国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）
更新招募说明书摘要
（ 2013年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2010年 5月 13日中国证券监督管理委员会证监许可 [2010] 630号文核准募 集。本基金的基金合同于 2010年 8月 13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财产 ，但不保证 投资本基金一 定盈利 ，也不保证基金 份额持 有人的 最低 收益。
投资有风险，投资人 认购 （或 申购 ）本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基 金 产品 的风险收益 特征 ， 充分考虑 投资人 自身 的风险 承受能力 ，并对于 认购 （或 申购 ）基金
的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立决策 。基金管理人 提醒 投资人基金投资要 承担相应
风险， 包括市场 风险、管理风险、 流动 性风险、 上市交易 风险、本基金 特定 风险、 操 作或 技
术 风险、合 规 风险 等 。 在 投资人作出投资 决策后 ，基金投资 运 作 与 基金 净 值 变化引致 的投资
风险， 由 投资人 自行负责 。
投资有风险，投资人 在认购 （或 申购 ）本基金 前应认 真 阅读 本基金的 《 招募说明书 》 和 《 基金合同 》。基金的 过往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。基金管理人管理的其 他 基金的 业绩 并不
构成 新基金 业绩 表 现 的保证。
投资 者 在 进 行 投资 决策前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》 及 《 基金合同 》。
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所载 内容 截止 日 为 2013年 2月 13
日，投资 组 合 报告 为 2012年 4季度报告 ，有 关 财 务 数 据和 净 值表 现 截止 日 为 2012年 12月 31
日。 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称： 国泰基金管理有 限公司
设 立 日 期： 1998年 3月 5日
住所： 上 海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上 海环球 金 融 中 心 39楼
办公地址： 上 海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上 海环球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ：陈勇胜
注册 资本 ：壹亿壹千万元 人 民币
联系 人 ：何
晔
联系电话： 021-38569000， 4008888688
股本 结构：
股 东名称 股 权比例
中国 建银 投资有 限 责 任公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力财 务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情况
截至 2013年 2月 13日，本基金管理人 共 管理 2只封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资
基金、国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股票型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 )， 以及 30只开放 式证 券投资基金 ： 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只 子 基金， 分 别 为 国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金、国泰金 龙债 券证券投资基金）、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资 基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛 创 新 成 长 股票型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金 （ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位 优势 股票型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票型证券投资基金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资 基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金 （ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指
数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国泰 事件驱 动策 略 股票型证券投 资基金、国泰 信用 互 利分 级债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长 交易 型 开放 式 指 数 证券投 资基金、国泰中 小板 300成 长 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 成 长 优 选 股票国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金、 国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货 币 市场 基金、国泰金泰 平衡混 合 型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安 增 利 债 券型 发起 式证券投资基 金、国泰国证 房 地 产行业 指 数分 级 证券投资基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获得企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基 金管理人 成 为 首批获 准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业 务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一，并于 3
月 24日经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目 前业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照 ” 的基金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业 务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人员 情况
1、 董事 会 成 员
陈勇胜 ， 董事长 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作。 历 任 综 合 计 划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副 总 经
理（ 主 持 工 作）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业 务 部 总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任公 司 董事长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博 士研究 生， 高级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作， 历 任建设银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业 务 部 高级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限 责 任公司任 投 行 部副 总 兼 证券 公司 重 组办公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责 任公司任 董事 、 党 委委员 及 副 总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有 限 责 任公司 工 作， 先 后 任 资本 市场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建 银 投资有 限 责 任公司办公 室 、 党 委 办公 室 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博 士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高级计
量分 析 师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财 务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有 限 责 任公司 风险管理 部 工 作， 现 任 中国 建银 投资有 限 责 任公司 风险管理 部 综 合
风险 组 负责 人。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生。 1991年 起历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析 师 ； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票投资 部 总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副 总 经理、投资 总 监 ； 2007国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等 职 务 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年 起历 任 中国保险（ 欧洲 )控 股有 限公司 总 裁助 理、 忠 利 保险 有 限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意财产 保险有 限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董事 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高级工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力信 托 投资有 限公司 工 作， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营 业 部副 经理， 天津 证券 营 业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力财 务 有 限公司 工 作， 先 后 任 信 息 中 心
主 任 、 信 息 技术 部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力财 务 有 限公司 党 组成 员、 副 总 经理。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证
