中 邮 核 心 主题 股 票 型 证券 投 资 基金2012 年
年度报告 摘要
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2013 年3 月30 日
中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
中邮核心主题 股票型证 券 投资基金管理 人 ——中 邮 创业基金管理 有限公司 的 董事会及董事 保
证本报告所载 资料不存 在 虚假记载、误 导性陈述 或 重大遗漏，并 对其内容 的 真实性、准 确性和完
整性承 担个 别及 连带 责任 。本年 度报 告已 经全 部独 立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股 份 有限公 司（ 简称 ：招 商银 行）根 据本 基金 合同 规定 ，于 2013 年 03
月25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中邮核 心主 题股 票
基金主 代码 590005
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 19 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,204,916,650.19 份
基金合 同存 续期 -
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金重 点 关 注中 国经 济结 构 调整 过程 中带 来的 投资
机 会 ，采 用主 题策 略和 核心 策 略相 结合 的方 法筛 选核
心 主 题企 业， 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ，综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产
配 置 。此 外， 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略 与 核 心投 资策 略相 结合 的方
法 进 行股 票投 资： 主题 投资 策 略是 自上 而下 挖掘 出可
能 导 致经 济结 构发 生根 本性 变 化的 因素 ，分 析这 些根
本 变 化的 内涵 ，再 形成 与之 相 匹配 的投 资主 题， 然后
再 选 择能 够受 益于 该投 资主 题 的上 市公 司， 构建 股票
组 合 进行 投资 。本 基金 采用 主 题投 资策 略作 为股 票投
资 的 主要 策略 ，在 具体 的择 股 过程 中还 将核 心投 资策
略 作 为辅 助策 略， 同等 条件 下 优先 选择 具有 核心 竞争
力的企 业进 行投 资。
(1) 主题 挖掘
本 基 金在 进行 主题 挖掘 的时 候 采用 纵向 和横 向相 结合
的方式 ，同 时关 注主 题的 生命周 期。 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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本 基 金将 通过 自上 而下 的方 式 ，从 宏观 经济 、国 家政
策 、 社会 文化 、人 口结 构、 科 技进 步等 多个 纵向 角度
出 发 ，在 深入 研究 的基 础上 ， 分析 影响 经济 发展 和企
业 盈 利的 关键 性因 素， 从而 前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济
结 构 调整 过程 中不 断涌 现出 的 有深 刻影 响力 的投 资主
题。 横 向的 主题 挖掘 主要 是指将 “中 国经 济结 构调 整”
从 生 产领 域、 流通 领域 、消 费 领域 、区 域经 济和 资本
市 场 五个 方向 分解 ，把 握经 济 结构 调整 的脉 搏， 细分
出具有 实际 投资 意义 的细 分主题 。
在 主 题 挖 掘 同 时 ， 本 基 金 还 将 判 断 “ 主 题 的 生 命 周
期 ” 并对 其进 行阶 段划 分。 “ 主题 的生 命周 期 ” 是指
投 资 主题 对经 济和 资本 市场 的 影响 持续 期。 对 “ 主题
的 生 命周 期 ” 进行 阶 段 划分 的 根据 是投 资主 题对 经济
和 资 本市 场影 响力 的强 弱。 主 题的 生命 周期 一般 分为
四 个 阶段 ：主 题萌 芽、 主题 形 成、 主题 实现 和主 题衰
退。
(2) 主题 配置
在 主 题挖 掘的 基础 上， 基金 管 理人 定期 召开 投资 决策
委 员 会会 议， 由宏 观经 济研 究 员、 策略 研究 员、 行业
研 究 员和 基金 经理 对主 题进 行 评估 ，综 合考 虑主 题发
展 阶 段、 主题 催化 因素 、主 题 市场 容量 、主 题估 值水
平 等 因素 ，确 定每 个主 题的 配 置权 重范 围， 从而 进行
主题配 置。
(3) 个 股选 择
本 基 金通 过主 题投 资策 略和 核 心投 资策 略相 结合 的方
法构建 股票 备选 库和 精选 库， 重 点投 资核 心主 题企 业。
核 心 主题 企业 是指 与本 基金 确 立的 投资 主题 相符 且具
有 核 心竞 争力 的企 业。 核心 投 资策 略是 指对 企业 核心
竞 争 力的 综合 评价 方法 ，主 要 从公 司盈 利模 式、 政策
环 境 、财 务状 况、 治理 结构 以 及市 场估 值等 方面 进行
评 估 。通 过定 性和 定量 分析 相 结合 的方 法筛 选出 具有
如 下 特质 的上 市公 司进 行投 资 ：主 营业 务突 出， 发展
战 略 明晰 ，具 有良 好的 创新 能 力， 信息 披露 透明 ；主
要 股 东资 信良 好， 持股 结构 相 对稳 定， 注重 中小 股东
利益 ， 无 非经 营性 占款 ； 管理规 范 ， 企 业家 素质 突 出，
具 有 合理 的管 理层 激励 与约 束 机制 ，建 立科 学的 管理
与 组 织架 构； 具有 持续 经营 能 力和 偿债 能力 ，资 产负
债率合 理； 业务 稳 定 运行 ， 收入 及利 润保 持合 理增 长，
资 产 盈利 能力 较高 ，净 资产 收 益率 处在 领先 水平 ；财
务管理 能力 较强 ， 现 金收 支安排 有序 ； 股 东回 报良 好，
分红比 例稳 定。
?备选 库的 构建
在 确 立投 资主 题及 投资 主题 配 置比 例之 后， 本基 金将
选 择 与投 资主 题相 关联 的股 票 进入 备选 库， 并依 据个
股 的 “主 题相 关度 ”排 序。 本 基金 主要 根据 企业 能够中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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受惠于 投资 主题 的程 度来 确定 “ 主题 相关 度” 。 具体 来
说 ， 就是 由研 究员 衡量 主题 因 素对 企业 的主 营业 务收
入 、 主营 业务 利润 等财 务指 标 的影 响程 度并 打分 ，作
为 企 业和 投资 主题 的相 关度 标 准。 打分 的依 据主 要有
以下几 个方 面：
? 公 司所 处行 业 受 宏观 经济 环 境和 国家 产业 政策 的影
响程度 。
? 公 司 主 营 业 务 收 入 和 利 润 受 此 主 题 驱 动 的 变 动 幅
度。
?公司 的盈 利模 式。
?公司 竞争 力分 析， 包括 管理者 素质 、 市 场营 销能 力、
技术创新 能力 、专 有技 术、 特 许权 、品 牌、 重要 客户
等。
? 公 司财 务状 况及 财务 管理 能 力， 包括 财务 安全 性指
标 ， 反映 行业 特性 的主 要财 务 指标 、公 司股 权与 债权
融资能 力与 成本 分析 、公 司再投 资收 益率 分析 等。
?精选 库的 构建
在 备 选库 的基 础上 ，精 选主 题 相关 度得 分高 、流 动性
好 、 市场 估值 合理 且具 有核 心 竞争 力的 优质 上市 公司
构成本 基金 的精 选库 。
? 主 题相 关度 由研 究员 根据 公 司业 绩 受 主题 驱动 弹性
的大小 进行 打分 确定 ；
? 流 动性 指标 主要 参考 流动 市 值、 总市 值和 日均 成交
金额等 指标 ；
?估值 指标 选用 市盈 率、 市净率 和市 销率 ；
? 企 业核 心竞 争力 的评 价采 用 核心 投资 策略 ，兼 顾价
值 和 成长 因素 ，采 用定 性和 定 量相 结合 的方 法配 合研
究 员 实地 调研 结果 筛选 公司 发 展战 略明 晰、 具备 比较
优 势 、治 理结 构良 好的 企业 。 具体 而言 ，应 从以 下方
面精选 个股 ：
