交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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交 银 施罗 德 环球 精 选价 值 证券 投 资基 金
2012 年 年度 报告 摘要
2012 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一 三年 三月二 十八 日
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§ 1
重 要 提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限 公司 （以下简称 “中国建设银行” ） 根据本基金
合同规定， 于 2013 年 3 月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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§ 2
基 金 简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 交银环球精选股票(QDII)
基金主代码 519696
交易代码
519696
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年8月22日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 121,596,495.13份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
通过全球资产配置 和灵 活分散投资，在有 效分 散和控制
风险的前提下，实现长期资本增值。
投资策略
自上而下配置资产 ，通 过对全球宏观经济 和各 经济体的
基本面分析，在不 同区 域间进行有效资产 配置 ，自下而
上精选证券，挖掘 定价 合理、具备持续竞 争优 势的上市
公司股票进行投资，并有效控制下行风险。
业绩比较基准
70% ×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global
LargeMidCap Index)+30% ×恒生指数
风险收益特征
本基金以股票及股 票基 金为主要投资对象 ，属 于较高预
期风险和预期收益 的证 券投资基金品种， 其预 期风险和
收益水平高于混合 型基 金和债券型基金。 此外 ，本基金
在全球范围内进行 投资 ，除了需要承担 国 际市 场的市场
波动风险之外，还 面临 汇率风险、国别风 险、 新兴市场
风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 交银施罗德基金管理有限公司
中国建设银行股份有
限公司
信息披露
负责人
姓名 陈超 田青
联系电
话
021-61055050 010-67595096
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电子邮
箱
xxpl@jysld.com,disclosure@jysld.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-700-5000，021-61055000 010-67595096
传真 021-61055054 010-66275853
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Schroder Investment Management
Limited
JPMorgan Chase Bank ，National
Association
中文 施罗德投资管理有限公司 摩根大通银行
注册地址 英国伦敦
1111 Polaris Parkway, Columbus,
OH43240, U.S.A.
办公地址 31 Gresham Street London
270 Park Avenue, New York, New
York 10017
邮政编码 EC2V 7QA 10017
2.5 信 息披 露方 式
登 载 基 金 年 度报 告 正 文的 管 理 人
互联网网址
www.jyfund.com ，www.jysld.com ，
www.bocomschroder.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§ 3
主 要 财务指 标 、 基金 净值 表现 及 利润 分配情 况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已实现收益 -3,015,746.26 -15,829,229.42 18,871,347.06
本期利润 23,759,150.53 -55,248,800.22 2,446,246.55
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润
0.1840 -0.3573 0.0105
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率
15.61% -23.90% 1.46%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润
0.256 0.179 0.444
期末基金资产净值 165,694,362.14 160,613,160.68 282,962,640.04
期末基金份额净值 1.363 1.179 1.594
注： 1、 本基金业绩指标 不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后的实际收益
水平要低于所列数字；
2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益）
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扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值 增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－④
过去三个月 3.97% 0.51% 4.36% 0.53% -0.39% -0.02%
过去六个月 11.08% 0.61% 11.27% 0.67% -0.19% -0.06%
过去一年 15.61% 0.74% 16.65% 0.76% -1.04% -0.02%
过去三年 -10.73% 1.00% 11.82% 1.00% -22.55% 0.00%
自基金合同
生效起至今
49.66% 1.07% 8.71% 1.45% 40.95% -0.38%
注： 本基金的业绩比较基准为 70% ×标准普尔全球大中盘指数(S&P Global LargeMidCap
Index)+30% ×恒生指数 ，每日进行再平衡过程。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份额累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
3.2.3 自 基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
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注：图示日期为 2008 年 8 月 22 日至 2012 年 12 月 31 日。基金合 同生效当年的净值
增长率按照当年实际存续期计算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发放总
额
年度利润分配合
计
备注
2012 年 - - - - -
2011 年 0.450 3,306,667.88 4,614,250.63 7,920,918.51 -
2010 年 - - - - -
合计 0.450 3,306,667.88 4,614,250.63 7,920,918.51 -
§ 4
管 理 人报 告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司。 交银施罗德基金管理有限公
司是经中国证监会证监基字[2005]128 号文批 准， 于 2005 年 8 月 4 日成立的合资基金管
理公司。公司总部设于上海，注册资本为 2 亿元人民币。截止到 2012 年 12 月 31 日，
公司已经发行并管理的基金共有二十四只： 交银施罗德精选股票证券投资基金 （基金合
同生效日：2005 年 9 月 29 日） 、 交银施罗 德货币市场证券投资基金 （基金合同生效日：
2006 年 1 月 20 日） 、 交银施罗 德稳健配置混合型证券投资基金 （基金合同生效日： 2006
年 6 月 14 日）、交银施罗德成长股票证券投资基金（基金合同生效日：2006 年 10 月
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23 日）、交银施罗德蓝筹股票证券投资基金（基金合同生效日：2007 年 8 月 8 日）、
交银施罗德增利债券证券投资基金（基金合同生效日：2008 年 3 月 31 日）、交银施罗
德环球精选价值证券投资基金（基金合同生效日：2008 年 8 月 22 日）、交银施罗德优
势行业灵活配置混合型证券投资基金（基金合同生效日：2009 年 1 月 21 日）、交银施
罗德先锋股票证券投资基金（基金合同生效日：2009 年 4 月 10 日）、上证 180 公司治
理交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：2009 年 9 月 25 日）、交银施罗
德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （基金合同生效日：2009
年 9 月 29 日） 、 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金 （基金合同生效日：
2010 年 6 月 30 日）、交银施罗德趋势优先股票证券投资基金（基金合同生效日：2010
年 12 月 22 日） 、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金 （基金合同生效日：2011 年 1
月 27 日） 、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金 （基金合同生效日：2011 年 6 月 22
日）、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金（基金合同生效日：2011 年 9 月
