万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
万家稳 健增利债券型证券 投资基金
更新招 募说明书 摘要
基金管理人： 万家 基 金管 理有限公司
基金托管人：中国银 行股 份有限公司
二〇一三年三 月
万家稳健增利债券基金
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重要提示
本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 许可[2009]533 号文 核准 募集 ， 本基金 的基
金合同 于2009 年8 月12 日生效 。
本 基 金 管理 人 保证 招 募说明 书 的 内容 真 实、 准 确、完 整 。 本招 募 说明 书 经中国 证 监 会核
准 ， 但中 国 证监 会 对本 基金 募 集的 核 准 ， 并 不表 明其 对 本基 金 的价 值 和收 益作 出 实质 性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基 金 管理 人 承诺 依 照恪尽 职 守 、诚 实 信用 、 谨慎勤 勉 的 原则 管 理和 运 用基金 财 产 ，但
不 保 证投 资 本基 金 一定 盈利 ， 也不 保 证最 低 收益 。当 投 资者 赎 回时 ， 所得 或会 高 于或 会 低于
投资者 先前 所支 付的 金额 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场 ，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ， 投资 者 在 投资
本 基 金前 ， 应全 面 了解 本基 金 的产 品 特性 ， 充分 考虑 自 身的 风 险承 受 能力 ，理 性 判断 市 场 ，
并 承 担基 金 投资 中 出现 的各 类 风险 ， 包括 ： 因整 体政 治 、经 济 、社 会 等环 境因 素 对证 券 价格
产 生 影响 而 形成 的 系统 性风 险 ，个 别 证券 特 有的 非系 统 性风 险 ，由 于 基金 投资 者 连续 大 量赎
回 基 金产 生 的流 动 性风 险 ， 基 金管 理 人在 基 金管 理实 施 过程 中 产生 的 基金 管理 风 险 ， 本 基金
的特定 风险 ， 等等 。 本 基 金是一 只债券 型 基金,属 证 券投资 基金 中的 中低 风险 收益品 种 。投资
者 在 进行 投 资决 策 前， 请仔 细 阅读 本 基金 的 招募 说明 书 及基 金 合同 ， 全面 认识 本 基金 产 品的
风 险 收益 特 征， 充 分考 虑 投资者 自 身 的风 险 承受 能力 ， 并对 于 认购 （ 或申 购） 基 金的 意 愿、
时 机 、数 量 等投 资 行为 作出 独 立决 策 。在 投 资者 作出 投 资决 策 后， 基 金投 资运 作 与基 金 净值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人所 管 理 的其 它 基金 的 业绩并 不 构 成对
本 基 金业 绩 表现 的保 证 。 投资者 在认购( 或 申购) 本基 金 时应 认 真阅 读本 基金的 招 募说 明 书和
基金合 同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2013 年 2 月 12 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止
日为 2012 年12 月 31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 万家稳健增利债券基金
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一、基金管理人
(一)基 金管 理人 概况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 浦 电路360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
成立日 期：2002 年8 月 23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】44 号
法定代 表人 ：毕 玉国
组织形 式： 有限 责任 公司
联系人 ：兰剑
