建信双周安心理财债券型证券投资基金
2012 年 年 度报 告 摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年三月二十八日
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 26 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 普 华永 道中 天会 计师 事 务所有 限公 司为 本基 金出 具了无 保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2012 年 8 月 28 日起 至 12 月 31 日 止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 建信双 周理 财债 券
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 9,547,666,025.86 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 建信双 周理 财债 券 A 建信双 周理 财债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 530014 531014
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额
总额
2,955,356,242.84 份 6,592,309,783.02 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 并保 持良 好流动 性的 基础 上 ， 通 过主 动的组 合管 理
为投资 者创 造稳 定的 当期 回报 ， 并 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增
值。
投资策 略
本基金 通过 积极 主动 的组 合管理 ， 充分 运用 各种 短 期投资 工具 ， 力
争为持 有人 创造 低风 险基 础上的 投资 收益 。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率（ 税前 ） 。
风险收 益特 征
本基金 属于 债券 基金 ， 长 期 风险收 益水 平低 于股 票基 金、 混合 基金，
高于货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵会军
联系电 话 010-66228888 010-66105799
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 400-81-95533 ，010-66228000 95588
传真 010-66228001 010-66105798
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2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
中 国 上 海市 黄 浦 区湖 滨 路202 号 企 业 天地
2 号楼 普华 永道 中心11 楼
注册登 记机 构 建信基 金管 理有 限责 任公 司
北 京 市 西 城 区金 融 大 街7 号英 蓝 金 融 中心
16 层
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和 指标
2012 年 8 月 28 日（基金 合同生 效日）至 2012 年 12 月 31 日
建信双周理财债券 A 建信双周理财债券 B
本期已实现收益 49,412,924.76 20,353,881.53
本期利润 49,412,924.76 20,353,881.53
本期基金份额净值收益率 1.22% 1.32%
3.1.2 期末数据和 指标
2012 年末
建信双周理财债券 A 建信双周理财债券 B
期末基金资产净值 2,955,356,242.84 6,592,309,783.02
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他 收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益 。
由于该 基金 采用 摊余 成本 法核算 ， 因此 ， 公 允价 值 变动收 益为 零 ， 本 期已 实 现收益 和本 期利
润的金 额相 等；
2、本 基金 的利 润分 配按 日 结转基 金份 额；
3、持 有人 认购 或交 易本 基 金时， 不需 缴纳 任何 费用 ；
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4、本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日 起生 效， 至 2012 年 12 月 31 日 未满 一年 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1 ． 建信双周理财 债券 A
阶段
份额净值
收益 率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.9193% 0.0007% 0.3456% 0.0000% 0.5737% 0.0007%
自基金 合同 生效 起至
今
1.2208% 0.0013% 0.4736% 0.0000% 0.7472% 0.0013%
注：基 金收 益分 配按 日结 转份额 。
2 ． 建信双周理财 债券 B
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.9929% 0.0007% 0.3456% 0.0000% 0.6473% 0.0007%
自基金 合同 生
效起至 今
1.3228% 0.0014% 0.4736% 0.0000% 0.8492% 0.0014%
注：基 金收 益分 配按 日结 转份额 。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值收 益率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率
变动的比较
建信双 周安 心理 财债 券型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年8 月 28 日至 2012 年 12 月 31 日）
1、建 信双 周理 财债 券 A
（2012 年8 月 28 日至 2012 年 12 月 31 日）
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注：1、本 基金投 资于具有 良好流动 性的固定 收益类 金融工具 ，包括： 现金， 通知存 款 ，
一年以 内 （含 一年 ） 的银 行定期 存款 和银 行协 议存 款， 剩余 期限 一年 以内 （ 含一年 ） 的债 券
回购 ， 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的中 央银 行票 据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 ， 剩 余期 限 397
天以内 （含 397 天） 债券 （不含 可转 换债 券） ，以 及 中国证 监会 认可 的其 他具 有良好 流动 性
的金融 工具 。 如果 法律 法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当
程序后 ， 可以 将其 纳入 投 资范围 。 基金 管理 人应 当 自基金 合同 生效 之日 起两 周内使 基金 的投
资组合 比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。
2、本 报告 期， 本基 金投 资 比例符 合基 金合 同要 求。
2、建 信双 周理 财债 券 B
（2012 年8 月 28 日至 2012 年 12 月 31 日）
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注：1、本 基金投 资于具有 良好流动 性的固定 收益类 金融工具 ，包括： 现金， 通知存 款 ，
一年以 内 （含 一年 ） 的银 行定期 存款 和银 行协 议存 款， 剩余 期限 一年 以内 （ 含一年 ） 的债 券
回购 ， 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的中 央银 行票 据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 ， 剩 余期 限 397
天以内 （含 397 天） 债券 （不含 可转 换债 券） ，以 及 中国证 监会 认可 的其 他具 有良好 流动 性
的金融 工具 。 如果 法律 法 规或监 管机 构以 后 允 许基 金投资 其他 品种 ， 基金 管 理人在 履行 适当
程序后 ， 可以 将其 纳入 投 资范围 。 基金 管理 人应 当 自基金 合同 生效 之日 起两 周内使 基金 的投
资组合 比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。
2、本 报告 期， 本基 金投 资 比例符 合基 金合 同要 求。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值收益率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
建信双 周安 心理 财债 券型 证券投 资基 金
合同生 效日 以来 净值 收益 率与业 绩比 较基 准收 益率 的柱形 对比 图
1、建 信双 周理 财债 券 A
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注：本 基金 合同 于2012 年8 月28 日，2012 年净 值收益 率以 实际 存续 期计 算。
2、建 信双 周理 财债 券 B
注：本 基金 合同 于2012 年8 月28 日，2012 年净 值收益 率以 实际 存续 期计 算。
3.3 自基金合同生效以来 基金的利润分配情况
