汇添富均衡增长股票型证券投资基金
2012 年年度 报告摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年 3 月 28 日
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 2 页 共 36 页
§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 3 页 共 36 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富均 衡增 长股 票
基金主 代码 519018
前端交 易代 码 519018
后端交 易代 码 519010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 8 月 7 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 22,017,510,841.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基 金应用“ 由上 而下” 和“ 自下 而上” 相结合 的投资 策
略，通 过行 业的 相对 均衡 配置和 投资 布局 于具 有持 续
增长潜 质的 企业 ，在 有效 控制风 险的 前提 下， 分享 中
国 经济 的持 续增 长， 以持 续稳定 地获 取较 高的 投资 回
报。
投资策 略 本基 金采用“ 由上 而下” 和“ 自下 而上” 相结合 的投资 方
法， 适 度动 态调 整资 产配 置， 行 业保 持相 对均 衡配 置，
同 时通 过三 级过 滤模 型（Tri-Filtering Model ）来 构建
核心股 票池 ，深 入剖 析核 心股票 池企 业的 增长 逻辑 和
增长战 略， 以达 到审 慎精 选，并 对投 资组 合进 行积 极
而有效 的风 险管 理。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×80%+ 上证国债指数收益率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是主 动型 的股 票基 金，属 于证 券投 资基 金中 风
险偏上 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 4 页 共 36 页
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度 报告 备置 地点 上海市 富城 路99 号 震旦 国际 大楼 21 楼 汇添 富基 金
管理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -1,561,451,794.24 -703,132,506.67 1,497,089,673.26
本期利 润 703,096,571.86 -4,879,394,991.84 896,563,555.49
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0309 -0.2042 0.0348
本期基 金份 额净 值增 长率 5.22% -25.47% 4.92%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0350 0.0329 0.1327
期末基 金资 产净 值 13,665,562,893.59 13,776,612,882.69 20,858,225,671.29
期末基 金份 额净 值 0.6207 0.5899 0.8645
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.40% 0.90% 8.17% 1.02% -7.77% -0.12%
过去六 个月 -1.10% 0.90% 2.30% 0.99% -3.40% -0.09%
过去一 年 5.22% 0.96% 6.71% 1.02% -1.49% -0.06%
过去三 年 -17.72% 1.15% -21.36% 1.11% 3.64% 0.04%
过去五 年 -31.36% 1.43% -37.70% 1.57% 6.34% -0.14%
自基金 合同
生效日 起至
115.58% 1.50% 87.30% 1.59% 28.28% -0.09% 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 5 页 共 36 页
今
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注 ： 本基 金建 仓期 为本 基金 的 《基 金合 同》 生效 之日 （2006 年 8 月 7 日 ）起 6 个 月， 建仓 期结 束
时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定。 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 6 页 共 36 页
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每 10 份基金份
额分红 数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2012 - - - -
2011 0.700 828,718,292.90 830,819,849.25 1,659,538,142.15
2010 0.800 1,032,593,498.74 1,004,024,197.72 2,036,617,696.46
合
计
1.500 1,861,311,791.64 1,834,844,046.97 3,696,155,838.61
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 7 页 共 36 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 有限 公司 成立 于 2005 年 2 月 ，总 部 设在上 海陆 家嘴 ，公 司旗 下设立 了北 京、
南方两个分公司，以及全资子公司—— 汇添富资产管理( 香港) 有限公司 (China Universal Asset
Management (Hong Kong) Company Limited) 。
汇 添 富是 中国 第一 批获得 QDII 业务资格、 专户 业务 资格、 设立 海外 子公 司并 且获 得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2012 年 末， 汇添 富共管 理 27 只 证券 投资 基金， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、债券、 货币 市
场基金等不同 风险收益 特 征的产品。报 告期内， 汇 添富共发行八 只基金产 品 ，包括国内 首创的系
列短期 理财 基金—— 汇 添富 理财 30 天、60 天、14 天、28 天 债券 基金， 国内 首只实 施场 内实 时 申
赎的货币基金——汇 添富 收益快线货币 基金，以 及 汇添富季季红 定期开放 债 券基金、汇添 富多元
