南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 年度 报 告 摘要
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月29 日
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,001,747,421.54 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 为股票型基金，重点投资 于具备持续良好盈利和分 红能力、分红 政
策稳定 的上市公司，以及高债息 固定收益类投资品种。同 时积极把握资 本
利得机 会以拓展收益空间，力争 为投资者谋求超越基准的 投资回报与长 期
稳健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理人将综合运用定量分 析和定性分析手段，对证 券市场当期的 系
统性风 险以及可预见的未来时期 内各大类资产的预期风险 和预期收益率 进
行分析 评估，并据此制定本基金 在股票、债券、现金等资 产之间的配置 比
例、调 整原则和调整范围，定期 或不定期地进行调整，以 达到规避风险 及
提高收 益的 目的
业绩比 较基 准 90％ × 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种，
其预期 风险 和收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 基金 及货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -370,271,253.80 -287,655,334.94 -2,769,750.52
本期利 润 216,157,128.07 -983,440,787.30 -84,942,870.60
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0674 -0.3136 -0.0256
本期基 金份 额净 值增 长率 10.47% -29.67% -1.39%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2189 -0.2928 0.0151
期末基 金资 产净 值 2,344,801,893.68 2,257,828,134.52 3,005,394,972.51
期末基 金份 额净 值 0.781 0.707 1.024
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.40% 1.19% 11.90% 1.08% -5.50% 0.11% 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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过去六 个月 1.69% 1.20% 6.11% 1.02% -4.42% 0.18%
过去一 年 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27%
过去三 年 -23.39% 1.39% -28.46% 1.14% 5.07% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
-14.00% 1.49% -40.07% 1.74% 26.07% -0.25%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10 ％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100% ， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持 证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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较
注：基 金合 同生 效当 年按 实际存 续期 计算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2012 - - - -
2011 0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
2010 0.4000 101,787,112.54 24,762,249.71 126,549,362.25
合计 0.5900 145,222,145.12 36,548,998.59 181,771,143.71
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模 近 2,300 亿 元， 旗下管 理 37 只 开放 式基 金 ，2 只 封闭 式基
金，多 个全 国社 保、 企业 年金和 专户 理财 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理 （ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋峰
本基
金的
基金
经理
2010 年
10 月 16 日
2012 年
12 月 14 日
11
经 济学 博士， 具有 基金从业 资格 。
曾 任职 于鹏华 基金 公司和宝 盈基 金
公司，2003 年 11 月至 2006 年 11
月 ，担 任宝盈 鸿阳 证券投资 基金 经
理。 2007 年 加入 南方 基金 ，2007
年 6 月至 2010 年 12 月 ， 任南方 避
险基金 经理 ；2008 年 1 月至 2009
年2 月 ， 任南 方宝 元基 金基 金经理 ；
2008 年 11 月至 2012 年 12 月， 任
南方恒 元基 金经 理；2010 年 10 月
至 2012 年 12 月， 任南 方 盛元基 金
经理； 2011 年6 月至 2012 年12 月，
任南方 保本 基金 经理 。
张旭
本基
金的
基金
经理
2012 年
11 月 23 日
- 4 年
毕 业于 中央财 经大 学, 获金 融学 硕
士 学位 ，注册 金融 分析师（CFA），
具有基 金从 业资 格 。2008 年加入 南
方 基金 ，曾任 金融 及地产行 业研 究
员 、高 级策略 研究 员、南方 盛元 基
金经理 助理 ；2012 年3 月 至今， 任
南方消 费基 金经 理；2012 年 11 月
至今， 任南 方盛 元基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金 合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期； 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其 他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
公司根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和有 关法律法 规 的规定，针对 股
票、债券的一 级市场申 购 和二级市场交 易等投资 管 理活动，以及 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行、业绩 评估 等投 资 管理活动相关 的各个环 节 ，制定了研究 报告审核 流 程，股票、 债券、基
