H股ETF联接：更新招募说明书摘要（2013年4月）查看PDF公告
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基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇一三年四月
易方达恒生中国企业 ETF 联接基金更新的招募说明书摘要 201304
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
本基金根据 2012 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会 《关于核准易方达恒生中国企
业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》 （证监许可【2012】823 号）和
2012 年 6月 29日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金募集时间安排的确认函》 （基金部函【2012】548号）的核准，进行募集。本基金的基金
合同于 2012 年8 月21 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称易方达恒生
中国企业 ETF）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟
踪误差的最小化。 本基金资产中投资于易方达恒生中国企业 ETF的比例不低于基金资产净
值的 90%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各
类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括： （1）本基金特有的风险，主要包括指数波
动的风险、指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的
风险、基金开通外币认申赎业务带来的风险等； （2）投资风险，主要包括市场风险等； （3）
运作风险，主要包括操作风险等； （4）不可抗力风险；等等。如果境外投资市场的货币相
对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对人民币的汇率大幅波动也可
能加大人民币份额基金净值波动的幅度；由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩，外
币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。 本基金是 ETF 联接基金，
理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
在本基金目标 ETF-易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基
金备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的风险。
在本基金存续期间，基金管理人和基金托管人不承担汇率变动风险。
本基金与目标 ETF的联系与区别：
本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别： （1）在基
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
金的投资方法方面，易方达恒生中国企业 ETF主要采取完全复制法，直接投资于标的指数
的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于易方达恒生中国
企业 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 （2）在交易方式方面，投资者既可以像购买
股票一样在交易所购买易方达恒生中国企业 ETF， 也可以按照最小申购、 赎回单位和申购、
赎回清单的要求，申赎易方达恒生中国企业 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，
投资者可以通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
虽然本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的联接基金，但本基金与易方达恒生中国企
业 ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括： （1）法规对投资比例的
要求。易方达恒生中国企业 ETF作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资
产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产
净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。 （2）申购赎回的影响。易
方达恒生中国企业 ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方
式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申
赎可能会对基金资产净值产生一定冲击。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2013 年2 月21 日， 有关财务数据截止日为 2012年 12月 31日， 净值表现截止日为 2012
年 12月 31日。 （本报告中财务数据未经审计）
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一、 基金的名称
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
二、 基金的类型
本基金为契约型、开放式、境外指数基金、联接基金
三、 基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
四、 基金的投资方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF、境外交易的跟踪同一
标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中国企业指数的
股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相
关手续后，还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具，但须
符合中国证监会的相关规定。
本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
五、 基金的投资策略
本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的联接基金，主要通过投资于易方达恒生中国企业
ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
在易方达恒生中国企业 ETF 上市前，本基金将通过特殊现金申购方式进行易方达恒生
中国企业 ETF 的投资。在易方达恒生中国企业ETF上市后，本基金将在综合考虑合规、风
险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易
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方达恒生中国企业 ETF 的投资。
为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率，本基金可投资恒生
中国企业指数成份股及备选成份股、恒生中国企业指数期货或期权等金融衍生工具。
本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内。
六、 基金的业绩比较基准
恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）收益率 X95%+活期存款利率（税后）X5%
七、 基金的风险收益特征
本基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市
场基金。
本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因
此，本基金的业绩表现与恒生中国企业指数的表现密切相关。此外，本基金通过主要投资
于易方达恒生中国企业 ETF 间接投资于香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风
险。
八、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2013 年 3 月 19
日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2012年 10月 1日至 2012年 12月 31 日。
1． 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元）
占基金总资
产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
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6
存托凭证 - -
2 基金投资 294,628,353.79 85.55
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 36,666,450.73 10.65
8 其他各项资产 13,087,821.49 3.80
9 合计 344,382,626.01 100.00
2． 期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1
易方达恒
生中国企
业交易型
开放式指
数证券投
资基金
股票型
交易型开
放式
（ETF）
易方达基
金管理有
限公司
294,628,353.79
93.16
3． 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
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4． 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
6． 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本
基金本报告期末未持有资产支持证券。
9． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
10． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值
（人民币元）
占基金资
产净值比
例(%)
1
易方达恒生中
国企业交易型
开放式指数证
券投资基金
股票型
交易型开
放式
（ETF）
易方达
基金管
理有限
公司
294,628,353.79 93.16
11． 投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 13,069,257.45
3 应收股利 -
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8
4 应收利息 9,662.85
5 应收申购款 8,901.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,087,821.49
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012年8月21日，基金合同生效以来（截至2012年12月31日）的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③
②-④
基金合同生效
至 2012 年 12
月 31日
7.68% 0.61% 14.89% 1.17% -7.21% -0.56%
注：1.同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
2.上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2 号<基金净值表现的编
制及披露>》的相关规定编制。
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十、 基金管理人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金管理人基本情况 基金管理人基本情况 基金管理人基本情况 基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年4 月 17 日
法定代表人：叶俊英
联系电话：400 881 8088
联系人：陈晓梅
注册资本：12,000万元人民币
2、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、
副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总
经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任
易方达基金管理有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限
公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任
易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
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秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限
公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。
邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东
粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财
投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财
信托有限公司总经理。
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技
术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经
理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东
盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董
事、首席战略官。
谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任 53011、53061部队财务
部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司
总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，
兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济
贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、
肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶
关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。
现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助
理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会
广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有
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限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董
事长（兼）。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司
市场部总经理。
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金
管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产
管理（香港）有限公司董事。
肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有
限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金
部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资
部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、
基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型
证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部
经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），
易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、
总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁
助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金
科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方
达基金管理有限公司副总裁。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理
兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公
司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上
海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管
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理有限公司督察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业
务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限
公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2、基金经理
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司机构理财部研究员、机构理
财部投资经理助理、基金经理助理、研究部行业研究员。现任易方达基金管理有限公司易
方达上证中盘交易型开放式指数基金基金经理（自2010年 3 月29 日起任职）、易方达上
证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自 2010 年 3月 31 日起任职）、易方达
沪深 300 指数基金基金经理（自 2011年 1月 1日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（自 2012年 8月 9日起任职）、易方达恒生中国企业交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2012 年8 月21日起任职）、易方达 50
指数证券投资基金基金经理（自 2012 年9 月28 日起任职）。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。
刘晓艳女士，同上。
肖坚先生，同上。
陈志民先生，同上。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，
深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理
有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达
50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易
方达基金管理有限公司固定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币
合格境外投资者(RQFII)业务负责人。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
十一、 费用概览
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作相关的费用 与基金运作相关的费用 与基金运作相关的费用 与基金运作相关的费用
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1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效以后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（6）基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、登
记、存管等各项费用；
（7）投资运作及汇兑外币申购、赎回资金时发生的外汇兑换交易的相关费用；
（8）基金的资金汇划费用；
（9）基金的指数使用费；
（10）为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用，基金管理人与基金托管人因自身
原因而导致的除外；
（11）基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用
和罚金；
（12）按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括境外投资顾问费）
按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，货币单位为人民币
E 为调整后的前一日基金资产净值，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净
值＝前一日基金资产净值－前一日本基金持有的目标 ETF 公允价值，金额为负时以零计。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人
核对一致后，基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
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基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务
费）按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，货币单位为人民币
E 为调整后的前一日基金资产净值，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净
值＝前一日基金资产净值－前一日本基金持有的目标 ETF 公允价值，金额为负时以零计。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人
核对一致后，基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
（3）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规
定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金成立之日起累计，计算
方法如下：
H＝E×0.04%÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费，货币单位为人民币
E 为调整后的前一日基金资产净值，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净
值＝前一日基金资产净值－前一日本基金已投资于目标 ETF部分的资产净值， 金额为负时
以零计。
指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管
人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人根据指数
使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计
算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。
（4）本条第 1 款第（3）至第（12）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
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4.费用调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商
酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和
基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机
构另有规定。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种中国证监会指定媒体上
刊登公告。
5.其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，
并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用
1.申购费
（1）本基金的申购费率：
投资者以人民币申购本基金的申购费率见下表：
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额 M M M M（ （ （ （人民币元 人民币元 人民币元 人民币元） （ ） （ ） （ ） （含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ） 申购费率 申购费率 申购费率 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜200万 0.8%
200 万≤M＜500万 0.5%
M≥500 万 1,000元/笔
投资者以美元现钞或美元现汇申购本基金的申购费率见下表：
申购金额 申购金额 申购金额 申购金额 M M M M（ （ （ （美元 美元 美元 美元） （ ） （ ） （ ） （含申购费 含申购费 含申购费 含申购费） ） ） ） 申购费率 申购费率 申购费率 申购费率
M＜20万 1.2%
20 万≤M＜40 万 0.8%
40 万≤M＜100万 0.5%
M≥100 万 200 美元/笔
（2）申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
16
本基金的申购费由申购投资者承担，不计入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
（3）申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
对于 500 万元人民币（含）以上或 100 万美元（含）以上的申购，净申购金额=申购金
额-固定申购费金额
