浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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浙商聚潮 新思维混合型证券投资 基金2012 年年度报告摘 要
2012年12 月31 日
基金管理 人：浙商基金管理有限 公司
基金托管 人：中国民生银行股份 有限公司
送出日期 ：2013 年03 月30日 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年3月22日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
毕马威华振会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自2012 年3月8日起至2012年12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
基金简称 浙商聚潮新思维混合
基金主代码 166801
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年03月08 日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 316,066,661.61 份
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过挖掘运用经济发展新思维与社会发展新思
维实现可持续发展的上市公司的投资机会，在科学管浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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理风险的前提下，追求基金资产的中长期持续稳定增
值。
投资策略
本基金采用" 自上而下" 与" 自下而上" 相结合的 投资策
略，主要通过资产配置策略与股票选择策略，优选运
用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学管
理风险的前提下构建投资组合，以充分分享中国可持
续发展的经济成果，实现组合资产中长期持续稳定增
值的投资目标。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×55% ＋上证国债指数收益率×
45%
风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金，其预期风险和收益
高于债券型基金、 货币市场基金， 而低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浙商基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 闻震宙 辛洁
联系电话 0571-28191875 010-58560666
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com xinjie@cmbc.com.cn
客户服务电话 4000-679-908/021-60359000 95568
传真 0571-28191919 010-58560794
注册地址
浙江省杭州市下城区环城北
路208号1801 室
北京市西城区复兴门内大街2
号
办公地址
浙江省杭州市教工路18号世
贸丽晶城欧美中心1 号楼D 区
6层606室
北京市西城区复兴门内大街2
号
邮政编码 310012 100031
法定代表人 高玮 董文标
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.zsfund.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 2012年
本期已实现收益 -29,081,547.19
本期利润 3,585,050.72
加权平均基金份额本期利润 0.0075
本期基金份额净值增长率 2.00%
3.1.2 期末数据 和指标 2012年末
期末可供分配基金份额利润 -0.0647
期末基金资产净值 322,255,126.68
期末基金份额净值 1.020
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 5.81% 0.78% 5.87% 0.70% -0.06% 0.08%
过去六个月 4.08% 0.88% 2.31% 0.68% 1.77% 0.20%
自基金合同生效日起
至今（2012年03月08
日-2012 年12月31日）
2.00% 0.81% -0.13% 0.66% 2.13% 0.15%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×55% ＋ 上证 国债 指数 收益 率×45% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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要求 ， 基 准指 数每 日按 照55% 、 45% 的 比例 采取 再平 衡， 再用 每日 连乘 的计 算 方式得 到基 准指 数的 时
间序列 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浙商聚潮 新思维 混合型 证 券投资基 金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年03 月08 日-2012 年12月31 日）
浙商聚潮新思维混合 基金基准
2012-03-08 2012-04-20 2012-06-04 2012-07-13 2012-08-23 2012-10-09 2012-11-19 2012-12-31
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%
-4%
-5%
-6%
-7%
-8%
-9%
注：1. 本基 金基 金合 同生 效日为2012 年3 月8日 ，基 金合同 生效 日至 报告 期期 末，本 基金 运作 时间 未
满一年 。图 示日 期为2012 年3月8 日至2012 年12 月31 日。
2. 本基 金建 仓期 为6 个 月， 从2012 年3月8日至2012 年9月7日， 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例均
符合基 金合 同约 定。
3.2.3 自基金合 同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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浙商聚潮新思维混合 基金基准
2012 年
2%
1.8%
1.6%
1.4%
1.2%
1%
0.8%
0.6%
0.4%
0.2%
0%
注： 本 基金 合同 于2012 年3 月8日 生效, 基金 合同 生效 起至报 告期 末不 满一 年。 合同生 效当 年按 实际 存
续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
基金自 2012 年3 月8 日( 基金合同生效日) 至2012 年12 月31 日未进行利润分配。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浙商基金管理有限公司（简称" 浙商基金" ）经 中国证券监督管理委员会( 证监许可
[2010]1312 号) 批准， 于2010年10月21日成立。 公司股东为浙商证券股份有限公司、 通联
资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙江浙大网新集团有限公司， 股权占比各为25% 。
2012年，经中国证监会（证监许可【2012】837 号文）批准，四家股东进行了同比例增
资扩股，注册资本达到3亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2012 年12月31日，浙商基金共管理四只开放式基金--浙商聚潮产 业成长股票型证券
投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、浙商沪深300指数分级型证券投资基
金、浙商聚盈信用债债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈志龙 总经理 2012年03月 － 11年 陈志龙先生，浙商基金管浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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助理、 投
资管理
部总监
08日 理有限公司总经理助理、
投资管理部总监、投资决
策委员会委员及执行主
任，特许金融分析师
（CFA ）、金融风险管 理
师（FRM ） 。 曾任中银基
金管理有限公司基金投资
管理部副总经理、投资决
策委员会成员、副总裁、
专户理财部投资总监；并
曾担任中银持续增长股票
型证券投资基金、中银动
态策略股票型证券投资基
金基金经理。
张文洁
本基金
基金经
理
2012年12月
31日
－ 6年
2006年6 月至2010年8月，
在国泰君安证券研究所担
任通信行业研究员一职，
随后在长信基金管理有限
公司担任TMT 行业研究
员， 并于2011年3月至本公
司担任策略、 行业研究员，
基金经理助理。具备基金
从业资格。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 未出现成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5% 的情况， 亦未受到监管机构的相关调查。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2012 年上证指数1-3月在资金宽松、经济复苏预期下经历一波涨幅；此后在经济复
