南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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开 元 证 券 投资 基 金 2012 年 年 度 报告 摘要
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月29 日
南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 3 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方开 元封 闭
场内基 金简 称： 基金 开元
基金主 代码 184688
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1998 年 3 月 27 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 1998 年 3 月 27 日至2013 年3 月27 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1998 年 4 月 7 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金开 元” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金的 投资 目标 是为 投资 者 减少 和分 散投 资风 险，
确 保 基 金 资 产 的 安 全 并 谋 求 基 金 长 期 稳 定 的 投 资 收
益。
投资策 略 本 基 金坚 持投 资于 经济 增长 中 的领 先行 业， 以及 行业
内 相 对价 值较 高的 股票 ，并 根 据不 同股 票相 对价 值的
变化动 态调 整组 合， 力求 使基金 净值 平稳 、 持 续增 长。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 赵会军
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.nffund.com 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -98,632,231.02 117,409,678.79 69,729,157.41
本期利 润 129,418,027.89 -512,931,299.93 64,739,392.11
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0647 -0.2565 0.0324
本期基 金份 额净 值增 长率 7.99% -24.26% 3.16%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1254 -0.1901 0.0301
期末基 金资 产净 值 1,749,142,296.72 1,619,724,268.83 2,192,655,568.76
期末基 金份 额净 值 0.8746 0.8099 1.0963
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指 标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.59% 1.91% 0.00% 0.00% 2.59% 1.91%
过去六 个月 1.20% 1.92% 0.00% 0.00% 1.20% 1.92%
过去一 年 7.99% 2.16% 0.00% 0.00% 7.99% 2.16%
过去三 年 -15.62% 2.31% 0.00% 0.00% -15.62% 2.31%
过去五 年 -35.44% 3.19% 0.00% 0.00% -35.44% 3.19%
自基金 合同
生效起 至今
488.67% 3.52% 0.00% 0.00% 488.67% 3.52%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年 度
每10份 基金 份额
分红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2012 - - - -
2011 0.3000 60,000,000.00 - 60,000,000.00
2010 0.5000 100,000,000.00 - 100,000,000.00
合计 0.8000 160,000,000.00 - 160,000,000.00
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限 公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模 近 2,300 亿 元， 旗下管 理 37 只 开放 式基 金 ，2 只 封闭 式基
金，多 个全 国社 保、 企业 年金和 专户 理财 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
汪澂
本 基 金 基
金 经 理 、
公 司 投 资
部副总 监
2006 年3 月
16 日
- 13
注 册 金融 分析 师（CFA），
工 商 管理 硕士 ，具 有基 金
从业资 格 。1999 年加 入南
方基金 ， 先后 担任 研究 员、
基 金 经理 助理 、投 资部 副
总监，2002 年 4 月-2006
年 3 月 ， 任隆 元基 金经 理；南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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2005 年8 月-2006 年3 月，
任金元 基金 经理 ；2006 年
3 月 至今 ，任 开元 基金 经
理；2008 年4 月 至今 ， 任
南方隆 元基 金经 理。
注：1. 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司做 出决 定之日 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严 格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《开 元证券 投资 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚 实信 用 、 勤
勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上， 为基金持 有 人谋求最大 利益。本
报告期内，基 金运作整 体 合法合规，没 有损害基 金 持有人利益。 基金的投 资 范围、投资 比例及投
资组合 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和 控 制方 法
公司根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和有 关法律法 规 的规定，针对 股
票、债券的一 级市场申 购 和二级市场交 易等投资 管 理活动，以及 授权、研 究 分析、投资 决策、交
易执行、业绩 评估等投 资 管理活动相关 的各个环 节 ，制定了研究 报告审核 流 程，股票、 债券、基
金等证 券池 管理 制度 和细 则， 投资 决策 委员 会议 事 规则 ， 集 中交 易管 理办 法 ， 公 平交 易操 作指 引，
异常交易管理 制度等公 平 交易相关的公 司制度或 流 程指引。通过 加强投资 决 策、交易执 行的内部
控制，完善对 投资交易 行 为的日常监控 和事后分 析 评估，以及履 行相关的 报 告和信息披 露义务，