收益债 券基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 基金 。
汇 添富 始终 坚持“ 以 企业基本 分析 为立 足点,挑 选高质量 的证 券， 把握市 场脉 络， 做中 长期 投
资 布局,以 获得持 续稳 定增长 的较 高的长 期投资 收益” 这 一长 期价值 投资理 念，并 在投 资研究 中坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2012 年， 汇添 富取 得优 秀的 投资业 绩， 在市 场震 荡起 伏的背 景下 ， 公司 旗
下基金 均获 得正 收益 ，切 实为投 资者 赢得 财富 增长 。
2012 年， 汇 添富 专户 业务 快速发 展， 不仅 开发 出债 券分级 、 大 宗交 易、 期货 对 冲等专 户产 品，
并且投 资业 绩持 续表 现优 秀。 公 司获 得 《每 日经 济 新闻》 针对 非公 募及 创新 业务评 选的“最佳 口碑
基金公 司” 、“最佳 口碑 产品” 、“ 最佳 创新 产品” 三项 大奖。
2012 年， 汇添 富国 际业 务 取得突 破进 展， 不仅 成功 发行 RQFII 产品——汇添富 人 民币 债券
基 金， 并且 与巴 西证 券交易 所 就指 数等 方面 的业 务合 作 签订 了 《合 作备 忘录 》 ， 成为 国内 首家 与巴
西证券 交易 所开 展全 面合 作的资 产管 理公 司。
2012 年， 汇 添富 电子 商务业 务 实现 跨越 式发 展。公司 推 出的“ 添 富信 用卡” 在 行业内 率先 实现
货币基 金的 支付 功能 ，获 得 2011 年 度上 海金 融创 新成果 一等 奖；10 月， 公 司在行 业首 家推 出网
上 直 销货 币基金 T+0 赎回 业务， 极大 地提 升货 币基 金的理 财便 捷性 。
2012 年 ， 汇 添富 持续 开展贴 心 的投 资者 服务 与教 育工 作。公 司围 绕向“ 现代 财 富管理 机构” 转汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 8 页 共 36 页
型的思路，从 不同类型 客 户的切身需求 出发，大 力 建设投顾式客 户服务体 系 ；同时，公 司进一步
着力开 展“ 投资 者见 面会” 、 “ 添富 之约” 客 户沙 龙、 投资者“走进 汇添 富” 和“ 走 进上 市公司”等全 方位
的投资 者服 务与 教育 活动。
2012 年， 汇添 富社会 责任 事业进 一步 深入 开展 。 “ 河流? 孩子” 助 学计 划启 动第 五 季活 动，公
司公 益基金会捐 资在贵州建设“ 古邦 添富小学” ；邀请客 户、员工及 员工家属参加“ 红色 希望之旅”
活动 ，先后走进 甘肃大夏河、 四川美姑、 云南怒江的“ 添富小 学” ，开 办“ 梦 想课堂” ，捐 赠图书和
设备；为优秀 乡村教师 赴 提供国内外知 名教育机 构 的师资培训。 同时，汇 添 富还着力开 展医疗救
助、 结 对帮 扶、 国防 拥军 等社会 公益 活动 。 凭 借慈 善公益 事业 上的 长期 坚持 和突出 贡献 ，2012 年
4 月，汇添富基金荣获第二届上海慈善表彰大会颁发的“ 上海慈善奖爱心捐赠企业” 奖，成为唯一
一家获 奖的 基金 管理 公司 。
展望 2013 年， 新的 《 中华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 等 法律 法规 的颁 布实施 ， 将 对中 国基
金业产生深远 的影响， 行 业转型发展的 大变革将 进 一步深化，整 个财富管 理 行业进入大 混业竞争
时代。 汇添 富基 金将 始终 保持积 极的 心态 ， 大 力创 新、 锐 意进 取， 积 极把 握 机会， 切实 以“ 客户 至
上 ， 做好 优质 服务” 为 己任 ， 推动 各项 业务 战略 布局 有效落 实， 为中 国基 金业 的繁荣 发展 做出 积极
贡献。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏竞
本基金的
基金经
理，汇添
富优势精
选混合型
证券投资
基金的基
金经理，
汇添富蓝
筹稳健灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。
2007 年 12 月
17 日
- 9 年
国籍 ： 中 国。 学历：
上海海事大学经
济学硕 士。 相 关业
务资格： 证券 投资
基金从 业资 格。 从
业经历： 曾任 北京
中国运载火箭技
术研究院助理工
程师、 上 海申 银万
国证券研究所高
级研究 员、 上 投摩
根基金管理有限
公司高级行业研
究员、 博 时基 金管
理有限公司高级
行业研 究员。 2006
年 9 月加入汇添
富基金管理有限汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 9 页 共 36 页
公司任高级行业
分析师， 2007 年 3
月 6 日至 2007 年
10 月 7 日任 汇添
富优势精选混合
型证券投资基金
的基金 经理 助理，
2007 年 10 月 8 日
至今任汇添富优
势精选混合型证
券投资基金的基
金经理，2007 年
12 月 17 日至 今任
汇添富均衡增长
股票型证券投资
基金的 基金 经理，
2008 年 7 月 8 日
至今任汇添富蓝
筹稳健灵活配置
混合型证券投资
基金的 基金 经理。
韩贤旺
本基金的
基金经
理，研究
总监
2012 年 3 月 2
日
- 14 年
国籍 ： 中 国。 学历：
复旦大学经济学
博士。 相 关业 务资
格： 证券 投资 基金
从业资 格。 从 业经
历： 曾任 君安 证券
有限责任公司分
析师、 天 同证 券有
限责任公司研究
所所长 助理、 行业
部经理、 国联 安基
金管理有限公司
研究主 管、 平 安资
产管理有限公司
股票研究主管。
2007 年 5 月加 入
汇添富基金管理
有限公司任研究
总监，2012 年 3
月 2 日至今任汇
添富均衡增长股
票型证券投资基
金的基 金经 理。
叶从飞 本基金的 2012 年 3 月 2 - 8 年 国籍 ： 中 国。 学历：汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 10 页 共 36 页
基金经 理 日 南京大学经济学
硕士。 相 关业 务资
格： 证券 投资 基金
从业资 格。 从 业经
历： 曾任 中原 证券
股份有限公司资
产管理 部交 易员、
投资经理助理。
2005 年 10 月加 入
汇添富基金管理
有限公司任交易
主管，2010 年 9
月 21 日至 2012 年
3 月 1 日任 汇添 富
医药保健股票型
证券投资基金的
基 金经理助理，
2012 年 3 月 2 日
至今任汇添富均
衡增长股票型证
券投资基金的基
金经理 。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添 富 基金 管理 有限 公司 公平 交 易制 度》 ， 建 立了 健全、 有效 的公 平交 易制 度体系 ， 覆 盖了 全部 开放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 11 页 共 36 页