监会 工 作， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司任 党支部副 书 记 、 副 总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 至 今 历 任 党 委 副 书 记 、 党 委委员。 2007年 11月 起 任公司 董事 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生。 著 名 律 师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师事 务所 从事 与 中国 相 关法 律 工 作，日本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从事 律 师工 作， 现为 北京 中 伦律 师事 务所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员。 2001年 5月 起 任公司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博 士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院
执教 ， 任 助教 、 讲 师 、 副教授 、 教授 、 博 士 生 导 师 、 法 学院副院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位 委员会第 六届学科评议 组法 学 组成 员、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁 委员会 仲裁 员、新 加坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员、 北京仲裁 委员会 仲裁 员、 大 连仲裁 委 仲裁 员、 北京 市 华贸硅谷律 师事 务所 兼 职 律 师 等 职。 2010年 6月 起 任公司 独立 董事 。 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学学 历 ， 高级 经 济师 。 1980年 起 任 吉林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记； 1982年 起 任 吉林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建设银 行 吉林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记； 1995年 起 任 中国 建设银 行 长 春 市分行行 长 、 党 委书 记； 1998年 起 任 中国 建设银 行 海 南 省 分
行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任海 南 省 银 行业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建设银 行 河 南 省 工 作， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计师事 务所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董事 。
2、监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工 程 师 ； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建设开 发总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在
煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设银 行 资 产 保 全 部 任 副 总 经理 ； 2005年 1月 进 入 中国 建银 投资有 限 责 任公司 ， 先 后 任 资 产 处 置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处 置 部 总 经理、 负责 人， 现 任 中国 建银 投资有 限 责 任公司 企 业 管理 部 高级 业 务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起历 任忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析 师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司 财 务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财 务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本 公司 监 事 。
刘 顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院 工 作， 历 任 教 员、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责 任 公司 工 作， 历 任 投资 银 行 总 部 业 务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限 责 任公司 北京部 高级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力财 务 有 限公司 工 作， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处 综 合 部 主 任 ， 营 业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 副 总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业 务 部副 主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力财 务 有 限公司 投资管 理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职于国泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月 任 职于 平安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职于 宝 盈 基金管 理有 限公司 。 2008年 2月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究 部 总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任公司 投资 副 总 监 ； 2012年 2月 起 兼 任公司 投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本 混 合型证券投资基金 的基金经理 ； 2011年 6月 起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任公司 职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 从事 基金 登 记 核 算 工 作， 现 任 运 营 管理 部 总 监。 2007年 11月 起
任公司 职 工 监 事 。
3、 高级 管理人员
陈勇胜 ， 董事长 ， 简 历 情况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高级 会 计师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作， 历 任 营 业 部 财 务 经理、 公司 计 划 财 务 部副 总 经理 兼 上 海 分 公司 财 务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作， 历 任 综 合管理 部 总 经理、基金 运 作 部 总 经理、基金 运 营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任公司 副 总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之平 ，本 科 ， 16 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君 安 证券股 份 有 限公司 国 际 业 务 部 研究 部 经理， 大成 基金管理有 限公司 基金 运 营部 总 监、 市场 部 总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、委 托 投
资 部 总 监， 2008年 4月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理， 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任公司 副 总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作， 先 后 任办公 室科 员、 个 人 银 行业 务 部 主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中国 建银 投资 公司 工 作， 任办公 室 高级 业 务 经理、 业 务 运 营 组 负责 人。 2011年 1月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任公司 副 总 经理。
田昆 ， 博 士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管
理有 限公司 工 作， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上 海 分 公司 副 总 经理、 北京 分 公司 副 总 经理、 市场 部 总 经理、 北京 分 公司及 零售 业 务 总 经理。 2012年 8月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 11月 起 任公司 副 总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部 工 作， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 起 加 盟 国泰基金管理有 限公司 ，国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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2012年 8月 起 任公司 督 察 长 。
4、本基金基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
黄焱 ， 男 ， 硕士研究 生， 17 年证券 期 货 基金 从 业 经 历 。 曾 任 职于中 期 国 际 期 货 公司 、
和 利 投资 发展 公司 、 平安 保险 公司 投资管理中 心 。 2003 年 1 月 加 盟 国泰基金管理有 限公司 ， 曾 任 国泰金泰 封闭 基金经理、金 鹿 保本 增 值基金和金 象 保本 增 值基金的 共 同基金经理， 2006
年 7 月 至 2008 年 5 月 担 任 国泰金 龙 行业 混 合的经理， 2007 年 4 月 至 2010年 10月 任 国泰金 鑫 封闭 的基金经理， 2008 年 5 月 起 任 国泰金 鹏蓝筹混 合的基金经理， 2010年 8月 起 兼 任 国泰价 值经典股票型证券投资基金（ LOF）的基金经理。 2009年 5月 至 2011年 1月 任 基金管理 部副 总 监， 2011年 1月 起 任 基金管理 部 总 监， 2011年 1月 至 2012年 2月 任公司 投资 副 总 监， 2012年 2