切实防 范投 资管 理业 务中 的不公 平交 易和 利益 输送 行为， 保护 投资 者合 法权 益。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为 0 的 情况 不存 在，南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，不 存在 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为17 次。 其中 ，14 次 是由 于指数 型基 金根 据标 的指 数成份 股调 整而 被动 调仓 所致 ；2 次是 由于 基
金接受 投资 者大 额申 赎后 ，被动 增减 仓位 或组 合配 置所致 ；1 次 是由 于社 保 201 组合 调整 ，选 择
期限与 收益 匹配 较好 的债 券进行 投资 的需 要。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2012 年,国 内方 面， 党的 十 八大胜 利召 开, 投资 者的 信 心大增 。 市 场在 长期 下跌 后,在12 月份
发生戏 剧性 变化 ， 在银 行 股的带 领下 快速 上涨 ， 期 间几无 回调 。 国际 方面 ， 美日大 选刚 完成,奥巴
马成功连任， 美国强势 重 返亚洲的决心 不变，期 望 在中国周边形 成包围之 势 。东亚倍受 关注，日
元大幅贬值， 热钱冲击 香 港市场，也让 国际投资 者 在亚洲采取了 积极的态 度 。并且欧美 主权债务
危机持 续， 中国 的国 际发 展形势 不如 前十 年从 容。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2012 年 ， 本 基金 的净值 增 长率 为 7.99% 。 从 长期 来看 ， 我 们认 为 08 年 的金 融危 机过后 ， 中国
经济进入了一 个更均衡 和 更可持续的发 展阶段。 在 目前企业资金 链紧张的 环 境下，受国 家政策和
项目扶持的大 型央企在 资 金、技术、资 源等各方 面 都更具竞争力 ，同时大 小 非的减持压 力也相对
较小，并且部 分央企还 是 潜在分红能力 较高的投 资 标的，我们将 着重在这 些 方面努力寻 找投资机
会。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们认为在全 球金融危 机 的背景下，其 实也为中 国 的崛起带来了 机会，我 们 看到中国是在 全
球经济衰退中 为数不多 的 几个依然保持 经济增长 的 国家之一。在 国内外目 前 的形 势下， 我们着重
选取由国家承 担投资项 目 的稳定大型国 企，受全 球 货币供应增长 影响的黄 金 和农产品公 司，国家
未来主要政策 扶持的海 洋 经济板块等作 为我们投 资 的主要方向。 海洋经济 在 经济危机和 南海局势
紧张化 后, 随着 钓鱼 岛争 端 升温更 是倍 受关 注， 国家 近期成 立了 三沙 市、 中海 油开始 对南 海石 油天
然气资源的有 计划开发 ， 都标志着海洋 经济的发 展 已成为国家未 来的大政 方 针之一。我 们将在以南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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上这些 资 金 有优 势且 具有 竞争力 的大 盘蓝 筹股 中寻 找投资 机会 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内， 本基金管 理 人坚持一切从 规范运作 、 防范风险、 保 护基金持 有 人利益出发， 依
照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控机 制 的完善，加强 内部风险 的 控制与防范 ，确保各
项法规和管理 制度的落 实 ，保证基金合 同得到严 格 履行。公司监 察稽核部 门 按照规定的 权限和程
序，通过实时 监控、现 场 检查、重点抽 查和人员 询 问等方法，独 立地开展 基 金运作和公 司管理的
合规性稽核， 发现问题 及 时提出改进建 议并督促 业 务部门进行整 改，同时 定 期向董事会 和公司管
理层出 具监 察稽 核报 告。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 稽核 主要 工作 如下：
（1） 进一 步完 善公 司各 项 内部管 理制 度
本年度监察稽 核部加强 公 司各项内部管 理 制度的 制 订、修订工作 ，对公司 各 业务部门的内 部
控制制度提出 修改意见 和 建议，并关注 制度的健 全 性和有效性， 进一步完 善 了公司内控 制度，达
到更好 地防 范风 险的 目的 。
（2） 定期 监察 稽核 工作 与 专项稽 核工 作相 结合
按照证监会的 要求对公 司 投资、研究、 交易、信 息 技术、基金会 计、注册 登 记、人力资源 、
基金销售等主 要业务进 行 定期稽核工作 。同时， 对 投资研究、信 息技术、 基 金直销、后 台运营等
相关业 务开 展了 专项 稽核 工作， 检查 业务 开展 的合 规性和 制度 执行 的有 效性 等。
（3） 采取 事前 防范 、 事中 控制和 事后 监督 等三 阶段 工作 ， 加 强了 对日 常投 资 运作的 管 理 和监
控，保证投资 遵循既定 的 投资决策程序 与业务流 程 ，基金投资组 合及个股 投 资符合比例 控制的要
求，严 格执 行分 级授 权制 度，保 证基 金投 资独 立、 公平。
（4） 继续 做好 反商 业贿 赂 工作， 从源 头上 控制 销售 风险
本年度，我公 司积极开 展 反商业贿赂工 作，对公 司 旗下基金的代 销、直销 业 务进行自查， 此
项工作 有利 于更 好地 控制 销售风 险。
（5） 对各 业务 部门 进行 了 相关法 律法 规培 训和 职业 道德培 训
本年度，我公 司采取外 聘 专家和内部专 业人士相 结 合的方式，对 各业务部 门 进行了相关法 律
法规培 训和 职业 道德 培训 ，进一 步提 高了 我司 从业 人员的 合规 素质 和职 业道 德 修养 。
（6） 全 面参 与新 产品 设计 、 新业 务拓 展工 作， 负 责 日常合 同审 查， 监督 客户 投诉处 理。 积极
参与证 监会 新规 定出 台前 的讨论 并提 出修 改建 议。
（7） 信息 披露 和投 资者 关 系管理 工作 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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完成各基金及 公司的各 项 信息披露工作 ，保证所 披 露信息的真实 性、准确 性 和完整性；重 视
媒体监 督和 投资 者关 系管 理工作 。
（8） 积极 配合 人民 银行 开 展反洗 钱工 作， 按要 求进 行可疑 交易 的报 送。
本基金管理人 承诺将坚 持 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 不断提高内部 监
察稽核 工作 的科 学性 和有 效性， 努力 防范 各种 风险 ，为基 金持 有人 谋求 最大 利益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括 督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配采取 现金方式 ， 每年至少一次 ；
基金年度收益 分配比例 不 得低于基金年 度已实现 收 益的 90%； 基金当年 收益 应先弥补上一 年度亏
损后， 才可进 行当年收 益 分配；基金投 资当年亏 损 ，则不进行收 益分配； 每 一基金份额 享有同等
分配权 。
根据上述分配 原则，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分配条件 ， 未有收益分配 事
