南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 年度 报 告
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月29 日
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 16
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 16
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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8.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 45
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
9.1 期 末基 金 份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况 ........................................................ 46
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 46
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 46
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 46
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 47
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 55
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 56
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 56
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 56
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,001,747,421.54 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力 、 分 红政
策稳定 的上 市公 司 ， 以 及 高债息 固定 收益 类 投 资品 种。 同时 积极 把握 资本
利得机 会以 拓展 收益 空间 ， 力 争为 投资 者谋 求超 越 基准的 投资 回报 与长 期
稳健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对 证券 市场 当期 的系
统 性 风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率
进行分 析评 估， 并据 此制 定本基 金在 股票 、 债 券、 现金等 资产 之间 的配 置
比例、 调整 原则 和调 整范 围， 定 期或 不定 期地 进行 调整， 以达 到规 避风 险
及提高 收益 的目 的
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％× 上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 较 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金 品
种，其 预期 风险 和收 益水 平高于 混合 型基 金、 债券 基金及 货币 市场 基 金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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注册地 址
深圳市 福田 中心 区福 华一 路六
号免税 商务 大厦 塔 楼31 、32、
33 层 整层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
深圳市 福田 中心 区福 华一 路六
号免税 商务 大厦 塔 楼31 、32、
33 层 整层
北京市 西城 区闹 市口 大街 一号院
一号楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 吴万善 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.nffund.com
基金年 度报 告 备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
上海市 湖滨 路 202 号 普华 永道中 心 11
楼
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司
深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 六 号 免 税
商务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -370,271,253.80 -287,655,334.94 -2,769,750.52
本期利 润 216,157,128.07 -983,440,787.30 -84,942,870.60
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0674 -0.3136 -0.0256
本期加 权平 均净 值利 润率 8.98% -34.36% -2.64%
本期基 金份 额净 值增 长率 10.47% -29.67% -1.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 -656,945,527.86 -934,757,891.63 44,220,484.47
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2189 -0.2928 0.0151
期末基 金资 产净 值 2,344,801,893.68 2,257,828,134.52 3,005,394,972.51
期末基 金份 额净 值 0.781 0.707 1.024
3.1.3 累计 期末 指标 2012 年末
2011 年末
2010 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -14.00% -22.15% 10.70%
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣 除南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.40% 1.19% 11.90% 1.08% -5.50% 0.11%
过去六 个月 1.69% 1.20% 6.11% 1.02% -4.42% 0.18%
过去一 年 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27%
过去三 年 -23.39% 1.39% -28.46% 1.14% 5.07% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
-14.00% 1.49% -40.07% 1.74% 26.07% -0.25%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10 ％ × 上 证国 债指 数。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同 生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100% ， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比 例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：基 金合 同生 效当 年按 实际存 续期 计算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2012 - - - -
2011 0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
2010 0.4000 101,787,112.54 24,762,249.71 126,549,362.25
合计 0.5900 145,222,145.12
36,548,998.59
181,771,143.71
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进 行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模 近 2,300 亿 元， 旗下管 理 37 只 开放 式基 金 ，2 只 封闭 式基
金，多 个全 国社 保、 企业 年金和 专户 理财 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋峰
本基金
的基金
经理
2010 年
10 月 16 日
2012 年
12 月 14 日
11
经 济 学博 士 ，具 有基 金从业 资
格 。 曾任 职 于鹏 华基 金公司 和
宝盈基 金公 司，2003 年 11 月
至 2006 年 11 月， 担任 宝 盈鸿
阳 证 券 投 资 基 金 经 理 。 2007
年加入 南方 基金 ，2007 年6 月
至 2010 年 12 月， 任南 方 避险
基金经 理； 2008 年 1 月至 2009
年 2 月， 任南 方宝 元基 金 基金
经理；2008 年 11 月至 2012 年
12 月 ，任 南方 恒元 基金 经 理；
2010 年10 月至 2012 年12 月，
任南方 盛元 基金 经理 ；2011 年
6 月至 2012 年 12 月， 任 南方
保本基 金经 理。
张旭
本基金
的基金
经理
2012 年
11 月 23 日
- 4 年
毕 业 于中 央 财经 大学, 获金 融
学 硕 士学 位 ，注 册金 融分析 师
（CFA ） ， 具 有基 金从 业资格 。
2008 年加 入南 方基 金， 曾 任金
融 及 地产 行 业研 究员 、高级 策南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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略 研 究员 、 南方 盛元 基金经 理
助理 ；2012 年 3 月至 今 ， 任南
方 消 费 基 金 经 理；2012 年 11
月至今 ， 任 南方 盛元 基金 经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销 售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和有 关法律法 规 的规定，针对股
票、债券的一 级市场申 购 和二级市场交 易等投资 管 理活动，以及 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行、业绩 评估等投 资 管理活动相关 的各个环 节 ，制定了研究 报告审核 流 程，股票、 债券、基
金等证 券池 管理 制度 和细 则， 投资 决策 委员 会议 事 规则 ， 集 中交 易管 理办 法 ， 公 平交 易操 作指 引，
异常交易管理 制度等公 平 交易相关的公 司制度或 流 程指引。通过 加强投资 决 策、交易执 行的内部
控制，完善对 投资交易 行 为的日常监控 和事后分 析 评估，以及履 行相关的 报 告和信息披 露义务，
切实防 范投 资管 理业 务中 的不公 平交 易和 利益 输送 行为， 保护 投资 者合 法权 益。
4.3.2 公 平交 易制度 的 执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为 0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，不 存在 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易 行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为17 次。 其中 ，14 次 是由 于指数 型基 金根 据标 的指 数成份 股调 整而 被动 调仓 所致 ；2 次是 由于 基
金接受 投资 者大 额申 赎后 ，被动 增减 仓位 或组 合配 置所致 ；1 次 是由 于社 保 201 组合 调整 ，选 择
期限与 收益 匹配 较好 的债 券进行 投资 的需 要。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
中国经 济在 经历 了两 年半 的下行 周期 后， 于 2012 年 下半年 逐渐 触底 企稳 ， 全 年通胀 水平 温 和
回落， CPI 从2011 年 中期 的 6% 以上 的水 平回 落至2012 年 底的 2% 附 近， 较 好的 实现了 经济 软着 陆。
政策方 面， 四季 度胜 利召 开了党 的十 八大 会议 ，新 股 IPO 暂停 ，新 增境 外资 金进场 ，较 为集 中 的
利好股 市政 策引 爆 了A 股 压抑已 久的 做多 热情 ， 年 底 出现了 近两 年来 最为 快速 而坚决 的反 弹行 情 。
受益 于12 月份 的大 幅上 涨 ，A 股 市场 全年 整体 以阳 线报收 ， 结 束了 连续 两年 下跌的 局面 。 报
告期内 沪 深300 上涨 7.55% ， 走 势上 大致 走出 了N 字 形， 整 体呈 窄幅 震荡 格 局 。 从行 业表 现来 看，
