浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2012年年度报告摘要
2012 年 12月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年三月三十日
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1
§1重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年 3 月 28 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2012 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 浦银安盛价值成长股票
基金主代码 519110
交易代码
519110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年 4月16 日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 730,776,491.89 份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标
以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属
性或可预期的具有持续成长属性的股票， 在充分控制风险的前提下，
分享中国经济快速增长的成果， 进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略，在投资策略上
充分体现“价值”和“成长”的主导思想。在基本面分析的基础上，
结合深入的实地调研和估值研究，对于符合本基金理念的标的股票
进行精选投资。
“价值”是指甄别公司的核心价值，通过自下而上的研究，以基本
面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出被市场忽视的价值低估型公
司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流、比较
高的每股收益和净资产。
“成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司
重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长
的数量，同时还要关注成长的质量，希望上市公司的成长能给上市
公司股东带来实际收益的增长，而非简单粗放的规模增长。此外我
们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见性。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期和基于基本面
研究的投资理念，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。一
般情形下，其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型
基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金资产
的安全和增值。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 顾佳 赵会军 信息披露负责人
联系电话 021-23212888 010-66105799
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电子邮箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-99
9
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2012 年 2011年 2010年
本期已实现收益 -93,543,375.06 -19,571,568.51 124,625,548.78
本期利润 26,234,112.31 -189,762,715.39 8,390,142.05
加权平均基金份额本期利
润
0.0350 -0.2388 0.0081
本期基金份额净值增长率 4.85% -25.21% 1.05%
3.1.2 期末数据和指标 2012年末 2011年末 2010年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.2443 -0.2788 -0.0881
期末基金资产净值 552,283,095.43 553,920,394.11 816,341,805.25
期末基金份额净值 0.756 0.721 0.964
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人申购、赎回基金等各项交易费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 2.58% 1.20% 7.68% 0.96% -5.10% 0.24%
过去六个月 -0.40% 1.25% 2.37% 0.93% -2.77% 0.32%
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过去一年 4.85% 1.27% 6.86% 0.96% -2.01% 0.31%
过去三年 -20.75% 1.32% -19.94% 1.04% -0.81% 0.28%
自基金合同
生效起至今
-24.40% 1.52% -16.34% 1.42% -8.06% 0.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008 年 4 月 16 日至 2012 年 12 月31 日）
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
合同生效以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
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注：本基金合同于 2008 年 4 月 16 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个
自然年度折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
无。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛” ）成立于 2007 年 8月，由上海浦东发展
银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，公
司总部设在上海，注册资本为人民币 2.4 亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10％。公
司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至 2012 年 12 月 31 日止，浦银安盛旗下共管理 9 只基金，即浦银安盛价值成长股票型证
券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证
券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深 300指数增强型证券投
资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、浦银安
盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金和浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基
金。
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4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从业
年限
说明
蒋建伟
本基金
基金经
理兼浦
银安盛
优化收
益债券
基金基
金经理
2010-07-21 - 11
蒋建伟先生， 上海财经大学学士。
2001 年至 2007 年在上海东新国
际投资管理有限公司担任研究
员、投资经理助理。2007 年加盟
浦银安盛基金管理有限公司先后
担任行业研究员，浦银安盛精致
生活灵活配置混合型证券投资基
金及浦银安盛红利精选股票基金
基金经理助理。2010年7 月起，
担任本基金基金经理。2012 年 6
月起担任浦银安盛优化收益债券
基金基金经理。
刘浩峰
本基金
基金经
理助理
2011-07-01 - 18
刘浩峰先生，中南财经大学经济
学学士,澳门科技大学工商管理
硕士学位。1994 年 1 月到 1998
年 5 月在海通证券武汉分公司从
事客户维护及交易管理工作；
1998 年 5 月到 2002 年 5 月，在
上海金恒投资咨询有限公司担任
投资经理，负责委托账户投资运
作以及行业研究工作；2002 年 5
月至 2007 年4 月期间， 在上海东
新国际投资管理有限公司担任行
业研究员；2007 年加盟浦银安盛
基金管理有限公司，先后行业研
究员、市场分析师等职务。2011
年 7 月起兼任浦银安盛价值成长
股票型基金基金经理助理。
注： 1 、此处的“任职日期”指公司决定确定的聘任日期。
2 、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会
规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害
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基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
管理人于 2009 年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》 （以下简称公
平交易管理规定） ，并分别于 2011 年及 2012 年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分
为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息
披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、
监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及
时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
- 公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度， 不同投资组合经理之间的持
仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