项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2012 年， 本基 金托 管人 在 对开元 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严格 遵守 《证 券投资 基金 法》
及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
2012 年， 开 元证 券投 资基 金的管 理人 —— 南方 基金 管理有 限公 司在 开元 证券 投资基 金的 投 资
运作 、 基 金资 产净 值计 算 、 基 金费 用开 支等 问题 上 ， 不 存在 任何 损害 基金 份 额持有 人利 益的 行为 ，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人依法 对南方基金 管理有限公司 编制和披露 的开元证券投 资基金 2012 年年度报告 中
财务指标、净 值表现、 利 润分配情况、 财务会计 报 告、投资组合 报告等内 容 进行了核查 ，以上内
容真实 、准 确和 完整 。
§6 审计报 告
本基 金2012 年 年度 财务 会 计报告 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 审计 ， 注册会 计师 签
字出具 了普 华永 道中 天审 字(2013) 第20011 号 “标 准无保 留意 见的 审计 报告 ” ， 投资 者可 通过 年度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 开元 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
8,947,911.67 16,557,820.42
结算备 付金
36,636.36 1,948,956.92
存出保 证金
401,309.63 545,982.59
交易性 金融 资产
1,741,647,418.21 1,596,621,741.56
其中： 股票 投资
1,335,461,010.61 1,199,840,741.56
基金投 资
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债券投 资
406,186,407.60 396,781,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
4,342,642.37 9,487,679.73
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,755,375,918.24 1,625,162,181.22
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,205,982.10 -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
2,114,894.31 2,223,033.91
应付托 管费
352,482.36 370,505.65
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
159,262.75 446,872.83
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
2,401,000.00 2,397,500.00
负债合 计
6,233,621.52 5,437,912.39
所有者权益：
实收基 金
2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润
-250,857,703.28 -380,275,731.17
所有者 权益 合计
1,749,142,296.72 1,619,724,268.83
负债和 所有 者权 益总 计
1,755,375,918.24 1,625,162,181.22
注： 报 告截 止 日2012 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值0.8746 元 ， 基 金份 额总 额2,000,000,000.00
份。
7.2 利润表
会计主 体： 开元 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 13 页 共 28 页
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
一、收入
163,240,096.97 -466,248,820.64
1.利息 收入
12,694,181.25 15,863,148.73
其中： 存款 利息 收入
189,514.06 256,975.97
债券利 息收 入
12,504,667.19 15,606,172.76
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-77,504,343.19 148,229,009.35
其中： 股票 投资 收益
-93,904,627.68 134,170,656.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
46,430.00 -4,483,215.38
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
16,353,854.49 18,541,568.29
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
228,050,258.91 -630,340,978.72
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
减： 二、费用
33,822,069.08 46,682,479.29
1．管 理人 报酬
25,931,252.83 32,127,700.48
2．托 管费
4,321,875.45 5,354,616.71
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
2,754,962.34 8,526,121.50
5．利 息支 出
339,405.17 18,452.39
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
339,405.17 18,452.39
6．其 他费 用
474,573.29 655,588.21
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
129,418,027.89 -512,931,299.93
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填列）
129,418,027.89 -512,931,299.93
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 开元 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 14 页 共 28 页
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权 益（基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -380,275,731.17 1,619,724,268.83
二、本期经营活动 产生的
基金净值变动数（ 本期 净
利润）
- 129,418,027.89 129,418,027.89
