银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
2012 年 年 度报 告 摘要
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 银华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月30 日
银华和谐 主题混合 2012 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 28 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文。
本报告 财务 资料 已经 审计 。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华和 谐主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华和 谐主 题混 合
基金主 代码 180018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 4 月27 日
基金管 理人 银华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,086,737,603.96 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 有 效控 制组 合风 险的 前提 下 获取 超越 业绩 比较 基准
的稳健 收益 。
投资策 略 国 家 的政 策导 向将 推动 特定 行 业的 增长 ，改 善其 经济
效 益 ；这 些行 业中 的龙 头 企 业 受益 更为 明显 ，投 资于
这 些 企业 将能 取得 较好 的回 报 。因 此， 本基 金将 采取
积极、 主动 的资 产配 置策 略， 注 重风 险与 收益 的平 衡，
重 点 投资 受益 于“ 构建 和谐 社 会” 政策 相关 行业 的股
票 和 具有 较高 投资 价值 的固 定 收益 类资 产， 力求 实现
基金财 产的 长期 稳定 增值 。
本 基 金的 投资 比例 为： 股票 等 权益 类资 产占 基金 资产
比例 为30%-80%， 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 比
例为 15%-65% ， 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5 ％。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×5 5%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率
×45% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 高风
险 品 种， 其预 期风 险与 预期 收 益水 平高 于债 券型 基金
和货币 市场 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 凌宇翔 赵会军
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
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传真 (010)58163027 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.yhfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -53,304,795.97 -230,165,447.00 172,071,616.40
本期利 润 64,736,294.33 -374,792,191.84 93,639,284.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0515 -0.2740 0.0521
本期加 权平 均净 值利 润率 5.18% -24.97% 4.56%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.44% -20.12% 2.08%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 1,876,613.13 -75,356,923.54 212,155,407.91
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0017 -0.0594 0.1780
期末基 金资 产净 值 1,098,835,914.92 1,193,126,604.70 1,403,732,246.72
期末基 金份 额净 值 1.011 0.941 1.178
3.1.3 累计 期末 指标 2012 年末
2011 年末
2010 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 8.81% 1.28% 26.78%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、 本报 告所 列示 的基 金业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 申购 、 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.30% 1.16% 5.79% 0.70% -4.49% 0.46%
过去六 个月 -3.25% 1.13% 1.68% 0.68% -4.93% 0.45%
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过去一 年 7.44% 1.11% 5.78% 0.70% 1.66% 0.41%
过去三 年 -12.39% 1.18% -12.12% 0.77% -0.27% 0.41%
自基金 合同
生效日 起至
今
8.81% 1.17% 6.40% 0.84% 2.41% 0.33%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：沪 深 300 指数 收益 率 ×55%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 45% 。
由于本基金投 资于股票 等 权益类资产占 基金资产 比 例为 30%-80%， 在实际投 资运作中，其 中间值
55% 为 本基 金在 均衡 市场 情 况下的 股票 投资 比例 ， 在 此 基础上 本基 金再 根据 不同 市场情 况下 各项 大
类资产的预期 风险和收 益 水平对该比例 进行动态 调 整，故本基金 采取 55% 作 为复合业绩比 较基准
中衡量股票投 资部分业 绩 表现的权重， 相应将 45% 作为衡量债券 投资部分 业 绩表现的权重 ，这一
比例设 置足 以清 晰反 映出 本基金 组合 注重 均衡 资产 配置的 特性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月内为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