? 公 司主 营业 务突 出， 发展 战 略明 晰， 具有 良好 的创
新能力 和优 良的 核心 竞争 力，信 息披 露透 明。
? 主 要股 东资 信良 好， 持股 结 构相 对稳 定， 注重 中小
股 东 利益 ，无 非经 营性 占款 ； 管理 规范 ，企 业家 素 质
突 出 ，具 有合 理的 管理 层激 励 与约 束机 制， 建立 科学
的管理 与组 织架 构。
? 具 有持 续经 营能 力和 偿债 能 力， 资产 负债 率合 理。
主 营 业务 稳定 运行 ，收 入及 利 润保 持合 理增 长， 资产
盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。
?财务 管理 能力 较强 ，现 金收支 安排 有序 。
?股东 回报 良好 ，分 红比 例较为 稳定 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分
析 ， 预测 未来 的利 率趋 势， 并 据此 积极 调整 债券 组合中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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的 平 均久 期， 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合
收益。
(2) 期 限结 构配 置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ，运 用统 计和 数量
分 析 技术 ，本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构
进 行 分析 ，预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ，制 定组 合的
期限结 构配 置策 略。
(3) 类 属配 置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水
平 等 因素 进行 分析 ，研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央
票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化
趋 势 ，制 定债 券类 属配 置策 略 ，确 定组 合在 不同 类型
债券品 种上 的配 置比 例。
(4) 回 购套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例
内 ， 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收
益 率 ，比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。未 来， 随着 证券 市 场的 发展 、金 融工 具的
丰 富 和交 易方 式的 创新 等， 基 金还 将积 极寻 求其 他投
资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合 投资 策略 。
业绩比 较基 准 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×8 0% ＋ 上证 国债 指
数×20 %
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ，属 于较 高预 期风 险和
预 期 收益 的证 券投 资基 金品 种 ，其 预期 风险 和预 期收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公
司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 张燕
联系电 话 010-82295160 －157 0755-83199084
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95555
传真 010-82295155 0755-83195201
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2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年
2010 年5 月19 日(基
金合同 生效
日)-2010 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -205,401,040.73 -305,436,779.53 209,735,516.66
本期利 润 1,723,480.76 -494,703,122.47 227,013,962.80
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0013 -0.3184 0.1420
本期基 金份 额净 值增 长率 0.00% -31.29% 22.43%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3235 -0.2724 0.1047
期末基 金资 产净 值 877,044,423.36 1,010,017,388.77 1,951,012,332.55
期末基 金份 额净 值 0.728 0.728 1.124
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.97% 1.00% 8.18% 1.02% -7.21% -0.02% 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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过去六 个月 -1.36% 1.09% 2.46% 0.99% -3.82% 0.10%
过去一 年 0.00% 1.17% 7.04% 1.02% -7.04% 0.15%
自基金 合同
生效起 至今
-15.87% 1.20% -4.79% 1.09% -11.08% 0.11%
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平 要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 指数 ×80 % ＋ 上证 国 债指数 ×20 %
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交
所上市 的所 有股 票市 值 的70%， 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上证 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 ， 然 后按 80% 、20% 的比 例
采取再 平衡 ，再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2012 - - - -
2011 0.650 93,142,781.65 19,498,199.78 112,640,981.43
2010 0.950 75,752,238.74 11,568,015.36 87,320,254.10
合计 1.600 168,895,020.39 31,066,215.14 199,961,235.53
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立于2006 年 5 月 18 日， 旗下 目前 管 理 8 只开 放式
基金产 品 和 4 只 专户 理财 产品， 分别 为中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心成 长股 票 型
证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、中 邮上 证 380 指数 增强 型证 券投 资基金 、中 邮战 略 新
兴产业股票型 证券投资 基 金、中邮稳定 收益债券 型 证券投资基金 、中邮创 业 —兴业银行 —灵活配
置 1 号资产 管理 计划 、中 邮创业 —华 夏银 行 — 灵活 配置 1 号资 产管 理计 划、 中邮创 业 — 农业 银 行
—分级 1 号 资产 管理 计划 、中邮 创业 —农 业银 行 — 量化 1 号资 产管 理计 划。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘霄汉 基金经 理
