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文件 3 ：
南 方 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2013 年第 1 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国 工 商银 行 股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2013 年2 月 14 日
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年7 月23 日证 监许 可[2012]956 号文 核准 募集 。 基金 合同已
于2012 年8 月14 日 正式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 （ 详见 招
募说明 书“ 风险 揭示 ”章 节）等 等。
本基金为 以绝 对收益 为投 资目标的 债券 型基金 ，属 于证券投 资基 金中的 较低 风险品种 ，
其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金。 本基 金主 要投 资于 债券等 固定 收益
类金融 工具 ， 如所投 资债 券的发 行人 出现 违约 、 无 法支付 到期 本息 等情 况， 可能造 成基 金 资
产损失 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引2
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 2 月 14 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2012 年12 月 31 日 （未 经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。 3
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会 办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事 长； 深 圳会 展中 心管 理有 限 责任公 司党 委书 记、 总经 理 、 董事 长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董 事， 中 共党 员。 毕 业于湘 潭大 学英 语 专业， 高 级经 济师， 中 共 党员。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员 ； 广 州军 区技术 局组 织处助 理翻 译 、 中尉 ； 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋、 副营 参谋； 深圳市 投资 管理 公 司人事 部、 董 办、 办 公室 业务经 理； 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员 ； 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书 ； 深 圳市 国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ； 深圳 市地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 ； 深 圳
市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 （2009-2010 年4 月兼深 圳通 公
司董事 、 深 圳大 学轨 道交 通学院 理事 会理 事） ；2009.09 —2009.11 深圳 市市 委 中青班 培训 学
习；现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司党 委副 书记 、纪 委书记 、董 事。
洪文瑾女 士， 董事， 中共 党员，硕 士研 究生。 历任 厦门经济 特区 建设发 展公 司财务部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉先 生， 董事， 中共 党员，经 济学 硕士， 经济 师。历任 南京 农业大 学审 计处干部 、
中国人 民 银行 金融管 理司 主任科员 、中 国证监 会发 行部副处 长。1998 年加入 南方基金 担任
副总经 理、 总裁， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、 南 方东 英资 产管 理有 限 公司 （ 香港 ）
董事会 主席 。
张磊先生 ，独 立董事 ，工 商管理硕 士（MBA ） 及国际 关系硕士 ，注 册金融 分析 师(CFA) ，
获得美 国NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）4
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从 事基 金管理 及投 资
研究。 历任 纽约 证券 交易 所国际 董 事 及中 国首 席代 表； 现 任HCM 投 资管 理有 限公司 高级 合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校 董、 耶鲁 大学 校务委 员会 成
员、国 际顾 问委 员会 成员 ，纽约 金融 分析 师协 会会 员。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大 学
光华管理 学院 院 长助 理、EMBA 中 心主任 、高层 管理 者培训与 发展 中心主 任、 财务 金融 学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培 训项目 学术 主任 ，国 家杰 出青年 基金 获得 者。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、经济 法教 研室副 主任 ，美国加 州大 学洛杉 矶校 区（UCLA ）客 座教授 、北 京大学副 教授；
现 任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南方 基金 管理 有限公 司董 事长 、 顾问 ； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主 席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生， 监事， 工学 硕士、 工商管 理硕 士 （MBA ） ， 经济 师。 历 任深 圳三 九 企业集 团
三九贸 易公 司职 员， 深圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理、 加拿 大西 蒙弗雷 泽大 学工
商管理 学 院MBA 学生 兼助 教， 广 东美 的集 团战 略发 展部高 级经 理， 招商 局集 团中国 南山 开发
（集团 ） 公 司研 究发 展部 高级项 目经 理， 深圳 市投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理、 经理 ； 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究5
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理、 兴业证 券财务 总监 ；现任 兴业证
券副总 裁。
苏民先 生， 职工 监事 ， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师 。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁 。
朱运东先生 ，副总 裁， 中 共党员， 经 济学学 士。曾 任职于 财政 部地方 预算司 及办公厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
杨小松 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 会 计学 硕士 ， 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会
计专业 翻译， 光大 银行 证 券部职 员， 证 监会 国际 部 、 上市 部、 发 行部主 任科 员、 副处 长、 处
长（期 间曾 派往 美 国 NASDAQ 工 作） ， 证监 会上 海 监管局 党委 委员 兼局 长助 理、副 局长 ，
证监会发 行监 管部副 主任 。2012 年加 入南方 基金， 现任南方 基金 管理有 限公 司督察长 、党
委委员 、党 委副 书记 。
4 、基 金经 理 6
夏晨曦 ， 香 港科 技大 学理 学硕士 ，具 有基 金从 业资 格。2005 年 5 月 加入 南方 基金， 曾
担任信 息技 术部 金融 工程 研究员 、 投 资策 略与 风险 控制部 金融 工程 及固 定收 益研究 员、 监察
稽核部 风险 控制 员等 职务 ；2008 年 5 月起 至 2012 年 7 月 ， 任 固定 收益 部投 资经理 ， 负 责社
保、专 户及 年金 组合 的投 资管理 ；2012 年 7 月 至今 ，任南 方润 元基 金经 理；2012 年 8 月至
今， 任南 方理 财 14 天 基金 经理 ；2012 年 10 月至 今， 任南方 理 财 60 天基 金经 理 ；2013 年 1
月至今 ，任 南方 理 财 30 天 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 吴万 善 先 生， 副总 裁郑文 祥先 生， 固定 收益 部总监 李海 鹏先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要 人员 情况
截至2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自1998 年在 国内 首家 提供 托管 服务以 来 ，
秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的 宗旨 ， 依 靠严 密科 学的风 险管 理和 内部 控制 体系、 规范 的管
理模式 、 先进 的营运 系统 和专业 的服 务团 队， 严格 履行资 产托 管人 职责 ， 为 境内外 广大 投 资
者、 金 融资 产管 理机 构和 企业客 户提 供安 全、 高效 、 专业 的托 管服 务 ， 展现 优异的 市场 形象
和影响 力。 建立 了国 内托 管银行 中最 丰富 、 最 成熟 的产品 线。 拥有 包括 证券 投资基 金、 信托
资产、 保险 资产 、社 会保 障基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、
股权投 资基 金 、 证券 公司 集合资 产管 理计 划、 证券 公司定 向资 产管 理计 划、 商业银 行信 贷 资
产证券 化、 基金 公司 特定 客户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐 全的托 管产 品7
体系 ， 同 时在 国内率 先开 展绩效 评估 、 风险管 理等 增值服 务 ， 可 以为各 类客 户提供 个性 化 的
托管服 务。 截至2012 年12 月， 中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金282 只， 其中 封闭 式5只 ， 开
放式277 只。 自2003 年 以 来， 本 行连续 九年 获得 香 港 《亚 洲货币 》 、 英 国 《全 球托管 人》 、 香
港 《财 资》 、 美 国 《环 球金 融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评
选的35 项最 佳托 管银 行大 奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外
金融领 域的 持续 认可 和广 泛好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成绩 的取 得， 是与 资产 托管部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一手 抓内 控建设 ”的做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （审 计标准 第 70 号）审 阅后 ，
2012 年中 国 工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审阅 获得 无保留 意见 的
控制及 有效 性报 告， 表明 独立第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理、 内部 控制 方面的 健全 性和
有效性 的全 面认 可 。 也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行
接轨 ， 达 到国 际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经 成为年 度化 、 常规 化的 内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防 范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
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（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先 ”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落 实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ”、 “ 互 控防线 ”、
“ 监控 防线 ”三 道控 制防 线， 健全 绩效 考核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人为 本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路9
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实 战 ， 资 产 托管 部 不 断 提高 演 练 标 准 ，从 最 初 的 按照 预 订 时 间 演练 发 展 到 现在 的 “ 随 机演
练 ”。 从演 练结 果看 ，资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾 难 的情 况下 两个 小时 内恢复 业务 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部 组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行 为、 基 金管 理人 参与 银行 间 债券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计算 、 各 类基金 份额 的 每 万份 基金 净收益 、 七日 年
化收益 率和 运作 期年 化收 益率 计 算 、 应 收资金 到账 、 基 金费 用开 支及收 入确 定、 基金 收益 分
配、 相关 信息 披露 、 基 金 宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 的合 法性 、 合 规性 进行 监
督和核 查。
10
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人改 正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基 金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2、代 销机 构：
（1） 代销 银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 11
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1
号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行
大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com 12
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号 富华
大厦 C 座
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号 富华
大厦 C 座
法定代表 人：田 国立
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人: 高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号深 圳发展 银行
大厦
法定代表 人：肖 遂宁
联系人： 张青
联系电话 ：0755-22166118
客服电话 ：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com 13
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 江波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 龚厚红
联系电话 ：021-68475504
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街9 号金 融街
中心 B 座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576977
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com 14
19 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ： （ 青岛 ） 96588 ， （ 全国） 400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
20 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
21 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市白下 区 淮海路 50 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-84544021
客服电话 ：400-88-96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
22 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 寇廷柱
联系电话 ：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
23 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商 业银
行大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商 业银
行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
24
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 姚珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com 15
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人变 更为： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农
商银行大 厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 16