- 相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
- 明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
- 证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离， 不得
相互兼任、互为备份；
- 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
- 执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
- 银行间市场交易、 交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程
序规范进行，并对该分配过程进行监控；
- 定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
- 对不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）管理人管理的不同投资组合同向交易
的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况
需提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理
方法及流程。
- 其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人修订了《公平交易管理规定》 ，建立健全有效的公平交易执行
体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
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在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供
研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，
保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投
资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监
控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日）
发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检
验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别
的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进
行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规
范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2012 年，整个 A股市场经历了较为动荡的一年。年初在全球量化宽松的预期下，
有色、煤炭优异，低估值的银行表现也相对较好。但是随后市场重新回到对经济下滑的担忧
上来，煤炭、有色以及银行股价回吐之前涨幅，甚至创出新低，而确定性增长的食品饮料、
医药、TMT成为市场追逐的焦点，而这些板块大部分在 11 月份也基本回吐了之前的涨幅。
就在市场一片低迷的时候，QFII 的加速扩容以及中国经济开始呈现复苏的迹象，12 月市场
在银行股的带领下，出现凌厉的上涨，最终，全年沪深 300 上涨 7.55%。
本基金在 2012 年维持了仓位的稳定，主要以结构调整为主，1 季度适当增加了蓝筹股的配
置比例，2、3 季度增加了成长股的配置比例，在前 3 季度起到了较好的效果。但是在 4 季
度，由于对行情的大幅震荡准备不足，金融股的配置比例偏低，在一定程度上影响了净值的
表现。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
全年业绩比较基准上涨 6.86％，本基金净值上涨 4.85％。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2013 年，中国经济有望初露曙光。随着政府换届的完成，中国经济有望重新启动。
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经济转型、新型城镇化都将孕育出新的经济增长点，而这些领域也将会催生出一批具有较好
成长潜力的行业及公司。同时，随着中国经济的重要性越来越突出，以及资本对外开放程度
不断加大的过程中，全球资产的配置需求也将日益显现，在这个过程中，我们可能更加需要
以国际视野来审视国内企业的比较优势以及资产定价，这将在中长期对 A 股市场产生较为
深远的影响。
因此，2013 年我们会更加乐观一些。当然，经济的复苏无可避免的会遇到一些波折，
行业之间也会冷热不均。因此这对我们的选股能力将会提出更高的要求，但是我们相信新的
机会已经在孕育中。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会
（以下简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由公司分管高管、
金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员
会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员
会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保
对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债估值
最终用户服务协议》 。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基
金每年收益分配次数最多为 6 次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 30%，若《基
金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配； 基金投资当期出现净亏损， 则不进行收益分配；
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
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本基金自 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日期间未进行收益分配，符合相关法律
法规的规定及基金合同的约定。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2012 年，本基金托管人在对浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的托管过程中，严
格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2012 年，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限
公司在浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申
购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证
券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长股票型证
券投资基金 2012 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
普华永道中天审字(2013)第 20122 号
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 全体基金份额持有人：
我们审计了后附的 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 ( 以下简称 “浦银安盛价值
成长基金”)的财务报表，包括 2012 年 12 月 31 日的资产负债表、2012 年度的利润表和所
有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
6.1管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是 浦银安盛价值成长基金 的基金管理人 浦银安盛基金管理
有限公司 管理层的责任。这种责任包括：
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
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(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报。
6.2注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评
估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设
计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层
选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
6.3审计意见
我们认为， 上述 浦银安盛价值成长基金 的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则
和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，
公允反映了 浦银安盛价值成长基金 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成
果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师 汪棣 屈斯洁
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
2012-03-27
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
报告截止日：2012年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
资 产：
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12
银行存款 7.4.7.1 35,171,637.64 49,297,311.82
结算备付金
1,806,473.86 870,947.38
存出保证金
1,422,856.32 963,639.12
交易性金融资产
7.4.7.
