信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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信诚三 得益债券型证券投 资基金 2012 年年度 报告摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月30 日
信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理 人的董 事会、 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗漏, 并对其
内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带的 法律责 任。 本年 度报 告已 经三分 之二 以上 独立 董 事 签
字同意,并 由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定, 于 2013 年 3 月28 日 复核 了本 报告 中
的财务指 标、净 值表 现、 利润分配 情况、 财务 会计 报告、投 资组合 报告 等内 容,保证 复核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的过 往业绩 并不代 表 其未来表 现。投 资有风 险, 投资者在 作出投 资决策 前 应仔细阅 读本基 金的
招募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容应 阅读 年度 报告 正文。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 信诚三 得益 债券
基金主 代码 550004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年9 月27 日
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 753,819,547.36 份
基金合 同存 续期 不定期
下属 分 级基 金的 基金 简称 信诚三 得益 债 券A 信诚三 得益 债 券B
下属 分 级基 金的 交易 代码 550004 550005
报告期 末下属 分 级基 金的 份额总 额 349,761,489.70 份 404,058,057.66 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 在 保 证 基 金 资 产 的 较 高 流 动 性 和 稳 定 性 基 础 上, 严 格 控 制 风
险,同 时通 过主 动管 理,追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资收益 率。
投资策 略
1.债券 类资 产的 投资 策略
本基金 将采 取自 上而 下、 积 极投资 和控 制风 险的 债券 投资策 略, 在战
略 配 置 上, 主 要 通 过 对 收 益 率 的 预 期, 进 行 有 效 的 久 期 管 理, 实 现 债
券的整 体配 置; 在战 术配 置 上采取 跨市 场套 利、 收益 率 曲线策 略和 信
用 利 差 策 略 等 对 个 券 进 行 选 择, 在 严 格 控 制 固 定 收 益 品 种 的 流 动 性
和信用 等风 险的 基础 上, 获 取超额 收益 。 对 于可 转债 的 投资采 用公 司
分析法 和价 值分 析。
2.新股 申购 策略
本基金将结合市 场 的资金 状况预测拟发行上 市的新 股( 或增发新股)
的申购中签率,考察 它们的 内在价值以及上市 溢价可 能,判断新股申
购收益 率, 制定 申购 策略 和 卖出策 略。 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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3.二级 市场 股票 投资 策略
本基金 股票 投资 将注 重基 本面研 究, 选择 流动 性好 、 估值水 平较 低、
具有中长期投资价 值的个 股进行投资。同时 分散个 股, 构建组合, 以
避免单 一股 票的 特定 风险 。
4.衍生 金融 工具 投资 策略
本基金对衍生金融工 具的 投资主要以对冲投资 风险 或无风险套利为
主要目 的。 基金 将在 有效 进 行风险 管理 的前 提下,通 过 对标的 证券 的
研究,结合衍生工具 定价模 型预估衍生工具价 值或风 险对冲比 例, 谨
慎投资 。
业绩比 较基 准
80%× 中 信 标 普 全 债 指 数 收 益 率 +2 0%× 一 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收
益率
风险收 益特 征
本基金为债券型基 金,属于 证券投资基金中的 低风险 品种,其预期风
险与收 益高 于货 币市 场基 金,低 于混 合型 基金 和股 票 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信诚基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信 息 披 露 负 责
人
姓名 唐世春 田青
联系电 话 021-68649788 010-67595096
电子邮 箱 shichun.tang@citicpru.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-666-0066/021-51085168 010-67595096
传真 021-50120888 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金 年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.xcfunds.com
基金 年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 和营 业场 所
§3 主要财务指标 、基金 净值 表现 及利润分配情况
3.1 主要 会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2012 年 2011 年 2010 年
信诚三 得益 债券
A
信诚三 得益 债券
B
信诚三 得益 债券
A
信诚三 得益 债券
B
信诚三 得益 债券
A
信诚三 得益 债券
B
本期已实
现收益
2,537,414.06 3,278,436.82 -1,831,084.71 -712,908.30 5,885,448.13 4,422,105.76
本期利 润 3,296,531.76 3,989,880.87 -4,725,026.83 -2,400,363.68 6,986,215.65 5,639,188.44
加权平均
基金份额
本期利 润
0.0426 0.0361 -0.0643 -0.0710 0.0758 0.0864
本期基金
份额净值
3.73% 3.34% -6.49% -6.90% 7.79% 7.35% 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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增长率
3.1.2 期
末数据和
指标
2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可供
分配基金
份额利 润
0.0010 -0.0097 -0.0352 -0.0421 0.0116 0.0088
期末基金
资产净 值
350,122,701.19 400,133,345.49 38,148,401.37 27,271,336.66 98,716,447.46 42,018,086.26
期末基金
份额净 值
1.001 0.990 0.965 0.958 1.032 1.029
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相
关费用 后的 余额,本 期利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、 期 末可 供分 配利 润, 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1
基金 份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
信诚三 得益 债 券A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.14% 0.08% 0.97% 0.02% 1.17% 0.06%
过去六 个月 1.52% 0.12% 1.20% 0.03% 0.32% 0.09%
过去一 年 3.73% 0.22% 3.88% 0.03% -0.15% 0.19%
过去三 年 4.55% 0.27% 9.95% 0.05% -5.40% 0.22%
自 基 金 合 同
生效起 至今
12.44% 0.26% 14.77% 0.05% -2.33% 0.21%
信诚三 得益 债 券B
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.06% 0.08% 0.97% 0.02% 1.09% 0.06%
过去六 个月 1.33% 0.12% 1.20% 0.03% 0.13% 0.09%
过去一 年 3.34% 0.23% 3.88% 0.03% -0.54% 0.20%
过去三 年 3.28% 0.27% 9.95% 0.05% -6.67% 0.22%
