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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2013年第一号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新 招募说明书摘要 
( 2013年第一号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证监会证监许可【 2011】 883号文核准募集。本基金的基金合同于 2011年
8月 17日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因 为 证券市场 波 动 等 因 素产 生 波 动,投资人 根据所 持 有 份额享受 基金的收益,但同 时 也要 承担相应 的投资风险。投资有风险,投资 者在 投资本
基金 前 , 请认 真 阅读 本招募说明书, 全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性, 充分
考虑自身 的风险 承受能力 ,理性判断市场,对 认购 (或 申购 )基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投
资 行为作 出 独立决 策, 获得 基金投资收益, 亦承担 基金投资中出 现 的 各类 风险。基金投资中
的风险 包括: 因整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境 因 素变化 对证券价 格产 生 影响而形成 的 系统 性
风险, 个别 证券 特 有的 非系统 性风险, 由 于基金 份额持 有人 连续大量赎回 基金 产 生的 流 动性
风险,基金管理人 在 基金管理实 施过程 中 产 生的基金管理风险。本基金 为开放 式股票型基金,
属 证券投资基金中的 高 风险、 高 收益 品种 。 
投资有风险,投资人 认购 ( 申购 )基金 时应认 真 阅读 本基金的招募说明书 及 基金合同。 基金管理人 提醒 投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 , 在 投资 者作 出投资 决 策 后 ,基金 运营
状况与 基金净值 变化 引致 的投资风险, 由 投资 者自行 负责 。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 ,但不保证 基金一 定盈利 ,也不保证 最低 收益。 
基金的 过 往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。 
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日 为 2013年 2月 17
日,投资 组 合 报告 为 2012年 4季度报告 ,有 关财务 数据 和净值表 现 截止 日 为 2012年 12月 31
日。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 
1 
一、基金管理人 
(一)基金管理人 概况 
名称 : 国泰基金管理有 限公司 
住 所: 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 
办公地址 : 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 
成立时 间 : 1998年 3月 5日 
法定代 表人 : 陈勇胜 
注册 资本 : 壹亿壹千万元 人 民币 
联 系 人 : 何