2
520,110,345.10 488,911,207.49
其中：股票投资
520,110,345.10 479,039,207.49
基金投资
--
债券投资
- 9,872,000.00
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
7.4.7.
3
--
买入返售金融资产
7.4.7.
4
- 19,800,149.70
应收证券清算款
186,993.03 -
应收利息
7.4.7.
5
13,350.49 295,538.08
应收股利
--
应收申购款
5,430.39 8,306.33
递延所得税资产
--
其他资产
7.4.7.
6
--
资产总计
558,717,086.83 560,147,099.92
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
7.4.7.
3
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
2,478,809.61 3,270,051.77
应付赎回款
167,468.71 12,124.62
应付管理人报酬
653,241.60 742,244.24
应付托管费
108,873.58 123,707.36
应付销售服务费
--
应付交易费用
7.4.7.
7
1,133,565.08 408,536.14
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
7.4.7.
8
1,892,032.82 1,670,041.68
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负债合计
6,433,991.40 6,226,705.81
所有者权益：
实收基金
7.4.7.
9
730,776,491.89 768,075,330.77
未分配利润
7.4.7.
10
-178,493,396.46 -214,154,936.66
所有者权益合计
552,283,095.43 553,920,394.11
负债和所有者权益总计
558,717,086.83 560,147,099.92
注：报告截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额净值为 0.756 元，基金份额总额为
730,776,491.89 份。
7.2利润表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1日至 2012 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012年1月1日至2012年12
月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12
月31日
一、收入
42,303,219.65 -173,917,166.47
1.利息收入
664,832.82 806,853.55
其中：存款利息收入 7.4.7.11 445,107.58 488,822.92
债券利息收入
162,273.22 277,019.20
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
57,452.02 41,011.43
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-78,142,122.84 -4,541,431.94
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -81,842,940.65 -10,208,799.35
基金投资收益
--
债券投资收益 7.4.7.13 177,215.30 422,007.85
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 7.4.7.14 --
股利收益 7.4.7.15 3,523,602.51 5,245,359.56
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.16
119,777,487.37 -170,191,146.88
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.17
3,022.30 8,558.80
减：二、费用
16,069,107.34 15,845,548.92
1．管理人报酬
8,280,145.34 10,429,488.13
2．托管费
1,380,024.21 1,738,247.94
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
14
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.18 6,043,101.82 3,236,678.45
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 7.4.7.19 365,835.97 441,134.40
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
26,234,112.31 -189,762,715.39
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
26,234,112.31 -189,762,715.39
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1日至 2012 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 768,075,330.77 -214,154,936.66 553,920,394.11
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 26,234,112.31 26,234,112.31
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-37,298,838.88 9,427,427.89 -27,871,410.99
其中：1.基金申购款 7,163,480.94 -1,904,667.45 5,258,813.49
2.基金赎回款 -44,462,319.82 11,332,095.34 -33,130,224.48
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 730,776,491.89 -178,493,396.46 552,283,095.43
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 846,651,527.12 -30,309,721.87 816,341,805.25
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -189,762,715.39 -189,762,715.39
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-78,576,196.35 5,917,500.60 -72,658,695.75
其中：1.基金申购款 14,266,792.18 -1,896,881.93 12,369,910.25
