融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2012 年年 度报告
2012 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2013 年 3 月 29 日
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金 托管 人中 国建 设银 行 股份有 限公 司根 据融 通领 先成长 股票 型证 券 投 资基 金 （LOF ） （ 以下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2013 年 3 月 23 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所为本 基金出具 了 标准无保留意 见
的审计 报告 ，请 投资 者注 意阅读。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................1
1.1 重 要提 示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 .....................................................................4
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................. 4
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................. 4
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .................................................... 4
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................. 5
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 .....................................5
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .................................................... 5
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................. 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................ 7
§4 管理人报告 ...................................................................7
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................. 7
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................. 8
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................ 9
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................... 10
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................. 11
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ................................... 11
§5 托管人报告 .................................................................. 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ..................................... 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ... 12
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............. 12
§6 审计报告 .................................................................... 12
§7 年度财务报表 ................................................................ 13
7.1 资 产负 债表 ............................................................... 13
7.2 利 润表 ................................................................... 14
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................. 15
7.4 报 表附 注 ................................................................. 16
§8 投资组合报告 ................................................................ 36
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ..................................................... 36
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................. 36
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 37
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................... 39
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ......................................... 42
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............. 42
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ....... 43
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............. 43
8.9 投 资组 合报 告附 注 ......................................................... 43
§9 基金份额持有人信息 .......................................................... 44 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ....................................... 44
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况 ........................... 44
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 的情况 ........................... 44
§10 开放式基金份额变动 ......................................................... 44
§11 重大事件揭示 ............................................................... 45
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .................................................. 45
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .................. 45
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................ 45
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ...................................................... 45
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ........................................ 45
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................ 45
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ...................................... 46
11.8 其他 重大 事件 ............................................................ 47
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ............................................... 48
§13 备查文件目录 ............................................................... 48
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 融通领 先成 长股 票型 证券 投资基 金(LOF)
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
基金主 代码 161610
交易代 码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,664,257,703.36 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年7 月 18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基 金主 要投 资于业绩 能持续 高速增长 的上市公 司,通
过积 极主动的 分散化投 资策略,在严 格控制风 险的前提
下实 现基金资 产的持续 增长,为基金 持有人获 取长期稳
定的投 资回 报。
投资策 略 本 基 金 认 为 股 价 的 上 升 的 主 要 推 动 力 来 自 于 企 业 盈 利
的不 断增长。 在中国经 济长期 高速增长 的大背景 下,许
多企 业在一定 时期表现 出较高 的成长性,但只 有符合产
业结构 发展 趋势 ，同 时在 技术创 新、 经营 模式 、品 牌、
渠道 、成本等 方面具有 领先优 势的企业,才能 保持业绩
持续 高速成长,而这 些企业正是 本基金重 点投资的 目标
和获得 长期 超额 回报 的基 础。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率 × 80% ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预期 收
益与风 险高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ） 26948088 （010 ）67595096 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐 大厦
13、14 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 南山 区华 侨城 汉唐 大厦
13、14 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院
1 号楼
邮政编 码 518053 100033
法定代 表人 田德军 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公
司
上海 市湖滨 路 202 号普 华永道 中心
11 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区金 融 街 27 号 投资广 场
22、23 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -567,246,867.38 -549,506,839.97 434,402,085.56
本期利 润 -134,598,206.64 -1,048,846,634.32 -200,693,666.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0356 -0.2748 -0.0480