晔 联 系 电话 : 021-38569000, 4008888688 股本 结构 : 股 东名称 股 权比例 中国 建银 投资有 限责 任 公司 60% 意大 利 忠 利 集 团 30% 中国 电 力 财务 有 限公司 10% ( 二 )基金管理人管理基金的基本 情 况 截 至 2013年 2月 17日,本基金管理人 共 管理 2只封闭 式证券投资基金 : 金 鑫 证券投资 基金、国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股票型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 ), 以 及 30只 开放 式证券 投资基金 : 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金( 包括 2 只子 基金, 分 别为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金)、国泰金 马稳健 回 报 证券 投资基金、国泰 货 币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝 筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金( 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰金 牛创 新 成 长 股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金( 由 国 泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股 票型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票型证券投资基金( LOF)( 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股票型证券投资基金( LOF)、 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资 基金 联 接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国 泰 信用 互 利 分 级债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国 泰中 小板 300 成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 成 长优选 股票型证券投资国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 2 基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货 币 市场基金、国泰金泰 平衡混 合型证券投资基 金( 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 民 安增 利 债 券型 发起 式证券投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指 数分 级 证券投资基金。 另外 ,本基金管理人于 2004年 获得全 国 社 会保 障 基金理事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 , 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日, 本基金管理人 获得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日,本基金管理人 成为 首批 获 准 开 展 特 定 客户 资 产 管理 业务 ( 专户 理 财 )的基金 公司 之 一,并于 3月 24日经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 ( QDII)资 格 , 成为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基金 公司 之 一, 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。 ( 三 ) 主 要人 员 情 况 1、 董 事会 成 员 : 陈勇胜 , 董 事 长 , 硕士研究 生, 高 级 经 济 师 , 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经理 ( 主 持 工 作 )。 1992年 起任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理, 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公 司 总 经理, 1998年 3月 起任 国泰基金管理有 限公司 董 事、 总 经理, 1999年 10月 起任 公司 董 事 长 、 党委 书 记 。 庄乾志 , 董 事, 博士研究 生, 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 , 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007 年 7月 在 中国 建银 投资有 限责 任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组办公 室主 任 。 2007年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限责 任 公司 任 董 事、 党委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建 银 投资有 限责 任 公司 工 作 , 先 后 任 资本市场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人, 现 任 中国 建银 投资有 限责 任 公司办公 室 、 党委 办公 室主 任 。 2012年 4月 起任 公司 董 事。 林川 , 董 事, 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财务 经理。 2010年 3月 起 在 中国 建银 投资有 限责 任 公司 风险管理 部工 作 , 现 任 中国 建银 投资有 限责 任 公司 风险管理 部综 合风 险 组负责 人。 2012年 4月 起任 公司 董 事。 Philippe SETBON, 董 事, 硕士研究 生。 1991年 起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析师; 1993 年 起任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官; 2003年 起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资 部总 监 ; 2004年 起任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ; 2007 年 起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席执 行 官 、投资 总 监 ;国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 3 2009年 起任 GENERALI INVESTMENTS董 事会 主席 /首 席执 行 官 。 2011年 起任 Generali Group 首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主席 、 Generali Investments Deutschland监事会 主席 、 Generali Investments SGR副主席 、 THALIA SA (Lugano) 董 事会 成 员 等 职务 。 2010年 6月 起任 公司 董 事。 游 一 冰 , 董 事, 大 学 本 科 , 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会 员 ( FCII) 及 英 国 特 许保险 师 ( Chartered Insurer)。 1994年 起 历 任 中国保险( 欧洲 )控 股有 限公司 总裁助 理、 忠 利 保险有 限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意 财 产 保险有 限公司 董 事、 总 经理, 兼 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事。 2010年 6月 起任 公司 董 事。 侯 文 捷 , 董 事, 硕士研究 生, 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托 投 资有 限公司 工 作 , 历 任 经理 部项 目 经理,证券 部项 目 经理, 北京 证券 营业 部副 经理, 天津 证 券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 , 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息技术部主 任 、 首 席 信 息师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 , 现 任 中国 电 力 财务 有 限公 司 党 组 成 员 、 副总 经理。 2012年 4月 起任 公司 董 事。 金 旭 , 董 事, 硕士研究 生, 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证监 会 工 作 , 历 任 法 规处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司 任 党支部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7 月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007 年 11月 至 今历 任 党委副 书 记 、 党委委员 。 2007年 11月 起任 公司 董 事。 吴 鹏 , 独立 董 事, 博士研究 生。 著 名 律师 , 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律师 事 务 所 从 事 与 中国 相 关法 律工 作 ,日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从 事 律师工 作 , 现为 北京 中 伦律师 事 务 所 合 伙 人,中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁委员 会 仲 裁员 。 2001年 5月 起任 公 司 独立 董 事。 王军 , 独立 董 事, 博士研究 生, 教 授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执 教 , 任 助 教 、 讲师 、 副 教 授 、 教 授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位 委员 会第 六届 学科 评议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 常 务 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学研究 会 常 务 理事、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁委员 会 仲 裁员 、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委员 会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 仲 裁员 、 北京 市 华贸 硅谷 律师 事 务 所 兼 职 律师 等 职 。 2010年 6月 起任 公司 独立 董 事。 刘秉 升 , 独立 董 事, 大 学学历 , 高 级 经 济 师 。 1980年 起任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 4 记; 1982年 起任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ; 1985年 起任 吉 林 省抚松县 县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ; 1989 年 起任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党委 书 记; 1995 年 起任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记; 1998年 起任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起任 公司 独立 董 事。 韩 少 华 , 独立 董 事, 大 学 专 科 , 高 级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 , 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ;南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记; 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008年 任 河 南 省豫 财 会 计师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起任 公司 独立 董 事。 2、监事会 成 员 唐 建 光 ,监事会 主席 , 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师; 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ; 1993年 7月 至 1995 年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ; 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 , 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ; 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ; 2005年 1月 进入 中国 建银 投资有 限责 任 公司 , 先 后 任 资 产 处 置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部总 经理、 负责 人, 现 任 中国 建银 投资有 限责 任 公司 企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公司 监事会 主席 。 Amerigo BORRINI,监事, 大 学 本 科 , CFA,金 融 咨询 师 。 1967年 起 历 任忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司财务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团首 席 风险 官 。 2010年 6月 起任 本 公司 监事。 刘顺君 ,监事, 硕士研究 生, 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军 军 事经 济 学 院 工 作 , 历 任 教 员 、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限责 任 公司 工 作 , 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎百 富 勤 证券有 限责 任 公司 北京部 高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 , 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部主 任 , 营业 管理 部主 任 助 理, 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主席 , 福 建 业务 部副主 任 、 主 任 , 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 投资管理 部主 任 。 2012年 4月 起任 公司 监事。 沙骎 ,监事, 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君 安 证券, 1999年 11 月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保险集 团 , 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管理有 限公司 。 2008年 2月 加入 国泰基金管理有 限公司 ; 2008年 2月 至 2009年 8月 任交易 部总 监 ; 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究部总 监 ; 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 公司 投资 副总 监 ;国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 5 2012年 2月 起 兼 任 公司 投资 总 监。 2011年 4月 起任 国泰保本 混 合型证券投资基金的基金经理 ; 2011年 6月 起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任 公 司职 工 监事。 王骏 ,监事, 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理, 2001年 10月 加入 国泰基金管理有 限公司 , 从 事基金 登 记 核 算工 作 , 现 任 运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起任 公 司职 工 监事。 3、 高 级 管理人 员 陈勇胜 , 董 事 长 , 简 历 情 况 见 董 事会 成 员 介绍 。 金 旭 , 总 经理, 简 历 情 况 见 董 事会 成 员 介绍 。 巴 立 康 , 硕士研究 生, 高 级 会 计师 , 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华夏 证券 工 作 , 历 任 营业 部 财务 经理、 公司 计划 财务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 , 历 任 综 合管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任 公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。 梁 之平 ,本 科 , 16年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君 安 证券股 份 有 限公司 国 际 业务 部研究部 经理, 大成 基金管理有 限公司 基金 运营 部总 监、市场 部总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投资 部总 监, 2008年 4月 加入 国泰基金管理有 限公司 , 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理, 2011 年 1月 至 2012年 2月 兼 任深 圳 分 公司 总 经理, 2010年 4月 起任 公司 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理。 周向 勇 , 硕士研究 生, 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 , 先 后 任 办公 室科员 、 个 人 银 行 业务 部主 任 科员 。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中 国 建银 投资 公司 工 作 , 任 办公 室 高 级 业务 经理、 业务运营组负责 人。 2011年 1月 加入 国泰基 金管理有 限公司 , 任 总 经理 助 理, 2012年 11月 起任 公司 副总 经理。 田昆 , 博士研究 生, 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管 理有 限公司 工 作 , 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、 市场 部总 经理、 北京 分 公司 及 零售 业务 总 经理。 2012年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 , 2012 年 11月 起任 公司 副总 经理。 林 海 中, 硕士研究 生, 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监 会 信 息 中 心 工 作 , 历 任专 业 助 理、 主 任 科员; 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金监 管 部工 作 , 历 任 主 任 科员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 起 加盟 国泰基金管理有 限公司 , 2012 年 8月 起任 公司 督察 长 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 6 4、本基金的基金经理 王航 , 硕士研究 生, CFA, 11年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 南 方 证券有 限公司 。 2003 年 1月 加盟 国泰基金管理有 限公司 ;历 任 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金 鹿 保本基金和 国泰金 象 保本基金经理 助 理、国泰金 马稳健混 合的基金经理 助 理、国泰金 牛创 新股票的基金 经理 助 理 ; 2008年 5月 至 2012年 1月 任 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金的基金经理 ; 2010 年 4月 起 兼 任 金 鑫 证券投资基金的基金经理 ; 2011年 8月 起 兼 任 国泰事件驱动策略股票型证 券投资基金的基金经理。 5、本基金投资 决 策 委员 会 成 员 本基金管理人 设 有 公司 投资 决 策 委员 会,其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总 监、 研究部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体系等 负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人 员 以外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 , 督察 长 和 运营 体系 负责 人 列 席 公司 投资 决 策 委员 会会 议 。 