2.基金赎回款 -92,842,988.53 7,814,382.53 -85,028,606.00
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
15
五、期末所有者权益（基金净值） 768,075,330.77 -214,154,936.66 553,920,394.11
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告页码从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：郁蓓华，主管会计工作负责人：郁蓓华，会计机构负责人：赵迎
华
7.4报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可字 [2008]第 263 号《关于同意浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
1,731,976,982.82 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第
41 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基
金合同》 于 2008 年 4 月 16 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为 1,733,163,625.10
份基金份额，其中认购资金利息折合 1,186,642.28 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银
安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；债券、货币市场工具、现
金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资
产的 5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；投资
于权证的比例范围占基金资产净值的 0%-3%。 本基金的业绩比较基准为沪深 300指数 X 75%
＋中信标普国债指数 X 25%。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于 2013年 3月 27日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
16
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007年 5 月 15 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 基金合同》
和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2012 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012
年 12 月 31 日 的财务状况以及 2012 年度 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期内所采用的会计政策、会计估计与最新一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与 2011年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税 [2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公
司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额， 依照现行税法规定即 20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
17
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东
注： 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立， 并以一般交易价格为定价基础。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
无。
7.4.8.1.2权证交易
无。
7.4.8.1.3债券交易
无。
7.4.8.1.4债券回购交易
无。
7.4.8.1.5应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年12月31
日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
8,280,145.34 10,429,488.13
其中：支付销售机构的客户维护
费
1,474,637.12 1,863,289.27
注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬 ＝前一日基金资产净值 × 1.5% ÷ 当年天数
7.4.8.2.2基金托管费
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
18
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年12月31
日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
1,380,024.21 1,738,247.94
注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值
0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费 ＝前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末
2012年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
上海盛融投资
有限公司
30,005,750.00 4.11% 30,005,750.00 3.91%
注：上海盛融投资有限公司于 2008 年 4 月 8 日认购本基金，认购费为 1000 元，符合
本基金基金合同的相关规定。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2012年 1月 1日至 2012年 12月 31日
上年度可比期间
2011年 1月 1日至 2011年 12月 31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 35,171,637.64 421,799.23 49,297,311.82 475,700.96
合计 35,171,637.64 421,799.23 49,297,311.82 475,700.96
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
19
本基金在本报告期及上年度可比期间承销期内未参与关联方承销的证券。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2012 年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金在本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