本期加 权平 均净 值利 润率 -5.10% -30.69% -4.78%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.83% -27.26% -3.93%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 -531,181,905.28 21,620,161.48 705,259,676.54
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1450 0.0056 0.1831
期末基 金资 产净 值 2,528,647,398.30 2,798,725,617.81 3,985,445,267.96
期末基 金份 额净 值 0.690 0.725 1.035
3.1.3 累计 期末 指标 2012 年末
2011 年末
2010 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -10.40% -5.86% 29.42%
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认 购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益； 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.83% 1.09% 8.24% 1.03% -5.41% 0.06%
过去六 个月 -2.40% 1.01% 2.37% 0.99% -4.77% 0.02%
过去一 年 -4.83% 1.09% 7.18% 1.02% -12.01% 0.07%
过去三 年 -33.49% 1.28% -21.99% 1.11% -11.50% 0.17%
过去五 年 -47.52% 1.67% -40.70% 1.58% -6.82% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
-10.40% 1.70% -15.89% 1.61% 5.49% 0.09%
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
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注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利 润分 配合 计 备注
2012 - - - -
-
2011 0.350 83,399,844.27 50,881,572.71 134,281,416.98
-
2010 0.800 214,138,796.14 124,923,088.59 339,061,884.73
-
合计 1.150 297,538,640.41 175,804,661.30 473,343,301.71
-
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至2012 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 十六 只： 一只 封闭 式基 金， 即 融通通 乾封 闭基融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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金；十 五只 开放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合基 金、 融通 行业景 气混 合 基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金（LOF） 、融通 易支 付货 币 基
金、融通动力 先锋股票 基 金、融通领先 成长股票 基 金（LOF） 、融 通内需驱 动 股票基金、 融通深证
成份指数基金 、融通四 季 添利债券基金 、融通创 业 板指数基金、 融通医疗 保 健行业股票 基金和融
通岁岁 添利 定期 开放 债券 基金。 其中 ，融 通债 券基 金、融 通深 证 100 指 数基 金和融 通蓝 筹成 长 混
合基金 同属 融通 通利 系列 证券投 资基 金。 此外 ，公 司还开 展了 特定 客户 资产 管理业 务。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
管文
浩
本基
金的
基金
经理
2010 年 3 月 13
日
- 19
经 济 学 硕 士, 具 有 证 券 从 业 资 格 。
历任中国国际期货公司高级分析
师、 北京 世华 金融 信息 公 司证券 投
资研究 部门 经理 、 国泰 君 安证券 行
业研究 员 、 国 信证 券市 场 策略研 究
员、 泰信 基金 管理 有限 公 司投资 管
理部投 资总 监兼 基金 经理 、 鹏 华基
金管理有限公司基金管理部副总
监兼基 金经 理 ； 2009 年3 月加入 融
通基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部
行业研 究员 。
余志
勇
本基
金的
基金
经理
2012 年 8 月 10
日
- 12
金融学 硕士 ，具 有证 券从 业资格 。
先后任 职于 湖北 省农 业厅 、 闽 发证
券， 2004 年加 入招 商证 券 股 份有 限
公司研 究发 展中 心 ， 从 事 房地产 行
业研究 工作 。 2007 年加 入 融通基 金
管理有 限公 司 ， 曾 任研 究 部行业 研
究员、 行业 组长 。
注： 任职日期 根据基金 管 理人对外披露 的任免日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通领 先成
长股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 ， 无 损害 基 金持 有 人利 益的 行为 ，
基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待， 本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过 建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段 来 保 证公 平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人 通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司 管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年A 股市 场走 势相 当 曲折， 但相 对于2011 年 有 明显改 观。5 月 之前 市场 基 本维持 强势 向
上格局 ，但 5 月至 11 月 逐级向 下， 指数 创下 近 4 年来的 新低 ，12 月份峰 回 路转， 以银 行、 地产
等为主的大盘蓝筹股引领了一波波澜壮阔的行情。流动性适度放松、企业盈利没有明显改观是
2012 年宏 观经 济展 示出 的 两面性 ，外 围形 势总 体而 言好 于 2011 年， 尤其 是 欧债危 机开 始缓 和，
美债问 题得 到缓 解， 但周 边安全 形势 成为 新的 问题 。
大类 资产配置 上，本基 金 股票投资比例 基本维持 在 85%以上，三 季度股票 仓位 相对较低。 在
2012 年 5 月至 11 月 长达 半年的 调整 期内 ，本 基金 股票投 资比 例保 持相 对较 高的水 平， 对基 金 净
值有一 定的 负贡 献。
行业配 置上 ， 本 基金 大部 分时间 重点 配置 食品 饮料 、 医药 、IT 等下 游行 业， 配置偏 离度 较高 ，
而这些行业除 医药以外 表 现欠佳。而对 金融、地 产 等权重较大且 有较好表 现 的行业配置 偏低，是融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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最大的 配置 失误 。12 月份 之后， 本基 金逐 步减 少对 食品饮 料、IT 等 行业 配置 ， 增加 了对 金融、 地
产等行 业的 配置 ，降 低行 业配置 偏离 度， 收到 一定 成效。
个股操作上， 一些重 仓 股 表现欠佳，未 能及时处 置 ，带来负贡献 ；但对白 酒 等行业个股处 置
果断， 避免 了损 失。 增持 伊利股 份、 双汇 发展 等个 股获得 较好 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告期基金份 额净值增 长率为-4.83%，同期 业绩 比较基准收益率 为 7.18% ，业绩落后的 主
要原因 是对 全年 表现 较好 的金融 、 地 产等 行业 配置 较少， 而重 点配 置的 食品 饮料、IT 等行 业表 现
较差。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2013 年宏 观经济将 呈现稳 步回升态势。 有利因素 包 括：1、通胀保 持低水平 相 对稳定，流 动
性保持适度 宽松；2、 外围 形势继续向 好。欧债 危机 日 渐式微， 美国经济 稳步 增长；3、企 业融资
成本下 降， 盈利 有望 改善 ；4、 城 镇化 建设 将带 动基 础设施 投资 ， 缓 和传 统产 业产能 过剩 压力 ；5、
政府加大民生 工程投入 ， 有利于低端大 众消费行 业 、医疗保健、 环保等产 业 的持续发展 。不利因
素包括 ：1、 房价 上涨 压力 较大， 政府 可能 实施 更严 厉的地 产调 控政 策， 从而 压制房 地产 投资 ；2、
反腐力 度加 大 ， 影 响高 端 消费和 部分 行业 的收 入增 长；3 、 环境 恶化 将加 大传 统能源 产业 的转 型压
力和运 营成 本；4、 周 边安 全形势 不确 定性 增强 和周 边国家 货币 可能 实行 竞争 性贬值 给出 口导 向 型
企业带 来冲 击和 压力 。
2013 年本 基金 将重 点关 注 三大类 行业 ：1 、 受 益于 城 镇化的 基础 设施 建设 行业 ， 主要 是建 材、
高铁设 备和 铁路 施工 等行 业； 2、 通胀 稳定 背景 下的 稳定增 长和 改善 民生 行业 ， 主要 是大 众消 费品 、
医药和 环保 等行 业；3、 受 益于经 济信 息化 、国 防现 代化的 军工 、智 慧城 市和 通信等 行业 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
基金管理人坚 持一切从 保 护基金持有人 利益出发 ， 继续致力于内 控制度与 机 制的完善，加 强
合规控制与风 险防范， 确 保基金运作符 合法律法 规 和基金合同的 要求。公 司 监察稽核部 门通过合
规审核、实时 监控及专 项 检查等方法， 对基金运 作 和公司管理进 行独立的 监 察稽核 ，及 时发现风
险隐患 ，提 出整 改建 议， 并督促 跟踪 业务 部门 进行 整改。
在专项稽核方 面，公司 监 察稽核部门针 对不同业 务 环节的风险特 点，制定 年 度检查计划， 并
结合对各风险 点风险程 度 的实时判断和 评估，按 照 不同的检查频 率，对投 资 决策、研究 支持、交
易执行、基金 销售、后 台 运营、信息披 露及员工 职 业操守管理等 方面的重 点 业务环节进 行专项检
查，检查有关 业务执行 的 合规性和风险 控制措施 的 有效性，检查 项目覆盖 了 相关业务的 主要风险融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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点。本报告期 内，特别 加 大了对投资管 理人员管 控 措施、投资决 策流程及 决 策依据、交 易执行及
后台运作风险 等敏感、 重 点项目的关 注 ，确保基 金 运作的稳健合 规。本基 金 管理人全年 未发生合
规及风 险事 故。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、金 融工程小 组 、登记清算部 和监察稽 核 部指定人员 共同组成
的估值委员会 ，通过参 考 行业协会估值 意见、参 考 独立第三方机 构估值数 据 等一种或多 种方式的
有效结合，减 少或避免 估 值偏差的发生 。估值委 员 会的相关成员 均具备相 应 的专业胜任 能力和相
关工作 经历 ，估 值委 员会 成员不 包含 基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是 否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值 ，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
截至2012 年12 月 31 日 ， 本基金 每基 金份 额可 供分 配利润 为-0.1450 元 ， 根 据 基金合 同的 约
定，本 报告 期不 进行 利润 分配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限 公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告 中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
普华永 道中 天审 字(2013) 第 20523 号
融通领 先成 长股 票型 证券 投资基 金(LOF) 全体 基金 份 额持有 人：
我们审计了后附的融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)( 以下简称“融通领先成长股票 基
金(LOF )”) 的财 务报 表， 包括 2012 年 12 月 31 日 的资产 负债 表、2012 年 度 的利润 表和 所有 者权
益( 基 金净 值)变动 表 以及 财务报 表附 注。