22 日）、交银施罗德双利债券证券投资基金（基金合同生效日：2011 年 9 月 26 日）、
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金合同生效日：
2011 年 9 月 28 日）、交银施罗德全球自然资源证券投资基金（基金合同生效日：2012
年 5 月 22 日）、交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金（基金合同生效日：2012 年
6 月 20 日） 、 交银施罗 德阿尔法核心股票型证券投资基金 （基金合同生效日：2012 年 8
月 3 日）、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金（基金合同生效日：2012 年 11
月 5 日）、交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投资基金（基金合同生效日：
2012 年 11 月 7 日）和交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金（基金合同生效日：
2012 年 12 月 19 日）。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
郑伟辉
本基金的基
金经理，交
银施罗德全
球自然资源
证券投资基
金基金经理
2008-08-22 - 35 年
郑 伟 辉 先 生 ， 中 国 国 籍 。 大
专 学 历 。 曾 任 施 罗 德 投 资 管
理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 独 立 投
资 基 金 主 管 ， 负 责 管 理 香 港
机 构 客 户 、 大 型 退 休 基 金 、
慈 善 基 金 及 私 人 客 户 基 金 。
2007 年加入交银施罗德基金
管理有限公司。
晏青
本基金的基
金经理
2012-04-09 - 6 年
晏 青 先 生 ， 中 国 国 籍 。 上 海
交通大学硕士。2006 年加入
交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历 任 行 业 分 析 师 、QDII
高级分析师。
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饶超
本基金的基
金经理，交
银施罗德全
球自然资源
证券投资基
金基金经理
2012-04-09 - 5 年
饶 超 先 生 ， 中 国 国 籍 。 北 京
邮 电 大 学 硕 士 ， 美 国 马 里 兰
大学 MBA 。 历任美国 Truffle
Hound Capital,LLC 高 级研究
员，2009 年加入交银施罗德
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 行
业分析师、 QDII 高级分 析师。
注：1 、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告( 如适用) 之日为准。
2 、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证
券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3 、2013 年 3 月 5 日本基金管理人发布公告，经公司领导办公会议审议通过，郑伟
辉先生不再担任本基金基金经理， 晏青先生、 饶超先生自公告日起继续共同管理本基金。
详情请见 《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德环球精选价值证券投资基金基
金经理变更的公告》。
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明
Virginie
Maison
neuve
施罗德集团多区域（全球
及国际）股票投资主管
25 年
Virginie Maisonneuve 女 士， 法国
高等商业管理学院工商管理硕
士，CFA 。 历 任 苏 格 兰 Martin
Currie 资 产管 理公司 欧 洲大陆股
票基金基金经理，波士顿
Batterymarch 财 务 管 理 公 司 基 金
经理， 纽约 Clay Finlay 公司投资
总 监 、 董 事 、管 理 委 员会 及 投 资
策略委员会委员。 2004 年加入施
罗德投资管理有限公司。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合
同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 本基金整体运作合规合法， 无不当内幕交易和关联交易， 基金 投资范
围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定， 未发生损害基金持有人
利益的行为。
4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 所 管 理 的 所 有
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资产组合投资运作的公平。 旗下所管理的所有资产组合， 包括证券投资基金和特定客户
资产管理专户均严格遵循制度进行公平交易。制度中包含的主要控制方法如下：
（1 ） 公 司 建 立 资 源共享 的 投 资 研 究 信 息 平台， 所 有 研 究 成 果 对 所有投 资 组 合 公 平
开放，确保各投资组合在获得研究支持和实施 投资决策方面享有公平的机会。
（2 ） 公 司 将 投 资 管理职 能 和 交 易 执 行 职 能相隔 离 ， 实 行 集 中 交 易制度 ， 建 立 了 合
理且可操作的公平交易分配机制， 确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 对于交易
所公开竞价交易， 遵循 “时间优先、 价格优先 、 比例分配” 的原则， 全部通过交易系统
进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义进行的场外交易，遵循“价格优先、
比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果进行分配。
（3 ） 公 司 建 立 了 清晰的 投 资 授 权 制 度 ， 明确各 层 级 投 资 决 策 主 体的职 责 和 权 限 划
分 ， 组 合 投 资经 理 充 分发 挥 专 业 判 断能 力, 不受 他 人 干 预,在 授 权 范围 内 独 立 行 使投 资 决
策权， 维护公平的投资管理环境， 维护所管理投资组合的合法利益,保证各投资组合交易
决策的客观性和独立性，防范不公平及异常交易的发生。
（4） 公司建立统一的投资对象备选库和交易对手备选库， 制定明确的备选库建立、
维护程序。在全公司适用股票、债券备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、
投资风格、 投资范围和关联交易限制等， 按需要建立不同投资组合的投资对象风格库和
交易对手备选库，组合经理在此基础上根据投资授权构建投资组合。
（5 ） 公 司 中 央 交 易室和 风 险 管 理 部 进 行 日常投 资 交 易 行 为 监 控 ，风险 管 理部负责
对各投资组合公平交易进行事后分析， 于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组
合的整体收益率差异、 分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差
进行分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.4.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内公司严格执行公平交易制度， 公平对待旗下各投资组合。 通过投资交易
监控、 交易数据分析、 专项稽核检查等， 本基金管理人未发现任何违反公平交易制度的
行为。
4.4.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易， 严格禁 止可能导致不公平交易
和利益输送的同日反向交易。 本报告期内本基金与公司旗下所管理的其他主动管理型投
资组合不存在同日反向交易的异常交易行为。
本报告期内 ， 本公司管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量没有超过该证券当日总成交量 5% 的情形，本基金与本公司管理的其
他投资组合在不同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差未出现异
常。
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4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2012 年海外市场整体表现较好， 无论是发达市 场还是新兴市场均取得较好收益， 这
其 中 既 有 经 济 复 苏 预 期 的 影 响 ， 也 因 为 流 动 性 的 积 极 推 动 。 全 年 本 基 金 份 额 净 值 上 涨
15.61% ， 虽 然 该 年 度 各 个 市 场 的 波 动 很 大 ， 但 是 全 年 普 遍 上 涨 ，MSCI 全 球 指 数 上 涨
13.18% ，其中标普 500 指数上涨 13.41% ，恒生指数上涨 22.91% 。
纵观全年，2012 年海外股票市场大起大落。一季度，受欧央行推出 LTRO 缓解了
欧洲银行系统流动性紧张的积极影响， 欧元区国债收益率下行， 风险资产受到追捧， 全
球股票市场迎来开门红。 进入二季度， 欧元面临生死存亡考验， 希腊和法国的选举表明
欧元区民意左转，6 月的希腊大选引起对希腊退出欧元区的恐慌，同时西班牙的银行危
机也愈演愈烈， 这些导致全球风险资产在二季度大跌。 二季末的欧盟峰会达成允许救助
基金直接救银行等实质性救助措施，欧央行也及时出台 OMT 国债购 买计划，降低了欧
债危机的尾部风险， 极大提升了投资者的风险偏好， 这导致了全球风险资产在三季度大
反弹， 而美联储在美国 大选之前推出刺激经济增长的 QE3 ， 进一步提 升了全球投资者的
风险偏好。 进入四季度， 随着美国财政悬崖问题浮出水面， 全球股市表现出现分化， 美
国 市 场 因 避 免 财 政 悬 崖 的 曲 折 谈 判 以 及 投 资 预 期 在 提 高 资 本 利 得 税 与 红 利 税 之 前 获利
了结， 而步入调整； 而新兴市场则随着经济触底企稳， 迎来了资金重新流入的局面， 特
别是香港市场资金流入非常迅猛， 金管局不得不数次出手购买美元以稳定汇率， 海外投
资者对中国经济企稳回升的信心不断上升，香港股票市场四季度表现出色。
