浦银安盛货币市场证券投资基金
2012年年度报告摘要
2012 年 12月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年三月三十日
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
1
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三
分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013年 3月 28 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2012 年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 浦银安盛货币
基金主代码 519509
交易代码
519509
基金运作方式 开放式契约型
基金合同生效日 2011年 3月9 日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,144,600,282.66 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
力求在保持基金资产安全性和良好流动性的基础上， 获得超越业绩
比较基准的稳定收益。
投资策略
根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的
主动性投资策略，利用基本分析和数量化分析方法，通过对短期金
融工具的积极投资，在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得
稳定的当期收益。
业绩比较基准 银行活期存款利率（税后）
风险收益特征
属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，其预期收益和风险
均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
姓名 顾佳 朱义明
联系电话 021-23212888 010-65556899 信息披露负责人
电子邮箱 guj@py-axa.com Zhuyiming@citicbank.com
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-99
9
95558
传真 021-23212985 010-65550847
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址 www.py-axa.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2012年
2011 年3 月9 日至 2011 年 12
月31日
2010年
3.1.1期间
数据和指标 浦银安盛货
币A
浦银安盛货币
B
浦银安盛货
币A
浦银安盛货币B 浦银安盛货币A 浦银安盛货币 B
本期已实现
收益
4,931,618.76 7,221,114.89 9,195,466.40 9,168,281.01 - -
本期利润 4,931,618.76 7,221,114.89 9,195,466.40 9,168,281.01 - -
本期基金份
额净值收益
率
3.62% 3.87% 2.89% 3.09% - -
2012年末 2011年末 2010年末
3.1.2期末
数据和指标
浦银安盛货
币A
浦银安盛货币
B
浦银安盛货
币A
浦银安盛货币B 浦银安盛货币A 浦银安盛货币 B
期末基金资
产净值
146,458,708.7
6
998,141,573.90
143,228,162.6
0
287,217,821.79 - -
期末基金份
额净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 - -
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，
由于本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利
润的金额相等。
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2、本基金无持有人认购/申购或交易基金的各项费用。
3、本基金收益分配按月结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1． 浦银安盛货币 A：
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.8178% 0.0025% 0.0883% 0.0000% 0.7295% 0.0025%
过去六个月 1.4823% 0.0025% 0.1773% 0.0000% 1.3050% 0.0025%
过去一年 3.6171% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.1961% 0.0067%
自基金成立起至今 6.6114% 0.0061% 0.8241% 0.0002% 5.7873% 0.0059%
本基金收益分配按月结转份额。
2． 浦银安盛货币 B：
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.8782% 0.0025% 0.0883% 0.0000% 0.7899% 0.0025%
过去六个月 1.6046% 0.0025% 0.1773% 0.0000% 1.4273% 0.0025%
过去一年 3.8657% 0.0069% 0.4210% 0.0002% 3.4447% 0.0067%
自基金成立起
至今
7.0774% 0.0061% 0.8241% 0.0002% 6.2533% 0.0059%
本基金收益分配按月结转份额。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
浦银安盛货币市场证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
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（2011 年 3 月 9 日至2012 年12 月 31 日）
1、浦银安盛货币 A
2、浦银安盛货币 B
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
浦银安盛货币市场证券投资基金
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合同生效以来净值收益率与业绩比较基准收益率的对比图
1、浦银安盛货币 A
本基金合同于 2011 年3月 9 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然
年度进行折算。
2、浦银安盛货币 B
本基金合同于 2011 年3月 9 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然
年度进行折算。
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3.3 自基金合同生效以来基金的利润分配情况
1、浦银安盛货币 A
金额单位：人民币元
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付赎回
款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润分配合
计
备注
2011 年 6,298,493.44 2,649,188.22 247,784.74 9,195,466.40 -
2012 年 3,910,830.55 1,124,705.33 -103,917.12 4,931,618.76 -
合计 10,209,323.99 3,773,893.55 143,867.62 14,127,085.16 -
2、浦银安盛货币 B
年度
已按再投资
形式转实收
基金
直接通过应付赎
回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润分配
合计
备注
2011 年 5,659,728.91 3,320,744.79 187,807.31 9,168,281.01 -
2012 年 4,047,518.37 2,558,902.80 614,693.72 7,221,114.89 -
合计 9,707,247.28 5,879,647.59 802,501.03 16,389,395.90 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛” ）成立于 2007 年 8月，由上海浦东