公司 投资 决 策 委员 会 主 要 职责 是 根据 有 关法 规 和基金合同, 审议 并 决 策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资策略、基金 大类 资 产 配置 原则 , 以 及 研究 相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。 投资 决 策 委员 会 成 员 组 成 如下 : 金 旭 女 士 : 总 经理 梁 之平 先 生 : 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理 周向 勇 先 生 : 副总 经理 张 人 蟠 先 生 : 总 经理 助 理 黄焱 先 生 : 总 经理 助 理 张 则 斌 先 生 : 财 富 管理中 心 投资 总 监 沙骎 先 生 : 投资 总 监 张 玮 先 生 : 投资 总 监 兼研究部总 监 裴晓辉 先 生 : 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监 6、 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。 二、基金托管人 1、基本 情 况 名称 : 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 (简 称 : 中国 建 设 银 行 ) 住 所: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 7 办公地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法定代 表人 : 王 洪章 成立时 间 : 2004年 09月 17日 组 织 形 式 : 股 份 有 限公司 注册 资本 : 贰仟伍佰 亿壹 仟 零 玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元 整 存 续 期 间 :持续 经 营 基金 托 管资 格 批 文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 联 系 人 : 田 青 联 系 电话 : (010) 6759 5096 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ,其 前身 “ 中国人 民 建 设 银 行 ” 于 1954 年 成立 , 1996年 易 名 为 “ 中国 建 设 银 行 ” 。中国 建 设 银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 由 原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月 分立而成立 , 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业务 及相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建 设 银 行 (股票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27日 在 香 港 联 合 交易 所 主 板 上 市, 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市的 银 行 。 2006年 9月 11 日,中国 建 设 银 行 又 作为 第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为: 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。 截 至 2012 年 9月 30日,中国 建 设 银 行 资 产 总 额 132,964.82亿元 , 较 上 年 末 增长 8.26%。 截 至 2012年 9月 30日 止 九 个 月,中国 建 设 银 行 实 现 净 利 润 1,585.19亿元 , 较 上 年同 期增长 13.87%。年 化 平 均 资 产回 报 率 为 1.65%,年 化 加 权平 均 净资 产 收益 率 为 24.18%。 利 息 净收 入 2,610.24亿元 , 较 上 年同 期增长 17.05%。净 利 差 为 2.57%,净 利 息 收益 率 为 2.74%, 分别 较 上 年同 期 提 高 0.01 和 0.06 个 百 分 点 。 手 续 费 及 佣 金净收 入 699.21亿元 , 较 上 年同 期增长 1.64%。 中国 建 设 银 行在 中国内 地 设 有 1.3万 余 个分 支 机 构 ,并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明市 及 悉尼 设 有 分行 , 在 莫 斯 科 、 台 北设 有 代 表 处 , 海 外 机 构 已 覆盖到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ,基本完 成在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 , 24 小 时 不 间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构 已 初步 形成 。中国 建 设 银 行 筹建 、 设 立 村镇 银 行 20家 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信托 、 建 信 人 寿 、中 德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公司 , 为 客户 提 供 一 体化全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。 2012年 上 半 年,本集 团 各 方 面 良好 表 现 , 得 到 市场 与 社 会 各 界广泛 认 可, 先 后 荣 获 国内国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 8 外 知 名 机 构 授 予 的 30多 个 重 要 奖 项 。本集 团 在 英 国 《 银 行 家》 2012年 “ 全 球 银 行 1000强 ” 中 位列 第 6, 较去 年 上 升 2位 ; 在 美 国 《 财 富 》 世 界 500强 中 排 名 77位 , 较去 年 上 升 31位 ; 在 美 国 《 福 布 斯 》 2012年 度 全 球上 市 公司 2000强排 名 第 13位 , 较去 年 上 升 4位 。本集 团 是 境 内 唯 一一 家 连续 四 年 蝉 联 香港《 亚洲 公司 治 理 》杂 志 颁 发 的 “ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ” 的 上 市 公司 ,并 先 后 获得 《 环 球 金 融 》、《 财 资 》 、中国 银 行 业 协 会 等 颁 发 的 “ 中国 最 佳 银 行 ”、“ 卓 越 管理 及 公司 管 治 ”与“ 2011年 度最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 ” 等 奖 项 。 中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 业务 部 , 下 设综 合 处 、基金市场 处 、证券保险资 产 市场 处 、 理 财信托 股 权 市场 处 、 QFII托 管 处 、核 算处 、 清 算处 、监 督稽 核 处 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养 老 金 托 管 处 、 托 管 业务 系统 规划 与 管理 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 , 现 有 员 工 209人。 自 2007年 起 , 托 管 部 连续 聘 请 外 部 会 计师 事 务 所 对 托 管 业务 进 行 内 部控 制 审 计 , 并 已 经 成为 常 规 化 的内 控工 作 手 段 。 2、 主 要人 员 情 况 杨 新 丰 ,投资 托 管 业务 部总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中 国 建 设 银 行 总 行 会 计部 、 营运 管理 部 , 长期 从 事 计划 财务 、会 计 结 算 、 营运 管理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。 纪 伟 ,投资 托 管 业务 部副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分行 、中国 建 设 银 行 总 行 计划 财务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司业务 部 , 长期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。 张军 红 ,投资 托 管 业务 部副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 青 岛 分行 、中国 建 设 银 行 零 售 业务 部 、 个 人 银 行 业务 部 、 行 长 办公 室 , 长期 从 事 零售 业务 和 个 人 存 款 业务 管理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。 郑 绍 平 ,投资 托 管 业务 部副总 经理, 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行 投资 部 、 委 托代 理 部 , 长期 从 事 客户 服 务 、 信 贷 业务 管理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。 3、基金 托 管 业务 经 营 情 况 作为 国内 首批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ,中国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以客户 为 中 心” 的经 营 理 念 ,不断 加 强 风险管理和内 部控 制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职责 , 切 实 维 护 资 产持 有人的合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ,中国 建 设 银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大 , 托 管 业务 品种 不断 增 加 , 已 形成包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业务 体系 , 是 目 前 国内 托 管 业务 品种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。 截 至 2012年 9月 30日,中国 建 设 银 行 已托 管 267国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 9 只 证券投资基金。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水 平 , 赢 得 了 业 内的 高 度 认 同。 中国 建 设 银 行在 2005年 及自 2009年 起 连续 三 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球托 管人 》 评 为 “ 中国 最 佳 托 管 银 行 ” , 在 2007年 及 2008年 连续 被 《 财 资 》杂 志 评 为 “ 国内 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 ,并 获 和 讯 网 2011年 度 和 2012年 度 中国 “最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。 三、相关服务机构 (一)基金 份额 发 售 机 构 1、 直销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址 : 上海浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 电话 : 021-38561759 传 真 : 021-68775881 客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 1 国泰基金管理有 限 公司上海 直销柜 台 联 系 人 : 蔡丽萍 网 址 : www.gtfund.com 地址 : 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层 电话 : 010-66553078 传 真 : 010-66553082 2 国泰基金管理有 限 公司 北京 直销柜 台 联 系 人 : 王 彬 网 站 : www.gtfund.com 登 录 网 上 交易 页 面 3 国泰基金 电子交易平 台 电话 : 021-38561739 联 系 人 : 徐怡 2、 代 销 机 构 ( 1) 代 销 银 行及 券 商 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址 : 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号 法定代 表人 : 肖钢 联 系 人 : 客户 服 务 中 心 1 中国 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95566 网 址 : www.boc.cn 注册地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办公地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法定代 表人 : 王 洪章 客 服 电话 : 95533 2 中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 网 址 : www.ccb.com 注册地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 3 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 办公地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 10 法定代 表人 : 蒋超 良 客户 服 务 电话 : 95599 联 系 人 : 滕涛 传 真 : 010-85109219 网 址 : www.95599.cn 注册地址 : 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号( 100005) 办公地址 : 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号( 100005) 法定代 表人 : 姜 建 清 电话 : 95588 4 中国 工 商银 行 股 份 有 限公司 网 址 : www.icbc.com.cn 注册地址 : 上海 市 银 城 中 路 188号 法定代 表人 : 胡 怀邦 客 服 电话 : 95559 联 系 人 : 曹榕 电话 : 021-58781234 5 交 通 银 行 股 份 有 限 公司 网 址 : www.bankcomm.com 注册地址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商银 行大 厦 法定代 表人 : 傅育宁 联 系 人 : 邓炯 鹏 电话 : 0755-83198888 传 真 : 0755-83195109 6 招 商银 行 股 份 有 限 公司 客户 服 务 热线 : 95555 网 址 : www.cmbchina.com 注册地址 : 上海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号 办公地址 : 上海 市中 山 东 一 路 12号 法定代 表人 : 吉 晓辉 电话 : 021-61618888 联 系 人 :高 天 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 : 95528 7 上海浦东 发展银 行 股 份 有 限公司 网 址 : www.spdb.com.cn 注册地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 办公地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 法定代 表人 : 吴 建 客户 服 务 热线 : 95577 8 华夏 银 行 股 份 有 限 公司 网 址 : www.hxb.com.cn 注册地址 : 北京 市 东 城 区 朝阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座 法定代 表人 : 孔丹 联 系 人 : 丰靖 电话 : 010-65550827 传 真 : 010-65550827 9 中 信 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95558 网 址 : www.bank.ecitic.com 注册地址 : 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号 10 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司 法定代 表人 : 董 文 标 联 系 人 : 董 云巍 、 吴 海 鹏 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 11 电话 : 010-58351666 传 真 : 010-83914283 客 服 电话 : 95568 网 址 : www.cmbc.com.cn 注册地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层 法定代 表人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电话 : 010-66223587 传 真 : 010-66226045 客 服 电话 : 010-95526 11 北京 银 行 股 份 有 限 公司 网 址 : www.bankofbeijing.com.cn 注册地址 : 上海 市 浦东 新 区浦东 大 道 981号 法定代 表人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电话 : 021-38576977 传 真 : 021-50105124 12 上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 客 服 电话 : 021-962999 网 址 : www.srcb.com 注册地址 : 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18. 19.20.21.22.23单 元 法定代 表人 : 龙增 来 联 系 人 : 刘 毅 电话 : 0755-82023442 客 服 电话 : 400-600-8008 13 中国中投证券有 限 责 任 公司 网 址 : www.china-invs.cn 注册地址 : 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号 法定代 表人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮敏祺 电话 : 021-38676161 传 真 : 021-38670161 14 国泰 君 安 证券股 份 有 限公司 客 服 电话 : 400-888-8666 网 址 : www.gtja.com 注册地址 : 新 疆维吾 尔 自治 区 乌鲁木 齐 市文 艺 路 233号 法定代 表人 : 冯戎 联 系 人 : 李 巍 电话 : 010-88085858 传 真 : 010-88085195 15 宏源 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-800-0562 网 址 : www.hysec.com 注册地址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层 法定代 表人 : 张 建 军 联 系 人 : 罗 创 斌 电话 : 020-38286651 传 真 : 020-22373718-1013 16 万联 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 400-888-8133 网 址 : www.wlzq.com.cn 17 中 信 建 投证券股 份 有 限公司 注册地址 : 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 12 法定代 表人 : 王常 青 联 系 人 : 魏 明 电话 : 010-85130588 传 真 : 010-65182261 客 服 电话 : 400-888-8108 网 址 : www.csc108.com 注册地址 : 上海 市 淮 海 中 路 98号 法定代 表人 : 王 开 国 联 系 人 : 李笑鸣 电话 : 021-23219000 传 真 : 021-23219100 客 服 电话 : 400-888-8001( 全 国), 021-95553 18 海 通 证券股 份 有 限 公司 网 址 : www.htsec.com 注册地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 法定代 表人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电话 : 010-66568430 传 真 : 010-66568990 客 服 电话 : 400-8888-888 19 中国 银 河 证券股 份 有 限公司 网 址 : www.chinastock.com.cn 注册地址 : 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19 楼 法定代 表人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电话 : 0571-86078823 客 服 电话 : 0571-96598 20 中 信 证券( 浙 江 )有 限责 任 公司 网 址 : www.bigsun.com.cn 注册地址 : 上海 市 常 熟 路 171号 法定代 表人 : 丁 国 荣 联 系 人 : 邓 寒 冰 电话 : 021-54033888 传 真 : 021-54038844 21 申 银 万 国证券股 份 有 限公司 客 服 电话 : 021-962505 网 址 : www.sw2000.com.cn 注册地址 : 上海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 法定代 表人 : 潘 鑫 军