本基金在 2012 年贯彻 了稳健的作风，均衡配置发达市场与新兴市场，上半年美国
市 场 的 稳 定 表 现 和 下 半 年 香 港 市 场 的 出 色 表 现 ， 让 整 个 基 金 在 四 个 季 度 的 业 绩 表 现 稳
定， 体现了分散投资的优势。 在投资风格上， 我们延续了精选个股的风格， 所精选的重
仓股整体表现出色， 一定程度上抵消了系统性风险对基金业绩的冲击。 在 行业配置方面，
我们抓住了 2012 年表现较好的行业的机会，如房地产、消费品和科技行业的机会。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2012 年 12 月 31 日， 本基金份额净值为 1.363 元， 本报告期份额净值增长率为
15.61% ，同期业绩比较基准增长率为 16.65% 。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
进入 2013 年，美国经 济处于持续的复苏通道。虽然未来政治谈判上的博弈不可避
免， 问题的解决过程依然曲折， 但基于过去几年全球危机不断， 政治领导人对危机所带
来不利影响的理解更加深刻， 应对危机的经 验也在不断丰富， 出现大的系统性危机的概
率在降低。在避免了 财 政悬崖之后，美国经 济 或将重新进入增长通 道 ，房地产在 2012
年已经明确触底企稳， 无论房屋销售价格、 房屋销售数量以及新开工等数据均证实其房
地产处于稳健的回升的态势中， 房地产复苏， 其财富效应无疑将会提振消费者信心。 同
时有利的因素是， 美国页岩气的发展， 整体上降低了美国的能源成本， 这都将促使美国
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经济重回增长通道。
欧洲主权债务危机最严重的阶段预计已基本过去， 在过去几年中， 欧 元区经历了很
大的挑战，欧央行为化解欧债危机做出了卓越贡献，虽然后续难免会有一些小的冲击，
但可能只是小的插曲。 未来欧元区关注的重点是经济复苏状况， 虽然在可预见的未来不
太有乐观的期待， 因为经济增长要素并不支持出现强劲复苏， 但需注意的是， 欧元区内
各个独立经济体的经济表现将会出现分化， 危机解决较为充分的经济体的复苏进程可能
会更快，而解决较慢的经济体复苏或许会相对更弱。
新兴市场在 2012 年下半年已经表现较为强劲， 进入 2013 年依然最值得期待， 毕竟
经济增长速度触底企稳， 通胀的压力已得到缓解， 从全球资产配置的角度看， 新兴市场
可能会面临资金回流。 这其中， 中国依然是全球投资者最关注的部分， 在经历了历史上
最长时 间的增速下滑后， 经济体自身有自然的周期性复苏力量拉动， 再加上财政政策层
面的刺激， 经济见底企稳的态势已然清晰。 但是， 总体上预计目前阶段也不太可能出现
很强劲的反弹， 毕竟中国现在处在一个经济潜在增长率下降的阶段， 而新的经济增长引
擎尚不明晰。
展望 2013 年，我们对 海外整体市场依然持乐观态度，过去几年出现的大的危机基
本上得到缓解或者解决， 经济整体处于复苏阶段， 新兴市场通胀的问题也得到缓解， 流
动性状况也比较充裕， 这些都会对股票市场有积极推动作用。 挑战在所难免， 在整体股
票市场估值回归到历史平均水平之上， 低估值个股数量随 之减少， 但我们相信每年都会
出现一些好的投资机会， 我们将一如既往地保持稳健作风， 在控制好风险的前提下， 自
上而下地配置区域与行业，自下而上地精选个股，争取为投资者获取良好回报。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人制定了健全、 有效的估值政策和程序， 经公司管理层批准后实行， 并
成立了估值委员会， 估值委员会成员由研究部、 基金运营部、 风险管理部等人员和固定
收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
保证基金估值的公平、 合理， 保持估值政策和 程序的一贯性。 估值委员会的研究部成员
按投资品种的不同性质， 研究并参考市场普遍认同的做法， 建议合理的估值模型， 由量
化投资部进行测算和认证， 认可后交各估值委员会成员从基金会计、 风险、 合规等方面
审批，一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后， 及时召开临时会议进行研究， 及时修订估值方法， 以保证其持
续适用。 估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。 基金经理作为估值委员会
成员， 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应 有的职业敏感， 向估值委员
会提供估值参考信息， 参与估值政策讨论。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
遵照法律法规及基金合同的约定，本报告期内本基金利润分配信息列示如下：
金额单位：人民币元
本报告期内应分配金额
本报告期内已分配
金额
尚未分配利润金额
本报告期内分
红次数
3,116,134.65 - 3,116,134.65 -
本基金于 2013 年 1 月 14 日进行本报告期利润的第一次分红， 向基金份额持有人按
每 10 份基金份额派发红利 0.300 元。 本次分红的权益登记日为 2013 年 1 月 14 日， 除息
日为 2013 年 1 月 11 日， 红利再投确认日为 2013 年 1 月 15 日， 现金红利划出日为 2013
年 1 月 22 日。本基金此次分配金额为 3,684,802.14 元。此次分红之后，2012 年度本基
金分红次数和分配比例达到了法律法规及基金合同的要求。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本 报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基 金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6
审 计 报告
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 对 交 银 施 罗 德 环 球 精 选 价 值 证 券 投 资 基 金
2012 年 12 月 31 日的资产负债表， 2012 年度的利润表、 所有者权益( 基金净值) 变动表以
及财务报表附注出具了标准无保留意见的审计报告{ 普华永道中天审字(2013) 第 20263
号}。 投资者可通过本基金年度报告正文查看该审计报告全文。
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§ 7
年 度 财务报 表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
报告截止日：2012 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附 注号
本 期末
2012 年 12 月 31 日
上 年度 末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 8,536,796.66 18,522,758.57
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2 157,801,658.25 142,753,462.88
其中：股票投资
157,801,658.25 141,376,118.40
基金投资
- 1,377,344.48
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
607,617.18 -
应收利息 7.4.7.5 1,484.45 1,972.29
应收股利
42,385.16 153,429.10
应收申购款
82,505.64 168,009.18
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资 产总 计
167,072,447.34 161,599,632.02
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2012 年 12 月 31 日
上 年度 末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
720,933.95 301,572.98
应付管理人报酬
250,899.88 249,151.31
应付托 管费
48,786.06 48,446.10
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
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其他负债 7.4.7.8 357,465.31 387,300.95
负 债合 计
1,378,085.20 986,471.34
所 有者 权益：
实收基金 7.4.7.9 121,596,495.13 136,230,417.89
未分配利润 7.4.7.10 44,097,867.01 24,382,742.79
所有者权益合计
165,694,362.14 160,613,160.68
负 债和 所有者 权益 总计
167,072,447.34 161,599,632.02
注：1 、报告截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.363 元，基金份额总额
121,596,495.13 份。
2 、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为 年度报告正文中对应的附注号，投
资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于 基金管理人 网站的年度报告正文。
7.2 利 润表
会计主体： 交银施罗德环球精选价值证券投资 基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附 注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上 年度 可比期 间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
一 、收 入
28,337,697.12 -48,774,428.10
1.利息收入
47,469.92 79,694.70
其中：存款利息收入 7.4.7.11 47,469.92 79,694.70
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他 利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