发展银行股份有限公司、 AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，
公司总部设在上海，注册资本为人民币 2.4 亿元，股东持股比例分别为 51%、39%和 10％。
公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至 2012 年 12 月 31 日止，浦银安盛旗下共管理 9 只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合
型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证
券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、浦
银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金和浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投
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资基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
蒋文玲
本基金
基金经
理
2012-11-30 - 6
蒋文玲， 上海财经大学数量经济
学硕士。2006年5月至2009年
9月， 在汇添富基金管理有限公
司任债券交易员。2009年10月
至2012年10月， 在汇添富基金
管理有限公司从事债券风控研
究员工作并兼任交易员。2012
年 10 月加盟浦银安盛基金管理
有限公司固定收益投资部工作。
2012 年 11 月 30 日起，担任本
基金基金经理。
薛铮
本公司
固定收
益投资
部总
监，本
基金基
金经
理、浦
银安盛
增利分
级债券
型证券
投资基
金基金
经理以
及浦银
安盛幸
福回报
定期开
放债券
型证券
投资基
金基金
经理
2012-02-01 - 6
薛铮， 上海财经大学数量经济学
硕士。2006年 3 月至2008 年5
月， 在红顶金融研究中心担任固
定收益研究员。2008 年 6 月至
2009 年 6 月，在上海证券有限
公司固定收益部担任投资经理
助理之职。2009 年 7 月进入浦
银安盛基金管理公司， 任浦银安
盛优化收益债券型基金基金经
理助理兼固定收益研究员。 2011
年 6 月至2012 年6 月，担任浦
银安盛优化收益债券型证券投
资基金基金经理。2011年12月
起， 担任浦银安盛增利分级债券
型证券投资基金基金经理。 2012
年 2 月起担任本基金基金经理。
2012 年 9 月起兼任浦银安盛幸
福回报定期开放债券型证券投
资基金基金经理。2012年11月
起， 担任本公司固定收益投资部
总监。
丁进
本公司
旗下固
2012-08-15 - 7
丁进， 北京化工大学应用数学专
业理学硕士。 2005年7月至2010
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定收益
基金基
金经理
助理
年 10 月期间，先后在北京顺泽
锋投资咨询公司、 新华信国际信
息咨询公司从事交易模型开发
研究、企业信用分析等工作，
2010年10 月起， 在光大证券担
任固定收益分析师， 从事债券研
究、信用产品以及可转债研究。
2012 年 8 月加盟浦银安盛基金
公司， 担任固定收益基金基金经
理助理。
周文秱
公司前
任副总
经理兼
首席投
资官、
本基金
前任基
金经理
2011-03-09 2012-04-27 12
周文秱先生， 美国国籍。 北京大
学生物学学士， 美国西北大学分
子生物学博士， 芝加哥大学工商
管理硕士。 1999 年至2009年任
职美国奥本海默基金公司， 先后
担任研究员和基金经理之职。
2009年10月起任职法国安盛投
资管理有限公司 （亚太区） ， 2010
年 1 月加盟浦银安盛基金公司
任公司副总经理兼首席投资官。
2010 年 6 月 25 日到 2011 年 6
月 30 日，兼任浦银安盛优化收
益债券型基金基金经理。2011
年 3 月至2012 年4 月，兼任本
基金基金经理。
綦鹏
本基金
前任基
金经理
助理
2011-11-14 2012-04-30 5
綦鹏先生， 上海财经大学公共经
济管理学院技术经济及管理专
业硕士。 曾先后在中国建设银行
广东省分行从事公信贷工作、 广
东发展银行总行资金部从事债
券投资交易等、 华安基金管理有
限公司任高级债券交易员和万
家基金管理公司任固定收益基
金经理助理。 2011年11 月加盟
浦银安盛基金管理有限公司。
2011 年 11 月 14 日至 2012 年 4
月 30 日，担任本基金基金经理
助理。
注：1、除周文秱作为本基金的首任基金经理，其任职日期为本基金成立之日外，其余
人员的“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会
规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害
基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
管理人于 2009 年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》 （以下简称公
平交易管理规定） ，并分别于 2011 年及 2012 年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分
为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息
披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、
监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及
时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
- 公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度， 不同投资组合经理之间的持
仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
- 相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
- 明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
- 证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离， 不得
相互兼任、互为备份；
- 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
- 执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
- 银行间市场交易、 交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程
序规范进行，并对该分配过程进行监控；
- 定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
- 对不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）管理人管理的不同投资组合同向交易
的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况
需提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理
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方法及流程。
- 其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人修订了《公平交易管理规定》 ，建立健全有效的公平交易执行
体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供
研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，
保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投
资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监
