华 夏 回 报 二 号 证券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘 要
2013 年第 1 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有限 公司
华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提 示
华夏回报二号证券投 资基 金（以下简称 “ 本基 金 ” ）经中国证监会2006 年7月5日证监基金
字[2006]130 号 文批 准募集 。本基 金基 金合 同于2006 年8月14 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者根据所持
有的基金份额享受 基金收 益，同时承担相应 的投资 风险。本基金投资 中的风 险包括：因整体 政
治、经济、社会等 环境因 素对证券市场价格 产生影 响而形成的系统性 风险， 个别证券特有的 非
系统性风险，由于 基金份 额持有人连续大量 赎回基 金产生的流动性风 险，基 金管理人在基金 管
理实施过程中产生 的积极 管理风险，本基金 的特定 风险等。本基金是 混合型 基金，风险高于 债
券基金和货币市场 基金， 低于股票基金。本 基金以 绝对回报为目标， 预期风 险较 低。投资有 风
险，投资人申购基 金时， 应认真阅读本招募 说明书 ，全面认识本基金 的风险 收益特征和产品 特
性，并 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ，理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
本基金与华夏回报证 券投 资基金采用相同的投 资目 标、投资策略和投资 理念 ，但在投资运
作上完全独立。华 夏回报 证券投资基金的过 往业绩 不预示本基金的未 来表现 。本基金与华夏 回
报证券 投资 基金 的未 来业 绩可能 存在 差异 。
本摘要根据本基金的 基金 合同和招募说明书编 写， 并经中国证监会核准 。基 金合同是约定
基金当事人之间权 利、义 务的法律文件。基 金投资 人自依基金合同取 得基金 份额，即成为基 金
份额持有人和本基 金合同 的当事人，其持有 基金份 额的行为本身即表 明其对 基金合同的承认 和
接受 ， 并 按照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投
资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅基 金合 同。
本招募说明书所载内容截止日为2013 年2 月14 日，有关财务数据和净值表现数据截 止 日 为
2012年12月31日 。 （ 本招 募 说明书 中的 财 务 资料 未经 审计） 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
设立日 期：1998 年4 月9日
法定代 表人 ： 王 东明
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 49%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
无锡市 国联 发展 （集 团） 有限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明先生：董事长 ，硕 士，高级经济师。现 任中 信证券股份有限公司 董事 长、执行董事
兼执行委员会委员 ，中国 中信股份有限公司 总经理 助理，中信控股有 限责任 公司董事，中信 国
际金融控股有限公 司董事 ，中信证券国际有 限公司 非执行董事。曾任 职于加 拿大丰业银行证 券
公司投资银行部， 曾任 华 夏证券有限责任公 司国际 部总经理，南方证 券有限 公司副总经理， 中
信证券 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理、 董事 ，中 信资本 控股 有限 公司 非执 行董事 。
范勇宏先生：副董事 长， 博士，高级经济师。 现任 华夏基金管理有限公 司党 委书记，北京
市人大代表，北京 市顺义 区人大常委，兼任 北京市 金融街商会监事长 。曾任 中国建设银行总 行
干部 ， 华 夏证 券有 限公 司 北京东 四营 业部 总经 理 、 总裁助 理 、 华 北区 总监 （ 副总裁 ） 、 华夏 基金
管理有 限公 司总 经理 ，第 三、四 届中 国证 监会 发审 委委员 。
华伟荣 先生 ：董 事， 硕士 ，高级 会计 师。 现任 无锡 市国联 发展 （集 团） 有限 公司副 总裁 、
国联信 托股 份有 限公 司董 事长。 曾任 无锡 市财 政局 预算管 理科 科员 、综 合计 划科科 员、 综合 计华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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划科副 科长 ，无 锡市 信托 投资公 司部 门经 理、 总经 理助理 、副 总经 理， 国联 证券有 限责 任公 司
董 事、 总裁 ，国 联基 金管 理有限 公司 （现 中海 基金 管理有 限公 司） 董事 长 。
胡祖六 先生 ：董 事， 博士 ，教授 。现 任春 华资 本集 团主席 。曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经
济学家 ，达 沃斯 世界 经济 论坛首 席经 济学 家， 高盛 集团大 中华 区主 席、 合伙 人、董 事总 经 理 。
徐刚先 生： 董事 ，博 士， 经济师 。现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、董 事总 经
理、经 纪业 务发 展与 管理 委员会 主任 委员 、 研 究部 行政负 责人 。曾 任中 国地 质机械 仪器 工业 总
公司干 部， 曾任 职于 中信 证券股 份有 限公 司研 究咨 询部、 资产 管理 部、 金融 产品开 发小 组、 金
融组、 研究 部、 股票 销售 交易部 ，担 任经 理、 高级 经理、 部门 副总 经理 、部 门总经 理、 部门 行
政负责 人等 职务 。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理、 计
划财务 部行 政负 责人 。曾 任中信 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 高级 经理 、上 市部副 主任 、风 险
控制部 执行 总经 理、 交易 部（现 交易 与衍 生产 品业 务部） 行政 负责 人。
朱武祥 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导
师 、系 副主 任 ， 兼任 北京 燕京啤 酒股 份有 限公 司、 北京建 设（ 控股 ）有 限公 司、歌 尔声 学股 份
有限公 司独 立董 事， 中国 金融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出 口
公司、 美国 纽约 中国 物产 有限公 司（ 外派 工作 ） ， 曾 担任中 国银 行信 托咨 询公 司副处 长、 处长 ，
中国银 行卢 森堡 公司 副总 经理， 中国 银行 意大 利代 表处首 席代 表， 中银 集团 投资管 理公 司副 董
事长、 总经 理， 中国 银行 重组上 市办 公室 、董 事会 秘书办 公室 、上 市办 公室 总经理 ，中 银基 金
管理有 限公 司董 事长 。
谢德仁先生：独立董 事， 博 士，教授。现任清 华大 学经济管理学院会计 学教 授、博士生导
师，兼任北京超图 软件股 份有限公司、同方 环境股 份有限公司、北京 双杰电 气股份有限公司 独
立董事，中国会计 学会《 会计研究》编委， 中国会 计学会财务成本分 会第七 届理事会副会长 ，
国家自然科学基金 和国家 社会科学基金通讯 评审专 家，教育部科技发 展中心 科研基金和科技 奖
励评审专家、学位 与研究 生教育发展中心专 家。曾 任清华大学经济管 理学院 会计学讲师、副 教
授 。
滕天鸣 先生 ： 总经 理， 硕 士。 曾任 机构 理财 部总 经 理 、 公司 总经 理助 理 、 公 司副总 经理 等。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理 助 理。
刘文动 先生 ：副 总经 理， 硕士。 曾任 公司 总经 理助 理等。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理 等 。 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 曾 任公 司总 经理 助理 等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ：监 事会 召集 人，硕 士， 研究 员级 高级 工程师 。现 任南 方工 业资 产管理 有限 责
任公司 总经 理。 曾任 中国 北方光 学电 子总 公司 信息 部职员 ，中 国兵 器工 业总 公司教 育局 职员 、
主任科 员、 规划 处副 处长 、计划 处处 长， 中国 兵器 装备集 团公 司发 展计 划部 副主任 、经 济运 营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
于少明 先生 ：监 事， 大学 本科， 高级 会计 师。 现任 山东省 农村 经济 开发 投资 公司总 经理 、
山东高 速集 团有 限公 司总 经理助 理、 山东 高速 投资 控股有 限公 司总 经理 。曾 任西藏 地质 局驻 西
安疗养 院、 探矿 十二 队职 员，山 东省 交通 厅黄 河航 运局副 科长 ，山 东省 交通 厅主任 、副 处长 ，
山东基 建股 份有 限公 司总 经理。
吕翔先 生： 监事 ，学 士。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。曾任 国家 劳
动部综 合计 划与 工资 司副 主任科 员、 中信 证券 股份 有限公 司人 力资 源管 理部 执行总 经理 。
刘义先 生： 监事 ， 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总 监。
曾任中 国人 民银 行总 行计 划资金 司副 主任 科员 、主 任科员 ，中 国农 业发 展银 行总行 信息 电脑 部
信息综 合处 副处 长 （ 主持 工作） ， 华 夏基 金管 理有 限 公司工 会主 席、 党办 主任 、 养老 金部 总经 理
等。
查尔斯 ·西 姆斯 先生 ：监 事，学 士， 注册 会计 师。 现任万 信基 金公 司总 裁兼 首席执 行官 ，
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公司 ，
曾任富 勤谭 普顿 投资 公司 在加拿 大多 伦多 分支 机构 的首席 财务 官和 销售 与营 销主管 ，富 勤谭 普
顿投资 公司 加利 福尼 亚州 国际总 部副 总裁 、 公 司行 政总裁 ， 另 外， 曾任 职于 FundSERV 公 司董
事会， 并曾 担任 加拿 大投 资基金 协会 （IFIC ）董事 会成员 、理 事会 成员 。
康茜女 士 ： 监 事 ， 法 学和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员、
法律监察部总经理 。曾任 中国工商银行北京 分行法 律 部、证券监管部 门主任 科员，华夏基金 管
理有限 公司 成都 分公 司总 经理 。
2 、本 基金 基金 经理
胡建平先生，硕士。 曾任 鹏华基金研究员 、基 金经 理 ，浙江天堂硅谷创 业投 资公司投资经
理， 原 浙江 证券 研究 员 、 投资经 理 等 。2007 年4 月加 入华夏 基金 管理 有限 公司 ， 现任 股票 投资 部
