中 邮 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2012 年 年度 报 告 摘要
2012 年12 月31 日
基金管 理人: 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人: 兴业银行股 份有限公司
送出日 期:2013 年3 月30 日
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
中邮战略新兴 产业股票 型 证券投资基金 管理人—— 中邮创业基金 管理有限 公 司的董事会及 董
事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,并对其 内 容的真实性 、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本年 度报 告已 经全 部独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴 业 银行 股份 有限公 司( 简称 :兴 业银 行)根 据本 基金 合同 规定 ,于 2013 年 03
月25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ,致同会计师 事务所( 特 殊普通合伙) 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ,请 投资 者注意 阅读 。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 中邮战 略新 兴产 业股 票
基金主 代码 590008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 58,107,167.88 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金重 点关 注国 家战 略性 新 兴产 业发 展过 程中 带来
的 投 资机 会, 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前
提下, 谋求 基 金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势, 判断 当前 所处 的经 济 周期 ,进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ,结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ,综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产
配 置 。此 外, 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资
产配置 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略, 通 过对 战略 性新 兴产 业发
展 状 况持 续跟 踪, 结合 对国 家 政策 的解 读、 重大 科技
和 工 艺创 新情 况调 研、 上市 公 司战 略规 划及 商业 运营
模 式 分析 等方 法挖 掘属 于战 略 性新 兴产 业范 畴的 投资
主 题 及相 关股 票, 作为 重点 进 行投 资, 分享 这类 企业
带来的 较高 回报 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分
析 , 预测 未来 的利 率趋 势, 并 据此 积极 调整 债券 组合
的 平 均久 期, 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合
收 益 。当 预期 市场 利率 上升 时 ,本 基金 将缩 短债 券投
资 组 合久 期, 以规 避债 券价 格 下跌 的风 险。 当预 期市
场 利 率下 降时 ,本 基金 将拉 长 债券 投资 组合 久期 ,以
更大程 度的 获取 债券 价格 上涨带 来的 价差 收益 。
(2) 期 限结 构配 置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ,运 用统 计和 数 量
分 析 技术 ,本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构
进 行 分析 ,预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ,制 定组 合的中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋 向平 坦化 时,
本 基 金将 采取 哑铃 型策 略, 重 点配 置收 益率 曲线 的两
端 。 当预 期收 益率 曲线 趋向 陡 峭化 时, 采取 子弹 型策
略 , 重点 配置 收益 率曲 线的 中 部。 当预 期收 益率 曲线
不 变 或平 行移 动时 ,则 采取 梯 形策 略, 债券 投资 资产
在各期 限间 平均 配置 。
(3) 类 属配 置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、流 动性 、税 赋水
平 等 因素 进行 分析 ,研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央
票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化
趋 势 ,制 定债 券类 属配 置策 略 ,确 定组 合在 不同 类型
债 券 品种 上的 配置 比例 。根 据 中国 债券 市场 存在 市场
分 割 的特 点, 本基 金将 考察 相 同债 券在 交易 所市 场和
银 行 间市 场的 利差 情况 ,结 合 流动 性等 因素 的分 析,
选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。
(4) 回 购套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例
内 , 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收
益 率 ,比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易, 控 制基 金组 合风 险, 获取
超 额 收益 。本 基金 进行 权证 投 资时 ,将 在对 权证 标的
证 券 进行 基本 面研 究及 估值 的 基础 上, 结合 股价 波动
率 等 参数 ,运 用数 量化 期权 定 价模 型, 确定 其合 理内
在 价 值, 从而 构建 套利 交易 或 避险 交易 组合 。未 来,
随 着 证券 市场 的发 展、 金融 工 具的 丰富 和交 易方 式的
创 新 等, 基金 还将 积极 寻求 其 他投 资机 会, 履行 适当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数*75%+ 上 证国债 指数*25%
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ,属 于较 高预 期风 险和
预 期 收益 的证 券投 资基 金品 种 ,其 预期 风险 和预 期收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基 金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中邮创 业基 金管 理有 限公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 刘峰
联系电 话 010-82295160 -157 021-62677777
电子邮 箱 houyuc@postfund.com.cn - 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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客户服 务电 话
010-58511618 -
传真 010-82295155 021-62159217
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2012 年6 月12 日
( 基金 合同 生效
日)-2012 年12 月
31 日
2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 5,137,070.65 - -
本期利 润 9,764,228.52 - -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0368 - -
本期基 金份 额净 值增 长率 4.50% - -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0276 - -
期末基 金资 产净 值 60,739,850.71 - -
期末基 金份 额净 值 1.045 - -
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年6 月 12 日 , 本报告 期 指 2012 年6 月 12 日至 2012 年 12 月
31 日。1. 本期 已实 现收 益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益)
扣除相关费用 后的余额 , 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益。2.所 述基金业
绩指标不包括 持有人认 购 或交易基金的 各项费用 , 计入费用后实 际收益水 平 要低于所列 数字。3.