三、本期基金份额 交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份 额持有
人分配利润产生的 基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权 益（基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -250,857,703.28 1,749,142,296.72
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权 益（基
金净值 ）
2,000,000,000.00 192,655,568.76 2,192,655,568.76
二、本期经营活动 产生的
基金净值变动数（ 本期 净
利润）
- -512,931,299.93 -512,931,299.93
三、本期基金份额 交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份 额持有
人分配利润产生的 基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -60,000,000.00 -60,000,000.00
五、期末所有者权 益（基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -380,275,731.17 1,619,724,268.83
南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 15 页 共 28 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 吴万 善______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表附注
7.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
7.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
无。
7.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
无。
7.4.2.3 差 错更 正的 说明
无。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人
陕西省 国际 信托 股份 有限 公司(“ 陕 西信 托 ”) 基金发 起人
厦门国 际信 托有 限公 司(“ 厦门信 托”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东
兴业证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
7.4.4 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.4.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 16 页 共 28 页
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 243,672,055.47 13.78% 1,039,055,069.45 18.86%
7.4.4.1.2 权 证交 易
无。
7.4.4.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 207,089.09 13.66% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 880,463.15 18.92% 28,952.35 6.48%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
25,931,252.83 32,127,700.48
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X 1.5% / 当 年天数 。 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 17 页 共 28 页
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,321,875.45 5,354,616.71
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.4.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
7.4.4.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.4.4.1 报告期 内 基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 1998 年
3 月 27 日 ）持 有的 基金 份
额
50,686,168.00 50,686,168.00
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 50,686,168.00 50,686,168.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.53% 2.53%
7.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联
方名
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 18 页 共 28 页
称
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
陕西信
托
6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
厦门信
托
6,000,000.00 0.30% 6,000,000.00 0.30%
7.4.4.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
活期存款 8,947,911.67 177,577.97 16,557,820.42 216,581.09
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
7.4.4.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.5 期 末（ 2012 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
无 。
7.4.5.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
7.4.5.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 19 页 共 28 页
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,335,461,010.61 76.08
其中： 股票 1,335,461,010.61 76.08
2 固定收 益投 资 406,186,407.60 23.14
其中： 债券 406,186,407.60 23.14
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,984,548.03 0.51
6 其他各 项资 产 4,743,952.00 0.27
7 合计 1,755,375,918.24 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 110,376,966.24 6.31