副总经 理 ， 华 夏回 报证 券 投资基 金 、 华 夏回 报二 号 证券投 资基 金基 金经 理 （2007 年7 月31 日起 任
职） 。
张剑先生，清华大学 工学 硕士。曾任中信建投 证券 行业研究员、 原泰达 荷银 基金（现泰达华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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宏利基 金） 行业 研究 员 等 。2007 年9 月加 入华夏 基金 管理有 限公 司， 曾任 行业 研究员 、 基 金经 理
助理 等，现 任 华夏 回报 证 券投资 基金 、 华夏 回报 二 号证券 投资 基金 基金 经理 （2011 年2月22日起
任职） 。
历任基 金经 理 ：2006 年8月14日至2007 年8 月17 日期 间 ， 石 波先 生任 基金 经理 ；2007 年7 月31
日至2009 年3月7 日期 间， 颜正华 先生 任基 金经 理。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 总经 理。
刘文动 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
程海泳先生：华夏基 金管 理有限公司 总经理助 理、 投资总监、 股票投资 部总 经理 ，华夏复
兴股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
巩怀志先生：华夏基 金管 理有限公司 投资副总 监、 股票投资部副总经理 ，华 夏优势增长股
票型证 券投 资基 金基 金经 理 、华 夏大 盘精 选证 券投 资基金 基金 经理 。
王海雄 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 副总 经理 ，华 夏经典 配置 混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理 、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。
胡建平 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 ，华 夏回 报证 券投 资基金 基金 经
理 、华 夏回 报二 号证 券投 资基金 基金 经理 。
阳琨先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 股 票投 资部 副总 经理 ， 兴华 证券 投资 基金 基金经 理、 华
夏盛世 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：010-66594855
传真：010-66594942
（二） 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年设 立 基金托 管部 ，为 进一 步树 立以投 资者 为中 心的 服务 理念， 中国 银
行于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员工 120 余 人。 另
外，中 国银 行在 重点 分行 已开展 托管 业务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （ 一 对多 、 一对一 ） 、 社保 基金、 保险 基金、 QFII 、
QDII 、 券商资产 管理 计划 、 信托 计划、 年金 基金、 理财产 品、 私 募基 金 、 资 金托管 等门 类齐 全
的托管 产品 体系 。在 国内 ，中国 银行 率先 开展 绩效 评估、 风险 管理 等增 值服 务，为 各类 客户 提
供个性 化的 托管 服务 ， 托 管资产 规模 居同 业前 列。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年 12 月末 ，中 国银行 已托 管 长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智优 势
混合（LOF ） 、大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优 选 LOF 、大成 景宏 封闭 、
工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本 混合、 国泰 金鹏 蓝
筹混合 、国 泰区 位优 势股 票、国 投瑞 银稳 定增 利债 券、海 富通 股票 、海 富通 货币、 海富 通精 选
贰号混 合、 海富 通收 益增 长混合 、 海 富通 中证 100 指数 （LOF ） 、 华宝兴业 大 盘精选 股票 、 华 宝
兴业动 力组 合股 票、 华宝 兴业先 进成 长股 票、 华夏 策略混 合、 华夏 大盘 精选 混合、 华夏 回报 二
号混合 、 华 夏回 报混 合、 华夏行 业股 票 （LOF ） 、 嘉实超短 债债 券、 嘉实 成长 收益混 合、 嘉实 服
务增值 行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数 （LOF ） 、嘉实货币、 嘉实 稳健 混合 、嘉 实研究 精选 股票 、
嘉实增 长混 合、 嘉实 债券 、嘉实 主题 混合 、嘉 实回 报混合 、嘉 实价 值优 势股 票型、 金鹰 成份 优
选股票 、金 鹰行 业优 势股 票、 银 河成 长股 票、 易方 达平稳 增长 混合 、易 方达 策略成 长混 合、 易
方达策 略成 长二 号混 合、 易方达 积极 成长 混合 、易 方达货 币、 易方 达稳 健收 益债券 、易 方达 深
证 100ETF 、 易方达 中小 盘 股票、 易 方达 深 证 100ETF 联接、 万 家 180 指 数、 万 家 稳健增 利债 券、
银华优 势企 业混 合、 银华 优质增 长股 票、 银华 领先 策略股 票、 景顺 长城 动力 平衡混 合、 景顺 长
城优选 股票 、 景 顺长 城货 币、 景 顺长 城鼎 益股 票 （LOF ） 、 泰信天 天收 益货 币、 泰信优 质生 活股
票、泰 信蓝 筹精 选股 票、 泰信债 券增 强收 益、 招商 先锋混 合、 泰达 宏利 精选 股票、 泰达 宏利 集
利债券 、泰 达宏 利中 证财 富大盘 指数 、华 泰柏 瑞盛 世中国 股票 、华 泰柏 瑞积 极成长 混合 、华 泰
柏瑞价 值增 长股 票、 华泰 柏瑞货 币、 华泰 柏瑞 量化 现行股 票型 、 南 方高 增长 股票 （LOF ） 、 国富
潜力组 合股 票、 国富 强化 收益债 券、 国富 成长 动力 股票、 宝盈 核心 优势 混合 、招商 行业 领先 股
票、东 方核 心动 力股 票、 华安行 业轮 动股 票型 、摩 根士丹 利华 鑫强 收益 债券 型、诺 德中 小盘 股华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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票型、 民生 加银 稳健 成长 股票型 、博 时宏 观回 报债 券型、 易方 达岁 丰添 利债 券型、 富兰 克林 国
海中小 盘股 票型 、国 联安 上证大 宗商 品股 票交 易型 开放式 指数 、国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、上 证中 小盘 交易 型开放 式指 数、 华泰 柏瑞 上证中 小盘 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 长城 中小 盘成 长股 票型、 易方 达医 疗保 健行 业股票 型、 景顺 长
城稳定 收益 债券 型、 上证 180 金 融交 易型 开放 式指 数、国 泰上 证 180 金 融交 易型开 放式 指数 证
券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股票 型、 泰达 宏利 聚 利分级 债券 型、 国联 安优 选行业 股票 型、 长
盛同鑫 保本 混合 型 、 金 鹰 中证技 术领 先指 数增 强型 、 泰 信中 证 200 指 数 、 大 成 内需增 长股 票型 、
银 华永 祥保本 混合 型、 招商 深圳 电子信 息传 媒产 业（TMT ）50 交易 型开 放式 指数 、招商 深证
TMT50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接 、 嘉 实深 证 基本 面 120 交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金联 接、 深证 基本 面 120 交易 型开 放式 指数 、上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数、 华宝 兴业 上
证 180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、
嘉实信 用债 券型 、平 安大 华行业 先锋 股票 型、 华泰 柏瑞信 用增 利债 券型 、泰 信中小 盘精 选股 票
型、海 富通 国策 导向 股票 型、中 邮上 证 380 指 数增 强型、 泰达 宏利 中证 500 指数分 级、 长盛 同
禧信用 增利 债券 型、 银华 中证内 地资 源主 题指 数分 级、平 安大 华深 证 300 指 数增强 型、 嘉实 安
心货币 市场 、上 投摩 根健 康品质 生活 股票 型、 工银 瑞信睿 智中 证 500 指 数分 级、招 商优 势企 业
灵活配 置混 合型 、国 泰中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指数 、国 泰中 小板 300 成长交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 景顺长 城优 信增 利债 券型 、诺德 周期 策略 股票 型、 长盛电 子信 息产 业
股票型 、 诺安 中证 创业 成 长指数 分级 、 信诚 双盈 分 级债券 型 、 嘉 实沪 深 300 交易型 开放 式指 数、
民生加 银信 用双 利债 券型 、工银 瑞信 基本 面量 化策 略股票 型、 信诚 周期 轮动 股票型 、富 兰克 林
国海研 究精 选股 票型 、 诺 安汇鑫 保本 混合 型 、 平 安 大华策 略先 锋混 合型 、 华 宝兴业 中证 短 融 50
指数债 券型 、180 等 权重 交易型 开放 式指 数、 华安 双月鑫 短期 理 财 债券 型、 大成景 恒保 本混 合
型、 景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 上 投摩 根分红 添利 债券 型、
嘉实优 化红 利股 票型 、长 盛同鑫 二号 保本 混合 型、 招商信 用增 强债 券型 、华 宝兴业 资源 优选 股
票型、 中证 500 沪市 交易 型开放 式指 数、 大成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联
接、博 时医 疗保 健行 业股 票型、 诺德 深证 300 指数 分级、 华夏 安康 信用 优选 债券型 、汇 添富 多
元收益 债券 型、 广发 双债 添利债 券型 、 长 盛添 利 30 天理财 债券 型、 信诚 理财 7 日盈 债券 型、 长
盛添利 60 天理财 债券 型发 起式、 平安 大华 添利 债券 型、大 成理 财 21 天债 券型 发起式 、华 泰 柏
瑞稳健 收益 债券 型、 信诚 添金分 级债 券型 、国 泰现 金管理 货币 市场 、国 投瑞 银纯债 债券 型、 银
华中证 中 票 50 指数 债券 型、华 安信 用增 强债 券型 、长盛 同丰 分级 债券 型、 嘉实海 外中 国股 票