自 基 金 合 同
生效起 至今
10.23% 0.26% 14.77% 0.05% -4.54% 0.21%
注：本基 金的业 绩比较 基 准为 80 %× 中 信标普 全债 指数收益 率 +20 %× 一 年期 银行定期 存款税 后收
益率。
3.2.2
自基金合同生效以来 基金 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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信诚 三得 益债 券A
信诚三 得益 债 券B
注:本 基金 建仓 期自2008 年9 月27 日至2009 年3 月27 日, 建仓 期结 束时 资 产配置 比例 符合 本基 金
基金合 同规 定。
3.2.3
自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
信诚三 得益 债 券A 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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信诚三 得益 债 券B
注:合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算, 不按 整个 自然 年 度进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
信诚三 得益 债 券A
单位 ：人 民币 元
年度
每10 份基 金份
额分红 数
现金形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配
合计
备注
2012 - - - -
本基金 本期 未
分红。
2011 - - - - 本基金 本期 未信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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分红。
2010 1.050 8,032,575.22 1,628,215.46 9,660,790.68
本基金 本期 分
红五次 。
合计 1.050 8,032,575.22 1,628,215.46 9,660,790.68
本基金 最近 三
年共利 润分 配
五次
信诚三 得益 债 券B
单位 ：人 民币 元
年度
每 10 份基 金份
额分红 数
现金 形 式发 放
总额
再 投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配
合计
备注
2012 - - - -
本基金 本期 未
分红。
2011 - - - -
本基金 本期 未
分红。
2010 0.950 4,354,946.98 1,760,488.92 6,115,435.90
本基金 本期 分
红五次 。
合计 0.950 4,354,946.98 1,760,488.92 6,115,435.90
本基金 最近 三
年共利 润分 配
五次
注：本 基金 于本 报告 期内 未进行 过利 润分 配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1
基金管理人及其管理 基金 的经验
本 基金 管理 人信 诚基 金管 理有限 公司 经中 国证 监会 批准, 于2005 年9 月30 日 正式成 立, 注册 资 本2
亿元, 注 册地为 上海。 公司 股东为中 信信托 有限 责任 公司、英 国保诚 集团 股份 有限公司 和中新 苏州 工业
园区创 业投 资有 限公 司, 各 股东出 资比 例分 别 为 49%、49% 、2%。 截至2012 年底, 本基金 管理 人共 管 理 19
只基金, 分 别为 信诚 四季 红混合 型证 券投 资基 金、 信诚精 萃成 长股 票型 证券 投资基 金、 信诚 盛世 蓝 筹 股
票型证 券投 资基 金、 信 诚 三得益 债券 型证 券投 资基 金、 信诚 经典 优债 债券 型 证券投 资基 金、 信 诚优 胜 精
选股票型 证券投 资基金 、 信诚中小 盘股票 型证券 投资 基金、 信诚深 度价值 股 票型证券 投资基 金(LOF) 、
信诚增 强收 益债 券型 证券 投资基 金、 信诚 金砖 四国 积极配 置证 券投 资基 金(LOF) 、信 诚中 证 500 指 数分
级证券投 资基金 、信诚 货 币市场证 券投资 基金、 信 诚新机遇 股票型 证券投 资 基金(LOF) 、信 诚全球 商品
主题证 券投 资基 金(LOF) 、 信诚沪 深 300 指 数分 级证 券投资 基金 、信 诚双 盈分 级债券 型证 券投 资基 金、
信诚周 期轮 动股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、信 诚理 财 7 日 盈债 券型 证券 投资 基金和 信诚 添金 分级 债 券 型
证券投 资基 金。
4.1.2
基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王国强
本 基 金 基 金
经理, 信诚
2008 年9 月
27 日
- 13
管理学硕士，13 年 证 券、基 金 从 业
经验。 曾先 后任 职于 浙江 国际信 托投信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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理财7 日 盈债
券 基 金 及 信
诚 添 金 分 级
债 券 基 金 基
金经理
资公司 、 健 桥证 券股 份有 限公司 和银
河基金管理有限公司。2006 年加盟
信诚基 金管 理有 限公 司， 现任信 诚三
得益债 券基 金、 信诚 理财7 日盈 债券
基金以及信诚添金分级债券基金的
基金经 理。
李仆
本 基 金 基 金
经理 ， 信 诚经
典 优 债 债 券
基 金 基 金 经
理
2012 年6 月
18 日
- 12
12 年证券从业 经 验 。 曾任职 于 宝 钢
集团财 务有 限责 任公 司资 金部、 宝钢
集团有 限公 司资 产部 、宝 岛（香 港）
贸易有 限公 司、 华宝 信托 有限责 任公
司。2011 年 4 月加 入信 诚基金 管理
有限公 司。
注:1. 任 职日 期 和 离任 日 期一 般 情 况 下指 公 司 作出 决定 之 日; 若 该基 金 经 理自 基金 合 同 生 效日 起 即
任职, 则任 职日 期为 基金 合 同生效 日。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对 报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报告 期内,本 基金 管理 人严格按 照《证 券投资 基 金法》和 其他相 关法律 法 规的规定 以及《 信诚
三得益债 券 型证 券投 资基 金基金合 同》 、 《 信诚三 得 益债券型 证券投 资基 金招 募说明书 》的约 定,本 着诚
实信用 、 勤 勉尽 职的 原则 管理和 运用 基金 财产 。 本 基金管 理人 通过 不断 完善 法人治 理结 构和 内部 控 制 制
度,加 强内 部管 理,规 范基 金运作。 本报 告期 内, 基金 运作合 法合 规, 没有 发生 损 害基金 份额 持有 人利 益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1
公平交易制度和控制 方法
为使公司 管理的 不同投 资 组合得到 公平对 待, 保护 投 资者合法 权益,根 据中国 证 监会颁布 的《证 券投
资基金 管理公司公平交 易制度指 导意见》,公司已制订了《 信诚基金管理有 限公司公 平交易及异 常交 易
管理制度 》( “ 公平交易制度”) 作为开展 公平交易管理的规则 指引,制度 适用公司管理所 有投资组合( 包
括公募 基金 、 特定 客户 资 产管理 组合), 对应 的范 围包 括境内 上市 股票 、 债券 的 一级市 场申 购 、二 级市 场
交易等 投资 管理 活动 。
在实 际的公平交易 管理贯彻落 实中,公 司在公平交易制度 的指引下采用 事前、事中 、事后的全流 程
控制方 法。事 前管 理主要 包括: 已搭 建了合 理的 资产 管理业 务之间 及资 产管理 业务内 的组织 架构, 健全 投
资授权 制度,设 立防 火墙, 确 保各块 投资 业务 、 各基金 组合投 资决 策机 制的 合理 合规与 相对 独立; 同时 让各
业务组 合共享必要的研 究 、投资 信息等, 确保机会公平。在 日常操作上明确 一级市场 、非集中竞价市 场
投资的 要求与 审批 流程; 借 助系统 建立投 资备 选库、 交易对 手库、 基金 风格维 度库, 规 范二级 市场 、集 中
竞价市 场的操 作,建 立公 平 交易的 制度流 程文 化环境 。事中 监控主 要包 括: 公司 管理的 不同投 资组 合执 行
集中交 易制度, 确保一般情况下不 同投资组合同向 买卖同一 证券时需通过交 易系统对 组合间的交易公 平
性进行 自动化 处理, 按照 时 间优先 、比例 分配 的原则 在各投 资组合 间公 平分配 交易量; 同 时原则 上禁 止同
日反向 交易,如 因流动性等问题需 要反向交易须经 过严格审 批和留档。一级 市场、非 集中 竞价市场等 的
投资则 需要 经过 合理 询价 、逐笔 审批 与公 平分 配。 事后管 理主 要包 括:
定期对 公司 管理 的不 同投 资组合 的整 体收 益率 差异 、 分 投资 类别( 股 票 、 债 券) 的收益 率差 异进 行 分
析,对 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下( 日内 、3 日内、5 日内) 公 司管 理的 不同投 资组 合同 向交 易的