投资比例已达 到基金合 同 第十一条：基 金的投资 （ 二）投资范围 规定的各 种 比例，股票 等权益类
资产占 基金 资产 比例 为 30%-80% ， 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 比例 为 15%-65% ， 现 金或 者到
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期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5％。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩 比 较基 准收益 率的
比较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 于2012 年度 、2011 年度 及2010 年 度均 未进行 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立 于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
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许可的 其他 业务 。公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。
截至 2012 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理 着 27 只 开放式 证券 投资 基金 和 1 只创新 型封 闭
式证券 投资 基金 ， 具体 包 括 银华 优势 企业 证券 投资 基金 、 银 华保 本增 值证 券 投资基 金 、 银 华-道琼
斯88 精选 证券 投资 基金 、 银华货 币市 场证 券投 资基 金、银 华核 心价 值优 选股 票型证 券投 资基 金、
银华优质增长 股票型证 券 投资基金、银 华富裕主 题 股票型证券投 资基金、 银 华领先策略 股票型证
券投资 基金 、 银华 全球 核 心优选 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、 银华 增
强收益 债券 型证 券投 资基 金、银 华和 谐主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 银华沪 深 300 指数证
券投资 基金(LOF) 、 银华 深 证 100 指数 分级 证券 投资 基金 、 银 华成 长先 锋混 合 型证券 投资 基金 、 银
华信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银华 抗通 胀主 题 证券投 资基 金 （LOF ） 、 银 华中证 等权 重 90 指数
分级证 券投 资基 金、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金、 银华 消费 主题 分级 股票型 证券 投资 基金 、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选股 票型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票 50 指数 债券 型证 券 投资基 金（LOF ）和 银华 信 用债券 型证 券投 资基 金。 同时， 本基 金管理
人管理 着多 个全 国社 保基 金、 企 业年 金和 特定 客户 资产管 理投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陆文
俊先
生
本 基 金
的 基 金
经理、 公
司 副 总
经理。
2009 年4 月
27 日
- 11 年
学士学 位。 曾 任君 安证 券 有限责
任公司 人力 资源 部行 政主 管、 交
易部经 理、 上 海华 创创 投 管理事
务所合 伙人、 富国 基金 管 理有限
公司交 易员、 东吴 证券 有 限责任
公司投 资经 理、 资 产管 理 部副总
经理、 长 信基 金管 理有 限 责任公
司研究 员等 职 。 自2006 年7 月6
日至 2008 年6 月10 日 担 任长信
金 利 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2008 年 6 月 加 盟银华
基金管 理有 限公 司。 自 2008 年
10 月 21 日起 担任 银华 核 心价值
优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2010 年 10 月 8 日至 2011
年10 月18 日 期间 兼任 银 华成长
先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
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经理。 具有 从业 资格 。 国 籍： 中
国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、 本 基金 管理 人已 于2013 年2 月 27 日 发布 公告， 自 2013 年2 月25 日 起增 聘周晶 女士 为本 基 金
基金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 和谐 主题 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金无违法 、违规
行为。 本基 金 投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》 ， 本 基金管 理人 制定
了公司层面的 《银华基 金 管理有限公司 公平交易 制 度》, 对投资 部、固定 收 益部、量化 投资部、
研究部、交易 管理部、 监 察稽核部等相 关所有业 务 部门进行了制 度上的约 束 。该制度适 用于本基
金管理人所管 理的公募 基 金、社保组合 、企业年 金 及特定客户资 产管理组 合 等，规范的 范围包括
但不限于境内 上市股票 、 债券的一级市 场申购、 二 级市场交易等 投资管理 活 动，同 时包 括授权、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、业 绩评 估等 投资 管理活 动相 关的 各个 环节 。
为了规范本基 金管理人 各 投资组合的证 券投资指 令 的执行过程， 完善公平 交 易制度，确保 各
投资组合享有 公平的交 易 执行机会，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交 易制度指
导意见 》 及 《银 华基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 ， 制 定了 《 银华 基金 管理 有限公 司公 平交 易执
行制度 》 ，规 定了公平 交 易的执行流 程及特殊 情况 的审批机制 ；明确了 交易 执行环节的 集中交 易
制度， 并对 交易 执行 环节 的内部 控制 措施 进行 了完 善。
此外，为了加 强对异常 交 易行为的日常 监控，本 基 金管理人还制 定了《银 华 基金管理有限 公