1、建 信双 周理 财债 券 A
单位： 人民 币元
年度 已按 再 投资 形式 直接通 过应 付赎 回 应付利 润 年度利 润分 配合计 备注
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转实收 基金 款转出 金额 本年变 动
2012 年 49,412,924.76 - - 49,412,924.76 -
合计 49,412,924.76 - - 49,412,924.76 -
2、建 信双 周理 财债 券 B
单位： 人民 币元
年度
已按再 投资 形
式转实 收基 金
直接通 过应 付赎 回
款转出 金额
应付利 润
本年变 动
年度利 润分 配合计 备注
2012 年 20,353,881.53 - - 20,353,881.53 -
合计 20,353,881.53 - - 20,353,881.53 -
注：本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日起 生效 ，至 2012 年 12 月 31 日未 满一 年。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准 ， 建 信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005
年 9 月 19 日， 注册 资本 2 亿元。 目前 公司 的股 东 为 中国建 设银 行股 份有 限公 司、信 安金 融
服务公 司 、 中 国华 电集 团 资本控 股有 限公 司 ， 其 中 中国建 设银 行股 份有 限公 司出资 额占 注册
资本的 65% ，信 安金 融服 务公司 出资 额占 注册 资本 的 25% ，中 国华 电集 团资 本控股 有限 公
司出资 额占 注册 资本 的 10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 投 资管理 部 、 专 户投 资部 、 海外投 资部 、 交易 部、 研 究部 、 创 新
发展部 、 市场 营销 部、 专 户理财 部 、 市 场推 广部 、 人力资 源管 理部 、 基金 运 营部 、 信 息技 术
部、 风险 管理 部和 监察 稽 核部 ， 以 及深 圳、 成都 、 上海 、 北 京四 家分 公司 。 自成立 以来 ， 公
司秉持 “诚 信、 专业 、规 范、创 新” 的核 心价 值观 ，恪 守 “持 有人 利益 重于 泰山” 的原 则 ，
以 “ 建设 财富 生活 ” 为崇 高 使命 ， 坚 持规 范运 作 ， 致 力 成为 “最 可信 赖 、 持 续领 先 的 综合 性、
专业化 资产 管理 公司 ” 。
截至 2012 年 12 月 31 日 ， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 股票型 证券 投资 基金 、建 信货币 市
场基金 、 建信 优选 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 建 信 优化配 置混 合型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定
增利债 券型 证券 投资 基金 、 建 信核 心精 选股 票型 证 券投资 基金 、 建信 收益 增 强债券 型证 券投
资基金 、建 信沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证社 会责 任交 易型 开放 式证券 投资 指
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数基金 及其 联接 基金 、 建 信全球 机遇 股票 型证 券投 资基金 、 建信 内生 动力 股 票型证 券投 资基
金、 建信 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 建 信双 利策 略 主题分 级股 票型 证券 投资 基金 、 建 信新 兴
市场优 选股 票型 证券 投资 基金、 深证 基本 面 60 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及其 联接 基
金、 建 信恒 稳价 值混 合型 证券投 资基 金、 建信 双息 红利债 券型 证券 投资 基金 、 建信 深 证 100
指数增 强型 证券 投资 基金 、 建 信转 债增 强债 券型 证 券投资 基金 、 建信 全球 资 源股票 型证 券投
资基金 、 建信 社会 责任 股 票型证 券投 资基 金 、 建 信 双周安 心理 财债 券型 证券 投资基 金 、 建 信
纯债债 券型 证券 投资 基金 、建信 月盈 安心 理财 债券 型证券 投资 基金 26 只开 放 式基金 和建 信
优势动 力股 票型 证券 投资 基金 、 建 信信 用增 强债 券 型证券 投资 基 金 2 只 封闭 式基金 ， 管理 的
基金资 产规 模共 计 为 952.17 亿元 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
朱建华
本 基 金
的 基 金
经理
2012-08-28 - 5
硕士。曾 任大 连博达 系统 工程公
司职员、 中诚 信国际 信用 评级公
司项目 组长 ，2007 年 10 月起任
中诚信证 券评 估有限 公司 公司评
级部总 经理 助理 ，2008 年8 月起
任国泰基金管理公司高级研究
员。 朱建 华于 2011 年 6 月 加入建
信基金管 理公 司研究 部任 高级债
券研究 员，2011 年 10 月 起任建
信货币市场基金的基金经理助
理。2012 年 8 月 28 日 起 任建信
双周安心 理财 债券型 证券 投资基
金基金 经理 ；2012 年 11 月 15 日
起任建信 纯债 债券型 证券 投资基
金基金 经理 ；2012 年 12 月 20 日
起任建信 月盈 安心理 财债 券基金
的基金 经理 。
高珊
本 基 金
的 基 金
经理
2012-08-28 - 6
硕士。2006 年 7 月至 2007 年 6
月期间在中信建投证券公司工
作， 任交 易员 。2007 年6 月加入
建信基金 管理 公司， 历任 初级交
易员 、 交 易员 ，2009 年7 月起任
建信货币 市场 基金的 基金 经理助
理。2012 年 8 月 28 日 起 任建信
双周安心 理财 债券型 证券 投资基
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金基金 经理 ；2012 年 12 月 20 日
起任建信 月盈 安心理 财债 券基金
的基金 经理 ；2013 年 1 月 29 日
起任建信 双月 安心理 财债 券基金
基金经 理。
4.2 管理人对 报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理人 严格遵 守 《证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、
《证券投 资基金 运作管理 办法》 、 《证 券投资 基金信 息披露管 理办法》 、基金 合 同和其他 法律
法规 、 部 门规 章 ， 依 照诚 实信用 、 勤勉 尽责 、 安全 高效的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 在认 真
控制投 资风 险的 基础 上， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生违 反法 律法 规的行 为。
4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了公 平对 待投 资人 ， 保 护投资 人利 益 ， 避 免出 现 不正当 关联 交易 、 利益 输 送等违 法违
规行为 ， 公司 根据 《证 券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资 基金管 理公 司内 部控 制指 导意见 》 、 《证 券
投资基 金公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 、 《基 金管 理 公司特 定客 户资 产管 理业 务试点 办法 》 等
法律法 规和 公司 内部 制度 ， 制 定和 修订 了 《 公平 交 易管理 办法 》 、 《异 常交 易 管理办 法》 、 《 公
司防范 内幕 交易 管理 办法 》 、 《利 益冲 突管 理办 法 》 等 风险管 控制 度 。 公 司使 用 的交易 系统 中
设置了 公平 交易 模块 ， 一 旦出现 不同 基金 同时 买卖 同一证 券时 ， 系统 自动 切 换至公 平交 易模
块进行 操作 ， 确保 在投 资 管理活 动中 公平 对待 不同 投资组 合 ， 严 禁直 接或 通 过第三 方的 交易
安排在 不同 投资 组合 之间 进行利 益输 送。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《建 信基 金管 理有 限 责任公 司公 平交
易制度 》的 规定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间窗 口下 （日 内、3 日 内、5 日内 ）管 理 的不同 投
资组合 （ 包括 封闭 式基 金 、 开 放式 基金 、 特 定客 户 资产管 理组 合等 ） 同向 交 易的交 易价 差从
T 检 验（ 置信 度为 95% ） 、 平均溢 价率 、贡 献率 、正 溢价率 占优 频率 等几 个方 面进行 了专 项
分析。 具体 分析 结果 如下 ：
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当时间 窗 为 1 日 时， 配 了 1278 对投 资组 合， 有 73 对投资 组合 未通 过 T 检 验 ，其 中 5
对投资 组合 的正 溢价 率占 优频率 小 于 55% ， 其它 68 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资
组合中 ，67 对 投资 组合 的 平均溢 价率 低 于 2% ，组 合 贡 献率 低 于 5% ，有 1 对 投 资组合 的平