低估值的地产 、金融以 及 成长性稳定的 医药等行 业 涨幅领先，而 电力设备 、 通信、煤炭 等板块跌
幅较大 。
全年来看，本 基金保持 了 较高权益类资 产的仓位 ， 按照上游看资 源的稀缺 性 、中游看门槛 高
度、下游看品 牌强度的 基 本思路选择优 势上市公 司 ，坚持买入持 有的策略 。 阶段性的重 点配置了
地产金 融、 上游 资源 、寡 头制造 以及 白酒 等行 业， 取得了 一定 的效 果。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2012 年12 月31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.781 元， 2012 年度 的份 额净 值 增长率 为10.47% ，
同期沪 深300 涨幅 7.55 % 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 一阶 段 ， 我 们认 为 ：1 、 国内 宏观 经济 弱复 苏 格局确 立 ， 去 年四 季度 或 是经济 阶段 性底南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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部， 这也 是吸 引新 增资 金 的重要 前提 。2 、 上 半年 通 胀压力 较小 ， 有条 件提 供 一个相 对宽 松的 货币
政策环 境， 实施 部分 要素 价格改 革。3 、 国 际方 面， 欧美经 济的 复苏 、 日 元主 动大幅 贬值 推动 全球
风险资 产偏 好提 高， 这也 为 A 股 提供 了较 为有 利的 外部环 境， 然而 我们 密切 关注的 风险 是美 国 退
出宽松 政策 ，进 而引 发资 本从新 兴经 济体 退出 ，回 流发达 国家 本土 。
对2013 年的 A 股市 场， 我 们相对 乐观 ，主 要原 因包 括：一 是从 投资 时钟 角度 看，经 济复 苏、
温和通胀和适 度宽松的 货 币政 策是股票 类资产较 为 理想的投资窗 口，较债 券 、现金 、大 宗商品等
其他类资产更 具吸引力 ； 二是从全球资 金配置的 角 度，A 股部分 板块已经 具 有了投资价 值的比较
优势； 三是 纵向 与 A 股 历 史对比 ，目 前估 值水 平仍 处于历 史底 部区 域， 大致 与 2005 年、2008 年
股市低点时相 当；四是 部 分行业盈利能 力出现复 苏 迹象。然而，2013 市场涨 幅或远不能 与 2006
年-2007 年 ， 和2009 年的 大牛市 相媲 美， 主要 原因 是前两 轮牛 市都 是经 济基 本面叠 加了 十分 有 利
的政策环境， 前者有股 改 红利，后者有 全球协同 一 致的大规模经 济刺激， 而 目前的经济 弱复苏格
局，在没有进 一步推动 力 的情况下，A 股尚不具 备 与前两轮牛市 媲美 的条 件 ，上涨也不 会一蹴而
就，因 此， 整体 涨幅 空间 和行业 轮动 规律 会有 所差 异。
落实到投资策 略上，我 们 比较看好的配 置领域包 括 ：仍具有估值 修复空间 的 金融、地产； 竞
争格局良好的 寡头制造 业 ；具有品牌定 价权的消 费 品；改革红利 释放领域 ， 如城镇化、 环保等。
本基金将根据 对宏观经 济 、市场趋势和 结构的综 合 判断，动态调 整组合， 争 取为基金持 有人创造
有竞争 力的 风险 调整 后回 报。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人坚持一切从 规范运作 、 防范风险、保 护基金持 有 人利益出发， 依
照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控 机 制 的完善，加强 内部风险 的 控制与防范 ，确保各
项法规和管理 制度的落 实 ，保证基金合 同得到严 格 履行。公司监 察稽核部 门 按照规定的 权限和程
序，通过实时 监控、现 场 检查、重点抽 查和人员 询 问等方法，独 立地开展 基 金运作和公 司管理的
合规性稽核， 发现问题 及 时提出改进建 议并督促 业 务部门进行整 改，同时 定 期向董事会 和公司管
理层出 具监 察稽 核报 告。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 稽核 主要 工作 如下：
（1） 进一 步完 善公 司各 项 内部管 理制 度
本年度监察稽 核部加强 公 司各项内部管 理制度的 制 订、修订工作 ，对公司 各 业务部门的内 部
控制制度提出 修改意见 和 建议，并关注 制度的健 全 性和有效性， 进一步完 善 了公司内控 制度，达
到更好 地防 范风 险的 目的 。
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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（2） 定期 监察 稽核 工作 与 专项稽 核工 作相 结合
按照证监会的 要求对公 司 投资、研究、 交易、信 息 技术、基金会 计、注册 登 记、人力资源 、
基金销售等主 要业务进 行 定期稽核工作 。同时， 对 投资研究、信 息技术、 基 金直销、后 台运营等
相关业 务开 展了 专项 稽核 工作， 检查 业务 开展 的合 规性和 制度 执行 的有 效性 等。
（3） 采取 事前 防范 、 事中 控制和 事后 监督 等三 阶段 工作 ， 加 强了 对日 常投 资 运作的 管理 和监
控，保证投资 遵循既定 的 投资决策程序 与业务流 程 ，基金投资组 合及 个股 投 资符合比例 控制的要
求，严 格执 行分 级授 权制 度，保 证基 金投 资独 立、 公平。
（4） 继续 做好 反商 业贿 赂 工作， 从源 头上 控制 销售 风险
本年度，我公 司积极开 展 反商业贿赂工 作，对公 司 旗下基金的代 销、直销 业 务进行自查， 此
项工作 有利 于更 好地 控制 销售风 险。
（5） 对各 业务 部门 进行 了 相关法 律法 规培 训和 职业 道德培 训
本年度，我公 司采取外 聘 专家和内部专 业人士相 结 合的方式，对 各业务部 门 进行了相关法 律
法规培 训和 职业 道德 培训 ，进一 步提 高了 我司 从业 人员的 合规 素质 和职 业道 德修养 。
（6） 全 面参 与新 产品 设计 、 新业 务拓 展工 作， 负 责 日常合 同审 查 ， 监督 客户 投诉处 理。 积极
参与证 监会 新规 定出 台前 的讨论 并提 出修 改建 议。
（7） 信息 披露 和投 资者 关 系管理 工作
完成各基金及 公司的各 项 信息披露工作 ，保证所 披 露信息的真实 性、准确 性 和完整性；重 视
媒体监 督和 投资 者关 系管 理工作 。
（8） 积极 配合 人民 银行 开 展反洗 钱工 作， 按要 求进 行可疑 交易 的报 送。
本基金管理人 承诺将坚 持 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 不断提高内部 监
察稽核 工作 的科 学性 和有 效性， 努力 防范 各种 风险 ，为基 金持 有人 谋求 最大 利益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合 同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分 之 二以 上 的人员 具 有 10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益 分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上述分配 原则，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分配条件 ， 未有收益分配 事
项。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金 未 实施 利润分 配 。
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2013) 第 20023 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 南方盛 元红 利股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
引言段
我 们 审 计 了 后 附 的 南 方 盛 元 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称
“南方 盛元 红利 基金 ”) 的 财务报 表， 包括 2012 年 12 月 31 日的 资
产负债 表 、2012 年 度的 利 润表和 所有 者权 益( 基金 净 值)变 动表 以及
财务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段
编制 和公允列报财 务报表是南 方盛元红利基 金的基金管 理人南方 基
金管 理有限公司 管理层的责任 。这种责任包 括 ：(1) 按照 企业会计
准则 和中国证券监 督管理委员 会(以下简 称 “中国证监会 ”) 发 布的
有关 规定及允许的 基金行业实 务操作编制财 务报表，并 使其实现 公
允反映 ；(2) 设计 、 执 行和 维护必 要的 内部 控制 ， 以 使财务 报表 不存
在由于 舞弊 或错 误导 致的 重大错 报。
注册会 计师 的责 任段
我们 的责任是在执 行审计工作 的基础上对财 务报表发表 审计意见 。
我们 按照中国注册 会计师审计 准则的规定执 行了审计工 作。中国 注
册会 计师审计准则 要求我们遵 守中国注册会 计师职业道 德守则， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计 工作涉及实施 审计程序， 以获取有关财 务报表金额 和披露的 审
计证 据。选 择的审 计程序取决 于注册会计师 的判断，包 括对由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ，
注册 会计师考虑与 财务报表编 制和公允列报 相关的内部 控制，以 设
计恰 当的审计程序 ，但目的并 非对内部控制 的有效性发 表意见。 审
计工 作还包括评价 管理层选用 会计政策的恰 当性和作出 会计估计 的
合理性 ，以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我们 相信，我们获 取的审计证 据是充分、适 当的，为发 表审计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我们认 为， 上述 南方 盛元 红利基 金 的财 务报 表在 所 有重大 方面 按照南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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企业 会计准则和在 财务报表附 注中所列示的 中国证监 会 发布的有 关
规定 及允许的基金 行业实务操 作编制，公允 反映了南方 盛元红利 基
金 2012 年 12 月 31 日的 财 务状况 以及 2012 年度
的 经营成 果和 基
金净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
金毅
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
会计师 事务 所的 地址 中国 ?上海 市
审计报 告日 期 2013 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 119,598,786.78 135,411,019.29
结算备 付金
413,644.27 2,014,137.25
存出保 证金
1,593,472.41 1,557,572.79
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,234,446,564.43 2,141,991,411.50
其中： 股票 投资
2,194,466,564.43 2,123,132,411.50
基金投 资
- -
债券投 资
39,980,000.00 18,859,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
20,493,940.97 -
应收利 息 7.4.7.5 733,389.66 308,307.86
应收股 利
- -
应收申 购款
116,357.46 121,188.12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
2,377,396,155.98 2,281,403,636.81
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
25,443,982.31 17,175,285.53
应付赎 回款
1,538,396.30 296,720.25
应付管 理人 报酬
2,740,553.23 2,981,683.62
应付托 管费
456,758.89 496,947.27
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 517,131.45 981,144.06
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,897,440.12 1,643,721.56
负债合 计
32,594,262.30 23,575,502.29
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 3,001,747,421.54 3,192,586,026.15
未分配 利润 7.4.7.10 -656,945,527.86 -934,757,891.63
所有者 权益 合计