2010 年 5 月
19 日
- 9 年
2005 年 4 月至 今， 任 中
邮创业基金管理有限
公司行 业研 究员 ， 负 责
医药、 房地 产、 纺织 服
装等相 关行 业研 究。
聂璐
基 金 经 理
助理
2012 年 7 月
12 日
- 7 年
商务管 理硕 士， 现任 中
邮创业基金管理有限
公司旗下中邮核心主
题股票型证券投资基
金基金经理助理兼行
业研究 员。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关的信 息披露真中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
公司的公平交 易制度所 规 范的业务范围 既包括所 有 投资组合品种 ，即涵盖 封 闭式基金、开 放
式基金、社保 组合、企 业 年金、特定客 户资产管 理 组合等；也规 范所有一 级 市场申购、 二级市场
交易等所有投 资管理活 动 ，并且包括授 权、研究 分 析、投资决策 、交易执 行 、业绩评估 等投资管
理活动 相关 的所 有业 务环 节。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定， 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合，
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按照规定 严格将投 资 管理职能和交 易执行 职 能 进行隔离，以 时间优先 、 价格优先、综 合
平衡、比例实 施、保证 各 基金间的利益 公平为原 则 建立和完善集 中交易制 度 ，确保各投 资组合享
有公平 的交 易执 行机 会。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下，相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理，由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理，
经协调后方可 执行；若 无 法达成一致意 见，则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
监察 稽核部每 季度依 照相关法律法 规及本制 度 的规定，对公 司所管理 的 各投资组合公 平交 易
制度执行情况 进行监督 检 查，并出具检 查报告， 经 总经理、投资 总监、投 资 组合经理确 认并签署
后将有 关公 平交 易情 况的 专项说 明报 告转 发至 相关 部门作 为编 制定 期报 告的 内容。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 ， 对 不同投 资组 合， 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控，同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交 易行
为，监察稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察 稽核部
要求相 关责 任部 门 、 责 任 人就异 常交 易行 为做 出说 明的 ， 相 关责 任部 门 、 责 任人须 在三 个工 作日
内，提 交异 常交 易行 为情 况说明 ，经 督察 长、 总经 理签字 后， 报监 察稽 核部 备查。
为更好执行公 平交易制 度 ，公司在衡泰 风险控制 系 统中增加了公 平交易模 块 ，可以通过设 置中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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参数按季度出 具公平交 易 价差分析报告 ，相关投 资 组合经理应对 异常交易 情 况进行合理 性解释，
并最终 形成 有关 公平 交易 情况的 专项 说明 报告 发送 至相关 各部 门。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证 监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未发 现本基金 存 在异常交易行 为。报告 期 内，所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 未超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2012 年， 中国 经济 增速 呈 现缓慢 下行 态势 ，10 月 份 开始经 济触 底企 稳 ， 政 策 调控目 标已 从控
制通货膨胀调 整为保持 经 济稳定增长。 国际方面 ， 美国经济继续 缓慢复苏 ， 宽松的货币 政策为大
宗商品价格高 位运行提 供 了可能，基本 金属、原 油 价格居高不下 对我国经 济 复苏产生负 面影响。
欧洲债务危机 未得到有 效 缓解，拖累全 球经济复 苏 。基于上述经 济背景， 医 药、环保、 消费电子
等弱周期行业 市场表现 良 好，A 股市场 ，在国内 经 济触底企稳并 开始缓慢 复 苏，以及各 项调控政
策处在 真空 期时 ， 以 银行 、 房地 产、 有 色金 属、 煤 炭、 水 泥等 强周 期行 业在12 月份 出现 较大 幅度
反弹， 市场 信心 有所 恢复 。
根据对 经济 以及 市场 形势 的判断 ， 本 基金 积极 调整 持仓结 构， 抓住 具有 稳定 增长预 期的 医药 、
消费电 子等 大消 费板 块进 行配置 。12 月 份以 后， 国 内经济 缓慢 回升 得到 进一 步确认 ， 市 场信 心 有
所恢复，以银 行、房地 产 、水泥等周期 行业出现 较 大幅度反弹， 本基金及 时 调整配置， 基金净值
得到一 定修 复。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2012 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.728 元。本 报告 期份 额净 值增 长率 为 0.00% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 7.04% 。 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2013 年， 国内 经济 缓慢 复 苏， 但 从长 期看 ， 我 国经 济潜在 增速 放缓 是必 然。 现阶段 的经 济复
苏主要动力是 政府和居 民 加杠杆所至， 此次房地 产 调控政策力度 超市场预 期 ，降低了市 场对国内
经济复苏预期 。对比历 次 房地产调整的 宏观背景 ， 此次不同之处 在于货币 政 策不会有明 显收缩，
保增长 也是 今年 的主 要 政 策目标 ，因 此流 动性 相对 宽松的 背景 下，A 股 市场 存在一 定投 资机 会。
短期经 济增 长能 否有 效确 立是影 响 A 股市 场的 主要 因素。 房地 产再 次调 控， 影响了 市场 对 经
济复苏预期， 但是较为 宽 松的货币政策 为资本市 场 提供了一定的 投资机会 。 基于上述判 断，我们
认为房地 产调 控会影响 市 场投资节奏， 周期性行 业 经历了前期上 涨，估值 修 复已经完成 ，调控加
大了业绩增长 的不确定 性 ，短期周期性 板块投资 机 会较小，医药 等大消费 本 块具有配置 价值。预
计A 股 市场 继续 以区 间震 荡格局 为主 ，但 整体 投资 机会好 于 2012 年。
2013 年的 资本 市场 仍然 具 有一定 的复 杂性 ， 但 股票 市场的 结构 性机 会并 不缺 乏。 医 药、 税制
改革、 节能 环保、 新型 产 业、 文 化传 媒， 以 及垄 断 行业和 政策 限制 性行 业的 开放， 具有 投资 价值 。
在基金操作中 ，我们将 根 据调控政策变 化情况灵 活 控制仓位，在 控制风险 的 基础上积极把 握
市场的 结构 性和 整体 性投 资机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜 任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管理 人对报告期内基金 利润分配情况的说 明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组 合 报 告等内容真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
招 商银 行股 份有 限 公司