均溢价 率超 过 2% ，但 其 组合贡 献率 低于 5% ， 因 此未发 现可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的行为 ；
当时间 窗 为 3 日 时， 配了 1514 对投 资组 合， 有 276 对投资 组合 未通 过 T 检 验 ， 但其 中
29 对 投资 组合 的溢 价率 占 优频率 均小 于 55%，其它 247 对 正溢 价率 占优 频率 大于 55%的投
资组合 ，其 平均 溢价 率均 低于 5% ，因 此未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的行 为；
当时间 窗 为 5 日 时， 配了 1579 对投 资组 合， 有 410 对投资 组合 未通 过 T 检 验 ， 但其 中
47 对 投资 组合 的溢 价率 占 优频率 均小 于 55%，其它 363 对 正溢 价率 占优 频率 大于 55%的投
资组合 ，其 平均 溢价 率均 低于 10% ， 同样 未发 现可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 行为 。
4.3.3 异常交易行为 的专项 说明
本报告期内未出现所有投 资组合参与的交易所公开 竞价同日反向交易成交较 少的单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5％ 的情 况。 本报 告期， 未发 现本 基金 存在 异常交 易 行 为 。
4.4 管理人对 报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2012 年 全球经济 经历了 自 金融危机以 来最艰 难的时 期，欧债危 机的持 续发酵 ，导致市
场避险 资金 持续 流入 债券 市场 。 但 随着 各国 持续 的 流动性 注入 和一 系列 解决 方案的 出台 ， 市
场信心 明显 得到 恢复 ， 加 上美国 的经 济开 始复 苏 ， 权益市 场呈 现前 低后 高的 走势 ， 风 险偏 好
逐步增强 。国内方 面，中 国经济在 经历了前 两个季 度的连续 下行后呈 现底部 反弹，12 月权
益市场 表现 尤为 强劲 。 在 债券市 场方 面 ， 居 民物 价 虽小幅 上升 但依 然处 于低 位， 政府 为扶 持
经济继 续推 行稳 健的 货币 政策 ， 为 保证 银行 间市 场 资金面 的平 稳 ， 央 行采 用 频繁的 逆回 购操
作，即使 在年底银 行间市 场资金面 也没有出 现明显 的紧张。2012 年全社会 融 资总额继 续稳
步攀升 ， 各类 理财 产品 大 规模发 行 ， 银 行表 外资 产 通过各 种渠 道进 入债 券市 场， 加上 券商 资
管、 基金 等债 券类 管理 规 模的攀 升均 为债 市提 供了 大量新 增资 金 。 特 别值 得 一提的 是 ， 一 些
可能的 违约 事件 均得 到解 决， 这些 均为 债市 特别 是 信用债 提供 了较 好的 运行 环境 ， 债 市除 三
季度由 于资 金面 的暂 时性 紧张出 现一 定调 整外 全年 基本处 于牛 市运 行。
回顾全 年的 基金 管理 工作 ， 建 信双 周安 心理 财债 券 型证券 投资 基金 成立 于 8 月底 ， 成 立
之初主 要以 防范 流动 性风 险为主 ， 配置 上采 用了 稳 健的投 资风 格 ， 前 期以 期 限匹配 的资 产为
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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主， 并随 着规 模的 逐步 稳 定开始 逐渐 拉长 久期 并加 大了二 级市 场的 操作 力度 ， 通 过债 券的 杠
杆在保 证收 益的 前提 下较 好的应 付了 可能 的流 动性 风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期双 周理 财 A 净 值 收益 率 1.2208% ，波 动 率 0.0013% ，双 周理 财 B 净 值收益 率
1.3228% ，波 动 率 0.0014% ，业绩 比较 基准 收益 率 0.4736% ， 波动 率 0.0000% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2013 年， 我们 认为 全 球经济 正在 进入 缓慢 的复 苏周期 ，黑 天鹅 事件 的减 少和企 业
盈利的 增强 将有 利于 推动 资金向 风险 资产 的转 移， 国 际债券 市场 牛市 何时 结束 将会对 大类 资
产配置 产生 了较 大影 响 ， 同时对 长期 通胀 的担 忧在 下半年 将逐 步增 加 ， 从 中 长期看 也会 影响
到国内 的 债 券市 场 。 国 内 方面 ， 我 们认 为投 资仍 是 拉动经 济的 最重 要的 引擎 ， 大 规模 的财 政
刺激并 不可 行 ， 经 济暂 时 看不到 明显 反弹 的迹 象 ， 虽然不 排除 某些 先行 指标 出现反 复 ， 但 L
型筑底 将持 续相 当长 一段 时间 。 保 增长 、 控 房价 、 降 低融资 成本 、 防范 金融 风 险等将 是政 策
的主基 调 。 货 币政 策将 以 中性为 主 ， 特 别是 央行 “SLO ” 的推 行 ， 有 利于 维持 银行间 市场 资
金面的 稳定 。 通胀 方面 预 计全年 将呈 现前 低后 高 ， 总体应 在可 控的 范围 ， 但 由于基 数原 因加
上猪周 期的 影响 ， 下半 年 特别是 四季 度通 胀存 在一 定的不 确定 性 ， 而 相对 宽 松的资 金面 将可
能随着 下半 年预 期的 变化 呈现一 定紧 张 。 需 求上 ， 上半年 往往 是债 市的 配置 高峰 ， 加 上资 金
面的宽 松 ， 债 券市 场有 望 维持小 牛市 格局 ， 但从 全 年看 ， 债 券估 值已 经不 具 明显优 势 ， 在 资
金面不 出现 明显 紧缩 的情 况下， 收益 率继 续陡 峭化 下行的 空间 已经 有限 。
未来建 信双 周安 心理 财债 券型证 券投 资基 金仍 将维 持中性 的剩 余期 限， 将重 点 关注通 胀
走势 、 资 金和 收益 率曲 线 的变化 以及 市场 对潜 在违 约率上 升的 担忧 ， 在组 合 投资策 略的 制定
中进行 动态 调整 。 主要 以存 款为主 短融 为辅 ， 在保 证组 合流动 性的 同时 跟随 市场 的发展 变化 ，
获得合 理的 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据 中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 等相 关规定 ，继 续加 强和 完善 对基金 估值 的内 部控 制程 序。
公司设立 的基金 估值委 员 会为公司基 金估值 决策机 构，负责制 定公司 所管理 基金的基
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
13
本估值 政策 ； 对公 司旗 下 基金已 采用 的估 值政 策 、 方法 、 流 程的 执行 情况 进 行审核 监督 ； 对
因经营 环境 或市 场变 化等 导致需 调整 已实 施的 估值 政策 、 方 法和 流程 的 ， 负 责 审查批 准基 金
估值政 策 、 方 法和 流程 的 变更 。 估 值委 员会 由公 司 分管估 值业 务的 副总 经理 、 督 察长 、 投 资
总监、 研究 总监 、风 险管 理总监 、运 营总 监及 监察 稽核总 监组 成。
公司基金 估值委 员会下 设 基金估值工 作小组 ，由具 备丰富专业 知识、 两年以 上基金行
业相关 领域 工作 经历 、 熟 悉基金 投资 品种 定价 及基 金估值 法律 法规 、 具备 较 强专业 胜任 能力
的基金 经理 、 数量 研究 员 、 风 险管 理人 员、 监察 稽 核人员 及基 金运 营人 员组 成 （ 具体 人员 由
相关部门 根据专业 胜任能 力和相关 工作经历 进行指 定） 。估值 工作小 组负责日 常追踪可 能 对
公司旗 下基 金持 有的 证券 的发行 人 、 所 属行 业、 相 关市场 等产 生影 响的 各类 事件 ， 发 现估 值
问题 ； 提 议基 金估 值调 整 的相关 方案 并进 行校 验 ； 根据需 要提 出估 值政 策调 整的建 议以 及提
议和校验不适用于现 有的 估值政策的新的投资 品 种的 估 值 方 案 ， 报 基 金估 值委 员 会 审 议 批
准。
基金运营 部根据 估值委 员 会的决定进 行相关 具体的 估值调整或 处理， 并负责 与托管行
进行估 值结 果的 核对 。 涉及 模型定 价的 ， 由估 值工 作小 组向基 金运 营部 提供 模型 定价的 结果 ，
基金运 营部 业务 人员 复核 后使用 。
基金经理 作为估 值工作 小 组的成员之 一，在 基金估 值定价过程 中，充 分表达 对相关问
题及定 价方 案的 意见 或建 议， 参与 估值 方案 提议 的 制定 ， 但 对估 值政 策和 估 值方案 不具 备最
终表决 权。 本公 司参 与估 值流程 的各 方之 间不 存在 任何的 重大 利益 冲突 。
公司与 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司签 署了 《中 债 收益率 曲 线 和中 债估 值最 终用户 服
务协议》 ， 并依据 其提供的 中债收益 率曲线及 估值价 格对公司 旗下基金 持有的 银行间固 定 收
益品种 进行 估值 （适 用非 货币基 金） 或影 子定 价（ 适用货 币基 金和 理财 类基 金） 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 收益 分配 方式 为红 利再投 资 ， 每 日将 当日 收 益结转 为基 金份 额 ， 当 日 收益参 与下
一日基金收益分配，并按月结转到投资者基金账户。本年度双周理财 A 应 分 配 利 润 为
49,412,924.76 元， 双周 理 财 B 应 分配 收益 为 20,353,881.53 元 ，已 全部 分配 ， 符合法 律法 规
和《基 金合 同》 的相 关规 定。
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
2012 年 ，本基金 托管人 在 对建信双周 安心理 财债券 型证券投资 基金的 托管过 程中，严