30 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦 49 楼
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦 9 楼
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82311420
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
31 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
32
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 重庆 市江北 区洋河东 路 10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人： 刘 建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
33 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
34 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6
号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
电话：0472-5109729
传真：0472-5109729
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/ 17
35
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1
号
办公地址 ： 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1
号
法定代表 人： 黄 子励
联系人： 邝倩玲
电话：020-22389200
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com
（2） 代销 券商 和其 他代 销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 江 苏省南 京市 中山东路90 号华 泰
证券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ： 浦 东新区 民生 路 1199 弄 证大五 道
口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ： 深 圳市罗 湖区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn 18
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ： 山 东省济 南市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ： 山 东省济 南市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com 19
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法 定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com 20
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 及第04
层01 、02 、03、05 、11 、12、13 、15、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中 路 198
号标志商 务中心A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺
联系电话 ：021-68634518
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （ 浙江） 有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大 道 588
号恒鑫大 厦主楼19 、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大 道 588
号恒鑫大 厦主楼19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 周妍
联系电话 ：0571-86078823
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：0571-96598 21
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区 苗岭路 29 号澳柯 玛
大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 20 层
法定代 表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 李丹
联系电话 ：021-20328216
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市东 城区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
办公地址 ： 北 京市东 城区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com 22
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址 ：上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号A 座
3 层、5 层
法定代表 人：宋 德清
联系人： 陶颖
联系电话 ：010－58568040
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西
证券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 金达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 41/42 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 41/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn 23
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国
联大厦 6 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
联系人: 苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn 24
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 25
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人: 王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 有限责 任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ： 山 西省太 原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn 26
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
47 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ： 郑 州市郑 东新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ： 郑 州市郑 东新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：石 保上
联系人： 程月艳 、耿铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com 27
49 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话： 全国统 一热 线95578， 4008888777 ，
安徽省内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com 28
54 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：山西 省大同 市 大北街 13 号
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
56 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ： 杭 州市杭 大路15 号嘉华 国际商 务
中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人: 徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336（全
国）
公司网站 ：www.ctsec.com
57 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ： 江 苏省常 州市 延陵西路23 号投 资
广场 18-19 楼
办公地址 ： 江 苏省常 州市 延陵西路23 号投 资
广场 18-19 楼
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：400-888-8588 （全国）
公司网站 ：www.longone.com.cn