控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3 日，5 日）
发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检
验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别
的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进
行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规
范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年全球量化宽松竞赛拉开大幕，各国重回“保增长”政策轨道，在持续宽松政策
刺激下，经济状况有所好转，美国房地产和信贷市场复苏迹象显著，欧洲债务危机暂时告一
段落，国内经济运行同样展现出增速回落，底部企稳的局面。央行货币政策目标由控制通胀
预期转为稳定经济增长，上半年两次下调存款准备金率并且连续两次降息，下半年央行在公
开市场上通过滚动逆回购方式加大操作力度，较好的平抑了货币市场资金面的大幅波动，降
低了短期融资成本。通胀水平维持低位，在 10月份达到 1.7%低点之后温和反弹，全年平均
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
12
水平不到 3%。货币市场利率全年呈现“V”形走势，上半年在通胀下行、两率下调的利好
刺激下，货币市场利率迅速下滑，下半年由于供给增多、降息预期减弱等原因，收益率不断
上行， 以 AAA 短期融资券为例， 年初平均收益率达 4.9%， 到 6 月上旬时降至 3.10%的低位，
至年末时 AAA 短融收益率达到 4.5%。
2012 年本基金维持较高短融配置，并加大了定存投资，取得了高于业绩基准的良好回
报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
2012年 12 月 31 日，浦银货币 A，一年以来净值增长率 3.6171%，浦银货币 B，一年以
来净值增长率 3.8657%，业绩比较基准收益率 0.4210%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2013 年经济开局有望延续 2012 年 4季度以来的温和上升势头：出口在外围经济复苏带
动下逐步回暖，固定收益投资和社会消费等内需增长保持平稳，工业企业利润趋于改善，社
会融资持续活跃。新一届政府改革意愿强烈，城镇化改革将为经济带来新的活力。但是也需
要看到在经济扩张和宽松货币的双重刺激下，将出现房地产价格上涨、通胀水平上升等不利
因素，尤其是明年下半年的通胀压力会逐步增大，因此预计明年货币政策将维持适度宽松的
格局，在央行 “SLO”等短期流动性工具的推行下，降准降息难以实施，我们认为货币市
场仍具备配置价值，但下半年利率上行概率较大。我们在债券资产的配置上将更加审慎和灵
活，同时注重信用风险的控制，力图为持有人获取安全、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会
（以下简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由公司分管高管、
金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员
会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员
会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保
对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
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参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债估值最
终用户服务协议》 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同及招募说明书等有关约定，本基金的收益分配采用“每日分配、按月支
付”的方式，即为投资者每日计算当日收益并分配，每月支付。本报告期浦银货币 A 级基
金应分配收益 4,931,618.76 元，实际分配收益 4,931,618.76 元；浦银货币 B 级基金应分配收
益 7,221,114.89 元，实际分配收益 7,221,114.89 元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2012 年，浦银安盛货币市场基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛
货币市场基金的投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、基金费用
开支等问题上，严格遵循《证券投资基金法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》 、 《货币市场基
金信息披露特别规定》等有关法律法规。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2012 年，浦银安盛货币市场基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛
货币市场基金的投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、基金费用
开支等问题上，严格遵循《证券投资基金法》 、 《货币市场基金管理暂行规定》 、 《货币市场基
金信息披露特别规定》等有关法律法规。
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
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5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛货币市场基金 2012
年度报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以
上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2013)第 20169 号
浦银安盛货币市场证券投资基金 全体基金份额持有人：
我们审计了后附的 浦银安盛货币市场证券投资基金(以下简称 “ 浦银安盛货币市场基
金”)的财务报表，包括 2012 年 12 月 31 日的资产负债表、2012 年度的利润表和所有者权
益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是 浦银安盛货币市场基金 的基金管理人 浦银安盛基金管理
有限公司 管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评
估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设
计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
15
选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
6.3 审计意见
我们认为， 上述 浦银安盛货币市场基金 的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则
和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，
公允反映了 浦银安盛货币市场基金 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成
果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师 汪棣 屈斯洁
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
2013-03-27
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：浦银安盛货币市场证券投资基金
报告截止日：2012年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 568,893,084.73 354,642,557.74
结算备付金
--
存出保证金
--
交易性金融资产
7.4.7.