等投资 管理 活动 的各 个环 节。具 体控 制措 施包 括：
（1） 在 研究 环节， 公司 建立 了 统一 的投 研平 台信 息管 理 系统， 公司 内外 部研究 成 果对 所有 基
金经理和投资 经理开放 分 享。同时，通 过投研团 队 例会、投资研 究联席会 议 等投资研究 交流机制
来确保各类 投资组合 经理 可以公平享 有信息获 取机 会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户 、
社保分别设立 了投资决 策 委员会，各委 员会根据 各 自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责 范围内独
立行使投资决 策权。各 投 资组合 经理在 授权范围 内 根据投资组合 的风格和 投 资策略，独 立制定资
产配置计划和 组合调整 方 案，并严格执 行交易决 策 规则，以保证 各投资组 合 交易决策的 客观性和
独立性。 （3） 在交易环 节 ，公司实行 集中交易 ，所 有交易执行 由集中交 易室 负责完成。 投资交 易
系统参数设置为公平交易模式，按照“ 时间优先、价格优先、比例分配” 的原则执行交易指令。所
有场外交易执 行亦由集 中 交易室处理， 严格按照 各 组合事先提交 的价格、 数 量进行分配 ，确保交
易的公平性。 （4）在交 易 监控环节， 公司通过 日常 监控、投资 交易监控 周报 、专项稽核 等形式 ，
对投资交易全 过程实施 监 督，对包括利 益输送在 内 的各类异常交 易行为进 行 核查。核查 的范围包
括不同时间窗 口下的同 向 交易、反向交 易、交易 价 差、收益率差 异、场外 交 易分配、场 外议价公
允性等 等。 （5 ） 在报 告分 析方面 ， 公司 按季 度和 年 度编制 公平 交易 分析 报告 ， 并 由投 资组 合经 理、
督察长、总经 理审核签 署 。当发生风格 相似或同 一 投资经理管理 的投资组 合 之间业绩表 现差异超
过 5% 等 情形 时， 将进 行专 项分析 。 同 时， 投 资组 合的 定期报 告还 将就 公平 交易 执行情 况做 专项 说
明。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
集中交易室、 投资研究 部 、稽核监察部 和金融工 程 部组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的监 控， 确保 公平 交易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3
日、5 日） 同向 交易 的样 本，对 其进 行了 95% 的置 信区间 ，假 设差 价率 为 0 的分布 检验 以及 差价
率均值的分析 。分析结 果 表明，不同时 间窗口下 ， 公司各组合间 买卖价差 不 显著，差价 率均值小
于 1% 。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 12 页 共 36 页
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量超过 该证券当日总成交 量 5% 的 交易次数
为 2 次 ，分 别是 由于 指数 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被动 调仓 、专 户组 合到期 清算 卖出 证 券
所致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年全 年 A 股市 场呈 现 出哑铃 状走 势， 上证 指数 累计上 涨 4.40% ， 其中自 12 月 4 日 开始
的大反 弹在 最后 一个 月上 涨 15.79%。 经济 基本 面和政 策 面的 博弈 是影 响股 市走 势 的主 要因 素。 一
季度市场在政 策放松的 憧 憬下出现了大 幅反弹， 但 经济的快速下 滑以及政 策 持续低于预 期使得投
资者失 去了 耐心 ，5 月份 开始的 下跌 让股 指重 新回 到了原 点， 市场 在阴 跌数 月之后 ， 突 然 从 12 月
初开始暴涨， 经济面数 据 企稳以及监管 机构放开 境 外资金入市等 积极因素 叠 加在一起改 善了投资
者预期，银行 板块迎领 反 弹行情。本基 金全年采 用 相对防御的投 资策略， 在 保持适中仓 位的同时
积极优化组合 结构，在 行 业配置上回避 了与宏观 关 联度较高的周 期性行业 ， 重点关注与 内需相关
的消费服务行 业，同时 在 个股选择上积 极寻找业 绩 确定高增长的 成长股， 以 抵御经济下 滑风险，
在前面十个月 取得了较 好 的相对收益， 但是非常 遗 憾的是，最后 两月对上 述 积极因素反 应不足，
组合操 作略 显保 守， 错失 反弹机 会。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2012 年 全年 本基 金净 值上涨 5.22%,同期 业绩 比较 基准 上涨 6.71% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2013 年 ， 本 基金 认为宏 观 经济 已经 筑底， 各项积 极 因素 叠加 在一 起， 股票 市场的 投资 机
会比 2012 年 有不 少改 善： 一 、 新 一年 的经 济政 策基调 偏 宽松， 明确 提出 要适度 增 加社 会融 资总 量
规模，并降低 融资成本 ， 同时财政赤字 的占比和 规 模预算也明显 提升；二 、 经济结构调 整的思路
比较明朗，以 集约式城 镇 化和改善民生 的经济改 革 被明确地提上 议事日程 ； 三、外围经 济都呈现
积 极 信号， 美国 财政 悬崖问 题 暂时 解决， 日本 倾向于 推 出经 济刺 激计 划； 四、 国内 A 股市 场的 政
策改革 力度 加大 ，包 括大 规模批 准 QFII ，梳理 IPO ， 允许 B 股公 司转 香港 H 股等。
基于上 述判 断， 本基 金认 为 2013 年组 合管 理思 路应该 适 度积 极， 在行 业相 对均 衡 配置 基础 上
深度挖 掘个 股投 资机 会。2013 年 中国 经济 进入 总需 求逐步 恢复 和结 构调 整并 举的阶 段， 低估 值的
价值资 产和 确定 性增 长的 成长资 产是 主要 选股 方向 ， 并且 非常 符合 本基 金的 组合管 理战 略。 因此 ，汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 13 页 共 36 页
我们重点关注 如下几类 资 产：一、稳定 增长的消 费 服务行业；二 、受益于 经 济结构转型 的新兴产
业；三、受益 于政府保 障 民生改革方向 的产业； 四 、受益于经济 复苏早期 的 低估值价值 类资产，
特别要关注供 求结构明 显 改善的行业； 五、受益 于 要素价格改革 的行业； 六 、商业模式 独特、竞
争优势 突出 、治 理结 构清 晰的优 质成 长股 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ，全 年分 配比 例不得 低于 年度 可供 分配 收益的 50% ，若 基金 合同 生效不 满 3 个月 可不