联 系 人 : 吴 宇 电话 : 021-63325888 传 真 : 021-63326173 22 东 方 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95503 网 址 : www.dfzq.com.cn 注册地址 : 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层 法定代 表人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电话 : 0512-65581136 传 真 : 0512-65588021 23 东 吴 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 0512-33396288 网 址 : www.dwzq.com.cn 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 13 注册地址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 ( 4301-4316房 ) 办公地址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 法定代 表人 : 孙树 明 联 系 人 : 黄 岚 电话 : 020-87555888 传 真 : 020-87555305 24 广 发 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95575 网 址 : www.gf.com.cn 注册地址 : 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号 办公地址 : 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法定代 表人 : 曾 小 普 联 系 人 : 徐 美 云 电话 : 0791-6285337 传 真 : 0791-6288690 25 国 盛 证券有 限责 任 公司 网 址 : www.gsstock.com 注册地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A 座 16-18层 法定代 表人 : 余 政 联 系 人 : 赵 明 电话 : 010-85127622 传 真 : 010-85127917 26 民 生证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-619-8888 网 址 : www.mszq.com 注册地址 : 上海 市 西 藏 中 路 336号 法定代 表人 : 郁 忠 民 联 系 人 : 张 瑾 电话 : 021-53519888 传 真 : 021-53519888 27 上海 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 021-962518 网 址 : www.962518.com 注册地址 : 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 法定代 表人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 电话 : 021-22169999 传 真 : 021-22169134 客 服 电话 : 10108998、 400-888-8788 28 光 大 证券股 份 有 限 公司 网 址 : www.ebscn.com 注册地址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室 办公地址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 ( 266061) 法定代 表人 : 杨 宝林 联 系 人 : 吴 忠 超 29 中 信万 通 证券有 限 责 任 公司 电话 : 0532-85022326 传 真 : 0532-85022605 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 14 客 服 电话 : 0532-96577 网 址 : www.zxwt.com.cn 注册地址 : 广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场( 二 期 ) 北 座 法定代 表人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电话 : 010-84588888 传 真 : 010-84865560 30 中 信 证券股 份 有 限 公司 网 址 : www.cs.ecitic.com 注册地址 : 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦 办公地址 : 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦 法定代 表人 : 吴 万 善 联 系 人 : 张 小 波 电话 : 025-84457777 网 址 : www.htzq.com.cn 31 华 泰证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 95597 注册地址 : 武汉 市新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 法定代 表人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 电话 : 027-65799999 传 真 : 027-85481900 32 长 江 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95579 网 址 : www.95579.com 注册地址 : 天津 市经 济 技术 开 发 区 第 二 大 街 42号 写 字 楼 101 室 办公地址 : 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号 法定代 表人 : 杜庆 平 联 系 人 : 王 兆 权 电话 : 022-28451861 传 真 : 022-28451892 33 渤 海 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-651-5988 网 址 : www.bhzq.com 注册地址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 办公地址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层 法定代 表人 : 菅 明 军 联 系 人 :程 月 艳 、 耿铭 电话 : 0371-65585670 传 真 : 0371-65585665 客 服 电话 : 400-813-9666/0371-967218 34 中 原 证券股 份 有 限 公司 网 址 : www.ccnew.com 注册地址 : 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26 楼 法定代 表人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 35 国 信 证券股 份 有 限 公司 电话 : 0755-82130833 传 真 : 0755-82133952 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 15 客 服 电话 : 95536 网 址 : www.guosen.com.cn 注册地址 : 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 法定代 表人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 健 电话 : 0755-82943666 传 真 : 0755-82943636 网 址 : www.newone.com.cn 36 招 商 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8111\95565 注册地址 : 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦 法定代 表人 : 兰荣 联 系 人 : 谢 高得 电话 : 021-38565785 传 真 : 021-38565783 37 兴 业 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8123 网 址 : www.xyzq.com.cn 注册地址 : 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 办公地址 : 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 法定代 表人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电话 : 0531-68889155 传 真 : 0531-68889752 38 齐 鲁 证券有 限公司 客 服 电话 : 95538 网 址 : www.qlzq.com.cn 注册地址 : 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单 元 法定代 表人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑虹 联 系 电话 : 0755-82825551 传 真 : 0755-82558355 39 安 信 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-800-1001 网 址 : www.essence.com.cn 注册地址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 法定代 表人 : 游 锦 辉 联 系 人 : 梁 健 伟 电话 : 0769-22119341 传 真 : 0769-22116999 40 东 莞 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 0769-961130 网 址 : www.dgzq.com.cn 注册地址 : 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号 法定代 表人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭华 电话 : 0471-4972343 传 真 : 0471-4961259 41 恒 泰证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 0471-4961259 网 址 : www.cnht.com.cn 注册地址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼 法定代 表人 : 傅毅 辉 联 系 人 : 卢 金文 42 厦 门 证券有 限公司 电话 : 0592-5161642 传 真 : 0592-5161140 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 16 客 服 电话 : 0592-5163588 网 址 : www.xmzq.cn 注册地址 : 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 环 球 金 融 中 心 57 层 法定代 表人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 电话 : 021-68778081 传 真 021-68778117 43 华宝 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 400-820-9898 网 址 : www.cnhbstock.com 注册地址 : 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28 层 法定代 表人 : 李剑阁 联 系 人 : 罗 文 雯 电话 : 010-65051166 传 真 : 010-65051156 44 中国国 际 金 融 有 限 公司 网 址 : www.cicc.com.cn 注册地址 : 福 州 市 五 四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 法定代 表人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电话 : 0591-87278701 传 真 : 0591-87841150 45 华 福 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 0591-96326 网 址 : www.hfzq.com.cn 注册地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701 法定代 表人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电话 : 010-66045608 传 真 : 010-66045527 46 天 相 投资 顾问 有 限 公司 客 服 电话 : 010-66045678 网 址 : www.txsec.com 注册地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 法定代 表人 :高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电话 : 010-88656100 传 真 : 010-88656290 47 信 达 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-800-8899 网 址 : www.cindasc.com 注册地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层 法定代 表人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李微 电话 : 010-59355941 传 真 : 010-66553791 48 中国 民 族 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 400-889-5618 网 址 : www.e5618.com 注册地址 : 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号 法定代 表人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李昕 田 电话 : 0931-8888088 传 真 : 0931-4890515 49 华 龙 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 0931-4890100、 4890619、 4890618 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 17 网 址 : www.hlzqgs.com 注册地址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号 法定代 表人 : 凤 良 志 联 系 人 : 祝 丽萍 电话 : 0551-2257012 传 真 : 0551-2272100 50 国 元 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95578 网 址 : www.gyzq.com.cn 注册地址 : 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行大 厦 法定代 表人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 电话 : 0571-85163127 传 真 : 0571-85179591 51 杭州 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8508 网 址 : www.hzbank.com.cn 注册地址 : 天津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号 法定代 表人 : 刘 宝 凤 联 系 人 : 王 宏 电话 : 022-58316666 传 真 : 022-58316259 52 渤 海 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8811 网 址 : www.cbhb.com.cn 注册地址 : 青 岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦 法定代 表人 : 郭 少 泉 联 系 人 : 滕 克 电话 : 0532-85709732 传 真 : 0532-85709725 客 服 电话 : 96588( 青 岛 ) 400-669-6588( 全 国) 53 青 岛 银 行 股 份 有 限 公司 网 址 : www.qdccb.com 注册地址 : 深 圳 市 福田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼 法定代 表人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电话 : 0755-22626391 传 真 : 0755-82400862 54 平安 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 95511-8 网 址 : www.pingan.com 注册地址 : 上海 市 普 陀 区 曹杨路 510号 南 半 幢 9楼 法定代 表人 : 姚 文 平 联 系 人 : 罗 芳 电话 : 021-68761616 传 真 : 021-68767981 55 德 邦 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 4008888128 网 址 : www.tebon.com.cn 注册地址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼 法定代 表人 : 杜 航 联 系 人 : 戴蕾 电话 : 0791-86768681 传 真 : 0791-86770178 56 中 航 证券有 限公司 客 服 电话 : 400-8866-567 网 址 : www.avicsec.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 18 注册地址 : 洛 阳 市新 区 开 元 大 道与 通 济 街 交 叉 口 法定代 表人 : 王 建 甫 联 系 人 : 胡 艳 丽 电话 : 0379-65921977 传 真 : 0379-65920155 客 服 电话 : 0379-96699 57 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公司 网 址 : www.bankofluoyang.com.cn 注册地址 : 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼 法定代 表人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 李 涛 电话 : 0519-88157761 传 真 : 0519-88157761 58 东海 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 400-888-8588 网 址 : www.longone.com.cn 注册地址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22- 24 层 法定代 表人 : 雷杰 联 系 人 : 郭瑞 军 电话 : 0731-85832503 传 真 : 0731-85832214 59 方 正证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95571 网 址 : www.foundersc.com 注册地址 : 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼 法定代 表人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭熠 电话 : 0351-8686659 传 真 : 0351-8686619 60 山 西 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-666-1618、 95573 网 址 : www.i618.com.cn 注册地址 : 广 东 省 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 3038号合 作 金 融 大 厦 法定代 表人 : 李 伟 联 系 人 : 王 璇