1,551,963.80 -8,552,695.24
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,542,649.20 -11,800,134.12
基金投资收益 7.4.7.13 307,348.21 -
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.15 - -
衍生工具收益 7.4.7.16 8,010.23 61,133.55
股利收益 7.4.7.17 2,779,254.56 3,186,305.33
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
7.4.7.18 26,774,896.79 -39,419,570.80
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
-44,606.04 -926,023.97
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 7.4.7.19 7,972.65 44,167.21
减： 二 、费用
4,578,546.59 6,474,372.12
1．管理人报酬
2,961,164.73 3,956,426.72
2．托管费
575,782.05 769,305.24
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.20 680,618.21 1,243,929.77
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5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.21 360,981.60 504,710.39
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
23,759,150.53 -55,248,800.22
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列 ）
23,759,150.53 -55,248,800.22
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
136,230,417.89 24,382,742.79 160,613,160.68
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 23,759,150.53 23,759,150.53
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-14,633,922.76 -4,044,026.31 -18,677,949.07
其中：1.基金申购款 7,297,961.51 1,973,153.85 9,271,115.36
2.基金赎回款 -21,931,884.27 -6,017,180.16 -27,949,064.43
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
121,596,495.13 44,097,867.01 165,694,362.14
项目
上 年度 可比期 间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
（基金净值）
177,515,776.99 105,446,863.05 282,962,640.04
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -55,248,800.22 -55,248,800.22
三、 本期基金份额交易
产 生 的 基 金 净 值 变 动
-41,285,359.10 -17,894,401.53 -59,179,760.63
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数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
其中：1.基金申购款 14,771,571.66 6,479,980.26 21,251,551.92
2.基金赎回款 -56,056,930.76 -24,374,381.79 -80,431,312.55
四、 本期向基金份额持
有 人 分 配 利 润 产 生 的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- -7,920,918.51 -7,920,918.51
五 、 期 末 所 有 者 权 益
（基金净值）
136,230,417.89 24,382,742.79 160,613,160.68
报表附注为财务报表的 组成部分
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：战龙，主管会计工作负责人：许珊燕，会计机构负责人：张丽
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 ( 以下简称 “本基金” ) 经中国 证券监督管理
委员会 ( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可[2008] 第 635 号 《关于核 准交银施罗德环球
精选价值证券投资基金募集的批复》 核准， 由交银施罗德基金管理有限公司依照 《中华
人民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》 负
责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利
息共募集人民币 508,068,907.66 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2008) 第 130 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《交银施罗德环球精
选价值证券投资基金基金合同》 于 2008 年 8 月 22 日正式生效， 基金合同生效日的基金
份额总额为 508,425,627.85 份基金份额， 其中认购资金利息折合 356,720.19 份基金份额。
本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行股份
有限公司，境外资产托管人为摩根大通银行 (JPMorgan &Chase Bank, N.A.) ，境外投资
顾问为施罗德投资管理有限公司 (Schroder Investment Management Limited) 。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法》 和 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金
的 投 资 范 围 为 在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场
挂牌交易的股票 ( 包括股票存托凭证) ， 在已与中国证监会签署双边监管合作 谅解备忘录
的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金、 债券、 货币市场工 具以及中国证监会
允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 的 投 资 组 合 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的
60%-100% ，债券、货币市场工具以及中国证 监会允许本基金投资的 其他金融工具占基
金资产的 0%-40% 。本基金的业绩比较基准为 ：70% × 标 准 普 尔 全 球大 中 盘 指 数 (S&P
Global LargeMidCap Index)+30% ×恒生指数。
本财务报表由本基金的基金管理人交银施罗德基金管理有限公司于 2013 年 3 月 15
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日批准报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相 关规定( 以 下 合称“企 业会计 准则”) 、中 国证监 会颁布 的 《证券投 资基金 信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》 和
在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2012 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2012 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2012 年 度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告期 未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问题的通知》 、财税[2004]78 号《关于证券投 资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号
《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内外税务法规和实务操作， 主要
税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自 境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收 政策按照相关国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
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(3) 目前基金取得的源自 境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策按照相关国
家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司( “交银施罗
德基金公司”)
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司( “中国建设银
行”)
基金托管人、基金代销机构
交通银行股份有限公司 ( “交通银行”) 基金管理人的股东、基金代销机构
摩根大 通银行(JPMorgan &Chase Bank,
N.A.)