2
210,114,072.90 20,002,521.66
其中：股票投资
--
基金投资
--
债券投资
210,114,072.90 20,002,521.66
资产支持证券投资
--
衍生金融资产
7.4.7.
3
--
买入返售金融资产
7.4.7.
4
383,991,728.49 -
应收证券清算款
--
应收利息 7.4.7. 3,750,303.46 1,084,527.82
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
16
5
应收股利
--
应收申购款
32,253,923.70 55,460,136.97
递延所得税资产
--
其他资产
7.4.7.
6
--
资产总计
1,199,003,113.28 431,189,744.19
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年12月31日
上年度末
2011年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
7.4.7.
3
--
卖出回购金融资产款
47,999,728.00 -
应付证券清算款
5,000,000.00 -
应付赎回款
--
应付管理人报酬
167,663.87 55,818.62
应付托管费
50,807.19 16,914.74
应付销售服务费
26,584.13 25,253.87
应付交易费用
7.4.7.
7
20,177.08 11,180.52
应交税费
--
应付利息
30,501.70 -
应付利润
946,368.65 435,592.05
递延所得税负债
--
其他负债
7.4.7.
8
161,000.00 199,000.00
负债合计
54,402,830.62 743,759.80
所有者权益：
实收基金
7.4.7.
9
1,144,600,282.66 430,445,984.39
未分配利润
7.4.7.
10
--
所有者权益合计
1,144,600,282.66 430,445,984.39
负债和所有者权益总计
1,199,003,113.28 431,189,744.19
注：1、报告截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.000 元，基金份额总额
1,144,600,282.66 份。其中浦银货币 A 级的基金份额为 146,458,708.76 份，浦银货币 B 级的
基金份额为 998,141,573.90 份。
2、比较财务报表的实际编制期间为 2011 年 3月 9日(基金合同生效日)至 2011 年 12 月
31 日。
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
17
7.2 利润表
会计主体：浦银安盛货币市场证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1日至 2012 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012年1月1日至2012年12
月31日
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12
月31日
一、收入
14,287,650.26 22,010,460.57
1.利息收入
12,994,014.43 20,863,583.22
其中：存款利息收入 7.4.7.11 8,574,894.00 7,896,411.25
债券利息收入
2,191,096.64 8,191,411.19
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
2,228,023.79 4,775,760.78
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
1,292,491.72 1,128,232.18
其中：股票投资收益
--
基金投资收益
--
债券投资收益 7.4.7.12 1,292,491.72 1,128,232.18
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 7.4.7.13 --
股利收益 7.4.7.14 --
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.15
--
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.16
1,144.11 18,645.17
减：二、费用
2,134,916.61 3,646,713.16
1．管理人报酬
1,079,631.37 1,975,581.91
2．托管费
327,161.06 598,661.14
3．销售服务费
356,458.67 821,904.88
4．交易费用
--
5．利息支出
148,692.79 13,887.51
其中：卖出回购金融资产支出
148,692.79 13,887.51
6．其他费用 7.4.7.17 222,972.72 236,677.72
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
12,152,733.65 18,363,747.41
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
12,152,733.65 18,363,747.41
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
18
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛货币市场证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1日至 2012 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 430,445,984.39 - 430,445,984.39
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 12,152,733.65 12,152,733.65
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
714,154,298.27 - 714,154,298.27
其中：1.基金申购款 4,339,217,022.31 - 4,339,217,022.31
2.基金赎回款 -3,625,062,724.04 - -3,625,062,724.04
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -12,152,733.65 -12,152,733.65
五、期末所有者权益（基金净值） 1,144,600,282.66 - 1,144,600,282.66
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 3,774,407,616.02 - 3,774,407,616.02
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 18,363,747.41 18,363,747.41
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-3,343,961,631.63 - -3,343,961,631.63
其中：1.基金申购款 3,632,266,527.56 - 3,632,266,527.56
2.基金赎回款 -6,976,228,159.19 - -6,976,228,159.19
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -18,363,747.41 -18,363,747.41
五、期末所有者权益（基金净值） 430,445,984.39 - 430,445,984.39
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：郁蓓华，主管会计工作负责人：郁蓓华，会计机构负责人：赵迎
华
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
19
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安盛货币市场证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会” )证监许可[2010]1479号文批准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