进行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年， 本基 金托 管人 在 对汇添 富均 衡增 长股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严格 遵守 《证汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 14 页 共 36 页
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年， 汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投资 基金 的管 理人—— 汇添 富基 金管 理有 限 公司 在汇添
富均衡增长股 票型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价 格计算、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 汇添 富均 衡增长 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富均 衡增长股 票 型证券投资基 金
2012 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师郭杭翔、汤骏于
2013 年 3 月 28 日签 字出 具了安 永华 明 （2013）审 字 第 60466941_B04 号 标准 无保留 意见 的审 计报
告。投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 1,276,272,026.28 1,821,211,165.83
结算备 付金 17,055,360.60 7,305,576.03
存出保 证金 4,900,103.17 5,346,780.51
交易性 金融 资产 11,709,534,700.10 10,905,956,340.80
其中：股 票投 资 10,963,608,288.60 10,518,237,112.00
基金投 资 - - 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 15 页 共 36 页
债券投 资 745,926,411.50 387,719,228.80
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 869,782,834.67 1,032,063,068.09
应收证 券清 算款 - 29,823,334.21
应收利 息 14,513,012.36 3,615,548.07
应收股 利 - -
应收申 购款 159,820.72 200,112.21
递延所得 税资 产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 13,892,217,857.90 13,805,521,925.75
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 193,178,847.74 -
应付赎 回款 4,044,719.85 1,399,870.73
应付管 理人 报酬 16,337,752.14 18,233,697.39
应付托 管费 2,722,958.69 3,038,949.57
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,309,844.41 2,896,236.54
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 4,060,841.48 3,340,288.83
负债合 计 226,654,964.31 28,909,043.06
所有者权益：
实收基 金 8,476,390,220.10 8,991,376,074.60
未分配 利润 5,189,172,673.49 4,785,236,808.09
所有者 权益 合计 13,665,562,893.59 13,776,612,882.69
负债和 所有 者权 益总 计 13,892,217,857.90 13,805,521,925.75
注 ： 报告 截止日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.6207 元 ，基 金份 额总额 22,017,510,841.74
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 16 页 共 36 页
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
12 月 31 日
一、收入 990,983,584.82 -4,524,181,469.37
1.利息 收入 64,191,148.62 39,602,121.92
其中： 存款 利息 收入 15,423,074.94 15,599,924.35
债券利 息收 入 16,518,473.03 10,528,358.72
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 32,249,600.65 13,473,838.85
其他 利息 收入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -1,338,097,941.96 -387,762,702.44
其中： 股票 投资 收益 -1,467,312,786.38 -487,980,000.89
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 4,202,179.81 646,365.04
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 125,012,664.61 99,570,933.41
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
2,264,548,366.10 -4,176,262,485.17
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 342,012.06 241,596.32
减：二、费用 287,887,012.96 355,213,522.47
1．管 理人 报酬 208,296,273.00 255,847,792.31
2．托 管费 34,716,045.54 42,641,298.68
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 44,272,999.89 56,242,857.50
5． 利息 支出 - -
其中：卖 出回 购金 融资 产支 出 - -
6． 其他 费用 601,694.53 481,573.98
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 号
填列）
703,096,571.86 -4,879,394,991.84