二 〇一 三年 三月 二 十五日
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字（2013 ）第 110ZA0586 号
中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
引言段 我 们 审 计了 后 附的 中邮 核心 主 题 股票 型 证券 投资 基金 （ 以 下简
称中邮 核心 主题 基金 ） 财 务报表 ， 包括2012 年 12 月 31 日的 资
产负债 表，2012 年 度的 利 润表、 所有 者权 益（ 基金 净值） 变动
表和财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公允 列 报财 务报 表是 中 邮 核心 主 题基 金的 基金 管 理 人中
邮 创 业基 金 管理 有限 公 司管 理 层的 责 任， 这种 责 任包 括 ： （1）
按照企 业会 计准 则的 规定 编制财 务报 表 ， 并 使其 实 现公允 反映 ；
（2）设 计、 执行 和维 护必 要的内 部控 制， 以使 财务 报表不 存在
由于舞 弊或 错误 导致 的重 大错报 。
注册会 计师 的责 任段 我 们 的 责任 是 在实 施审 计工 作 的 基础 上 对财 务报 表发 表 审 计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中 国 注 册会 计 师审 计准 则要 求 我 们遵 守 职业 道德 规范 ， 计 划和
实 施 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审 计 工 作涉 及 实施 审计 程序 ， 以 获取 有 关财 务报 表金 额 和 披露
的 审 计 证据 。 选择 的审 计程 序 取 决于 注 册会 计师 的判 断 ， 包括
对 由 于 舞弊 或 错误 导致 的财 务 报 表重 大 错报 风险 的评 估 。 在进
行 风 险 评估 时 ，我 们考 虑与 财 务 报表 编 制相 关的 内部 控 制 ，以
设 计 恰 当的 审 计程 序， 但目 的 并 非对 内 部控 制的 有效 性 发 表意
见 。 审 计工 作 还包 括评 价管 理 层 选用 会 计政 策的 恰当 性 和 作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我 们 相 信， 我 们获 取的 审计 证 据 是充 分 、适 当的 ，为 发 表 审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为 ， 中 邮核 心主 题 基金财 务报 表已 经按 照企 业会计 准则 、
《 证 券 投资 基 金会 计核 算业 务 指 引》 的 规定 编制 ，在 所 有 重大
方面公 允反 映了 中邮 核心 主题基 金2012 年12 月31 日的财 务状
况以 及2012 年 度的 经营 成 果和所 有者 权益 （ 基金 净 值） 变动 情
况。
注册会 计师 的姓 名 邓传洲 李 惠琦
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 人）
会计师 事务 所的 地址 中国? 北京
朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2013 年2 月28 日
中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
171,921,680.09 132,623,860.75
结算备 付金
1,173,123.48 5,473,458.55
存出保 证金
750,000.00 1,530,387.67
交易性 金融 资产
724,027,298.77 796,996,857.31
其中： 股票 投资
724,027,298.77 796,996,857.31
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 50,000,000.00
应收证 券清 算款
- 27,849,496.16
应收利 息
45,682.16 67,084.15
应收股 利
- -
应收申 购款
14,404.84 327,926.71
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
897,932,189.34 1,014,869,071.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
16,631,453.94 -
应付赎 回款
868,256.53 127,610.50
应付管 理人 报酬
1,048,699.03 1,357,540.91
应付托 管费
174,783.18 226,256.81
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,294,493.48 2,269,983.52
应交税 费
- - 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
870,079.82 870,290.79
负债合 计
20,887,765.98 4,851,682.53
所有者权益：
实收基 金
1,204,916,650.19 1,388,222,764.96
未分配 利润
-327,872,226.83 -378,205,376.19
所有者 权益 合计
877,044,423.36 1,010,017,388.77
负债和 所有 者权 益总 计
897,932,189.34 1,014,869,071.30
注： 报 告截 止 日2012 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值0.728 ， 基 金份 额总 额1,204,916,650.19 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
一、收入
29,037,879.30 -444,462,901.86
1.利息 收入
2,373,608.88 3,368,489.59
其中： 存款 利息 收入
2,257,798.88 3,339,883.15
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
115,810.00 28,606.44
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-180,540,364.89 -259,299,101.03
其中： 股票 投资 收益
-186,295,245.50 -267,542,039.47
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
5,754,880.61 8,242,938.44
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
207,124,521.49 -189,266,342.94
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
80,113.82 734,052.52
减： 二、费用
27,314,398.54 50,240,220.61
1．管 理人 报酬
14,155,488.64 21,836,383.58
2．托 管费
2,359,248.01 3,639,397.26
3．销 售服 务费
- - 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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4．交 易费 用
10,239,985.78 24,195,667.87
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
559,676.11 568,771.90
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,723,480.76 -494,703,122.47
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,723,480.76 -494,703,122.47
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,388,222,764.96 -378,205,376.19 1,010,017,388.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 1,723,480.76 1,723,480.76