司异常 交易 监控 实施 细则 》 ， 规 定了 异常 交易 监控 的 范围以 及异 常交 易发 生后 的分析 、 说明 、 报 备
流程。
对照 2011 年 8 月份 新修 订 的《证 券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ，本基 金管 理
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人又对上述制 度进行了 修 改完善，进一 步修订了 公 平交易的范围 ，修订了 对 不同投资组 合同日反
向交易 的监 控重 点 ， 并 强 调了本 基金 管理 人内 部控 制的要 求 ， 具 体控 制方 法 为：1 、 交 易所 市场 的
公平交易均通 过恒生交 易 系统实现，不 掺杂任何 的 人为判断，所 有交易均 通 过恒生投资 系统公平
交易模 块电 子化 强制 执行 ， 公 平交 易程 序自 动启 动 ；2 、 一般 情况 下 ， 场外 交 易指令 以组 合的 名义
下达，执行交 易员以组 合 的名义进行一 级市场申 购 投标及二级市 场交易， 并 确保非集中 竞价交易
与投资 组合 一一 对应 ， 且 各投资 组合 获得 公平 的交 易机会 ；3 、 对 于部 分债 券 一级市 场申 购 、 非 公
开发行股票申 购等以基 金 管理人名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定 各投资组
合的交 易价 格和 数量 ， 交 易管理 部按 照价 格优 先 、 比例分 配的 原则 对交 易结 果进行 分配 ；4 、 本 基
金管理 人使 用恒 生O3.2 系 统的公 平交 易稽 核分 析模 块， 定 期及 不定 期进 行报 告分析 ， 对 公平 交易
的情况 进行 检查 ，以 规范 操作流 程， 适应 公平 交 易 的需要 。
综上所述，本 基金管理 人 通过事前构建 控制环境 、 事中强化落实 执行、事 后 进行双重监督 ，
来确保 公平 交易 制度 得到 切实执 行。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
4.3.2.1 整 体执 行情 况说 明
报告期内，本 基金管理 人 根据《银华基 金管理有 限 公司公平交易 制度》及 相 关配套制度， 在
研究分析、投 资决策、 交 易执行、业绩 评估等各 个 环节，建立了 健全有效 的 公平交易执 行体系，
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。具 体执 行情 况如 下：
在研究分析环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持 。
在投资决策环 节，各基 金 经理 、投资经 理严格遵 守 本基金管理人 的各项投 资 管理制度和投 资
授权制 度， 保证 各投 资组 合的独 立投 资决 策机 制。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
本基金管理人 在本报告 期 内严格执行了 公平交易 制 度的相关规定 ，未出现 违 反公平交易制 度
的情况 。
4.3.2.2 同 向交 易价 差专 项分析
本基金 管理 人对 旗下 所有 投资组 合过 去四 个季 度不 同时间 窗内 （1 日 内、3 日 内及5 日内 ） 同
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向交易 的交 易价 差 从 T 检 验（置 信度 为 95% ）和 溢 价率占 优频 率两 个方 面进 行了专 项分 析。 分析
过程及 分析 结果 如下 ：
报告期 内， 纳入 分析 范围 的投资 组合 共 有 87 个。 本 基金管 理人 首先 对上 述投 资组合 进行 两两
任意组 合， 共产 生7482 对 组合， 然后 统计 任意 一对 投资组 合在 同一 时间 窗内 同向交 易过 同一 股票
的情况 ，并 对统 计结 果进 行分析 。
当时间 窗 为1 日 时， 共有620 对 投资 组合 存在 同向 交 易的情 况， 其中有 60 对 投 资组合 未通 过
T 检验， 但是这 60 对 投资 组合的 溢价 率占 优频 率均 小于 55% ，未 发现 可能 导 致不公 平交 易和 利益
输送的 行为 ；
当时间 窗 为3 日 时， 共有832 对 投资 组合 存在 同向 交 易的情 况， 其中 有 52 对 投 资组合 未通 过
T 检验， 但是这 52 对 投资 组合的 溢价 率占 优频 率均 小于 55% ，未 发现 可能 导 致不公 平交 易和 利益
输送的 行为 ；
当时间 窗 为5 日 时， 共有900 对 投资 组合 存在 同向 交 易的情 况， 其中 有 16 对 投 资组合 未通 过
T 检验， 但是这 16 对 投资 组合的 溢价 率占 优频 率均 小于 55% ，同 样未 发现 可 能导致 不公 平交 易和
利益输 送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行 为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5%的 情况 有 43 次，原 因是 指数 型投 资组 合投资 策略 需要 ， 未
导致不 公平 交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年A 股市 场呈 现出 宽 幅震荡 的走 势。 年初 在金 融改革 和政 策放 松的 预期 下， 市 场由 券商
和地产 股带 动了 一波 凌厉 的上涨 ，上 证综 合指 数一 度达 到 2478.38 点， 这也 是全年 的最 高点 。 随
后，在欧债危 机恶化以 及 国内宏观数据 超预期下 滑 的双重影响下 ，大盘自 五 月中旬开始 不断震荡
向下调 整， 尽管 宏观 经济 数据自 9 月 底开 始逐 渐好 转，但 被悲 观情 绪笼 罩的 A 股市场 依然 继续 下
跌。 至12 月 初， 沪指 一路 下行 至 1949.46 点， 创出 三年来 的新 低。 此后， 在 香港市 场大 幅上 涨以
及连续三个月 经济数据 超 出预期的刺激 下，市场 展 开了一波由早 周期的汽 车 、银行、地 产带动的
反弹 ， 也 使得 上证 综合 指 数全年 实现 了3.17% 的正 收益 ， 而 中小 板、 创业 板 录得 2% 左 右的 负收 益，
小盘股 弱于 大盘 股票 ，成 长股相 对市 场的 溢价 大幅 下降。
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本基 金2012 年 以弱 化仓 位 、 优 选个 股的 策略 为主 ， 在全年 结构 性行 情突 出的 情况下 ， 有效 获
得了超 越市 场的 超额 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.011 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 7.44% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为5.78% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年， 我们 的总 体 判断是 国内 经济 已走 入复 苏的通 道， 海外 各国 积极 的货币 政策 一方