月 起 任公司 投资 总 监， 2012年 10月 起 任公司 总 经理 助 理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 本基金 成 立 以 来 一 直 由 黄焱 担 任 基金经理， 无 基金经理更 换 事 项 。
5、本基金投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总
监、 研究 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场 体 系 等负责 人员中 产 生。 公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任成 员，督 察 长 和 运 营 体 系 负责 人 列 席 公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会 主 要职 责 是 根据有 关法 规 和基金合同， 审 议 并 决策 公司 投资 研究 部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ， 以及 研究 相 关
投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组成 如下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之平 先 生 ： 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
周向 勇 先 生 ： 副 总 经理
张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
黄焱 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼 研究 部 总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部 总 监 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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6、 上 述 成 员 之 间均 不 存 在 近亲属 或 家属 关系 。
二、基金托管人
（一）基本 情况
名称： 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 (简 称： 中国 建设银 行 )
住所： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办公地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章
成 立时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织形 式 ： 股 份 有 限公司
注册 资本 ： 贰仟伍佰 亿壹 仟 零 玖拾柒 万 柒仟肆佰捌拾陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管资 格批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联系 人 ： 田 青
联系电话： (010) 6759 5096
中国 建设银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其 前身 “ 中国人 民建设银 行 ” 于 1954
年 成 立 ， 1996年 易 名 为 “ 中国 建设银 行 ” 。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一。中国 建 设银 行 股 份 有 限公司 由原 中国 建设银 行 于 2004年 9月 分立 而 成 立 ， 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业 银 行业 务及 相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建设银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27
日 在 香港 联 合 交易 所 主板 上市 ， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公开 上市 的 银 行 。 2006
年 9月 11日，中国 建设银 行 又 作 为 第一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银 行 A股 在上 海 证券 交易 所 上市 并 开 始 交易 。 A股 发 行后 中国 建设银 行 的 已 发 行 股 份 总 数为 ： 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。
截至 2012 年 9月 30日，中国 建设银 行 资 产 总 额 132,964.82亿元 ，较 上 年 末 增 长 8.26%。 截至 2012年 9月 30日 止 九 个 月，中国 建设银 行 实 现净利 润 1,585.19亿元 ， 较 上 年同 期增
长 13.87%。年 化 平 均 资 产 回 报 率 为 1.65%，年 化 加 权 平 均 净 资 产 收益 率 为 24.18%。 利 息 净 收 入 2,610.24亿元 ， 较 上 年同 期增 长 17.05%。 净利 差 为 2.57%， 净利 息 收益 率 为 2.74%， 分 别 较 上 年同 期 提 高 0.01 和 0.06 个 百 分 点 。 手续费 及 佣 金 净 收 入 699.21亿元 ， 较 上 年同 期增 长 1.64%。
中国 建设银 行在 中国内 地设 有 1.3万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽约 、 胡 志 明 市 及 悉尼 设 有 分行 ， 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代 表 处 ， 海 外 机 构已 覆盖到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ，基本完 成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网络布 局 ， 24 小 时 不 间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构已 初步形 成 。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 20家 ， 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 ， 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信 托 、 建 信 人 寿 、中
德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公司 ， 为 客户 提 供 一 体 化全面 金 融 服 务 能力 进 一 步 增 强 。
2012年 上 半 年，本集 团 各方 面 良好 表 现 ， 得 到 市场与 社 会 各界广泛 认 可， 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 30多个 重 要 奖 项 。本集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 2012年 “ 全 球银 行 1000
强 ” 中 位列 第 6， 较去 年 上 升 2位 ； 在 美 国 《财 富 》 世 界 500强 中 排 名 77位 ， 较去 年 上 升 31位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 2012年 度 全 球 上市 公司 2000强排 名 第 13位 ， 较去 年 上 升 4位 。 本集 团 是 境 内 唯 一一 家 连 续四 年 蝉 联 香港 《 亚洲 公司 治 理 》 杂 志 颁 发 的 “ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ” 的 上市 公司 ，并 先 后 获得 《 环球 金 融 》、《财 资 》、中国 银 行业 协 会 等 颁 发 的 “ 中国 最 佳 银 行 ”、“ 卓越 管理 及公司 管 治 ” 与 “ 2011年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 ” 等 奖 项 。
中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、基金 市场 处 、证券保险资 产市场 处 、 理 财信 托 股 权 市场 处 、 QFII 托 管 处 、核 算处 、 清 算处 、监督 稽 核 处 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 处 、 托 管 业 务系 统 规 划 与 管理 团 队 、 上 海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 ， 现
有员 工 209人。 自 2007年 起 ， 托 管 部连 续聘 请 外 部 会 计师事 务所 对 托 管 业 务进 行 内 部控 制 审 计 ，并 已 经 成 为 常 规化 的内 控 工 作 手 段 。
（ 二 ） 主 要人员 情况
杨 新 丰 ，投资 托 管 业 务 部 总 经理， 曾 就 职于中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中
国 建设银 行 总 行 会 计 部 、 营 运 管理 部 ， 长 期 从事计 划 财 务 、会 计 结 算 、 营 运 管理 等 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 业 务 部副 总 经理， 曾 就 职于中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行
计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营部 、 公司 业 务 部 ， 长 期 从事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
张 军 红 ，投资 托 管 业 务 部副 总 经理， 曾 就 职于中国 建设银 行 青 岛 分行 、中国 建设银 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行业 务 部 、 行 长 办公 室 ， 长 期 从事 零售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管理 等 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
郑 绍 平 ，投资 托 管 业 务 部副 总 经理， 曾 就 职于中国 建设银 行 总 行 投资 部 、委 托代 理 部 ， 长 期 从事客户 服 务 、 信 贷 业 务 管理 等 工 作， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业 务 管理经 验 。