3,773,820,436.52 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第
073 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合
同》于 2011年 3 月 9 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 3,774,407,616.02 份，
其中认购资金利息折合 587,179.50 份基金份额。 本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有
限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》和《浦银安盛货币市场证券投资基金
招募说明书》的规定，本基金自募集期起根据投资者认(申)购金额，对投资者持有的基金份
额按照不同的费率计提销售服务费用，将基金份额分为不同的类别。最低申购金额为
1,000.00 元且按照 0.25%年费率计提销售服务费的， 称为 A类； 最低申购金额为 5,000,000.00
元且按照 0.01%年费率计提销售服务费的，称为 B 类。本基金 A 类、B 类两种收费模式并
存，由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额分别计算每万份基金净收
益和七日年化收益率。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《浦银安盛货币市场证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为：现金、通知存款、短期融资券、一年以内(含一年)的银
行定期存款、大额存单、期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含一年)的
中央银行票据、剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、剩余期限在 397 天以内(含 397
天)的资产支持证券、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工
具。本基金业绩比较基准为银行活期存款利率(税后)。
本财务报表由本基金的基金管理人浦银安盛基金管理有限公司于 2013年 3月 27日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
20
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007年 5 月 15 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 浦银安盛货币市场证券投资基金 基金合同》和在财
务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2012 年度 财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2012
年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期内所采用的会计政策、会计估计与最新一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与 2011年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企
业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中信银行股份有限公司(“中信银行”) 基金托管人、基金代销机构
上海浦东发展银行股份有限公司(“上海浦东发展
银行”)
基金管理人的控股股东、基金代销机构
法国安盛投资管理有限公司 基金管理人的股东
上海盛融投资有限公司 基金管理人的股东
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
21
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1股票交易
无。
7.4.8.1.2权证交易
无。
7.4.8.1.3债券交易
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
中信银行 20,008,613.70 2.52% - -
7.4.8.1.4债券回购交易
无。
7.4.8.1.5应支付关联方的佣金
无。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年12月31
日
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
1,079,631.37 1,975,581.91
其中：支付销售机构的客户维护
费
359,936.78 691,281.03
注： 支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净
值 0.33%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.33%÷当年天数
7.4.8.2.2基金托管费
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
22
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年12月31
日
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
327,161.06 598,661.14
注： 支付基金托管人中信银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.10%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.10%÷当年天数
7.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B 合计
中信银行股份有限公
司
68,448.34 886.37 69,334.71
上海浦东发展银行股
份有限公司
128,210.22 4,094.87 132,305.09
浦银安盛基金管理有
限公司
2,904.58 8,772.38 11,676.96
合计 199,563.14 13,753.62 213,316.76
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关
联方名称
浦银安盛货币A 浦银安盛货币B 合计
中信银行股份有限公
司
285,248.08 6,818.10 292,066.18
上海浦东发展银行股
份有限公司
466,690.35 5,979.88 472,670.23
浦银安盛基金管理有
限公司
545.91 7,277.32 7,823.23
合计 752,484.34 20,075.30 772,559.64
支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付给 浦银安盛基金管理有限公司，再由 浦银安盛基金管理有限公司计算
并支付给各基金销售机构。A 类基金份额和 B 类基金份额约定的销售服务费年费率分别为
0.25%和 0.01%。对于由 B 类降级为 A类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降
级后的下一个工作日起适用 A类基金份额持有人的费率；对于由 A类升级为 B 类的基金份
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
23
额持有人，年基金销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起享受 B
类基金份额持有人的费率。销售服务费的计算公式为：
日销售服务费＝前一日 A类基金资产净值 X 0.25 % / 当年天数。
日销售服务费＝前一日 B 类基金资产净值 X 0.01 % / 当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中信银行
20,008,613.70 - - - - -
上年度可比期间
2011年3月9日至2011年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中信银行
- 50,591,972.22 - - - -
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
浦银安盛货币A