宋 永 成 电话 : 0755-25188269 传 真 : 0755-25188785 61 深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 客 服 电话 : 4001961200 网 址 : www.4001961200.com 注册地址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 法定代 表人 : 林 俊 波 联 系 人 : 钟 康 莺 电话 : 021-68634518 传 真 : 021-68865680 62 湘 财 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 400-888-1551 网 址 : www.xcsc.com 注册地址 : 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号 法定代 表人 : 宋 德 清 联 系 人 : 陶颖 电话 : 010-58568040 传 真 : 010-58568062 63 华 融 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 010-58568118 网 址 : www.hrsec.com.cn 64 日 信 证券有 限责 任 公司 注册地址 : 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 19 法定代 表人 : 孔 佑杰 联 系 人 : 陈 韦杉 电话 : 010-66413306 传 真 : 010-66412537 客 服 电话 : 010-88086830 网 址 : www.rxzq.com.cn 注册地址 : 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号 法定代 表人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇宏 电话 : 0451-82336863 传 真 : 0451-82287211 65 江 海 证券有 限公司 客 服 电话 : 400-666-2288 网 址 : www.jhzq.com.cn 注册地址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 , 20楼 法定代 表人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁茹 电话 : 020-88836655 传 真 : 020-88836654 66 广 州 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 020-961303 网 址 : www.gzs.com.cn 注册地址 :大连 市中 山 区 中 山 路 88号 天 安 国 际 大 厦 49楼 法定代 表人 : 陈 占 维 联 系 人 : 李 鹏 电话 : 0411-82308602 传 真 : 0411-82311420 67 大连 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-664-0099 网 址 : www.bankofdl.com 注册地址 : 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号 法定代 表人 : 林 小 明 联 系 人 : 王斌 电话 : 0755-33331188 传 真 : 0755-33329815 68 天 源 证券经 纪 有 限 公司 客 服 电话 : 4006543218 网 址 : www.tyzq.com.cn 注册地址 : 浙 江省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙 世纪 广 场 A座 6/7 法定代 表人 : 吴 承根 联 系 人 : 毛 亚 莉 电话 : 021-64318893 传 真 : 021-64713795 69 浙 商 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 967777 网 址 : www.stocke.com.cn 注册地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层 法定代 表人 : 马 金 声 联 系 人 : 孙 恺 电话 : 010-83561149 传 真 : 010-83561094 70 新 时 代 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 4006989898 网 址 : www.xsdzq.cn 注册地址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号 法定代 表人 : 余 维佳 联 系 人 : 张 煜 71 西南 证券股 份 有 限 公司 电话 : 023-63786141 传 真 : 023-63786212 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 20 网 址 : http://www.swsc.com.cn 注册地址 : 上海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层 法定代 表人 : 许 刚 联 系 人 : 李 丹 电话 : 021-20328216 传 真 : 021-50372474 72 中 银 国 际 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 4006208888 网 址 : www.bocichina.com 注册地址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160号 法定代 表人 : 郭 志 文 联 系 人 : 武艳 凤 电话 : 0451-86779018 传 真 : 0451-86779218 客 服 电话 : 95537/400-60-95537 73 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限公司 网 址 : http://www.hrbcb.com.cn 注册地址 : 北京 市 东 城 区东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层 法定代 表人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电话 : 010-84183333 传 真 : 010-84183311-3389 74 国 都 证券有 限责 任 公司 客 服 电话 : 4008188118 网 址 : www.guodu.com 注册地址 : 内 蒙古 包 头 市 钢 铁 大 街 6号 法定代 表 : 李 镇 西 法定代 表 : 刘 芳 电话 : 0472-5189051 电话 : 0472-5189057 客 服 电话 : 96016( 北京 、内 蒙古 地区 ) 75 包 商银 行 股 份 有 限 公司 网 址 : www.bsb.com.cn ( 2)第 三 方 销 售 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册地址 : 上海 市金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室 法定代 表人 : 汪 静 波 联 系 人 : 黄 静 电话 : 021-38602377 传 真 : 010-84183311-3389 1 诺 亚 正 行 ( 上海 ) 基金 销 售 投资 顾 问 有 限公司 客 服 电话 : 4008215399 网 址 : www.guodu.com 注册地址 : 上海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 449室 法定代 表人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 王 玉 山 电话 : 58870011 传 真 : 021-68596916 2 上海 好 买 基金 销 售 有 限公司 客 服 电话 : 400-700-9665 网 址 : www.ehowbuy.com 3 上海 长 量 基金 销 售 投资 顾问 有 限公司 注册地址 : 上海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 21 法定代 表人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 敖玲 电话 : 021-58788678-8201 传 真 : 021-58787698 客 服 电话 : 400-089-1289 网 址 : www.erichfund.com 注册地址 : 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号 发展银 行大 厦 25楼 I、 J单 元 法定代 表人 : 薛峰 联 系 人 : 汤 素 娅 电话 : 0755-33227950 传 真 : 0755-82080798 客 服 电话 : 4006-788-887 4 深 圳 众禄 基金 销 售 有 限公司 网 址 : www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址 : 北京 市 顺 义 区后 沙 峪 镇 安 富 街 6号 法定代 表人 : 闫 振杰 联 系 人 : 焦 琳 电话 : 010-62020088-8288 传 真 : 010-62020088-8802 5 北京 展 恒 基金 销 售 有 限公司 客 服 电话 : 4008886661 网 址 : www.myfund.com 注册地址 : 浙 江省 杭州 市文 二 西 路 一号 元 茂 大 厦 903 法定代 表人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 电话 : 0571-88911818-8565 传 真 : 0571-86800423 6 浙 江 同 花 顺 基金 销 售 公司 客 服 电话 : 0571-88920897 网 址 : www.ijijin.cn 注册地址 : 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号 法定代 表人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿旻 电话 : 0571-28829790 传 真 : 0571- 26698533 7 杭州 数 米 基金 销 售 有 限公司 客 服 电话 : 4000-766-123 网 址 : www.fund123.cn 注册地址 : 无锡 市 滨湖 区 锦 溪 路 99号 法定代 表 : 费晓 燕 联 系 人 : 袁 丽萍 电话 : 0510-82758877 传 真 : 0510-88555858 8 江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有 限公司 客 服 电话 : 0510-9688988 网 址 : www.jsjbl.com 注册地址 : 上海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 2号 楼 2层 法定代 表 : 其实 联 系 人 : 朱 钰 电话 : 021-54509988-1071 传 真 : 021-64383798 9 上海 天天 基金 销 售 有 限公司 客 服 电话 : 4001818188 网 址 : www.1234567.com.cn ( 二 ) 注册 登 记 机 构 名称 : 国泰基金管理有 限公司