期末可供分配 利润采用 期 末资产负债表 中未分配 利 润与未分配利 润中已实 现 部分的孰低 数(为期
末余额 ,不 是当 前发 生额 ) 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.36% 1.33% 2.38% 1.02% -1.02% 0.31% 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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过去六 个月 3.98% 0.97% -3.06% 1.01% 7.04% -0.04%
自基金 合同
生效起 至今
4.50% 0.93% -6.58% 0.99% 11.08% -0.06%
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年6 月12 日。
1.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
2. 关 于业 绩基 准的 说明
本基金 业绩 衡量 基准 =中 证新兴 产业 指数 ×75% + 上 证国债 指数 ×25 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 合同 生效 日 起 6 个 月内为 建仓 期, 报告 期内 本基金 的各 项投 资 比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
本基金 基金 合同 生效 日为 2012 年 6 月 12 日, 本报 告期为 2012 年 6 月 12 日至 2012 年 12 月 31
日。本 报告 期内 本基 金未 实施利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理有 限公 司成 立于2006 年 5 月 18 日, 旗下 目前 管 理 8 只开 放式
基金产 品 和 4 只 专户 理财 产品, 分别 为中 邮核 心优 选股票 型证 券 投 资基 金、 中邮核 心成 长股 票 型
证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、中 邮上 证 380 指数 增强 型证 券投 资基金 、中 邮战 略 新
兴产业股票型 证券投资 基 金、中邮稳定 收益债券 型 证券投资基金 、中邮创 业 —兴业银行 —灵活配中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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置 1 号资产 管理 计划 、中 邮创业 —华 夏银 行 — 灵活 配置 1 号资 产管 理计 划、 中邮创 业 — 农业 银 行
—分级 1 号 资产 管理 计划 、中邮 创业 —农 业银 行 — 量化 1 号资 产管 理计 划。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
厉建超 基金经 理
2012 年6 月
12 日
- 12 年
经济学硕士,曾任中国证券市场
研究设计中心高级研究员、东吴
基金管理有限公司研究员、中海
基金管理有限公司研究员、中邮
创业基金管理有限公司研究员,
主要负责信息、新能源等新兴产
业的研究工作,中邮创业基金管
理有限公司中邮核心优势灵活配
置混合型证券投资基金基金经理
助理,现任中邮核心优选股票型
证券投资基金基金经理、中邮战
略新兴产业股票型证券投资基金
基金经 理。
任泽松 基金经 理
2012 年 12
月21 日
- 3 年
生物学硕士,曾任毕马威华振会
计师事务所审计员、北京源乐晟
资产管理有限公司行业研究员、
中邮创业基金管理有限公司研究
部行业研究员,中邮创业基金管
理有限公司中邮核心成长股票型
证券投资基金基金经理助理兼行
业 研 究 员, 现 任 中 邮 战 略 新 兴 产
业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注:基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格 遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易
行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
1 、公 平交 易制 度
公司的公平交 易制度所 规 范的业务范围 既包括所 有 投资组合品种 ,即涵盖 封 闭式基金、开 放
式基金、社保 组合、企 业 年金、特定客 户资产管 理 组合等;也规 范所有一 级 市场申购、 二级市场
交易等所有投 资管理活 动 ,并且包括授 权、研究 分 析、投资决策 、交易执 行 、业绩评估 等投资管
理活动 相关 的所 有业 务环 节。
公司严 格遵 守法 律法 规关 于公平 交易 的相 关规 定, 在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资组 合,
严格禁 止直 接或 者通 过与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。
公司按照规定 严格将投 资 管理职能和交 易执行 职 能 进行隔离,以 时间优先 、 价格优先 、综 合
平衡、比例实 施、保证 各 基金间的利益 公平为原 则 建立和完善集 中交易制 度 ,确保各投 资组合享
有公平 的交 易执 行机 会。
投资组合经理 对公平交 易 执行过程或公 平交易结 果 发生争议情况 下,相关 交 易员应该先暂 停
执行交易并报 告交易部 总 经理,由交易 部总经理 与 相关投资组合 经理就争 议 内容进行协 调处理,
经协调后方可 执行;若 无 法达成一致意 见,则由 交 易部总经理根 据公司制 度 报公司总经 理和监察
稽核部 门协 调解 决。
察稽核部每季 度依照相 关 法律法规及本 制度的规 定 ,对公司所管 理的各投 资 组合公平交易 制
度执行情况进 行监督检 查 ,并出具检查 报告,经 总 经理、 投资总 监、投资 组 合经理确认 并签署后
将有关 公平 交易 情况 的专 项说明 报告 转发 至相 关部 门作为 编制 定期 报告 的内 容。 。
2 、控 制方 法
监察稽 核部 建立 投资 交易 行为监 督和 评估 制度 , 对 不同投 资组 合, 尤其 是同 一位投 资组 合经
理管理的不同 投资组合 同 日同向交易和 反向交易 的 交易时机和交 易价差进 行 监控,同时 对不同投
资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价差 进行分析 。 如若发现异 常交易行
为,监察稽核 部有权要 求 相关投资经理 、交易部 等 相关责任部门 、责任人 做 出说明。监 察稽 核部
要求相 关责 任部 门 、 责 任 人就异 常交 易行 为做 出说 明的 , 相关 责 任部 门 、 责 任人须 在三 个工 作日
内,提 交异 常交 易行 为情 况说明 ,经 督察 长、 总经 理签字 后, 报监 察稽 核部 备查。
为更好执行公 平交易制 度 ,公司在衡泰 风险控制 系 统中增加了公 平交易模 块 ,可以通过设 置
参数按季度出 具公平交 易 价差分析报告 ,相关投 资 组合经理应对 异常交易 情 况进行合理 性解释,
并最终 形成 有关 公平 交易 情况的 专项 说明 报告 发送 至相关 各部 门。 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保 该制 度的 顺利 执行 ,