（QDII ） 、银华全球 优选 （QDII-FOF ） 、长盛环球 景 气行业 大盘 精选 股票 型 （QDII ） 、华泰柏 瑞华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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亚洲领 导企 业股 票型 （QDII ） 、 信诚 金砖 四国 积极 配置 （QDII ） 、 海富通 大中 华精 选 股票型 （QDII）、
招商标 普金 砖四 国指 数 （LOF-QDII ） 、 华宝兴 业成 熟 市场动 量优 选 （QDII ） 、 大成标 普 500 等权
重指数 （QDII ） 、长信 标 普 100 等权 重指 数（QDII ） 、博 时抗 通胀 增强 回报 （QDII ） 、华安 大中
华升级 股票 型 （QDII ） 、 信诚全球 商品 主题 （QDII ） 、 上投摩 根全 球天 然资 源股 票型、 工银 瑞信
中国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、 易方达标普 全球 高端消 费品 指数 增强 型 （QDII ） 、 建信全球
资源股 票型 （QDII ） 、 恒生交易型 开放 式指 数 （QDII ） 、 恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联
接（QDII ） 、 广发 纳斯 达 克 100 指数 （QDII）等 189 只证 券投 资基 金， 覆盖 了股票 型 、 债 券型、
混合型 、货 币型 、指 数型 等多种 类型 的基 金， 满足 了不同 客户 多元 化的 投资 理财 需 求， 基金 托
管规模 位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
住所： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服 务电 话：95595
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（13） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（15） 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路713 号
办公地 址： 广州 市农 林下 路83 号 广发 银行 大厦
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38321207 、15011838290
传真：020-87310955
联系人 ：韩 鹏
网址：www.gdb.com.cn
客户服 务电 话：400-803-8003 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
（16） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：周 晓霞
网址：www.bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（17） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（18） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8 号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（19） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人 ：王 薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（20） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（21） 徽商 银行 股份 有限 公司
住所： 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
联系人 ：叶 卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6588（安 徽省 外） 、96588 （ 安徽省 内）
（22）浙 商 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
网址：www.czbank.com 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
客户服 务电 话：95527
（23） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（24） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（25） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（26） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127
联系人 ：寇 廷柱
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（27） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699 （其 他地 区）
（28） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：王 磊
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558 （全 国 ）
（29） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 、400-869-6098
（30） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：李 亚洁
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（31） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（32） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
客户服 务电 话：400-612-9999
（33） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19 号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（34） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（35） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（36） 国信 证券 股份 有 限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（37） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（38） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（40） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（41） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（42） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95523 、4008895523
（43） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（44） 长江 证券 股 份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（45） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（46） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786220
传真：023-63786212
联系人 ：张 婷
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（47） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人 ：丁 思聪
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（48） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（49） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市中 山二 路18 号广东 电信 广场36-37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18 号 广东 电信 广场36-37层
法定代 表人 ：李 舫金
电话：020-37865070 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：020-37865008
联系人 ：罗 创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-8888-133
（50） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（51） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：张 志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（52） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人 ：程 高峰
网址：www.htsc.com.cn 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
客户服 务电 话：95597
（53） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（54） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（55） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（56） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（57） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（58） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（59） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（60） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（61） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：10108998 、95525
（62） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69 号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