300315 掌趣科技 2012-12-04
重大
资产
重组
22.86 2013-02-05 25.15 336,494 7,745,264.54 7,692,252.84 -
600728 佳都新太 2012-12-07
重大
资产
重组
8.62 - - 917 8,941.28 7,904.54 -
注：本基金截至 2012 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而
被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
20
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层次金融工具公允价值
于 2012 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层级的余额为 512,410,187.72 元，属于第二层级的余额为 7,700,157.38 元，无
属于第三层级的余额(2011年 12月 31日： 第一层级 472,019,890.77元， 第二层级 16,891,316.72
元，无第三层级余额)。
(iii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级； 并根据估值调整
中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价值应属第二
层级或第三层级。
(iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 520,110,345.10 93.09
其中：股票 520,110,345.10 93.09
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
21
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 36,978,111.50 6.62
6 其他各项资产 1,628,630.23 0.29
7 合计 558,717,086.83 100.00
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,240,000.00 1.85
B 采掘业 753,629.96 0.14
C 制造业 225,542,155.06 40.84
C0
食品、饮料 29,734,449.65 5.38
C1
纺织、服装、皮毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 4,408,966.00 0.80
C5
电子 23,641,048.34 4.28
C6
金属、非金属 24,144,280.12 4.37
C7
机械、设备、仪表 138,560,387.16 25.09
C8
医药、生物制品 5,053,023.79 0.91
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 72,555,622.52 13.14
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 33,092,079.69 5.99
H 批发和零售贸易 35,184,105.84 6.37
I 金融、保险业 74,976,373.16 13.58
J 房地产业 35,785,364.11 6.48
K 社会服务业 6,842,056.55 1.24
L 传播与文化产业 12,883,838.41 2.33
M 综合类 12,255,119.80 2.22
合计 520,110,345.10 94.17
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002310 东方园林 439,044 27,523,668.36 4.98
2 601166 兴业银行 1,199,954 20,027,232.26 3.63
3 000400 许继电气 749,931 18,485,799.15 3.35
4 002244 滨江集团 1,450,217 15,734,854.45 2.85
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
22
5 002309 中利科技 1,368,559 15,396,288.75 2.79
6 601669 中国水电 4,000,000 15,280,000.00 2.77
7 600067 冠城大通 2,299,746 15,086,333.76 2.73
8 600153 建发股份 2,099,992 14,762,943.76 2.67
9 600060 海信电器 1,369,941 13,850,103.51 2.51
10 002428 云南锗业 579,801 13,602,131.46 2.46
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
601669 中国水电 29,449,535.43 5.32
601166 兴业银行 25,862,508.34 4.67
002310 东方园林 24,073,171.25 4.35
002405 四维图新 23,763,556.92 4.29
000157 中联重科 21,930,692.24 3.96
000562 宏源证券 21,761,796.53 3.93
600643 爱建股份 21,150,487.55 3.82
601607 上海医药 20,226,779.24 3.65
600153 建发股份 19,724,826.68 3.56
002428 云南锗业 19,687,612.52 3.55
600805 悦达投资 18,631,467.02 3.36
600519 贵州茅台 18,491,456.50 3.34
600383 金地集团 18,310,644.01 3.31
300315 掌趣科技 18,284,284.07 3.30
600067 冠城大通 17,364,395.25 3.13
002179 中航光电 16,943,686.00 3.06
600010 包钢股份 16,922,295.32 3.06
002638 勤上光电 16,783,465.78 3.03
002024 苏宁电器 16,642,941.72 3.00
000400 许继电气 16,498,901.41 2.98
600036 招商银行 16,132,975.00 2.91
600594 益佰制药 16,006,222.89 2.89
002304 洋河股份 15,810,822.84 2.85
002051 中工国际 15,186,603.05 2.74
000540 中天城投 15,112,975.41 2.73
601377 兴业证券 14,981,861.55 2.70
000007 零七股份 14,948,010.53 2.70
000917 电广传媒 14,794,114.95 2.67
600804 鹏博士 14,639,617.59 2.64
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
23
002368 太极股份 14,350,741.09 2.59
600703 三安光电 14,168,813.29 2.56
600312 平高电气 14,145,055.22 2.55
600048 保利地产 13,969,170.98 2.52