一、 管 理层 对财 务报 表的 责任
编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 融 通 领 先 成 长 股 票 基 金(LOF) 的 基 金 管 理 人 融 通 基 金 管 理 有 限 公
司管理 层的 责任 。这 种责 任包括 ：
（1） 按照 企业 会计 准则 和 中国证 券监 督管 理委 员会( 以下简 称 “ 中国 证监 会”)发布的 有关 规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制财 务报 表， 并使 其实现 公允 反映 ；
（2） 设计 、 执 行和 维护 必 要的内 部控 制 ， 以使 财务 报表不 存在 由于 舞弊 或错 误导致 的重 大错
报。
二、 注 册会 计师 的责 任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师
审计准则的 规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则 ，计 划和 执行 审计 工作以 对财 务报 表是 否不 存在重 大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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性和作 出会 计估 计的 合理 性，以 及评 价 财 务报 表的 总体列 报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
三、 审 计意 见
我们认 为 ， 上 述融 通领 先 成长股 票基 金(LOF) 的财 务 报表在 所有 重大 方面 按照 企业会 计准 则和
在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反
映了融 通领 先成 长股 票基 金(LOF)2012 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及2012 年 度的经 营成 果和 基金
净值变 动情 况。
普华永 道中 天
注 册会 计师
会计师 事务 所有 限公 司
薛
竞
中国 ? 上 海市
注 册会 计师
2013 年3 月25 日
王
灵
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 223,102,119.32 207,564,422.47
结算备 付金
7,081,584.67 8,184,054.20
存出保 证金
1,253,786.29 1,766,044.14
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,284,195,742.28 2,579,225,997.52
其中： 股票 投资
2,154,203,742.28 2,434,075,997.52
基金投 资
- -
债券投 资
129,992,000.00 145,150,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
63,630,745.87 6,864,639.07
应收利 息 7.4.7.5 2,543,454.21 3,506,241.17
应收股 利
- -
应收申 购款
70,221.43 31,976.71
递延所 得税 资产
- - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
2,581,877,654.07 2,807,143,375.28
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2012 年 12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
44,709,459.25 -
应付赎 回款
914,356.85 380,558.16
应付管 理人 报酬
3,011,195.56 3,746,313.60
应付托 管费
501,865.93 624,385.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 3,172,165.19 2,965,582.69
应交税 费
65,649.13 65,649.13
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 855,563.86 635,268.29
负债合 计
53,230,255.77 8,417,757.47
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,423,179,474.29 1,498,600,044.81
未分配 利润 7.4.7.10 1,105,467,924.01 1,300,125,573.00
所有者 权益 合计
2,528,647,398.30 2,798,725,617.81
负债和 所有 者权 益总 计
2,581,877,654.07 2,807,143,375.28
注： 报 告截 止 日2012 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值0.690 元， 基 金份 额总 额3,664,257,703.36
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期： 2012 年1 月1 日至2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
一、收入
-61,702,129.34 -973,105,705.71
1.利息 收入
5,728,890.84 8,308,335.96
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,318,624.38 1,394,130.77
债券利 息收 入
3,254,787.79 6,813,507.52
资产支 持证 券利 息收 入
- - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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买入返 售金 融资 产收 入
155,478.67 100,697.67
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益
-500,181,722.26 -482,175,412.30
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -539,130,958.54 -501,559,915.28
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -4,908,100.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 38,949,236.28 24,292,602.98
3.公允 价值 变动 收益 7.4.7.16 432,648,660.74 -499,339,794.35
4.汇兑 收益
- -
5.其他 收入 7.4.7.17 102,041.34 101,164.98
减：二、费用
72,896,077.30 75,740,928.61
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 39,662,470.06 51,344,636.32
2．托 管费 7.4.10.2.2 6,610,411.63 8,557,439.45
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 26,137,796.99 15,314,488.17
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 485,398.62 524,364.67
三、利润总额
-134,598,206.64 -1,048,846,634.32
减：所 得税 费用
- -
四、净利润
-134,598,206.64 -1,048,846,634.32
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金 净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -134,598,206.64 -134,598,206.64
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-75,420,570.52 -60,059,442.35 -135,480,012.87
其中：1. 基 金申 购款 15,547,687.78 12,796,825.51 28,344,513.29
2. 基金 赎回 款 -90,968,258.30 -72,856,267.86 -163,824,526.16 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,423,179,474.29 1,105,467,924.01 2,528,647,398.30
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,496,236,867.69 2,489,208,400.27 3,985,445,267.96
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,048,846,634.32 -1,048,846,634.32
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
2,363,177.12 -5,954,775.97 -3,591,598.85
其中：1. 基 金申 购款 156,354,949.40 209,242,253.19 365,597,202.59
2. 基金 赎回 款 -153,991,772.28 -215,197,029.16 -369,188,801.44
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -134,281,416.98 -134,281,416.98
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
后附7.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ： 奚 星华
主 管会 计工 作负 责人 ： 颜 锡廉
会 计机 构 负责人 ： 刘美 丽
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)( 以下简称 “ 本基金”) 由通宝证券投资基金转型而
成。 依 据中 国证 券监 督管 理 委员会 (“ 中国 证监 会 ”) 2 007 年4 月17 日证 监基 金 字[2007]113 号文
核准的 通宝 证券 投资 基金 持有人 大会 决议 ， 通 宝证 券 投资基 金由 封闭 式基 金转 为上市 开放 式基 金、
调整存续期限 、终止上 市 、调整投资目 标、范围 和 策略、修订基 金合同， 并 更名为 “融 通领先成
长股票 型证 券投 资基 金 (L O F)”。自 2007 年4 月30 日 起， 《融 通领 先成 长股 票型 证券投 资基 金(LOF)
基金合同》生 效。本基 金 为契约型上市 开放式， 存 续期限不 定。 本基金的 基 金管理人为 融通基金
管理有限公司 ，注册登 记 人为中国证券 登 记结算 有 限责任公司， 基金托管 人 为中国建设 银行股份
有限公 司( 以下 简称 “中 国 建设银 行”) 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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根据上 述证 监基 金字[2007]113 号 文的 核准 ，本 基金 自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开 集中 申购 。 经 安永 华 明会计 师事 务所 验证 并出 具安永 华明(2007)验字第60468686_H01 号验
资 报 告 ， 于 集 中 申 购 验 资 日(2007 年 5 月 30 日) ， 集 中 申 购 收 到 的 实 收 基 金 总 计 人 民 币
1,772,157,457.04 元， 折 合基金 份 额 1,772,157,457.04 份。 集中 申购 验资 结 束日同 时为 原通 宝
证券投 资基 金的 基金 份额 转换日 。 融 通基 金管 理有 限 公司按 照基 金转 换基 准日(2007 年5 月30 日)
原通宝证券投 资基金的 份 额净值，对原 通宝证券 投 资基金进行了 基金份额 转 换。经基金 托管人确
认，原 通宝 证券 投资 基金 的基金 总份 额 由500,000,000.00 份 转换 为1,287,429,150.00 份。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行和 上市的各 类 股票、权证、 债
券、货币市场 工具、资 产 支持证券及中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金 业绩比较
基准为 ：沪 深300 指 数收 益率×80% ＋中 信标 普全 债 指数收 益率 ×20 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告
和半年度报 告>》 、中国 证 券 投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 融通领