58 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西 安市 西五路 26 号海惠 大
厦422 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012 29
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
60 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
61 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人: 罗 创斌
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
62 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ： 长 沙市芙 蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333 30
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
67 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 31
68 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电话 ：024-86268007
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
69 五矿证券 有限公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
70 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大连 市中山 区人民路24 号
办公地址 ： 大 连市沙 河 口区会展 路 129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人： 张 智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
71 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大
厦B 座4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 32
72
诺亚正行 （ 上海） 基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ：上海 市金山 区 廊下镇漕 廊公路
7650 号 205 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 68 号
时代金融 中心 8 楼801 室
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
73 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深 圳市罗 湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地址 ： 深 圳市罗 湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
74 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市虹口 区场中路685 弄37
号4 号楼449 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 南路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东
2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 33
76
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ： 上海市 浦东 新区高翔 路 526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上 海市浦 东 新区浦东 大道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 沈雯斌
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
77
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：金毅
经办会 计师 ： 薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方理 财 14 天 债券 型证 券 投资基 金 34
五、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 在追求本金安 全、保持资 产流动性的基 础上，努力 追求绝对收益 ，为基金份 额
持有人 谋求 资产 的稳 定增 值。
七、基金的投资 范围
本基金 投资于法律法 规允许的金 融工具包括： 现金、通知 存款、一年以 内（含一年 ）
的银行 定期 存款 和大 额存 单、剩 余期 限（ 或回 售期 限）在 397 天以 内（ 含 397 天） 的债 券、
资产支 持证 券、 中 期票 据 、 期限 在一年 以内 （ 含一 年） 的债 券回 购、 期 限在 一年以 内 （含 一
年） 的 中央 银行 票据、 短期 融资券 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他固定 收益 类
金融工 具。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、 投资策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 将 投资 组合 的 平均剩 余期 限控 制 在134 天以内 ，
在控制 利率 风险 、尽 量降 低基金 净值 波动 风险 并满 足流动 性的 前提 下， 提高 基金收 益。
1 、利 率策 略
本基金 将首先采用“ 自上而下” 的研究方法， 综合研究主 要经济变量指 标、分析宏 观
经济情 况，建 立经济 前景 的情景 模拟， 进而判 断财 政政策 、货币 政策等 宏观 经济政 策取向 。
同时， 本基 金还 将分 析金 融市场 资金 供求 状况 变化 趋势， 对影 响资 金面 的因 素进行 详细 分析
与预判 ，建 立资 金面 的场 景模拟 。
在宏观分 析与 流动性 分析 的基础上 ，结 合历史 与经 验数据， 确定 当前资 金的 时间价值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、信 用债 投资 策略
信用债 券相 对央 票、 国债 等利率 产品 的信 用利 差是 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基 金将
通过重 点投 资信 用类 债券 ， 提高 整体 收益 能力。 本基 金将在 基金 管理 人内 部信 用评级 的基 础35
上和内 部信 用风 险控 制的 框架下 ，积 极投 资信 用债 券，获 取信 用利 差带 来的 高投资 收益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 通过 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 类属信 用债 券的
投资比 例。依 靠内部 评级 系统分 析各信 用债券 的相 对信用 水平、 违约风 险及 理论信 用利差 ，
选择信 用利 差被 高估 、未 来信用 利差 可能 下降 的信 用债券 进行 投资 。
对于含 回售 条款 的债 券， 本基金 将仅 买入 距回 售日 不超 过 397 天以 内的 债券 ， 并在 回售
日前进 行回 售或 者卖 出。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者 市 场状 况不 宜采 用 放大 策略 等 情 况下 ， 本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例 。
九 、 风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 低风 险品 种 ， 其 长期 平均风 险和 预期 收益 率低 于股票 基
金、混 合基 金。
十、基金业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率 。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 5 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
36
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1 、报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 741,340,596.19 51.79
其中： 债券 741,340,596.19 51.79
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 28,500,134.25 1.99
其中 ：买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
643,084,302.51 44.92
4 其他资 产 18,550,384.17 1.30
5 合计 1,431,475,417.12 100.00
2 、 报告期债券回购 融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 18.25
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 240,869,038.69 20.46
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