002309 中利科技 13,775,933.40 2.49
601633 长城汽车 13,612,982.27 2.46
600976 武汉健民 13,544,179.23 2.45
601928 凤凰传媒 13,540,996.23 2.44
601818 光大银行 13,451,000.00 2.43
300020 银江股份 13,426,750.56 2.42
600021 上海电力 13,231,664.85 2.39
600060 海信电器 13,228,307.63 2.39
000024 招商地产 13,093,726.43 2.36
000568 泸州老窖 13,067,917.04 2.36
600518 康美药业 12,973,433.44 2.34
600545 新疆城建 12,680,505.71 2.29
600633 浙报传媒 12,673,629.35 2.29
601288 农业银行 12,650,000.00 2.28
300156 天立环保 12,508,139.14 2.26
002244 滨江集团 12,256,636.42 2.21
601788 光大证券 11,995,363.95 2.17
300219 鸿利光电 11,988,109.48 2.16
600310 桂东电力 11,897,098.27 2.15
002663 普邦园林 11,849,668.49 2.14
002106 莱宝高科 11,791,596.11 2.13
600015 华夏银行 11,758,468.46 2.12
300090 盛运股份 11,710,411.12 2.11
600157 永泰能源 11,695,072.27 2.11
600549 厦门钨业 11,650,017.28 2.10
600366 宁波韵升 11,500,476.76 2.08
601888 中国国旅 11,380,200.73 2.05
000050 深天马Ａ 11,347,723.91 2.05
601886 江河幕墙 11,287,193.06 2.04
600369 西南证券 11,263,847.00 2.03
600690 青岛海尔 11,195,659.72 2.02
注： “本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
24
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
600016 民生银行 29,931,349.51 5.40
600036 招商银行 24,977,298.73 4.51
002368 太极股份 23,680,688.59 4.28
000562 宏源证券 22,075,604.19 3.99
600199 金种子酒 21,713,435.27 3.92
002405 四维图新 21,400,491.04 3.86
600157 永泰能源 20,126,010.86 3.63
601601 中国太保 19,562,738.67 3.53
601607 上海医药 19,370,893.04 3.50
300156 天立环保 19,256,751.27 3.48
600383 金地集团 17,846,377.91 3.22
600015 华夏银行 17,600,686.41 3.18
000157 中联重科 17,569,397.66 3.17
002024 苏宁电器 17,291,265.00 3.12
600887 伊利股份 17,223,206.47 3.11
600594 益佰制药 17,214,146.70 3.11
000540 中天城投 17,164,009.37 3.10
600010 包钢股份 16,550,619.63 2.99
601669 中国水电 16,248,488.05 2.93
600643 爱建股份 16,055,437.13 2.90
600804 鹏博士 16,002,446.16 2.89
002638 勤上光电 15,967,794.29 2.88
000970 中科三环 15,793,973.98 2.85
601318 中国平安 15,269,067.65 2.76
002051 中工国际 15,215,894.94 2.75
000568 泸州老窖 15,190,114.31 2.74
002474 榕基软件 15,011,434.86 2.71
601166 兴业银行 14,946,892.26 2.70
000917 电广传媒 14,362,099.27 2.59
600976 武汉健民 14,032,008.68 2.53
000007 零七股份 13,792,093.51 2.49
600703 三安光电 13,158,554.29 2.38
002155 辰州矿业 13,077,365.33 2.36
601006 大秦铁路 12,929,746.40 2.33
601288 农业银行 12,667,577.84 2.29
300212 易华录 12,659,617.49 2.29
002663 普邦园林 12,643,009.91 2.28
600197 伊力特 12,461,777.94 2.25
002179 中航光电 12,376,479.26 2.23
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
25
002457 青龙管业 12,326,201.75 2.23
601928 凤凰传媒 12,231,086.03 2.21
000024 招商地产 12,148,557.26 2.19
300315 掌趣科技 12,138,773.65 2.19
002304 洋河股份 12,082,526.31 2.18
300164 通源石油 11,941,265.59 2.16
000650 仁和药业 11,893,005.74 2.15
600525 长园集团 11,881,222.84 2.14
600545 新疆城建 11,864,786.27 2.14
002566 益盛药业 11,850,285.50 2.14
000969 安泰科技 11,835,585.84 2.14
300048 合康变频 11,561,140.45 2.09
600021 上海电力 11,232,876.75 2.03
002273 水晶光电 11,175,241.97 2.02
300068 南都电源 11,144,270.05 2.01
注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,990,988,259.98
卖出股票的收入（成交）总额 1,987,723,669.09
注： “买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交
数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
截止报告期末，本基金未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
截止报告期末，本基金未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截止报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止报告期末，本基金未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
26
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,422,856.32