先成长 股票 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合 同》 和 在财 务报表 附 注7.4.4 所 列示 的中国 证监 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规 定的 声明
本基金 2012 年度财务 报 表符合企业会 计准则的要 求，真实、完 整地反映了 本基金 2012 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2012 年 度的 经营 成果 和基金 净值 变动 情况 等有 关信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益 的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于 以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产 ，按照公 允价值进 行 后续计量；对于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的公允价值变 动作为公 允 价值变动损益 计
入当期 损益 ； 在 资产 持有 期 间所取 得的 利息 或现 金股 利以及 处置 时产 生的 处置 损益计 入当 期损 益 。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方； 或者
(3) 该 金融 资产 已转 移， 虽 然本基 金既 没 有 转移 也没 有保留 金融 资产 所有 权上 几乎所 有的 风险 和 报
酬，但 是放 弃了 对该 金融 资产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ： 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发 行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金 依法1) 具有 抵销 已确
认金额 的法 定权 利且 该种 法定权 利现 在是 可执 行的 ； 且 2) 交 易双 方准 备按净 额结算 时， 金融 资 产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。 由于 基
金份额拆分引 起的实收 基 金份额变动于 基金份额 拆 分日根据拆分 前的基金 份 额数及确定 的拆分比
例计算 认列 。 由 于申 购和 赎 回引 起 的实 收基 金变 动分 别于基 金申 购确 认日 及基 金赎回 确认 日认 列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失)的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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值变动损益； 于处置时 ， 其公允价值与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵 盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，其 中场外基 金 份额持有人可 选
择现金红利或 将现金红 利 按分红除权日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资， 场内基金
份额持 有人 只能 选择 现金 分红 。 若期 末未 分配 利润 中 的未实 现部 分( 包括 基金 经 营活动 产生 的未 实
现损益 以及 基金 份额 交易 产生的 未实 现平 准金 等) 为 正数， 则期 末可 供分 配利 润 的金额 为期 末未 分
配利润中 的已 实现部分 ； 若期末未分配 利润的未 实 现部分为负数 ，则期末 可 供分配利润 的金额为
期末未 分配 利润(已 实现 部 分相抵 未实 现部 分后 的余 额)。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金管理人 能够定期 评 价该组成部分 的经
营成果，以决 定向其配 置 资源、评价其 业绩；(3) 本基金能够取 得 该组成 部 分的财务状况 、经营
成果和现金流 量等有关 会 计信息。如果 两个或多 个 经营分部具有 相似的经 济 特征，并且 满足一定
条件的 ，则 合并 为一 个经 营分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要进 行分部 报告 的披 露。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对 于证 券交 易所 上市 的股票 ， 若 出现 重大 事项 停 牌或交 易不 活跃(包 括涨 跌 停时的 交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》提 供的 指数 收益 法 、 市盈率 法、 现金 流量 折现 法 等估 值技 术进 行估 值。
(2)在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计 估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2005]102 号 《 关于股 息红 利个 人所 得税 有关政 策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股
息红利 有关 个人 所得 税政 策的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》
及其他 相关 财税 法规 和 实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖股票、 债券的差价收 入，股权的 股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的 企业债券利 息收入，由发 行债券的企 业在向基金支付 利息时代 扣代缴 20%
的个人所得税 。对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，由上市公 司在向基 金 派发股息、 红利时暂
减按50% 计 入个 人应 纳税 所得额 ，依 照现 行税 法规 定即 20% 代 扣代 缴个 人所 得税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1%的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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项目
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
活期存 款 223,102,119.32 207,564,422.47
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 223,102,119.32 207,564,422.47
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,988,106,716.35 2,154,203,742.28 166,097,025.93
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 130,466,130.00 129,992,000.00 -474,130.00
合计 130,466,130.00 129,992,000.00 -474,130.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,118,572,846.35 2,284,195,742.28 165,622,895.93
项目
上年度末
2011 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,701,001,762.33 2,434,075,997.52 -266,925,764.81
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 145,250,000.00 145,150,000.00 -100,000.00
合计 145,250,000.00 145,150,000.00 -100,000.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,846,251,762.33 2,579,225,997.52 -267,025,764.81
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无衍 生金 融资 产/ 负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末各 项买 入返 售金 融资 产余额 均为 零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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2012 年12 月 31 日 2011 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 41,729.66 29,579.46
应收定 期存 款利息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 3,505.37 4,051.10
应收债 券利 息 2,498,219.18 3,472,540.98
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 - 69.63
合计 2,543,454.21 3,506,241.17
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,171,940.19 2,965,307.69
银行间 市场 应付 交易 费用 225.00 275.00
合计 3,172,165.19 2,965,582.69
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00 500,000.00
应付赎 回费 451.86 156.29
应付其 他 612.00 612.00
预提费 用 104,500.00 134,500.00
合计 855,563.86 635,268.29
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,858,458,765.70 1,498,600,044.81
本期申 购 40,031,361.62 15,547,687.78
本期赎 回 -234,232,423.96 -90,968,258.30
本期末 3,664,257,703.36 1,423,179,474.29
注： 截至 2012 年12 月 31 日止， 本基 金于 深交 所上 市的基 金份 额 为224,801,988.00 份(2011融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 24 页 共 49 页
年12 月31 日：235,491,307.00 份) ， 托 管在场 外未 上市交 易的 基金 份额 为3,439,455,715.36 份
(2011 年 12 月 31 日：3,622,967,458.70 份) 。 上 市的 基金份 额登 记在 证券 登记 结算系 统 ， 可 选择
按市价流通或 按基金份 额 净值申购或赎 回；未上 市 的基金份额登 记在注册 登 记系统，按 基金份额
净值申 购或 赎回 。通 过跨 系统转 登记 可实 现基 金份 额在两 个系 统之 间的 转换 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 21,620,161.48 1,278,505,411.52 1,300,125,573.00
本期利 润 -567,246,867.38 432,648,660.74 -134,598,206.64
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
14,444,800.62 -74,504,242.97 -60,059,442.35
其中： 基金 申购 款 -1,927,743.11 14,724,568.62 12,796,825.51
基金赎 回款 16,372,543.73 -89,228,811.59 -72,856,267.86
本期已 分 配 利润 - - -
本期末 -531,181,905.28 1,636,649,829.29 1,105,467,924.01
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 2,205,735.13 1,319,496.01
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 112,502.86 64,420.19
其他 386.39 10,214.57
合计 2,318,624.38 1,394,130.77
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 8,647,761,834.36 5,127,870,215.57
减：卖 出股 票成 本总 额 9,186,892,792.90 5,629,430,130.85
买卖股 票差 价收 入 -539,130,958.54 -501,559,915.28
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 12
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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月31 日 日