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合
理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精
神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
本基金2012 年自6 月 份成 立初期 到9 月底,一 直保 持 很低的 仓位,成 功的 规避 了 建仓初 期市 场
大跌。 从 10 月 份开 始,对 政策的 预期 开始 变得 乐观, 逐步提 高了 仓位,在 市场 调 整的过 程中 继续 精
选个股 , 主 要配 置为 消费 电子, 传媒, 计算 机, 生物 医药, 新材 料等 战略 新兴 产业股 票, 取得 了较
好的收 益。 本基 金报 告期 末股票 重点 配置 方向 依次 为科技 含量 高, 业绩 弹性 大的 TMT 行 业股 票 ,
稳定成 长的 生物 医药 行业 股票以 及部 分高 成长 的化 工新材 料股 票
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2012 年12 月 31 日 , 本基金 份额 净值 为1.045 元, 累计 净值1.045 元 。 本报告 期份 额净
值增长 率 为3.98% , 同期 业绩比 较基 准增 长率 为-3.06% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2013 年开 始, 国内 经济 将 一举扭 转前 一年 的持 续下 滑趋势 , 开 始温 和复 苏, 通胀压 力依 旧不
大,货币政策 保持适度 宽 松。国际方面 ,美国经 济 继续弱复苏, 成为全球 经 济亮点,欧 洲经济渡
过最坏的时候 ,主权债 务 危机暂时得到 缓解。在 此 背景下,股市 将迎来较 好 的机会,部 分成长型
股票经 前期 调整 后, 长期 投 资价 值显 现。
经济基 本面 温和 复苏 和政 策适度 宽松 的条 件下 ,我 们判 断 2013 年一 季 度 A 股将继 续保 持 反
弹趋势。在经 济转入低 增 长、适度通胀 的假设下 , 市场阶段性底 部的形成 有 赖于流动性 支撑逐步
对冲盈利下滑 的风险。 长 期来看,新增 股票供应 持 续增加, 以及 未来大量 中 小板、创业 板股票的中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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解禁,货币和 股票供给 增 速的失衡状态 将导致中 小 市值股票进入 长期且缓 慢 的估值下行 通道,但
同时业绩能够 真正实现 高 成长的少数成 长股,将 继 续享有估值溢 价。中国 经 济面临的问 题也必需
通过改革和转 型来逐步 解 决,在这漫长 的转型过 程 中,符合未来 发展方向 的 战略新兴产 业 将成为
成长股 的摇 篮。
本基金将坚持 主要采取 “ 自下而上”的 个股精选 策 略,根据细致 的财务分 析 和深入的上市 公
司调研,精选 出业绩增 长 前景良好且被 市场相对 低 估的个股进行 集中投资 , 符合经济结 构转型的
高成长 战略 新兴 行业 是主 要投资 方向 ,2013 年一 季 度仓位 水平 将保 持在 一个 较高的 水平 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用
估值政策和程 序时,充 分 考虑参与 估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ,通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ,
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况,本基 金未能满 足 利润分配条件 ,
故未进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
在托管中邮战 略新兴产 业 股票型证券投 资基金的 过 程中,本基金 托管人—— 兴业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定 以及《 中邮战略 新 兴产业股票 型证券投
资基金基金 合同》 、 《中 邮 战略新兴产 业股票型 证券 投资基金托 管协议》 的约 定,对中邮 战略新 兴
产业股 票型 证券 投资 基金 管理人 —— 中邮 创业 基金 管理有 限公 司2012 年06 月12 日至2012 年12
月31 日基 金的 投资 运作 , 进行了 认真 、 独立 的会 计 核算和 必要 的投 资监 督 , 认真履 行了 托管 人的
义务, 没有 从事 任何 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司在中 邮 战略新兴产业 股票型证 券 投资基金的投 资中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上, 不存在损
害基金份额持 有人利益 的 行为;在报告 期内,严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法 律法规,
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的中邮战 略 新兴产业股 票型证券
投资基金年度 报告中的 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合 报告等信
息真实 、准 确、 完整 ,未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
兴业银 行股 份有 限公 司
资产托 管部
2013 年 3 月 25 日
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基 本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字(2013 )第 110ZA0589 号
6.2 审 计报 告的 基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人:
引言段 我 们 审 计了 后 附的 中邮 战略 新 兴 产业 股 票型 证券 投资 基 金 (以
下简称 中邮 战略 新兴 产业 基金) 财务 报表 ,包 括 2012 年 12 月
31 日 的资 产负 债表 ,2012 年 6 月 12 日至2012 年 12 月 31 的利
润表、 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表和 财务 报表 附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公允 列 报财 务报 表是 中 邮 战略 新 兴产 业基 金的 基 金 管理
人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 。 这 种 责 任 包 括 :
(1) 按照 企业 会计 准则 的 规定编 制财 务报 表 , 并 使 其实现 公允
反 映 ; (2) 设计 、 执行 和维 护 必要 的 内部 控制 , 以使 财 务报 表
不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我 们 的 责任 是 在执 行审 计工 作 的 基础 上 对财 务报 表发 表 审 计意中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中 国 注 册会 计 师审 计准 则要 求 我 们遵 守 中国 注册 会计 师 职 业道