交易价差, 对反向 交易 等进 行价差分 析。同 时,合 规、 审计会对 公平交 易的 执行 情况做定 期检查 。相 关人
员对事 后评 估报 告、 合 规审 计报告 进行 审阅, 签 字确 认, 如有异 常情 况将 及时 报送 相关部 门并 做信 息披 露 。
4.3.2
公平交易制度的执行 情况
报告期内, 公司采 取了 一系 列切实行 动落实 公 平交 易 管理。各 部门按 照证监 会 与公司内 部制度 在公信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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平 交 易 执行 中 各司 其职, 其中 前 端 的投 资 研究 不断 完善 研 究 方法 和投 资 决策 流程, 确 保各 投 资组 合 享有
公平的投 资决策 机会, 同时 不断完善 建立公 平交 易的 制度文化 环境; 交易环 节加 强交易执 行的内 部控 制,
利用恒 生交 易系 统公 平交 易相关 程序,及 其它 的流 程 控制, 确保 不同 基金 在一、 二级市 场对 同一 证券 交易
时的公平;公司 同时不 断完 善和改进 公平交 易分 析系 统,在事 后加以 了严格 的行 为监控, 分析评 估以及 报
告与信 息披 露。
报告期 内, 公司 对本 基金 与 公司旗 下所 有其 他投 资组 合之间 的整 体收 益率 差异 、分投 资类 别( 股 票、
债券) 的收 益率 差异 进行 了 分析, 并采 集了 连续 四个 季 度期间 内、 不同 时间 窗下( 日内、3 日 内、5 日内)
同向交 易的 样本,对 其进 行 了95% 置信 区间,假 设溢 价 率为0 的T 分 布检 验, 如遇 检验无 法通 过, 将统 计该
时间窗下 组合互 相之 间的 模拟输送 金额、 贡献 度,并 参考市场 成交量 等因 素综 合判断是 否存在 不公 平交
易、利 益输 送的 可能 。经 检验, 在 T 日、T+3 日和 T+5 日 不同 循环 期内,公 司 各组合 间买 卖价 差不 显著,
不存在各 投资组 合之 间进 行利益输 送的行 为。 当期 公司整体 公平交 易制 度执 行情况良 好,未 发现 有 违背
公平交 易的 相关 情况 。
4.3.3
异常交易行为的专项 说明
报 告 期 内 本基 金 未 有参 与交 易 所 公 开竞 价 同 日反 向交 易 成 交 较少 的 单 边交 易量 超 过 该 证券 当 日成
交量 5% 的 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1
报告期内基金投资策 略和 运作分析
回顾 2012 年, 央行进 行了 两次调降 存款利 率和两 次 存款准备 金率,在 相对宽 松 的货币环 境下,债券
市 场 出现 结 构性 机 会, 表 现为: 信 用债 利 差大 幅缩 窄;由 于 利率 市 场化 导 致市 场利 率 水平 上 行,收 益率 相
对较低 的利 率债 表现 平淡 。2012 年也 出现 了数 次如 “山东 海龙 ”等 信用 事件, 最终都 在政 府的 干预 下得
到解决,中 国债 券仍 然保 持 着零违 约的 纪录。 股票 市场 变现为 两边 高中 间低 的走 势, 本 基金 上半 年一 部分
仓 位 参 与了 股 票市 场和 可转 债 未 获得 较 好的 收益, 下半 年 改 变策 略,清 仓 了股 票和 可 转 债, 获 得了 3%以
上的绝 对收 益, 超越 通胀 水 平。
4.4.2
报告期内基金业绩的 表现
本年度 本基 金业 绩比 较基 准收益 率 为3.88%, 本基 金A、B 级 份额 净值 增长 率分 别为 3.73% 和 3.34%,
分别落 后基 准0.15% 、0.54% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2013 年, 经济 会有 所 复苏, 但整 体上 依旧 偏弱, 资金面 相对 宽松 、 但由 于央 行推出 “SL O” 政策,
降准、降 息可能 性大 大降 低, 预计 通胀上 半年平 稳, 下半年会 出现一 定反 弹,因 此债券市 场上半 年仍 然较
为安全 。
策略 上 将 继续 维 持高杠 杆 的 操作, 主 要 投资 高 收益 率 城 投债, 适 当 降低 组 合的 高 久 期债 券 和 强周 期
产业债 比例 。为 获得 稳定 收益, 暂不 参与 股票 市场, 若IPO 重启,将 择机 参与 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 报 告 期内, 本 基 金管 理 人依 据 相 关法 律 法 规的 规 定及 公 司 内部 监 察 稽核 制 度,在 督 察 长的 指 导和
监察稽 核部 的努 力下,开 展 了一系 列监 察稽 核工 作。 采取的 主要 措施 如下:
(1) 对 公司 管理 制度 体系不 断修 订和 完善,健 全 内部控 制体 系。 在 本报 告期 内, 监 察稽 核部 根据 各项
业务特 点及 发展 实际,督 促 各部门 不断 建立 和健 全业 务规章、 岗位 手册 和业 务操 作流程,并 负责 对各 类规
章制度 进行 了审 核和 修订 。 这些 制度 的修 订和 完善 对确保 公司 各项 业务 顺利 、 规范 地进 行起 到了 很 好 的
促进作 用。
(2) 在 新产 品设 计 、 新 业务拓 展 、 基 金销 售宣 传、 基金投 资交 易等 方面 积极 开展各 项合 规管 理工 作,
为公司 决策 、业 务部 门提 供法律 支持 以及 合规 、操 作风险 防范 措施,有 效规 避 违规行 为的 发生 。
(3) 强 化合 规培 训教 育,提 高全 员合 规意 识。 本 报告期 内, 监察 稽核 部及 时 将新颁 布的 法律 法规 传递
给各相关 业务部 门,并 对具 体的执行 和合规 要求 进行 提示。在 日常工 作中 通过 多种形式 加强对 员工 职业
操守的 教育 和监 督, 主要 采 取课堂 讲授 的方 式为 员工 提供多 种形 式的 培训 。 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
10
(4) 开 展各 类内 部审 计工作,包括4 次 季度 常规 审计以 及10 项针 对性 质较 为重要 或核 心业 务领 域 的
专项审 计工 作。
(5) 完 成各 只基 金及 公司的 各项 信息 披露 工作, 保证所 披露 信息 的真 实性 、准确 性和 完整 性。
本 基金管 理人将 一如 既往地本 着诚实 信用、 勤 勉尽责的 原则管 理和运 用 基金资产, 继续 加强内 部控
制和风 险管 理, 进一 步提 高 稽核监 察工 作的 科学 性和 有效 性,充 分保 障基 金份 额 持有人 的合 法权 益。
4.7 管理人对 报告期内基 金估 值程序等事项的说明
1、基 金估 值程 序
为了向基 金投资 人提供 更 好的证券 投资管 理服务, 本 基金管理 人对估 值和定 价 过程进行 了最严 格的
控制。 本基 金管 理人 通过 估值决 策委 员会 来更 有效 地完善 估值 服务 。 估 值决 策委员 会成 员包 括首 席 运 营
官(会 议主 席) 、 副 首席 运 营官 、 风 险控 制总 监/专员、 股 票研 究总 监/副 总监 、 交易总 监 、 运 营总 监、 基
金会计 主管。 本基 金管 理 人在充 分衡 量市 场风 险、 信用风 险 、 流 动性 风险 、 货币风 险 、 衍 生工 具和 结 构
性产品 等影 响估 值和 定价 因素的 基础 上, 综合 运 营 部 、 稽核部、 投资 部、 风 控部 和其它 相关 部门 的意 见,
确定本 基金 管理 人采 用的 估值政 策。
估值 政 策和 程序 的确 立和 修订须 经本 基金 管理 人总 经理批 准后 方可 实行。 基金 在采用 新投 资策 略 或
投资新 品种 时, 应评 价现 有 估值政 策和 程序 的适 用性, 并在不 适用 的情 况下,及 时 召开估 值决 策委 员会 。
在每个 估值 日, 本基 金管 理 人的运 营部 使用 估值 政策 确定的 估值 方法,确 定证 券 投资基 金的 份额 净值 。
基 金 管 理人 对 基金 资产 进行 估 值 后, 将 基金 份 额净 值结 果 发 送基 金托 管 人,基 金托 管 人 按照 托管 协 议中
“基金 资产 净值 计算 和会 计核算 ”确 定的 规则 复核, 复核无 误后,由 基金 管理 人 对外公 布。
2、基 金管 理人 估值 业务 的 职责分 工
本基金 管理 人的 估值 业务 采 用双 人双 岗, 所有 业务 操 作需经 复核 方可 生效 。
基金份额 净值公 告需经 处 理估值的 操作人 员、复 核 估值的复 核人员 和基金 运 营总监三 人确认 后, 方
可对外 发布 。
3、基 金管 理人 估值 人员 的 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历
本基金 管理 人的 估值 人员 均具有 专业 会计 学习 经历, 具有会 计上 岗证 和基 金从 业人员 资格。 本 基金
管理人 的估 值人 员平 均拥 有 6 年 金融 从业 经验 和3 年基金 管理 公司 的基 金从 业和基 金估 值经 验。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 管理 人的 后台 与投 资业务 隔离,基 金经 理不 直 接参与 或决 定估 值。
基金经理 持续保 持 对基 金 估值所采 用估值 价格的 关 注,在认为 基金 估值所 采用 的估值价 格不足 够公
允时, 将通 过 首席 投 资官 提请 召 开 估值 决 策委 员会 会议, 通 过会 议 讨论 决 定是 否调 整 基 金管 理人 所 采用