苏与否的预期下宽幅震荡；8月后上证指数不断创出新低，创业板、中小板指数11月前
未创新低， 之后跟随大盘创出新低。 市场出现较大变化在12月， 整个市场出现大幅反弹，
当月上证指数、中小板、创业板涨幅分别为14.6% 、15.76% 、18.46% ，涨幅为1992年来
当月涨幅次高月。我们认为9月以来经济数据有回暖的迹象，如9月PMI 新订单回升、外
贸出口同比增速回升、PPI 环比降幅收窄，10 月、11月公布的经济数据好于预期，PMI 、
PPI 环比、工业增加值 、房地产汽车销售均处于好转的趋势；12月的上涨我们认为一方
面反映了市场对股票供给增加、 年底资金紧 张、 创业板解禁等恐惧的预期修正， 且年底
资金并未如市场所预期的紧张、 股票供给也未增加、 创业板解禁推迟至年底； 另一方面
境外投资者出于对经济复苏和新领导上台后改革的推进较为乐观增加A 股的配置，
RQFII 旺销额度不断上 调。
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金于12 年3月成立，5月开放日常申购赎回。 建仓
初期， 维持较低仓位， 主要配置地产， 医药等行业。 5月发布的经济数据低于预期， 且
程度超出市场预期， 之后我们不断提高了债券的配置比例， 相应降低了股票的配置比例，
超配TMT 、医药。8月后市场担忧经济潜在增长率中长期下滑，相比上半年流动性的改
善力量环比减弱， 股票市场是个存量市场， 仅具备结构性的机会， 基金业绩的贡献从依
赖于行业配置转向对个股的选择， 我们降低了仓位， 精选了建筑建材、 电子、 医药行业
个股。11月行业配置方面逐渐降低医药、 信息服务、 电子类股票的配置比例， 一方面 他
们在前期具有绝对和相对收益的， 另一方面创业板解禁时间临近成长型中小板股票短期
表现将弱于大盘股； 相应的增加了房地产、 汽车、 家电的配置比例， 新型城镇化在十八
大报告中多次被提及， 新型城镇化将打破原有城镇化粗放的模式， 将更有利于优势 企业，
房地产行业集中度将提升， 且房地产、 家电、 汽车行业估值合理， 明年仍有望保持正增
长， 在周期品中明显优于上游和中游行业。12 月大盘上涨， 市场担心的利空因素逐渐明
晰，我们增配了非银行金融类个股。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2012年12月31 日为止，报告期内本基金净值增长率为2.00% ，业绩比较增长率
为-0.13% ，基金净值增 长率高于业绩比较基准2.13% 。 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2013年， 我们认为中国经济目前处于周期末尾和新周期开始的间隔， 新周期开
始方向确定但过程艰难， 4季度通胀、 PPI 和经 济主要指标将在低基数的背景下小幅回升，
投资增速稳定， 企业主动降价去库存的过程暂告一段落， 经济企稳复苏有望， 但力度有
限。 实际刺激政策在十八大至13年两会期间处于空窗期。 流动性持续改善， 可见风险逐
步明确， 投资者极低的风险偏好在现阶段有望继续修复， 估值中枢具有相对稳定的支撑。
十八大之后， 投资者焦点可能切换、 视角可能转向中长期。 股票市场呈现震荡向上格局，
具有结构性机会。 行业配置方面看好新型城镇化、 现代化农业等 顺应时代潮流、 将成为
未来增长驱动力的行业，深入挖掘2013年增长确定、估值可提升的成长股。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值， 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25% 以上时
对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理
人为了确保估值工作的合规开展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制 订了相关制
度及流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执 行和监督， 确保基
金估值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报告期内， 参与估值流
程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据本基金《基金合同》约定：" 基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值的规定。" 本基金在本报告期 不符合基金收益分
配条件，在本报告期未进行收益分配。
4.8 管理人对 会计师事务所出具 非标准审计报告所涉相 关事项的说明
-
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
中国民生银行根据 《浙 商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》 和 《浙商聚潮
新思维混合型证券投资基金托管协议》托管浙商聚潮新思维混合型证券投资基金。
本报告期， 中国民生银行在浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的托管过程中， 严浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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格遵守了 《证券投资基金法》 、 基金合同、 托 管协议和其他有关规定， 依法安全保管了
基金财产， 按规定如实、 独立地向中国证监会提交了本基金运作情况报告， 不存在损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的
说明
本报告期， 按照国家相关法律法规、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 本托管
人对基金管理人--浙商 基金管理有限公司在浙商聚潮新思维混合型证券投资基金投资运
作方面进行了监督， 对基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开
支等方面进行了认真的复核， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 本
报告期，基金管理人-- 浙商基金管理有限公司严格遵守《证券投资基金法》等有关法律
法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
由浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的基金管理人--浙商基金管理 有限公司编
制，并经本托管人复核审查的本半年度报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、
投资组合报告等内容真实、准确和完整。
§6 审计报 告
6.1 审计报告 基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第1300045号
6.2 审计报告 的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金全体基金份
额持有人
引言段
我们审计了后附的第1页至第29页的浙商聚潮新思
维混合型证券投资基金( 以下简称" 浙商聚潮新 思
维基金") 财务报表， 包 括2012年12月31日的资产负
债表， 自2012年3月8日( 基金合同生效日) 至2012 年
12月31日止期间的利润表、 所有者权益( 基金净值)浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
编制和公允列报财务报表是浙商聚潮新思维基金
管理人浙商基金管理有限公司管理层的责任， 这种
责任包括：(1) 按照中华 人民共和国财政部颁布的
企业会计准则、中国证券监督管理委员会( 以下简
称" 中国证监会") 和中国 证券投资基金业协会发布
的有关基金行业实务操作的规定编制财务报表， 并
使其实现公允反映；(2) 设计、执行和维护必要的
内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价浙商基金管理有限公司管理层选用会计政策的
恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报
表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为， 浙商聚潮新思维基金财务报表在所有重
大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会
计准则和在财务报表附注2中所列示的中国证监会
和中国证券投资基金业协会发布的有关基金行业浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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实务操作的规定编制， 公允反映了浙商聚潮新思维
基金2012 年12月31日的财务状况以及自2012年3月
8日( 基金合同生效日) 至2012年12 月31日止期间的
经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 王国蓓 石峰
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
审计报告日期
2013年03 月27日
§7 年度财 务报表
7.1 资产负债 表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
报告截止日：2012年12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年12月31 日
资 产：
银行存款
25,692,992.63
结算备付金
746,404.48
存出保证金
1,250,000.00
交易性金融资产
351,710,489.96
其中：股票投资
250,001,489.96
基金投资
－
债券投资