申购费用以人民币元或美元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份额采取
四舍五入的方法保留小数点后二位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归
基金财产所有。
2. 赎回费
（1）赎回费率为：
本基金（包括人民币基金份额、美元现钞基金份额和美元现汇基金份额）具体赎回费
率如下：
持有时间 持有时间 持有时间 持有时间（ （ （ （天 天 天 天） ） ） ）
赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及以上 0%
（2）赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回投资者承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费
总额的 25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（3）赎回金额的计算方式
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回金额、赎回费用以人民币元或美元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此
误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3. 投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回的交易费
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率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
4. 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率。 上述费率如发
生变更，基金管理人还应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。
5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》 约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划 。 在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调
低基金申购费率、赎回费率，并报中国证监会备案。
十二、 基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：618.85 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：裴学敏
电话：021-32169999
十三、 相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构
1、直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：叶俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
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联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88号金茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2、代销机构（以下排序不分先后）
(1) 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈铭铭
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国工商银行
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注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
联系人：王均山
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
联系电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(5) 招商银行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 重庆农村商业银行
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注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人： 刘建忠
联系人：陈曦
联系电话：023-67637912
客户服务电话：023-966866
传真：023-67637909
网址： www.cqrcb.com
(7) 东莞农村商业银行
注册地址：东莞市城区南城路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
(8) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(9) 民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：010-58560666
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客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、于慧
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(11) 上海农商银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦16 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
开放式基金咨询电话：021-962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(12) 上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475888
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
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(13) 中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号金融街F3 大厦(中国光大中心)
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
联系电话：010-63636153
客户服务电话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
(14) 广发证券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(15) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(16) 渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
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法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：022-28451861
客户服务电话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(17) 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
业务投诉电话：0731-84403350
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(18) 财富里昂证券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
网址：www.cf-clsa.com
(19) 财通证券
注册地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
联系电话：0571－87822359
客户服务电话：96336（浙江） 、400-869-6336（全国）
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网址：www.ctsec.com
(20) 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(21) 长江证券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(22) 第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人: 崔国良
联系电话: 0755-25832852
客户服务电话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(23) 东北证券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
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联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(24) 东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
联系电话：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(25) 东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：0769-2211655
开放式基金咨询电话：0769-961130
开放式基金业务传真：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
(26) 东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008601555
传真：0512-65588021
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网址：www.dwzq.com.cn
(27) 方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：0731-85832507
客户服务电话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(28) 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(29) 广州证券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(30) 国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：010-84183333
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(31) 国海证券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(32) 国金证券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人： 冉云
联系人：金喆
联系电话：028-86690126
客户服务电话：4006 600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
(33) 国联证券
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
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客户服务电话：95570
开放式基金业务传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(34) 国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
客户服务电话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(35) 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(36) 国元证券
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(37) 国盛证券
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
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办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人： 曾小普
联系人：陈明
联系电话：0791-86281305
客户服务电话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
(38) 海通证券
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(39) 宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(40) 华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
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30