客户服 务电 话：020-961303
（63） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（64） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8 号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（65） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：蒋 元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（66） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（67） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 山西 省大 同市 大北 街13 号
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表 人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（68） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（69） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省 杭 州市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：967777
（70） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（71） 华安 证券 有限 责任 公司
住所： 安徽 省合 肥市 长江 中路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南路166 号润 安大 厦A 座24-32层
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（72） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
（73） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（74） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（75） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（76） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（77） 东海 证券 有限 责任 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8588
（78） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦40层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：张 静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（79） 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（80） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13楼
法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（81） 华西 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：胡 关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人 ：王 京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（82） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（83） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 济南 市市 中区 经七 路86 号 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 济南 市市 中区 经七路86号23层2316
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（84） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（85） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（86） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（87） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（88） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（89） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
（90） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（91） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（92） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（93） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（94） 财通 证券 有限 责任 公司
住所： 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦
办公地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（95） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01(b)单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：王 文学
电话：021-64316962
传真：021-64333051
联系人 ：黄 旭成
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888
（96） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北 京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（97） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（98） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（99） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（100 ）日 信证 券有 限责 任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（101 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（102 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成 都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（103 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大厦A 座6层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（104 ）华 宝证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（105 ）厦 门证 券有 限公 司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（106 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（107 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街26 号
法定代 表人 ：丁 之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人 ：梁 宇
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（108 ）天 风证 券有 限责 任 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
基金管理人可以根据 有关 法律法规、相关情况 增加 或者减少代销机构， 并另 行公告。销售
机构可 以根 据情 况增 加或 者减少 其销 售城 市、 网点 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
联系人 ： 张 金锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ： 戴 钦公
经办律 师： 李晓 明、 戴钦 公
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ：华 夏回 报二 号证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基金的投资目标
尽量避 免基 金资 产损 失， 追求每 年较 高的 绝对 回报 。
七、基金的投资方向
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法公 开发行上市的股票、 债券 、权证、资产
支持证券及中国证 监会允 许基金投资的其他 金融工 具。其中债券包括 国债、 金融债、企业（ 公华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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司）债 （包 括可 转债 ）等 。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
基金管理人分析判断 证券 市场走势，在遵守有 关投 资限制规定的前提下 ，合 理配置基金资
产在股票、债券、 权证、 资产支持证券、现 金等各 类资产间的投资比 例。基 金管理人还将采 用
分析市 场价 值均 衡点 等定 量方法 ，辅 助判 断市 场趋 势的变 动。
1 、 在股 票市 场处 于低 风险 区域或 预期 股票 市场 趋于 上涨时 ， 基金 将采 取积 极 的做法 ， 主要
投资于 股票 市场 ，分 享股 票市场 上涨 带来 的收 益， 实现较 高回 报。
2 、预 期股 票市 场处 于震 荡 运行时 ，基 金将 采取 波段 操作策 略。 在市 场震 荡、 调整过 程中 ，
经常会出现整个资 产类别 、部分行业或个股 投资价 值被低估的短期失 衡现象 ，如投资者因恐 慌
心理而过度抛售导 致股票 价值被低估的情况 。基金 管理人将发现 、确 认并利 用这些市场失衡 机