101,709,000.00
资产支持证券投资
－
衍生金融资产
－
买入返售金融资产
－
应收证券清算款
11,258,289.65
应收利息
1,947,552.53
应收股利
－
应收申购款
1,289.61 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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递延所得税资产
－
其他资产
－
资产总计
392,607,018.86
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2012年12月31 日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债
－
卖出回购金融资产款
50,000,000.00
应付证券清算款
4,919,963.04
应付赎回款
12,602,865.45
应付管理人报酬
406,049.78
应付托管费
67,674.96
应付销售服务费
－
应付交易费用
637,494.55
应交税费
－
应付利息
48,346.27
应付利润
－
递延所得税负债
－
其他负债
1,669,498.13
负债合计
70,351,892.18
所有者权 益：
实收基金
316,066,661.61
未分配利润
6,188,465.07
所有者权益合计
322,255,126.68
负债和所有者权益总计
392,607,018.86
注：① 报告 截止 日2012 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.020 元 ，基 金份 额总 额316,066,661.61 份。
② 本基 金合 同于2012 年3月8 日生 效。
7.2 利润表 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
本报告期：2012年03月08日-2012年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012年03月08日-2012 年12月31日
一、收入
14,379,975.24
1.利息收入
4,593,128.10
其中：存款利息收入
972,870.94
债券利息收入
2,121,834.83
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
1,498,422.33
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-23,494,364.20
其中：股票投资收益
-27,126,706.96
基金投资收益
－
债券投资收益
626,996.95
资产支持证券投资收
益
－
衍生工具收益
－
股利收益
3,005,345.81
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
32,666,597.91
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
614,613.43
减：二、 费用
10,794,924.52
1．管理人报酬
5,770,899.23
2．托管费
961,816.61 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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3．销售服务费
－
4．交易费用
3,557,758.16
5．利息支出
109,466.81
其中： 卖出回购金融资 产支出
109,466.81
6．其他费用
394,983.71
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
3,585,050.72
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
3,585,050.72
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浙商聚潮新思维混合型证券投资基金
本报告期：2012年03月08日-2012年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2012 年03月08日-2012年12 月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
784,917,869.79 － 784,917,869.79
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 3,585,050.72 3,585,050.72
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-468,851,208.1
8
2,603,414.35 -466,247,793.83
其中：1.基金申购款 1,463,072.99 -27,847.03 1,435,225.96
2.基金赎回款
-470,314,281.1
7
2,631,261.38 -467,683,019.79
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益 316,066,661.61 6,188,465.07 322,255,126.68 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
基金管理公司负责人
周一烽
主管会计工作负责人
李俊明
会计机构负责人
李俊明
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
浙商聚潮新思维混合型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国 证券监督管理委员
会( 以下简称" 中国证监 会") 《关于核准浙商聚 潮新思维混合型证券投资基金募集的批复》
( 证监许可[2011]2041号文) 批准，由浙商基金管理有限公司( 以下简称" 浙商基金公司") 依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《浙商聚潮新思维混合型证券投
资基金基金合同》于2012 年2月6日至2012年3 月5日公开发售，募集资金总额人民币
784,917,869.79 元，其中扣除认购费后的有效认购资金人民币784,601,312.72 元，有效认
购资金在募集期间产生利息人民币316,557.07 元，共折合784,917,869.79 份基金份额。上
述募集资金已经毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证， 并出 具了KPMG-B (2012)
CR No.0010 号验资报告。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 本基金的基金管
理人为浙商基金公司， 基金托管人为中国民生银行股份有限公司( 以下简称" 民生银行") 。
根 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《浙商聚潮新思维混合型
证券投资基金基金合同》和《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金招募说明书( 更新) 》
的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定) 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合
比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为30%-80% ， 其中投资于受 益于新思维理念的
行业或公司的比例不低于股票资产的80% ； 债 券资产、 货币市场工具 、 权证、 资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围
为20%-70% ，其中基金 持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3% ，扣除股指期货
保证金以后基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产
净值的5% 。
本基金的股票投资部分的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资部分为上证国债
指数收益率，复合业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×55% ＋上证国债指数收益率
×45% 。 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金按照中华人民共和国财政部( 以下简称" 财政部") 于2006 年2 月15 日颁布的
《企业会计准则- 基本准则》 和38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、
企业会计准则解释以及其他相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、中 国证券业协会于
2007 年颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浙商聚潮新思维混合型证券投
资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4 所列示的基金行业实务操
作的规定编制年度财务报表。
7.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2012年12月31 日
的财务状况、2012 年度的经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注7.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