面带来了外需 的企稳， 另 一方面也为全 球的资本 市 场注入了流动 性。在这 样 的背景下， 市场表现
将比较 活跃 。但 从中 长期 来看， 经济 结构 转型 以 及 A 股市 场估 值水 平与 国际 接轨的 大趋 势依 然没
有发生 改变 ，这 就意 味着 市场仅 存在 结构 性机 会。
我们战略性看 好消费服 务 业及新兴产业 的长期增 长 潜力，同时也 清醒地认 识 到市场对于这 两
类行业和个股 已经在估 值 上赋予了一定 溢价，想 要 获取超额收益 ，必须以 深 度研究为基 础，做好
择时和选股， 才能以合 适 的价格买入真 正的成长 股 。因此本基金 将继续以 自 下而上精选 个股为主
要策略 ，选 择行 业长 期依 然有增 长空 间， 行业 龙头 企业竞 争优 势明 显的 品种 进行投 资。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资 基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内依 据基 金合同 的约 定和 基金 运作 情况， 未进 行利 润分 配。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年， 本基 金托 管人在 对银华 和谐 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额 持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年， 银 华和 谐主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的管 理人 —— 银华 基金 管理有 限公 司 在
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券 投资基金
未进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务 信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对银华基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银华和谐主 题灵活配 置 混合型证券投 资
基金2012 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 审计报 告
本基 金2012 年 度财 务会 计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 审 计， 注册 会计 师
出具了 标准 无保 留意 见的 审计报 告， 投资 者可 通过 年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 40,875,038.61 165,699,913.08
结算备 付金 918,337.75 1,832,007.71
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存出保 证金 476,331.26 2,128,457.92
交易性 金融 资产 1,055,429,956.87 1,037,498,328.31
其中： 股票 投资 875,260,288.37 806,547,828.31
基金投 资 - -
债券投 资 180,169,668.50 230,950,500.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,516,545.36 -
应收利 息 1,885,196.46 3,258,249.36
应收股 利 - -
应收申 购款 598,241.00 53,473.88
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,103,699,647.31 1,210,470,430.26
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年 度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 12,343,692.09
应付赎 回款 809,497.01 956,065.53
应付管 理人 报酬 1,411,010.48 1,583,824.98
应付托 管费 235,168.42 263,970.84
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 672,331.19 1,303,984.02
应交税 费 1,386,000.00 551,000.00
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 349,725.29 341,288.10
负债合 计 4,863,732.39 17,343,825.56
所有者权益：
实收基 金 1,086,737,603.96 1,268,483,528.24
未分配 利润 12,098,310.96 -75,356,923.54
所有者 权益 合计 1,098,835,914.92 1,193,126,604.70
负债和 所有 者权 益总 计 1,103,699,647.31 1,210,470,430.26
注 ： 报 告 截 止 日 2012 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 1.011 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
1,086,737,603.96 份。
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7.2 利 润表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至2011
年 12 月31 日
一、收入 91,927,657.61 -338,656,912.33
1.利息 收入 8,205,711.58 8,246,544.71
其中： 存款 利息 收入 835,299.19 1,114,493.02
债券利 息收 入 7,370,412.39 7,132,051.69
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -34,888,413.38 -203,091,641.83
其中： 股票 投资 收益 -43,098,792.17 -197,369,206.25
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -462,238.26 -11,237,973.91
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,672,617.05 5,515,538.33
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
118,041,090.30 -144,626,744.84