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 17 页 共 36 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
8,991,376,074.60 4,785,236,808.09 13,776,612,882.69
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 703,096,571.86 703,096,571.86
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
-514,985,854.50 -299,160,706.46 -814,146,560.96
其中：1.基金 申购 款 102,161,565.78 60,682,838.13 162,844,403.91
2.基 金赎 回款 -617,147,420.28 -359,843,544.59 -976,990,964.87
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
8,476,390,220.10 5,189,172,673.49 13,665,562,893.59
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
9,288,770,307.65 11,569,455,363.64 20,858,225,671.29
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- -4,879,394,991.84 -4,879,394,991.84
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
-297,394,233.05 -245,285,421.56 -542,679,654.61
其中：1.基金 申购 款 542,399,636.71 524,574,943.51 1,066,974,580.22
2.基 金赎 回款 -839,793,869.76 -769,860,365.07 -1,609,654,234.83
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- -1,659,538,142.15 -1,659,538,142.15
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
8,991,376,074.60 4,785,236,808.09 13,776,612,882.69
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下 列负 责人 签署 ： 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 18 页 共 36 页
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 均衡 增长 股票 型证 券投资 基金 (以下 简称“本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督管 理 委员 会 （以
下简称“中国 证监 会” ） 证 监许可[2006]125 号文 《关 于同意 汇添 富均 衡增 长股 票型证 券投 资基 金的
批复》的核准，由基金管 理人汇添富基金管理有限 公司向社会公开发行募集 ，基金合同于 2006
年 8 月 7 日正 式生 效， 首次设 立 募集 规模为 4,935,775,576.48 份基 金份 额。 本基 金 为契约 型开 放式 ，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 汇添富基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 、 上市的股票、 债券、权 证 以及经中国证 监
会批准的允许 基金投资 的 其他金融工具 。如法律 法 规或监管机构 以后允许 基 金投资的其 他品种，
本基 金管理人在 履行适当程序 后，可以将 其纳入投资范 围。采用“ 由上而下” 和“ 自下而 上” 相结 合
的投资 方法 ， 适度 动态 调整 资产配 置 ， 行 业保 持相 对均 衡配置 ， 同时 通过 三级 过滤 模型 （Tri-Filtering
Model ） 来构 建核心 股票 池 ，深入 剖析 核心 股票 池企 业的增 长逻 辑和 增长 战略 ，以达 到审 慎精 选 ，
并 对 投资 组合 进行 积极 而有 效 的风 险管 理。 本基 金的业 绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数收 益率×80%+
上证国 债指 数收 益率×20% 。
2007 年 8 月 15 日(拆分 日) ， 本 基金 管理 人汇 添富 基 金管理 有限 公司 对本 基金 进行了 基金 份额
拆分。 拆分 前， 本基 金的 基金份 额净 值为 人民 币 2.5975 元， 根据 基金 份额 拆分 公 式， 计算 精确 到
小数点后第 9 位( 第 9 位以后舍去) 为人民币 2.597500910 元。本基金管理人于拆分日，按照
1:2.597500910 的 拆分 比例 对本基 金进 行拆 分 。 拆分 后， 基金 份额 净值 为人民 币 1.0000 元， 基金 份
额 面 值为 人民币 0.3850 元。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同
时，在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 制 定的《证券 投资基金
会计核算业务指 引 》 、中国 证监会制定的《 关于进一 步规范证券投资 基金估值 业务的指导意见 》 、
《关于 证券 投资 基金 执行< 企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价有 关事 项的 通知》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号《 年 度报 告的 内容与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 19 页 共 36 页
金 信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2012 年 12 月 31 日的 财
务 状 况以及 2012 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1.印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率不 变；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2.营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 20 页 共 36 页
3.个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税.