格遵守 《 证券 投资 基金 法 》 及 其他 法律 法规 和基 金 合同的 有关 规定 ， 不存 在 任何损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ，完 全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 运作遵规守信、净值 计算 、利润分配 等情况的 说明
2012 年 ，建信双 周安心 理 财债券型证 券投资 基金的 管理人 —— 建信基 金管理 有限责任
公司在 建信 双周 安心 理财 债券型 证券 投资 基金 的投 资运作 、 每 万份 基金 净收 益 和 7 日 年化 收
益率、 基金 利润 分配 、 基 金 费 用开 支等 问题 上， 不存 在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金 管理有限责任公司编制和 披露的建信双周安心理财 债券型证
券投资 基金 2012 年 年度 报 告中财 务指 标、 净值 表现 、利润 分配 情况 、财 务会 计报告 、投 资
组合报 告等 内容 进行 了核 查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务 所有限公司 审 计 了 后 附 的建 信 双 周 安 心 理 财 债 券 型证 券 投 资
基金( 以 下简 称“ 建信 双周 理财债 券基 金”) 的财 务报 表 ，包 括 2012 年 12 月 31 日的 资产 负
债表 、 2012 年 8 月 28 日( 基金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月 31 日止 期间 的利 润表和 所有 者 权
益( 基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 ，并 出具 了普 华永道 中天 审字(2013) 第 20287 号标 准
无保留 意见 的审 计报 告。 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 建信 双周 安心 理财债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
资 产：
银行存 款
5,796,650,653.62
结算备 付金
-
存出保 证金
187,500.00
交易性 金融 资产
789,568,594.86
其中： 股票 投资
-
基金投 资
-
债券投 资
789,568,594.86
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
2,976,359,929.53
应收证 券清 算款
109,469.28
应收利 息
26,711,416.02
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
9,589,587,563.31
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
39,599,860.20
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
1,035,224.59
应付托 管费
306,733.20
应付销 售服 务费
704,995.79
应付交 易费 用
35,774.48
应交税 费
-
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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应付利 息
4,222.79
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
234,726.40
负债合 计
41,921,537.45
所有者权益：
实收基 金
9,547,666,025.86
未分配 利润
-
所有者 权益 合计
9,547,666,025.86
负债和 所有 者权 益总 计
9,589,587,563.31
注：1 、 报告 截止 日 2012 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额 总额 9,547,666,025.86 份 。 其中建 信
双周理 财基金 A 类 基金 份 额净值 1.000 元 ，基 金份 额总额 2,955,356,242.84 份 ；建信 双周 理
财基 金 B 类基 金份 额净 值 1.000 元， 基 金 份额 总额 6,592,309,783.02 份；
2、本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为 2012 年 8 月 28 日( 基金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月
31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 建信 双周 安心 理财债 券型 证券 投资 基金
本报告 期 ：2012 年 8 月 28 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年8 月28 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
一、收入
82,547,520.16
1. 利息 收入
81,828,871.80
其中： 存款 利息 收入
70,365,587.27
债券利 息收 入
6,983,911.88
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
4,479,372.65
其他利 息收 入
-
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
718,648.36
其中： 股票 投资 收益
0.00
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
718,648.36
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益
-
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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股利收 益
-
3. 公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ” 号填
列）
-
4. 汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列）
-
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列）
-
减：二、费用
12,780,713.87
1 ．管 理人 报酬
5,355,034.25
2 ．托 管费
1,586,676.79
3 ．销 售服 务费
4,444,190.27
4 ．交 易费 用
-
5 ．利 息支 出
1,104,339.59
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,104,339.59
6 ．其 他费 用
290,472.97
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填列）
69,766,806.29
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列
69,766,806.29
注：本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日起 生效 ，至 2012 年 12 月 31 日未 满一 年。
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 建信 双周 安心 理财债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 8 月 28 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年8 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 15,803,010,901.06 - 15,803,010,901.06
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 69,766,806.29 69,766,806.29
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-6,255,344,875.20 - -6,255,344,875.20
其中：1. 基 金申 购款 14,221,618,188.02 - 14,221,618,188.02
2. 基金 赎回 款
-20,476,963,063.2
2
- -20,476,963,063.22
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -69,766,806.29 -69,766,806.29
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 9,547,666,025.86 - 9,547,666,025.86
注： 本财 务报 表的 实际 编 制期间 为 2012 年 8 月 28 日( 基金 合同 生效 日) 至 2012 年 12 月
31 日。 报 告附 注为 财务 报表的 组成 部分 。
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
18
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ；