7.4.4 重要会计 政策和会计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金的会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。 本期财务报表的实际编制期
间为自2012 年3 月8 日( 基金合同生效日) 至2012 年12 月31 日止。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
7.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期
投资。本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具( 主要为权证投资) 均划分为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金目
前暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。 除衍生工具所产生的金融
资产外， 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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融资产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金 融资产列示。
金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融负债
在资产负债表中以衍生金融负债列示。
7.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
(a) 以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。 股票投资成本按交易日股票的公允价值确认， 取得
时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/( 损失) 。 出售股票的成本按移动加权平均法于交易
日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债券的
公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包含债
券起息日或上次除息日至购买日止的利息( 作为应收利息单独核算) 。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证实际
取得日按附注7.4.4.4(a)(iii) 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投资成本。
卖出债券于交易日确认债券投资收益/( 损失) 。出售债券的成本按移动加权平均法结转。
(iii) 权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值确认，
取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得
的权证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购 买分
离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证( 包括配股权
证) 在除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/( 损失) 。 出售权证的成本按移动加权平均法于交易
日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计
量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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以融出资金应付或 实际支付的总额作为初始确认金额， 相关交易费用计入初始成本， 终
止确认或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金
融负债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续
计量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资
产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额，相关交易费用计入初始成
本，终止确认或摊销时支出计入当期损益。
7.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
对存在活跃市场的投资品种， 如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值日
无市价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无市价， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调
整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25 ％以上的，参考类似投资品种的现行市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜 在估值调整对前一估值日的基金资产净值的
影响在0.25％以上的，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿
的金额。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价
格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型
等。
本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资
产的特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
(i) 对因特殊事项长期停牌的股票，如该停牌股票对基金资产净值产生重大影响，
则采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数
收益法估值。 即在估值日， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率
计算该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股票
的收盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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(iii) 首次公开发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市
的同一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有 明确锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低
于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估
值； 若在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其
两者之间的差价按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例确认为估值
增值。
(b) 债券投资
(i) 交易所上市实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价估值，
交易所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、企业债、公司债，按成本估值；对在交易所发行
未上市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券投
资基金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、 市场报价、 流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 对
全国银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发行
利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况
下，按成本估值。
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所处市场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易
前，采用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术
确定的公允价值估值。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定
估值。
实际成本与估值的差异计入" 公允价值变 动收益/( 损失)" 科目。 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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7.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债
在资产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但 是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的；
- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。 由于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份
额数及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金
申购确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基
金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转 出及红利再投资等
款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益， 包括已实现损益平准 金和未实现损益平
准金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已
实现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回
款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基
金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量， 并于年末全额转入" 未分配利润/( 累计
亏损)" 。
7.4.4.9 收入/ （损失 ）的确认和 计量
股票投资收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差
额确认。
衍生工具收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个
人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的
企业代扣代缴的个人所得税( 适用于企业债和可转债等) 后的净额确认，在债券实际持有
期内逐日计提。 贴息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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行期限按直线法推算内含票面 利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现
重大差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内按实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线
法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资
产、 衍生金融资产、 交 易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损
失。
7.4.4.10 费用的 确认和计量
根据 《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金管理人报酬按
前一日基金资产净值1.5% 的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金托管费按前一
日基金资产净值0.25% 的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，
在回购期内以实际利率法逐日确认， 直线法与实际利率法确 定的支出差异较小的可采用
直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入
基金损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊
或预提计入基金损益。
7.4.4.11 基金的 收益分配政策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。 在符合有关基金分红条件的前提
下， 本基金每年收益分配次数最多为6 次， 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分
配基准日每份基金份额可供分配利润的10% ； 若基金合同生效不满3 个月， 可不进行收
益分配。 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能
低于面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 基金投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的
收益分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
7.4.4.12 其他重 要的会计政策和 会计估计 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业
估值实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时 采用的估值方法
及其关键假设如下：
1 、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《 关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关
于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停
牌股票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对
于停牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能
在重大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变
化未对停 牌股票公允价值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金
行业股票估值指数。
2 、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37 号 《关
于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在证券交易所挂
牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交
易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内
总交易天数的比例将两者之 间差价的一部分确认为估值增值。
3 、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期内无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文、 财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关
税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于 证券投资基金税收政策的通知》、财税浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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[2005]102 号文 《关于 股息红利个人所得税有关政策的通知》 、 财税[2005]103 号文 《关
于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2005]107 号文 《关于股息红利有
关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2007]84 号文 《财政部国家税务总局关于调整证
券( 股票) 交易印花税税 率的通知》、财税[2008]1 号文《财政部 、国 家税务总局关于企业
所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项
列示如下：
1 、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
3 、对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债
券的企业 在向基金支付上述收入时代扣代缴20% 的个人所得税，自2005 年6 月13 日
起， 对个人投资者从上市公司取得的股票的股息、 红利收入暂减按50% 计算个人所得税。
4 、基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
5 、 对投资者( 包括 个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得
税和企业所得税。
7.4.7 关联方关 系
7.4.7.1 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司 基金管理人
中国民生银行股份有限公司 基金托管人
浙商证券股份有限公司 基金管理人的股东
通联资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
7.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年03 月08日-2012年12月31日 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
第 25 页 共 40 页
成交金额 占当期股票成交总额的比例
浙商证券 324,211,742.62 13.40%
7.4.8.1.2 权证交 易
本基金本期未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年03 月08日-2012年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