会，重 点选 择被 低估 的资 产类别 、行 业、 个股 进行 投资， 以实 现基 金的 投资 目标。
3 、 在股 票市 场处 于高 风险 区域或 预期 股票 市场 趋于 下跌时 ， 基金 将采 取保 守 的做法 ， 大幅
减少股票投资比例 ，甚至 不再持有股票，而 主要投 资于债券市场，以 回避股 票市场下跌的系 统
性风险 ，避 免组 合损 失。
4 、 在 预期 利率 上升、 债券 价格将 下降 时， 组合 将增 加现金 持有 比例 ， 并 将债 券资产 主要 投
资于短期债券和浮 息债券 ；在预期利率下降 、债券 价格将上升时，组 合将降 低现金持有比例 ，
并将债 券资 产主 要投 资于 中长期 债券 ，以 实现 较高 的回报 。
此外，基金还将积极 参与 风险低且可控的新股 申购 、债券回购等投资， 以增 加收益。基金
管理人在确保与基 金投资 目标相一致的前提 下，可 本着谨慎和风险可 控的原 则，为取得与承 担
风险相 称的 收益 ，投 资于 权证、 资产 支持 证券 。
（二） 股票 投资 策略
本基金股票投资部分 主要 采取价值型投资策略 。达 到以下标准的股票， 将是 本基金重点关
注的对 象：
1 、总 市值 达到20 亿 元及 以 上、流 通市 值达 到8 亿元 及 以上的 股票 ；
2 、市盈率（P/E ）低于市 场平均水平，尤其是与公司未来的业务发展相比，市盈率水平偏
低的股 票， 具体 表现 为经 过成长 性调 整后 的市 盈率 （P/E ）/G 偏低 。
大盘股票占股票市场 总值 的比重较高，能够更 好地 体现我国经济的高速 增长 ，投资于大盘
股票，可以更充分 地分享 中国经济成长的成 果。此 外大盘股票价格的 波动性 相对较小，可预 测华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
性相对较强，有利 于分析 判断，选择投资。 而经过 成长性调整后的市 盈率偏 低的股票具有更 高
的投资价值，我们 预期这 些股票能够取得较 高的绝 对收益，有利于基 金实现 取得较高绝对回 报
的投资 目标 。
（三） 债券 投资 策略
本基金债券投资部分 主要 通过对利率、利差等 因素 变化趋势的判断采用 久期 偏离策略、收
益率曲 线配 置策 略和 类属 配置策 略提 高债 券投 资收 益率。
本基金债券投资部分 投 资 于国债及投资级债券 。即 具有以下一项或多项 特征 的债券，将是
本组合 债券 投资 重点 关注 的对象 ：
1 、有 较好 流动 性的 债券 ；
2 、到 期收 益率 相对 类似 信 用质量 和期 限债 券较 高的 债券；
3 、风 险水 平合 理、 有较 好 下行保 护的 债券 ；
4 、期 限结 构和 收益 风险 特 征符合 对市 场预 期的 债券 ；
5 、同 等条 件下 信用 质量 较 好或预 期信 用质 量将 得到 改善的 债券 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金业绩比较基准 为绝 对回报标准，为同期 一年 期定期存款利率。基 金应 在以较高的概
率水平 超过 同期 一年 期定 期存款 利率 的基 础上 ， 争 取获得 较高 绝对 回报 。 其 中， “一 年期 定期 存
款利 率 ”是指 中国 人 民银 行 公布 并执 行 的 一年 期金 融机构 人民 币存款 基准 利 率。
本基金追求每年较高 的绝 对回报，而一年期定 期存 款利率是普通投资者 用来 衡量每年投资
回报的 最基 础、 最常 用的 标准， 作为 本基 金业 绩比 较基准 具有 合理 性。
在合理的市场化利率 基准 推出的情况下，基金 管理 人可根据投资目标和 投资 政策，确定变
更业绩 比较 基准 ，并 及时 公告。
十、风险收益特征
本基金是混合型基金 ，风 险高于债券基金和货 币市 场基金，低于股票基 金。 本基金以绝对
回报为 目标 ，预 期风 险较 低。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 本基金 合同 规定 ，于2013 年1月17日 复核 了本 报告 中 的财务 指标 、华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年12月31日 ，本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,887,122,416.32 55.26
其中： 股 票 2,887,122,416.32 55.26
2 固定收 益投 资 1,834,156,239.39 35.11
其中： 债券 1,834,156,239.39 35.11
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 412,595,238.41 7.90
6 其他各 项资 产 90,515,437.20 1.73
7 合计 5,224,389,331.32 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 26,774,497.24 0.52
C 制造业 1,562,881,664.17 30.13
C0
食品 、饮 料 557,428,296.85 10.75
C1
纺织 、服 装、 皮毛 7,064,333.02 0.14
C2
木材 、家 具 2,526,675.84 0.05
C3
造纸 、印 刷 16,270,925.30 0.31
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 17,499,953.92 0.34
C5
电子 188,826,025.75 3.64
C6
金属 、非 金属 59,228,446.29 1.14
C7
机械 、设 备、 仪表 360,845,617.59 6.96
C8
医药 、生 物制 品 353,191,389.61 6.81
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 93,392,810.64 1.80
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - - 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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G 信息技 术业 201,793,094.43 3.89
H 批发和 零售 贸易 19,180,473.21 0.37
I 金融、 保险 业 440,530,762.05 8.49
J 房地产 业 454,089,738.92 8.75
K 社会服 务业 53,659,212.36 1.03
L 传播与 文化 产业 25,818,991.40 0.50
M 综合类 9,001,171.90 0.17
合计 2,887,122,416.32 55.66
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 17,796,839 391,174,521.22 7.54
2 601166 兴业银 行 14,543,380 242,729,012.20 4.68
3 000002 万科 A 23,073,876 233,507,625.12 4.50
4 600048 保利地 产 15,752,388 214,232,476.80 4.13
5 600016 民生银 行 18,708,935 147,052,229.10 2.84
6 600518 康美药 业 6,438,030 84,595,714.20 1.63
7 000651 格力电 器 3,072,589 78,351,019.50 1.51
8 000895 双汇发 展 1,317,851 76,303,572.90 1.47
9 600079 人福医 药 2,646,993 61,913,166.27 1.19
10 000625 长安汽 车 9,181,000 61,053,650.00 1.18
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 53,175,472.00 1.03
2 央行票 据 100,930,000.00 1.95
3 金融债 券 950,890,000.00 18.33
其中： 政策 性金 融债 950,890,000.00 18.33
4 企业债 券 234,942,154.89 4.53
5 企业短 期融 资券 20,000,000.00 0.39
6 中期票 据 423,275,000.00 8.16
7 可转债 50,943,612.50 0.98
8 其他 - -
9 合计 1,834,156,239.39 35.36
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080216 08 国开 16 1,550,000 160,084,000.00 3.09
2 110221 11 国开 21 1,600,000 158,512,000.00 3.06
3 120305 12 进出 05 1,300,000 130,052,000.00 2.51
4 1101032 11 央行 票据 32 1,000,000 100,930,000.00 1.95
5 100236 10 国开 36 1,000,000 100,000,000.00 1.93
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 投资 组合 报告 附注
1 、 报告 期内 ， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求 ， 未 发现 本基 金 投资的 前十 名
证券的 发行 主体 本期 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚
的情形 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3 、期 末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,707,295.91
2 应收证 券清 算款 57,949,762.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,078,123.69
5 应收申 购款 780,255.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 90,515,437.20
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110013 国投转 债 38,679,369.30 0.75 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 110018 国电转 债 12,264,243.20 0.24
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
流通受 限情 况说 明
1 000002 万科 A 233,507,625.12 4.50 筹划重 大事 项
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差 。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保证基
金一定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基金业绩指标不 包括 持有人认购或交易基 金的 各项费 用，计入费用 后实 际收益水平要
低于所 列数 字。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2006 年 8 月 14 日至