2 应收证券清算款 186,993.03
3 应收股利 -
4 应收利息 13,350.49
5 应收申购款 5,430.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,628,630.23
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
13,917 52,509.63 130,187,851.00 17.82%600,588,640.89 82.18%
9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
489,356.01 0.07%
注：1、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量为 0；
2、本基金的基金经理持有该只基金份额总量在 10 万份－50 万份（含）之间。
§1 0开放式基金份额变动
单位：份
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
27
基金合同生效日(2008年 4 月16 日)基金份额总额
1,733,163,625.10
本报告期期初基金份额总额
768,075,330.77
本报告期期间基金总申购份额
7,163,480.94
减：本报告期期间基金总赎回份额
44,462,319.82
本报告期期间基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
730,776,491.89
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人于 2012 年 4 月 28 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》 ，披露陈篪先生因个人原因不再担任副总经理兼首席运营官，周文秱因个人
原因不再担任副总经理兼首席投资官。
2、基金管理人于 2012 年 5 月 8 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于高级管理人员
变更的公告》 ，披露聘任李宏宇先生为公司副总经理兼首席市场营销官。
3、基金管理人于 2012 年 7 月 28 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高
级管理人员变更公告》 ，披露原总经理钱华先生因个人原因不再担任公司总经理，由郁蓓华
女士接替钱华先生担任公司总经理。
4、基金管理人于 2012 年 7 月 28 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变
更的公告》 ，披露原独立董事吴伟聪先生因个人原因不再担任公司独立董事一职，由谢百三
先生接替吴伟聪先生出任第二届董事会独立董事。
5、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所，未有改聘
情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 72,000 元，截止本报告期末，普华
永道中天会计师事务所已提供审计服务的连续年限为 5 年。
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
28
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
兴业证券 1 867,766,752.50 21.81% 739,610.27 21.50% -
光大证券 1 471,673,358.30 11.86% 418,232.29 12.16% -
海通证券 1 454,458,314.44 11.42% 379,064.98 11.02% -
浙商证券 1 399,063,734.32 10.03% 351,512.76 10.22% -
中信证券 2 312,965,767.82 7.87% 272,739.43 7.93% -
招商证券 1 312,716,310.62 7.86% 271,499.38 7.89% -
华泰证券 1 308,094,736.60 7.74% 280,488.25 8.16% -
民生证券 1 149,864,780.74 3.77% 127,010.67 3.69% -
山西证券 1 128,765,906.10 3.24% 111,984.39 3.26% -
民族证券 1 94,114,204.39 2.37% 79,996.57 2.33% -
国信证券 1 80,757,545.74 2.03% 65,616.31 1.91% -
万联证券 1 74,093,079.77 1.86% 62,794.00 1.83% -
国金证券 1 73,157,921.71 1.84% 66,602.67 1.94% -
中银国际 1 67,112,814.47 1.69% 54,529.76 1.59% -
国泰君安 1 51,889,173.75 1.30% 44,105.70 1.28% -
申银万国 1 50,272,845.80 1.26% 43,888.65 1.28% -
安信证券 1 43,091,521.57 1.08% 37,619.53 1.09% -
齐鲁证券 2 38,175,713.07 0.96% 32,007.47 0.93% -
中金 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
29
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内新增中信证券、万联证券交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
兴业证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
浙商证券 - -30,000,000.00100.00% - -
中信证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中金 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
§12影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人于 2013 年 2 月 6 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变
更的公告》 ，披露本基金管理人原独立董事尹应能先生因个人原因申请辞去公司独立董事一
职，经 2013年第一次股东会会议审议批准，自 2012 年 2 月 4日股东会作出决议之日起由韩
启蒙先生接替尹应能先生出任本基金管理人第二届董事会独立董事。 上述事项已按规定向证
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2012年年度报告摘要
30
券监管部门报告，履行了相关法律程序。
2、本基金管理人原监事 James Young先生因个人原因申请辞去公司监事一职，经 2013
年第一次股东会会议审议批准， 自 2013 年 2 月 4日起由 Simon Lopez 先生接替 James Young
先生出任本基金管理人第二届监事会监事。上述事项符合相关法律规定。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一三年三月三十日