卖出债 券及 债券 到期 兑付
成交总 额
150,000,000.00 258,618,913.11
减： 卖出 债券 及债 券到 期 兑
付成本 总额
145,250,000.00 253,339,800.00
减：应 收利 息总 额 4,750,000.00 10,187,213.11
债券投 资收 益 - -4,908,100.00
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无衍 生工 具收 益/ 损 失。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币 元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 38,949,236.28 24,292,602.98
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 38,949,236.28 24,292,602.98
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
1.交易 性金 融资 产 432,648,660.74 -499,339,794.35
—— 股 票投 资 433,022,790.74 -503,519,594.35
—— 债 券投 资 -374,130.00 4,179,800.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
——基金 投资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 432,648,660.74 -499,339,794.35
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 53,629.00 101,152.31
印花税 返还 48,412.34 -
其他 - 12.67
合计 102,041.34 101,164.98 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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注： 本 基金 的场 内赎 回费 率为赎 回金 额 的0.5% ， 场 外赎回 费率 按持 有期 间递 减， 赎 回费 总额
的25% 归入 基金 资产 。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用
26,137,021.99 15,313,413.17
银行间 市 场 交易 费用 775.00 1,075.00
合计
26,137,796.99 15,314,488.17
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
审计费 用 100,000.00 130,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
上市费 60,000.00 60,000.00
银行费 用 7,398.62 16,364.67
债券托 管户 维护 费 18,000.00 18,000.00
合计 485,398.62 524,364.67
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
财政部 、国 家税 务总 局、 中国证 监会 于 2012 年 11 月 16 日联 合发 布财 税[2012]85 号 《关 于
实施上市公 司股息红 利差 别化个人所 得税政策 有关 问题的通知 》(以下简 称 “ 通知 ”)，要 求 个人
从公开 发行 和转 让市 场取 得的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个 月以 内(含 1 个月) 的 ，其 股息 红利
所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年(含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税
所得额 ； 持股 期限 超过1 年的 ， 暂 减按25% 计入 应纳 税所得 额 。 上 述所 得统 一 适用 20% 的 税率 计征
个人所 得税 。 证 券投 资基 金从上 市公 司取 得的 股息 红利所 得， 按照 本通 知的 规定计 征个 人所 得税 。
通知 自2013 年1 月1 日 起 施行。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
注： 下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 184,500,736.68 1.08% 934,220,084.91 9.37%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联 方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 156,825.11 1.06% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
新时代 证券 794,089.27 9.54% 469,028.81 15.82%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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2012 年 1 月1 日至2012 年 12
月31 日
2011 年1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
39,662,470.06 51,344,636.32
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,471,958.33 10,051,802.42
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,610,411.63 8,557,439.45
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至 2011 年12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4
月30 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.21% 1.15% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理 人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 223,102,119.32 2,205,735.13 207,564,422.47 1,319,496.01
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联 方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
7.4.12 期 末（ 2012 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
7.4.12.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000826 桑德环境 2012-12-31 2013-1-9 配股 12.71 22.99 120,000 1,525,200.00 2,758,800.00 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购。 其
中基金作为一 般法人或 战 略投资者认购 的新股， 根 据基金与上市 公司所签 订 申购协议的 规定，在
新股上市后的 约定期限 内 不能自由转让 ；基金作 为 个人投资者参 与 网上认 购 获配的新股 ，从新股
获配日 至新 股上 市日 之间 不能自 由转 让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 股票 停牌日期 停牌原 期末 复牌日期 复牌 数量（股） 期末 期末估值总额 备融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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码 名称 因 估值单
价
开盘单价 成本总额 注
000002
万
科Ａ
2012-12-26
B 股转 H
股
10.62 2013-1-21 11.13 5,879,772 50,567,173.42 62,443,178.64 -
000527
美的
电器
2012-8-27
重大事
项停牌
9.69 - - 597,171 7,865,734.93 5,786,586.99 -
注： 本 基金 截至2012 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是股票 型基金。 本 基金在日常经 营活动中 涉 及的财务风险 主要包括 信 用风险、流动 性
风险及市场风 险。本基 金 的基金管理人 制定了政 策 和程序来识别 及分析这 些 风险，并设 定适当的
风险限 额及 内部 控制 流程 ，通过 可靠 的管 理及 信息 系统持 续监 控上 述各 类风 险。
本基金的基金 管理人奉 行 建设全面风险 管理体系 、 风控优先的政 策，在董 事 会下设立合规 与
审计委员会， 负责检查 公 司合规运作的 状况及合 规 控制的有效性 ，并对公 司 的合规控制 提出相关
要求；在管理 层层面设 立 风险控制委员 会，负责 建 立健全公司的 风险管理 制 度并组织实 施，审定
公司的业务风 险管理政 策 ，审定公司内 控管理 组 织 实施方案，审 定公司的 业 务授权方案 ，审定基
金资产组合的 风险状况 评 价分析报告， 审定公司 各 项风险与内控 状况评价 报 告，审定业 务风险损
失责任人的责 任，审定 重 大业务可行性 风险论证 ， 协调突发性重 大风险事 件 的处理；各 业务部门
在执行业务事 项时需遵 守 相关法律法规 ，遵守公 司 业务管理制度 ，具有根 据 业务特点控 制业务风
险的职责。业 务人员是 风 险控制环节的 第一责任 人 ，部门负责人 是控制业 务 风险管理的 第一责任
人，对部门风 险控制措 施 的实施情况进 行管理； 风 险管理小组由 投资经理 、 金融工程人 员和研究
员组成，负责 制定相关 业 务风险的识别 和度量方 法 ，指 导业务部 门实施风 险 的管理和控 制，并定
期出具投资组 合风险报 告 ，进行投资风 险分析与 绩 效评估；督察 长和监察 稽 核部负责监 察公司各
业务部门在相 关法律法 规 、规章制度和 业务流程 执 行方面的情况 ，确保既 定 的风险控制 措施得到
有效的贯彻执 行，发现 内 控缺失和管理 漏洞，提 出 改进要求和建 议，并报 告 法规和制度 的执行情融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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况。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资 目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。 本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2012 年12 月31 日， 本 基金未 持有 信用 类债 券(2011 年 12 月31 日： 同) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金 在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险 ，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的 情况 外，其余 均 能以合理价格 适时变现 。 此外，本基 金可通过
卖出回购金融 资产方式 借 入短期资金应 对流动性 需 求，其上限一 般不超过 基 金持有的债 券投资的
公允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量 受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2012 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 223,102,119.32 - - - 223,102,119.32
结算备 付金 7,081,584.67 - - - 7,081,584.67
存出保 证金 - - - 1,253,786.29 1,253,786.29
交易性 金融 资产 129,992,000.00 - - 2,154,203,742.28 2,284,195,742.28
应收证 券清 算款 - - - 63,630,745.87 63,630,745.87
应收利 息 - - - 2,543,454.21 2,543,454.21 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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应收申 购款 - - - 70,221.43 70,221.43
资产总 计 360,175,703.99 - - 2,221,701,950.08 2,581,877,654.07
负债
应付证 券清 算款 - - - 44,709,459.25 44,709,459.25