注：本 基金合 同约定 ： “本 基金进 入全国 银行间 同业 市场进 行债券 回购的 资金 余额不 得超过
基金资 产净 值 的 40% ” ， 本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
3 、基金投资组合平 均剩余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 108
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 131
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 89
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
注： 本基 金合 同约 定： “ 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得超 过 134 天” ，37
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 22.22
20.46
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 19.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 38.69 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 16.15 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含） 23.36 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 120.03 20.46
4 、报告期末按债券 品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 9,999,624.85 0.85
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,957,916.72 4.24
其中： 政策 性金 融债 49,957,916.72 4.24
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 681,383,054.62 57.89
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 741,340,596.19 62.98
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
5 、报告期末按摊余 成本 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041252005 12 西王 CP001 800,000 80,343,281.43 6.83
2 041253008 12 福耀 CP001 500,000 50,146,593.95 4.26
3 041261032 12 金元 CP001 500,000 50,001,085.00 4.25
4 041258002 12 广 汇汽 车 400,000 40,261,309.12 3.42 38
CP001
5 011225002
12 中 化股
SCP002
400,000 39,992,948.98 3.40
6 041252003
12 联 合水 泥
CP001
300,000 30,085,893.29 2.56
7 041260010 12 广控 CP001 300,000 30,083,975.58 2.56
8 041264037 12 皖 天大CP001 300,000 29,982,862.84 2.55
9 120228 12 国开 28 300,000 29,950,078.87 2.54
10 041256007 12 统众 CP001 250,000 25,089,307.63 2.13
6 、“ 影子定价 ” 与“ 摊余成本法 ” 确定的基金资 产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2481%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0035%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.1253%
7 、报告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8 、 投资组合报告附 注
8.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
8.2
本报告 期内 本基 金未 持有 剩余期 限小 于397 天 但剩 余存续 期超 过397 天 的浮 动利率 债 券 。
8.3
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 18,550,384.17
4 应收申 购款 - 39
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 18,550,384.17
十二、基金的业绩
基金管 理人依 照恪 尽职守 、诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基 金资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方理财14 天债券 A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2012.8.14-2012.12.31 1.1950%
0.0050%
0.5264% 0.0000% 0.6686%
0.0050%
自基金 成立 起至 今 1.1950%
0.0050%
0.5264% 0.0000% 0.6686%
0.0050%
南方理财14 天债券 B
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
(1)－ ③ ②－④
2012.8.14-2012.12.31 1.3070%
0.0050%
0.5264% 0.0000% 0.7806%
0.0050%
自基金 成立 起至 今 1.3070%
0.0050%
0.5264% 0.0000% 0.7806%
0.0050%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的销 售服 务费 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 40
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.27% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.27 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.08%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.08 %÷ 当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3） 基金 销售 服务 费
本基 金A 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% 。
本基 金B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% 。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出， 经登记 机构 分别
支付给 各个 基金 销售 机构 。若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 4 －9 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 41
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（ 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 不收 取申 购费 。
2 、本 基金 不收 取赎 回费 。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 主要 人员 情况 进 行了 更新 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对基金 托 管人 相关 信息 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 名单 和会 计师事 务所 信息 进行 了更 新。
4、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对基 金的 募集 相关 内容 进行了 更新 。
5、在“基金合同 的生效” 部分，对“ 基金 合同的生 效 ”部分相关内 容进行了 更新，增
加了基 金合 同生 效的 时间 。
6、在 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 部分 ，补 充了 基金 开放日 常申 购、 赎回 业务 的时间 。
7、在 “基 金的 投资 ”部分，补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告 和 最新 业绩 。
8 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
9 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
10 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二 〇一三 年
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