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-183,306,114.77 48,609,668.60 -134,696,446.17
其中：1. 基 金申 购款 17,839,857.28 -4,761,347.13 13,078,510.15
2. 基金 赎回 款 -201,145,972.05 53,371,015.73 -147,774,956.32
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,204,916,650.19 -327,872,226.83 877,044,423.36
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,735,281,827.56 215,730,504.99 1,951,012,332.55
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -494,703,122.47 -494,703,122.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-347,059,062.60 13,408,222.72 -333,650,839.88
其中：1. 基 金申 购款 296,209,935.12 -2,588,513.90 293,621,421.22
2. 基金 赎回 款 -643,268,997.72 15,996,736.62 -627,272,261.10
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -112,640,981.43 -112,640,981.43
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,388,222,764.96 -378,205,376.19 1,010,017,388.77
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报 表由 下列 负责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 刘弢____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称“ 中国 证监 会” ） 证 监许可[2010] 319 号 《关 于核准 中邮 核心 主题 股票 型证券 投资 基金 募 集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和 国证 券投 资基金法》 、 《 证券投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》等有关 规定和《 中邮 核心主题股 票型证 券
投资基 金基 金合 同》 发起 ，并 于 2010 年 5 月 19 日 募集成 立。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期 限
不定， 首次 设立 募集 包括 认购资 金利 息共 募 集 2,233,879,213.39 元， 业 经京 都天华 会计 师事 务所
有限公 司京 都天 华验 字（2010）第 057 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的基 金管 理人为 中邮 创业 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 招商 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心主题股票 型证券投 资 基 金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下，本 基金投资
组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为：股票 资 产占基金资产 的比例 为 60%~95% ，债 券资产 占中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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基金资 产的 比例 为0%~40% ， 权证 的投 资比 例为 基金 资产净 值的 0%-3% ， 并保 持不低 于基 金资 产净
值5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告
和半年 报告>》 及中 国证 监 会发布 的关 于基 金行 业实 务操作 的有 关规 定。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.4.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税 [2005]102 号 《 关于 股息 红
利个人 所得 税有 关政 策的 通知》 、 财 税[2005]107 号 《关于 股息 红利 有关 个人 所得税 政策 的补 充 通
知》 、 财 税[2008]1 号《财 政部 国家税务 总局关于 企 业所得税若干 优惠政策 的 通知》及其他 相关
税务法 规和 实务 操作 ，本 基金主 要税 项列 示如 下：
1. 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
2. 对基金取得 的企业 债 券 利息收入，由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不征 收企 业所得 税； 对基 金取 得的 股票的 股息 、红 利收 入， 自 2005 年 6 月 13 日
起由上 市公 司在 向基 金派 发股息 、红 利时 暂减 按 50% （此 前按 100% ）计 入个 人应纳 税所 得额 ，依
照现行 税法 规定 即20% 代 扣代缴 个人 所得 税， 暂不 征收企 业 所 得税 。 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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3. 基金 卖出 股票 按0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
4. 基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 的 股 东控 股的 公司、 基金 代销 机构
7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本 报告 期内 ，本 基金 未通过 关联 方交 易单 元进 行交易 。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
14,155,488.64 21,836,383.58
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,878,846.02 7,239,081.35
注：支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 有限公司 的 基金管理费， 按前一日 基 金资产净值 的 1.50%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：
日 基金 管理 人报 酬＝ 前 一日基 金资 产净 值 × 1.50 % ／当年 天数
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
2,359,248.01 3,639,397.26
注：支付基金 托管人招 商 银行股份有限 公司的基 金 托管费，按前 一日基金 资 产净值的 0.25%的年中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 22 页 共 33 页
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日 基金 托管 费＝ 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25 % ／ 当 年天数