的估值 政策 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的与 估值 相关 的 任何定 价服 务的 性质 与程 度
本基金 未与 任何 第三 方签 订定价 服务 协议 。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则:
1、由 于本 基金 A 级 基金 份额不 收取 销售 服务 费,B 级基金 份额 收取 销售 服务 费,各 基金 份额 类别 对
应的可 分配 收益 将有 所不 同,本 基金 同一 类别 内的 每 一基金 份额 享有 同等 分配 权;
2、收益分 配时所 发生 的银 行转账或 其他手 续费用 由 投资人自 行承担 。当投 资 人的现金 红利小 于一
定金额,不 足 以支 付 银行 转账 或 其 他手 续 费用 时,基 金注 册 登 记机 构可 将 投资 人的 现 金 红利 按红 利 发放
日的基 金份 额净 值自 动转 为基金 份额;
3、本 基金 收益 每年 最多 分 配 12 次,每 次基 金收 益分 配比例 不低 于可 分配 收益 的 25%;
4、若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配;
5、本基金 收益 分配方 式分 为两种:现 金分 红与红 利再 投资, 投资 人可 选择现 金红 利或将现 金红利 按信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
11
红 利 发 放日 的 基金 份额 净值 自 动 转为 基 金份 额进 行再 投 资; 若 投 资人 不 选择,本 基 金 默认 的收 益 分配 方
式是现 金分 红。 基金 份额 持有人 可 对A 级、B 级基 金份额 分别 选择 不同 的分 红方式;
6、基 金投 资当 期出 现净 亏 损,则 不进 行收 益分 配;
7、基 金当 期收 益应 先弥 补 上期亏 损后,方 可进 行当 期 收益分 配;
8、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
本基金 于本 报告 期内 未进 行过利 润分 配, 该处 理符 合 基金利 润分 配原 则。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期, 中国 建设银 行股 份有限公 司在本 基金的 托 管过程中, 严格 遵守了 《证 券投资基 金法》 、基
金合同、 托管 协议 和其 他有 关规定,不 存在 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为,完 全 尽职尽 责地 履行 了基 金
托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本报告 期, 本托 管人 按照 国 家有关 规定 、 基 金合 同、 托 管协议 和其 他有 关规 定, 对 本基金 的基 金资 产
净值计 算、 基 金费 用开 支等 方面进 行了 认真 的复 核, 对 本基金 的投 资运 作方 面进 行了监 督, 未发 现基 金管
理人有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
报告期 内, 本基 金未 实施 利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管 人复 核审 查了 本报 告中的 财务 指标 、 净值 表 现、 利润 分配 情况 、 财务 会计报 告 、 投 资组 合报
告等内 容, 保证 复核 内容 不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 毕马威 华振 审字 第 1300051 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人
信诚三得益债券型证券投资基 金 全 体 基 金 份 额 持
有人
引言段
我们审 计了 后附 的 第 1 页 至第 34 页 的信 诚三 得益
债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 信 诚 三 得 益 基
金 ”) 财务 报表, 包括 2012 年 12 月 31 日 的资 产负
债表,2012 年度 的利 润表 、所有 者权 益( 基金 净值)
变动表 以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段
编制和公允列报财务报表是信诚三得益基金管理
人 信 诚 基金 管理 有 限公 司管 理 层 的责 任,这 种 责任
包括:(1) 按 照 中 华人 民 共和 国 财 政 部 颁布 的 企业
会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
12
“ 中 国 证监 会 ”)和 中 国证券 投 资 基金 业 协 会发 布
的 有 关 基金 行业 实 务操 作的 规 定 编制 财务 报 表, 并
使其实 现公 允反 映;(2) 设 计、 执 行和 维护 必要 的内
部控制,以 使 财务 报 表不 存在 由 于 舞弊 或错 误 导致
的重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表 审计 意见 。 我 们按 照中国 注册 会计 师审 计准
则的规 定执 行了 审计 工作 。 中国 注册 会计 师审 计准
则 要 求 我们 遵守 中 国注 册会 计 师 职业 道德 守 则, 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获 取合 理保 证。
审 计 工 作涉 及实 施 审计 程序, 以 获取 有 关财 务 报表
金额和 披露 的审 计证 据。 选择的 审计 程序 取决 于注
册 会 计 师的 判断, 包 括对 由于 舞 弊 或错 误 导 致 的财
务 报 表 重大 错报 风 险的 评估 。 在 进行 风险 评 估时,
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非
对内部 控 制 的有 效性 发表 意见。 审计 工作 还包 括评
价信诚基金管理有限公司管理层选用会计政策的
恰 当 性 和作 出会 计 估计 的合 理 性,以 及 评价 财 务报
表的总 体列 报。
我们相 信, 我们 获取 的审 计 证据是 充分 、 适 当的, 为
发表审 计意 见提 供了 基础 。
审计意 见段
我们认为, 信 诚三 得 益基 金财 务 报 表在 所有 重 大方
面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准
则和在 财务 报表 附 注2 中 所列示 的中 国证 监会 和中
国证券投资基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 基 金 行 业 实 务
操作的 规定 编制,公 允反 映 了信诚 三得 益基 金 2012
年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2012 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 王国蓓 钟菊秀
会计师 事务 所的 名称 毕马威 华振 会计 师事 务所
会计师 事务 所的 地址 北京市 东长 安 街 1 号 东方 广场东 二办 公楼 八层
审计报 告日 期 2013 年 3 月 28 日
§7 年度财务 报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 信诚 三得 益债 券型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年12 月 31 日 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
13
资 产：
银行存 款
99,674,618.09 2,549,528.81
结算备 付金
7,665,899.66 118,165.57
存出保 证金
253,610.87 258,407.41
交易性 金融 资产
1,009,112,982.40 64,727,089.50
其中： 股票 投资
- 6,141,400.00
基金 投资
- -
债券投 资
1,005,136,482.40 58,585,689.50
资产支 持证 券投 资
3,976,500.00 -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
21,845,046.34 1,198,603.99
应收股 利
- -
应收申 购款
9,850.62 1,407.46
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,138,562,007.98 68,853,202.74
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
301,485,990.50 2,000,000.00
应付证 券清 算款
54,890,380.60 -
应付赎 回款
29,742,871.71 231,119.09
应付管 理人 报酬
461,796.13 39,336.98
应付托 管费
131,941.74 11,239.14
应付销 售服 务费
143,608.06 9,390.54
应付交 易费 用
64,852.57 10,214.44
应交税 费
810,876.95 770,363.40
应付利 息
113,636.11 1,800.00
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
460,006.93 360,001.12
