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元盛A(162109)

元盛A:基金合同内容摘要查看PDF公告

金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 
1 
 
 
 
 
金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金 
基金合同内容摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金鹰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二〇一三年四月 
 
 
 
 
 
 
 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 
2 
 
 
 
 
一、基金合同当事人及权利义务 
(一)基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称:金鹰基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7楼 16单元 
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189号城建大厦 22、23楼 
邮政编码:510620 
法定代表人:刘东 
成立时间:2002年 12月 25日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:证监基金字【2002】97号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本: 2.5亿元人民币 
存续期间:持续经营 
联系电话:


020-83936180 2、基金管理人的权利 (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独 立运用基金财产; (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入; (3)发售基金份额; (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的 范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收 费方式; (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 3 本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重 大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人 的利益; (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并 对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; (10) 选择、 更换代销机构, 并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规, 对其行为进行必要的监督和检查; (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构; (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (13)依法召集基金份额持有人大会; (14).法律法规和基金合同规定的其他权利。 3、基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 4 (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定; (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制中期和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报 告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金 法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密, 不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配收益; (16)依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 并通知基金托管人; (24)执行生效的基金份额持有人大会决议; (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 5 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利, 不谋求对上市公司的控股和直接管 理; (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (二)基金托管人 1、基金托管人简况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年 9月 17日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 2、基金托管人的权利 (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他收入; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本 基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 6 损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的 利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册资料; (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。 3、基金托管人的义务 (1)安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (4)除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第 三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理人有未 执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 7 (16) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不 因其退任而免除; (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管 理人追偿; (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配; (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; (21)执行生效的基金份额持有人大会决议; (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 (三)基金份额持有人 基金投资者自依招募说明书、 基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人 和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 本基金基金合同生效之日起 2 年内,元盛 A、元盛 B 的基金份额持有人持 有的每一份基金份额按照基金合同约定在各自份额级别内具有同等的合法权益; 本基金基金合同生效后 2年期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF)后, 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规的规定,基金份额持 有人的权利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 8 (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼; (9)法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的 费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易 及业务规则; (7)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基 金管理人的代理人处获得的不当得利; (8)法律法规、基金合同以及中国证监会规定的其他权利。 二、基金的基本情况 (一)基金的名称 在本基金合同生效之日起 2年内,本基金的名称为“金鹰持久回报分级债券 型证券投资基金” ,本基金的基金份额分为元盛 A、元盛 B两级份额;本基金合 同生效后 2 年期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF) ,基金名称变更为 “金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF) ” 。 (二)基金的类别 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 9 债券型证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型、发起式。 自本基金合同生效之日起2年内, 元盛A自基金合同生效之日起每满6个月 开放一次,元盛B封闭并上市交易,元盛 A和元盛B的基金资产合并运作。本基 金合同生效后2年期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF) 。基金合同生效 后2年期届满日为:自基金合同生效之日起2 年后的对应日(对应日是指对应日 期,如 2013 年 4 月 25 日的 2 年后的对应日应为 2015 年的 4 月 25 日) 。如该对 应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 (四)基金份额的分级 根据运作方式和风险收益特征的不同,将本基金的基金份额分为元盛 A、元 盛 B两级份额;本基金合同生效之日,份额配比不超过 7:3。元盛 A根据基金合 同的规定获得约定收益,并自基金合同生效之日起每满 6个月开放一次;元盛 B 在 2 年的封闭期内封闭运作并上市交易,本基金在扣除元盛 A 的本金和应计收 益后的全部剩余资产归元盛 B 享有,亏损以元盛 B 的资产净值为限由元盛 B 承 担。 本基金基金合同生效后2年期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF) 后,本基金将不再进行基金份额分级。本基金转型为上市开放式基金(LOF)时, 元盛A基金份额持有人可选择将其持有的元盛A份额赎回或是转入“金鹰元盛债 券型发起式证券投资基金(LOF) ” ,若元盛A的份额持有人未作选择,其持有的 元盛A份额将被默认为转入“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF) ”份 额;元盛B基金份额持有人所持有的元盛B份额将被默认为转入“金鹰元盛债券 型发起式证券投资基金(LOF) ” 。 (五)基金的封闭期限 1、元盛 A的开放日 本基金基金合同生效之日起 2年内,元盛 A在基金合同生效后每满 6个月开 放一次,接受投资者的申购与赎回。元盛 A 的第一次开放日为基金合同生效日 至满 6 个月的最后一个工作日;第二次开放日为基金合同生效之日至满 12 个月 的最后一个工作日;以此类推。例如:如果本基金基金合同于 2013 年 4 月 25 日生效,基金合同生效之日起满6个月、满12 个月、满18个月的最后一个工作 日分别为 2013 年 10 月 24 日、2014 年4 月 24日、2014 年 10 月 24 日,以此类金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 10 推。 元盛 A 的开放日以及开放办理申购与赎回业务的具体安排以基金管理人届 时发布的相关公告为准。 如因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与 赎回业务的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 2、元盛 B的封闭期及上市交易 元盛B的封闭期自基金合同生效之日起至2年后对应日止。如该对应日为非 工作日,则顺延至下一个工作日。本基金基金合同生效后2年内,在符合法律法 规和深圳证券交易所规定的上市条件的前提下,元盛B将申请在深圳证券交易所 上市交易。本基金基金合同生效后2年期届满,本基金按照基金合同约定及深圳 证券交易所规则转型为上市开放式基金(LOF)份额,转型后的基金份额将继续 在深圳证券交易所上市交易。 (六)发起资金 基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基 金经理等投资管理人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 2,000万元,其中认购元盛 A和元盛B 的发起资金各不低于1,000万元;且自基 金合同生效日起3年内锁定发起资金认购的基金份额 (包括其2年期届满后转型 后的份额) 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 (七)基金的最低募集份额总额和金额 基金募集份额总额不少于 5000万份, 基金募集金额不少于 5000万元人民币。 (八)基金份额初始面值、认购费用、赎回费用 本基金基金份额、 元盛 A份额、 元盛 B份额的初始面值均为人民币 1.00元。 本基金不收取认购费用;在元盛B的封闭期内,若元盛A的份额持有人于元 盛A的开放日赎回所持有的元盛A的份额,不收取赎回费;自基金合同生效之日 起2年期届满后,本基金转型为上市开放式基金(LOF) ,赎回费用由基金赎回人 承担,赎回费率最高不超过5%。 (九)基金存续期限 不定期 三、基金份额折算 本基金折算基准日为元盛A的开放日(不包括基金合同生效后满24个月的开金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 11 放日) , 和基金合同生效后2年期届满日, 折算基准日的具体计算见前述相关内容。 本基金在折算基准日进行折算,折算规则如下:在开放日,根据净资产不变的原 则,将元盛A的基金份额折算为份额净值等于1.000元的元盛A的份额若干 ,但基 金合同生效后满24个月的开放日不进行折算;在基金合同生效后2年期届满日, 根据净资产不变的原则,将元盛A、元盛B的基金份额折算为份额净值等于1.000 元的金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)份额若干。 四、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人,基金份额持有人的合法授 权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 1、本基金基金合同生效之日起 2 年内,基金份额持有人大会的审议事项应 分别由元盛 A、元盛 B 的基金份额持有人独立进行表决。元盛 A、元盛 B 的基 金份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。 2、本基金基金合同生效后 2 年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大 会,自动转型为上市开放式基金(LOF) ,上市开放式基金(LOF)份额持有人 持有的每一基金份额享有同等的投票权。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式,但本基金在基金合同生效后 2 年期届满时转型为 上市开放式基金(LOF)除外; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规和中国证监会另 有规定的除外) ; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提 高该等报酬标准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 12 (10)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; 本基金基金合同生效之日起 2年内, 依据基金合同享有基金份额持有人大会 召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人 提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有人或类似表述均指“单独或合计持有元盛 A、元盛 B 各自的基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。 (11)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人 大会的变更基金合同等其他事项; (12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担 的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费 方式、调低本基金的赎回费率; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)根据法律法规或中国证监会的相关规定,本基金推出新业务或服务; (7)经中国证监会的允许,基金管理人、基金注册登记机构或代销机构在 法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则; (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理 人召集。 2、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 13 3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 自行召集并确定会议时间、地点、方式和权益登记日。 4、代表基金份额 10%以上(含 10%,以基金管理人收到书面提议当日的基 金份额计算,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基 金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决 定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当 向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托 管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开。 5、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理 人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人” )负责选择确定开会 时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议 召开日前 40 日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。基金份额持有人 大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日; (6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 14 有效期限等) 、送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面 表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方 式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和 收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人 出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或 基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表 决。在法律法规或监管机构允许的情况下,在符合会议通知载明形式的前提下, 基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式表决。 (4)基金份额持有人大会具体召开的方式由召集人确定,但决定更换基金 管理人或基金托管人的事宜,必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1)经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 15 全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同) , (本基金基金合同生效之日起 2 年内,指“有效的元盛 A和元盛 B 各自的基金份额分别合计不少于该级基金份额的 50%(含 50%) ” ; 2)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 基金合同和会 议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间 (至少应在 25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资 格的权益登记日不变。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内在至少一 家指定媒体上连续公布相关提示性公告; 2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书 面表决意见, 基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见 的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有 人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%(含 50%) , (本基金基 金合同生效之日起 2 年内,指“基金份额持有人所持有的元盛 A 和元盛 B 各自 的基金份额分别合计均不小于在权益登记日该级基金总份额的 50%(含 50%) ” ; 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的 代表,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金 份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并 且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构记录相符; 5)会议通知公布前报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的 时间(至少应在 25个工作日后) ,且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的 权益登记日不变。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 16 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决的投资者视为有效出席的投 资者; 其表决符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基 金份额持有人所代表的基金份额总数。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的 内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开 事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案; 也可以在会议 通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则,会议的 召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30日的间隔期。 (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案) ,大会召集人应当按 照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律 法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于 不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案 提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进 行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定, 并按照基金份额持有人大 会决定的程序进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份 额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、 基金管理人或基金托管人提 交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就 同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6个月。