应付赎 回款 - - - 914,356.85 914,356.85
应付管 理人 报酬 - - - 3,011,195.56 3,011,195.56
应付托 管费 - - - 501,865.93 501,865.93
应付交 易费 用 - - - 3,172,165.19 3,172,165.19
应交税 费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负 债 - - - 855,563.86 855,563.86
负债总 计 - - - 53,230,255.77 53,230,255.77
利率敏 感度 缺口 360,175,703.99 - - 2,168,471,694.31 2,528,647,398.30
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 207,564,422.47 - - - 207,564,422.47
结算备 付金 8,184,054.20 - - - 8,184,054.20
存出保 证金 140,741.00 - - 1,625,303.14 1,766,044.14
交易性 金融 资产 145,150,000.00 - - 2,434,075,997.52 2,579,225,997.52
应收证 券清 算款 - - - 6,864,639.07 6,864,639.07
应收利 息 - - - 3,506,241.17 3,506,241.17
应收申 购款 - - - 31,976.71 31,976.71
资产总 计 361,039,217.67 - - 2,446,104,157.61 2,807,143,375.28
负债
应付赎 回款 - - - 380,558.16 380,558.16
应付管 理人 报酬 - - - 3,746,313.60 3,746,313.60
应付托 管费 - - - 624,385.60 624,385.60
应付交 易费 用 - - - 2,965,582.69 2,965,582.69
应交税 费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负 债 - - - 635,268.29 635,268.29
负债总 计 - - - 8,417,757.47 8,417,757.47
利率敏 感度 缺口 361,039,217.67 - - 2,437,686,400.14 2,798,725,617.81
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值 ， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到期 日
孰早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2012 年 12 月 31 日 ，本基金持有的 交易性债 券投资公允价值 占基金资 产净值的比例 为
5.14%(2011 年 12 月 31 日：5.19%)， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2011
年12 月31 日： 同) 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市 场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60%-95% ； 权证 投资 比例 范 围为 0-3% ；债 券与 货币 市 场工具 的投 资比 例范 围 为 5%-40% ，其 中现 金
和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金净 资产 的 5% 。 此 外， 本 基金 的基 金管理 人每 日对 本 基
金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 ， 定 期 运 用 多 种 定 量 方 法 对 基 金 进 行 风 险 度 量 ， 包 括
VaR(ValueatRisk) 指 标等 来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠 地对 风 险进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 2,154,203,742.28 85.19 2,434,075,997.52 86.97
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,154,203,742.28 85.19 2,434,075,997.52 86.97
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 35 页 共 49 页
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
沪深 300 指 数上 升5% 101,145,895.93 116,147,113.14
沪深 300 指 数下 降5% -101,145,895.93 -116,147,113.14
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负 债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层级 金融 工 具 公允 价值
于2012 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属
于第一 层级 的余 额为 2,085,973,976.65 元 ，属 于第 二层级 的余 额为 198,221,765.63 元， 无属 于
第三层 级的 余额(2011 年12 月 31 日： 第一 层 级2,386,378,908.30 元， 第 二层 级 192,847,089.22
元，无 第三 层级)。
(iii) 公允 价值 所属 层级 间的重 大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基 金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iv) 第 三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 36 页 共 49 页
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,154,203,742.28 83.44
其中： 股 票 2,154,203,742.28 83.44
2 固定收 益投 资 129,992,000.00 5.03
其中： 债券 129,992,000.00 5.03
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 230,183,703.99 8.92
6 其他各 项资 产 67,498,207.80 2.61
7 合计 2,581,877,654.07 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 15,521,000.00 0.61
B 采掘业 131,126,503.74 5.19
C 制造业 1,007,489,149.43 39.84
C0 食品、 饮料
180,254,045.20 7.13
C1
纺织 、服 装、 皮毛 29,829,233.64 1.18
C2
木材 、家 具 2,750,000.00 0.11
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 132,063,457.51 5.22
C5
电子 87,991,624.30 3.48
C6
金属 、非 金属 80,232,287.35 3.17
C7
机械 、设 备、 仪表 308,961,238.81 12.22
C8
医药 、生 物制 品 185,407,262.62 7.33
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应业 47,222,830.92 1.87
E 建筑业 13,321,035.15 0.53
F 交通运 输、 仓储 业 5,813,600.00 0.23
G 信息技 术业 32,199,469.92 1.27
H 批发和 零售 贸易 71,697,647.12 2.84 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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I 金融、 保险 业 513,461,976.05 20.31
J 房地产 业 119,505,124.24 4.73
K 社会服 务业 186,727,475.71 7.38
L 传播与 文化 产业 10,117,930.00 0.40
M 综合类 - -
合计 2,154,203,742.28 85.19
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 600030 中信证 券 6,239,984 83,366,186.24 3.30
2 600016 民生银 行 9,330,000 73,333,800.00 2.90
3 601766 中国南 车 14,439,994 71,622,370.24 2.83
4 600887 伊利股 份 3,198,208 70,296,611.84 2.78
5 000538 云南白 药 979,781 66,625,108.00 2.63
6 601166 兴业银 行 3,829,270 63,910,516.30 2.53
7 000002 万
科Ａ 5,879,772 62,443,178.64 2.47
8 600837 海通证 券 5,999,969 61,499,682.25 2.43
9 600104 上汽集 团 3,403,641 60,040,227.24 2.37
10 601318 中国平 安 1,269,979 57,517,348.91 2.27
11 601628 中国人 寿 2,649,938 56,708,673.20 2.24
12 600048 保利地 产 3,989,996 54,263,945.60 2.15
13 300070 碧水源 1,139,923 45,710,912.30 1.81
14 000895 双汇发 展 779,811 45,151,056.90 1.79
15 600517 置信电 气 2,925,493 40,371,803.40 1.60
16 600535 天士力 659,379 36,443,877.33 1.44
17 600519 贵州茅 台 169,968 35,526,711.36 1.40
18 000069 华侨城 Ａ 4,715,819 35,368,642.50 1.40
19 600138 中青旅 2,189,929 34,863,669.68 1.38
20 601169 北京银 行 3,701,379 34,422,824.70 1.36
21 600527 江南高 纤 7,309,721 33,844,008.23 1.34
22 601088 中国神 华 1,329,982 33,715,043.70 1.33
23 600000 浦发银 行 3,332,705 33,060,433.60 1.31
24 600585 海螺水 泥 1,790,000 33,025,500.00 1.31
25 002250 联化科 技 1,599,791 31,195,924.50 1.23
26 601918 国投新 集 3,097,000 29,638,290.00 1.17
27 601888 中国国 旅 1,069,952 29,338,083.84 1.16
28 600011 华能国 际 3,849,922 27,488,443.08 1.09
29 000562 宏源证 券 1,439,921 27,142,510.85 1.07 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 38 页 共 49 页
30 600518 康美药 业 1,942,656 25,526,499.84 1.01
31 002236 大华股 份 529,821 24,557,203.35 0.97
32 000651 格力电 器 919,906 23,457,603.00 0.93
33 600309 烟台万 华 1,500,000 23,415,000.00 0.93
34 600809 山西汾 酒 549,765 22,903,209.90 0.91
35 601299 中国北 车 5,000,000 22,550,000.00 0.89
36 601601 中国太 保 1,000,000 22,500,000.00 0.89
37 601633 长城汽 车 919,868 21,800,871.60 0.86
38 000012 南
玻Ａ 2,580,000 21,285,000.00 0.84
39 600723 首商股 份 2,700,000 20,115,000.00 0.80
40 600859 王府井 829,010 19,863,079.60 0.79
41 600886 国投电 力 3,426,109 19,734,387.84 0.78
42 002396 星网锐 捷 1,219,911 18,567,045.42 0.73
43 002241 歌尔声 学 479,860 18,090,722.00 0.72
44 000422 湖北宜 化 1,600,000 17,776,000.00 0.70
45 000513 丽珠集 团 500,000 17,400,000.00 0.69
46 600315 上海家 化 329,722 16,812,524.78 0.66
47 601566 九牧王 1,033,698 16,725,233.64 0.66