德 守 则 ,计 划 和执 行审 计工 作 以 对财 务 报表 是否 不存 在 重 大错
报获取 合理 保证 。
审 计 工 作涉 及 实施 审计 程序 , 以 获取 有 关财 务报 表金 额 和 披露
的 审 计 证据 。 选择 的审 计程 序 取 决于 注 册会 计师 的判 断 , 包括
对 由 于 舞弊 或 错误 导致 的财 务 报 表重 大 错报 风险 的评 估 。 在进
行 风 险 评估 时 ,注 册会 计师 考 虑 与财 务 报表 编制 和公 允 列 报相
关 的 内 部控 制 ,以 设计 恰当 的 审 计程 序 ,但 目的 并非 对 内 部控
制 的 有 效性 发 表意 见。 审计 工 作 还包 括 评价 管理 层选 用 会 计政
策 的 恰 当性 和 作出 会计 估计 的 合 理性 , 以及 评价 财务 报 表 的总
体列报 。
我 们 相 信, 我 们获 取的 审计 证 据 是充 分 、适 当的 ,为 发 表 审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我 们 认 为, 中 邮战 略新 兴产 业 基 金财 务 报表 在所 有重 大 方 面按
照 企 业 会计 准 则的 规定 编制 , 公 允反 映 了中 邮战 略新 兴 产 业基
金 2012 年 12 月 31 日的 财务状 况以 及 2012 年 6 月 12 至 2012
年12 月 31 日的 经营 成果 和所有 者权 益 (基 金净 值 ) 变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 邓传洲 李 惠琦
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国北 京 朝阳 区建 国门 外 大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2013 年2 月28 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 中 邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2012 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
20,265,014.01 -
结算备 付金
294,504.30 -
存出保 证金
500,000.00 -
交易性 金融 资产
40,571,051.53 -
其中: 股票 投资
40,571,051.53 -
基金投 资
- -
债券投 资
- - 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
6,643.02 -
应收股 利
- -
应收申 购款
313,292.60 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
61,950,505.46 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
309,910.29 -
应付管 理人 报酬
96,628.85 -
应付托 管费
16,104.80 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
226,842.82 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
561,167.99 -
负债合 计
1,210,654.75 -
所有者权益:
实收基 金
58,107,167.88 -
未分配 利润
2,632,682.83 -
所有者 权益 合计
60,739,850.71 -
负债和 所有 者权 益总 计
61,950,505.46 -
注: 基 金合 同生 效日 为:2012 年06 月12 日, 因此 无上年 度比 较数 据。 报告 截止 日 2012 年12 月
31 日 ,基 金份 额净 值1.045 元, 基金 份额 总额58,107,167.88 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2012 年6 月12 日( 基金 合同 生效 日)至2012 年12 月 31 日
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年6 月12 日(基
金合同生效日)至
2012 年12 月31 日
上年 度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
一、收入
13,228,535.83 -
1.利息 收入
2,575,411.96 -
其中: 存款 利息 收入
1,271,841.33 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,303,570.63 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
5,360,049.76 -
其中: 股票 投资 收益
5,232,477.12 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
127,572.64 -
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
4,627,157.87 -
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
665,916.24 -
减: 二、费用
3,464,307.31 -
1.管 理人 报酬
2,168,654.27 -
2.托 管费
361,442.33 -
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
665,472.47 -
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
268,738.24 -
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
9,764,228.52 -
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
9,764,228.52 -
注: 基 金合 同生 效日 为:2012 年06 月12 日, 本报 告期指 :2012 年 6 月 12 日至 2012 年 12 月 31
日,因 此无 上年 度比 较数 据。
7.3 所 有者 权益 (基金净 值) 变动表
会计主 体: 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2012 年6 月 12 日( 基金 合同 生效 日)至2012 年12 月 31 日 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年6 月12 日( 基金合同生效日)至 2012 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
575,757,582.95 - 575,757,582.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- 9,764,228.52 9,764,228.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号填 列)