2,344,801,893.68 2,257,828,134.52
负债和 所有 者权 益总 计
2,377,396,155.98 2,281,403,636.81
注：报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.781 元 ，基 金份 额总额 3,001,747,421.54
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
一、收入
267,697,637.47 -923,489,398.26
1.利息 收入
4,082,424.40 3,292,951.21
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 399,123.45 562,190.24
债券利 息收 入
3,683,300.95 2,730,760.97
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-323,073,561.75 -231,298,840.51
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -350,692,681.49 -257,316,820.64
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 34,979.45 456,370.26 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 27,584,140.29 25,561,609.87
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16
586,428,381.87 -695,785,452.36
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 260,392.95 301,943.40
减： 二、费用
51,540,509.40 59,951,389.04
1．管 理人 报酬
36,114,732.05 42,948,747.69
2．托 管费
6,019,122.08 7,158,124.59
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 8,976,833.82 9,384,217.90
5．利 息支 出
- 25,506.96
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 25,506.96
6．其 他费 用 7.4.7.19 429,821.45 434,791.90
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
216,157,128.07 -983,440,787.30
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
216,157,128.07 -983,440,787.30
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期利 润）
- 216,157,128.07 216,157,128.07
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-190,838,604.61 61,655,235.70 -129,183,368.91
其中：1.基 金申 购款 363,974,428.07 -77,830,945.06 286,143,483.01
2.基金 赎回 款 -554,813,032.68 139,486,180.76 -415,326,851.92
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号 填列 ）
- - - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,934,090,661.99 71,304,310.52 3,005,394,972.51
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期利 润）
- -983,440,787.30 -983,440,787.30
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
258,495,364.16 32,600,366.61 291,095,730.77
其中：1.基 金申 购款 890,033,791.53 5,725,455.63 895,759,247.16
2.基金 赎回 款 -631,538,427.37 26,874,910.98 -604,663,516.39
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号 填列 ）
- -55,221,781.46 -55,221,781.46
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
报表附 注为 财务 报 表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴万 善______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
南方盛元红利股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金 字 2008] 第215 号 《 关 于同意 南方 盛元 红利 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由南 方 基 金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《南方盛
元红利股票型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型封 闭 式，自基金 合同生效
之日起封闭一 年，封闭 期 届满后转型为 契约型开 放 式。本基金首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 人民 币6,213,372,684.51 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司普华 永道 中天 验字
(2008) 第025 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 南方 盛元 红利 股 票型证 券投 资基 金基
金合同 》 于 2008 年 3 月 21 日 正式 生效 ，基 金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为 6,217,055,191.10
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合3,682,506.59 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 南方 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 21 页 共 56 页
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 盛元红利股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为国内 依法发行 上 市的股票、债 券、货币 市 场工具、权 证、资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具。封闭 期 内，本基金 的投资组
合比例 为： 股票 占基 金资 产净值 的 60%-100% ； 债 券 、 货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占基 金资 产净
值的 0-40% ； 权证 占基 金 资产净 值 的 0-3%； 资产 支 持证券 占基 金资 产净 值 的 0-20% ；基 金保 留的
现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例最 低 可以为 0。封 闭期届满 转 型为开放式 基金后，
本基金的投资 组合比例 为 ：股票占基金 资产净值 的 60%-95% ；债券、 货币市场 工具及其他金 融工
具占基 金资 产净 值 的0-35% ； 权证 占基 金资 产净值的0-3%； 资产 支持 证券 占基 金 资产净 值 的0-20% ；
基金保 留的 现金 以及 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本 基 金
的业绩 比较 基准 为： 90% × 上证红 利指 数＋ 10% × 上 证 国债指 数。
根 据《南方盛 元红利股 票 型证券投资基 金基金合 同 》和《关于南 方盛元红 利 股票型证券投 资
基金转 为开 放式 基金 运作 方式暨 开始 办理 日常 申购 赎回业 务的 公告 》 ， 本基 金 于 2009 年 3 月 23
日起转 为开 放式 基金 运作 方式。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人南 方基 金管 理有 限公司 于 2013 年 3 月 25 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券 投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 南方盛
元红利 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证监 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2012 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2012 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2012 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 22 页 共 56 页
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资 产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于 以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产 ，按照公 允价值进 行 后续计量；对于
应收款项和其 他金融负 债 采用实际利率 法，以摊 余 成本进行后续 计量。 金 融 资产满足下 列条件之
一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利终 止；(2) 该 金融资产已转 移，
且本基 金将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 ； 或 者(3) 该金融 资产 已转 移，
虽然本基金既 没有转移 也 没有保留金融 资产所有 权 上几乎所有的 风险和报 酬 ，但是放弃 了对该金
融资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 23 页 共 56 页
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资 和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值：
(1)存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易， 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构未发生影 响证券价 格 的重大事件 的，按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2)存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(3)当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉 情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 1) 具有抵销 已
确认金额的法 定权利且 该 种法定权利现 在是可执 行 的；且 2) 交易双方 准备 按净额结算时 ，金融
资产与 金融 负债 按抵 销后 的净额 在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平 准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转 入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 24 页 共 56 页
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的 利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。封闭期 内，基金 份 额持有人只能 选择现金 分 红。封闭期届 满
后，基金份额 持有人可 选 择现金红利或 将现金红 利 按分红除权日 的基金份 额 净值自动转 为基金份
额进行再投资 。若期末 未 分配利润中的 未实现部 分 为正数，包括 基金经营 活 动产生的未 实现损益
以及基金份额 交易产生 的 未实现平准金 等，则期 末 可供分配利润 的金额为 期 末未分配利 润中的已
实现部分；若 期末未分 配 利润的未实现 部分为负 数 ，则期末可供 分配利润 的 金额为期末 未分配利