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号 文规 定， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 储 蓄存 款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利 息所 得暂 免征
收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司(“ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
3,694,724,255.48 12.77% 7,331,766,275.24 20.54% 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 21 页 共 36 页
7.4.8.1.2 债券 交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
- - 8,810,129.00 13.07%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
1,696,400,000.00 9.12% - -
7.4.8.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
3,173,136.44 12.70% 486,929.82 7.75%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
6,093,332.97 20.47% 89,758.27 3.11%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 22 页 共 36 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
208,296,273.00 255,847,792.31
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
48,254,824.59 59,319,207.06
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5 ％年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×1.5 ％÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 管理 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
34,716,045.54 42,641,298.68
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ，基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 托管 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
单 位： 人民 币元 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 23 页 共 36 页
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银行股
份有限公司
- 20,631,501.42 603,000,000.00 212,579.80 - -
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金 买入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银行股
份有限公司
- 71,831,323.15 - - - -
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 37,391,200.70 37,391,200.70
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 37,391,200.70 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 37,391,200.70
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 0.16%
注：1. 本公 司分 别于 2012 年 4 月 05 日，2012 年 4 月 09 日分 别赎 回本 基金 18,695,600.70 份和
18,695,600.00 份， 总计 赎回 37,391,200.70 份。 赎回费 为 0 ，符 合招 募说 明书 规定的 赎回 费率 。
2. 管理 人固 有资 金申 赎按一 般 费率 支付 费用。 期 间申 购/ 买 入总 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额。 期
间赎回/ 卖出 总份 额含 转换 出份额 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 报告 期末 及上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 24 页 共 36 页
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
1,276,272,026.28 15,143,985.95 1,821,211,165.83 15,366,858.73
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登 记结算 有限责 任公 司，2012 年 度获得 的利息 收入为 人民币 278,974.51 元(2011 年度 ：人民 币
232,811.84 元) ， 2012 年 末结算 备 付金 余额 为人 民币 17,055,360.60 元(2011 年末 ： 人民 币 7,305,576.03
元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期 末（ 2012 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002313
日海
通讯
2012 年 6
月 20 日
2013 年
7 月 18
日
非公开
发行流
通受限
20.00 18.12 1,000,000 20,000,000.00 18,120,000.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000002
万
科Ａ
2012 年 12 月 26 日
重大事
项停牌
10.12 2013 年 1 月 21 日 11.13 2,000,000 18,305,000.00 20,240,000.00 -
300006
莱美
药业
2012 年 11 月 22 日
重大事
项停牌
18.25 2013 年 1 月 31 日 20.08 81,818 1,398,935.31 1,493,178.50 -
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 25 页 共 36 页
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 10,963,608,288.60 78.92
其中： 股票 10,963,608,288.60 78.92
2 固定收 益投 资 745,926,411.50 5.37
其中： 债券 745,926,411.50 5.37
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 869,782,834.67 6.26
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,293,327,386.88 9.31
6 其他各 项资 产 19,572,936.25 0.14
7 合计 13,892,217,857.90 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 298,472,242.87 2.18
C 制造业 5,005,789,672.13 36.63 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 26 页 共 36 页
C0 食品、 饮料
1,187,024,494.23 8.69
C1
纺织 、服 装、 皮毛 45,040,000.00 0.33
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 55,601,484.61 0.41
C5
电子 1,154,038,948.82 8.44
C6
金属 、非 金属 97,800,000.00 0.72
C7
机械 、设 备、 仪表 536,481,529.29 3.93
C8
医 药、 生物 制品 1,855,149,705.18 13.58
C99
其 他制 造业 74,653,510.00 0.55
D 电力 、 煤气 及水 的生 产和供 应业 297,365,589.38 2.18
E 建筑业 1,374,819,108.78 10.06
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 516,160,816.64 3.78
H 批发和 零售 贸易 1,031,327,979.49 7.55
I 金融、 保险 业 1,052,295,376.76 7.70
J 房地产 业 940,027,901.12 6.88
K 社会服 务业 361,849,601.43 2.65
L 传播与 文化 产业 85,500,000.00 0.63
M 综合类 - -
合计 10,963,608,288.60 80.23
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 2,004,036 418,883,604.72 3.07