浙商证券 276,989.60 13.20% 120,658.60 19.00%
股票交易佣金计提标准如下：
深圳证券交易所交易佣金= 买( 卖) 成交金额 ×1‰- 清算库中买( 卖) 经手费
上海证券交易所交易佣金= 买( 卖) 成交金额 ×1‰- 买( 卖) 经手费- 买( 卖) 证管费
上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。
根据 《证券交易单元租用协议》 ， 本基金管理人在租用浙商证券股份有限公司证券
交易专用交易单元进行股票、 债券、 权证及回购交易的同时， 还从浙商证券股份有限公
司获得证券研究综合服务。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2012年03月08日-2012年12月31日
当期应支付的管理费 5,770,899.23
其中： 支付给销售机构
的客户维护费
2,193,131.41
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为： 日基 金管 理费= 前 一日 基金 资产 净值 ×1.5%/ 当 年天 数
7.4.8.2.2 基金托 管费 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2012年03月08日-2012年12月31日
当期应支付的托管费 961,816.61
注： 支付 基金 托管 人民 生 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。计 算公式 为： 日基 金托 管费= 前一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天数
7.4.8.2.3 销售服 务费
本基金没有销售服务费。
7.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券( 含回购) 交易。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
7.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本期间末未持有本基金。
7.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年03 月08日-2012年12月31日
期末余额 当期利息收入
中国民生银行
股份有限公司
25,692,992.63 877,118.01
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 本 基金 通过" 民生 银
行基金 托管 结算 资金 专用 存款账 户" 转存 于中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司的 结算备 付金 ，于2012
年12 月31 日的 相关 余额 为人民 币877118.01 元。
7.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本期间未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
7.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.9 期末（2012年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本报告期期末未持有因认购新发或增发证券而持有流通受限证券。
7.4.9.2 期末持 有的暂时停牌股 票
于2012 年12 月31 日，本基金未持有暂时停牌股票。
7.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截至本报告期期末2012年12月31日止， 本基金没有因从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末2012 年12 月31 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成
的卖出回购证券款余额50,000,000.00 元，于2013 年1 月7 日（先后）到期。该类交易
要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押
库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 250,001,489.96 63.68
其中：股票 250,001,489.96 63.68
2 固定收益投资 101,709,000.00 25.91
其中：债券 101,709,000.00 25.91
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － － 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 26,439,397.11 6.73
6 其他资产 14,457,131.79 3.68
7 合计 392,607,018.86 100.00
8.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采掘业 8,409,523.85 2.61
C 制造业 92,556,276.25 28.72
C0
食品、饮料
－ －
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － －
C4
石油、化学、塑胶、塑料 5,413,177.00 1.68
C5
电子 13,627,971.00 4.23
C6
金属、非金属 16,352,106.12 5.07
C7
机械、设备、仪表 28,049,963.70 8.70
C8
医药、生物制品 29,113,058.43 9.03
C99
其他制造业 － －
D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,372,569.00 1.67
E 建筑业 10,514,675.40 3.26
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息技术业 18,161,052.30 5.64
H 批发和零售贸易 3,489,239.00 1.08
I 金融、保险业 47,951,911.25 14.88
J 房地产业 32,037,704.58 9.94
K 社会服务业 27,962,921.43 8.68 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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L 传播与文化产业 － －
M 综合类 3,545,616.90 1.10
合计 250,001,489.96 77.58
8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601117 中国化学 2,755,807 22,707,849.68 7.05
2 300289 利德曼 866,061 19,832,796.90 6.15
3 002421 达实智能 873,058 14,711,027.30 4.57
4 600030 中信证券 1,063,500 14,208,360.00 4.41
5 600208 新湖中宝 3,279,697 14,135,494.07 4.39
6 600837 海通证券 1,377,500 14,119,375.00 4.38
7 601628 中国人寿 501,423 10,730,452.20 3.33
8 000970 中科三环 311,200 10,142,008.00 3.15
9 600690 青岛海尔 605,714 8,116,567.60 2.52
10 600585 海螺水泥 423,853 7,820,087.85 2.43
11 601886 江河幕墙 331,453 7,225,675.40 2.24
12 000776 广发证券 463,200 7,142,544.00 2.22
13 601989 中国重工 1,448,000 6,906,960.00 2.14
14 600801 华新水泥 450,431 6,833,038.27 2.12
15 000656 金科股份 445,424 6,458,648.00 2.00
16 002020 京新药业 416,077 5,779,309.53 1.79
17 000651 格力电器 221,062 5,637,081.00 1.75
18 600143 金发科技 1,004,300 5,413,177.00 1.68
19 600187 国中水务 664,100 5,372,569.00 1.67
20 000937 冀中能源 381,211 5,272,148.13 1.64
21 002469 三维工程 236,183 5,255,071.75 1.63
22 002285 世联地产 350,509 4,903,620.91 1.52
23 002244 滨江集团 415,400 4,507,090.00 1.40 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
第 30 页 共 40 页
24 600805 悦达投资 297,951 3,545,616.90 1.10
25 600479 千金药业 291,746 3,500,952.00 1.09
26 002439 启明星辰 233,900 3,450,025.00 1.07
27 002431 棕榈园林 143,000 3,289,000.00 1.02
28 002660 茂硕电源 195,100 3,256,219.00 1.01
29 000338 潍柴动力 127,360 3,223,481.60 1.00
30 600348 阳泉煤业 215,924 3,137,375.72 0.97
31 002005 德豪润达 361,579 2,567,210.90 0.80