境外资产托管人
施罗德投资管理有限公司(Schroder
Investment Management Limited)
基金管理人的股东、境外投资顾问
中国国际海运集装箱 ( 集团) 股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月
31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
2,961,164.73 3,956,426.72
其中： 支付销售机构的客
户维护费
357,032.13 506,406.26
注 ： 支付 基 金管 理人 交银 施 罗德 基 金公 司的 管理 人 报酬 按 前一 日基 金资 产 净值 1.8% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 ×1.8% ÷ 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月
31 日
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
575,782.05 769,305.24
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.35% ÷当年天数。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业市场 的债 券( 含 回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单位：份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
期初持有的基金份额 21,948,959.49 21,334,716.22
期间申购/ 买入总份额 - 614,243.27
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 21,948,959.49 21,948,959.49
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份额比例
18.05% 16.11%
注：期间申购/ 买入总份额含红利再投份额。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 6,523,341.63 47,431.22 8,599,029.30 79,534.21
摩根大通银行 2,013,455.03 0.93 9,923,729.27 93.58
合计 8,536,796.66 47,432.15 18,522,758.57 79,627.79
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人摩根大通银行
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保管，按适用利率或约 定利率计息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期 末（2012 年 12 月 31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌 等 流通受 限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受 限股票。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量 的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的 金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级可
分为：
第一层级：相同资产或负债 在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级：直接( 比 如 取 自 价 格) 或 间 接( 比 如 根 据 价 格 推 算 的) 可 观 察 到 的 、 除 第 一 层 级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第 三 层 级 ： 以 可 观 察 到 的 市 场 数 据 以 外 的 变 量 为 基 础 确 定 的 资 产 或 负 债 的 输 入 值( 不可
观察输入值) 。
(ii) 各层次金融工具公允价值
于 2012 年 12 月 31 日 ，本基金持有的 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融工
具中属于第一层级的余额为 157,801,658.25 元， 无属于第二层级和第三层级的余额(2011
年 12 月 31 日：属于第 一层级的余额为 142,753,462.88 元，无属于第二层级和第三层级
的余额) 。
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 21 页 共 35 页
本 基 金 本 期 及 上 年 度 可 比 期 间 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 所 属 层 级
未发生重大变动。
(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截 至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 8
投 资 组合报 告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 157,801,658.25 94.45
其中：普通股 153,135,271.93 91.66
存托凭证 4,666,386.32 2.79
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,536,796.66 5.11
8 其他各项资产 733,992.43 0.44
9 合计 167,072,447.34 100.00
8.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
香港 66,752,399.49 40.29
美国 50,345,618.48 30.38
英国 8,045,334.93 4.86
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 22 页 共 35 页
日本 6,619,437.62 3.99
韩国 5,889,956.34 3.55
德国 5,215,148.48 3.15
瑞士 5,151,864.78 3.11
法国 3,032,823.15 1.83
澳大利亚 2,003,900.97 1.21
挪威 1,813,252.69 1.09
新加坡 1,475,978.21 0.89
荷兰 1,455,943.11 0.88
合计 157,801,658.25 95.24
注：1 、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2 、ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券 交易所确定。
8.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
金融 34,142,141.71 20.61
非必需消费品 22,393,584.61 13.51
信息技术 21,570,653.49 13.02
必需消费品 15,771,956.31 9.52
保健 14,617,774.16 8.82
工业 14,554,539.14 8.78
能源 12,142,904.28 7.33
材料 11,345,462.35 6.85
公共事业 7,254,009.50 4.38
电信服务 4,008,632.70 2.42
合计 157,801,658.25 95.24
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
8.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单位：人民币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
TENCEN
T
HOLDIN
GS
LIMITED
腾讯控 股
有限公 司
700 HK
香港证
券交易
所
香港 30,000 6,057,835.42 3.66
2 CHINA 华润置 地 1109 HK 香港证 香港 240,000 4,106,677.18 2.48
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 23 页 共 35 页
RESOUR
CES
LAND
LTD.
有限公 司 券交易
所
3
SUNAC
CHINA
HOLDIN
GS LTD
融创中 国
控股有 限
公司
1918 HK
香港证
券交易
所
香港 800,000 3,892,585.01 2.35
4
UNI-PRE
SIDENT
CHINA
HOLDIN
GS LTD.
统一企 业
中国控 股
有限公 司
220 HK
香港证
券交易
所
香港 500,000 3,328,971.14 2.01
5
HUANE
NG
POWER
INTERN
ATIONA
L INC.
华能国 际
电力股 份
有限公 司
902 HK
香港证
券交易
所
香港 500,000 2,907,274.43 1.75
6
TONG
REN
TANG
TECHNO
LOGIES
C0. LTD.
北京同 仁
堂科技 发
展股份 有
限公司
1666 HK
香港证
券交易
所
香港 200,000 2,776,710.64 1.68
7
FAR
EAST
HORIZO
N
LIMITED
远东宏 信
有限公 司
3360 HK
香港证
券交易
所
香港 500,000 2,530,180.26 1.53
8
HISENSE
KELON
ELECTRI
CAL
HLDNGS
C0., LTD
海信科 龙
电器股 份
有限公 司
921 HK
香港证
券交易
所
香港 900,000 2,430,432.76 1.47
9
PFIZER
INC.
辉瑞制 药
有限公 司
PFE US
纽约证
券交易
所
美国 15,275 2,407,889.00 1.45
10
AJISEN
CHINA
HOLDIN
GS LTD
味千(中国)
控股有 限
公司
538 HK
香港证
券交易
所
香港 400,000 2,400,427.42 1.45
注：1 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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2 、投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 权益明细，应阅读登 载 于基金管理人
网站的年度报告正文。
8.5 报 告期 内权益 投资组 合的 重大变 动
8.5.1累 计买 入金额 超出期 初基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例（％ ）
1
CHINA NATIONAL BUILDING MATERIAL CO.