电话：021-38619810
传 真：021-38619888
注册资 本： 壹亿 元人 民币
(二)主 要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会 成员
董 事 长 毕玉 国 先生 ， 中共党 员 ， 研究 生 ，高 级 会计师 ， 曾 任莱 钢 集团 莱 钢股份 公 司 炼铁
厂 财 务科 科 长， 莱 钢集 团莱 钢 股份 公 司财 务 处成 本科 科 长， 莱 钢集 团 财务 部副 部 长， 莱 钢驻
日 照 钢铁 有 限公 司 财务 总监 ， 齐鲁 证 券经 纪 有限 公司 计 划财 务 部总 经 理。 现任 齐 鲁证 券 有限
公司副 总经 理兼 财务 负责 人 ，兼 任万 家共 赢资 产管 理有限 公司 董事 长 ，2011 年 3 月 起任 本 公
司董事 长。
董事马 永春 先生 ，政 治经 济学硕 士学 位， 曾任 新疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长，新 疆通
宝投资 有限 公司 总经 理， 新疆对 外经 贸集 团总 经理 ，新疆 天山 股份 有限 公司 董事， 现任 新疆
国际实 业股 份有 限公 司副 董事长 兼总 经理 。
董事吕 祥友 先生 ，中 共党 员，大 学本 科， 硕士 学位 ，高级 经济 师， 曾任 莱芜 钢铁集 团有
限公司 财务 处科 长、 鲁银 投资集 团股 份有 限公 司办 公室主 任兼 董事 会秘 书、 天同证 券风 险处
置工作 小组 托管 组成 员、 齐鲁证 券有 限公 司人 力资 源部总 经理 、董 事会 秘书 、党委 组织 部部
长、 人力 资源 部总 经理 、 董事 、鲁 证期 货有 限公 司 董事 ，现 任齐 鲁证 券有 限 公司董 事会 秘书 、
党委组 织部 部长 、人 力资 源部总 经理 、鲁 证期 货有 限公司 董事 。 万家稳健增利债券基金
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董事吕 宜振 先生 ，中 共党 员，博 士研 究生 。曾 任易 方达基 金管 理有 限公 司研 究主管 、信
诚基金 管理 有限 公司 研究 总监、 天 弘基 金管 理有 限 公司投 资总 监，2011 年 5 月起加 入本 公司 ，
历任公 司副 总经 理， 现任 公司总 经理 。
独立董 事刘 兴云 先生 ， 中 共党员 ， 管理 学博 士， 教 授， 曾任 山东 财政 学院 会 计系副 主任 、
党 总 支书 记 、教 务 长、 副 院 长 ，中 央 人民 政 府驻 香港 特 别行 政 区联 络 办公 室行 政 财务 部 副部
长 、 巡视 员 兼副 部 长， 现任 山 东财 经 大学 校 长兼 党委 副 书记 ， 并从 事 企业 财务 管 理方 向 的理
论研究 。
独立董 事陈 增敬 先生 ， 中 国民主 建国 会成员 ， 博士 研究生 ，教 授， 曾任 山东 烟台十 一中
学教师 ，山 东大 学数 学院 讲师兼 副教 授， 法国 国家 信息与 自动 化研 究所 博士 后，加 拿大 西安
大略大 学保 险系 访问 学者 、兼职 教授 ，山 东大 学金 融研究 院常 务副 院长 兼教 授，山 东大 学数
学院副 院长 （兼 ） 、 教授 ， 现任山 东大 学金 融研 究院 院长（ 兼数 学院 副院 长） 、 教授。
独立董 事骆 玉鼎 先生 ，中 共党员 ，研 究生 ，经 济学 博士， 副教 授， 曾任 上海 财经大 学金
融学院 银行 系讲 师， 上海 财经大 学证 券期 货学 院院 长助理 ，美 国国 际管 理研 究生院 （雷 鸟）
访问研 究员 ，上 海财 经 大 学证券 期货 学院 副院 长兼 副教授 ，新 疆财 经学 院金 融系支 教教 师，
上海财 经大 学金 融学 院副 院长兼 常务 副院 长， 上海 财经大 学金 融学 院副 教授 ，现任 上海 财经
大学商 学院 副院 长。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
监事会 主席 李润 起先 生， 硕士学 位， 经济 师。1996 年 1 月 起， 任宏 源证 券股 份有限 公 司
文艺路 营业 部客 户主 管、 公司投 行部 项目 经理 ，2012 年 3 月 起任 新疆 国际 实 业股份 有限 公司
证券事 务代 表、 董事 会秘 书，现 任新 疆国 际实 业股 份有限 公司 董事 会秘 书兼 副总经 理。