2006 年 12 月 31 日 39.20% 0.93% 0.96% 0.00% 38.24% 0.93%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 113.61% 1.71% 3.25% 0.00% 110.36% 1.71%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -31.47% 1.34% 3.96% 0.00% -35.43% 1.34%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 38.59% 1.13% 2.25% 0.00% 36.34% 1.13%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.38% 0.93% 2.30% 0.00% 2.08% 0.93%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -12.05% 0.82% 3.28% 0.00% -15.33% 0.82%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 4.11% 0.69% 1.72% 0.00% 2.39% 0.69%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
7.33% 0.65% 3.24% 0.00% 4.09% 0.65%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税 、 证 管费 、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 及其 他类似 性质 的费 用等 ） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 或经 中国 证监 会认 定可以 列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令，
基金 托 管人 复核 后于 次月 首日起10个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指令，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起10个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3）本条第（一） 款第1 项中第（3）至第（8） 项 费用由基金管理人 和基金 托管人根据有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，并 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本条第 （ 一 ） 款 第1 项约 定 以外的 其他 费用 ， 以及 基 金管理 人和 基金 托管 人因 未履行 或未 完
全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产的 损失 等不 列入基 金费 用。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理人和基金托 管人 可协商酌情调低基金 管理 费和基金托管费，无 须召 开基金份额持
有人大 会。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1） 申购 费
① 本基金申购费由申 购人 承担， 用于市场推广 、销 售、登记结算等各项 费用 。投资者在申
购本基 金时 需交 纳前 端申 购费， 费率 按申 购金 额递 减，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 2.0%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 1.6%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 1.0%
1000万 元以 上（ 含1000 万 元） 每笔1,000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
② 本基 金申 购费 由基 金管 理人支 配使 用， 不列 入基 金财产 。
（2） 赎回 费
本基金赎 回费由 赎回 人承 担，在投 资 者赎 回基 金份 额时收取 。赎回 费率 为0.5% 。其中， 须
依法 扣除所收取 赎回费总额的25% 归入基金 资产，其余 用于支付登 记结算费、销 售手续费等 各
项费用 。
（3 ） 基 金管 理人 可以 调整 申购费 率 、 赎 回费 率或 收 费方式 ， 并最 迟将 于新 的 费率或 收费 方
式开始 实施 前3 个工 作日 在 至少一 种中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒体 公告 。
（4） 基金 管理 人可 以在 不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基
金促销计划，针对 以特定 交易方式 （ 如网上 交易 、 移动客户端交易 ） 等进行 基金交易的投资 者
定期或不定期地开 展基金 促销活动。在基金 促销活 动期间，按相关 监 管部门 要求履行必要手 续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 前端 申 购费 率） 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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前端申 购费 用= 申 购金 额－ 净申购 金额
申购份 额= 净 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
净申购 金额 及申 购份 额的 计算结 果以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 。
例一 ： 假 定T 日的 基金 份额 净值为1.200 元， 若三 笔 申 购金额 分别 为1,000 元、100 万元 、500
万元， 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购 1 申购 2 申购 3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ） 2.0% 1.6% 1.0%
净申购 金额 （C=A/ （1 ＋B ） ） 980.39 984,251.97 4,950,495.05
前端申 购费 （D=A －C ） 19.61 15,748.03 49,504.95
申购份 额 （E=C/1.200 ） 816.99 820,209.98 4,125,412.54
若申购 金额 为1000 万 元， 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 1,000.00
净申购 金额 （C=A-B ） 9,999,000.00
申购份 额（D=C/1.200 ） 8,332,500.00
（2 ） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
赎回金 额= 赎 回总 金额- 赎回费用
例 二： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份， 该日 基金 份额 净值 为1.250 元 ，则其 获得 的赎 回
金额计 算如 下：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
赎回金 额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3 ）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1 日公告，计算公式为计算日基金 资华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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产净值 除以 计算 日发 售在 外的基 金份 额总 数。 如遇 特殊情 况， 可以 适当 延迟 计算或 公告 ，并 报
中国证 监会 备案 。
3 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2 ） 转 出基 金费 用 ： 按 转 出基金 赎回 时应 收的 赎回 费收取 ， 如该 部分 基金 采 用后端 收费 模
式购买 ，除 收取 赎回 费外 ，还需 收取 赎回 时应 收的 后端申 购费 。转 换金 额指 扣除赎 回费 与后 端
申购费 （若 有） 后的 余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他前 端
收费基 金基 金份 额， 且转 出基金 和转 入基 金的 申购 费率均 适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率 ＝转 入基 金的 前端 申购费 率最 高档 －转 出基 金的前 端申 购
费率最 高档 ，最 低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例一 。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他前 端
收费基 金基 金份 额， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率， 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档高 ，
则收取 的申 购费 用为 转入 基金适 用的 固定 费用 ；反 之，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例二 。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他后 端
收费基 金基 金份 额， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转
入的基 金份 额被 确认 之日 起重新 开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例三 。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金 份 额转 换为 本公 司管 理的其 他不 收
取申购 费用 的基 金基 金份 额，且 转出 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例四 。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他前 端
收费基 金基 金份 额， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用， 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率 ＝转 入基 金的 前端 申购费 率最 高档 －转 出基 金的前 端申 购
费率最 高档 ，最 低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例五 。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他前 端