32 000046 泛海建设 376,454 2,032,851.60 0.63
33 601601 中国太保 77,600 1,746,000.00 0.54
34 300005 探路者 102,090 1,745,739.00 0.54
35 000715 中兴商业 275,000 1,743,500.00 0.54
36 000778 新兴铸管 263,000 1,698,980.00 0.53
37 300326 凯利泰 36,292 1,598,662.60 0.50
38 002475 立讯精密 8,300 229,744.00 0.07
39 600999 招商证券 491 5,180.05 －
8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601117 中国化学 38,202,486.16 11.85
2 600048 保利地产 37,113,912.94 11.52
3 600837 海通证券 33,177,367.58 10.30
4 600030 中信证券 31,958,324.95 9.92
5 600208 新湖中宝 27,716,377.97 8.60
6 000024 招商地产 24,387,079.21 7.57
7 002024 苏宁电器 19,625,994.92 6.09
8 000423 东阿阿胶 19,184,477.34 5.95
9 601699 潞安环能 18,587,687.78 5.77 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
第 31 页 共 40 页
10 601628 中国人寿 18,584,547.77 5.77
11 300289 利德曼 18,359,370.62 5.70
12 601318 中国平安 18,097,420.40 5.62
13 002146 荣盛发展 17,750,698.88 5.51
14 002375 亚厦股份 17,736,447.98 5.50
15 000937 冀中能源 17,436,506.00 5.41
16 601886 江河幕墙 17,175,517.83 5.33
17 000002 万
科Ａ 16,573,764.66 5.14
18 600383 金地集团 15,870,900.37 4.92
19 600015 华夏银行 15,524,070.00 4.82
20 601601 中国太保 15,019,009.41 4.66
21 002241 歌尔声学 14,860,527.98 4.61
22 000157 中联重科 14,136,457.41 4.39
23 600588 用友软件 14,126,300.71 4.38
24 600138 中青旅 13,968,954.46 4.33
25 002051 中工国际 13,559,425.59 4.21
26 600690 青岛海尔 12,775,471.20 3.96
27 000625 长安汽车 12,026,934.14 3.73
28 002430 杭氧股份 11,743,980.60 3.64
29 002236 大华股份 11,735,501.96 3.64
30 600125 铁龙物流 11,701,925.00 3.63
31 000568 泸州老窖 11,622,177.66 3.61
32 600373 中文传媒 11,381,364.32 3.53
33 000562 宏源证券 11,250,826.87 3.49
34 601006 大秦铁路 11,032,250.00 3.42
35 000983 西山煤电 10,937,083.06 3.39
36 002482 广田股份 10,890,057.83 3.38
37 000968 煤 气 化 10,874,229.22 3.37
38 000728 国元证券 10,715,074.39 3.33
39 600479 千金药业 10,373,542.87 3.22
40 601928 凤凰传媒 10,189,793.73 3.16 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
第 32 页 共 40 页
41 000970 中科三环 9,754,578.20 3.03
42 002155 辰州矿业 9,303,174.25 2.89
43 600011 华能国际 9,228,017.14 2.86
44 600585 海螺水泥 9,207,828.60 2.86
45 002421 达实智能 9,187,749.10 2.85
46 600741 华域汽车 8,760,792.41 2.72
47 002041 登海种业 8,528,003.71 2.65
48 002475 立讯精密 8,477,986.68 2.63
49 600552 方兴科技 8,429,793.73 2.62
50 000538 云南白药 8,349,507.51 2.59
51 002294 信立泰 8,025,398.75 2.49
52 600109 国金证券 7,970,394.98 2.47
53 002469 三维工程 7,954,456.21 2.47
54 002387 黑牛食品 7,924,435.26 2.46
55 600141 兴发集团 7,895,286.71 2.45
56 600115 东方航空 7,844,041.87 2.43
57 002526 山东矿机 7,837,682.85 2.43
58 600098 广州发展 7,837,365.30 2.43
59 600563 法拉电子 7,835,336.75 2.43
60 000063 中兴通讯 7,818,372.00 2.43
61 002318 久立特材 7,749,039.41 2.40
62 600104 上汽集团 7,592,061.60 2.36
63 300115 长盈精密 7,491,299.60 2.32
64 002431 棕榈园林 7,483,817.00 2.32
65 002586 围海股份 7,463,387.21 2.32
66 600547 山东黄金 7,442,317.00 2.31
67 002007 华兰生物 7,315,070.41 2.27
68 600256 广汇能源 7,311,368.30 2.27
69 600535 天士力 7,166,325.96 2.22
70 002690 美亚光电 7,135,070.91 2.21
71 300164 通源石油 7,114,966.99 2.21 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
第 33 页 共 40 页
72 002440 闰土股份 7,016,450.13 2.18
73 601139 深圳燃气 6,998,825.31 2.17
74 000665 湖北广电 6,945,850.12 2.16
75 600079 人福医药 6,709,097.15 2.08
76 002049 同方国芯 6,637,430.50 2.06
77 002244 滨江集团 6,480,790.03 2.01
78 000776 广发证券 6,465,330.30 2.01
79 600348 阳泉煤业 6,456,685.06 2.00
8.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 38,841,968.39 12.05
2 000024 招商地产 24,375,038.38 7.56
3 601117 中国化学 20,373,611.56 6.32
4 600837 海通证券 19,815,640.08 6.15
5 600030 中信证券 18,679,241.12 5.80
6 002146 荣盛发展 18,271,811.15 5.67
7 002241 歌尔声学 17,939,925.96 5.57
8 601318 中国平安 17,798,557.58 5.52
9 000423 东阿阿胶 17,752,044.42 5.51
10 002236 大华股份 17,423,965.97 5.41
11 000002 万
科Ａ 16,544,187.51 5.13
12 601699 潞安环能 16,509,008.15 5.12
13 002375 亚厦股份 16,402,685.99 5.09
14 002024 苏宁电器 15,666,564.06 4.86
15 600383 金地集团 15,274,908.06 4.74
16 600138 中青旅 13,755,450.63 4.27
17 002051 中工国际 13,627,070.09 4.23
18 600015 华夏银行 13,298,242.76 4.13 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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19 600208 新湖中宝 13,152,187.06 4.08
20 000157 中联重科 13,111,324.09 4.07
21 601601 中国太保 12,704,006.16 3.94
22 000562 宏源证券 12,173,408.11 3.78
23 600588 用友软件 12,098,323.02 3.75
24 000625 长安汽车 11,953,820.93 3.71
25 002482 广田股份 11,760,341.11 3.65
26 000568 泸州老窖 11,455,151.52 3.55
27 601006 大秦铁路 11,149,157.07 3.46
28 000937 冀中能源 11,123,481.48 3.45
29 601886 江河幕墙 10,720,043.16 3.33
30 600373 中文传媒 10,659,552.57 3.31
31 600125 铁龙物流 10,432,035.55 3.24
32 002430 杭氧股份 10,252,468.97 3.18
33 002475 立讯精密 10,236,531.11 3.18
34 000728 国元证券 9,867,448.18 3.06
35 002155 辰州矿业 9,790,973.59 3.04