润，即 已实 现部 分相 抵未 实现部 分后 的余 额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。
经营分部是指 本基金内 同 时满足下列条 件的组成 部 分：(1) 该 组成部分 能够 在日常活动中 产
生收入、发生 费用 ；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部分的 经 营成果，以决 定向其
配置资源、评 价其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该 组成 部分的财务状 况、经营 成 果和现金流量 等有
关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征，并 且满足一 定 条件的，则 合并为一
个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披露 分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(a) 对于证券 交易所上 市 的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》提 供的 指数 收益 法和 市盈率 法等 估值 技术 进行 估值。
(b) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会基 金部通知[2006]37 号《关于进 一
步加强 基金 投资 非公 开发 行股票 风险 控制 有关 问题 的通知 》 ， 若 在证 券交 易所 挂牌的 同一 股票 的 市
场交易收盘价 低于非公 开 发行股票的初 始投资成 本 ， 按估值日证 券交易所 挂 牌的同一股 票的市场
交易收盘价估 值；若在 证 券交易所挂牌 的同一股 票 的市场交易收 盘价高于 非 公开发行股 票的初始
投资成本，按 锁定期内 已 经过交易天数 占锁定期 内 总交易天数的 比例将两 者 之间差价的 一部分确
认为估 值增 值。
(c)在 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种， 根据 中国 证监会 证监 会计 字[2007]21 号 《 关于 证券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的 通 知》
及其他 相关 财税 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖股票、 债券的差价收 入，股权的 股息、红 利南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 26 页 共 56 页
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的 企业债券利 息收入，由发 行债券的企 业在向基金派 发利息时代 扣代缴 20%
的个人所得税 。对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，由上市公 司在向基 金 派发股息、 红利时暂
减按50% 计 入个 人应 纳税 所得额 ，依 照现 行税 法规 定即 20% 代 扣代 缴个 人所 得税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
活期存 款 119,598,786.78 135,411,019.29
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计： 119,598,786.78 135,411,019.29
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,098,279,535.80 2,194,466,564.43 96,187,028.63
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 40,070,280.00 39,980,000.00 -90,280.00
合计 40,070,280.00 39,980,000.00 -90,280.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,138,349,815.80 2,234,446,564.43 96,096,748.63
项目
上年度 末
2011 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,613,510,970.35 2,123,132,411.50 -490,378,558.85
债券
交易所 市场 9,132,164.39 9,185,000.00 52,835.61
银行间 市场 9,679,910.00 9,674,000.00 -5,910.00
合计 18,812,074.39 18,859,000.00 46,925.61
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 27 页 共 56 页
合计 2,632,323,044.74 2,141,991,411.50 -490,331,633.24
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
无余 额。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 20,768.40 24,981.90
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 204.82 997.04
应收债 券利 息 712,416.44 282,328.92
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应 收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 733,389.66 308,307.86
7.4.7.6 其 他资 产
无余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 517,131.45 981,144.06
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 517,131.45 981,144.06
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,500,000.00 1,250,000.00 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 28 页 共 56 页
应付赎 回费 5,440.12 721.56
预提费 用 392,000.00 393,000.00
合计 1,897,440.12 1,643,721.56
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,192,586,026.15 3,192,586,026.15
本期申 购 363,974,428.07 363,974,428.07
本期赎 回（以 “-” 号填 列 ） -554,813,032.68 -554,813,032.68
本期末 3,001,747,421.54 3,001,747,421.54
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -293,540,418.26 -641,217,473.37 -934,757,891.63
本期利 润 -370,271,253.80 586,428,381.87 216,157,128.07
本 期 基 金 份 额 交易
产生的 变动 数
42,147,102.49 19,508,133.21 61,655,235.70
其中： 基金 申购 款 -57,621,247.60 -20,209,697.46 -77,830,945.06
基金赎 回款 99,768,350.09 39,717,830.67 139,486,180.76
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -621,664,569.57 -35,280,958.29 -656,945,527.86
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日 至
2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 357,790.32 456,997.62
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 39,267.20 48,761.43
其他 2,065.93 56,431.19
合计 399,123.45 562,190.24
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 29 页 共 56 页
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 3,033,273,492.64 2,999,830,845.24
减：卖 出股 票成 本总 额 3,383,966,174.13 3,257,147,665.88
买卖股 票差 价收 入 -350,692,681.49 -257,316,820.64
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至
2012年12月31日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至
2011年12月31日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成 交总 额 119,228,219.18 241,215,009.38
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成本
总额
115,448,664.39 236,295,194.89
减：应 收利 息总 额 3,744,575.34 4,463,444.23
债券投 资收 益 34,979.45 456,370.26
7.4.7.14 衍 生工 具收益
无。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 27,584,140.29 25,561,609.87
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 27,584,140.29 25,561,609.87
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 586,428,381.87 -695,785,452.36
—— 股 票投 资 586,565,587.48 -696,893,177.97 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 30 页 共 56 页
—— 债 券投 资 -137,205.61 1,107,725.61
——资产 支 持证 券投 资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 586,428,381.87 -695,785,452.36
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
基金赎 回费 收入 217,292.55 275,089.52
基金转 换费 收入 43,100.40 26,853.88
合计 260,392.95 301,943.40
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 费补差 和赎 回费 两部 分构 成， 其 中不 低于 赎回 费部 分的 25% 归 入转 出基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
8,975,883.82 9,383,542.90
银行间 市场 交易 费用
950.00 675.00
合计
8,976,833.82 9,384,217.90
7.4.7.19 其 他费 用
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12
月 31 日
审计费 用 92,000.00 93,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
账户维 护费 18,000.00 18,000.00
银行汇 划费 19,821.45 23,791.90
合计 429,821.45 434,791.90
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 31 页 共 56 页
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
财政部 、国 家税 务总 局、 中国证 监会 于 2012 年 11 月 16 日联 合发 布财 税[2012]85 号 《关 于
实施上市公 司股息红 利差 别化个人所 得税政策 有关 问题的通知 》(以下简 称“ 通知”)，要 求个人
从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个 月以 内(含 1 个月) 的 ，其 股息 红利
所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年(含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税
所得额 ； 持股 期限 超过1 年的 ， 暂 减按25% 计入 应纳 税所得 额 。 上 述所 得统 一 适用 20% 的 税率 计征