负债合 计
388,305,961.30 3,433,464.71
所有者 权益 ：
实收基 金
753,819,547.36 68,011,000.90
未分配 利润
-3,563,500.68 -2,591,262.87
所有者 权益 合计
750,256,046.68 65,419,738.03
负债和 所有 者权 益总 计
1,138,562,007.98 68,853,202.74
注：报 告截 止 日2012 年12 月 31 日, 基金 份额 总额753,819,547.36 份。 下属 两级基 金:信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
14
三得益A 的 基金 份额 净值1.001 元, 基金 份额 总额349,761,489.70 份; 三得益B 的基金 份额 净
值0.990 元,基 金份 额总 额 404,058,057.66 份。
7.2 利润表
会计主 体： 信诚 三得 益债 券型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月 31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
一、收入
13,876,120.60 -5,315,687.42
1.利息 收入
14,069,993.02 3,306,722.29
其中： 存款 利息 收入
149,721.22 28,794.68
债券利 息收 入
13,839,058.82 3,273,416.24
资 产 支 持 证 券 利 息
收入
16,940.46 -
买 入 返 售 金 融 资 产
收入
64,272.52 4,511.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”
填列）
-1,671,536.46 -4,065,020.55
其中： 股票 投资 收益
-1,169,572.02 745,324.86
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
-512,044.44 -4,886,286.57
资 产 支 持 证 券 投 资
收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
10,080.00 75,941.16
3. 公允价值变动收益（损
失以“-” 号填 列）
1,470,561.75 -4,581,397.50
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”
号填列 ）
7,102.29 24,008.34
减：二、费用
6,589,707.97 1,809,703.09
1．管 理人 报酬
1,257,163.66 754,617.16
2．托 管费
359,189.57 215,604.94
3．销 售服 务费
419,128.79 135,060.95
4．交 易费 用
300,658.60 128,328.83
5．利 息支 出
3,865,691.94 239,719.60
其中：卖出回购金融资产
支出
3,865,691.94 239,719.60
6．其 他费 用
387,875.41 336,371.61
三、利润总额（亏损总额 7,286,412.63 -7,125,390.51 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
15
以“- ”号 填列 ）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”
号填列）
7,286,412.63 -7,125,390.51
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 信诚 三得 益债 券型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
68,011,000.90 -2,591,262.87 65,419,738.03
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 7,286,412.63 7,286,412.63
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
685,808,546.46 -8,258,650.44 677,549,896.02
其中：1.基 金申 购款 864,529,633.80 -11,174,318.90 853,355,314.90
2.基金 赎回 款 -178,721,087.34 2,915,668.46 -175,805,418.88
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
753,819,547.36 -3,563,500.68 750,256,046.68
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
136,443,029.45 4,291,504.27 140,734,533.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -7,125,390.51 -7,125,390.51
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-68,432,028.55 242,623.37 -68,189,405.18
其中：1.基 金申 购款 3,312,371.30 -376.00 3,311,995.30
2.基金 赎回 款 -71,744,399.85 242,999.37 -71,501,400.48
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
16
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
68,011,000.90 -2,591,262.87 65,419,738.03
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
王俊锋
隋晓炜
陈逸辛
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1
基金基本情况
信 诚 三 得 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简
称“中 国证 监会 ”) 《 关于 核准信 诚三 得益 债券 型证 券投资 基金 募集 的批 复 》( 证监许 可[2008]867
号文)和《关于信 诚三得益债券型 证券投资基金备 案确认的 函》(基金 部函[2008]430 号文)批准,
由信诚基 金管理有限公司依照《中 华人民共和国证券投资基 金法》及其配套规则和《 信诚三得益
债券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 发 售,基 金合 同 于2008 年9 月 27 日 生效 。 本基 金为契 约型 开放 式,
存续期 限不 定。 本基 金的 基金管 理人 为信 诚基 金管 理有 限 公司,基金 托 管人 为 中国建 设银 行股 份有
限公司 。
本基金于 2008 年 8 月 25 日至 2008 年 9 月 24 日募集,募 集的 净认 购金额 1,992,396,119.25
元(其中A 级538,137,322.77 元,B 级1,454,258,796.48 元), 募集 期间 认购 手续 费666,716.07 元,
利 息 转 份 额 480,571.65 元( 其中 A 级 78,169.97 元,B 级 402,401.68 元), 募 集 规 模 为
1,992,876,690.90 份。上述 募集资金 已由立 信会计师 事务所验 证, 并出具了 信会 师报字(2008) 第
12019 号验 资报 告 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《信 诚三 得益 债券 型 证券投 资基 金基
金合同 》 和 《 信诚 三得 益 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 的有 关规 定,本 基 金的投 资范 围为 具有
良好流 动性 的金 融工 具, 包 括国内 依法 发行 上市 的债 券、 股票 、 权证 及法 律法 规或中 国证 监会 允许
基金投资 的其他金融工具。在正常 市场情况下,本基金投资组 合的比例范围为:国债、金 融债、企
业(公司)债 、 次 级债、 可 转换债 券( 含分 离交 易可 转 债)、 资 产支 持证 券、 央行 票据、 短期 融资 券、
回购等 固定 收益 证券 品种 80%-95%; 权 益类 资产(固 定 收益类 资产 以外 的其 他资 产,包 括股 票、 权证
等)0%-20% 。本 基金 持有 的 现金或 到期 日不 超过 一年 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5%。
本 基 金 不 主 动 参 与 二 级 市 场 权 证 的 投 资, 但 允 许 因 投 资 一 级 市 场 分 离 式 转 债 获 配 等 原 因 被 动 持 有
的权 证。本基金的 业绩比较基 准为 :80% × 中信标 普全债 指数收益率 +20 % × 一年期 银行定期存款 税
后收益 率。
根据《 证券投资基金信息披露管 理办法》,本 基金定期报告 在公开披露的第二个工作 日,报中
国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地中 国证 监会派 出机 构备 案。