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 569,269.11 814,929.63
减： 二、费用 27,191,363.28 36,135,279.51
1．管 理人 报酬 18,752,495.52 22,487,565.03
2．托 管费 3,125,415.97 3,747,927.50
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,873,871.41 9,497,831.38
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 439,580.38 401,955.60
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
64,736,294.33 -374,792,191.84
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
64,736,294.33 -374,792,191.84
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 和谐 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 64,736,294.33 64,736,294.33
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-181,745,924.28 22,718,940.17 -159,026,984.11
其中：1. 基 金申 购款 550,149,169.52 15,129,658.72 565,278,828.24
2. 基金 赎回 款 -731,895,093.80 7,589,281.45 -724,305,812.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,086,737,603.96 12,098,310.96 1,098,835,914.92
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,191,576,838.81 212,155,407.91 1,403,732,246.72
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -374,792,191.84 -374,792,191.84
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
76,906,689.43 87,279,860.39 164,186,549.82
其中：1. 基 金申 购款 779,397,260.55 164,845,469.27 944,242,729.82
2. 基金 赎回 款 -702,490,571.12 -77,565,608.88 -780,056,180.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - -
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,268,483,528.24 -75,356,923.54 1,193,126,604.70
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______杨清______
____龚飒____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
银华和谐主题 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 证监 许可[2009]126 号 文 《 关于 核准 银华 和谐主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》 的核 准， 由银 华基 金管理 有限 公司 于 2009 年 3 月 26 日至 2009
年4 月22 日向 社会 公开 募 集， 基金 合同 于 2009 年4 月 27 日生 效。 本基 金为 契 约型开 放式 ， 存续
期限不 定。 首次 募集 规模 为 2,672,979,485.72 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人和 注册 登记 机构
为银华 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 工商 银行股 份有 限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货
币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 于其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可 以将其纳
入投资范围。 股票等权 益 类资产占基金 资产比例 为 30%-80% ，债券等 固定收益 类资产占基金 资产
比例 为 15%-65% ，现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本基 金的 业
绩比较 基准 为： 沪 深300 指数收 益率 ×55 %+ 中 国债 券总指 数收 益率 ×45 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准则、其 后颁 布的 应 用指南、解释 以及其他 相 关规定（以下 合称 “企 业 会计准则 ” ）编制，
同时，对于在 具体会计 核 算和信息披露 方面，也 参 考了中国证券 投资基金 业 协会修制订 定的《证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 中 国证 监会 制定 的 《关于 进一 步规 范证 券投 资基金 估值 业务 的指
导意见 》 、 《 关于 证券 投资 基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 、 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报告的
内容与 格式 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露编 报规 则》 第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证 券
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投资基 金 信 息披 露XBRL 模 板第3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 其他 中国 证监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2012 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2012 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
7.4.5 税项