金等证 券池 管理 制度 和细 则， 投资 决策 委员 会议 事 规则 ， 集 中交 易管 理办 法 ， 公 平交 易操 作指 引，
异常交易管理 制度等公 平 交易相关的公 司制度或 流 程指引。通过 加强投资 决 策、交易执 行的内部
控制，完善对 投资交易 行 为的日常监控 和事后分 析 评估，以及履 行相关的 报 告和信息披 露义务，
切实防 范投 资管 理业 务中 的不公 平交 易和 利益 输送 行为， 保护 投资 者合 法权 益。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为 0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，不 存在 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交 较 少 的 单 边交易 量 超 过 该 证 券 当 日成 交量 的 5% 的 交 易 次数南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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为17 次。 其中 ，14 次 是由 于指数 型基 金根 据标 的指 数成份 股调 整而 被动 调仓 所致 ；2 次是 由于 基
金接受 投资 者大 额申 赎后 ，被动 增减 仓位 或组 合配 置所致 ；1 次 是由 于社 保 201 组合 调整 ，选 择
期限与 收益 匹配 较好 的债 券进行 投资 的需 要。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
中国经 济在 经历 了两 年半 的下行 周期 后， 于 2012 年 下半年 逐渐 触底 企稳 ， 全 年通胀 水平 温和
回落， CPI 从2011 年 中期 的 6% 以上 的水 平回 落至2012 年 底的 2% 附 近， 较 好的 实现了 经济 软着 陆。
政策方 面， 四季 度胜 利召 开了党 的十 八大 会议 ，新 股 IPO 暂停 ，新 增境 外资 金进场 ，较 为集 中 的
利好股 市政 策引 爆 了A 股 压抑已 久的 做多 热情 ， 年 底 出现了 近两 年来 最为 快速 而坚决 的反 弹行 情 。
受益 于12 月份 的大 幅上 涨 ，A 股 市场 全年 整体 以阳 线报收 ， 结 束了 连续 两年 下跌的 局面 。 报
告期内 沪 深300 上涨 7.55% ， 走 势上 大致 走出 了N 字 形， 整 体呈 窄幅 震荡 格 局 。 从行 业表 现来 看，
低估值的地产 、金融以 及 成长性稳定的 医药等行 业 涨幅领先，而 电力设备 、 通信、煤炭 等板块跌
幅较大 。
全年来看，本 基金保持 了 较高权益类 资 产的仓位 ， 按照上游看资 源的稀缺 性 、中游看门槛 高
度、下游看品 牌强度的 基 本思路选择优 势上市公 司 ，坚持买入持 有的策略 。 阶段性的重 点配置了
地产金 融、 上游 资源 、寡 头制造 以及 白酒 等行 业， 取得了 一定 的效 果。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2012 年12 月31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.781 元， 2012 年度 的份 额净 值 增长率 为10.47% ，
同期沪 深300 涨幅 7.55 % 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下 一阶 段 ， 我 们认 为 ：1 、 国内 宏观 经济 弱复 苏 格局确 立 ， 去 年四 季度 或 是经济 阶段 性底
部， 这 也 是吸 引新 增资 金 的重要 前提 。2 、 上 半年 通 胀压力 较小 ， 有条 件提 供 一个相 对宽 松的 货币
政策环 境， 实施 部分 要素 价格改 革。3 、 国 际方 面， 欧美经 济的 复苏 、 日 元主 动大幅 贬值 推动 全球
风险资 产偏 好提 高， 这也 为 A 股 提供 了较 为有 利的 外部环 境， 然而 我们 密切 关注的 风险 是美 国 退
出宽松 政策 ，进 而引 发资 本从新 兴经 济体 退出 ，回 流发达 国家 本土 。
对2013 年的 A 股市 场， 我 们相对 乐观 ，主 要原 因包 括：一 是从 投资 时钟 角度 看，经 济复 苏、
温和通胀和适 度宽松的 货 币政 策是股票 类资产较 为 理想的投资窗 口，较债 券 、现金、大 宗商品等
其他类资产更 具吸引力 ； 二是从全球 资 金配置的 角 度，A 股部分 板块已经 具 有了投资价 值的比较南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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优势； 三是 纵向 与 A 股 历 史对比 ，目 前估 值水 平仍 处于历 史底 部区 域， 大致 与 2005 年、2008 年
股市低点时相 当；四是 部 分行业盈利能 力出现复 苏 迹象。然而，2013 市场涨 幅或远不能 与 2006
年-2007 年 ， 和2009 年的 大牛市 相媲 美， 主要 原因 是前两 轮牛 市都 是经 济基 本面叠 加了 十分 有 利
的政策环境， 前者有股 改 红利，后者有 全球协同 一 致的大规模经 济刺激， 而 目前的经济 弱复苏格
局，在没有进 一步推动 力 的情况下，A 股尚不具 备 与前两轮牛市 媲美的条 件 ，上涨也不 会一蹴而
就，因 此， 整体 涨幅 空 间 和行业 轮动 规律 会有 所差 异。
落实到投资策 略上，我 们 比较看好的配 置领域包 括 ：仍具有估值 修复空间 的 金融、地产； 竞
争格局良好的 寡头制造 业 ；具有品牌定 价权的消 费 品；改革红利 释放领域 ， 如城镇化、 环保等。
本基金将根据 对宏观经 济 、市场趋势和 结构的综 合 判断，动态调 整组合， 争 取为基金持 有人创造
有竞争 力的 风险 调整 后回 报。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根 据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值 工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ； 若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上述分配 原则，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分配条件 ， 未有收益分配 事
项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有 人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本基金 2012 年 年度 财 务会计 报告 经普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限 公司 审计， 注册 会计 师签
字出具 了普 华永 道中 天审 字(2013) 第 20023 号“ 标 准 无保留 意见 的审 计报 告 ” ， 投资者 可通 过年 度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