（ 三 ）基金 托 管 业 务 经 营 情况 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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作 为 国内 首批 开办 证券投资基金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ，中国 建设银 行 一 直 秉 持 “ 以 客户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不断 加 强 风险管理和内 部控 制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产持 有人的合 法权 益， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ，中国 建设银 行 托 管资 产规 模 不断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一。 截至 2012年 9月 30日，中国 建设银 行 已托 管 267只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业 务 水 平 ， 赢 得了 业 内的 高 度 认 同。中国 建设银 行在 2005年 及 自 2009年 起 连 续 三 年 被 国 际 权 威 杂 志 《全 球托 管人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ”， 在 2007年 及 2008年 连 续 被 《财 资 》 杂 志评 为 “ 国内 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 ， 并 获 和 讯 网 2011年 度 和 2012年 度 中国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。
三、相关服务机构
（一）基金 份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址： 上 海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 上 海环球 金 融 中 心 39
楼
电话： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限 公司 上 海 直 销柜 台
联系 人 ： 蔡丽萍 网 址： www.gtfund.com
地址： 中国 北京 市 西 城 区 金 融大 街 7号第 5层
电话： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
2
国泰基金管理有 限 公司 北京 直 销柜 台
联系 人 ： 王 彬
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页 面
3
国泰基金 电 子 交易 平 台
电话： 021-38561739 联系 人 ： 徐怡
2、 场 外 代 销 机 构
（ 1） 代 销 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号 1
中国 银 行 股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 肖钢 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
11
客 服 电话： 95566 网 址： www.boc.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 25号
办公地址： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话： 95533
2
中国 建设银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.ccb.com
注册地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办公地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超 良 客户 服 务电话： 95599
联系 人 ： 刘 一 宁 传 真 ： 010-85109219
3
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.95599.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办公地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话： 95588
4
中国 工商 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.icbc.com.cn
注册地址： 上 海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 胡 怀邦 客 服 电话： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话： 021-58781234
5
交 通 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankcomm.com
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表人 ： 傅育宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行 股 份 有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址： www.cmbchina.com
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号
办公地址： 上 海 市 中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓辉 电话： 021-61618888
联系 人 ： 高 天 、 虞 谷 云 客户 服 务 热线 ： 95528
7
上 海浦东 发展 银
行 股 份 有 限公司
网 址： www.spdb.com.cn
注册地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办公地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
8
华夏 银 行 股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热线 ： 95577 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
12
网 址： www.hxb.com.cn
注册地址： 北京 市 东 城 区 朝阳门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联系 人 ： 丰靖
电话： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中 信 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95558 网 址： www.bank.ecitic.com
注册地址： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联系 人 ： 董 云巍 、 吴 海 鹏
电话： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 95568 网 址： www.cmbc.com.cn
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联系 人 ： 谢 小 华
电话： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045
客 服 电话： 010-95526
11
北京 银 行 股 份 有 限公司
网 址： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区浦东大道 981号
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联系 人 ： 吴 海 平
电话： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
12
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话： 021-962999 网 址： www.srcb.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23单 元
法 定 代 表人 ： 龙 增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话： 0755-82023442 客 服 电话： 400-600-8008
13
中国中投证券有 限 责 任公司
网 址： www.china-invs.cn
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ：万建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
14
国泰 君 安 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8666 网 址： www.gtja.com
注册地址： 新 疆维吾 尔 自 治 区 乌鲁木齐 市 文 艺路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联系 人 ： 李巍
15
宏源 证券股 份 有 限公司
电话： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
13
客 服 电话： 400-800-0562 网 址： www.hysec.com
注册地址： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
16
万联 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 400-888-8133 网 址： www.wlzq.com.cn
注册地址： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联系 人 ： 魏 明
电话： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
17
中 信 建 投证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8108 网 址： www.csc108.com
注册地址： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联系 人 ： 李 笑鸣
电话： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
18
海 通 证券股 份 有 限公司
网 址： www.htsec.com
注册地址： 北京 市 西 城 区 金 融大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ：陈 有 安 联系 人 ： 田 薇
电话： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话： 400-8888-888
19
中国 银 河 证券股 份 有 限公司
网 址： www.chinastock.com.cn
注册地址： 浙 江省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大道 588号 恒 鑫大 厦 19
楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话： 0571-86078823 客 服 电话： 0571-96598
20
中 信 证券（ 浙 江 ）
有 限 责 任公司
网 址： www.bigsun.com.cn
注册地址： 上 海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
21
申 银万 国证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 021-962505 网 址： www.sw2000.com.cn