7.4.5.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.5.2 营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于 证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.5.3 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 、 储蓄存款利 息收入，
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由上市 公司 、发 行债 券的 企业和 银行 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代 缴20% 的个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补
充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创业 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
银华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.7.1 关 联方 报酬
7.4.7.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,752,495.52 22,487,565.03
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,105,390.13 2,727,684.53
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前五个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
7.4.7.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,125,415.97 3,747,927.50
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
7.4.7.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.7.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.7.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.7.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 40,875,038.61 798,666.98 165,699,913.08 1,048,935.79
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7.4.7.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.7.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.8 期 末（ 2012 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限的 证券 。
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债 券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 875,260,288.37 79.30
其中： 股票 875,260,288.37 79.30
2 固定收 益投 资 180,169,668.50 16.32
其中： 债券 180,169,668.50 16.32
资产 支持 证券 - -
3 金融 衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 41,793,376.36 3.79
6 其他各 项资 产 6,476,314.08 0.59
7 合计 1,103,699,647.31 100.00
银华和谐 主题混合 2012 年年度报告摘要
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8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 104,720,000.00 9.53
B 采掘业 35,522,211.69 3.23
C 制造业 386,233,143.02 35.15
C0 食品、 饮料
30,616,449.98 2.79
C1
纺织 、服 装、 皮毛 32,192,322.50 2.93
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 14,462,335.01 1.32
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 11,087,133.12 1.01
C5
电子 211,224,000.00 19.22
C6
金属 、非 金属 5,664,628.08 0.52
C7
机械 、设 备、 仪表 22,234,850.76 2.02
C8
医药 、生 物制 品 58,751,423.57 5.35
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 98,098,342.36 8.93
H 批发和 零售 贸易 27,879,348.76 2.54
I 金融、 保险 业 53,912,500.00 4.91
J 房地产 业 17,934,000.00 1.63
K 社会服 务业 14,913,381.80 1.36
L 传播与 文化 产业 107,487,360.74 9.78
M 综合类 28,560,000.00 2.60
合计 875,260,288.37 79.65
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002477 雏鹰农 牧 5,600,000 104,720,000.00 9.53
2 000725 京东方 Ａ 45,000,000 102,150,000.00 9.30
3 300104 乐视网 4,431,206 83,262,360.74 7.58
4 600060 海信电 器 7,000,000 70,770,000.00 6.44
5 600570 恒生电 子 4,137,223 46,378,269.83 4.22
6 600703 三安光 电 2,800,000 38,304,000.00 3.49
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7 600036 招商银 行 2,550,000 35,062,500.00 3.19
8 300113 顺网科 技 1,133,491 29,278,072.53 2.66
9 600805 悦达投 资 2,400,000 28,560,000.00 2.60