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§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 119,598,786.78 135,411,019.29
结算备 付金 413,644.27 2,014,137.25
存出保 证金 1,593,472.41 1,557,572.79
交易性 金融 资产 2,234,446,564.43 2,141,991,411.50
其中： 股票 投资 2,194,466,564.43 2,123,132,411.50
基金投 资 - -
债券投 资 39,980,000.00 18,859,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 20,493,940.97 -
应收利 息 733,389.66 308,307.86
应收股 利 - -
应收申 购款 116,357.46 121,188.12
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,377,396,155.98 2,281,403,636.81
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 25,443,982.31 17,175,285.53
应付赎 回款 1,538,396.30 296,720.25
应付管 理人 报酬 2,740,553.23 2,981,683.62
应付托 管费 456,758.89 496,947.27
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 517,131.45 981,144.06
应交税 费 - - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,897,440.12 1,643,721.56
负债合 计 32,594,262.30 23,575,502.29
所有者权益：
实收基 金 3,001,747,421.54 3,192,586,026.15
未分配 利润 -656,945,527.86 -934,757,891.63
所有者 权益 合计 2,344,801,893.68 2,257,828,134.52
负债和 所有 者权 益总 计 2,377,396,155.98 2,281,403,636.81
注：报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.781 元 ，基 金份 额总额 3,001,747,421.54
份。
7.2 利润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月31 日
一、收入 267,697,637.47 -923,489,398.26
1.利息 收入 4,082,424.40 3,292,951.21
其中： 存款 利息 收入 399,123.45 562,190.24
债券利 息收 入 3,683,300.95 2,730,760.97
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -323,073,561.75 -231,298,840.51
其中： 股票 投资 收益 -350,692,681.49 -257,316,820.64
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 34,979.45 456,370.26
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 27,584,140.29 25,561,609.87
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-” 号 填列 ） 586,428,381.87 -695,785,452.36
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 260,392.95 301,943.40
减： 二、费用 51,540,509.40 59,951,389.04
1．管 理人 报酬 36,114,732.05 42,948,747.69
2．托 管费 6,019,122.08 7,158,124.59 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 8,976,833.82 9,384,217.90
5．利 息支 出 - 25,506.96
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 25,506.96
6．其 他费 用 429,821.45 434,791.90
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 216,157,128.07 -983,440,787.30
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 216,157,128.07 -983,440,787.30
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 （ 基 金净值 ） 3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动 数（ 本期 净利 润）
- 216,157,128.07 216,157,128.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
-190,838,604.61 61,655,235.70 -129,183,368.91
其中：1.基 金申 购款 363,974,428.07 -77,830,945.06 286,143,483.01
2.基金 赎回 款 -554,813,032.68 139,486,180.76 -415,326,851.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利润产 生的 基金 净值 变动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
五、 期末 所有者 权益 （ 基 金净值 ） 3,001,747,421.54 -656,945,527.86 2,344,801,893.68
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有者 权益 （ 基 金净值 ） 2,934,090,661.99 71,304,310.52 3,005,394,972.51
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动 数（ 本期 净利 润）
- -983,440,787.30 -983,440,787.30
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
258,495,364.16 32,600,366.61 291,095,730.77
其中：1.基 金申 购款 890,033,791.53 5,725,455.63 895,759,247.16
2.基金 赎回 款 -631,538,427.37 26,874,910.98 -604,663,516.39 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利润产 生的 基金 净值 变动