7.4.2
会计报表的编制基础
本基金 按照 财政 部颁 布的 企业会 计准 则(2006) 、 中 国证券 业协 会 于 2007 年 颁 布的 《证 券投 资
基金会计 核算指引》 、 《信诚三得益 债券型证券投资基金基金 合同》和中国证监会允许 的基金行业
实务操 作的 规定 编制 会计 报表。
7.4.3
遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以下 简称 “ 财政部 ”) 于 2006 年 2 月 15 日 颁布 的
《企业 会计 准则-基 本准 则 》和 38 项 具体 会计 准则 、其后 颁布 的企 业会 计准 则应用 指南 、企 业会
计准则 解释 以及 其他 相关 规定( 以下 合称 “企 业会 计 准则”) 的 要求, 真实 、 完 整地反 映了 本基 金的信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
17
财务状 况、 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 。
此 外, 本财 务报 表同 时符 合 如会计 报表 附 注7.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
7.4.4
差错更正的说明
本基金 在本 期间 无差 错事 项。
7.4.5
税项
根 据 财 税 字[1998]55 号 文 、[2001]61 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 字
[2002]128 号文 《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于 证券
投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税字[2005]11 号文 《 关于调 整证 券( 股票) 交易 印花税 税率 的通 知》 、
财税[2005]102 号 文《 关 于股息 红利 个人 所得 税有 关政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号 文《 关于 股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2005]107 号 文《 关于 股息 红利有 关个 人所 得税
政策的 补充 通知 》 、 财 税[2007]84 号 文 《 财政 部国 家 税务总 局关 于调 整证 券( 股票)交 易印 花税 税率
的通知 》 、 财税[2008]1 号 文《财 政部 、国 家税 务总 局关于 企业 所得 税若 干优 惠政策 的通 知》 及 其
他相关 税务 法规 和实 务操 作,本 基金 适用 的主 要税 项 列示如 下:
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金, 不属 于营 业税 征收 范 围,不 征收 营业 税。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的投 资收益 暂免 征收 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 基金作 为流 通 股 股东 在股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 对价,
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(4) 对基金 取得的股票的 股息、红利 收入,债 券的利息收入,由上市公司 、发行债券的企业 在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代缴20% 的个 人所 得税, 自2005 年6 月13 日起,对 个人投 资者 从上 市 公
司取得 的股 票的 股息 、红 利收入 暂减 按50% 计 算个 人所得 税。
(5) 自 2005 年1 月24 日起, 基 金买 卖A 股、B 股股 权所 书 立的股 权转 让书 据按 照 0.1% 的税 率
征收证 券( 股票) 交易 印花 税。 自 2007 年 5 月30 日起,该税 率上 调至0.3%。自 2008 年4 月 24 日起,
根据上 海证 券交 易所 与深 圳证券 交易 所的 相关 规定, 调整证 券( 股票) 交易 印花 税税率,由 0.3% 降至
0.1%。自 2008 年 9 月 19 日起, 根据 上海 证券 交易 所 与深圳 证券 交易 所的 相关 规定, 证券 交易 印花
税改为 单边 征收,即 仅对 卖 出 A 股、B 股股 权按0.1% 的税率 征收 。
(6) 对 投 资 者( 包 括 个 人 和 机 构 投 资 者) 从 基 金 分 配 中 取 得 的 收 入, 暂 不 征 收 个 人 所 得 税 和 企
业所得 税。
7.4.6
关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信诚基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 建设 银行 ”) 基金托 管人
中信信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的中 方股 东
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 基金管 理人 的外 方股 东
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 基金管 理人 的中 方股 东
信诚人 寿保 险有 限公 司 基金管 理人 主要 股东 控制 的机构
7.4.7
本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行,并 以 一般交 易价 格为 定价 基础 。
7.4.7.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位 ： 人 民币 元
项目 本期 上年度 可比 期间 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
18
2012 年1 月1 日至 2012 年 12
月31 日
2011 年 1 月 1 日至 2011 年12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,257,163.66 754,617.16
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 69,396.25 43,173.87
注：支付基金管理人信诚基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
0.70% 的年 费率 每日 计提, 逐日累 计至 每月 月底,按 月 支付。 计算 公式 为:
日 基金 管理 费= 前一 日 基金资 产净 值 × 0.70 %/ 当 年天数
7.4.7.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 359,189.57 215,604.94
注：支 付基 金托 管人 建设 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.20% 的 年费率 每 日
计提, 逐日 累计 至每 月月 底,按月 支付 。计 算公 式为:
日 基金 托管 费= 前一 日 基金资 产净 值 × 0.20 %/ 当 年天数
7.4.7.2.3 销售服务费
单位： 人民 币 元
获得销 售服 务费 的各 关联
方名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
信诚三 得益 债 券A 信诚三 得益债券 B 合计
建设银 行 - 74,592.07 74,592.07
信诚基 金管 理有 限公 司 - 197,531.65 197,531.65
合计 - 272,123.72 272,123.72
获得销 售服 务费 的各 关联
方名称
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
信诚三 得益 债 券A 信诚三 得益 债 券B 合计
建设银 行 - 80,783.03 80,783.03
信诚基 金管 理有 限公 司 - 23,741.87 23,741.87
合计 - 104,524.90 104,524.90
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费,B 类 基 金份额 的年 销售 服务 费率 为 0.4% 。
B 类基 金份 额销 售服 务费按 前一 日 B 类基 金份 额资产 净值 的 0.4% 年费 率 每日计 提,
逐日累 计至 每月 月底,按 月 支付。 计算 公式 为:
B 类基 金日 销售 服务 费=B 类基 金份 额前 一日 资 产净值 ×0. 4%/ 当年 天数
7.4.7.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
单位： 人民 币 元
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
建设银 行 - - - - - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
19
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
建设银 行 -
9,982,949.