7.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本 基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2010 年
5 月 19 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 12,775,979.56 12,775,979.56
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 12,775,979.56 12,775,979.56
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.06% 0.92%
7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 报告 期内 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银行股份
有限公司
171,921,680.09 2,208,196.69 132,623,860.75 3,220,846.41
7.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 报告 期内 及上 年度 可比期 间， 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销的证 券。
7.4.8 期 末（ 2012 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 23 页 共 33 页
7.4.8.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末 估 值总
额
备注
600815
厦工
股份
2012 年
12 月21
日
2013
年 1 月
8 日
增发流
通受限
6.42 6.99 200,000 1,284,000.00 1,398,000.00 -
600109
国金
证券
2012 年
12 月24
日
2013
年12
月20
日
非公开
发行流
通受限
10.21 10.44 2,000,000 20,420,000.00 20,880,000.00 -
000826
桑德
环境
2012 年
12 月31
日
2013
年 1 月
9 日
配股流
通受限
12.71 22.99 104,985 1,334,359.35 2,413,605.15 -
注：以 上非 公开 发行 的股 票估值 方法 为
(1) 如 果 估 值 日 非 公开 发 行有 明 确 锁 定 期 的 股 票 的初始 取 得 成 本 高 于 在 证券 交易 所 上 市 交 易 的同
一股票 的市 价， 应采 用在 证券交 易所 上市 交易 的同 一股票 的市 价作 为估 值日 该股票 的价 值。
(2) 如 果 估 值 日 非 公开 发 行有 明 确 锁 定 期 的 股 票 的初始 取 得 成 本 低 于 在 证券 交易 所 上 市 交 易 的同
一股票 的市 价， 应按 以下 公式确 定该 股票 的价 值：
FV=C+ （P-C ）* （D1-Dr）/D1
其中：
FV 为 估值 日该 非公 开发 行 有明确 锁定 期的 股票 的价 值；
C 为该非公开 发行有明 确 锁定期的股票 的初始取 得 成本（因权益 业务导致 市 场价 格除权 时，应于
除权日 对其 初始 取得 成本 作相应 调整 ） ；
P 为估 值日 在证 券交 易所 上市交 易的 同一 股票 的市 价；
D1 为 该非 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票的 锁定 其所 含的交 易所 的交 易天 数；
Dr 为 估值 日剩 余锁 定期 ， 即估值 日至 锁定 期结 束所 含的交 易所 的交 易天 数（ 不含估 值日 当天 ） 。
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 24 页 共 33 页
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 724,027,298.77 80.63
其中： 股票 724,027,298.77 80.63
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 173,094,803.57 19.28
6 其他各 项资 产 810,087.00 0.09
7 合计 897,932,189.34 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 18,829,834.80 2.15
B 采掘业 31,327,550.00 3.57
C 制造业 447,027,548.20 50.97
C0 食 品、 饮料
35,599,216.00 4.06
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 24,279,131.24 2.77
C5
电子 50,317,432.44 5.74
C6
金属 、非 金属 99,190,179.74 11.31
C7
机械 、设 备、 仪表 107,688,007.06 12.28
C8
医药 、生 物制 品 93,845,233.72 10.70
C99
其他 制造 业 36,108,348.00 4.12
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 4,645,000.00 0.53
E 建筑业 - - 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 25 页 共 33 页
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 48,394,171.70 5.52
H 批发和 零售 贸易 8,802,309.60 1.00
I 金融、 保险 业 20,880,000.00 2.38
J 房地产 业 62,059,374.32 7.08
K 社会服 务业 61,241,510.15 6.98
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 20,820,000.00 2.37
合计 724,027,298.77 82.55
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002480 新筑股 份 5,077,041 63,463,012.50 7.24
2 002469 三维工 程 2,282,362 50,782,554.50 5.79
3 600479 千金药 业 3,100,000 37,200,000.00 4.24
4 600086 东方金 钰 1,651,800 36,108,348.00 4.12
5 002481 双塔食 品 2,224,951 35,599,216.00 4.06
6 002129 中环股 份 2,750,000 35,062,500.00 4.00
7 600048 保利地 产 2,550,000 34,680,000.00 3.95
8 300328 宜安科技 1,786,952 30,360,314.48 3.46
9 600771 ST 东盛 2,844,409 25,827,233.72 2.94
10 000739 普洛股 份 2,800,000 24,248,000.00 2.76
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 119,318,621.88 11.81
2 600048 保利地 产 115,981,409.10 11.48
3 002481 双塔食 品 77,445,769.32 7.67
4 002480 新筑股 份 60,003,926.15 5.94
5 600030 中信证 券 59,205,721.65 5.86 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 26 页 共 33 页
6 600109 国金证 券 56,631,915.61 5.61
7 002469 三维工 程 52,836,692.15 5.23
8 601336 新华保 险 52,121,758.67 5.16
9 000039 中 集集 团 50,891,435.33 5.04
10 600085 同仁堂 50,847,790.43 5.03
11 600479 千金药 业 49,506,392.40 4.90