基金管 理公 司负 责人 ：孙 志晨， 主管 会计 工作 负责 人：何 斌， 会计 机构 负责 人：秦 绪华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信双 周安 心理 财债 券型 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经 中国 证券 监督 管理委 员
会( 以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第 1112 号 《 关于 核准 建信 双周 安 心理财 债券 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》 核 准， 由建 信基 金管 理 有限责 任公 司依 照 《中 华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》 和 《 建信 双 周安心 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 负责 公 开募集 。 本基 金
为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
15,800,796,003.69 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2012) 第
330 号验 资报告 予以验 证 。经向中 国证监会 备案， 《 建信双周 安心理财 债券型 证券投资 基金
基 金 合 同 》 于 2012 年 8 月 28 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
15,803,010,901.06 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 2,214,897.37 份基 金 份额。 本基 金的
基金管 理人 为建 信基 金管 理有限 责任 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金 根据 投资 者认( 申) 购 本基金 的金 额 ， 对 投资 者 持有的 基金 份额 按照 不同 的费率 计
提销售 服务 费用 ，因 此形 成 A 级和 B 级 两级 基金 份 额，两 级基 金份 额分 别设 置基金 代码 ，
并单独 公布 每万 份基 金净 收益 和 7 日 年化 收益 率。 本 基金每 份基 金份 额自 基金 合同生 效日 或
申购确 认日 起每 两周 为一 个运作 期， 运作 期到 期日 前不得 赎回 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《建 信 双周安 心理 财债 券型 证券 投资基 金基
金合同 》 的 有关 规定 ， 本 基 金的投 资范 围限 于良 好流 动性的 固定 收益 类金 融工 具， 包 括现 金、
通知存款、一年以内( 含一年) 的银行定期存款和银行协议存款、剩 余期限一年以内( 含一年)
的债券 回购 、 期 限在 一年 以内( 含 一年) 的中 央银 行票 据、 中 期票 据、 短期 融资 券、 剩 余期 限
397 天以 内( 含 397 天)债券( 不含 可转 换债 券) 、 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具。 本基 金的 业绩 比较 基准为 七天 通知 存款 利率( 税前) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于 2013 年 3 月 15 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则 》
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下 合称 “ 企业 会 计准则”) 、 中国 证监 会 颁 布的 《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模
板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》 、 中 国证 券 投 资 基金 业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计
核算业 务指 引》 、 《 建信 双周 安心理 财债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 》 和 在财 务报 表附 注 7.4.4
所列示 的中 国证 监会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2012 年 8 月 28 日( 基金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月 31 日止 期间 财务 报表符 合
企业会 计准 则的 要求 ， 真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2012 年 12 月 31 日的 财务 状况以 及 2012
年 8 月 28 日( 基 金合 同生 效日) 至 2012 年 12 月 31 日止期 间的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况
等有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为
2012 年 8 月 28 日( 基 金合 同生效 日) 至 2012 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融 资产 的分 类
金融资 产于 初始 确认 时分 类为 ： 以 公允 价值 计量 且 其 变动 计入 当期 损益 的金 融资产 、 应
收款项 、 可供 出售 金融 资 产及持 有至 到期 投资 。 金 融资产 的分 类取 决于 本基 金对金 融资 产的
持有意 图和 持有 能力 。本 基金现 无金 融资 产分 类为 可供出 售金 融资 产及 持有 至到期 投资 。
本基金目前以交易目的 持有 的 债 券 投 资 分 类 为 以 公允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入当 期 损 益
的金融 资产 。 以 公允 价值 计 量且其 公允 价值 变动 计入 损益的 金融 资产 在资 产负 债表中 以交 易
性金融 资产 列示 。
本基金 持有 的其 他金 融资 产分类 为应 收款 项 ， 包 括 银行存 款 、 买 入返 售金 融 资产和 其他
各类应 收款 项等 。 应收 款 项是指 在活 跃市 场中 没有 报价 、 回 收金 额固 定或 可 确定的 非 衍 生金
融资产 。
(2) 金融 负债 的分 类
金融负 债于 初始 确认 时分 类为： 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 负债及 其
他金融 负债 。 本 基金 目前 暂 无金融 负债 分类 为以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
20
负债。 本基 金持 有的 其他 金融负 债包 括卖 出回 购金 融资产 款和 其他 各类 应付 款项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 于 交易 日按 公允 价 值在资 产
负债表 内确 认。 对于 取得 债 券投资 支付 的价 款中 包含 债券起 息日 或上 次除 息日 至购买 日止 的
利息， 单独 确认 为应 收 项 目。应 收款 项和 其他 金融 负债的 相关 交易 费用 计入 初始确 认 金 额 。
债券投 资采 用实 际利 率法 ， 以 摊余 成本 进行 后续 计 量， 即债 券投 资按 票面 利 率或商 定利
率每日 计提 应收 利息 ， 按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价或 折价 ； 同 时于 每
一计价 日计 算影 子价 格， 以 避免债 券投 资的 摊余 成本 与公允 价值 的差 异导 致基 金资产 净值 发
生重大 偏离 。对 于应 收款 项和其 他金 融负 债采 用实 际利率 法， 以摊 余成 本进 行后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金 流量 的合同 权
利终止 ；(2) 该 金融 资产 已 转移， 且本 基金 将金 融资 产所 有 权上 几乎 所有 的风 险和报 酬转 移
给转入 方； 或者(3) 该金 融 资产已 转移 ， 虽 然本 基金 既没有 转移 也没 有保 留金 融资产 所有 权
上几乎 所有 的风 险和 报酬 ，但是 放弃 了对 该金 融资 产控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除时 ， 终 止 确认该 金融 负债 或义 务已 解除的 部
分。终 止确 认部 分的 账面 价值与 支付 的对 价之 间的 差额， 计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
为了避 免债 券投 资的 摊余 成本与 公允 价值 的差 异导 致基金 资产 净值 发生 重大 偏离， 从 而
对基金 持有 人的 利 益 产生 稀释或 不公 平的 结果 ， 基 金 管理人 于每 一计 价日 采用 债券投 资的 公
允价值 计算 影子 价格 。 当 基金资 产净 值与 影子 价格 的偏离 达到 或超 过基 金资 产净值 的 0.25%
时， 基金 管理 人应 根据 风 险控制 的需 要调 整组 合 ， 使基金 资产 净值 更能 公允 地反映 基金 资产
价值。
计算影 子价 格时 按如 下原 则确定 债券 投资 的公 允价 值：
(1) 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具 按 其 估 值 日 的 市 场 交 易 价 格 确 定 公 允 价 值 ； 估 值 日 无 交
易， 但 最近 交易 日后 经济 环 境未发 生重 大变 化且 证券 发行机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事