个人所 得税 。 证 券投 资基 金从上 市公 司取 得的 股息 红利所 得， 按照 本通 知的 规定计 征个 人所 得税 。
通知 自2013 年1 月1 日 起 施行。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 94,187,798.99 1.62% 15,680,019.44 0.25%
兴业证券 913,463,659.51 15.68% 630,850,902.74 10.09%
7.4.10.1.2 权 证交 易
无。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 32 页 共 56 页
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末
应付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 85,748.06 1.73% - -
兴业证券 755,821.58 15.22% 98,040.12 18.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末
应付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 13,328.27 0.26% - -
兴业证券 512,569.26 9.83% 173,208.67 17.65%
注： 1. 上述 佣金参考 市 场价格经本基 金的基金 管 理人与对方协 商确定， 以 扣除由中国 证券登记
结算有 限责 任公 司收 取的 证管费 和经 手费 的净 额列 示。权 证交 易不 计佣 金。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 36,114,732.05 42,948,747.69
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,336,138.95 6,825,931.34
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2
011 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,019,122.08 7,158,124.59
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ： 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 33 页 共 56 页
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额 单位： 份
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年3 月21 日 ）
持有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额
104,071,500.35
104,071,500.35
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 45,265,000.00 -
期末持 有的 基金 份额 58,806,500.35 104,071,500.35
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 1.96% 3.26%
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 119,598,786.78 357,790.32 135,411,019.29 456,997.62
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 34 页 共 56 页
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
无。
7.4.12 期 末（ 2012 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002051
中工
国际
2012 年12
月26 日
2013 年12
月 28 日
非公开
发行
20.22 20.37 1,484,900 30,024,678.00 30,247,413.00 -
600216
浙江
医药
2012 年8
月28 日
2013 年8
月 24 日
非公开
发行
18.33 19.31 1,500,000 27,495,000.00 28,965,000.00 -
002241
歌尔
声学
2012 年4
月11 日
2013 年4
月 12 日
非公开
发行
24.69 34.33 700,000 17,283,000.00 24,031,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主 动 投 资的股票型证 券投资基 金 。本基金投资 的金融工 具 主要包括股票 投
资和债 券投 资等 。 本 基金 在 日常经 营活 动中 面临 的与 这些金 融工 具相 关的 风险 主要包 括信 用风 险、
流动性风险及 市场风险 。 本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风 险控制在
限定的范围之 内，使本 基 金在风险和收 益之间取 得 最佳的平衡以 实现“风 险 和收益相匹 配”的风
险收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 35 页 共 56 页
系。本基金的 基金管 理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估。 监 察稽核部和 风险管理
部对公 司总 经理 负责 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的 频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基 金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制 ， 通 过分 散化 投资 以 分散信 用风 险 。 于2012 年12 月 31 日 ， 本基 金
未持有 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债 以外 的债 券(2011 年 12 月 31 日： 除国债 、央 行票 据 和
政策性 金融 债以 外的 债券 占基金 资产 净值 的比 例 为0.41%) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 36 页 共 56 页
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合 持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其 上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
于2012 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的 全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利 率风 险是 指金 融工 具 的公允 价值 或现 金流 量受 市场利 率变 动而 发生 波动 的风险 。 利 率敏
感性金融工具 均面临由 于 市场利率上升 而导致公 允 价值下降的风 险，其中 浮 动利率类金 融工具还
面临每 个付 息期 间结 束根 据市场 利率 重新 定价 时对 于未来 现金 流影 响的 风险 。
本 基金 的基 金管 理人 定 期对本 基金 面临 的利 率敏 感性缺 口进 行监 控， 并通 过 调整投 资组 合
的久期 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
本 基金 持有 及承 担 的 大 部分金 融资 产和 金融 负债 不计息 ， 因 此本 基金 的收 入 及经营 活动 的
现金流量在很 大程度上 独 立于市场利率 变化。本 基 金持有的利率 敏感性资 产 主要为银行 存款、结南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 37 页 共 56 页
算备付 金及 债券 投资 等。
7.4.13.4.1.1
利 率风 险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2012 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 119,598,786.78 - - - 119,598,786.78
结算备 付金 413,644.27 - - - 413,644.27
存出保 证金 - - - 1,593,472.41 1,593,472.41
交易性 金融 资产 39,980,000.00 - - 2,194,466,564.43 2,234,446,564.43
应收证 券清 算款 - - - 20,493,940.97 20,493,940.97
应收利 息 - - - 733,389.66 733,389.66
应收申 购款
42,388.14
- - 73,969.32
116,357.46
资产总 计 160,034,819.19 - - 2,217,361,336.79 2,377,396,155.98
负债
应付证 券清 算款 - - - 25,443,982.31 25,443,982.31
应付赎 回款 - - - 1,538,396.30 1,538,396.30
应付管 理人 报酬 - - - 2,740,553.23 2,740,553.23
应付托 管费 - - - 456,758.89 456,758.89
应付交 易费 用 - - - 517,131.45 517,131.45
其他负 债 - - - 1,897,440.12 1,897,440.12
负债总 计 - - - 32,594,262.30 32,594,262.30
利率敏 感度 缺口 160,034,819.19 - - 2,184,767,074.49 2,344,801,893.68
上年度 末
2011 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 135,411,019.29 - - - 135,411,019.29
结算备 付金 2,014,137.25 - - - 2,014,137.25
存出保 证金 - - - 1,557,572.79 1,557,572.79
交易性 金融 资产 9,674,000.00 9,185,000.00 - 2,123,132,411.50 2,141,991,411.50
应收利 息 - - - 308,307.86 308,307.86
应收申 购款 - - - 121,188.12- 121,188.12
资产总 计 147,099,156.54 9,185,000.00 - 2,125,119,480.27 2,281,403,636.81
负债
应付证 券清 算款 - - - 17,175,285.53 17,175,285.53
应付赎 回款 - - - 296,720.25 296,720.25
应付管 理人 报酬 - - - 2,981,683.62 2,981,683.62
应付托 管费 - - - 496,947.27 496,947.27
应付交 易费 用 - - - 981,144.06 981,144.06
其他负 债 - - - 1,643,721.56 1,643,721.56
负债总 计 - - - 23,575,502.29 23,575,502.29 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 38 页 共 56 页
利率敏 感度 缺口 147,099,156.54 9,185,000.00 - 2,101,543,977.98 2,257,828,134.52
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的帐面 价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2012 年 12 月 31 日，本基 金持 有的交易 性债券投资公允 价值占基 金资产净值的比 例为
1.71%(2011 年 12 月 31 日：0.84%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2011
年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股 票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金的投资 组合比例 为 ：股票占基金 资
产净值 的60%-95% ； 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的 0-35% ； 权证 占基 金资
产净值 的 0-3% ；资 产支 持 证券占 基金 资产 净值 的 0-20% 。 此外 ，本 基金 的基 金 管理人 每日 对本 基
金所持 有的 证券 价格 实施 监控， 定期 运用 多种 定量 方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
公允价 值
占基金 资
产净值 比南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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例（% ） 例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 2,194,466,564.43 93.59 2,123,132,411.50 94.03