国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 22 住 所: 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 办公地址 : 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 法定代 表人 : 陈勇胜 联 系 人 : 何晔 传 真 : 021-38561800 客户 服 务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 ( 三 )出 具 法 律 意 见 书的 律师 事 务 所 名称 : 通 力 律师 事 务 所 住 所: 上海 市 银 城 中 路 68号 19楼 负责 人 : 韩 炯 联 系 电话 : 021-31358666 传





真 : 021-31358600 联 系 人 : 黎 明 经 办 律师 : 吕 红 、 黎 明 ( 四 ) 审 计 基金 财 产 的会 计师 事 务 所 名称 : 普 华 永 道 中 天 会 计师 事 务 所 有 限公司 住 所: 中国 上海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行大 厦 6楼 办公地址 : 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 法定代 表人 : 杨 绍 信 电话 : ( 021) 23238888 传 真 :( 021) 23238800 联 系 人 : 魏 佳 亮 经 办注册 会 计师 : 汪 棣 、 屈 斯 洁 四、基金名称 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 五、基金类型 1、基金 类 型 : 股票型证券投资基金 2、基金 运 作 方 式 : 契 约 型 开放 式 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 23 3、基金的 存 续 期 间 : 不 定 期 六、投资目标 深 入 挖掘 并 充分 理 解 国内经 济 增长 和 结构转 型 所 带 来 的事件性投资 机 会, 在 积极把握 宏 观 经 济 和市场 发展 趋 势 的基 础 上 精选 具 有 估 值 优势 的 公司 股票 进 行 投资, 力 争 获 取 超越 业绩 比 较 基准的收益。 七、投资范围 本基金的投资 范围 为 具 有 良好 流 动性的金 融 工 具 , 包括 国内 依法 发 行 上 市的股票( 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的股票)、 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券、股 指期货 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 ,但 需符 合中国证 监会的 相 关 规 定 。 如 法 律 法 规 或监管 机 构以 后 允 许基金投资其 他 品种 ,基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ,可 以 将 其 纳 入 本基金的投资 范围 。 基金的投资 组 合 比例 为: 股票资 产 占 基金资 产 的 60%— 95%; 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、 资 产 支 持 证券 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 资 产 不 高 于基金资 产 的 40%,其 中,基金保 留 的 现 金或 者 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府 债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资 产 净值的 5%。 八、投资策略 本基金 通 过 深 入 挖掘 可 能 对 行 业 或 公司 的 当 前 或 未来 价值 产 生 重 大影响 的事件, 在 积极 把握 宏 观 经 济 和市场 发展 趋 势 的基 础 上 , 将 事件性因 素作为 投资的 主 线 ,并 将 事件驱动投资 策略 贯彻 到 本基金的投资管理中。 具 体而 言 ,本基金的投资策略 分 三 个 层 次 : 首 先 是 大类 资 产 配置 , 即采 用 基金管理人的 资 产 配置 评 估 模 型( Melva), 依 据 对 宏 观 经 济 、 企 业盈利 、 流 动性、 估 值 等相 关 因 素 的 分 析 判断确 定 不同资 产类别 的 配置比例 ; 其 次 是 行 业 配置 , 即 从 估 值 水 平 和 发展 前 景两 个 角 度 出 发 , 注 重 事件性因 素 对 行 业 影响 的 分 析 , 采取 定 性和 定 量分 析 相 结 合的 方 法 ,对 行 业 进 行 优 化 配置 和动 态调 整 ; 最后 , 在大类 资 产 配置 和 行 业 配置 的基 础 上 , 通 过 对 影响 上 市 公司 当 前 及 未来 价值的事件性因 素 进 行全面 的 分 析 , 深 入 挖掘 受 益于事件因 素 或市场 估 值 未 能充分体 现 事件 影响 的 上 市 公司 股票, 在 综 合 考虑 投资 组 合的风险和收益的 前 提 下 ,完 成 本基金投资 组 合的 构建 ,并 依 据 事件 影响 的 深 入 对其 进 行 动 态调 整。 1、 大类 资 产 配置 策略 本基金 运用 基金管理人的资 产 配置 评 估 模 型( Melva), 通 过 宏 观 经 济 、 企 业盈利 、 流 动 性、 估 值和 行政 干 预 等相 关 因 素 的 分 析 判断, 采 用 评 分 方 法 确 定 大类 资 产 配置比例 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 24 2、 行 业 配置 策略 在行 业 配置 策略 上 ,本基金 将 从 估 值 水 平 和 发展 前 景两 个 角 度 出 发 , 注 重 事件性因 素 对 行 业 影响 的 分 析 , 采取 定 性和 定 量分 析 相 结 合的 方 法 ,对 行 业 进 行 优 化 配置 和动 态调 整。 本基金管理人 将 定 期 根据行 业 生 命 周 期 、 流 动性 等 定 量 指 标 以 及 宏 观 经 济环境 、 行 业 事 件性因 素等 方 面 的 定 性 分 析 ,对 各行 业 的 发展 前 景 和投资价值 进 行 评 估 、 排 序 ,并 根据 评 估 结 果 确 定 本基金的 行 业 配置 。 具 体而 言 ,本基金 所 采 用 的 行 业 评 估 系统 主 要 包 含 以 下 几 个 定 性、 定 量分 析 体系: ( 1) 定 量分 析 : ① 生 命 周 期 识别 指 标 , 包括行 业 销 售 增长 率 、 行 业 产 值 占 GDP的 比 重 以 及行 业利 润率 等 ; ② 流 动性 指 标 , 包括行 业 平 均存 货 周 转 率 、 行 业 平 均 应 收 账款 周 转 率 等 ; ③ 行 业 估 值 指 标 , 包括行 业 PE、 PB、 PEG等 。 ( 2) 定 性 分 析 : ① 宏 观 因 素 对 行 业 的 影响分 析 。 分 析 和 总 结 国内 外 主 要 宏 观 经 济 周 期 不同 阶 段 的 行 业 景 气 规律 与 股票市场不同 阶 段 的 行 业 表 现 规律 , 结 合对 当 前 中国经 济 和资本市场 特征 的 研究 , 精选优势 行 业 ; ② 事件性因 素影响分 析 。对 应 国内经 济 处 于 转 型 期 的 现 状 , 行 业 和 板 块 受 外 生因 素 的 影 响 比 较 明 显 ,表 现 出 很 强 的事件驱动性质。 行 业 的 政 策 扶 持 、 产 业 升 级以 及行 业 内 重 大 事件 往往 会对整 个行 业 或 板 块 内的 个 股的 估 值 水 平 产 生 普 遍 的 影响 。本基金 认为 可 能 对 行 业 或 板 块带 来 趋 势 性 影响 的事件因 素 主 要 包括 , 重 大行 业 政 策 变化 、 行 业 管 制 的 放 松 或收 紧 以 及行 业 内 重 大 事件 等 ; ③ 行 业 内 部 环境分 析 , 诸 如 新 进入 者 的 威 胁 、 替 代 品 的 威 胁 、 购 买 者 的 议 价 能力 、 供 应 者 的 议 价 能力 、 行 业 内 竞争 者 的 竞争 程 度 的 分 析 等 。