件的， 按最 近交 易日 的市 场交易 价格 确定 公允 价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如估 值日 无交 易且 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变
化，参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大 变化 等因 素，调 整最 近交 易市 价以 确定公 允 价 值 。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场 ， 采 用市 场参 与者 普 遍认同 且被 以往 市场 实际 交易价 格
验证具 有可 靠性 的估 值技 术确定 公允 价值 。 估 值技 术 包括参 考熟 悉情 况并 自愿 交易的 各方 最
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21
近进行 的市 场交 易中 使用 的价格 、 参照 实质 上相 同 的其他 金融 工具 的当 前公 允价值 、 现金 流
量折现 法和 期权 定价 模型 等。 采用 估值 技术 时， 尽 可能最 大程 度使 用市 场参 数， 减少 使用 与
本基金 特定 相关 的参 数。
7.4.4.6 金融资产和金 融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。当 本基 金依 法 1) 具有 抵
销已确 认金 额的 法定 权利 且该种 法定 权利 现在 是可 执行的 ； 且 2) 交易 双方 准 备按净 额结 算
时，金 融资 产与 金融 负债 按抵销 后的 净额 在资 产负 债表中 列示 。
7.4.4.7 实收基金
实收基 金为 对外 发行 基金 份额所 募集 的总 金额 。每 份基金 份额 面值 为 1.00 元 。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。 上述申 购和 赎
回包括 因类 别调 整而 引起 的 A 、B 类 基金 份额 之间 的转换 所产 生的 实收 基金 变动。
7.4.4.8 收入/( 损失) 的确认 和计量
债券投资在持有期间按实 际利率计算确定的金额扣 除在适用情况下由债券发 行企业代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额确 认为 利息 收入 。
债券投 资处 置时 其公 允价 值与摊 余成 本之 间的 差额 确认为 投资 收益 。
应收款 项在 持有 期间 确认 的利息 收入 按实 际利 率法 计算， 实际 利率 法与 直线 法 差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.9 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 、 托 管 费和销 售服 务费 在费 用涵 盖期间 按基 金合 同约 定的 费率和 计
算方法 逐日 确认 。
其他金 融负 债在 持有 期间 确认的 利息 支出 按实 际利 率法计 算， 实际 利率 法与 直 线法差 异
较小的 则按 直线 法 计 算。
7.4.4.10 基金的收益分配政 策
每一基 金份 额享 有同 等分 配权 。 申 购的 基金 份额 不 享有确 认当 日的 分红 权益 ， 而 赎回 的
基金份 额享 有确 认当 日的 分红权 益。 本基 金以 份额 面值 1.00 元固 定份 额净 值 交易方 式， 每
日计算 当日 收益 并按 基金 份额面 值 1.00 元分 配后 转 入所有 者权 益， 每个 运作 期到期 日将 该
运作期 收益 结转 到投 资人 基金账 户。
7.4.4.11 分部报告
本基金 以内 部组 织结 构 、 管理要 求 、 内 部报 告制 度 为依据 确定 经营 分部 ， 以 经营分 部为
基础确 定报 告分 部并 披露 分部信 息。
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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经营分 部是 指本 基金 内同 时满足 下列 条件 的组 成部 分：(1) 该 组成 部分 能够 在 日常活 动
中产生 收入 、 发生 费用 ；(2) 本基 金的 基金 管理 人能 够定期 评价 该组 成部 分的 经营成 果 ， 以
决定向 其配 置资 源 、 评 价 其业绩 ；(3) 本 基金 能够 取 得该组 成部 分的 财务 状况 、 经 营成 果和
现金流 量等 有关 会计 信息 。 如 果两 个或 多个 经营 分 部具有 相似 的经 济特 征 ， 并且满 足一 定条
件的， 则合 并为 一个 经营 分部。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要 披 露分部 信息 。
7.4.4.12 其他重要的会计政 策和会计估计
根据本 基金 的估 值原 则和 中国证 监会 允许 的基 金行 业估值 实务 操作 ， 本 基金 计 算影子 价
格过程 中确 定债 券投 资的 公允价 值时 采用 的估 值方 法及其 关键 假设 如下 ：
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券
投 资 基金 执行< 企 业会 计准 则> 估值 业 务及 份额 净值 计 价有 关事 项的 通知 》采 用 估值 技术确
定公允 价值 。 本基 金持 有 的银行 间同 业市 场债 券按 现金流 量折 现法 估值 ， 具 体估值 模型 、 参
数及结 果由 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司独 立提 供。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关于企 业所 得税 若干 优惠 政策的 通知 》 及 其他 相关 财税法 规和 实
务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入， 包括 买卖 股票 、债券 的差 价收 入， 股权 的股 息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
(3) 对基 金取 得的 企业 债券 利息收 入 ， 由 发行 债券 的 企业在 向基 金支付 利 息时 代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税。
7.4.7 关联方关系
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23
关联方 名称 与本基 金的 关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（“ 中国 工商 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 中国 建设 银行 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
本基金 本报 告期 未发 生通 过关联 方交 易单 元进 行的 交易。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年8 月28 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,355,034.25
其中 ： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 1,998,660.62
注：1 、支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值 0.27% 的年费 率
计提， 逐日 累计 至 每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.27% / 当 年天数 ；
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目；
3、本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日 起生 效， 至 2012 年 12 月 31 日 未满 一年 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年8 月28 日 （基 金合 同 生效
日）至2012 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付 的 托管费 1,586,676.79
注： 1 、 支 付基 金托 管人 交 通银行 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.08% 的年 费率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.08% / 当 年天 数；
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2、本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日 起生 效， 至 2012 年 12 月 31 日 未满 一年 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2012 年8 月28 日 （基 金合 同 生效日 ）至2012 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
建信双 周理 财债 券 A 建信双 周理 财债 券 B 合计
中国建 设银 行 4,358,143.70 38,303.87 4,396,447.57
中国工 商银 行 28,805.99 24.60 28,830.59
建信基金 管理有 限责
任公司
2,293.42 13,577.79 15,871.21
合计 4,389,243.11 51,906.26 4,441,149.37
注：1 、支 付基 金销 售机 构 的销售 服务 费 按 A 类 基金 份额前 一日 基金 资产 净 值 0.30% 和