-517,650,415.07 -7,131,545.69 -524,781,960.76
其中:1. 基 金申 购款 7,728,796.45 216,420.02 7,945,216.47
2. 基金 赎回 款 -525,379,211.52 -7,347,965.71 -532,727,177.23
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
58,107,167.88 2,632,682.83 60,739,850.71
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- - -
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号填 列)
- - -
其中:1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
- - - 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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注: 基 金合 同生 效日 为:2012 年06 月12 日, 本报 告期指 :2012 年 6 月 12 日至 2012 年 12 月 31
日,因 此无 上年 度比 较数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 周克______
______ 周克______
____ 刘弢____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
中邮战 略新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本基金 ” ) 经 中国 证券监 督 管理委 员会 ( 以
下简称“中国 证监会 ” )证 监许可[2011]1951 号 《关 于核准中邮战 略新兴产业 股票型证券投 资基
金募集 的批 复 》 核 准 , 由 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 依照 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮战略新兴 产业股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》发 起, 并 于 2012 年 6 月 12 日 募集 成立 。本 基金 为契约 型开 放式 ,
存续期 限不 定, 首次 设立 募集包 括认 购资 金利 息共 募集 575,757,582.95 元 , 业经京 都天 华会 计师
事务所 有限 公司 京都 天华 验字(2012) 第0058 号验 资 报告予 以验 证。 本基 金的 基 金管理 人为 中邮 创
业基金 管理 有限 公司 ,基 金托管 人为 兴业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 战略新兴产业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具,包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。在 正常市场 情 况下,本基金 投资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为: 股票资产
占基金 资产 的 60%-95% , 债券资 产占 基金 资产 的 0%-40%, 权证 占基 金资 产净 值的 0%-3%, 并保 持
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基 金投 资于 战略
性新兴 产业 相关 股票 比例 不低于 基金 股票 资产 的 80% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会2007 年5 月 15 日 颁布 的 《 证 券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 。 中 国证 监会
2010 年 2 月 8 日颁 布的 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券投资 基金 信息 披 露 XBRL 模板 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告> 》及 中国 证 监会发 布的 关于 基金 行业 实务操 作的 有关 规定 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动等 有关信 息。
7.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
7.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
7.4.4.3 差 错更 正的 说明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税 [2005]102 号 《 关于 股息 红
利个人 所得 税有 关政 策的 通知》 、 财 税[2005]107 号 《关于 股息 红利 有关 个人 所得税 政策 的补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《财 政部 国家税务 总局关于 企 业所得税若干 优惠政策 的 通知》及其他 相关
税务法 规和 实务 操作 ,本 基金主 要税 项列 示如 下:
1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。
2 . 对 基金 取得 的企 业 债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息 时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ,暂 不征 收企 业所得 税; 对基 金取 得的 股票的 股息 、红 利收 入, 自 2005 年 6 月 13 日
起由上 市公 司在 向基 金派 发股息 、红 利时 暂减 按 50% (此 前按 100% )计 入个 人应纳 税所 得额 ,依
照现行 税法 规定 即20% 代 扣代缴 个人 所得 税, 暂不 征收企 业所 得税 。
3 .基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
4. 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机 构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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7.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本报告 期内 ,本 基金 未通 过关联 方交 易单 元进 行交 易。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年6 月12 日( 基金 合 同生
效日) 至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,168,654.27 -
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