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- -55,221,781.46 -55,221,781.46
五、 期末 所有者 权益 （ 基 金净值 ） 3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴万 善______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表附注
7.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告完 全一致 。
7.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比 期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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关联方 名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 94,187,798.99 1.62% 15,680,019.44 0.25%
兴业证券 913,463,659.51 15.68% 630,850,902.74 10.09%
7.4.4.1.2 权 证交 易
无。
7.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末
应付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 85,748.06 1.73% - -
兴业证券 755,821.58 15.22% 98,040.12 18.96%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末
应付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 13,328.27 0.26% - -
兴业证券 512,569.26 9.83% 173,208.67 17.65%
注： 1、上述 佣金参考 市 场价格经本 基金的基 金管 理人与对方 协商确定 ，以 扣除由中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司收 取的 证管费 和经 手费 的净 额列 示。权 证交 易不 计佣 金。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 36,114,732.05 42,948,747.69
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,336,138.95 6,825,931.34
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2
011 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,019,122.08 7,158,124.59
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额 单位： 份
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ）
持有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额
104,071,500.35 104,071,500.35
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出 总份 额 45,265,000.00 -
期末持 有的 基金 份额 58,806,500.35 104,071,500.35
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 1.96% 3.26%
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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中国建设银行 119,598,786.78 357,790.32 135,411,019.29 456,997.62
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.5 期 末（ 2012 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002051
中工
国际
2012 年12
月26 日
2013 年12
月 28 日
非公开
发行
20.22 20.37 1,484,900 30,024,678.00 30,247,413.00 -
600216
浙江
医药
2012 年8
月28 日
2013 年8
月 24 日
非公开
发行
18.33 19.31 1,500,000 27,495,000.00 28,965,000.00 -
002241
歌尔
声学
2012 年4
月11 日
2013 年4
月 12 日
非公开
发行
24.69 34.33 700,000 17,283,000.00 24,031,000.00 -
注：基金可作 为特定投 资 者，认购由中 国证监会 《 上市公司证券 发行管理 办 法》规范的 非公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 2,194,466,564.43 92.31
其中： 股票 2,194,466,564.43 92.31 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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2 固定收 益投 资 39,980,000.00 1.68
其中： 债券 39,980,000.00 1.68
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 120,012,431.05 5.05
6 其他各 项资 产 22,937,160.50 0.96
7 合计 2,377,396,155.98 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 97,984,651.50 4.18
C 制造业 1,042,800,197.34 44.47
C0 食品、 饮料
369,654,253.30 15.76
C1
纺织 、服 装、 皮毛 44,501,488.66 1.90
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 14,490,000.00 0.62
C5
电子 24,031,000.00 1.02
C6
金属 、非 金属 36,900,000.00 1.57
C7
机械 、设 备、 仪表 352,785,274.22 15.05
C8
医药 、生 物制 品 129,935,702.64 5.54
C99
其他 制造 业 70,502,478.52 3.01
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 18,023,701.77 0.77
E 建筑业 58,152,811.96 2.48