36 601928 凤凰传媒 9,251,192.29 2.87
37 600011 华能国际 9,129,183.96 2.83
38 600741 华域汽车 9,086,278.86 2.82
39 000983 西山煤电 9,008,702.22 2.80
40 600552 方兴科技 9,008,003.70 2.80
41 000538 云南白药 8,821,835.02 2.74
42 002387 黑牛食品 8,542,660.51 2.65
43 000968 煤 气 化 8,403,031.57 2.61
44 601628 中国人寿 8,318,553.35 2.58
45 002041 登海种业 8,262,462.50 2.56
46 600098 广州发展 8,150,889.86 2.53
47 002586 围海股份 8,034,084.16 2.49
48 600104 上汽集团 8,020,487.10 2.49
49 600141 兴发集团 7,838,469.90 2.43 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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50 600563 法拉电子 7,708,644.52 2.39
51 002318 久立特材 7,646,268.31 2.37
52 600547 山东黄金 7,563,380.61 2.35
53 000063 中兴通讯 7,520,753.72 2.33
54 002294 信立泰 7,501,941.76 2.33
55 600256 广汇能源 7,486,278.28 2.32
56 600109 国金证券 7,423,408.15 2.30
57 600535 天士力 7,403,685.52 2.30
58 600115 东方航空 7,388,939.52 2.29
59 600479 千金药业 7,216,486.85 2.24
60 601139 深圳燃气 7,069,873.26 2.19
61 300164 通源石油 7,048,377.70 2.19
62 002526 山东矿机 6,983,059.74 2.17
63 600079 人福医药 6,909,316.99 2.14
64 002007 华兰生物 6,867,155.07 2.13
65 002690 美亚光电 6,846,271.39 2.12
66 300115 长盈精密 6,836,435.71 2.12
67 601668 中国建筑 6,700,536.58 2.08
68 600376 首开股份 6,467,551.49 2.01
69 600000 浦发银行 6,466,995.00 2.01
8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,333,622,185.56
卖出股票的收入（成交）总额 1,088,102,450.26
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － － 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 101,709,000.00 31.56
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 101,709,000.00 31.56
8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 122539 12阜城投 200,000 20,568,000.00 6.38
2 1280328 12韶关债 200,000 20,448,000.00 6.35
3 122598 12荆门债 200,000 20,150,000.00 6.25
4 122506 12吴交投 200,000 20,000,000.00 6.21
5 122711 12郑新债 100,000 10,543,000.00 3.27
8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合 报告附注
8.9.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他 各项资产构成
金额单位：人民币元 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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序号 名称 金额
1 存出保证金 1,250,000.00
2 应收证券清算款 11,258,289.65
3 应收股利 －
4 应收利息 1,947,552.53
5 应收申购款 1,289.61
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 14,457,131.79
8.9.4 期末持有 的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十 名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合 报告附注的其他 文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
3,894 81,167.61 15,217,314.39 4.81% 300,849,347.22 95.19%
9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
892,289.51 0.28%
注：1 、 截止 本报 告期 末， 本基金 管理 人的 高级 管理 人员 、 基 金投 资和 研究 部 门负责 人持 有该 只基 金
份额总 量的 数量 区间 为：50 万至100 万 份（ 含） 。
2 、截 止本 报告 期末 ， 该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间为 ：50 万至100 万
份（含 ）。
§10
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年03月08日) 基金份额总额 784,917,869.79
本报告期期初基金份额总额 －
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 1,463,072.99
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 470,314,281.17
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 316,066,661.61
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
基金管理人的重大人事变动：管理人浙商基金管理有限公司于2012 年12月5日公布
《关于高级管理人员变更的公告》，聘任王茂根先生为公司副总经理。
托管人的专门托管部门的重大人事变动： 基金托管人于2012年6 月9日发布公告， 经
中国民生银行研究决定， 聘任刘湣棠为中国民生银行资产托管部总经理， 其任职资格已
经中国证监会审核批准（证监许可〔2012〕511 号）。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
宏源
证券
2
572,1
79,79
9.42
23.63
%
4,401,
966.0
2
26.29
%
－ － － －
486,1
16.51
23.19
%
中航
证券
1
327,0
46,51
6.00
13.50
%
3,977,
452.3
0
23.75
%
241,9
00,00
0.00
2.04% － －
292,4
57.44
13.95
%
浙商
证券
2
324,2
11,74
2.62
13.39
%
－ －
4,649,
000,0
00.00
39.12
%
－ －
276,9
89.60
13.22
%
民生
证券
1
269,9
44,83
0.86
11.15
%
8,365,
908.0
9
49.96
%
221,6
00,00
0.00
1.86% － －
239,0
55.41
11.41
%
日信
证券
1
214,8
73,75
4.29
8.87% － － － － － －
186,0
61.21
8.88%
招商
证券
1
201,8
91,37
2.10
8.34% － － － － － －
166,2
52.05
7.93%
世纪
证券
1
191,9
07,51
1.63
7.92% － －
54,50
0,000.
00
0.46% － －
174,6
44.85
8.33%
上海
证券
1
191,8
65,95
2.46
7.92% － －
6,716,
800,0
00.00
56.52
%
－ －
164,9
89.61
7.87%
东方
证券
1
127,8
03,15
6.44
5.28% － － － － － －
109,3
62.21
5.22%
注：我 公司 对基 金交 易单 元的选 择是 综合 考虑 券商 的研究 能力 及其 它相 关因 素后决 定的 。本 期内 本
基金租 用券 商交 易单 元的 变更情 况 ： 新 增租 用交 易 单元 ： 上 海交 易单 元： 浙 商证券 （26295 ） 、 上 海浙商聚 潮新 思维 混合 型证 券投资 基金2012 年年 度报 告摘要
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证券 （13714 ） 、 宏源 证券 （26291 ） 、 民生 证券 （26326 ） 、 中 航证 券 （26480 ） 、 世 纪证 券 （23311）；
深圳交 易单 元： 宏源 证券 （391767 ） 、 招商 证券 （391826 ） 、 浙商 证券 （239901 ） 、 东方证 券 （391743）、
日信证 券（391997）。
§12
影响 投资者决策的其他重 要信息
-
浙商基金 管理有限公司
二〇一三 年三月三十日