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,194,466,564.43 93.59 2,123,132,411.50 94.03
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末（ 2012 年 12 月31 日 ） 上年度末 （ 2011 年 12 月31 日 ）
1.沪深 300 指数 上 升 5% 增加 约 11,733 增加 约12,290
2.沪深 300 指数 下 降 5% 减少 约 11,733 减少 约12,290
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各层级 金融 工具 公允 价值
于2012 年12 月31 日 ， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层级 的余 额为 2,111,223,151.43 元 ，属 于第 二层级 的余 额为 123,223,413.00 元， 无属 于
第三层 级的 余额(2011 年 12 月 31 日： 第一 层 级 2,132,317,411.50 元 ，第 二 层级 9,674,000.00南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 40 页 共 56 页
元，无 属于 第三 层级 的余 额)。
(iii) 公允价 值所 属层 级间 的重 大变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iv) 第三层 级公 允价 值余 额和 本期变 动金 额
无。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,194,466,564.43 92.31
其中： 股票 2,194,466,564.43 92.31
2 固定收 益投 资 39,980,000.00 1.68
其中： 债券 39,980,000.00 1.68
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 120,012,431.05 5.05
6 其他各 项资 产 22,937,160.50 0.96
7 合计 2,377,396,155.98 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 97,984,651.50 4.18
C 制造业 1,042,800,197.34 44.47
C0 食品、 饮料
369,654,253.30 15.76
C1
纺织 、服 装、 皮毛 44,501,488.66 1.90
C2
木材 、家 具 - - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 14,490,000.00 0.62
C5
电子 24,031,000.00 1.02
C6
金属 、非 金属 36,900,000.00 1.57
C7
机械 、设 备、 仪表 352,785,274.22 15.05
C8
医药 、生 物制 品 129,935,702.64 5.54
C99
其他 制造 业 70,502,478.52 3.01
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 18,023,701.77 0.77
E 建筑业 58,152,811.96 2.48
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 185,362,279.83 7.91
H 批发和 零售 贸易 17,170,391.34 0.73
I 金融、 保险 业 239,467,540.97 10.21
J 房地产 业 377,372,457.66 16.09
K 社会服 务业 158,132,532.06 6.74
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,194,466,564.43 93.59
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600406 国电南 瑞 11,563,461 185,362,279.83 7.91
2 600519 贵州茅 台 759,166 158,680,877.32 6.77
3 600240 华业地 产 24,168,049 116,248,315.69 4.96
4 000581 威孚高 科 3,542,474 113,004,920.60 4.82
5 600559 老白干 酒 2,751,871 101,791,708.29 4.34
6 000651 格力电 器 3,989,135 101,722,942.50 4.34
7 600216 浙江医 药 4,131,465 84,278,394.30 3.59
8 600030 中信证 券 6,246,385 83,451,703.60 3.56
9 000069 华侨城 Ａ 10,000,000 75,000,000.00 3.20
10 000157 中联重 科 7,998,707 73,668,091.47 3.14
11 600547 山东黄 金 1,892,565 72,220,280.40 3.08
12 000718 苏宁环 球 8,933,487 70,842,551.91 3.02
13 600086 东方金 钰 3,225,182 70,502,478.52 3.01
14 000006 深振业 Ａ 14,208,752 70,333,322.40 3.00
15 601318 中国平 安 1,541,353 69,807,877.37 2.98
16 600256 广汇能 源 3,871,265 63,450,033.35 2.71
17 300070 碧水源 1,492,087 59,832,688.70 2.55 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 42 页 共 56 页
18 000625 长安汽 车 7,035,395 46,785,376.75 2.00
19 600518 康美药 业 3,474,681 45,657,308.34 1.95
20 600059 古越龙 山 3,995,623 45,630,014.66 1.95
21 002154 报喜鸟 4,459,067 44,501,488.66 1.90
22 000783 长江证 券 4,652,828 43,736,583.20 1.87
23 601166 兴业银 行 2,544,720 42,471,376.80 1.81
24 600266 北京城 建 2,821,763 42,016,051.07 1.79
25 600585 海螺水 泥 2,000,000 36,900,000.00 1.57
26 600702 沱牌舍 得 1,236,863 35,634,023.03 1.52
27 002051 中工国 际 1,484,900 30,247,413.00 1.29
28 002304 洋河股 份 299,000 27,917,630.00 1.19
29 601088 中国神 华 1,016,346 25,764,371.10 1.10
30 002241 歌尔声 学 700,000 24,031,000.00 1.02
31 600138 中青旅 1,463,558 23,299,843.36 0.99
32 002039 黔源电 力 1,245,591 18,023,701.77 0.77
33 600327 大东方 3,740,826 17,170,391.34 0.73
34 002081 金螳螂 340,128 14,972,434.56 0.64
35 002167 东方锆 业 1,000,000 14,490,000.00 0.62
36 000024 招商地 产 484,516 14,482,183.24 0.62
37 002508 老板电 器 744,000 13,652,400.00 0.58
38 002375 亚厦股 份 488,405 12,932,964.40 0.55
39 000400 许继电 气 160,306 3,951,542.90 0.17
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入 金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600406 国电南 瑞 128,355,142.44 5.68
2 600519 贵州茅 台 88,658,056.85 3.93
3 600559 老白干 酒 85,565,471.76 3.79
4 600031 三一重 工 79,058,963.11 3.50
5 000006 深振业 Ａ 78,790,063.02 3.49
6 600030 中信证 券 77,632,571.36 3.44
7 000157 中联重 科 76,145,849.81 3.37
8 600086 东方金 钰 75,497,041.23 3.34
9 002167 东方锆 业 71,071,225.20 3.15 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 43 页 共 56 页
10 000718 苏宁环 球 70,362,565.55 3.12
11 601318 中国平 安 68,808,537.33 3.05
12 000858 五粮液 62,668,357.37 2.78
13 600059 古越龙 山 60,392,955.92 2.67
14 601179 中国西 电 54,373,932.71 2.41
15 002304 洋河股 份 54,209,361.01 2.40
16 600517 置信电 气 50,688,663.55 2.25
17 000581 威孚高 科 49,239,857.18 2.18
18 000400 许继电 气 47,733,546.54 2.11
19 600266 北京城 建 45,739,411.49 2.03
20 600518 康美药 业 45,226,573.43 2.00
注：买入 包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 000400 许继电 气 141,397,824.13 6.26
2 600395 盘江股 份 100,142,394.37 4.44
3 600406 国电南 瑞 99,623,022.34 4.41
4 000629 攀钢钒 钛 93,548,263.27 4.14
5 600240 华业地 产 83,505,721.28 3.70
6 601699 潞安环 能 77,167,323.89 3.42
7 600195 中牧股 份 76,456,739.58 3.39
8 600517 置信电 气 72,855,193.54 3.23
9 600739 辽宁成 大 70,399,793.94 3.12
10 601179 中国西 电 67,846,510.39 3.00
11 000671 阳光城 66,645,910.59 2.95
12 000635 英力特 59,608,884.82 2.64
13 000937 冀中能 源 59,266,276.72 2.62
14 600031 三一重 工 56,063,736.84 2.48
15 002167 东方锆 业 53,105,246.89 2.35
16 601088 中国神 华 50,284,820.06 2.23
17 000059 辽通化 工 48,962,759.21 2.17
18 000858 五粮液 48,355,625.39 2.14
19 600585 海螺水 泥 47,192,356.32 2.09
20 000001 平安银 行 46,244,630.41 2.05 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 44 页 共 56 页
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,868,734,739.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,033,273,492.64
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 39,980,000.00 1.71
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 39,980,000.00 1.71
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1001037 10 央 行票 据 37 400,000 39,980,000.00 1.71
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 45 页 共 56 页
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
8.9.2 基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,593,472.41
2 应收证 券清 算款 20,493,940.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 733,389.66
5 应收申 购款 116,357.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,937,160.50
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600216 浙江医 药 28,965,000.00 1.24 非公开 发行