10 002007 华兰生 物 1,200,000 25,248,000.00 2.30
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.yhfund.com.cn ） 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000725 京东方 Ａ 103,889,745.52 8.71
2 300104 乐视网 89,895,935.74 7.53
3 600060 海信电 器 79,744,566.67 6.68
4 600837 海通证 券 71,717,070.92 6.01
5 600030 中信证 券 60,695,705.71 5.09
6 000157 中联重 科 49,427,795.42 4.14
7 600795 国电电 力 42,686,520.61 3.58
8 000937 冀中能 源 42,652,018.80 3.57
9 000100 TCL 集团 39,319,581.49 3.30
10 600519 贵州茅 台 38,525,043.50 3.23
11 000562 宏源证 券 36,131,536.94 3.03
12 002007 华兰生 物 36,092,194.24 3.03
13 000531 穗 恒运 Ａ 35,183,706.98 2.95
14 601668 中国建 筑 31,654,439.38 2.65
15 300113 顺网科 技 28,684,627.65 2.40
16 600703 三安光 电 28,325,019.39 2.37
17 601088 中国神 华 28,131,007.21 2.36
18 000543 皖能电 力 28,011,614.78 2.35
19 600036 招商银 行 27,517,945.00 2.31
20 600805 悦达投 资 25,916,903.76 2.17
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
银华和谐 主题混合 2012 年年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600837 海通证 券 68,703,912.46 5.76
2 600030 中信证 券 56,850,197.38 4.76
3 600036 招商银 行 51,708,375.78 4.33
4 000157 中联重 科 48,855,776.20 4.09
5 600519 贵州茅 台 45,461,532.48 3.81
6 000100 TCL 集团 42,815,000.00 3.59
7 002304 洋河股 份 42,114,994.85 3.53
8 600050 中国联 通 39,937,325.44 3.35
9 600795 国电电 力 38,099,098.25 3.19
10 600104 上汽集 团 37,113,625.04 3.11
11 002230 科大讯 飞 35,425,268.51 2.97
12 601668 中国建 筑 32,789,752.50 2.75
13 300229 拓尔思 32,438,095.18 2.72
14 002477 雏鹰农 牧 28,703,282.48 2.41
15 000543 皖能电 力 28,412,787.66 2.38
16 601888 中国国 旅 28,082,568.88 2.35
17 000531 穗恒运 Ａ 27,484,440.84 2.30
18 000725 京东方 Ａ 26,341,202.71 2.21
19 601088 中国神 华 26,157,788.39 2.19
20 002344 海宁皮 城 26,104,220.10 2.19
21 300024 机器人 25,814,412.10 2.16
22 600406 国电南 瑞 25,767,324.13 2.16
23 601601 中国太 保 24,361,033.67 2.04
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,594,956,697.33
卖出股 票 收 入（ 成交 ）总 额 1,601,277,197.06
注： “ 买入 股票 成本 总额 ” 和“卖 出股 票收 入总 额” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,264,000.00 5.48
其中： 政策 性金 融债 60,264,000.00 5.48
4 企业债 券 42,025,000.00 3.82
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 77,880,668.50 7.09
8 其他 - -
9 合计 180,169,668.50 16.40
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 808,310 77,880,668.50 7.09
2 110312 11 进出 12 600,000 60,264,000.00 5.48
3 122030 09 京 综超 410,000 42,025,000.00 3.82
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本期 末未 投资 于资产 支持 证券 。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本期 末未 投资 于权证 。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
8.9.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 476,331.26
2 应收证 券清 算款 3,516,545.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,885,196.46
5 应收申 购款 598,241.00
6 其他应 收款 -
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,476,314.08
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 77,880,668.50 7.09
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
8.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
14,480 75,050.94 515,266,531.38 47.41% 571,471,072.58 52.59%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
306,830.16 0.03%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 4 月 27 日 ） 基金 份额 总额
2,672,979,485.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,268,483,528.24