32
- - - -
注： 除 上表 所示 外,本 基金 在本年 度及 上年 度可 比期 间未与 其他 关联 方通 过银 行间同 业 市
场进行 债券(含 回购) 交易 。
7.4.7.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.7.4.1 报告期内基金管 理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
基金管 理人 运用 固有 资金 投资本 基金 费率 按本 基金 基金合 同公 布的 费率 执行 。本基 金 的
基金管 理人 在本 年度 及上 年度可 比期 间未 投资 过本 基金。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
信诚三 得益 债 券A
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
信 诚 人 寿保 险有 限
公司
26,415,809.11 7.55% 26,415,809.11 66.80%
信诚三 得益 债 券B
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
信 诚 人 寿保 险有 限
公司
4,675,198.29 1.16% 4,675,198.29 16.42%
注：1 、除 上表 所示 外,本 基金其 它关 联方 在本 年末 及上年 度末 未持 有本 基金 。
2 、除 基金 管理 人之 外 的其他 关联 方投 资本 基金 费率按 本基 金基 金 合 同公 布的费 率执 行。
7.4.7.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币 元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至 2011 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 99,674,618.09 117,759.42 2,549,528.81 24,910.32
注：本 基金 通过 “中 国建 设银行 基金 托管 结算 资金 专用存 款账 户” 转存 于中 国证券 登 记信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
20
结算有 限责 任公 司的 结算 备付金,于 2012 年 12 月 31 日的 相关 余 额 为人 民 币 7,665,899.66
元。(2011 年 12 月31 日: 人民 币118,165.57 元) 。
7.4.7.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券
7.4.8 期末（2012 年12 月 31 日）本基金持有的流通 受限 证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
证
券
类
别
证券代 码
证券
名称
成功认 购日 可流通 日
流通
受限
类型
认购价
格
期末估
值单价
数量
（单
位： 股 ）
期末成 本总 额 期末估 值总 额 备注
资
产
支
持
证
券
061205001
12
上元
1A
2012-11-27 2013-01-08
未上
市
100.00 79.53 50,000 4,140,000.00 3,976,500.00 -
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限 股票
于2012 年12 月31 日,本 基金未 持有 暂时 停牌 等流 通受限 的股 票。
7.4.8.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回 购
于2012 年12 月31 日,本 基金未 持有 因银 行间 市场 债券正 回购 交易 而作 为抵 押的债 券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2012 年12 月 31 日止,基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出
回购证 券款 余额 301,485,990.50 元, 于2012 年 1 月4 日到 期。 该类 交易 要求 本 基金在 回购 期
内持有 的证 券交 易所 交易 的债券 和/ 或在 新质 押式 回 购下转 入质 押库 的债 券, 按 证券交 易所 规
定的比 例折 算为 标准 券后, 不低于 债券 回购 交易 的余 额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,009,112,982.40 88.63
其中： 债券 1,005,136,482.40 88.28
资产支 持证 券 3,976,500.00 0.35
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
21
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,340,517.75 9.43
6 其他各项 资产 22,108,507.83 1.94
7 合计 1,138,562,007.98 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报告期内股 票投资组 合的 重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值2%或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 601601 中国太 保 3,296,920.16 5.04
2 600518 康美药 业 2,927,410.00 4.47
3 601857 中国石 油 2,697,500.00 4.12
4 002140 东华科 技 2,554,429.60 3.90
5 600030 中信证 券 2,401,174.36 3.67
6 601989 中国重 工 2,400,600.00 3.67
7 300124 汇川技 术 2,320,657.90 3.55
8 600056 中国医 药 2,186,759.18 3.34
9 000792 盐湖股 份 2,145,830.55 3.28
10 600256 广汇能 源 1,981,759.00 3.03
11 002009 天奇股 份 1,897,200.00 2.90
12 600352 浙江龙 盛 1,805,031.00 2.76
13 000969 安泰科 技 1,647,395.16 2.52
14 002304 洋河股 份 1,614,319.31 2.47
15 601318 中国平 安 1,598,296.58 2.44
16 600519 贵州茅 台 1,573,300.00 2.40
17 000024 招商地 产 1,500,212.35 2.29
18 002073 软控股 份 1,472,058.01 2.25
19 000895 双汇发 展 1,428,972.64 2.18
20 000861 海印股 份 1,310,000.44 2.00
注：买 入金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值2%或前20 名 的股票明细
金额单 位： 人 民币 元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 300124 汇川技 术 3,706,500.41 5.67
2 601601 中国太 保 3,352,899.04 5.13
3 600518 康美药 业 2,927,232.00 4.47
4 601857 中国石 油 2,670,500.00 4.08 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
22
5 600030 中信证券 2,426,237.17 3.71
6 601989 中国重 工 2,403,574.79 3.67
7 002140 东华科 技 2,403,566.40 3.67
8 000869 张
裕Ａ 2,371,890.78 3.63
9 000792 盐湖股 份 2,232,782.00 3.41
10 600056 中国医 药 2,230,447.00 3.41
11 600256 广汇能 源 2,069,404.76 3.16
12 600352 浙江龙 盛 1,806,634.02 2.76
13 002009 天奇股 份 1,764,415.80 2.70
14 000969 安泰科 技 1,702,857.63 2.60
15 600519 贵州茅 台 1,661,658.65 2.54
16 601318 中国平 安 1,618,470.00 2.47
17 600276 恒瑞医 药 1,563,781.00 2.39
18 002304 洋河股 份 1,522,532.10 2.33
19 002073 软控股 份 1,508,725.84 2.31
20 000024 招商地 产 1,483,051.90 2.27
21 000895 双汇发 展 1,373,713.72 2.10
22 000786 北新建 材 1,318,467.82 2.02
23 000861 海印股 份 1,315,294.51 2.01
24 600009 上海机 场 1,312,424.30 2.01
25 000528 柳
工 1,311,747.85 2.01
注：卖 出金 额按 成交 金额( 成交单 价乘 以成 交数 量) 填列,不 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3
买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币 元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 90,578,730.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 95,827,037.06
注： 买 入股 票成 本和 卖出 股 票收入 按成 交金 额( 成交 单 价乘以 成交 数量)填列,不 考虑相 关
交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 20,585,224.70 2.74
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 894,275,257.70 119.20
5 企业短 期融 资券 90,276,000.00 12.03
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,005,136,482.40 133.97
信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
23
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 122912 10 鄂 国资 300,000 30,900,000.00 4.12
2 1280182 12 津 南债 300,000 30,372,000.00 4.05
3 122628 12 东 投债 271,000 27,520,050.00 3.67
4 122507 12 玉 交投 250,000 25,252,500.00 3.37
5 122638 12 申 华信 250,000 25,250,000.00 3.37
5 122952 09 赣 州债 250,000 25,250,000.00 3.37