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人
户数
户均持 有
的基金 份
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 46 页 共 56 页
(户) 额
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
93,402 32,137.94 669,224,975.13 22.29% 2,332,522,446.41 77.71%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基金 2,020,810.81 0.07%
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人未持有本 基金份额 ， 本基金基金 经理持有
本基金 份额 ，数 量区 间 为0 至 10 万 份（ 含） 。
§10 开放式 基金份额 变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额 6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,192,586,026.15
本报告 期基 金总 申购 份额 363,974,428.07
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 554,813,032.68
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,001,747,421.54
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部 门的 重大 人事变 动
根据公 司第 五届 董事 会第 二十二 次会 议审 议通 过 ， 并经中 国证 监会 证监 许可{2012}1550 号文
批准， 基金 管理 人 于2012 年11 月24 日发 布公 告， 聘任杨 小松 为公 司督 察长 。
根据公 司第 五届 董事 会第 二十二 次会 议审 议通 过 ， 并向中 国基 金业 协会 报备 ， 基 金管 理人 于
2012 年11 月 24 日 发布 公 告，聘 任秦 长奎 为公 司副 总经理 ，同 时辞 去公 司督 察长职 务。
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司 总 经理 职务 。
2012 年11 月 15 日 ， 经 中 国建设 银行 研究 决定 ， 聘 任杨新 丰为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
总经理 ， 其 任职 资格 已经 中国证 监会 审核 批准 （证 监许可 〔2012 〕961 号） 。 聘任郑 绍平 为中 国 建南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 47 页 共 56 页
设银行 投资 托管 业务 部副 总经理 ， 其 任职 资格 已经 中国证 监会 审核 批准 （证 监许可 〔2012 〕1036
号） 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所 情况
本基金 基金 合同 生效 日 为 2008 年 03 月 21 日， 聘请 的事务 所为 普华 永道 中天 会计师 事务 所
有限公 司 ， 本 基金 本报 告 期内未 更换 会计 师事 务所 ， 本 年度 支付 给普 华永 道 中天会 计师 事务 所有
限公司 审计 费 用92,000.00 元， 该审 计机 构已 提供 审计服 务的 连续 年限 为5 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
第一创业 1 983,242,078.39 16.88% 848,140.19 17.07% -
开源证券 1 965,537,243.63 16.57% 820,700.10 16.52% -
兴业证券 1 913,463,659.51 15.68% 755,821.58 15.22% -
宏源证券 1 475,826,783.56 8.17% 409,643.49 8.25% -
国泰君安 1 448,492,532.24 7.70% 376,212.70 7.57% -
国金证券 1 347,072,620.13 5.96% 308,617.76 6.21% - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 48 页 共 56 页
中金公司 1 292,605,796.76 5.02% 243,557.49 4.90% -
银河证券 1 278,332,073.05 4.78% 250,220.63 5.04% -
银泰证券 1 269,548,380.79 4.63% 236,582.27 4.76% -
齐鲁证券 1 258,560,891.33 4.44% 221,199.75 4.45% -
招商证券 1 258,086,443.65 4.43% 214,289.49 4.31% -
天源证券 1 240,824,405.91 4.13% 196,530.10 3.96% -
华泰证券 1 94,187,798.99 1.62% 85,748.06 1.73% -
申银万国 1 - - - - 退租
安信证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中邮证券 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期内 新增1 家证券 公司 的1 个交 易单 元： 宏 源证 券有 限责 任公 司（深 圳） 。
2、 交 易单 元的 选择 标准 和 程序 ： 根 据中 国证 监会 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 制度 有关 问题
的通知 》 （证监 基金字[2007]48 号） 的有关规 定，我 公司制定了租 用证券公 司 交易单元的选 择标
准和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及 市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金 操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯 的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 49 页 共 56 页
成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
第一创业 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
齐鲁证券 9,173,643.84 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中邮证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 德 邦 证 券
为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与
网上交 易 费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年1 月9 日
2
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 华 西 证 券
为代销 机构 并开 通定 投及 转换业 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年1 月9 日
3
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 华
夏银行 开通 转换 业务 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年1 月9 日
4 关 于 注 意 防 范 冒 用 南 方 基 金 名 义 进 行 的 非 中国 证券 报、 2012 年1 月9 日 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 50 页 共 56 页
法证券 活动 的提 示 上海证券报、
证券时 报
5
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 齐 鲁 证 券
网 上 交 易 系 统 网 上 委 托 申 购 及 定 投 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年2 月13 日
6
南方基 金关 于南 方现 金增 利基金 B 级 增加
中国民 生银 行为 代销 机构 的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年2 月15 日
7
南方基 金关 于旗 下南 方稳 健等21 只开 放式
证 券 投 资 基 金 增 加 五 矿 证 券 为 代 销 机 构 的
公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年2 月20 日
8
南 方 基 金 关 于 南 方 深 成 基 金 增 加 国 信 证 券
为代销 机构 并开 通定 投及 转换业 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年2 月24 日
9
南 方 基 金 关 于 开 展 农 行 卡 网 上 直 销 费 率 优
惠的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年3 月6 日
10
南 方 基 金 关 于 暂 停 直 销 电 话 交 易 系 统 服 务
的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年3 月23 日
11
南 方 基 金 关 于 暂 停 网 上 直 销 交 易 系 统 服 务
的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年3 月23 日
12
南 方 基 金 关 于 开 通 电 子 直 销 汇 款 交 易 的 公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年3 月26 日
13
南 方 基 金 关 于 开 通 光 大 银 行 卡 网 上 直 销 交
易的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时报
2012 年3 月26 日 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 51 页 共 56 页
14
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 开 通 多 交 易 账 户 的
公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年3 月26 日
15
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商
银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年3 月31 日
16
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 国 泰 君 安
自助式 交易 系统 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年4 月9 日
17
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 获 配
歌尔声 学（002241 ） 非公 开发行 A 股 的公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年4 月13 日
18
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业
银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年5 月2 日
19
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 邮 储 银 行 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年5 月2 日
20
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
在 渤 海 证 券 推 出 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 的
公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年5 月21 日
21
南 方 基 金 关 于 旗 下 部分基金参加重庆 银行
网 银 申 购 及 网 银 定 投 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年5 月22 日
22
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 融 证 券
网 上 交 易 系 统 基 金 定 投 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年5 月31 日
23
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
在中天 证券 推出 基金 定投 业务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