B 采掘业 451,210,666.56 25.80
C 制造业 521,114,938.30 29.79
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 65,666,238.72 3.75
C7
机械 、设 备、 仪表 455,448,699.58 26.04
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 72,216,817.50 4.13
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 90,825,533.19 5.19 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 89,716,088.82 5.13
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,335,461,010.61 76.35
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601989 中国重 工 27,787,818 132,547,891.86 7.58
2 601766 中国南 车 24,381,731 120,933,385.76 6.91
3 600547 山东黄 金 3,116,450 118,923,732.00 6.80
4 600598 北大荒 13,526,589 110,376,966.24 6.31
5 600489 中金黄 金 5,823,000 96,836,490.00 5.54
6 601919 中国远 洋 20,595,359 90,825,533.19 5.19
7 600150 中国船 舶 3,619,936 84,127,312.64 4.81
8 600583 海油工 程 13,662,226 80,197,266.62 4.58
9 601299 中国北 车 17,221,532 77,669,109.32 4.44
10 600739 辽宁成 大 5,068,731 75,980,277.69 4.34
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601919 中国远 洋 107,903,203.51 6.66
2 600739 辽宁成 大 92,110,444.99 5.69
3 601899 紫金矿 业 73,097,994.95 4.51
4 600863 内蒙华 电 65,135,598.67 4.02 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
第 21 页 共 28 页
5 601989 中国重 工 49,506,356.42 3.06
6 601808 中海油 服 47,298,802.22 2.92
7 600583 海油工 程 45,203,729.72 2.79
8 601179 中国西 电 41,564,876.45 2.57
9 601901 方正证 券 38,525,299.64 2.38
10 601318 中国平 安 38,127,729.12 2.35
11 000983 西山煤 电 35,583,345.48 2.20
12 000630 铜陵有 色 29,499,614.22 1.82
13 601800 中国交 建 28,258,676.27 1.74
14 600362 江西铜 业 20,808,378.57 1.28
15 600058 五矿发 展 17,820,423.10 1.10
16 000878 云南铜 业 16,866,294.73 1.04
17 600685 广船国 际 16,846,359.92 1.04
18 600150 中国船 舶 16,664,200.21 1.03
19 600028 中国石 化 15,998,565.63 0.99
20 600795 国电电 力 13,725,855.74 0.85
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 152,888,929.93 9.44
2 600837 海 通证 券 95,685,561.92 5.91
3 000768 西飞国 际 67,568,459.22 4.17
4 600685 广船国 际 63,157,102.31 3.90
5 600651 飞乐音 响 45,864,940.16 2.83
6 601901 方正证 券 45,548,169.24 2.81
7 601179 中国西 电 42,175,931.76 2.60
8 601989 中国重 工 41,394,753.57 2.56
9 601318 中国平 安 40,910,237.28 2.53
10 600540 新赛股 份 33,511,249.80 2.07
11 600547 山东黄 金 30,545,865.25 1.89
12 601800 中国交 建 25,961,646.81 1.60
13 002155 辰州矿 业 25,771,691.30 1.59
14 601002 晋亿实 业 24,729,245.39 1.53
15 600739 辽宁成 大 21,934,999.90 1.35 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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16 601299 中国北 车 21,734,323.47 1.34
17 600028 中国石 化 15,917,741.73 0.98
18 600495 晋西车 轴 15,543,423.04 0.96
19 600795 国电电 力 12,877,750.37 0.80
20 600011 华能国 际 12,740,502.21 0.79
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 896,703,263.17
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 892,537,568.95
注： 买 入股 票成 本、 卖出 股票成 本均 按照 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 354,204,000.00 20.25
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 51,982,407.60 2.97
8 其他 - -
9 合计 406,186,407.60 23.22
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 129905 12 贴 现国 债 1,400,000 138,278,000.00 7.91 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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05
2 129906 12 贴 现国 债
06
1,300,000 128,362,000.00 7.34
3 113003 重工转 债 491,420 51,982,407.60 2.97
4 120001 12 附 息国 债
01
400,000 39,992,000.00 2.29
5 129904 12 贴 现国 债
04
400,000 39,544,000.00 2.26
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1
本报告期内， 本基金投 资 的前十名证券 的发行主 体 没有出现被监 管部门立 案 调查的情况。 本