2 002081 金 螳 螂 9,296,014 409,210,536.28 2.99
3 002236 大华股 份 8,601,869 398,696,628.15 2.92
4 002241 歌尔声 学 9,741,048 367,237,509.60 2.69
5 601318 中国平 安 7,499,794 339,665,670.26 2.49
6 600594 益佰制 药 16,935,493 338,879,214.93 2.48
7 000961 中南建 设 22,239,539 305,126,475.08 2.23
8 600048 保利地 产 21,999,983 299,199,768.80 2.19
9 002325 洪涛股 份 18,860,820 288,570,546.00 2.11
10 600000 浦发银 行 26,455,300 262,436,576.00 1.92
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站
www.99fund.com 的年度 报 告正文 。 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 27 页 共 36 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上汽集 团 424,461,749.64 3.08
2 601318 中国平 安 395,863,555.26 2.87
3 601669 中国水 电 389,755,339.29 2.83
4 600048 保利地 产 368,010,685.19 2.67
5 002236 大华股 份 330,779,077.27 2.40
6 600702 沱牌舍 得 291,002,756.01 2.11
7 600016 民生银 行 287,691,799.14 2.09
8 000799 酒 鬼 酒 282,861,334.90 2.05
9 601288 农业银 行 279,790,194.71 2.03
10 600694 大商股 份 259,591,564.71 1.88
11 002325 洪涛股 份 245,050,646.92 1.78
12 601899 紫金矿 业 241,703,000.00 1.75
13 600406 国电南 瑞 212,856,261.83 1.55
14 600036 招商银 行 210,652,520.85 1.53
15 600518 康美药 业 207,384,787.25 1.51
16 600489 中金黄金 203,656,203.54 1.48
17 300228 富瑞特 装 202,268,234.32 1.47
18 300039 上海凯 宝 195,903,452.81 1.42
19 002635 安洁科 技 194,358,431.18 1.41
20 600809 山西汾 酒 189,926,316.76 1.38
注：本 项“ 买入 金额” 按买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 567,531,433.30 4.12
2 002081 金 螳 螂 477,887,394.79 3.47
3 601318 中国平 安 435,127,899.53 3.16
4 000858 五 粮 液 428,708,937.13 3.11
5 600690 青岛海 尔 377,126,255.84 2.74 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 28 页 共 36 页
6 600104 上汽集 团 316,008,141.26 2.29
7 002230 科大讯 飞 287,961,951.84 2.09
8 600519 贵州茅 台 279,787,491.80 2.03
9 601669 中国水 电 265,398,127.19 1.93
10 600403 大有能 源 240,733,933.12 1.75
11 600702 沱牌舍 得 233,227,214.30 1.69
12 601117 中国化 学 222,912,304.04 1.62
13 600887 伊利股 份 204,420,947.35 1.48
14 002304 洋河股 份 201,471,874.63 1.46
15 600016 民生银 行 195,045,887.93 1.42
16 002241 歌尔声 学 189,414,715.69 1.37
17 600518 康美药 业 183,644,670.42 1.33
18 000799 酒 鬼 酒 178,333,197.52 1.29
19 002155 辰州矿 业 175,152,820.95 1.27
20 600123 兰花科 创 173,676,009.70 1.26
注：本 项“ 卖出 金额” 按卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入 股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 14,327,992,142.31
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 14,680,936,476.58
注：本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,646,000.00 0.14
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,770,000.00 0.73
其中：政 策性 金融 债 99,770,000.00 0.73
4 企业债 券 16,999,870.70 0.12
5 企业短 期融 资券 601,393,000.00 4.40
6 中期票 据 - -
7 可转债 8,117,540.80 0.06
8 其他 - -
9 合计 745,926,411.50 5.46
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 29 页 共 36 页
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041251014 12 国电 集
CP001
1,000,000 100,430,000.00 0.73
2 041252023 12 大唐 集
CP001
1,000,000 99,930,000.00 0.73
3 120228 12 国开 28 1,000,000 99,770,000.00 0.73
4 041252013 12 美的
CP001
900,000 90,648,000.00 0.66
5 041251015 12 铁道
CP001
800,000 80,144,000.00 0.59
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.9.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,900,103.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利息 14,513,012.36
5 应收申 购款 159,820.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,572,936.25
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 30 页 共 36 页
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 8,117,540.80 0.06
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
987,032 22,306.79 111,487,071.33 0.51% 21,906,023,770.41 99.49%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
1,059,826.20 0.00%
注： 1） 本公 司高 级管 理人员 、 基金 投资 和 研究 部门负 责 人持 有该只 基金 份额 总量的 数量 区间 为 0 。
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 50 万份 至 100 万份 （ 含） 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 8 月 7 日 ）基 金份 额总额
4,935,775,576.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 23,355,196,670.93
本报告 期基 金总 申购 份额 265,366,496.77
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,603,052,325.96
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 31 页 共 36 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 22,017,510,841.74
注：表 内“ 总 申购 份额” 含 红利再 投、 转换 入份 额；“ 总赎回 份额”含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理。
2、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理， 陈晓 翔先 生、 欧阳 沁春先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
3、 《 汇添 富逆 向投 资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、基 金管 理人 2012 年 3 月 14 日公 告， 经汇 添富 基 金管理 有限 公司 第三 届董 事会第 一次 会
议决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】297 号 ） ， 公司 聘任 雷继明 先 生为 公司 副总