222,455.29 -
注:支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的
1.50% 的年 费率 计提 ,逐 日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。
计算公 式为 :日 基金 管理 人报酬 =前 一日 基金 资产 净值×1.50% / 当年 天数
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年6 月12 日( 基金 合 同生
效日) 至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
361,442.33 -
注:支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费, 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的
年费率 计提 ,逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。
计算公 式为 :日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% / 当年 天数
7.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本报告 期内 本基 金未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 (含 回购 )交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.7.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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7.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年6 月 12 日( 基金 合 同生效 日)
至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份
有限公司
20,265,014.01 1,188,262.08 - -
7.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本报告 期内 ,本 基金 未在 承销期 内参 与认 购关 联方 承销的 证券 。
7.4.8 期 末( 2012 年 12 月31 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/ 增 发证 券而 流通 受 限证券 。
7.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300315
掌趣
科技
2012
年12
月 4 日
重大
事项
27.34
2013
年 2 月
5 日
25.15 220,900 5,134,048.03 6,039,406.00 -
注:按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及
《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求, 上 述股票均按 “指数收
益法” 进行 估值 。
2013 年 2 月 05 日, 掌趣 科技复 牌交 易, 根据 该股 票复牌 后的 交 易 特征 ,本 公司综 合参 考各 项 相
关影响 因素 并于 托管 人共 同协商 一致 ,决 定 自2013 年 2 月07 日起 恢复 采用 收 盘价进 行估 值。
7.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 40,571,051.53 65.49
其中: 股票 40,571,051.53 65.49
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,559,518.31 33.19
6 其他各 项资 产 819,935.62 1.32
7 合计 61,950,505.46 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 22,906,488.03 37.71
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 1,986,000.00 3.27
C5
电子 7,528,500.00 12.39
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 3,523,883.88 5.80
C8
医药 、生 物制 品 9,868,104.15 16.25
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 17,664,563.50 29.08
H 批发和 零售 贸易 - - 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 40,571,051.53 66.79
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 300315 掌趣科 技 220,900 6,039,406.00 9.94
2 300267 尔康制 药 299,901 5,743,104.15 9.46
3 300331 苏大维 格 183,000 5,673,000.00 9.34
4 300324 旋极信 息 160,000 5,436,800.00 8.95
5 002653 海思科 150,000 4,125,000.00 6.79
6 002551 尚荣医 疗 178,244 3,523,883.88 5.80
7 300300 汉鼎股 份 120,000 3,238,800.00 5.33
8 002439 启明星 辰 199,970 2,949,557.50 4.86
9 300261 雅本化 学 120,000 1,986,000.00 3.27
10 002618 丹邦科 技 150,000 1,855,500.00 3.05
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例( %)
1 300088 长信科 技 23,453,344.03 38.61
2 300315 掌趣科 技 14,172,012.51 23.33
3 300331 苏大维 格 10,819,525.32 17.81
4 002410 广联达 10,598,735.20 17.45
5 300024 机器人 9,211,057.12 15.16
6 300267 尔康制 药 7,830,827.70 12.89
7 002439 启明星 辰 6,982,284.33 11.50
8 300261 雅本化 学 6,956,999.50 11.45
9 300054 鼎龙股 份 6,811,492.19 11.21 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
10 300324 旋极信 息 6,205,100.50 10.22
11 600547 山东黄 金 4,918,792.28 8.10
12 000951 中国重 汽 4,802,362.44 7.91
13 600030 中信证 券 4,667,997.51 7.69
14 300346 南大光 电 4,666,950.43 7.68