监 事 崔 朋朋 先 生， 中 共党员 ， 工 商管 理 硕士 ， 经济师 ， 先 后任 职 于山 东 智星计 算 机 总公
司、中 创 软 件、 山 东山 大华 特 科技 股 份有 限 公司 、将 军 控股 有 限公 司 。现 任山 东 省国 有 资产
投资控 股有 限公 司项 目经 理、副 部长 。
监 事 兰 剑先 生 ，法 学 硕士， 律 师 、注 册 会计 师 ，曾在 江 苏 淮安 知 源律 师 事务所 、 上 海和
华利盛 律师 事务 所从 事律 师工作 ，现 为本 公司 信息 披露负 责人 、合 规稽 核部 总监。
监 事 李 丽女 士 ，中 共 党员， 硕 士 ，中 级 讲师 ， 先后任 职 于 中国 工 商银 行 济南分 行 、 济南
卓越外 语学 校、 山东 中医 药大学 。2008 年 3 月 起任 职万家 基金 管理 有限 公司 ，现任 公司 综 合
管理部 副总 监。
监 事 蔡 鹏鹏 女 士， 本 科，先 后 任 职于 北 京幸 福 之光商 贸 有 限公 司 销售 主 管、北 方 之 星数
码 技 术（ 北 京） 有 限公 司高 级 客户 经 理、 路 通资 讯香 港 有限 公 司北 京 代表 处高 级 业务 经 理，万家稳健增利债券基金
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2007 年 4 月 起任 职于 万家 基金管 理有 限公 司渠 道客 服部渠 道经 理、 机构 理财 部总监 助理 。 现
任公司 机构 理财 部副 总监 。
3、基 金管 理人 高级 管理 人 员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ： 吕宜 振先生 ， 中 共党员 ， 博士 研究 生。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司研究 主管 ，
信 诚 基金 管 理有 限 公司 研究 总 监， 天 弘基 金 管理 有限 公 司投 资 总监 ， 本公 司副 总 经理 等 职。
2012 年 12 月起 任本 公司 总经理 。
督察长 ：李 振伟 先生 ，中 共党员 ，大 学本 科， 学 士 学位， 高级 经济 师。1998 年 6 月起从
事 证 券监 管 工作 ， 先后 任证 监 会济 南 证管 办 党委 办公 室 、上 市 处主 任 科员 ，证 监 会济 南 证管
办 上 市处 、 机构 处 副处 长， 证 监会 山 东证 监 局机 构处 副 处长 、 处长 ， 本公 司总 经 理、 监 事会
主席等 职。2012 年4 月 起 任本公 司督 察长 。
4、 本 基金 基金 经理 简历
唐俊杰 ： 男， 硕士 学位 ，, 曾任金 元证 券股 份有 限公 司投资 经理 。2011 年 9 月 加入万 家基
金管理 有限 公司 ，现 任 万 家稳健 增利 债券 基金 经理 、万家 货币 基金 基金 经理 。
朱 虹 ：女 ，经 济学 硕士 ，曾 任 长城 保险 股份 有限 公司 债 券投 资助 理， 天弘 基金 管 理有限
公司基 金经 理，2012 年 1 月加入 万家 基金 管理 有限 公司。 现任 万家 信用 恒利 债券型 证券 投 资
基金 ，2013 年 3 月 起任 本 基金基 金经 理 。
历 任基 金经 理：
张旭伟 ， 本 基金 成立 时起 任 基金 经理 ，2010 年 8 月 离职 。
邹昱，2010 年8 月至 2012 年 11 月 任本 基金 基金 经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员会 主任 ：吕 宜振
委员： 邹昱 、 刘 芳洁 、 吴 涛、陈 靖、 华光 磊 、 朱虹
吕宜振 先生 ，万 家基 金管 理有限 公司 总经 理
刘芳洁 先生 ， 万 家基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 权益投 资总 监、 权益 投资 部总监 （兼 ）
邹 昱 先生 ， 万 家基 金管 理有 限 公司 总经 理助 理、 固定 收 益投资 总 监、 万家 添利 分 级基金
基金经 理、万家 14 天理 财 债券基 金基 金经 理 、 万家 岁得利 基金 基金 经理
吴涛先 生， 量化 投资 部总 监、万 家 180 基 金基 金经 理、万 家中 证红 利基 金基 金经理 、万
家中证 创业 成长 基金 基金 经理
陈靖先 生， 交易 部总 监 万家稳健增利债券基金