LTD
3323 HK 3,683,824.60 2.29
2 BAOXIN AUTO GROUP LTD 1293 HK 3,247,657.60 2.02
3 CITIC SECURITIES CO LTD 6030 HK 3,146,623.59 1.96
4 AJISEN CHINA HOLDINGS LTD 538 HK 3,099,275.64 1.93
5 CHINA UNICOM (HONG KONG) LIMITED 762 HK 3,042,239.79 1.89
6
TINGYI (CAYMAN ISLANDS) HOLDING
CORP
322 HK 2,838,573.53 1.77
7 NEW CHINA LIFE INSURANCE CO LTD 1336 HK 2,559,882.94 1.59
8 FAR EAST HORIZON LIMITED 3360 HK 2,530,546.96 1.58
9 ANHUI CONCH CEMENT CO., LTD 914 HK 2,526,216.84 1.57
10
PING AN INSURANCE(GROUP) COMPANY OF
CHINA LIMITED
2318 HK 2,420,072.88 1.51
11 SCHLUMBERGER LIMITED SLB US 2,290,018.84 1.43
12
XINGDA INTERNATIONAL HOLDINGS
LIMITED
1899 HK 2,261,291.75 1.41
13 CHINA POWER INTERNATIONAL DEV . LTD. 2380 HK 2,162,638.54 1.35
14 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 2,153,673.86 1.34
15 SUNAC CHINA HOLDINGS LTD 1918 HK 2,149,340.52 1.34
16
ZOOMLION HEA VY INDUS. SCIEN. & TECH
CO
1157 HK 2,121,305.18 1.32
17 SLM CORP SLM US 2,107,616.73 1.31
18 CAPITAL ONE FINANCIAL CORP. COF US 2,096,023.79 1.31
19 SINOPHARM GROUP CO.,LTD. 1099 HK 2,020,682.99 1.26
20 WEICHAI POWER COMPANY LIMITED 2338 HK 1,970,667.92 1.23
注：1 、 “本期累计买入 金额” 按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑
相关交易费用；
2 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.2累 计卖 出金额 超出期 初基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币 元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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资产净值比例（％ ）
1
INDUSTRIAL AND COMMERICAL BANK OF
CHINA LIMITED
1398 HK 3,655,835.72 2.28
2
PING AN INSURANCE(GROUP) COMPANY OF
CHINA LIMITED
2318 HK 3,591,940.54 2.24
3
HUADIAN POWER INTERNATIONAL CORP.
LTD.
1071 HK 3,198,110.19 1.99
4 CITIC SECURITIES CO LTD 6030 HK 2,944,661.00 1.83
5 FAR EAST HORIZON LIMITED 3360 HK 2,835,258.61 1.77
6
CHINA PACIFIC INSURANCE (GROUP) CO.,
LTD
2601 HK 2,818,517.32 1.75
7 CHINA MERCHANTS BANK CO., LIMITED 3968 HK 2,712,886.94 1.69
8 BAOXIN AUTO GROUP LTD 1293 HK 2,593,276.70 1.61
9 NEW CHINA LIFE INSURANCE CO LTD 1336 HK 2,475,997.61 1.54
10 ANHEUSER-BUSCH INBEV NV ABI BB 2,473,953.51 1.54
11
CHINA NATIONAL BUILDING MATERIAL CO.
LTD
3323 HK 2,464,424.13 1.53
12 UNI-PRESIDENT CHINA HOLDINGS LTD. 220 HK 2,422,327.06 1.51
13 POWER ASSETS HOLDINGS LTD. 6 HK 2,418,651.11 1.51
14 BAIDU INC BIDU US 2,403,755.47 1.50
15 SLM CORP SLM US 2,275,033.68 1.42
16 WAL-MART STORES, INC. WMT US 2,117,414.59 1.32
17 WEICHAI POWER COMPANY LIMITED 2338 HK 2,114,870.29 1.32
18
ZOOMLION HEA VY INDUS. SCIEN. & TECH
CO
1157 HK 2,077,102.26 1.29
19 GLAXOSMITHKLINE PLC GSK LN 2,018,880.39 1.26
20 CHINA UNICOM (HONG KONG) LIMITED 762 HK 1,961,701.80 1.22
注：1 、 “本期累计卖出 金额” 按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑
相关交易费用；
2 、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.3 权 益投 资的 买入成 本总 额及卖 出收 入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 159,317,920.37
卖出收入（成交）总额 168,011,886.79
注 ： “ 买 入 成 本” 或 “卖 出 收 入 ” 均 按买 卖 成交 金 额 （ 成 交 单价 乘 以成 交 数 量 ） 填 列 ，
不考虑相关交易费用。
8.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 26 页 共 35 页
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期 末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投 资组 合报 告附注
8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
8.11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.11.3期末 其 他各项 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 607,617.18
3 应收股利 42,385.16
4 应收利息 1,484.45
5 应收申购款 82,505.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 733,992.43
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债 券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 27 页 共 35 页
§ 9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
6,193 19,634.51 23,383,336.20 19.23% 98,213,158.93 80.77%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
298,029.63 0.24%
注： 本基金管理人的高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人、 本基金基金经理未持
有本基金。
§ 10
开 放 式基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2008 年 8 月 22 日) 基金
份额总额
508,425,627.85
本报告期期初基金份额总额 136,230,417.89
本报告期基 金总申购份额 7,297,961.51
减：本报告期基金总赎回份额 21,931,884.27
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 121,596,495.13
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§1 1 重 大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、基金管理人的重大人事变动：本基金管理人本报告期内未发生重大人事变动。
2 、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：2012 年 11 月 15 日，经中国建设
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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银行研究决定， 聘任杨新丰先生为中国建设银行投资托管业务部总经理， 其任职资格已
经中国证监会审核批准 （证监许可 〔2012〕961 号） 。 聘任郑绍平先生为中国建设银行投
资托管业务部副总经理， 其任职资格已经中国证监会审核批准 （证监许可 〔2012〕1036
号） 。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉 讼事项。
11.4 基 金投 资策 略的改 变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本 报 告 期 内 ， 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 的 会 计 师 事 务 所 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务
所， 本期审计费为 57,000 元。 自本基金合同生效以来， 本基金未改聘为其审计的会计师
事务所。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚 等情况
本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 本 报 告 期 内 未 受 监 管 部 门 稽 查 或 处
罚。
11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 基金交易 权证交易 应支付该券商的佣金
备
注 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
成交金额
占当期
基金 成
交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证成交总
额的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
CCB
International
Securities
Limited
- 30,042,846.88 9.18% - - - - 45,064.27 10.61% -
Instinet Europe
Limited London
- 29,242,756.29 8.94% - - - - 21,124.59 4.97% -
Shenyin
Wanguo
Securities(H.K.)