12 000800 一汽轿 车 48,247,122.16 4.78
13 002133 广宇集 团 46,549,286.70 4.61
14 603000 人民网 45,459,822.51 4.50
15 002671 龙泉股 份 42,287,895.62 4.19
16 600837 海通证 券 40,577,302.48 4.02
17 600549 厦门钨 业 39,838,416.08 3.94
18 000401 冀东水 泥 39,827,243.56 3.94
19 601117 中国化 学 39,626,450.21 3.92
20 002129 中环股 份 39,508,525.03 3.91
21 600062 华润双 鹤 39,482,766.66 3.91
22 000063 中兴通 讯 35,013,229.40 3.47
23 600086 东方金 钰 34,431,387.40 3.41
24 600031 三一重 工 34,211,438.40 3.39
25 000423 东阿阿 胶 33,935,325.17 3.36
26 000729 燕京啤 酒 31,999,437.14 3.17
27 000826 桑德环 境 31,544,961.61 3.12
28 600259 广晟有 色 31,299,896.07 3.10
29 000731 四川美 丰 29,359,146.80 2.91
30 300328 宜安科 技 29,125,734.26 2.88
31 601168 西 部矿 业 29,008,581.03 2.87
32 600893 航空动 力 28,125,164.89 2.78
33 601088 中国神 华 27,854,296.69 2.76
34 000739 普洛股 份 27,651,276.61 2.74
35 600616 金枫酒 业 26,651,029.03 2.64
36 601601 中国太 保 26,486,586.44 2.62
37 000592 中福实 业 26,190,174.64 2.59
38 600805 悦达投 资 25,869,389.82 2.56
39 300128 锦富新 材 25,592,759.21 2.53
40 002167 东方锆 业 24,923,421.71 2.47
41 600771 ST 东盛 24,845,051.50 2.46 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 27 页 共 33 页
42 000858 五 粮 液 24,746,739.56 2.45
43 300027 华谊兄 弟 23,981,398.84 2.37
44 600383 金地集 团 23,956,304.23 2.37
45 600489 中金黄 金 23,904,336.29 2.37
46 002182 云海金 属 23,863,669.70 2.36
47 600104 上汽集 团 23,049,994.97 2.28
48 600875 东方电 气 22,734,517.51 2.25
49 600266 北京城 建 22,522,747.64 2.23
50 300346 南大光 电 21,566,691.71 2.14
51 600674 川投能 源 21,037,395.30 2.08
52 000789 江西水 泥 21,029,723.07 2.08
53 000997 新 大 陆 21,018,987.67 2.08
54 601669 中国水 电 20,857,136.00 2.07
55 000540 中天城 投 20,261,551.98 2.01
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列 ，不 考虑 相关 交 易费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 123,435,824.20 12.22
2 600048 保利地 产 115,172,398.88 11.40
3 601336 新华保 险 93,241,352.24 9.23
4 000039 中集集 团 72,209,738.71 7.15
5 600433 冠豪高 新 72,137,762.27 7.14
6 002123 荣信股 份 66,506,399.59 6.58
7 600030 中信证 券 60,116,794.79 5.95
8 601006 大秦铁 路 56,747,531.17 5.62
9 600085 同仁堂 51,848,565.89 5.13
10 600062 华润双 鹤 46,960,111.43 4.65
11 600266 北京城 建 43,886,581.40 4.35
12 000800 一汽轿 车 43,656,772.06 4.32
13 603000 人民网 41,923,033.70 4.15
14 300027 华谊兄 弟 41,195,218.81 4.08
15 002133 广宇集 团 40,808,905.17 4.04
16 601117 中国化 学 40,621,964.94 4.02
17 002481 双塔食 品 40,133,932.40 3.97 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
第 28 页 共 33 页
18 002671 龙泉股 份 38,535,917.17 3.82
19 600031 三一重 工 36,905,053.84 3.65
20 600259 广晟有 色 36,845,496.30 3.65
21 000063 中兴通 讯 36,650,445.05 3.63
22 002028 思源电 气 36,261,905.85 3.59
23 600837 海通证 券 35,646,010.60 3.53
24 601616 广电电 气 35,533,644.16 3.52
25 000423 东阿阿 胶 35,261,416.00 3.49
26 000527 美的电 器 34,916,847.34 3.46
27 002099 海翔药 业 34,267,605.99 3.39
28 600406 国电南 瑞 33,576,934.95 3.32
29 000528 柳
工 33,063,799.46 3.27
30 000729 燕京啤 酒 32,986,881.25 3.27
31 002244 滨江集 团 31,657,617.26 3.13
32 000731 四川美 丰 31,037,680.31 3.07
33 300128 锦富新 材 30,644,143.07 3.03
34 601168 西部矿 业 29,898,470.16 2.96
35 600125 铁龙物 流 28,597,920.88 2.83
36 601601 中国太 保 28,577,594.09 2.83
37 600521 华海药 业 27,472,996.46 2.72
38 000592 中福实 业 27,418,477.62 2.71
39 002167 东方锆 业 27,273,488.41 2.70
40 600805 悦达投 资 26,835,950.02 2.66
41 600109 国金证 券 26,802,959.29 2.65
42 600616 金枫酒 业 25,992,382.20 2.57
43 000858 五 粮 液 25,449,389.78 2.52
44 601088 中国神 华 25,410,059.99 2.52
45 000989 九 芝 堂 24,322,840.41 2.41
46 000826 桑德环 境 24,199,668.39 2.40
47 600104 上汽集 团 23,992,470.88 2.38
48 300016 北陆药 业 23,708,944.22 2.35
49 000848 承德露 露 23,183,648.47 2.30
50 600674 川投能 源 22,855,492.48 2.26
51 600887 伊利股 份 22,157,472.77 2.19
52 002266 浙富股 份 21,103,102.13 2.09
53 002182 云海金 属 21,023,100.42 2.08
54 000997 新 大 陆 20,918,757.15 2.07
55 601669 中国水 电 20,710,300.00 2.05 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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56 000630 铜陵有 色 20,672,083.84 2.05