基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体除 黑龙 江北 大荒 农业股 份有 限公 司 （ 下称 “ 北大荒 ” ， 股票 代码：
600598 ）外 ，没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
根据上 海证 券交 易 所 2012 年11 月28 日发 布的 《关 于 给予黑 龙江 北大 荒农 业股 份有限 公司 和
公司董 事、 总经 理丁 晓枫 公开谴 责的 决定 》 ， 北大 荒 自 2011 年8 月3 日至 2012 年 1 月 12 日 期间，
累计对 外拆 借资 金 97625 万元， 占北 大荒 2010 年 年 末经审 计净 资产 的 17.31% ，该 等 资金 拆借事
项直 至2012 年9 月12 日 才予以 披露 。 北大 荒于2012 年 10 月 26 日 公告 称 ， 经 公司核 查 ， 公 司应
于2012 年12 月31 日收 回 的 3.23 亿 元拆 借资 金中 ，2.35 亿元 的拆 借资 金存 在 还款逾 期的 可能 。
北大荒资金拆 借金额巨 大 ，未及时进行 披露，市 场 影响恶劣，严 重违反了 《 上海证券交易 所
股票上 市规 则》 （ 以下 简称 “ 《股票 上市 规则 》 ” ） 第 2.1 条 、第 9.2 条 的有 关规 定。 鉴 于上 述违 规
事实和 情节 ， 经 上海 证券 交易所 纪律 处分 委员 会审 核通过 ， 根 据 《股 票上 市 规则》 第 17.2 条 、 第
17.3 条的 规定 ， 上 海证券 交易所 作出 如下 纪律 处 分 决定 ： 给予 黑龙 江北 大荒 农业股 份有 限公 司 公
开谴责 。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
8.9.2 本基金 投资 的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库
8.9.3 期 末其 他各 项资产 构成 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 401,309.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,342,642.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,743,952.00
8.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
49,600 40,323.00 1,245,495,319.00 62.27% 754,504,681.00 37.73%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 199999972.00 10.00%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 192472930.00 9.62%
3 太平人 寿保 险有 限公 司 89221378.00 4.46%
4 招商证 券股 份有 限公 司 79954044.00 4.00%
5 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 70279726.00 3.51% 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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统－普 通保 险产 品
6 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司- 分红 69833581.00 3.49%
7
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个
人分红-019L-FH002 深
59809554.00 2.99%
8
中 国 太 平 洋 财 产 保 险 － 传 统 － 普 通 保 险
产品-013C-CT001 深
53225048.00 2.66%
9 南方基 金管 理有 限公 司 50686168.00 2.53%
10
阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 保 险
产品
45231702.00 2.26%
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
根据公 司第 五届 董事 会第 二十二 次会 议审 议通 过 ， 并经中 国证 监会 证监 许可{2012}1550 号文
批准， 聘任 杨小 松为 公司 督察长 。
根据公 司第 五届 董事 会第 二十二 次会 议审 议通 过 ， 并向中 国基 金业 协会 报备 ， 聘 任秦 长奎 为
公司副 总经 理， 同时 辞去 公司督 察长 职务 。
经中国 证监 会基 金部 【2013 】13 号 文函 复， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 高良 玉不 再担任 我公 司
总经理 职务 ，由 董事 长吴 万善代 为履 行我 公司 总经 理职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所， 本 年度 支 付给普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公 司
审计费 用92,000.00 元， 该审计 机构 已提 供审 计服 务的连 续年 限 为 7 年。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 523,456,030.56 29.60% 455,997.96 30.09% -
招商证券 1 340,161,485.00 19.24% 294,847.27 19.45% -
光大证券 1 322,186,253.40 18.22% 273,857.90 18.07% -
华泰证券 1 243,672,055.47 13.78% 207,089.09 13.66% -
红塔证券 1 169,617,407.40 9.59% 138,570.93 9.14% -
南京证券 1 136,998,310.27 7.75% 117,596.25 7.76% -
华创证券 1 17,322,850.43 0.98% 14,074.77 0.93% -
东吴证券 1 14,963,529.69 0.85% 13,623.13 0.90% -
渤海证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告； 南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 8,025,401.20 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
根 据《中 华人民 共和国 证券 投资基 金法》 和《开 元证 券投资 基金基 金合同 》的 有关规定，
开元证 券投 资基 金的 基金 管理人 南方 基金 管理 有限 公司 于2013 年1 月4 日14 时30 分以 现场 方
式 召开本基 金的基 金份额持 有人大会 。会议 审议了《 关于开元 证券投 资基金转 型有关事 项的议南方开元封闭 2012 年年度报告 摘要
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案》 ， 经 表决 ， 本 次会 议议 案获得 通过 。 基金 管理 人 已将本 次会 议决 议结 果报 中国证 券监 督管 理
委员会 ，并 已获 核准 。