收费基 金基 金份 额， 且转 出基金 和转 入基 金的 申购 费率均 适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例六 。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他后 端
收费基 金基 金份 额， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转
入的基 金份 额被 确认 之日 起重新 开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例七 。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一前 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他不 收
取申购 费用 的基 金基 金份 额，且 转出 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例八 。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一后 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他前 端
收费基 金基 金份 额， 且转 入基金 申购 费率 适用 比例 费率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率 ＝转 入基 金的 前端 申购费 率最 高档 －转 出基 金的前 端申 购
费率最 高档 ，最 低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一后 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他前 端
收费基 金基 金份 额， 且转 入基金 申购 费率 适用 固定 费用。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档高 ，
则收取 的申 购费 用为 转入 基金适 用的 固定 费用 ；反 之，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一后 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他后 端
收费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转
入的基 金份 额被 确认 之日 起重新 开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一后 端收 费基 金的 基金份 额转 换为 本公 司管 理的其 他不 收
取申购 费用 的基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一不 收取 申购 费用 基金的 基金 份额 转换 为本 公司管 理的 其
他前端 收费 基金 基金 份额 ，且转 入基 金申 购费 率适 用比例 费率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转 出基
金的持 有时 间（ 单位 为年 ） ，最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一不 收取 申购 费用 基金的 基金 份额 转换 为本 公司管 理的 其
他前端 收费 基金 基金 份额 ，且转 入基 金申 购费 率适 用固定 费用 。
费用 收取方式： 收取的申购费 用= 固定费 用－转换金额× 转 出基金的 销售服务费率× 转 出基
金的持 有时 间（ 单位 为年 ） ，最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 四。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一不 收取 申购 费用 基金的 基金 份额 转换 为本 公司管 理的其华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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他后端 收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持 有
期将自 转入 的基 金份 额被 确认之 日起 重新 开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 五。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有的某 一不 收取 申购 费用 基金的 基金 份额 转换 为本 公司管 理的 其
他不收 取申 购费 用的 基金 基金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5） 业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申（ 认） 购时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况， 对转 出不 收取 申购费 用的 基
金的持 有时 间规 定如 下：
（i ）对于华 夏债券 （C 类 ） 、 华夏 现金增 利货币 、华夏 货币， 每当 有基金 新增 份额时， 均
调整持 有时 间， 计算 方法 如下：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 中 信稳 定双 利债 券、 华 夏希 望债 券 （C 类） 、 华夏 亚债 中国 指数 （C 类） 、 华 夏安
康债券 （C 类） ，其 持有 时 间为本 次转 出委 托中 多笔 份额的 加权 平均 持有 时间 。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转 换 的有 关业 务规则 。
（5） 业务 举例
例一 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 1,000 份甲 基金 基金 份额 （前 端收 费模 式） ， 该 日甲基 金基 金
份额净 值 为 1.200 元 。甲 基金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0%，该
日乙基 金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用 、转入 基金 费用 及份 额计 算如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5% 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净转入 金额 （H=F/ （1+G ） ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2%，该
日丙基 金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用 、转入 基金 费用 及份 额计 算如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/ （1+G ） ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假 定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额（ 前端 收费 模式 ） ，甲基 金申
购 费 率 适 用 比 例 费 率 ， 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1.200 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为
1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 乙基金 前端
申购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则转 出基 金 费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙基金 前端
申购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。 则转 出基 金 费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下： 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金 份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基 金转换 申请 ，转 出持 有的 前端收 费基
金甲 1,000 份， 转入 后端 收费基 金乙 ，该 日甲 、乙 基金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。
2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确认 成功 。 甲基 金适 用 赎回费 率 为 0.5% 。 则转 出 基金费 用 、 转 入基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ， 适 用后 端申
购费率 为 1.2% ， 且 乙基 金 不收取 赎回 费 ， 该 日乙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎 回金 额计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/ （1+O ） ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份 ，转 入不 收取 申购 费 用基金 乙。T
日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.300 、 1.500 元。 甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额（ 前端 收费 模式 ） ，甲基 金申
购 费 率 适 用 固 定 费 用 ， 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1.200 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为
1.2% ， 赎回 费率 为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ，乙 基金前 端申
购费率 最高 档 为 1.5% ， 该 日乙基 金基 金份 额净 值 为 1.300 元 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费 用
及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/ （1+G ） ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ，丙 基金前 端申
购费率 最高 档 为 1.0% ， 该 日丙基 金基 金份 额净 值 为 1.300 元 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费 用