联系电话：0551-5161666
客户服务电话：96518、400-80-96518
开放式基金业务传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(41) 华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
联系人：宋歌
联系电话：021-50122086
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(42) 华福证券
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
客户服务电话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(43) 华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890619
客户服务电话：400-689-8888、0931-4890619
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
(44) 华泰证券
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
31
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅
大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金业务传真：025-51863323（南京） ；0755-82492962（深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(45) 华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客户服务电话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(46) 华融证券
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
联系电话：010-58568040
客户服务电话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(47) 江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
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32
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(48) 民族证券
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(49) 南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：025-83367888-4201
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(50) 平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(51) 齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
33
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户服务电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(52) 日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
客户服务电话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(53) 瑞银证券
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-58328112
客户服务电话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(54) 山西证券
办公地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
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34
网址：www.i618.com.cn
(55) 申银万国证券
注册地址：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(56) 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
(57) 天源证券
注册地址：西宁市城中区西大街 11号
法定代表人：林小明
联系人：关键
联系电话：0755-33331188-8805
客户服务电话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(58) 万联证券
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19层
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35
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电话: 400-8888-133
开放式基金业务传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(59) 西部证券
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：029-87416787
客户服务电话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
(60) 西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：023-63786141
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(61) 厦门证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：0592-5161642
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客户服务电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(62) 湘财证券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(63) 新时代证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(64) 信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
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(65) 兴业证券
注册地址：福州市湖东路268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(66) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(67) 招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(68) 中航证券
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
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38
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(69) 中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(70) 浙商证券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座 6/7
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
联系电话：021-64718888-1801
客户服务电话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(71) 中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务电话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(72) 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
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法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(73) 中信证券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
客户服务电话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(74) 中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客户服务电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(75) 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
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40
网址：www.citic.com
(76) 中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人: 李丹
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(77) 中原证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666
开放式基金业务传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）基金 基金 基金 基金注册 注册 注册 注册登记机构 登记机构 登记机构 登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人：叶俊英
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人： 余贤高
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）出具法律意见书的 出具法律意见书的 出具法律意见书的 出具法律意见书的律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
41
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）审计基金财产 审计基金财产 审计基金财产 审计基金财产的 的 的 的会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真电话： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、庄贤
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同》 ，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2012年 7月 2 日刊登的
本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“第四节 基金的投资”部分，更新了“六、风险收益特征” 、 “十一、衍生品投
资的风险管理与决策流程” 的部分内容，补充了本基金 2012年第4 季度投资组合
报告的内容。
2. 增加了“第五节 基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来的投资业绩数据，
并相应调整其他部分的序号。
3. 在“第六节 基金管理人”部分，更新了“一、基金管理人基本情况” 、 “二、主要
人员情况”部分的内容。
4. 更新了“第八节 基金的募集”部分的内容，概述了基金的募集情况。
5. 将“第九节 基金备案”修改为“第九节 基金合同的生效” ，并概述了基金合同生
效的情况。
易方达恒生中国企业ETF联接基金更新的招募说明书摘要 201304
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6. 在“第十节 基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容。
7. 在“第十一节 基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。
8. 根据最新资料更新了“第十八节 基金托管人”部分的内容，根据实际情况删除了
“第十九节 境外托管人”部分，并相应调整其他部分的序号。
9. 在“第十九节 相关服务机构”部分，根据相关公告和最新资料补充了基金份额发
售机构信息、更新了基金注册登记机构的信息，根据最新资料更新了会计师事务所
的信息。
10. 在“第二十一节 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“ （一）托管协议当事人”
的部分内容。
11. 在“第二十二节 对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
12. 在“第二十三节 其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了补充。
易方达基金管理有限公司
2013年 4月 2日