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有浦银安盛货币 A。
浦银安盛货币B
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有浦银安盛货币 B。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
浦银安盛货币 A
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有浦银安盛货币 A。
浦银安盛货币 B
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有浦银安盛货币 B。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2012年 1月 1日至 2012年 12月 31日
上年度可比期间
2011年 3月 9日至 2011年 12月 31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行-活期 13,893,084.73 444,205.85 14,642,557.74 1,037,288.70
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
24
中信银行-定期 - 1,441,381.75 - 3,296,123.33
合计 13,893,084.73 1,885,587.60 14,642,557.74 4,333,412.03
注：本基金的活期银行存款及部分定期银行存款由基金托管人中信银行保管，按约定利
率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2012 年 12 月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.19.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额 47,999,728.00 元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
120245 12 国开 45 2013-01-07 99.79 200,000 19,958,042.41
120238 12 国开 38 2013-01-07 99.88 300,000 29,963,077.26
合计 - - - 500,000 49,921,119.67
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
25
分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。
(ii)各层次金融工具公允价值
于 2012 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工
具中属于第二层级的余额为 210,114,072.90 元，无属于第一或第三层级的余额(2011 年 12 月
31 日：第二层级 20,002,521.66 元，无属于第一或第三层级的余额)。
(iii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层级未发生重大变动。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 210,114,072.90 17.52
其中：债券 210,114,072.90 17.52
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 383,991,728.49 32.03
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 568,893,084.73 47.45
4 其他各项资产 36,004,227.16 3.00
合计 1,199,003,113.28 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
报告期内债券回购融资余额 1.10
1
其中：买断式回购融资 -
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
26
序号 项目 金额
占基金资产净值的比例
（％）
报告期末债券回购融资余额 47,999,728.00 4.19
2
其中：买断式回购融资 --
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占
资产净值比例的简单平均值。
8.3 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内，本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
8.4 基金投资组合平均剩余期限
8.4.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
58
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 130
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 15
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
本基金基金合同约定投资组合的平均剩余期限不超过 120天， 本基金本报告期内投资组
合平均剩余期限无超过 120 天的情况。
8.4.2期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1 30 天以内 82.38 4.19
- 其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
--
2 30 天(含)—60 天 --
- 其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
--
3 60 天(含)—90 天 0.88 -
- 其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
--
4 90 天(含)—180 天 2.63 -
- 其中：剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
--
5 180 天(含)—397 天（含） 15.72 -
- 其中：剩余存续期超过 397 天的 --
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
27
浮动利率债
- 合计 101.614.19
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,921,119.67 4.36
其中：政策性金融债 49,921,119.67 4.36
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 160,192,953.23 14.00
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 210,114,072.90 18.36
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值比
例（％）
1 041270009 12 国电集
CP005
300,000 30,000,972.78 2.62
2 041262053 12 川恒鼎
CP002
300,000 30,000,145.14 2.62
3 120238 12 国开38 300,000 29,963,077.26 2.62
4 041269009 12北新CP001 200,000 20,117,847.22 1.76
5 041260052 12苏龙CP001 200,000 20,014,869.04 1.75
6 120245 12 国开45 200,000 19,958,042.41 1.74
7 041258013 12 天辰化工
CP001
100,000 10,102,054.38 0.88
8 041273005 12 丹东港
CP001
100,000 10,001,022.10 0.87
9 041261044 12凤凰CP002 100,000 10,001,022.10 0.87
10 041253041 12紫江CP002 100,000 9,988,127.64 0.87
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
28
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 6