B 类 基金 份额 前一 日基 金 资产净 值 0.01% 的年 费率 计提 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 给
建信基金管理有限责 任公 司，再由建信基金管 理有 限责任公司计算并支 付给 各基金销售机
构。其 计算 公式 为：
日 A 类 基金 份额 销售服 务 费＝A 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值 X0.30% / 当 年天 数 ；
日 B 类基 金份 额销 售服 务 费＝B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值 X0.01% / 当 年天数 ；
2、本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日 起生 效， 至 2012 年 12 月 31 日 未满 一年 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2012 年8 月28日（基金合同生效 日）至2012 年12 月31 日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国工商银行
- 10,014,539.73 - - - -
注：本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日起 生效 ，至 2012 年 12 月 31 日未 满一 年。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
建信双周理财债券 A
本报告 期末 除管 理人 之外 的其他 关联 方未 投资 本基 金。
建信双周理财债券 B
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本报告 期末 除管 理人 之外 的其他 关联 方未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 8 月 28 日（ 基金 合同生 效日 ）
至 2012 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 208,650,653.62 80,969.26
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国工 商银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息；
2、本 基金 合同 自 2012 年8 月 28 日 起生 效， 至 2012 年 12 月 31 日 未满 一年 。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期本 基金 未发 生承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期本 基金 未发 生其 他需要 说明 的关 联交 易事 项。
7.4.9 期末（2012 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而流 通受限 证券 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2012 年 12 月 31 日止 ，本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的
卖出回 购证 券款 余 额 39,599,860.20 元 ，是 以如 下债 券作为 抵押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1001060 10 央 行票 据 60 2013-01-04 99.87 500,000 49,935,000.00
合计
- - 500,000 49,935,000.00
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易余 额，故 未存 在作 为抵 押的 债券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其 账 面价值 与
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公允价 值相 差很 小。
(b) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可
分为：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一层 级
中的市 场报 价以 外的 资产 或负债 的输 入值 。
第三层级： 以可观察到的市场数据以 外的变量为基础确定的资 产或负债的输入值(不可
观察输 入值) 。
(ii) 各层 级金 融工 具公 允 价值
于 2012 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资
产中属 于第 二层 级的 余额 为 789,568,594.86 元 ，无 属于第 一和 第三 层级 的余 额。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的重大 变动
本基金 本期 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 的公 允价值 所属 层级 未发 生重 大变动 。
(iv) 第三层 级公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 固定收 益投 资 789,568,594.86 8.23
其中： 债券 789,568,594.86 8.23
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 2,976,359,929.53 31.04
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,796,650,653.62 60.45
4 其他各 项资 产 27,008,385.30 0.28
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合计 9,589,587,563.31 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.21
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 39,599,860.20 0.41
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 净值 的比 例为 报告期 内每 个交 易日 融资 余额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的 20% 。
8.3 基金投资组合平均剩 余期 限
8.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
43
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 122
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 3
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 134 天情况说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 134 天。
8.3.2 期末投资组合平均 剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 76.30 0.41
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 2.09 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 6.28 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天( 含) —180 天 8.25 -
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其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 180 天( 含) —397 天 （含 ） 7.22 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 100.15 0.41
8.4 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 149,826,493.38 1.57
3 金融债 券 149,704,950.39 1.57
其中： 政策 性金 融债 149,704,950.39 1.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 490,037,151.09 5.13
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 789,568,594.86 8.27
9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
8.5 期末按摊余成本占基 金资 产净值比例大小排名 的前 十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 120228 12 国开 28 1,500,000 149,704,950.39 1.57
2 1001032 10 央 行票 据
32
1,000,000 99,919,395.31 1.05
3 041254054 12 红狮 CP002 700,000 70,002,066.84 0.73
4 011239002 12 中 铁建
SCP002
500,000 49,971,379.99 0.52
5 1001060 10 央 行票 据
60
500,000 49,907,098.07 0.52