注册地址： 上 海 市 中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 22
东 方 证券股 份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军
联系 人 ： 吴 宇 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
14
电话： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
客 服 电话： 95503 网 址： www.dfzq.com.cn
注册地址： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永 敏 联系 人 ： 方 晓 丹
电话： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
23
东 吴 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 0512-33396288 网 址： www.dwzq.com.cn
注册地址： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联系 人 ： 黄 岚
电话： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
24
广 发 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95575 网 址： www.gf.com.cn
注册地址： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办公地址： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88 号 江 信 国 际 金 融大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
25
国 盛 证券有 限 责 任公司
网 址： www.gsstock.com
注册地址： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联系 人 ： 赵 明
电话： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
26
民 生证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-619-8888 网 址： www.mszq.com
注册地址： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联系 人 ： 张 瑾
电话： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
27
上 海 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 021-962518 网 址： www.962518.com
注册地址： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号
法 定 代 表人 ： 徐 浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话： 021-22169999 传 真 ： 021-22169134
28
光 大 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 10108998、 400-888-8788 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
15
网 址： www.ebscn.com
注册地址： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办公地址： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
29
中 信 万 通 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 0532-96577 网 址： www.zxwt.com.cn
注册地址： 广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场 （ 二
期 ） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联系 人 ：陈忠
电话： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
30
中 信 证券股 份 有 限公司
网 址： www.cs.ecitic.com
注册地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办公地址： 江 苏 省 南京 市 中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联系 人 ： 张 小 波
电话： 025-84457777 网 址： www.htzq.com.cn
31
华 泰证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 95597
注册地址： 武汉 市 新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
32
长 江 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95579 网 址： www.95579.com
注册地址： 广 西 桂 林 市 辅星 路 13号
法 定 代 表人 ： 张 雅锋 联系 人 ： 牛 孟宇
电话： 0755-83709350 传 真 ： 0755-83704850
33
国 海 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95563 网 址： www.ghzq.com.cn
注册地址： 天津 市 经 济 技术 开 发 区 第 二大 街 42 号 写 字 楼 101
室
办公地址： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
34
渤 海 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-651-5988 网 址： www.bhzq.com 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
16
注册地址： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公地址： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联系 人 ： 程 月 艳 、 耿铭
电话： 0371-65585670 传 真 ： 0371-65585665
客 服 电话： 400-813-9666/0371-967218
35
中 原 证券股 份 有 限公司
网 址： www.ccnew.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26
楼
法 定 代 表人 ：何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
36
国 信 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 95536 网 址： www.guosen.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少 林 联系 人 ： 黄 健
电话： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址： www.newone.com.cn
37
招 商 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8111\95565
注册地址： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰荣 联系 人 ： 谢 高得
电话： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
38
兴 业 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-888-8123 网 址： www.xyzq.com.cn
注册地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
办公地址： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联系 人 ： 吴 阳
电话： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
39
齐鲁 证券有 限公 司
客 服 电话： 95538 网 址： www.qlzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联大 厦 35层 、 28层 A02单 元
法 定 代 表人 ： 牛 冠 兴 联系 人 ：陈 剑虹
联系电话： 0755-82825551 传 真 ： 0755-82558355
40
安 信 证券股 份 有 限公司
客 服 电话： 400-800-1001 网 址： www.essence.com.cn
41
东 莞 证券有 限 责 任公司
注册地址：东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
17
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联系 人 ： 梁 健 伟
电话： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
客 服 电话： 0769-961130 网 址： www.dgzq.com.cn
注册地址： 深 圳 市 深 南 大道 7088号招 商 银 行 大 厦 40-42楼
法 定 代 表人 ： 卢 长 才 联系 人 ： 王 飞
电话： 0755-83199511 客 服 电话： 0755-83199511
42
世纪 证券有 限 责 任公司
传 真 ： 0755-83199545 网 址： www.csco.com.cn
注册地址： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十七 楼
法 定 代 表人 ： 傅毅 辉 联系 人 ： 卢 金文
电话： 0592-5161642 传 真 ： 0592-5161140
43
厦 门 证券有 限公 司
客 服 电话： 0592-5163588 网 址： www.xmzq.cn
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区世纪大道 100号 环球 金 融 中 心 57
层
法 定 代 表人 ：陈 林 联系 人 ： 刘 闻 川
电话： 021-68778081 传 真 021-68778117
44
华宝 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 400-820-9898 网 址： www.cnhbstock.com
注册地址： 深 圳 市 福田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表人 ： 赵 文 安 联系 人 ： 王 睿
电话： 0755-83007069 传 真 ： 0755-83007167
45
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东海 证券有 限 责 任公司