法律法金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 17 规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原 有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则, 会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事项, 确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。 在基金管理人授权代表未能主持大会的情 况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未 能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 (含 50%) (本基金基金合同生效之日起 2年内,指“出席大会的元盛 A和元盛 B各自的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%) ” )选举产生 一名基金份额持有人,作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基 金托管人不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的 决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或 单位名称) 、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日期第 2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金基金合同 生效之日起 2 年内,基金份额持有人大会的审议事项应分别由元盛 A、元盛 B 的基金份额持有人独立进行表决,且元盛 A、元盛 B 的基金份额持有人所持每 份基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 18 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以 上(含 50%) (本基金基金合同生效之日起 2年内,指“参加大会的元盛 A和元 盛 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上(含 50%) ” )通 过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以 一般决议的方式通过; (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二 (含三分之二) (本基金基金合同生效之日起 2 年内,指“参加大会的元盛 A和 元盛 B 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分 之二) ” )通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式 (本基金在基金合同生效后 2年期届满时转型为上市开放式基金(LOF)除外) 、 终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备 案,并予以公告。 4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则 表决符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决, 表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额 持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代 理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任 监票人; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 19 人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名 基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计 票的效力及表决结果。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当 场公布计票结果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清 点;如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会 议主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点, 会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 (4)计票过程应由公证机关予以公证。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的 监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管 人不派代表监督计票的,不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管 人应当至少提前两个工作日通知召集人, 由召集人邀请无直接利害关系的第三方 担任监督计票人员。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之 日起 5日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国 证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生 效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定 媒体和基金管理人网站上公告。 4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 20 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 三、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 1、本基金基金合同生效之日起 2年内的收益分配原则 本基金基金合同生效之日起 2 年内,不进行收益分配;法律法规或监管机 关另有规定的,从其规定。 2、本基金转型为上市开放式基金(LOF)后的收益分配原则 (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权; (2)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 80%; (3)本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资。 场外转入或申购的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权 日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认 的收益分配方式是现金分红; 投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同 的分红方式, 但场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红, 投资者不能选择其他的分红方式, 具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交 易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定; (4)分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红,分红权益登记 日申请赎回的基金份额享受当次分红; (5)基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止 日)的时间不得超过 15个工作日; 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 21 (6)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金 额后不能低于面值; (7)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基 金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 2、本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作 日。在分配方案公布后(依据具体方案的规定) ,基金管理人就支付的现金红利 向基金托管人发送划款指令, 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资 金的划付。 3、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (六)收益分配中发生的费用 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。 当基金份额持有人的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费 用时,注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再 投资的计算方法,依照《业务规则》执行。收益分配采用红利再投资方式免收再 投资的费用。 四、基金费用的提取、支付方式与比例 (一)基金管理人的管理费 本基金管理费率为年费率 0.70%。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 22 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至法定节假日、 公休日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 3个工作日内支付。 (二)基金托管人的托管费 本基金托管费率为年费率 0.20%。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延至法定节假日、 公休日结束之日起 3个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 3个工作日内支付。 (三)基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金销售服务费率为年费率 0.4%。 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.4%的年费率计提。基金 销售服务费的计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后, 由基金托管人自动在月初5个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付, 管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 23 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争为基金份额 持有人获取超越业绩比较基准的投资回报,实现基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金融债、次 级债、企业债、公司债、可转债(含分离交易可转债) 、资产支持证券、中小企 业私募债、短期融资券、债券回购、银行存款等固定收益类品种,以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 (但须符合中国证监会的相 关规定) 。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,不参与一级市场新 股的申购或增发,但可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权 证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。 因上述原因持有的股票和权证等 资产,本基金将在其可交易之日起90 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金对固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的80%,其中中小 企业私募债券的投资比例不超过基金资产的20%;为维持投资组合的流动性,元 盛A的开放日或基金合同生效后2年期届满日之前的4个工作日起至元盛A的开 放日(含)或基金合同生效后2年期届满日(含)止,以及本基金转型为金鹰元 盛债券型发起式证券投资基金(LOF)并开放申购赎回之后,持有现金和到期日 不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;在其他时段,本基金持有现 金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金资产净值的5%。 (三)投资限制 基金的投资组合将遵循以下限制:


1、本基金投资于固定收益类金融工具的比例不低于基金资产的 80%,其中 对中小企业私募债券的投资比例不超过基金资产的20%;对股票、权证等权益类 金融工具的投资比例不超过基金资产净值的 20%;为维持投资组合的流动性, 至少于元盛 A的开放日、 基金合同生效后 2年期届满日前 4个工作日起至元盛 A金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 24 的开放日(含)或基金合同生效后 2年期届满日(含)止,以及本基金转型为金 鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)并开放申购赎回之后,持有现金和到 期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;在其他时段,本基金持 有现金和到期日不超过一年的政府债券可低于基金资产净值的 5%; 2、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; 3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不 超过该证券的 10%; 4、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净 值的 0.5%;本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;本基金 管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;法律法规或中国证 监会另有规定的,遵从其规定; 6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 金资产净值的 10%; 7、 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 8、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; 9、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 10、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 11、本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的 10%;


12、本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据 比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; 13、本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 25 14、法律法规或监管部门规定的其他限制。 若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受 上述规定限制。 以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种, 投资比例将遵从法 律法规或监管机构的规定。 六、基金资产估值方法 (一)证券交易所上市的有价证券的估值 1、交易所上市的有价证券(包括股票、权证等) ,以其估值日在证券交易所 挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易 市价,确定公允价格。 2、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易 的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 3、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 格; 4、交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 (二)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 1、送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 26 估值; 2、首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 3、首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易 所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按 监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (三)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采 用估值技术确定公允价值。 (四)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别 估值。 (五)中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 (六)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 (七) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、按照法律法规或本基金合同的规定,对基金合同的变更应当召开基金份 额持有人大会的,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过,并依金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 27 法报中国证监会核准,自中国证监会核准之日起生效。 2、但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和 基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金或基 金份额持有人承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费 方式、调低本基金的赎回费率或收费方式; (3)法律法规要求增加的基金费用的收取; (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (5)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化; (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (7)经中国证监会的允许,基金管理人、基金注册登记机构或销售机构在 法律法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则; (8)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形。 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的,在履行相关程序后本基金合同终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 《基金合同》生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元, 基金合同自动终止。 3、基金管理人、基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人、 基金托管人承接的; 4、基金合同约定或相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1) 自基金合同终止情形发生之日起 30个工作日内由基金管理人组织成立 基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 28 清算小组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托 管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业 务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以 聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金 清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止情形发生时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)根据法律法规及基金财产的情况确定清算期限; (3)对基金财产进行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (7)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (8)将基金清算结果报告中国证监会; (9)公布基金清算报告; (10)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清 算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 1)本基金在基金合同生效之日起 2年内清算时的基金清算财产分配 本基金基金合同生效之日起 2年内,如果本基金发生基金财产清算的情形, 则依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 29 产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,将优先满足元盛 A 的本金及应 计收益分配,如有剩余部分,则由元盛 B 的基金份额持有人按其持有的基金份 额比例进行分配。 2)本基金转型为上市开放式基金(LOF)后的基金清算财产分配 本基金基金合同生效后 2年期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF) 后,如果发生基金财产清算的情形,则依据基金财产清算的分配方案,将基金财 产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务 后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算小组成立后 2日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告; 清 算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算小组做出的清算报告经会计 师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 八、争议的处理 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议, 基金合同当事人应尽量 通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事 人均有约束力,仲裁费由败诉方承担。 除争议所涉内容之外, 本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续 履行。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 九、基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式 金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同摘要 30 本基金基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代 销机构和注册登记机构办公场所查阅。 基金合同条款及内容应以基金合同正本为 准。