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 185,362,279.83 7.91
H 批发和 零售 贸易 17,170,391.34 0.73
I 金融、 保险 业 239,467,540.97 10.21
J 房地产 业 377,372,457.66 16.09
K 社会服 务业 158,132,532.06 6.74
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,194,466,564.43 93.59
南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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8.3 期末按公允价值占 基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600406 国电南 瑞 11,563,461 185,362,279.83 7.91
2 600519 贵州茅 台 759,166 158,680,877.32 6.77
3 600240 华业地 产 24,168,049 116,248,315.69 4.96
4 000581 威孚高 科 3,542,474 113,004,920.60 4.82
5 600559 老白干 酒 2,751,871 101,791,708.29 4.34
6 000651 格力电 器 3,989,135 101,722,942.50 4.34
7 600216 浙江医 药 4,131,465 84,278,394.30 3.59
8 600030 中信证 券 6,246,385 83,451,703.60 3.56
9 000069 华侨城 Ａ 10,000,000 75,000,000.00 3.20
10 000157 中联重 科 7,998,707 73,668,091.47 3.14
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600406 国电南 瑞 128,355,142.44 5.68
2 600519 贵州茅 台 88,658,056.85 3.93
3 600559 老白干 酒 85,565,471.76 3.79
4 600031 三一重 工 79,058,963.11 3.50
5 000006 深振业 Ａ 78,790,063.02 3.49
6 600030 中信证 券 77,632,571.36 3.44
7 000157 中联重 科 76,145,849.81 3.37
8 600086 东方金 钰 75,497,041.23 3.34
9 002167 东方锆 业 71,071,225.20 3.15
10 000718 苏宁环 球 70,362,565.55 3.12
11 601318 中国平 安 68,808,537.33 3.05
12 000858 五粮液 62,668,357.37 2.78 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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13 600059 古越龙 山 60,392,955.92 2.67
14 601179 中国西 电 54,373,932.71 2.41
15 002304 洋河股 份 54,209,361.01 2.40
16 600517 置信电 气 50,688,663.55 2.25
17 000581 威孚高 科 49,239,857.18 2.18
18 000400 许 继电 气 47,733,546.54 2.11
19 600266 北京城 建 45,739,411.49 2.03
20 600518 康美药 业 45,226,573.43 2.00
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 000400 许继电 气 141,397,824.13 6.26
2 600395 盘江股 份 100,142,394.37 4.44
3 600406 国电南 瑞 99,623,022.34 4.41
4 000629 攀钢钒 钛 93,548,263.27 4.14
5 600240 华业地 产 83,505,721.28 3.70
6 601699 潞安环 能 77,167,323.89 3.42
7 600195 中牧股 份 76,456,739.58 3.39
8 600517 置信电 气 72,855,193.54 3.23
9 600739 辽宁成 大 70,399,793.94 3.12
10 601179 中国西 电 67,846,510.39 3.00
11 000671 阳光城 66,645,910.59 2.95
12 000635 英力特 59,608,884.82 2.64
13 000937 冀中能 源 59,266,276.72 2.62
14 600031 三一重 工 56,063,736.84 2.48
15 002167 东方锆 业 53,105,246.89 2.35
16 601088 中国神 华 50,284,820.06 2.23
17 000059 辽通化 工 48,962,759.21 2.17
18 000858 五粮液 48,355,625.39 2.14
19 600585 海螺水 泥 47,192,356.32 2.09
20 000001 平安银 行 46,244,630.41 2.05
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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8.4.3 买入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,868,734,739.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,033,273,492.64
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 39,980,000.00 1.71
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 39,980,000.00 1.71
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1001037 10 央 行票 据 37 400,000 39,980,000.00 1.71
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1
本基 金投 资的前 十名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
8.9.2
基金投 资的 前十名 股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证 金 1,593,472.41
2 应收证 券清 算款 20,493,940.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 733,389.66
5 应收申 购款 116,357.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,937,160.50