15 600837 海通证 券 4,603,829.59 7.58
16 300345 红宇新 材 4,586,782.02 7.55
17 002142 宁波银 行 4,573,923.42 7.53
18 601336 新华保 险 4,490,805.60 7.39
19 002055 得润电 子 4,463,521.29 7.35
20 600311 荣华实 业 4,361,569.65 7.18
21 601318 中国平 安 4,260,764.81 7.01
22 300300 汉鼎股 份 4,109,916.94 6.77
23 601601 中国太 保 4,108,124.98 6.76
24 600315 上海家 化 4,104,430.35 6.76
25 600378 天科股 份 3,786,058.34 6.23
26 002653 海思科 3,673,724.94 6.05
27 002273 水晶光 电 3,605,407.00 5.94
28 300337 银邦股 份 3,492,104.33 5.75
29 601669 中国水 电 3,376,079.50 5.56
30 300020 银江股 份 3,359,442.71 5.53
31 002237 恒邦股 份 3,352,724.60 5.52
32 002551 尚荣医 疗 3,253,695.30 5.36
33 300274 阳光电 源 3,234,317.97 5.32
34 300332 天壕节 能 3,180,833.99 5.24
35 300009 安科生 物 3,145,180.73 5.18
36 600036 招商银 行 3,093,346.00 5.09
37 300266 兴源过 滤 3,035,617.18 5.00
38 300347 泰格医 药 3,023,247.52 4.98
39 600893 航空动 力 2,399,563.50 3.95
40 300062 中能电 气 2,384,682.10 3.93
41 002065 东华软 件 2,319,656.08 3.82
42 300105 龙源技 术 2,309,352.78 3.80
43 002456 欧菲光 2,211,162.70 3.64
44 002063 远光软 件 2,183,054.05 3.59
45 300188 美亚柏 科 2,024,748.55 3.33 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
46 300352 北信源 1,901,783.08 3.13
47 002635 安洁科 技 1,875,665.00 3.09
48 002618 丹邦科 技 1,820,220.30 3.00
49 600391 成发科 技 1,761,876.42 2.90
50 002638 勤上光 电 1,670,101.71 2.75
51 300316 晶盛机 电 1,557,335.50 2.56
52 002643 烟台万 润 1,458,735.80 2.40
注:买 入金 额均 按买 入成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例( %)
1 300088 长信科 技 26,346,610.10 43.38
2 300315 掌趣科 技 11,382,838.49 18.74
3 300024 机器人 9,929,790.19 16.35
4 002410 广联达 9,576,095.41 15.77
5 300331 苏大维 格 7,625,101.34 12.55
6 300054 鼎龙股 份 7,054,976.52 11.62
7 300261 雅本化 学 5,265,402.53 8.67
8 000951 中国重 汽 5,013,849.21 8.25
9 600837 海通证 券 4,598,913.00 7.57
10 002142 宁波银 行 4,572,079.01 7.53
11 600030 中信证 券 4,562,680.89 7.51
12 600315 上海家 化 4,541,493.32 7.48
13 600547 山东黄 金 4,417,253.48 7.27
14 300346 南大光 电 4,248,865.82 7.00
15 600378 天科股 份 4,183,648.31 6.89
16 601318 中国平 安 4,162,278.08 6.85
17 601336 新华保 险 4,152,238.74 6.84
18 300345 红宇新 材 4,045,195.70 6.66
19 002055 得润电 子 3,987,054.35 6.56
20 002439 启明星 辰 3,898,201.45 6.42
21 601601 中国太 保 3,819,613.36 6.29
22 600311 荣华实 业 3,777,929.75 6.22
23 601669 中国水 电 3,397,187.00 5.59
24 300347 泰格医 药 3,319,967.80 5.47
25 300332 天壕节 能 3,318,900.12 5.46 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
26 300337 银邦股 份 3,296,296.30 5.43
27 300009 安科生 物 3,172,809.51 5.22
28 002237 恒邦股 份 3,140,700.74 5.17
29 600036 招商银 行 3,137,534.96 5.17
30 002273 水晶光 电 3,114,189.89 5.13
31 300274 阳光电 源 3,110,091.00 5.12
32 300020 银江股 份 2,931,912.20 4.83
33 300267 尔康制 药 2,753,924.99 4.53
34 300266 兴源过 滤 2,739,362.42 4.51
35 002456 欧菲光 2,586,713.89 4.26
36 300105 龙源技 术 2,558,268.94 4.21
37 300352 北信源 2,432,119.33 4.00
38 300188 美亚柏 科 2,419,085.48 3.98
39 600893 航空动 力 2,332,327.45 3.84
40 002063 远光软 件 2,193,013.08 3.61
41 300324 旋极信 息 2,143,502.35 3.53
42 002638 勤上光 电 2,087,799.81 3.44
43 300062 中能电 气 2,071,596.56 3.41
44 002065 东华软 件 2,059,677.97 3.39
45 300316 晶盛机 电 1,860,656.20 3.06
46 002635 安洁科 技 1,857,273.30 3.06
47 600391 成发科 技 1,673,155.00 2.75
48 002643 烟台万 润 1,376,733.35 2.27
注:卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 241,452,179.58
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 210,740,763.04
注:买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额(成交单价 乘以成交 数 量)填列, 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分 类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.8 投 资组 合报 告附注