3、 个 股投资策略 基于对国内 外 股票市场 大量 的实证 研究 ,基金管理人 开 发 了 “ 国泰事件驱动因 素 选 股 系 统 ”, 将 影响个 股 估 值的事件性因 素 归 纳 为 以 下 几 个 主 要 方 面: ( 1)资 产 重 组 , 包括 重 组 、 注 入 和 购 并 等 资 产 重 组 是 指企 业与 其 他 主 体在 资 产 、 负 债 或 所 有 者 权 益 诸 项 目之 间 的 调 整。资 产 重 组 是 在 资 产 结构 上 的 重 大 调 整, 而 且 往往 对 公司 的 运营 产 生 深 远 的 影响 , 这些 影响包括 生 产 效 率 的 提 高 、生 产成 本的 降 低 、 渠 道 的整合、 公司 管理 水 平 的 提 升 等等 多 个 方 面 。 由 于资 产 结 构 和 运营 模 式的 调 整, 发 生资 产 重 组后 的 公司 ,其 未来 的 估 值 水 平 会 与 之 前 的 估 值 发 生明 显 的 改 变 。 本基金 广泛 的收集市场 公 开 的事件 信 息 , 借 助 “ 国泰事件驱动因 素 选 股 系统 ” ,对正 在 进 行 或 者 已 完 成 资 产 重 组 的 公司 进 行 估 值 分 析 , 估 算 公司预 期 盈利 水 平 和 成 长 潜 力 , 挑 选 具 有国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 25 绝 对或 相 对 估 值 吸 引 力 的 上 市 公司 股票。 ( 2) 公司 股 权 变 动 与 资 产 重 组 一 样 , 公司 股 权 的 变 动不 仅仅 直 接 改 变 公司 的资 产 结构 ,同 时 也会对 企 业未 来 在 生 产 、经 营 、管理 等 多 个 方 面产 生 影响 。本基金 通 过 定 性和 定 量 方 法 对股 权 变 动可 能 带 来 的 影响 进 行 模 拟 分 析 ,并 借 助 “ 国泰事件驱动因 素 选 股 系统 ” 对 发 生股 权 变 动的 上 市 公司 的 估 值 预 期 进 行 调 整, 挑 选 具 有 绝 对或 相 对 估 值 吸 引 力 的 上 市 公司 股票。 ( 3) 再 融 资 再 融 资 是 指 上 市 公司 通 过 配 股、 增发 或 者 发 行 可 转 换 债 券 等 方 式 在 证券市场 上 进 行 的 直 接 融 资。 再 融 资的 上 市 公司 ,一 方 面 其资 产 、 负 债 或 所 有 者 权 益的 结构 将 发 生 变 动 ; 而 另 一 方 面 , 由 于 融 资和投资的 行为 , 公司 的 盈利 能力 、 现 金 流 水 平 等 也会 相应 的 产 生 改 变 。本基 金 通 过 对 上 市 公司 再 融 资 方 案 的 持续 关注 和 深 入 挖掘 , 结 合对 上 市 公司 的实 地 考 察 和 历 史 业 绩 分 析 ,对 公司 的 估 值 预 期 进 行 调 整,并 依 此 来 挑 选 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 股票。 ( 4) 大 小 非 解 禁 本基金 将 关注 存 在大 小 非 解 禁 的 上 市 公司 的基本 面 因 素 ,对 大 小 非 解 禁带 来 的 影响 进 行 全面 的 分 析 ,并 根据 对 估 值 水 平 和市场价 格 的判断 选 择 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 。 ( 5)管理 层 股 份 解 禁 本基金 将 持续 关注 存 在 管理 层 股 份 解 禁 的 上 市 公司 基本 面 因 素 , 研究 管理 层 股 份 解 禁给 上 市 公司 估 值和市场股票表 现 带 来 的 影响 ,并 根据 对 估 值 水 平 和市场价 格 的判断 选 择 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 。 ( 6) 上 市 公司 或 控 股股 东 管理 层 变 动 作为 上 市 公司 或 控 股股 东 的实 际 经 营 者 ,管理 层 的 变 动 虽然 不会 改 变 公司 的资 产 结构 , 但 是 对 公司 的 运营状况 有 直 接 的 影响 。管理 层 的 变 动 往往 伴随着 企 业 的经 营 方向 、市场 政 策、 开 发 投 入 等 多 个 方 面 的 变化 。本基金 通 过 实 地 调查 和 历 史 分 析 相 互结 合的 办法 , 力 求 形成 对 发 生管理 层 变 动的 公司 的合理 估 值 预 期 ,并 根据 事件 影响 的 深 入 对其 进 行持续 的 跟 进 和 修 正。 ( 7)股 权 激 励 计划 股 权 激 励 包括 股票 期权 ﹑ 员工 持 股 计划 和管理 层 收 购等 多 种 不同的表 现形 式。股 权 激 励 计划 以 股 权 形 式 给 予 企 业 经 营 者 一 定 的经 济 权 利 , 使 他 们 能 够 以 股 东 的 身份 参 与 企 业 决 策 ﹑ 分享 利 润 ﹑ 承担 风险, 从 而 勤勉尽责地 为 公司 的 长期发展 服 务 。 从 公司 管理实 践 来 看 ,股 权 激 励 对于 改 善 公司 治 理 结构 , 降 低代 理 成 本、 提 升 管理效 率 , 增 强 公司 凝聚 力 和市场 竞争 力 起 到 非 常 积极 的 作 用 。本基金 通 过 实 地 调查 , 从 基本 面 的 变 动 角 度 入 手 对 公司 进 行 重 新 估 值,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 26 并 挑 选 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 股票。 ( 8) 重 大 合同 公告 或 重 大 新 产品 推 出 重 大 合同 公告 或 重 大 新 产品 的 推 出有可 能 对 盈利 能力 、 利 润 规 模 、 增长 水 平 甚 至 资 产 负 债比例 等 诸 多估 值因 素产 生 影响 。本基金 通 过 实 地 调查 以 及行 业 和 历 史 分 析 ,对 公告 重 大 合 同或 重 大 新 产品 的 公司 进 行 估 值 调 整,并 在 此 基 础 上 进 行 股票 选 择 。 ( 9)其 他 其 他 事件 类 型 还 包括 上 下 游 公司 的 重 大 事 项 、投资 者 与 管理 者 的 关 系 改 善 、同一 公司 其 他 类 型证券的 发 行 或 到 期 等 诸 多 方 面 。本基金 将 对 影响 公司 的资 产 结构 或 者 运营 管理 能力等 方 面 的事件性因 素 进 行 综 合 分 析 , 力 求 形成 对 上 市 公司 的合理 估 值 预 期 ,并 依 此 来 挑 选 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 股票。 4、 债 券投资策略 本基金的 债 券资 产 投资 主 要 以长期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 , 结 合中 短期 的经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方向 及 收益 率 曲 线 分 析 , 通 过 收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ,实 施 积极 的 债 券投资管理。 5、 权 证投资策略 本基金 将 在 严 格 控 制 风险的 前 提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值 分 析 为 基 础 ,在 采 用 数量化 模 型 分 析 其合理 定 价的基 础 上 ,把握 市场的 短期 波 动 ,进 行 积极 操 作 ,追 求 在 风险可 控 的 前 提 下 稳健 的 超 额 收益。 6、股 指期货 的投资策略 本基金 将 根据 风险管理的 原则 , 以 套 期 保值 为 目 的, 在 风险可 控 的 前 提 下 ,本 着 谨慎原 则 , 参 与 股 指期货 的投资, 以 管理投资 组 合的 系统 性风险, 改 善 组 合的风险收益 特 性。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流 动性 好 、 交易 活 跃 的 期货 合 约 。本基金 在 进 行 股 指期货 投资 时 , 将 通 过 对 证券市场和 期货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ,并 结 合股 指期货 的 定 价 模 型 寻 求 其合理的 估 值 水 平 。 未来 , 随着 中国证券市场投资 工 具 的 发展 和 丰 富 , 在 符 合有 关法 律 法 规规 定 的 前 提 下 , 基金可 相应 调 整和更新 相 关 投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的 业绩 比 较 基准 为: 沪深 300指 数 收益 率 × 80%+ 中证 综 合 债 券 指 数 收益 率 × 20%。 本基金 为 股票型基金。 在 综 合 考虑 了 基金股票 组 合的 构建 、投资 标 的 以 及 市场 上 可 得 的 股票 指 数 的 编 制 方 法后 ,本基金 选 择 市场 认 同 度 较 高 并 且 作为 股 指期货 标 的的 沪深 300指 数 作为 本基金股票 组 合的 业绩 比 较 基准。 沪深 300 指 数成份 股 选 自 沪深 两 个 证券市场, 覆盖 了国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 27 大 部 分流 通 市值, 为 中国 A股市场中 代 表性 强 、 流 动性 高 的 主 流 投资股票, 能 够反映 A股市 场 总 体 发展 趋 势 。 债 券 组 合的 业绩 基准 则 采 用 了 中证 综 合 债 券 指 数 ,中证 综 合 债 券 指 数 是 综 合 反映 银 行 间 和 交易 所 市场国 债 、金 融 债 、 企 业 债 、 央 行 票 据及 短期 融 资券整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 , 该 指 数 旨 在 更 全面 地 反映我 国 债 券市场的整 体 价 格变 动 趋 势 , 具 有 较强 的市场 代 表性。 如 果 今 后法 律 法 规 发 生 变化 ,或 者 指 数 编 制单 位 停 止 计算 编 制 该 指 数 或更 改 指 数 名称 、 或 者 有更 权 威 的、更 能为 市场 普 遍 接 受 的 业绩 比 较 基准 推 出,或 者 是 市场 上 出 现 更 加 适 合 用 于本基金 业绩 基准的 指 数时 ,经 与 基金 托 管人 协 商 一 致 ,本基金可 以 在 报 中国证监会 备 案 后 变 更 业绩 比 较 基准并 及时 公告 。 十、风险收益特征