Ltd
- 24,012,075.37 7.34% - - - - 36,018.13 8.48% -
CICC Hong
Kong Securities
Limited
- 23,791,703.11 7.27% - - - - 35,687.57 8.40% -
CLSA Ltd - 23,397,256.06 7.15% - - - - 33,681.59 7.93% -
UBS Securities
Hong Kong Ltd
- 21,298,893.05 6.51% - - - - 21,298.93 5.01% -
BOCI Securities
Limited
- 19,685,899.75 6.02% - - - - 29,528.88 6.95% -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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Morgan Stanley
Hong Kong
- 15,815,392.38 4.83% - - 8,010.23 100.00% 19,805.52 4.66% -
Investment
Technology
Group Ltd
Dublin
- 14,184,480.28 4.33% - - - - 16,987.40 4.00% -
Goldman Sachs
(ASIA)
Securities
Limited
- 12,780,468.36 3.91% - - - - 19,170.70 4.51% -
UOB Kay
Hian(Hong
Kong) Limited
- 11,048,054.78 3.38% - - - - 13,257.68 3.12% -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
Smith NY
- 8,053,776.93 2.46% - - - - 8,599.17 2.02% -
China
Merchants
Securities(HK)
Co.Ltd.
- 7,638,674.92 2.33% - - - - 7,638.15 1.80% -
NOMURA
INTERNATION
AL PLC.
- 7,401,024.68 2.26% - - - - 11,101.55 2.61% -
Yuanta
Securities(HON
G
KONG)Compan
y Limited
- 6,131,325.68 1.87% - - - - 8,277.30 1.95% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Ltd
- 4,742,102.35 1.45% - - - - 7,113.15 1.67% -
Merrill Lynch
Far East
Limited
- 4,658,537.52 1.42% - - - - 9,317.07 2.19% -
Credit Suisse
Securities
(Europe) Ltd
- 4,658,133.74 1.42% 191,031.10
11.34% - - 7,456.12 1.76% -
Goldman Sachs
International
London
- 4,469,134.45 1.37% - - - - 6,083.33 1.43% -
Bocom
International
Securities
Limited
- 3,769,647.02 1.15% - - - - 3,769.67 0.89% -
ITG Inc. New - 3,420,083.20 1.05% - - - - 3,078.65 0.72% -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 30 页 共 35 页
York
JP Morgan
Securities Inc
N.Y .
- 3,374,045.86 1.03% - - - - 4,603.52 1.08% -
Morgan Stanley
International
Ltd
- 3,247,066.93 0.99% - - - - 3,896.41 0.92% -
Morgan Stanley
Co. New York
- 3,154,633.94 0.96% - - - - 3,511.07 0.83% -
Samsung
Securities Asia
Limited
- 2,768,999.58 0.85% - - - - 3,461.26 0.81% -
RBC Dain
Rauscher Inc
Minneapolis
- 2,657,693.49 0.81% 1,493,409.33
88.66% - - 4,360.50 1.03% -
Exane Ltd
London
- 2,626,568.82 0.80% - - - - 3,192.83 0.75% -
UBS Securities
LLC Stamford
- 2,431,376.32 0.74% - - - - 3,054.30 0.72% -
Instinet
Corporation
New
York(DMA)
- 2,397,036.56 0.73% - - - - 1,786.32 0.42% -
RBC Capital
Markets
Corporation
New York
- 2,134,372.25 0.65% - - - - 9,604.97 2.26% -
Liquidnet Inc
New York
- 1,869,163.74 0.57% - - - - 1,682.24 0.40% -
Instinet LLC
New York
(DMA)
- 1,666,592.21 0.51% - - - - 1,298.01 0.31% -
Nomura
International Plc
London
(Offshore)
- 1,568,508.05 0.48% - - - - 1,881.97 0.44% -
J.P. Morgan
Securities (Asia
Pacific) Limited
HK
- 1,407,879.42 0.43% - - - - 422.34 0.10% -
BTIG LLC - 1,276,005.43 0.39% - - - - 2,552.03 0.60% -
Barclays Capital
Group
- 1,246,645.81 0.38% - - - - 1,496.00 0.35% -
Credit Suisse - 1,210,122.52 0.37% - - - - 3,025.28 0.71% -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 31 页 共 35 页
(Hong Kong)
Ltd Hong Kong
LIQUIDNET
EURO
- 1,049,081.48 0.32% - - - - 769.07 0.18% -
UBS Securities
Singapore Ltd
- 1,036,415.81 0.32% - - - - 750.98 0.18% -
DB UK Bank
Ltd London
- 1,022,416.28 0.31% - - - - 1,314.46 0.31% -
RBC Capital
Markets Inc
Toronto
- 940,802.35 0.29% - - - - 568.52 0.13% -
JP Morgan
Securities (Asia
Pacific) Ltd
- 932,268.11 0.28% - - - - 932.26 0.22% -
Citigroup
Global Markets
New York
- 925,535.70 0.28% - - - - 784.00 0.18% -
Citigroup
Global Markets
UK Equity
- 916,735.87 0.28% - - - - 1,375.06 0.32% -
Jefferies & Co
Inc
- 755,931.11 0.23% - - - - 629.09 0.15% -
UBS Securities
Asia Limited
Hong Kong
- 739,945.78 0.23% - - - - 445.24 0.10% -
Goldman Sachs
International
Ltd ondon
- 489,555.92 0.15% - - - - 146.84 0.03% -
Instinet Pacific
Limited
- 458,022.72 0.14% - - - - 137.41 0.03% -
Redburn
Partners LLP
(DMA) London
- 352,836.04 0.11% - - - - 176.41 0.04% -
UBS Securities
Australia
Equities Ltd
- 301,729.82 0.09% - - - - 452.63 0.11% -
Mitsubishi
Securities
International
- 277,243.53 0.08% - - - - 332.66 0.08% -
Morgan Stanley