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,316,795,960.51
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,410,594,795.04
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 本报告 期内基金 投资的 前十名证 券的发行 主体无 被 监管部 门立案调 查，无 在报告编 制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
8.8.2 基金 投资 的前 十名 股票， 均为 基金 合同 规定 备选股 票库 之内 股票 。
8.8.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 750,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,682.16
5 应收申 购款 14,404.84 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 810,087.00
8.8.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.8.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
34,756 34,667.87 38,656,874.24 3.21% 1,166,259,775.95 96.79%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
461,320.64 0.0380%
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 5 月 19 日 ） 基金 份额 总额
2,233,879,213.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,388,222,764.96
本报告 期基 金总 申购 份额 17,839,857.28
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 201,145,972.05 中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,204,916,650.19
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经本公 司董 事会 审议 通过 ， 自 2012 年5 月04 日 起 谭春元 先生 不再 担任 中邮 核心成 长股 票 型
证券投 资基 金基 金经 理 ； 自 2012 年5 月04 日 起 ， 王丽萍 女士 不再 担任 中邮 核心优 选股 票型 证券
投资基 金基 金经 理； 自 2012 年 8 月 8 日起 增聘 邓立 新先生 担任 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理； 自2012 年8 月24 日起 李安 心先生 不再 担任 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理； 自2012 年10 月 18 日起 聘 任方何 先生 担任 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理； 自 2012 年 10 月 18 日 起 刘勇燕 女士 不再 担任 中邮 中小 盘 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；自 2012 年 12 月 21 日 起增聘 许进 财先 生担 任中 邮中小 盘灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理； 自 2012 年 12 月 21 日起增 聘任 泽松 先生 担任 中邮战 略新 兴产 业 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
经本公 司董 事会 审议 通过 、中国 证监 会审 议批 准， 自 2012 年 12 月 13 日 起 ，李小 丽女 士 担
任本公 司副 总经 理职 务。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 ， 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 于
2012 年6 月18 日正 式更 名为 “ 致同 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 。 报 告期 内应支 付给 会计 师 事
务所的 审计 费用 为人 民币 壹拾贰 万元 整， 目 前 该 会 计师事 务所 已连 续为 本基 金提供 审计 服务 三 个
会计年 度。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
瑞银证券有限
责任公司
1 2,004,529,169.15 29.91% 1,694,211.59 29.57% -
方正证券股份
有限公司
2 1,776,700,688.40 26.51% 1,514,970.45 26.44% -
申银万国证券
股份有限公司
1 1,348,566,824.56 20.12% 1,180,285.65 20.60% -
中信证券股份
有限公司
1 914,587,204.97 13.65% 799,054.00 13.94% -
中国中投证券
有限责任公司
1 485,770,003.35 7.25% 395,481.01 6.90% -
中国民族证券
有限责任公司
2 171,937,735.77 2.57% 146,145.82 2.55% -
长城证券有限
责任公司
1 - - - - -
华泰证券有限
责任公司
1 - - - - -
注：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务 状况良 好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管 理先 进、 投资 风 格与中 邮创 业基 金管
理有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。
中邮核心主题股票 2012 年年度 报告摘要
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（2) 券商 经纪 人具 有 较强的 综合 服务 能力 ： 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量的 关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据中邮创
业基金管理有 限公司所 管 理基金的特定 要求，提 供 研究报告，具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券商经纪 人能提 供最优惠合 理 的佣金率 ： 与其他券商经 纪人相比 ， 该券商经纪人 能够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金 管理人根 据以上 标准进行考察 后确定证 券 公司的选择。 基金管理 人 与被选择的证 券公司
签订委 托协 议， 报中 国证 监会备 案并 通知 基金 托管 人。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投 资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
瑞银证券有限
责任公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - 150,000,000.00 24.86% - -
申银万国证券
股份有限公司
- - 230,000,000.00 38.12% - -
中信证券股份
有限公司
- - 223,400,000.00 37.02% - -
中国中投证 券
有限责任公司
- - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
华泰证券有限
责任公司
- - - - - -
中邮创业基金管理有限公司
2013 年3 月30 日