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法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联系 人 ：陈 韦杉
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法 定 代 表人 ： 刘 东 联系 人 ： 林 洁茹
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广 州 证券有 限 责 任公司
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法 定 代 表人 ： 林 小 明 联系 人 ： 王 斌
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天 源 证券经 纪 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 吴 承 根 联系 人 ： 毛 亚 莉
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浙 商 证券股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 马 金 声 联系 人 ： 孙 恺
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新 时 代 证券有 限
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西南 证券股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 余 维 佳 联系 人 ： 张 煜
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注册地址： 上 海 市 浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银大 厦 39层
法 定 代 表人 ： 许 刚 联系 人 ： 李丹
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中 银 国 际 证券有 限 责 任公司
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注册地址： 北京 市 东 城 区东 直门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9层 10层
法 定 代 表人 ： 常 喆 联系 人 ： 黄 静
电话： 010-84183333 传 真 ： 010-84183311-3389
72
国 都 证券有 限 责 任公司
客 服 电话： 4008188118 网 址： www.guodu.com
（ 2）第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联系 人 ： 王 玉 山
电话： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
1
上 海 好 买 基金 销 售
有 限公司
客 服 电话： 400-700-9665 网 址： www.ehowbuy.com
注册地址： 上 海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联系 人 ： 敖玲
电话： 021-58788678-8201 传 真 ： 021-58787698
2
上 海 长 量 基金 销 售
投资 顾问 有 限公司
客 服 电话： 400-089-1289 网 址： www.erichfund.com
注册地址： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号 发展 银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联系 人 ： 汤素娅
电话： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话： 4006-788-887
3
深 圳 众禄 基金 销 售
有 限公司
网 址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联系 人 ： 周 嬿旻
4
杭 州 数 米 基金 销 售
有 限公司
电话： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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客 服 电话： 4000-766-123 网 址： www.fund123.cn
注册地址： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联系 人 ： 朱钰
电话： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
5
上 海 天天 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话： 4001818188 网 址： www.1234567.com.cn
3、 场 内 代 销 机 构
本基金 办 理 场 内 认购业 务 的 发 售 机 构 为 具 有基金 代 销 业 务 资 格 的 深 圳 证券 交易 所 会员。 具 有中国证监会 认定 的基金 代 销 业 务 资 格 且符 合风险 控 制 要 求 的 深 交 所 会员 单 位 可 以办 理
本基金的 场 内 申购业 务 ； 具 有中国证监会 认定 的基金 代 销 业 务 资 格 的 深 交 所 会员 单 位 可 以办 理本基金的 场 内 赎 回 业 务 ， 具 体 名 单 可 在 深 圳 证券 交易 所 网 站 查 询 。
（ 二 ） 注册 登 记 机 构
名称： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责 任公司
住所： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法 定 代 表人 ： 金 颖
办公地址： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
联系电话： 010-59378839
传 真 ： 010-59378907
联系 人 ： 朱 立 元
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律 师事 务所
名称： 通 力 律 师事 务所
住所： 上 海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负责 人 ： 韩 炯
联系电话： 021-31358666
传 真 ： 021-31358600
联系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普 华 永 道 中 天 会 计师事 务所 有 限公司
住所： 中国 上 海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行 大 厦 6楼
办公地址： 上 海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
电话： （ 021） 61238888
传 真 ：（ 021） 61238800
联系 人 ： 魏 佳 亮
经 办注册 会 计师 ： 汪棣 、 屈 斯 洁
四、基金名称
国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）
五、基金类型
基金的 类 别 ： 股票型基金
基金的 运 作 方 式 ： 上市 契 约 型 开放 式
六、投资目标
本基金 主 要依据价值投资经典 指 标 ，投资于 具 有 良好 盈利能力 和价值 被 低 估 的股票，
在 有效 控 制 风险的 前提 下 ， 谋求 基金资 产 的 长 期 稳 定 增 值。
七、投资范围和投资对象
本基金的投资 范围 为 具 有 良好 流动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内依 法 发 行上市 的股票、 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 以及法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 （ 包括 但不 限 于 法 律 法 规 或中国证监会 未来 允 许基金投资的股 指 期 货 等 金 融 衍 生 工
具 ）。 如 法 律 法 规 或监管 机 构以 后 允 许本基金投资其 他品 种 ,基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ,
可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
其中，股票投资 占 基金资 产 的 比例 范围 为 60%-95%， 债 券、 权 证、资 产 支 持 证券 以及法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 证券 品 种 占 基金资 产 的 比例 范围 为 0%-35%。其中 权 证投资 比例 不 高 于基金资 产净 值的 3%。本基金保 留 的 现 金或 者 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府 债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资 产净 值的 5%。本基金 将 不 低 于 80%的股票资 产 投资于 具 有 良好 盈利能力 和价值 被 低 估 的股票。
当 法 律 法 规 的 相 关 规定变 更 时 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 可对 上 述 资 产 配置 比例国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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进 行 适当 调 整。
八、投资理念
价 格 终 将 反映 价值。股票 定 价 低 于价值的 暂 时 性 偏 差 总 是存 在 的， 而 且 ， 市场最 终必 将 认识 到 这 一 偏 差 的 存 在 ，并 促使 市场 价 格 上 升 到 反映 其内 在 价值的 水 平 。本基金 遵循 价值
投资理 念 ，并 坚 信 价值投资理 念 始 终 是 在 证券 市场 获得长 期 、 持 续 、 稳 定 回 报 的根本。
九、投资策略
（一）资 产 配置
为 了 提 供 更 为 清 晰 明确的风险收益 特征 ， 大 类 资 产 配置 不作 为 本基金的核 心 策 略 。 除 以 下 情况 外 ，本基金的股票投资 比例 为 90%-95%。 考虑市场 实 际 情况 ，本基金 将 仅 在 股票资 产 整 体 出 现 较 大 程 度 高 估 时 进 行 大 类 资 产 配置 调 整。 利用 联 邦 （ FED） 模 型 分 析 市场 PE与 国 债 收益 率 之 间 的 关系 ，判断 我 国股票 市场 和 债 券 市场 的 估 值 水 平 是 否 高 估 或 低 估 。 在 该 资 产 配置 模 型中 使 用 七 年国 债 到 期 收益 率 与 沪深 300平 均 名 义 收益 率 （ 平 均 市盈 率 倒 数 ） 来 判断
债 券 市场与 股票 市场 的 相 对投资价值， 即 当 七 年 期 国 债 到 期 收益 率 大 于 沪深 300平 均 名 义 收 益 率 时 ， 将 股票投资 比例 下 限 降 低为 60%，股票投资 比例 调 整 为 60%-95%。
（ 二 ）股票投资 策 略
（ 1） 盈利能力 股票 筛 选
本基金的股票资 产 投资 主 要 以 具 有投资价值的股票作 为 投资对 象 ， 采取 自 下 而 上 精选 个 股 策 略 ， 利用 ROIC、 ROE、股 息 率 等财 务 指 标 筛 选 出 盈利能力 强 的 上市 公司 ， 构成 具 有 盈 利能力 的股票 备 选 池 。