报告期内偏离度的最高值 0.3200%
报告期内偏离度的最低值 -0.1326%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0459%
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1基金计价方法说明
本基金所持有的债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列
示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进
行摊销，每日计提收益。
8.9.2 本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利
率债券。
8.9.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.9.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 3,750,303.46
4 应收申购款 32,253,923.70
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 36,004,227.16
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
29
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
浦银
安盛
货币A
1,978 74,043.84 8,209,278.57 5.61% 138,249,430.19 94.39%
浦银
安盛
货币B
26 38,390,060.53 769,018,007.46 77.04% 229,123,566.44 22.96%
合计 2,004 571,157.83 777,227,286.03 67.90% 367,372,996.63 32.10%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
浦银安盛货币
A
461,380.93 0.32%
浦银安盛货币B--
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
合计 461,380.93 0.04%
注：1、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量在 10 万份－50 万份（含）之间；
2、本基金的基金经理持有该只基金份额总量为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位：份
项目 浦银安盛货币 A 浦银安盛货币 B
基金合同生效日(2011 年 3 月 9
日)基金份额总额
2,574,555,555.18 1,199,852,060.84
本报告期期初基金份额总额 143,228,162.60 287,217,821.79
基金合同生效日起至报告期期
末基金总申购份额
1,097,541,665.79 3,241,675,356.52
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额
1,094,311,119.63 2,530,751,604.41
基金合同生效日起至报告期期
末基金拆分变动份额
--
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
30
本报告期期末基金份额总额 146,458,708.76 998,141,573.90
注： 申购含红利再投、 分级份额调增和转换入份额， 赎回含分级份额调减和转换出份额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人于 2012 年 2 月 2 日刊登《浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理变更
公告》 ，披露公司增聘薛铮先生为浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理，与原基金经理
周文秱先生共同管理浦银安盛货币市场证券投资基金。
2、基金管理人于 2012 年 4 月 28 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于高级管理人
员变更的公告》 ，披露陈篪先生因个人原因不再担任公司副总经理兼首席运营官，周文秱因
个人原因不再担任公司副总经理兼首席投资官。
3、基金管理人于 2012 年 4 月 28 日刊登《浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理变
更公告》 ，披露浦银安盛货币市场证券投资基金原基金经理周文秱先生因个人原因离职，不
再担任浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理。
4、基金管理人于 2012 年 5 月 8 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于高级管理人员
变更的公告》 ，披露公司聘任李宏宇先生为公司副总经理兼首席市场营销官。
5、基金管理人于 2012 年 7 月 28 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高
级管理人员变更公告》 ，披露公司原总经理钱华先生因个人原因不再担任公司总经理，由郁
蓓华女士接替钱华先生担任公司总经理。
6、基金管理人于 2012 年 7 月 28 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变
更的公告》 ，披露公司原独立董事吴伟聪先生因个人原因不再担任公司独立董事一职，由谢
百三先生接替吴伟聪先生出任公司第二届董事会独立董事。
7、基金管理人于 2012 年 12 月 4 日刊登《浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理变
更公告》 ，披露公司增聘蒋文玲女士为浦银安盛货币市场证券投资基金基金经理，与原基金
经理薛铮先生共同管理浦银安盛货币市场证券投资基金。
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
31
8、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所仍为普华永道中天会计师事务所，未有改聘
情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为 72,000 元，截止本报告期末，普华
永道中天会计师事务所已提供审计服务的连续年限为 2 年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
国信证券 1 - - - - -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的
需要；
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
32
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无交易单元变更。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
国信证券 - -85,000,000.00100.00% - -
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
无。
§12
影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人于 2013 年 2 月 6 日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变
更的公告》 ，披露本基金管理人原独立董事尹应能先生因个人原因申请辞去公司独立董事一
职，经 2013年第一次股东会会议审议批准，自 2012 年 2 月 4日股东会作出决议之日起由韩
启蒙先生接替尹应能先生出任本基金管理人第二届董事会独立董事。 上述事项已按规定向证
券监管部门报告，履行了相关法律程序。
2、本基金管理人原监事 James Young先生因个人原因申请辞去公司监事一职，经 2013
年第一次股东会会议审议批准， 自 2013 年 2 月 4日起由 Simon Lopez 先生接替 James Young
先生出任本基金管理人第二届监事会监事。上述事项符合相关法律规定。
浦银安盛货币市场证券投资基金 2012年年度报告摘要
33
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一三年三月三十日