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通 受 限情 况说 明
1 600216 浙江医 药 28,965,000.00 1.24 非公开 发行
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
93,402 32,137.94 669,224,975.13 22.29% 2,332,522,446.41 77.71% 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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9.2 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本开 放式 基金 2,020,810.81 0.07%
注：本公司高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人未持有本 基金份额 ， 本基金基金 经理持有
本基金 份额 ，数 量区 间 为0 至 10 万 份（ 含） 。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额 6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,192,586,026.15
本报告 期基 金总 申购 份额 363,974,428.07
减:本 报告 期 基 金总 赎回 份 额 554,813,032.68
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,001,747,421.54
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
根据公 司第 五届 董事 会第 二十二 次会 议审 议通 过 ， 并经中 国证 监会 证监 许可{2012}1550 号文
批准， 基金 管理 人 于2012 年11 月24 日发 布公 告， 聘任杨 小松 为公 司督 察长 。
根据公 司第 五届 董事 会第 二十二 次会 议审 议通 过 ， 并向中 国基 金业 协会 报备 ， 基 金管 理人 于
2012 年11 月 24 日 发布 公 告，聘 任秦 长奎 为公 司副 总经理 ，同 时辞 去公 司督 察长职 务。
经中国 证监 会基 金部 【2013 】 13 号 文函 复， 基 金管 理 人于2013 年1 月5 日发 布 公告， 自 2013
年1 月1 日 起， 高良 玉不 再担任 公司 总经 理职 务， 由董事 长吴 万善 代为 履行 公司总 经理 职务 。
2012 年11 月 15 日 ， 经 中 国建设 银行 研究 决定 ， 聘 任杨新 丰为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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总经理 ， 其 任职 资格 已经 中国证 监会 审核 批准 （证 监许可 〔2012 〕961 号） 。 聘任郑 绍平 为中 国 建
设银行 投资 托管 业务 部 副 总经理 ， 其 任职 资格 已经 中国证 监会 审核 批准 （证 监许可 〔2012 〕1036
号） 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 基金 合同 生效 日 为 2008 年 03 月 21 日， 聘请 的事务 所为 普华 永道 中天 会计师 事务 所
有限公 司 ， 本 基金 本报 告 期内未 更换 会计 师事 务所 ， 本 年度 支付 给普 华永 道 中天会 计师 事务 所有
限公司 审计 费 用92,000.00 元， 该审 计机 构已 提供 审计服 务的 连续 年限 为5 年。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
第一创业 1 983,242,078.39 16.88% 848,140.19 17.07% -
开源证券 1 965,537,243.63 16.57% 820,700.10 16.52% -
兴业证券 1 913,463,659.51 15.68% 755,821.58 15.22% -
宏源证券 1 475,826,783.56 8.17% 409,643.49 8.25% - 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
第 26 页 共 27 页
国泰君安 1 448,492,532.24 7.70% 376,212.70 7.57% -
国金证券 1 347,072,620.13 5.96% 308,617.76 6.21% -
中金公司 1 292,605,796.76 5.02% 243,557.49 4.90% -
银河证券 1 278,332,073.05 4.78% 250,220.63 5.04% -
银泰证券 1 269,548,380.79 4.63% 236,582.27 4.76% -
齐鲁证券 1 258,560,891.33 4.44% 221,199.75 4.45% -
招商证券 1 258,086,443.65 4.43% 214,289.49 4.31% -
天源证券 1 240,824,405.91 4.13% 196,530.10 3.96% -
华泰证券 1 94,187,798.99 1.62% 85,748.06 1.73% -
申银万国 1 - - - - 退租
安信证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中邮证券 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期内 新增1 家证券 公司 的1 个交 易单 元：宏 源证 券有 限责 任公 司（深 圳） 。
2、 交 易单 元的 选择 标准 和 程序 ： 根 据中 国证 监会 《 关于完 善 证 券投 资基 金交 易席位 制度 有关 问题
的通知 》 （证监 基金字[2007]48 号） 的有关规 定，我 公司制定了租 用证券公 司 交易单元的选 择标
准和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2012 年年度 报告摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交 总 额的 比例
成交
金额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交
金额
占当期 权证
成交总 额的 比例
第一创业 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
齐鲁证券 9,173,643.84 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中邮证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
1、2012 年 1 月 16 日, 托 管人中 国建 设银 行股 份有 限公司 发布 关于 董事 长任 职的公 告， 自
2012 年1 月16 日起 ，王 洪章先 生就 任本 行董 事长 、执行 董事 。
2、2012 年 11 月15 日， 根 据工作 需要 ， 中 国建 设银 行投资 托管 服务 部更 名为 投资托 管业 务
部。