本报告 期基 金总 申购 份额 550,149,169.52
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 731,895,093.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,086,737,603.96
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
11.2.1.1 2012 年2 月16 日， 本基 金管 理人 发布 公 告， 彭越 先生 自2012 年 2 月 14 日起 不再
担任本 基金 管理 人公 司董 事长职 务 ， 本 基金 管理 人 聘任王 珠林 先生 为公 司董 事长 ， 同 时在 中国 证
监会核 准王 珠林 先生 的任 职资格 和任 职事 项前 ， 本 基金管 理人 董事 会决 定由 公司董 事 、 总 经理 王
立新先 生代 为履 行董 事长 职责；
11.2.1.2 2012 年2 月23 日， 本基 金管 理人 发布 关 于公司 董事 变更 的公 告 ， 经本基 金管 理人
股 东 会审 议通 过， 增选 钱龙 海 先生 、周 晓冬 先生 以及 高 歌女 士为 公司 董事,其中 高 歌女 士为 公司
独立董 事， 彭越 先生 、李 兆会先 生以 及汪 贻祥 先生 不再担 任公 司董 事职 务；
11.2.1.3 2012 年7 月20 日， 本基 金管 理人 发布 公 告， 本基 金管 理人 拟任 董 事长王 珠林 先生
高管任 职资 格已 经中 国证 监会核 准， 王 珠林 先生 自2012 年 7 月 18 日起 担任 本基金 管理 人董 事 长
职务；
11.2.1.4 2012 年10 月 31 日， 本基 金管 理人 发布 公 告， 周毅 先生 自2012 年 10 月 30 日 起担
任本基 金管 理人 公司 副总 经理职 务。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
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11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ， 无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所， 报告期 内本 基金 应支 付给 安永华 明会 计 师
事务所(特 殊普 通合 伙)的 报酬共 计人 民币 90,000 元。该 审计 机构 已为 本基 金连续 提供 了 4 年的
服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处 罚等 情况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中国中投证券有限责任
公司
1 406,362,031.51 12.71% 357,273.16 13.04% -
国联证券股份有限公司 1 363,460,350.08 11.37% 313,439.02 11.44% -
方正证券股份有限公司 2 337,665,992.99 10.56% 288,711.15 10.54% -
厦门证券有限公司 1 326,175,808.88 10.21% 282,474.91 10.31% -
西藏同信证券有限责任
公司
1 303,590,761.98 9.50% 246,668.08 9.00% -
国海证券股份有限公司 2 259,444,765.03 8.12% 211,825.20 7.73% -
西部证券股份有限公司 2 239,104,300.13 7.48% 201,898.90 7.37% -
瑞银证券有限责任公司 1 224,887,670.01 7.04% 194,065.89 7.08% -
信达证券股份有限公司 1 217,110,281.66 6.79% 190,903.15 6.97% -
招商证券股份有限公司 1 149,572,820.90 4.68% 135,330.33 4.94% -
光大证券股份有限公司 1 76,858,688.05 2.40% 63,386.56 2.31% -
英大证券有限责任公司 1 74,898,665.86 2.34% 67,235.56 2.45% -
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江海证券有 限公司 0 66,853,556.74 2.09% 55,267.47 2.02% 撤销 2 个交易单
元
齐鲁证券有限公司 1 53,260,904.11 1.67% 45,593.83 1.66% -
德邦证券有限责任公司 1 41,519,328.95 1.30% 35,636.50 1.30% -
国泰君安证券股份有限
公司
1 26,486,577.99 0.83% 24,113.06 0.88% -
国信证券股份有限公司 1 22,140,046.99 0.69% 20,155.82 0.74% -
兴业证券股份有限公司 1 6,841,342.53 0.21% 5,798.05 0.21% -
中信证券股份有限公司 1 - - - - -
长城证券有限责任公司 1 - - - - -
爱建证券有限责任公司 1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准 进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金
额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中国中投证券有限责任公司 44,649,475.14 28.41% - - - -
国联证券股份有限公司 - - - - - -
方正证券股份有限公司 - - - - - -
厦门证券有限 公司 - - - - - -
西藏同信证券有限责任公司 - - - - - -
国海证券股份有限公司 - - - - - -
西部证券股份有限公司 4,391,126.24 2.79% - - - -
瑞银证券有限责任公司 - - - - - -
信达证券股份有限公司 61,375,222.10 39.05% - - - -
招商证券股份有限公司 33,620,104.00 21.39% - - - -
光大证券股份有限公司 - - - - - -
英大证券有限责任公司 - - - - - -
江海证券有限公司 - - - - - -
银华和谐 主题混合 2012 年年度报告摘要
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齐鲁证券有限公司 - - - - - -
德邦证券有限责任公司 7,364,960.01 4.69% - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 5,772,000.00 3.67% - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - -
长城证券有限责任公司 - - - - - -
爱建证券有限责任公司 - - - - - -
§12 影响投 资者决策 的其他重 要信息
无。
银华基金管理有限公司
2013 年3 月30 日