注：本基 金本报 告期末, 按 公允价值 占基金 资产净 值 比例大小 排序的 债券投 资 中"12 申华信" 与"09
赣州债"并 列第5 名。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例 大小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
金额单 位： 人民 币 元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 061205001 12 上元 1A 50,000 3,976,500.00 0.53
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 1 只资 产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
8.9.2
本基 金 本 报告 期末 未持 有 股票投 资, 没有 超过 基金 合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
8.9.3
期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 253,610.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,845,046.34
5 应收申 购款 9,850.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,108,507.83
8.9.4
期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5
期末前十名股票中存 在 流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
8.9.6
投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
24
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
信诚
三得
益债
券A
542 645,316.40 339,523,729.52 97.07% 10,237,760.18 2.93%
信诚
三得
益债
券B
675 598,604.53 380,217,740.27 94.10% 23,840,317.39 5.90%
合计 1,217 619,408.01 719,741,469.79 95.48% 34,078,077.57 4.52%
9.2 期末基金管理人的 从 业人 员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从业
人员持 有本 基金
信诚三 得益 债 券A 60,488.20 0.02%
信诚三 得益 债 券B 103,792.08 0.03%
合计 164,280.28 0.02%
注：1 、期 末本 基金 管理 人 的高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 持有 本基 金 A 份 额总 量的
数量区 间为:0 万份 至10 万份( 含)。
2 、期 末本 基金 的基 金 经理未 持有 本基 金。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 信诚三 得益 债 券 A 信诚三 得益 债 券 B
基金合 同生 效日(2008 年9 月27 日)基 金份
额总额
538,215,492.74 1,454,661,198.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 39,541,976.01 28,469,024.89
本报告 期基金 总 申购 份额 321,085,539.63 543,444,094.17
减:本 报告 期 基 金总 赎回 份 额 10,866,025.94 167,855,061.40
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 349,761,489.70 404,058,057.66
信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
25
§11
重大事件揭示
11.1
基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2
基 金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、报 告期 内基 金管 理人 的 重大人 事变 动:
经 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 十 一 次 会 议 审 议 通 过, 聘 任 林 军 女 士 担 任 公 司 副 总 经
理。
本 基金 管理 人已 于 2012 年 11 月20 日 在《 中国 证券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》及 公司 网站
上刊登 了《 信诚 基金 管理 有限公 司关 于副 总经 理任 职的公 告》 。
上 述变 更事 项已 按规 定向中 国证 券投 资基 金业 协会备 案。
2 、报 告期 内基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门的 重大人 事变 动:
2012 年11 月15 日,经 中国建 设银 行研 究决 定, 聘 任杨新 丰为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部 总经 理,
其任职 资 格 已经 中国 证监 会审核 批准(证 监许 可 〔2012 〕961 号)。 聘任 郑绍 平 为中国 建设 银行 投资 托管
业务部 副总 经理,其 任职 资 格已经 中国 证监 会审 核批 准(证 监许 可〔2012 〕1036 号) 。
11.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4
基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5
为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 报告 年度 应支 付给 毕马威 华振 会计 师事 务所 的报酬 为人 民币 60,000 元 。该会 计师 事务 所 自
本基金 基金 合同 生效 日起 为本基 金提 供审 计服 务至 今。
11.6
管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报 告期 内管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
11.7
基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金
总量的 比
例
中投证 券 2 58,619,139.26 31.47% 51,087.94 31.84% -
渤海证 券 1 45,797,637.92 24.59% 38,423.33 23.95% -
国联证 券 1 29,371,024.00 15.77% 24,587.61 15.32% -
大通证 券 1 24,382,721.73 13.09% 22,197.84 13.83% 本期新 增
齐鲁证 券 1 16,056,606.80 8.62% 13,648.23 8.51% -
高华证 券 1 9,247,823.87 4.96% 8,183.59 5.10% -
银河证券 2 1,579,623.00 0.85% 1,342.67 0.84%
本期新 增 1
个 交 易 单
元
东兴证 券 1 1,209,470.95 0.65% 982.72 0.61% -
长江证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
26
申银万 国 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - 本期退 租
华创证 券 1 - - - - 本期新 增
华融证 券 1 - - - - -
联合证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
中信建 投 2 - - - -
本期新 增 1
个 交 易 单
元
中银国 际 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
英大证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
中金国 际 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回购 成交 总
额的比 例
中投证 券 524,439,911.63 41.56% 2,987,300,000.00 47.40%
渤海证 券 18,867,797.40 1.50% 53,704,000.00 0.85%
国联证 券 8,260,491.20 0.65% 64,483,000.00 1.02%
大通证 券 278,425,501.89 22.07% 3,074,700,000.00 48.79%
齐鲁证 券 45,089,826.51 3.57% 49,000,000.00 0.78%
高华证 券 28,051,238.36 2.22% 71,723,000.00 1.14%
银河证 券 1,028.97 0.00% 1,000,000.00 0.02%
东兴证 券 - - - -
长江证 券 - - - -
山西证 券 - - - -
申银万 国 - - - -
信达证 券 - - - -
兴业证 券 - - - -
国泰君 安 - - - - 信诚三得益债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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国信证 券 - - - -
海通证 券 - - - -
宏源证 券 - - - -
华宝证 券 - - - -
华创证 券 - - - -
华融证 券 - - - -
联合证 券 - - - -
民生证 券 - - - -
中信建 投 358,651,548.48 28.42% - -
中银国 际 - - - -
安信证 券 - - - -
英大证 券 - - - -
招商证 券 - - - -
中航证 券 - - - -
中金国 际 - - - -
广发证 券 - - - -
国金证 券 - - - -
注： 本 基金 根据 券商 的研 究实力 和服 务水 平选 择专 用席位 。 由 研究 部牵 头对 席位候 选券 商的 研究 实
力和服 务质 量进 行评 估, 并 综合考 虑候 选券 商的 综合 实力, 由研 究总 监和 投资 总 监审核 批准 。
§12
影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 的重 大事 项披露 如下:
1、2012 年1 月16 日,托 管人中 国建 设银 行股 份有 限公司 发布 关于 董事 长任 职的公 告, 自2012 年1
月16 日起, 王洪 章先 生就 任本行 董事 长、 执行 董事 。
2、2012 年11 月15 日, 根 据工作 需要,中 国建 设银 行 投资托 管服 务部 更名 为投 资托管 业务 部。
信诚基 金管 理有 限公 司
2013 年3 月30 日