本基金 为 股票型基金,股票型基金的风险 高 于 混 合型基金、 债 券型基金和 货 币 市场基金, 属 于 较 高 风险、 相 对 较 高 预 期 收益的 品种 。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的 董 事会 及 董 事保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连 带 责 任 。 基金 托 管人中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司 根据 本基金合同 规 定 ,于 2013年 1月 16日 复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标 、净值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容,保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。 本投资 组 合 报告 所 载 数据 截止 2012年 12月 31日,本 报告 所 列 财务 数据 未 经 审 计 。 1、 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %) 1 权 益投资 125,072,672.82 90.52 其中 : 股票 125,072,672.82 90.52 2 固 定 收益投资 5,501,549.50 3.98 其中 : 债 券 5,501,549.50 3.98








资 产 支 持 证券 - - 3 金 融 衍 生 品 投资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 28 其中 : 买 断式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 7,050,086.84 5.10 6 其 他 各 项 资 产 551,356.22 0.40 7 合 计 138,175,665.38 100.00 2、 报告 期 末 按 行 业 分类 的股票投资 组 合 代 码 行 业 类别 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产 净值 比例 ( % ) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采掘 业 4,764,000.00 3.53 C 制 造 业 72,047,292.26 53.36 C0








食 品 、 饮料 7,713,716.22 5.71 C1








纺 织 、 服 装 、 皮 毛 2,454,400.00 1.82 C2








木 材 、 家 具 - - C3








造纸 、 印刷 - - C4








石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑料 10,809,880.00 8.01 C5








电子 15,872,700.00 11.76 C6








金 属 、 非 金 属 1,878,426.00 1.39 C7








机 械 、 设 备 、 仪 表 24,134,321.90 17.87 C8








医药 、生 物 制 品 9,183,848.14 6.80 C99








其 他 制 造 业 - - D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应 业 10,260,924.38 7.60 E 建 筑 业 - - F 交 通 运 输 、 仓 储 业 - - G 信 息技术 业 10,876,766.86 8.06 H 批发 和 零售 贸 易 - - I 金 融 、保险 业 10,490,500.00 7.77 J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务业 16,633,189.32 12.32 L 传 播 与 文 化产 业 - - M 综 合 类 - - 合 计 125,072,672.82 92.63 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 29 3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细 序 号 股票 代 码 股票 名称 数量 (股) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( % ) 1 600315 上海 家 化 212,000 10,809,880.00 8.01 2 002236 大 华 股 份 200,000 9,270,000.00 6.87 3 600587 新 华 医疗 290,000 9,021,900.00 6.68 4 601633 长 城 汽车 322,887 7,652,421.90 5.67 5 002400 省 广 股 份 316,562 7,315,747.82 5.42 6 600535 天士 力 130,882 7,233,848.14 5.36 7 601628 中国人 寿 332,500 7,115,500.00 5.27 8 002063 远 光 软 件 454,871 6,668,408.86 4.94 9 000651 格力 电 器 240,000 6,120,000.00 4.53 10 600597 光 明 乳 业 615,434 6,049,716.22 4.48 4、 报告 期 末 按 债 券 品种分类 的 债 券投资 组 合 序 号 债 券 品种 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产 净值 比例 ( % ) 1 国 家 债 券 5,501,549.50 4.07 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其中 :政 策性金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短期 融 资券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 5,501,549.50 4.07 5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净值 比例 ( % ) 1 019201 12国 债 01 34,990 3,500,749.50 2.59 2 019202 12国 债 02 20,000 2,000,800.00 1.48 6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细 本基金本 报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 30 7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细 本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。 8、投资 组 合 报告 附 注 ( 1)本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 ( 2)基金投资的 前 十 名 股票中,没有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。 ( 3)其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名称 金 额 ( 元 ) 1 存 出保证金 25,174.63 2 应 收证券 清 算 款 - 3 应 收股 利 - 4 应 收 利 息 147,910.86 5 应 收 申购 款 378,270.73 6 其 他 应 收 款 - 7 待摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 551,356.22 ( 4) 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细 本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券。 ( 5) 报告 期 末 前 十 名 股票中 存 在 的 流 通 受 限 情 况 的说明 本基金本 报告 期 末 前 十 名 股票中不 存 在流 通 受 限 的 情 况 。 十二、基金的业绩 本基金 业绩截止 日 为 2012年 12月 31日,并经基金 托 管人 复 核。 本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,但不保证 基金一 定盈利 ,也不保证 最低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险,投 资 者在 做出投资 决 策 前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 阶 段 份额 净 值 增长 率 ① 份额 净值 增长 率 标 准 差 ② 业绩 比 较 基准收益 率 ③ 业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 2011年 8月 17日(基 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 31 金合同生效日) 至 2011年 12月 31日 2012年 度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2011年 8月 17日(基 金合同生效日) 至 2012年 12月 31日 7.20% 1.04% -8.68% 1.05% 15.88% -0.01% 十三、费用概览 (一)基金 费 用 的 种类 1、基金管理人的管理 费 ; 2、基金 托 管人的 托 管 费 ; 3、基金 财 产 拨 划支 付 的 银 行 费 用 ; 4、基金合同生效 后 的基金 信 息 披露 费 用 ; 5、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ; 6、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 和 律师 费 ; 7、基金的证券、 期货交易 费 用 ; 8、 在 中国证监会 规 定 允 许的 前 提 下 ,本基金可 以 从 基金 财 产 中 计 提 销 售服 务 费 , 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招募说明书或 相 关公告 中 载 明 ; 9、 依法 可 以 在 基金 财 产 中 列 支 的其 他 费 用 。 ( 二 ) 上 述 基金 费 用 由 基金管理人 在 法 律规 定 的 范围 内 参 照公 允 的市场价 格 确 定 , 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 ( 三 )基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式 1、基金管理人的管理 费 在 通 常 情 况 下 ,基金管理 费 按 前 一日基金资 产 净值的 1.5%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 : H= E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 E为前 一日基金资 产 净值 基金管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人, 若 遇 法定 节假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。 2、基金 托 管人的 托 管 费 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 32 在 通 常 情 况 下 ,基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产 净值的 0.25%年 费率 计 提 。 计算 方 法 如下 : H= E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 E为前 一日基金资 产 净值 基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人, 若 遇 法定 节假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。 3、 除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 , 由 基金 托 管人 根据 其 他 有 关法 规 及相应 协议 的 规 定 , 按 费 用 支 出金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。 ( 四 )不 列 入 基金 费 用 的 项 目 基金管理人和基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的事 项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信 息 披露 费 、 律师 费 和会 计师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基金 财 产 中 支 付 。 ( 五 )基金管理人和基金 托 管人可 根据 基金 发展情 况 调 整基金管理 费率 和基金 托 管 费率 。 基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。 ( 六 )基金 税 收 基金和基金 份额持 有人 根据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金 运 作 管理 办法 》 、 《 证券投资基金 销 售 管理 方 法 》 、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 , 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动,对 2012年 9月 29日 刊 登 的本基金招募 说明书 进 行 了 更新,更新的 主 要内容 如下 : 1、 在 “ 重 要 提示” 部 分 ,更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ; 2、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 中的 相 关信 息; 3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 中的 相 关信 息; 4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中的 相 关信 息; 5、更新 了 “ 九 、基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 , 数据 截止 至 2012年 12月 31日 ; 6、更新 了 “ 十 、基金的 业绩” , 数据 截止 2012年 12月 31日 ; 7、更新 了 “ 二 十 、 托 管 协议 的内容摘要 ” 中的 托 管人 信 息; 8、更新 了 “ 二 十 一、对基金 份额持 有人的 服 务” 中的 相 关信 息; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2013年第一号)摘要 33 9、更新 了 “ 二 十 二 、其 他 应 披露 的事 项 ” , 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基 金的 相 关公告 。 上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要, 详 细 资 料 须 以 本更新招募说明书正文 所 载 的内 容 为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文,可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网 站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一三年四月二日