48 601117 中国化 学 2,000,000 16,480,000.00 0.65
49 000423 东阿阿 胶 399,945 16,161,777.45 0.64
50 000157 中联重 科 1,710,000 15,749,100.00 0.62
51 002477 雏鹰农 牧 830,000 15,521,000.00 0.61
52 601002 晋亿实 业 1,500,000 15,435,000.00 0.61
53 000028 国药一 致 429,822 15,172,716.60 0.60
54 600157 永泰能 源 1,500,000 14,115,000.00 0.56
55 002230 科大讯 飞 449,915 13,632,424.50 0.54
56 600067 冠城大 通 2,000,000 13,120,000.00 0.52
57 000430 张家界 1,397,569 13,011,367.39 0.51
58 600425 青松建 化 1,268,015 12,540,668.35 0.50
59 002475 立讯精 密 449,902 12,453,287.36 0.49
60 600479 千金药 业 1,000,000 12,000,000.00 0.47
61 300115 长盈精 密 447,753 11,990,825.34 0.47
62 600489 中金黄 金 719,908 11,972,070.04 0.47
63 000826 桑德环 境 520,000 11,954,800.00 0.47
64 000501 鄂武商 Ａ 1,000,000 11,500,000.00 0.45
65 600380 健康元 2,500,000 11,250,000.00 0.44
66 000937 冀中能 源 800,000 11,064,000.00 0.44
67 600583 海油工 程 1,880,000 11,035,600.00 0.44
68 000100 TCL 集团 5,000,000 10,950,000.00 0.43 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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69 300058 蓝色光 标 439,910 10,117,930.00 0.40
70 600497 驰宏锌 锗 710,000 10,046,500.00 0.40
71 002106 莱宝高 科 649,875 9,949,586.25 0.39
72 600547 山东黄 金 250,000 9,540,000.00 0.38
73 600141 兴发集 团 500,000 9,020,000.00 0.36
74 000982 中银绒 业 1,000,000 8,100,000.00 0.32
75 300197 铁汉生 态 229,882 7,540,129.60 0.30
76 300024 机器人 260,000 7,012,200.00 0.28
77 300034 钢研高 纳 419,900 6,638,619.00 0.26
78 600741 华域汽 车 589,938 6,595,506.84 0.26
79 002507 涪陵榨 菜 269,960 6,376,455.20 0.25
80 601006 大秦铁 路 860,000 5,813,600.00 0.23
81 000527 美的电 器 597,171 5,786,586.99 0.23
82 002482 广田股 份 279,947 5,780,905.55 0.23
83 000581 威孚高 科 169,905 5,419,969.50 0.21
84 002344 海宁皮 城 189,874 5,046,850.92 0.20
85 600233 大杨创 世 600,000 5,004,000.00 0.20
86 600019 宝钢股 份 1,000,000 4,890,000.00 0.19
87 002285 世联地 产 200,000 2,798,000.00 0.11
88 002572 索菲亚 110,000 2,750,000.00 0.11
89 000789 江西水 泥 150,000 1,852,500.00 0.07
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600016 民生银 行 299,814,009.69 10.71
2 601166 兴业银 行 298,341,717.87 10.66
3 600519 贵州茅 台 246,726,542.60 8.82
4 600036 招商银 行 233,852,495.60 8.36
5 600887 伊利股 份 219,762,951.13 7.85
6 600030 中信证 券 208,032,011.02 7.43
7 601601 中国太 保 190,756,557.64 6.82
8 601318 中国平 安 180,495,354.92 6.45
9 000858 五 粮 液 143,285,190.33 5.12
10 601398 工商银 行 130,287,488.78 4.66
11 600395 盘江股 份 129,210,438.58 4.62 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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12 601766 中国南 车 129,053,006.28 4.61
13 601299 中国北 车 124,182,360.92 4.44
14 600157 永泰能 源 118,198,801.59 4.22
15 601918 国投新 集 116,210,337.69 4.15
16 600703 三安光 电 115,413,330.04 4.12
17 600216 浙江医 药 108,511,556.17 3.88
18 600000 浦发银 行 107,926,924.46 3.86
19 600143 金发科 技 103,628,996.39 3.70
20 600549 厦门钨 业 103,311,924.15 3.69
21 000937 冀中能 源 98,490,112.89 3.52
22 002001 新 和 成 97,078,129.66 3.47
23 600837 海通证 券 96,456,935.25 3.45
24 600801 华新水 泥 96,452,765.82 3.45
25 600518 康美药 业 94,788,542.35 3.39
26 601336 新华保 险 94,660,427.39 3.38
27 002638 勤上光 电 92,280,474.16 3.30
28 600702 沱牌舍 得 90,324,213.96 3.23
29 601117 中国化 学 90,105,105.20 3.22
30 600104 上汽集 团 89,910,741.03 3.21
31 000002 万
科Ａ 88,502,389.83 3.16
32 600011 华能国 际 88,371,530.94 3.16
33 000401 冀东水 泥 87,223,752.99 3.12
34 000630 铜陵有 色 80,106,999.77 2.86
35 000001 平安银 行 80,032,006.51 2.86
36 000789 江西水 泥 77,034,077.00 2.75
37 300115 长盈精 密 75,682,681.40 2.70
38 000629 攀钢钒 钛 71,974,284.55 2.57
39 000423 东阿阿 胶 71,605,610.61 2.56
40 600048 保利地 产 70,802,872.20 2.53
41 600309 烟台万 华 67,874,576.40 2.43
42 600585 海螺水 泥 66,105,992.87 2.36
43 000538 云南白 药 65,214,976.35 2.33
44 600559 老白干 酒 60,246,345.14 2.15
45 000527 美的电 器 60,148,882.86 2.15
46 300027 华谊兄 弟 58,297,474.51 2.08
47 000049 德赛电 池 57,666,871.69 2.06 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 41 页 共 49 页
注： “ 买入 金额 ”是 指买 入股票 成交 金额 ， 即成 交 单价乘 以成 交数 量 ， 相 关 交易费 用不 考虑 。
8.4.2
累计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600519 贵州茅 台 496,901,321.99 17.75
2 600036 招商银 行 412,259,426.86 14.73
3 601166 兴业银 行 327,349,127.39 11.70
4 600016 民生银 行 308,917,240.77 11.04
5 601318 中国平 安 294,437,249.97 10.52
6 600143 金发科 技 252,484,535.43 9.02
7 000858 五 粮 液 234,199,098.10 8.37
8 601601 中国太 保 172,052,355.99 6.15
9 600000 浦发银 行 170,843,326.09 6.10
10 600887 伊利股 份 150,281,298.55 5.37
11 000869 张
裕Ａ 146,764,284.21 5.24
12 600030 中信证 券 137,314,989.55 4.91
13 601398 工商银 行 124,749,337.68 4.46
14 600475 华光股 份 120,678,138.83 4.31
15 600703 三安光 电 119,519,016.75 4.27
16 600395 盘江股 份 117,459,191.99 4.20
17 300115 长盈精 密 114,298,194.49 4.08
18 600549 厦门钨 业 113,406,347.29 4.05
19 601299 中国北 车 107,066,016.79 3.83
20 600216 浙江医 药 104,248,417.25 3.72
21 600383 金地集 团 99,902,394.90 3.57
22 600702 沱牌舍 得 99,379,106.37 3.55
23 002638 勤上光 电 97,195,856.72 3.47
24 600157 永泰能 源 94,529,394.46 3.38
25 600801 华新水 泥 93,500,790.92 3.34
26 601336 新华保 险 88,816,952.17 3.17
27 002001 新 和 成 87,772,013.28 3.14
28 601117 中国化 学 82,582,849.52 2.95
29 600352 浙江龙 盛 81,636,373.99 2.92
30 000002 万
科Ａ 80,693,395.29 2.88
31 000937 冀中能 源 79,142,632.81 2.83
32 601918 国投新 集 77,281,077.82 2.76
33 000630 铜陵有 色 76,429,465.69 2.73 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 42 页 共 49 页
34 000789 江西水 泥 74,428,948.56 2.66
35 000001 平安银 行 72,074,615.42 2.58
36 000401 冀东水 泥 70,483,533.54 2.52
37 002230 科大讯 飞 68,231,950.57 2.44
38 000629 攀钢钒 钛 67,396,196.07 2.41
39 300207 欣旺达 66,343,390.64 2.37
40 600795 国电电 力 65,521,479.80 2.34
41 600518 康美药 业 64,995,758.11 2.32
42 600011 华能国 际 63,554,222.81 2.27
43 000917 电广传 媒 63,022,994.17 2.25
44 601766 中国南 车 61,945,948.41 2.21
45 600332 广州药 业 59,175,273.55 2.11
46 000527 美的电 器 56,008,690.57 2.00
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,473,997,746.92
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,647,761,834.36
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,992,000.00 5.14
其中： 政策 性金 融债 129,992,000.00 5.14
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 129,992,000.00 5.14
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 43 页 共 49 页
比例（%）
1 120218 12 国开 18 1,000,000 100,040,000.00 3.96
2 120245 12 国开 45 300,000 29,952,000.00 1.18
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 本 基金 投资的 前十 名 证券 中无 发行主 体本 期被监 管部 门立案 调查 的, 或 在报 告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.9.2