“ 具 有 盈利能力 的股票 ” 定 义 为 ：
1）对于 非 金 融 行业 ， 选 择 过 去 三 年的 平 均 ROIC筛 选 行业前 1/3的 个 股。 ROIC， 即 投资 资本 回 报 率 ， 计 算 公 式 为净利 润 ／ 全 部 投 入 资本，其中 全 部 投 入 资本 =股 东权 益 (不 含 少 数 股
东权 益 )+负 债 合 计 -无 息 流动负 债 -无 息 长 期 负 债 。 该 指 标 主 要 用 于 衡 量 企 业运用 所 有 债 权 人 和股 东 投 入 为 企 业 获得 现 金 盈利 的 能力 ，也 用来 衡 量 企 业 创 造 价值的 能力 ；
2）对于金 融 行业 ， 选 择 过 去 三 年的 平 均 ROE行业 排 在前 1/2的 个 股。 ROE， 即 净 资 产 收 益 率 ， 计 算 公 式 为净利 润 与 平 均 股 东权 益。 该 指 标 反映 股 东权 益的收益 水 平 ， 指 标 值 越 高 ， 说明投资 带 来 的收益 越 高 ；
3） 滚 动 一年股 息 率 前 100名 的 个 股，股 息 率 (Dividend Yield)， 即 当 期 股 息 (此 处 红 利国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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仅 指 现 金股 息 )除 以 当 前 股价。股 息 率 是 衡 量 企 业 是 否 具 有投资价值的 重 要 标 尺 之 一。
（ 2）价值 评 估 分 析
本基金 通 过 价值 评 估 分 析 ， 选 择 价值 被 低 估 上市 公司 ， 形 成优 化 的股票 池 。价值 评 估 分 析 主 要 运用 国 际 化 视野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型，合理 使 用 估 值 指 标 ， 选 择 其中价值 被 低 估
的 公司 。 具 体 采 用 的 方 法 包括市盈 率 法 、 市净 率 法 、 市 销 率 、 PEG、 EV/EBITDA、股 息 贴 现 模
型 等 ，基金管理人根据不同 行业特征 和 市场特征 灵活 进 行运用 ， 努 力为 从 估 值 层 面持 有人 发 掘 价值。
（ 3）实 地 调 研
对于本基金 计 划重 点 投资的 上市 公司 ， 公司 投资 研究 团 队 将 实 地 调 研 上市 公司 ， 深 入 了 解 其管理 团 队 能力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大 投资 项 目 进 展 以及 财 务 数 据真实性 等 。 为 了 保证 实 地 调 研 的准确性，投资 研究 团 队 还 将 通 过 对 上市 公司 的 外 部 合作 机 构 和 相 关 行 政 管理 部 门 进 一 步 调 研 ，对 上 述 结 论 进 行 核实。
（ 4）投资 组 合 建 立 和 调 整
本基金 将 在 案头 分 析 和实 地 调 研 的基 础 上 ， 建 立 和 调 整投资 组 合。 在 投资 组 合管理 过 程 中，本基金 还 将 注 重 投资 品 种 的 交易 活 跃 程 度 ， 以 保证整 体 组 合 具 有 良好 的 流动 性。
（ 三 ） 债 券投资 策 略
本基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 ， 通 过 收益 率 曲 线 配置 等 方 法 ，实 施积极 的 债 券投资管理。
（ 四 ） 权 证投资 策 略
本基金 将 在 严 格 控 制 风险的 前提 下 ， 主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用数量化 模 型 分 析 其合理 定 价的基 础 上 ， 把握 市场 的 短 期 波 动 ， 进 行 积极 操 作， 追 求 在 风险可 控 的 前提 下 稳健 的 超 额 收益。
（ 五 ）资 产 支 持 证券投资 策 略
本基金 将 分 析 资 产 支 持 证券的资 产特征 ， 估 计 违 约率 和 提前 偿付 比 率 ，并 利用 收益 率 曲 线 和 期权 定 价 模 型，对资 产 支 持 证券 进 行 估 值。本基金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证券的 总 体 投
资 规 模 并 进 行分 散 投资， 以 降 低流动 性风险。
（ 六 ）股 指 期 货 投资 策 略
若 本基金投资股 指 期 货 ，本基金 将 根据风险管理的 原则 ， 以 套 期 保值 为 主 要 目 的，有 选
择 地 投资于股 指 期 货 。 套 期 保值 将 主 要 采 用流动 性 好 、 交易 活 跃 的 期 货 合 约 。
本基金 在 进 行 股 指 期 货 投资 时 ， 将 通 过 对证券 市场 和 期 货 市场运行 趋 势 的 研究 ，并 结 合国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其合理的 估 值 水 平 。
本基金管理人 将 充分考虑 股 指 期 货 的收益性、 流动 性 及 风险 特征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种 选 择 ， 谨慎 进 行 投资， 以 降 低 投资 组 合的整 体 风险。
法 律 法 规 对于基金投资股 指 期 货 的投资 策 略另 有 规定 的，本基金 将 按 法 律 法 规 的 规定 执 行 。
十、投资决策依据和程序
（一）投资依据
1． 有 关法 律 、 法 规 、基金合同 等 的 相 关 规定 ；
2． 经 济 运行 态 势 和证券 市场 走 势 。
（ 二 ）投资管理 体 制
本基金管理人实 行 投资 决策 委员会 领 导 下 的基金经理 团 队 制 。投资 决策 委员会 负责 制 定 基金投资 方 面 的整 体 投资 计 划 与 投资 原则 ； 确 定 基金的投资 策 略 和 在 不同 阶 段 的 重 大 资 产
配置 比例 ， 包括 大 类 资 产 配置 比例 （股票、 转债 及 其 他 债 券） 以及 各 类属 资 产 内 部 行业 比例 等 ； 审 批 基金经理 提 出的投资 组 合 计 划 和 重 大 单 项 投资。基金经理根据投资 决策 委员会的 决 策 ， 负责 投资 组 合的 构建 、 调 整和日 常 管理 等 工 作。
（ 三 ）投资 程 序
1． 金 融 工 程部 运用 风险监 测 模 型 以及 各 种 风险监 控 指 标 ， 结 合 公司 内 外研究 报告 ,对 市 场预 期 风险和投资 组 合风险 进 行 风险 测 算 与 归因 分 析 ，依 此 提 出 研究 分 析 报告 。
2． 投资 决策 委员会依据金 融 工 程部 、 研究 开 发 部 等 部 门 提 供 的 研究 报告 ， 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时 召 开 投资 决策 会 议 ， 决策相 关 事 项 。基金经理根据投资 决策 委员会的 决 议 ， 进 行 基金投资管理的日 常 决策 。
3． 基金经理 以 基金合同、投资 决策 委员会 决 议 、金 融 工 程部 和 研究 开 发 部 研究 报告 等 为 依据 建 立 基金的投资 组 合。
4． 交易 管理 部 根据基金经理 下 达 的 交易 指 令 制 定交易策 略 ，完 成 具 体 证券 品 种 的 交易 。
5． 金 融 工 程部 等 部 门 根据 市场变化定 期 和不 定 期 对基金 进 行 投资 绩 效 评 估 ，并 提 供 相 关 绩 效 评 估报告 。 稽 核监 察 部 对投资 计 划 的 执 行 进 行 日 常 监督和实 时 风险 控 制 。
6． 基金经理 结 合 个 券的基本 面 情况 、 流动 性 状 况 、基金 申购 和 赎 回 的 现 金 流量 情况 、 金 融 工 程部 和 稽 核监 察 部 的 绩 效 评 估报告 和对 各 种 风险的监 控 和 评 估结 果 ，对投资 组 合 进 行
监 控 和 调 整。 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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7． 本基金管理人 在 确保基金 份额持 有人 利 益的 前提 下 有 权 根据 市场 环 境 变化 和实 际 需 要 调 整 上 述 投资 程 序 ，并 在 招募说明书中更新。
十一、业绩比较基准
本基金 业绩 比 较 基准 ： 沪深 300指 数 收益 率 × 80%＋ 中证 全 债指 数 收益 率 × 20%
十二、风险收益特征
本基金 是 股票型基金， 预 期 风险 高 于 货 币 市场 基金、 债 券型基金和 混 合型基金。本基金 主 要投资于 具 有 良好 盈利能力 且 价值 被 低 估 的 上市 公司 ， 属 于中 高 预 期 风险的证券投资基金
品 种 。
十三、基金投资组合报告
本基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告所载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 建设银 行 股 份 有 限公司 根据本基金合同 规定 ，于 2013年 1月 16日 复 核 了 本 报告 中的 财 务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告所载 数 据 截止 2012年 12月 31日，本 报告所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
（一） 报告期 末 基金资 产 组 合 情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 237,689,608.98 77.67
其中 ： 股票 237,689,608.98 77.67
2 固 定 收益投资 14,976,000.00 4.89
其中 ： 债 券 14,976,000.00 4.89
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 53,041,580.89 17.33 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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6 其 他 各 项 资 产 329,746.71 0.11
7 合 计 306,036,936.58 100.00
（ 二 ） 报告期 末 按 行业分 类 的股票投资 组 合
代 码 行业 类 别 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采掘 业 21,634,375.89 7.19
C 制 造 业 76,911,680.35 25.54
C0
食 品 、 饮料 13,810,650.49 4.59
C1
纺 织 、 服 装 、 皮 毛 5,926,432.00 1.97
C2
木 材 、 家 具 - -
C3
造 纸 、 印刷 - -
C4
石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 - -
C5
电 子 593,457.00 0.20
C6
金 属 、 非 金 属 3,360,729.08 1.12
C7
机 械 、 设 备 、 仪 表 42,549,049.05 14.13
C8
医药 、生 物 制 品 10,671,362.73 3.54
C99
其 他 制 造 业 - -
D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应业 14,438,204.38 4.80
E 建 筑 业 11,114,980.35 3.69
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 287,328.00 0.10
G 信 息 技术业 606,924.00 0.20
H 批发 和 零售 贸 易 28,519,064.81 9.47
I 金 融 、保险 业 67,649,324.78 22.47