及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/ （1+G ） ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额（ 前端 收费 模式 ） ，该日 甲基
金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金（前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用为 500 元 ，乙 基金适 用的
申购费 用 为 1,000 元 ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙 基金适 用的
申购费 用为 500 元， 该日 丙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则转 出基金 费用 、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基 金转换 申请 ，转 出持 有的 前端收 费基
金甲 10,000,000 份， 转入 后端收 费基 金乙 ，甲 基金 申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 、乙 基金 基华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
金份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金适 用赎 回 费
率为 0.5% 。 则转 出基 金费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ， 适 用后 端申
购费率 为 1.2% ， 且 乙基 金 不收取 赎回 费 ， 该 日乙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎 回金 额计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/ （1+O ） ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假 定投 资者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份， 转 入不 收取 申购 费用基 金乙 ，
甲基金 申购 费率 适用 固定 费用。T 日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。 甲基 金
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份持 有期 为半 年的甲 基金 基金 份额 （后 端收费 模式 ） ，华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ， 该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申
购费率 最高 档 为 1.5% ，赎 回费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0%，该
日乙基 金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用 、转入 基金 费用 及份 额计 算如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/ （1+K ） ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2%，该
日丙基 金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用 、转入 基金 费用 及份 额计 算如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/ （1+K ） ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收费 模华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
式） ， 转出 时适 用甲 基金 后 端申购 费率 为 1.8% ，该 日 甲基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。 申 购日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100 元。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 乙基金 前端
申购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则转 出基 金 费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日基 金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙基金 前端
申购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则转 出基 金 费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3 年的华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
后端收 费基 金 甲 1,000 份 ， 转 入后 端收 费基 金乙 ， 转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.0% ，该
日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功。 申
购当日 甲基 金基 金份 额净 值为 1.100 元 ， 适 用赎 回 费率 为 0.5% 。 则转 出基 金 费用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率 （D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ，则 赎回 时乙基 金持 有期 为 2 年半 ，适用 后端 申
购费率 为 1.2%, 且 乙基 金赎 回费率 为 0.5% ，该 日乙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 赎回 金额
计算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/ （1+T ） ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份， 转入不 收取 申
购费用 基金 乙。T 日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。 申购 当日甲 基金 基金 份
额净值 为 1.100 元， 赎回 费 率为 0.5% ， 转出 时适 用甲 基金后 端申 购费 率 为 1.0% 。 则转 出基 金费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ：假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ，转入
前端收 费基 金乙 。T 日甲 、乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.300 元 。甲 基 金销 售服 务费 率
为 0.3% ， 不收取 赎回 费。 乙基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。则 转出 基金 费用 、转 入基金 费用 及份
额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/ （1+H ） ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、乙 基金 基金 份额 净值 分别为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务 费
率为 0.3% ， 不收 取赎 回费 。 乙 基金 适用 固定 申购 费 500 元 。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及
份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
64
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有的不 收取 申
购费用 基金 甲 1,000 份， 转 入后端 收费 基金 乙， 该日 甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别 为 1.200 、 1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。甲 基金 不收取 赎回 费。 则转 出基 金费用 、转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ，则 赎回 时乙基 金持 有期 为 3 年半 ，适用 后端 申
购费率 为 1.0% ， 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回金 额
计算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/ （1+O ） ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份， 转入 不收 取申购 费用 基
金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元 。 甲 基金 赎回费 率 为 0.1% 。 则转 出
基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算 华夏回报二号证券投资基金招募说明书（更新）摘要
65
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏回 报二 号证 券投 资基 金招募 说明 书 （ 更新 ） 依 据 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、
《信息披露办法 》 、 基金合 同 及其他法律法规 的要求 ，对本基金管理人 于2012 年9月28日刊登 的
本基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 进行 了更 新， 主要 更新 内容如 下：
（ 一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关信 息。
（ 四） 更新 了 “ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中直 销机 构 等 相关 内容 。
（ 五）更新了“十、 基金 的投资 ”中基金 投资 组合 报告 等内容，该部分 内容 均按有关规定
编制。
（ 六） 更新 了 “ 十一 、基 金的业 绩 ” ，该 部分 内容 均按有 关规 定编 制， 并经 托管人 复核 。
（ 七） 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容 。
（ 八）更新了“二十 三、 其他应披露事项 ”， 披露 了自上次招募说明书 更新 截止日以来涉
及本基 金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 三 年 三月 二十 九日