本 基 金投 资的 前十名股 票未 超出本 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,253,786.29
2 应收证 券清 算款 63,630,745.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,543,454.21
5 应收申 购款 70,221.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 67,498,207.80
8.9.4 期 末持 有的 处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000002 万
科Ａ 62,443,178.64 2.47 B 股转H 股 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额
比例
194,378 18,851.20 276,559,876.18 7.55% 3,387,697,827.18 92.45%
9.2 期末 上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
19.76%
2 天津证 券登 记公 司 5,686,668.00
2.53%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.21%
4 魏曙光 1,883,227.00
0.84%
5 王金明 1,879,600.00
0.84%
6 叶风 1,850,000.00
0.82%
7 魏宏 1,391,508.00
0.62%
8 刘桂云 1,248,800.00
0.56%
9 汪若清 1,227,268.00
0.55%
10 许玉明 1,068,572.00
0.48%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理公司所有从 业人 员
持有本 基金
436,338.22 0.0119%
注：1.本报告 期末基金 管 理人的高级管 理人员、 基 金投资和研究 部门负 责 人 持有本基金份 额
总量的 数量 区间 ： 10 万 份至 50 万 份（ 含）
2. 本报 告期 末本 基金 的基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间：0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年4 月 30 日 ）基 金份 额总 额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,858,458,765.70
本报告 期基 金总 申购 份额 40,031,361.62
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 234,232,423.96
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,664,257,703.36 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 45 页 共 49 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
11.2.1 基金 管理人 的重 大变 动
（1） 自 2012 年 8 月 10 日 起，增 聘余 志勇 为融 通领 先成长 （LOF ） 基金 经理 ， 管文浩 继续 任
融通领 先成 长 （LOF ） 基金 经理。 具体 内容 请参 阅 2012 年8 月 11 日 在 《中 国证 券报》 、 《上 海证 券
报》和 《证 券时 报》 上刊 登的相 关公 告。
（2） 自2013 年2 月7 日 起， 管 文浩 离任， 余志 勇 继续任 融通 领先 成长 （LOF ） 基金 经理。 具
体内容 请参 阅2013 年2 月 8 日 在 《 中国 证券 报》 、 《上海 证券 报》 和 《证 券 时报》 上刊 登的 相关 公
告。
11.2.2 基金 托管人 的基 金托 管部门 的重 大人事 变动
2012 年11 月 15 日 ， 经中 国建设 银行 研究 决定 ， 聘 任杨新 丰为 中国 建设 银行 投资托 管业 务 部
总经理 ， 其任 职资 格已 经 中国证 监会 审核 批准 （ 证 监许可 〔2012 〕961 号） 。 聘任郑 绍平 为中 国建
设银行投资托 管业务部 副 总经理，其任 职资格已 经 中国证监会审 核批准（ 证 监许可〔2012 〕1036
号） 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 基金 管理 人、 基金财 产及 基金 托管 业务 无涉及 诉讼 的事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 ，该 事务 所自 2011 年 10
月20 日以 来为 本基 金提 供 审计服 务至 今。 本基 金本 报 告期应 支付 的审 计费 用为 人民 币100,000.00
元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 无受 稽查 或处 罚等 情况。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 46 页 共 49 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万国
1
4,957,027,956.31
29.00%
4,293,379.29 29.04% -
国金证券
1
3,755,725,132.92
21.97%
3,185,284.84 21.54% -
宏源证券
1
2,130,173,038.73
12.46%
1,927,988.24 13.04% -
华泰证券
1
1,667,241,446.22
9.75%
1,464,054.75 9.90% -
中金公司
1
1,657,476,847.53
9.70%
1,437,776.35 9.72% -
国信证券
1
878,729,669.61
5.14%
737,938.26 4.99% -
国泰君安
1
717,382,704.36
4.20%
613,494.19 4.15% -
中银国际
1
699,800,933.23
4.09%
586,675.54 3.97% -
高华证券
1
291,958,297.15
1.71%
248,162.92 1.68% -
新时代证券
1
184,500,736.68
1.08%
156,825.11 1.06% -
齐鲁证券
1
101,181,492.01
0.59%
92,116.64 0.62% -
山西证券
1
50,222,412.00
0.29%
42,688.33 0.29% -
国元证券
1
- - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价； 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 47 页 共 49 页
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内,本 基金 未新 增 和终止 租用 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比 例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
申银万国 - - 596,000,000.00 62.34% - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - 360,000,000.00 37.66% - -
华泰证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 披露日 期
1
融通基金管理有限公司关 于公司旗下基金所 持
有的深 发 展A 估 值方 法调 整的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-1-20
2
融通基金管理有限公司关 于公司旗下基金所 持
有的深 发 展A 恢 复采 用收 盘价估 值的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-1-30
3 关于中信证券（浙江）有 限责任公司新增代 销
融通旗 下开 放式 基金 销售 业务的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-2-15
4 融通基金管理有限公司关 于旗下基金持有的 股
票“广 州药 业 ” 恢复 采用 收盘价 估值 的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-3-29
5 关于融通旗下开放式基金 参加中国工商银行 个
人电子 银行 基金 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-3-31 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 48 页 共 49 页
6 关于融通旗下部分开放式 基金新增深圳众 禄基
金销售有限公司为代销机 构并参与深圳众禄 基
金销售 有限 公司 申购 费率 优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-7-10
7 关于融通基金新增上海长 量基金销售投资顾 问
有限公司为代销机构并参 加其申购费率优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-8-10
8 融通领 先成 长股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 基 金
经理增 聘公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-8-11
9 关于融通基金新增上海好 买基金销售有限公 司
为代销 机构 并参 加其 申购 费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-9-19
10 关于融通基金新增中国农 业银行股份有限公 司
为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-10-12
11 关于融通基金新增上海天 天基金销售有限公 司
为代销 机构 并参 加其 申购 费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-10-29
12 关于融通基金新增诺亚正 行（上海）基金销 售
投资顾问有限公司为代销 机构并开通基金定 期
定额申 购业 务的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-11-16
13 融通基金管理有限公司关 于公司旗下基金所 持
有的美 的电 器估 值方 法调 整的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-11-29
14 关于融 通基 金新 增代 销机 构的公 告 中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-12-19
15 融通基金管理有限公司关 于公司旗下基金所 持
万科A 估值 方法 调整 的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-12-29
16 融通基金关于旗下开放式 基金参加中国工商 银
行 “2 013 倾心回馈 ” 基金定投优惠活动的 公
告
中国证 券报 、 上 海证 券报 、
证券时 报、 管理 人网 站
2012-12-31
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
1 、2012 年1 月16 日, 托管 人 中国建 设银 行股 份有 限公 司发布 关于 董事 长任 职的 公告， 自2012
年1 月16 日 起， 王洪 章先 生 就任本 行董 事长 、执 行董 事。
2 、2012 年 11 月 15 日， 根据工 作需 要， 中国 建设 银行投 资托 管服 务部 更名 为投资 托管 业 务
部。
§13 备查文 件目录
（一） 中国 证监 会《 关于 核准通 宝证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》
（二） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金合同 》
（三） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 托 管协议 》
（四） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 招 募说明 书》 及其 更新
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2012 年年度报告
第 49 页 共 49 页
（五） 《融 通领 先成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 上 市交易 公告 书》
（六） 《融 通基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 管理 规则》
（七） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（八） 基金 托管 人中 国建 设银行 业务 资格 批件 和营 业执照
存放地 点 ： 基金 管理 人处 、基金 托管 人处 、深 圳证 券交易 所
查阅方式 ：投 资者可在 营 业时间免费查 阅，也可 按 工本费购买复 印件，或 登 陆本基金管理 人
网站http://www.rtfund.com 查 询。