J 房 地 产业 8,348,859.46 2.77
K 社 会 服 务 业 8,178,866.96 2.72
L 传 播 与 文 化产业 - -
M 综 合 类 - -
合 计 237,689,608.98 78.94
（ 三 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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序 号 股票 代 码 股票 名称 数量 （股） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 601166 兴 业 银 行 978,022 16,323,187.18 5.42
2 600292 九 龙 电 力 1,147,711 14,438,204.38 4.80
3 000001 平安 银 行 862,600 13,818,852.00 4.59
4 600036 招 商 银 行 849,801 11,684,763.75 3.88
5 601318 中国 平安 233,025 10,553,702.25 3.51
6 600089 特变 电 工 1,561,264 10,085,765.44 3.35
7 600335 国 机 汽车 704,174 8,809,216.74 2.93
8 600587 新 华 医疗 271,551 8,447,951.61 2.81
9 601601 中国 太 保 344,000 7,740,000.00 2.57
10 601628 中国人 寿 351,814 7,528,819.60 2.50
（ 四 ） 报告期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 14,976,000.00 4.97
2 央 行 票据 - -
3 金 融 债 券 - -
其中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期融 资券 - -
6 中 期 票据 - -
7 可 转债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 14,976,000.00 4.97
（ 五 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值 比
例 （ ％ ）
1 019006 10国 债 06 100,000 9,977,000.00 3.31
2 120002 12附 息 国 债 02 50,000 4,999,000.00 1.66
（ 六 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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本基金本 报告期 末 未持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 权 证。
（ 八 ）投资 组 合 报告 附 注
1． 本 报告期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公开 谴 责 、 处 罚 的 情况 。
2． 基金投资的 前 十 名 股票中，没有投资于 超 出基金合同 规定 备 选 股票 库 之外 的 情况 。
3． 其 他 各 项 资 产 构成
序 号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 3,291.78
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收 利 息 317,364.91
5 应 收 申购 款 9,090.02
6 其 他应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 329,746.71
4． 报告期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本 报告期 末 未持 有 处 于 转 股 期 的可 转 换 债 券。
5． 报告期 末 前 十 名 股票中 存 在 的 流 通 受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末 前 十 名 股票中不 存 在流 通 受 限 的 情况 。
十四、基金的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2012年 12月 31日，并经基金 托 管人 复 核。
本基金管理人依照恪守职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保 证基金一 定盈利 ，也不保证 最低 收益。基金的 过往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，
投资 者 在 做 出投资 决策前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
阶 段
份额净 值 增 长 份额净 值 增 长 率 标 业绩 比 较 基准收益 业绩 比 较 基 准收益 率 标 ① － ③ ② － ④ 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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率 ① 准 差 ② 率 ③ 准 差 ④
2010年 8月 13日（基 金合同生效日） 至 2010年 12月 31日
-2.70% 0.87% 8.55% 1.28% -11.25% -0.41%
2011年 度 -21.89% 1.17% -19.39% 1.04% -2.50% 0.13%
2012年 度 3.42% 1.18% 7.08% 1.02% -3.66% 0.16%
2010年 8月 13日 至 2012年 12月 31日
-21.40% 1.13% -6.29% 1.07% -15.11% 0.06%
十五、费用概览
（一）基金 费 用 的 种 类
1.基金管理人的管理 费 ；
2.基金 托 管人的 托 管 费 ；
3.基金 上市 初费 及 年 费 ；
4.基金 财产 拨 划支 付 的 银 行 费 用 ；
5.基金合同生效 后 的基金 信 息 披露 费 用 ；
6.基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
7.基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计师 费 和 律 师 费 ；
8.基金的证券 交易 费 用 ；
9.依 法 可 以 在 基金 财产 中 列 支 的其 他 费 用 。
上 述 基金 费 用由 基金管理人 在 法 律 规定 的 范围 内 参 照 市场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规 另 有 规定 时 从 其 规定 。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1.基金管理人的管理 费
在 通 常 情况 下 ，基金管理 费 按 前 一日基金资 产净 值的 1.5%年 费率 计 提 。 计 算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为前 一日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金管理人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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2.基金 托 管人的 托 管 费
在 通 常 情况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一日基金资 产净 值的 0.25%年 费率 计 提 。 计 算 方 法 如下 ：
H＝ E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为前 一日基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5个工 作日内 从 基金 财产 中一 次 性 支 付 给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日， 支 付 日 期 顺 延 。
3.除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用 ， 由 基金 托 管人根据其 他 有 关法 规 及 相应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财产 的 损 失 ， 以及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用等 不 列 入 基金 费 用 。基金合同生效 前 所 发 生
的 信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计师 费 以及 其 他 费 用 不 从 基金 财产 中 支 付 。
（ 四 ） 费 用 调 整
基金管理人和基金 托 管人可根据基金 发展 情况 调 整基金管理 费率 和基金 托 管 费率 。基金 管理人 必 须 最 迟 于新的 费率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。
（ 五 ）基金 税 收
基金和基金 份额持 有人根据国 家 法 律 法 规 的 规定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作管理 办法 》 、
《 证券投资基金 销 售 管理 方 法 》、《 证券投资基金 信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的
要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2012年 9月 26日 刊 登 的本基金招 募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了“ 第 三 节 基金管理人 ” 中的 相 关 信 息；
3、更新 了“ 第 四 节 基金 托 管人 ” 中的 相 关 信 息；
4、更新 了“ 第 五 节 相 关 服 务 机 构 ” 中的 相 关 信 息；
5、更新 了“ 第 十 一 节 基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 ，更新 至 2012年 12月 31日 ；
6、更新 了“ 第 十 二 节 基金的 业绩 ”，更新 至 2012年 12月 31日 ； 国泰价值经典股票型证券投资基金（ LOF）更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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7、更新 了“ 第 二 十 二 节
托 管 协 议 内容摘要 ” 中基金 托 管人 信 息；
8、更新 了“ 第 二 十 三 节 对基金 份额持 有人的 服 务 ” 中的 相 关 信 息；
9、更新 了“ 第 二 十 四 节 其 他应 披露 的 事 项 ” ， 披露 了 自上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本基金的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料 须 以 本更新招募说明书正文 所载 的内 容 为 准。 欲 查 询 本更新招募说明书正文，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网 站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一三年三月二十九日