International Plc
London
- 238,868.06 0.07% - - - - 286.64 0.07% -
Goldman Sachs
Execution and
- 238,597.23 0.07% - - - - 215.15 0.05% -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 32 页 共 35 页
Clearing DMA
Scotia Capital
(USA) Inc
- 202,266.25 0.06% - - - - 122.60 0.03% -
State Street
Global Markets
LLC (DMA)
- 159,143.13 0.05% - - - - 25.21 0.01% -
HSBC Bank Plc
London
(equities)
- 149,507.53 0.05% - - - - 224.25 0.05% -
J P Morgan
Securities Ltd
London
- 143,134.03 0.04% - - - - 214.70 0.05% -
Investec
Securities
London
- 142,747.76 0.04% - - - - 214.17 0.05% -
Merrill Lynch
London
- 104,053.10 0.03% - - - - 154.21 0.04% -
Jefferies Intl Ltd
London
- 89,538.14 0.03% - - - - 134.27 0.03% -
Macquarie
Equities Ltd
(Sydney)
- 85,033.88 0.03% - - - - 127.58 0.03% -
Goldman Sachs
JB Were Pty Ltd
Melbourne
- 83,227.02 0.03% - - - - 208.06 0.05% -
UBS Securities
Ltd London
- 89,503.32 0.03% - - - - 130.68 0.03% -
WALL ST
ACCESS
- 45,064.01 0.01% - - - - 54.07 0.01% -
Deutsche
Securities
Australia Ltd
Sydney
- 18,022.52 0.01% - - - - 27.06 0.01% -
SG Securities
(London) Ltd
- 4,408.48 0.00% - - - - 5.31 0.00% -
ABN Amro
Australia
Limited
- - - - - - - - - -
ABS Sundal
Collier
- - - - - - - - - -
Banco Di
Investimentos
CSFB Garantia
SA
- - - - - - - - - -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 33 页 共 35 页
BRADESCO
SEC
- - - - - - - - - -
BSCH New
York
- - - - - - - - - -
CITIC
Securities
Brokerage (HK)
Limited
- - - - - - - - - -
Citigroup
Global Markets
Australia Pty
- - - - - - - - - -
Citigroup
Global Markets
Ltd
- - - - - - - - - -
CORMARK
SEC
- - - - - - - - - -
Credit Suisse
First Boston
(Seoul) Ltd
- - - - - - - - - -
CSFB
Singapore Secs
PTE Limited
- - - - - - - - - -
DBS Vickers
Securities
(Singapore) Pte
- - - - - - - - - -
Deutsche
Securities Asia
Ltd
- - - - - - - - - -
Evolution
Group Plc
- - - - - - - - - -
Goldman Sachs
Company New
York
- - - - - - - - - -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
- - - - - - - - - -
HSBC
Securities Inc
- - - - - - - - - -
ICAP CORP
LLC
- - - - - - - - - -
Instinet
Corporation
- - - - - - - - - -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
第 34 页 共 35 页
ITG Australia
Ltd Melbourne
- - - - - - - - - -
ITG Europe Ltd - - - - - - - - - -
ITG Ltd - Hong
Kong
- - - - - - - - - -
J. & E.Davy - - - - - - - - - -
JP Morgan Secs
(Asia Pacific)
Korea
- - - - - - - - - -
JP Morgan
Securities Ltd
- - - - - - - - - -
Liquidnet
Australia Pty
Ltd
- - - - - - - - - -
Macquarie
Equities New
Zealand Ltd
- - - - - - - - - -
Macquarie
Securities(Singa
pore)Pte Ltd
- - - - - - - - - -
MACSECS HK - - - - - - - - - -
Merrill Lynch
Singapore DMA
- - - - - - - - - -
Mizuho
Securities Asia
Ltd
(HongKong)
- - - - - - - - - -
Mizuho
Securities Co
(Tokyo)
- - - - - - - - - -
Morgan
Grenfell & Co
- - - - - - - - - -
Morgan Stanley
Co. Intl Ltd
( Seoul )
- - - - - - - - - -
Nomura
International
Ltd London
- - - - - - - - - -
Oriental Patron
Securities
Limited
- - - - - - - - - -
Panmure
Gordon Limited
- - - - - - - - - -
PIPER - - - - - - - - - -
交银施罗德环球精选价值证券投资基金 2012 年年度报告
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JAFFRAY
ASIA
SECURITIES
LIMITED
Redburn
Partners
- - - - - - - - - -
Royal Bank of
Scotland Plc
London
- - - - - - - - - -
S J LEVINSON - - - - - - - - - -
Southern Cross
Equities
Limited
- - - - - - - - - -
UBS Securities
Asia Ltd
- - - - - - - - - -
UBS Securities
Ltd
- - - - - - - - - -
注：1 、 本 公 司从 事 境外 投 资 业 务 时 ，将 需 要委 托 境 外 券 商 代理 或 协助 进 行 交 易 操 作 。
本公司作为基金管理人将勤勉尽责地承担受信责任， 挑选、 委托合适 的境外券商以取得
有益于基金持有人利益的最 佳执行；
2 、 本 公 司 投 资 海外 市 场 ， 遵 循 公 平 分配、 最 佳 执 行 的 原 则 。本公 司 挑 选 券 商 并 开
户均主要遵循以下原则： 券商基本面评价， 包括财务状况和经营状况； 券商研究及服务
质量， 包括其研究报告质量、 数量和及时性， 包括券商在股票配售等公司行为发生时所
提供的服务； 券商的交易执行能力， 即是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得
较高质量的成交结果。 衡量券商交易执行能力的指标主要有： 是否完成交易、 成交的及
时性、 成交价格、 对市场价格及流动性的影响等。 能够及时准确高效地提供结算等后台
业务支持。
§1 2 影 响投 资者 决策的其 他 重 要信息
1 、 2012 年 1 月 16 日， 本基金的基金托管人中国建设银行发布关于其董事长任职的
公告，自 2012 年 1 月 16 日起，王洪章先生就任中国建设银行董事长、执行董事。
2 、2012 年 11 月 15 日 ，根据本基金的基金托管人工作需要，中国建设银行投资托
管服务部更名为投资托管业务部。
交 银施 罗德基 金管 理有限 公司
二 〇一 三年三 月二 十八日