2012 年6 月5 日 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 52 页 共 56 页
证券时 报
24
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 恢 复 直 销 电 话
交易服 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年6 月5 日
25
关 于 注 意 防 范 冒 用 南 方 基 金 名 义 进 行 的 非
法证券 活动 的提 示
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年6 月25 日
26
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 关 于 开 通
电脑 PC 客 户端 交易 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年6 月25 日
27
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 信 银 行
网上银 行和 移动 银行 优惠 活动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年6 月29 日
28
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通 银 行
网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年6 月29 日
29
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 上 海 好 买
基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 开 通 转 换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年7 月13 日
30
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 深 圳 众 禄
基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 开 通 转 换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年7 月13 日
31
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 英 大 证 券
为代销 机构 及开 通转 换业 务的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年7 月17 日
32
南方基金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 杭 州 数 米
基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年7 月17 日
33 南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 银 河 证 券 中国 证券 报、 2012 年7 月23 日 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 53 页 共 56 页
网 上 交 易 系 统 基 金 申 购 及 定 投 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
上海证券报、
证券时 报
34
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 通 证 券
为代销 机构 及开 通转 换业 务的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年8 月9 日
35
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 长 量 为 代
销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费
率优惠 活动 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年8 月24 日
36
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 获 配
浙江医 药 （600216 ） 非公 开发 行A 股 的公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年8 月29 日
37
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 天 证 券
柜 台 交 易 系 统 定 投 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年9 月5 日
38
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 诺 亚 正 行
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年9 月7 日
39
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 河 北 银 行
网 银 申 购 及 网 银 定 投 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年9 月9 日
40
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 金 华 银 行
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年9 月14 日
41
南 方 基 金 关 于 开 展 农 行 卡 网 上 直 销 费 率 优
惠的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年9 月20 日
42
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 包 商 银 行
为代销 机构 及开 通定 投和 转换业 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时报
2012 年9 月25 日 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
第 54 页 共 56 页
43
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业
银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年10 月8 日
44
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 方 法
的提示 性公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 10 月 11
日
45
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 鑫 证 券
自 助 式 交 易 系 统 申 购 及 定 投 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年11 月5 日
46
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 赎 回 公 司 持 有
旗下开 放式 基金 的公 告
中国 证 券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年11 月8 日
47
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 天 天 基 金
为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 11 月 15
日
48
关 于 南 方 盛 元 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变
更基金 经理 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 11 月 24
日
49
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 银 行
网 银 和 手 机 银 行 交 易 进 行 基 金 申 购 及 定 投
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年12 月1 日
50
关于南方 盛元红利股票型证券投资基 金变
更基金 经理 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 15
日
51
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 投 资 者 及
时 更 新 已 过 期 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文 件
的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 26
日
52
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 关 于 开 通
“e 智 定投 ”业 务的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
2012 年 12 月 26
日 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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证券时 报
53
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 支 付 宝 网
上直销 交易 的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 27
日
54
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 银 行
电子渠 道与 定投 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 28
日
55
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 工 商 银 行 基 金 定 投 优 惠 活 动 的 公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 28
日
56
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 获 配
中工国 际（002051 ） 非公 开发行 A 股 的公
告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 28
日
57
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 浙 商 银 行
网 上 银 行 与 定 期 定 额 申 购 业 务 费 率 优 惠 活
动的公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 31
日
58
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中 信 建 投
证券定 投申 购费 率优 惠活 动的公 告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 31
日
59
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 东 莞 银 行
网上银 行与 定投 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国 证券 报、
上海证券报、
证券时 报
2012 年 12 月 31
日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2012 年 1 月 16 日, 托 管人中 国建 设银 行股 份有 限公司 发布 关于 董事 长任 职的公 告， 自 2012
年1 月16 日起 ，王 洪章 先 生就任 本行 董事 长 、 执行 董事。
2、2012 年11 月 15 日， 根据工 作需 要， 中国 建设 银行投 资托 管服 务部 更名 为投资 托管 业 务 部 。
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告
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§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、 《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、 《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、南 方盛 元红 利股 票型 证 券投资 基 金2012 年 年度 报 告原文 。
13.2 存 放地 点
深圳 市福 田中 心区 福华 一 路 6 号 免税 商务 大 厦 31-33 楼
13.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