经理。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效， 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基 金管 理人 2012 年 6 月 7 日 公告 ，经 汇添 富基 金管理 有限 公司 2012 年第 一次临 时股 东
会决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】757 号 ） ， 公司 董事 会选举 潘 鑫军 先生 为公
司董事 长， 桂水 发先 生不 再担任 本公 司的 董事 长。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、 《汇 添富 理财 14 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 7 月 10 日 正式 生 效，王栩
先生任 该基 金的 基金 经理 。
9、 《汇 添富 季季 红定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2012 年 7 月 26 日正 式生 效，
陆文磊 先生 任该 基金 的基 金经理 。
10、 《汇 添富 多元 收益 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 9 月 18 日正式 生 效， 曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 32 页 共 36 页
11 、 《汇 添富 理财 28 天债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 10 月 18 日正 式 生效， 曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
12、基 金管 理人 2012 年 11 月 2 日公 告， 增聘 赖中立 先 生担 任汇 添富 黄金 及贵 金 属证 券投资
基金（LOF ）的基金经理 ，刘子龙 先生不再 担任该 基金的基 金经理 ；同时， 刘子龙先 生也不 再 担
任 汇 添富 亚洲 澳洲 成熟 市场（ 除日 本外 ） 优 势精 选股 票 型证 券投 资基 金的 基金 经 理，王致 人先生
继续担 任该 基金 的基 金经 理。
13、 《汇 添富 收益 快线 货币市 场 基金 基金 合同 》 于 2012 年 12 月 21 日 正式 生效，陈 加荣 先生
任该基 金的 基金 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永 华明会计师事 务所( 特殊普 通合伙) 自本基金 合同生效 日（2006 年8月7日）起至 本报告期
末，为 本基 金进 行审 计。 本报告 期内 应支 付未 支付 当期审 计费 用为 人民 币玖 万元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 3,694,724,255.48 12.77% 3,173,136.44 12.70% -
国泰君安 2 3,345,543,119.92 11.56% 2,951,050.60 11.82% -
申银万国 2 3,105,726,911.35 10.73% 2,652,537.19 10.62% -
广州证券 2 2,397,150,986.43 8.28% 2,101,205.72 8.41% -
上海证券 1 2,058,062,080.75 7.11% 1,787,497.54 7.16% - 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 33 页 共 36 页
浙商证券 1 1,717,924,687.38 5.94% 1,420,700.03 5.69% -
渤海证券 1 1,670,435,828.54 5.77% 1,466,649.79 5.87% -
平安证券 1 1,189,160,965.02 4.11% 1,012,075.48 4.05% -
安信证券 2 967,928,315.13 3.34% 814,849.22 3.26% -
信达证券 1 953,193,629.86 3.29% 833,082.33 3.34% -
瑞银证券 1 868,423,631.17 3.00% 748,507.62 3.00% -
长江证券 1 576,222,269.81 1.99% 515,919.92 2.07% -
中信证券 2 526,701,249.85 1.82% 448,154.66 1.79% -
银河证券 2 522,223,549.25 1.80% 455,734.27 1.82% -
西南证券 1 504,815,725.26 1.74% 447,973.10 1.79% -
中航证券 1 480,985,914.38 1.66% 409,455.19 1.64% -
兴业证券 2 438,108,254.05 1.51% 380,900.77 1.53% -
国联证券 1 419,026,545.50 1.45% 345,098.27 1.38% -
高华证券 1 389,508,153.55 1.35% 318,676.45 1.28% -
方正证券 1 374,013,603.69 1.29% 314,713.68 1.26% -
湘财证券 1 363,888,957.23 1.26% 311,794.32 1.25% -
海通证券 1 338,821,932.51 1.17% 290,622.53 1.16% -
光大证券 1 332,788,991.85 1.15% 295,845.39 1.18% -
招商证券 2 292,412,608.02 1.01% 266,184.49 1.07% -
第一创业 1 278,144,402.53 0.96% 239,339.25 0.96% -
红塔证券 1 248,463,574.22 0.86% 213,909.25 0.86% -
国金证券 1 245,829,122.79 0.85% 206,041.15 0.82% -
华泰证券 1 197,709,350.71 0.68% 168,053.08 0.67% -
日信证券 1 133,682,823.04 0.46% 115,688.72 0.46% -
中信建投 1 108,039,747.44 0.37% 91,833.89 0.37% -
德邦证券 1 101,759,392.22 0.35% 90,023.75 0.36% -
东北证券 2 70,067,351.60 0.24% 63,789.13 0.26% -
中金公司 2 29,493,651.14 0.10% 25,246.50 0.10% -
宏源证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 34 页 共 36 页
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - 1,696,400,000.00 9.12% - -
国泰君安 - - 3,400,000,000.00 18.28% - -
申银万国 10,490,443.50 8.77% 1,559,615,000.00 8.38% - -
广州证券 25,603,304.40 21.40% 3,017,531,000.00 16.22% - -
上海证券 31,518,928.50 26.34% 2,600,000,000.00 13.98% - -
浙商证券 - - - - - -
渤海证券 30,714,797.30 25.67% 850,000,000.00 4.57% - -
平安证券 - - 193,852,000.00 1.04% - -
安信证券 - - - - - -
信达证券 - - 1,220,000,000.00 6.56% - -
瑞银证券 21,325,573.50 17.82% 300,000,000.00 1.61% - -
长江证券 - - 586,800,000.00 3.15% - -
中信证券 - - 600,000,000.00 3.23% - -
银河证券 - - - - - -
西南证券 - - 400,000,000.00 2.15% - -
中航证券 - - 868,200,000.00 4.67% - -
兴业证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
湘财证券 - - 150,000,000.00 0.81% - -
海通证券 - - 100,000,000.00 0.54% - -
光大证券 - - - - - -
招商证券 - - 110,000,000.00 0.59% - -
第一创业 - - - - - -
红塔证券 - - 50,000,000.00 0.27% - -
国金证券 - - 98,258,000.00 0.53% - -
华泰证券 - - 200,000,000.00 1.08% - -
日信证券 - - - - - - 汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 35 页 共 36 页
中信建投 - - - - - -
德邦证券 - - 300,000,000.00 1.61% - -
东北证券 - - 300,000,000.00 1.61% - -
中金公司 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4）每 半年 综合 考虑 近半年 及 最新 的评 分情 况， 作为 增 加或 更换 券商 交易 单元
的依据 。
（5） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
本报告 期新 增 2 家证 券公 司的 4 个 交易 单元： 银河 证券 （上 交所 和深 交所 交易 单元 ） 、 东北 证券 （上
交所和 深交 所交 易单 元） 。 退租 1 家 证券 公司的 1 个 交易单 元： 中银 国际 （上 交所交 易单 元） 。
汇添富均衡增长股票 2012 年年 度报告摘要
第 36 页 共 36 页
汇添富基金管理有限公司
2013 年 3 月 28 日