6 041258054 12 美邦 CP001 400,000 40,015,243.17 0.42
7 041258060 12 魏桥
CP002B
400,000 40,001,016.17 0.42
8 041264033 12 沈 机床
CP001
300,000 30,002,235.02 0.31
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9 041262050 12 金鸿 CP001 300,000 30,001,174.89 0.31
10 041251038 12 协 鑫发 电
CP001
300,000 30,000,971.68 0.31
8.6 “影子定价 ” 与“摊 余成 本法 ”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.03%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.00%
报告期 内每 个 交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.02%
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1 基金计价方法说明
本基金 计价 采用 摊余 成本 法， 即估 值对 象以 买入 成 本列示 ， 按票 面利 率或 商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价与 折价 ， 在 其剩 余期 限内 按照 实 际利率 法每 日计 提损 益 。 本基金 通过 每日
分红使 基金 份额 净值 维持 在 1.0000 元。
8.8.2 本报告期内，本基金 不存在持有剩余期限 小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的
浮动利率 债券的摊余 成本 超过当日基金资产净 值的 20% 的情况。
8.8.3 本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
8.8.4 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 187,500.00
2 应收证 券清 算款 109,469.28
3 应收利 息 26,711,416.02
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 待摊费 用 -
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8 其他 -
9 合计 27,008,385.30
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人 户
数(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
建信
双周
理财
债券A
15,593 189,530.96 51,171,824.89 1.73% 2,904,184,417.95 98.27%
建信
双周
理财
债券B
103 64,003,007.60 5,769,835,680.57 87.52% 822,474,102.45 12.48%
合计 15,696 608,286.57 5,821,007,505.46 60.97% 3,726,658,520.40 39.03%
注： 分级基金 机构/ 个人 投资者 持有份额 占总份额比例的 计算中， 对下属分级基金 ，比
例的分 母采 用各 自级 别的 份额 ， 对 合计 数， 比例 的 分母采 用下 属分 级基 金份 额的合 计数 （ 即
期末基 金份 额总 额） 。
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
建 信 双 周 理 财
债券 A
5,815,295.55 0.20%
建 信 双 周 理 财
债券 B
- -
合计 5,815,295.55 0.06%
注：1、分 级基金管 理人的 从业人员 持有基金 占基金 总份额比 例的计算 中，对 下属分 级
基金 ， 比 例的 分母 采用 各 自级别 的份 额 ， 对 合计 数 ， 比 例的 分母 采用 下属 分 级基金 份额 的合
计数（ 即期 末基 金份 额总 额） ；
2、公 司高 级管 理人 员持 有 该只基 金的 份额 总量 的数 量区间 为 100 万 份以 上； 基金投 资
和研究 部门 负责 人未 持有 该只基 金； 该只 基金 的基 金经理 未持 有该 只基 金。
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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§10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 建信双 周理 财债 券 A 建信双 周理 财债 券 B
基金合 同生 效日(2012 年8 月28
日)基 金份 额总 额
11,971,493,921.86 3,831,516,979.20
本报告 期基 金总 申购 份额 5,447,380,987.12 8,774,237,200.90
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 14,463,518,666.14 6,013,444,397.08
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,955,356,242.84 6,592,309,783.02
注：1 、上 述总 申购 份额 含 红利再 投资 ；
2、本 基金 合同 自 2012 年 8 月 28 日 起生 效， 至 2012 年 12 月 31 日 未满 一年 。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
2012 年 3 月 28 日 ，公 司 2012 年 度第 一次 临时 股东 会审议 通过 了《 关于 选举 建信基 金
管理有限 责任公司 第三届 董事会董 事的议案 》 ，同意 江先周、 孙志晨、 马梅琴 、俞斌、 袁 时
奋、殷 红军 、顾 建国 、王 建国、 伏军 为公 司第 三届 董事会 董事 ，第 二届 董事 会成员 关启 昌 、
沈四宝 不再 担任 公司 独立 董事。
本报告 期内 托管 人的 基金 托管部 门未 发生 重大 的人 事变动 。
11.3 涉及基 金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告期无涉及本基金基 金管理人、基金财产以及 基金托管人基金托管业务 的诉讼事
项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
建信双周安心理财债券型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币
130,000.00 元。 该会 计师 事务所 自本 基金 基金 合同 生效日 起为 本基 金提 供审 计服务 至今 。
11.6 管理人、托管人 及其 高级 管理人员受 稽查或处 罚等 情况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监事 和高 级管 理人 员 被中国 证监 会 、 证 券业 协 会、 证券 交
易所处 罚或 公开 谴责 ， 以 及被财 政、 外汇 和审 计等 部门施 以重 大处 罚的 情况 。
本报告期内，本基金托管 人涉及托管业务的高级管 理人员未受到监管部门的 稽查和处
罚。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期 股
票 成交 总
额 的比 例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
银河证 券 1 - - - - -
注：1 、 本基 金根 据中 国证 监会 《关 于完 善证 券投 资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》 （证
监基金 字[2007]48 号 ）的 规定及 本基 金管 理人 的《 基金专 用交 易席 位租 用制 度》 ， 基金 管 理
人制定 了提 供交 易单 元的 券商的 选择 标准 ，具 体如 下：
（1）财务 状况良 好、经营 管理规范 、内部管 理制度 健全、风 险管理严 格，能 够满足基 金 运
作高度 保密 的要 求， 在最 近一年 内没 有重 大违 规行 为。
（2） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要 。
（3）具备 较强的 研究能力 ，有固定 的研究机 构和专 门的研究 人员，能 够对宏 观经济、 证 券
市场 、 行 业 、 个 券等 进行 深入 、 全 面的 研究 ， 能够 积极 、 有 效地 将研 究成 果 及时传 递给 基金
管理人 ，能 够根 据基 金管 理人所 管理 基金 的特 定要 求进行 专项 研究 服务 。
（4） 佣金 费率 合理 。
2、根据以 上标准 进行考察 后，基金 管理人确 定券商 ，与被选 择的券商 签订委 托协议， 并 报
中国证 监会 备案 及通 知基 金托管 人。
3、本 基金 本报 告期 未新 增 交易单 元， 与同 一托 管行 托管的 基金 共用 原有 交易 单元。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 占当期 债 成交金 额 占 当期 回 成交金 额 占当期 权
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额 券成交 总
额的比 例
购 成交 总
额 的比 例
证成交 总
额的比 例
银河证 券 - - 790,000,000.00 100.00% - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的 情况
本基金 本报 告期 内偏 离度 绝对值 不存 在超 过 0.5% 的 情况。
建信基金管理有限责任公司
二〇一三年三月二十八日