8.8.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查,无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.8.2
基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.8.3 期 末其 他各 项资产 构 成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,643.02
5 应收申 购款 313,292.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 819,935.62
8.8.4 期末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.8.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 300315 掌趣科 技 6,039,406.00 9.94 重大事 项
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,266 25,643.06 2,729,602.78 4.70% 55,377,565.10 95.30%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
174,641.28 0.3006%
§10 开放式基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2012 年 6 月 12 日 ) 基金 份额 总额
575,757,582.95
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
本报告 期基 金总 申购 份额 7,728,796.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 525,379,211.52
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 58,107,167.88
注:本 基金 基金 合同 生效 日为 2012 年06 月 12 日。
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
经本公 司董 事会 审议 通过 , 自 2012 年5 月04 日 起 谭春元 先生 不再 担任 中邮 核心成 长股 票 型
证券投 资基 金基 金经 理 ; 自 2012 年5 月04 日 起 , 王丽萍 女士 不再 担任 中邮 核心优 选股 票型 证券
投资基 金基 金经 理; 自 2012 年 8 月 8 日起 增聘 邓立 新先生 担任 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理; 自2012 年8 月24 日起 李安 心先生 不再 担任 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理; 自2012 年10 月 18 日起 聘 任方何 先生 担任 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理; 自 2012 年 10 月 18 日 起 刘勇燕 女士 不再 担任 中邮 中小 盘 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ;自 2012 年 12 月 21 日 起增聘 许进 财先 生担 任中 邮中小 盘灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理; 自 2012 年 12 月 21 日起增 聘任 泽松 先生 担任 中邮战 略新 兴产 业 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
经本公 司董 事会 审议 通过 、中国 证监 会审 议批 准, 自 2012 年 12 月 13 日 起 ,李小 丽女 士 担
任本公 司副 总经 理职 务。
经中国 证监 会核 准 , 自2012 年1 月 12 日 起 , 吴 若 曼女士 担任 本基 金托 管人 基金托 管部 门总
经理。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 , 京 都 天 华 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 于
2012 年6 月18 日正 式更 名为 “ 致同 会计 师事 务所 (特 殊普 通合 伙) 。 报 告期 内应支 付给 会计 师 事
务所的 审计 费用 为人 民币 六万元 整, 目 前该 会计 师 事务所 为本 基金 提供 审计 服务 为 2012 年06 月
12 日至 2012 年12 月31 日。
中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券股份
有限公司
1 195,938,415.50 43.33% 168,317.55 42.35% 新增
宏源证券股份
有限公司
1 157,565,035.25 34.84% 139,429.23 35.08% 新增
信达证券股份
有限公司
1 98,689,491.87 21.82% 89,690.42 22.57% 新增
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - 新增
注:1. 选择 专用 交易 单元 的标准 和程 序 :
(1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有
限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。
(2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基
金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ,提供研 究 报告,具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及
其他综 合服 务能 力。
(3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率: 与其 他券商 经 纪 人相 比, 该券 商经纪 人能 够提 供最
优惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订
委托协 议, 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况: 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的中邮战略新兴产业股票 2012 年 年度报告摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
宏源证券股份
有限公司
- - - - - -
信达证券股份
有限公司
- - 3,920,000,000.00 32.97% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - 7,970,600,000.00 67.03% - -
中邮创业基金管理有限公司
2013 年 3 月30 日