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华光磊 先生 ，研 究部 总监 、万家 和谐 基金 基金 经理
朱虹女 士， 固定 收益 部副 总监 ， 万家 信用 恒利 债券 基金基 金经 理
6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部 ，为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国 银
行于 2005 年 3 月 23 日 正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员工 120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （ 一 对多、 一对一 ） 、 社保 基金、 保险 基金 、QFII 、
QDII 、 券 商 资产 管 理计 划 、 信 托 计划 、 年金 基金 、理 财 产 品、 私 募基 金 、 资金 托 管 等门 类齐
全 的 托管 产 品体 系 。在 国内 ， 中国 银 行率先 开展 绩效 评 估、 风 险管 理 等增 值服 务 ，为 各 类客
户提供 个性 化的 托管 服务 ，托管 资产 规模 居同 业前 列。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2012 年 12 月末 ，中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智 优
势混合 （LOF） 、 大成2020 生命周 期混 合 、 大 成蓝 筹 稳健混 合 、 大 成优 选LOF 、 大成景 宏封 闭 、
工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪 深 300 指数 、国 泰金 鹿保 本 混合、 国泰 金鹏
蓝 筹 混合 、 国泰 区 位优 势股 票 、国 投 瑞银 稳 定增 利债 券 、海 富 通股 票 、海 富通 货 币、 海 富通万家稳健增利债券基金
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精选贰 号混 合 、海 富通 收 益增长 混合 、 海富 通中 证100 指 数（LOF） 、 华宝 兴 业大盘 精选 股票 、
华 宝 兴业 动 力组 合 股票 、华 宝 兴业 先 进成 长 股票 、华 夏 策略 混 合、 华 夏大 盘精 选 混合 、 华夏
回报二 号混 合、 华夏 回报 混合、 华夏 行业 股票(LOF) 、嘉实 超短 债债 券、 嘉实 成长收 益混 合 、
嘉实服 务增 值行 业混 合 、 嘉实沪 深300 指数(LOF) 、 嘉实货 币 、嘉 实稳 健混 合 、嘉 实研 究精 选
股票、 嘉 实 增长 混 合、 嘉实 债 券、 嘉 实主 题 混合 、嘉 实 回报 混 合、 嘉 实价 值优 势 股票 型 、金
鹰 成 份优 选 股票 、 金鹰 行业 优 势股 票 、银 河 成长 股票 、 易方 达 平稳 增 长混 合、 易 方达 策 略成
长 混 合、 易 方达 策 略成 长二 号 混合 、 易方 达 积极 成长 混 合、 易 方达 货 币、 易方 达 稳健 收 益债
券、 易方 达深 证100ETF 、 易方达 中小 盘股 票 、 易 方 达深 证100ETF 联接 、 万 家180 指数 、 万家
稳 健 增利 债 券、 银 华优 势企 业 混合 、 银华 优 质增 长股 票 、银 华 领先 策 略股 票、 景 顺长 城 动力
平衡混 合 、 景顺 长城 优选 股票 、 景 顺长城 货币 、 景 顺长城 鼎益 股票(LOF) 、 泰 信天天 收益 货币 、
泰 信 优质 生 活股 票 、泰 信蓝 筹 精选 股 票、 泰 信债 券增 强 收益 、 招商 先 锋混 合、 泰 达宏 利 精选
股 票 、泰 达 宏利 集 利债 券、 泰 达宏 利 中证 财 富大 盘指 数 、华 泰 柏瑞 盛 世中 国股 票 、华 泰 柏瑞
积 极 成长 混 合、 华 泰柏 瑞价 值 增长 股 票、 华 泰柏 瑞货 币 、 华 泰 柏瑞 量 化现 行股 票 型 、 南 方高
增长股 票(LOF) 、国 富潜 力 组合股 票 、国 富强 化收 益 债券 、国 富成 长动 力股 票 、宝 盈核 心优 势
混 合 、招 商 行业 领 先股 票、 东 方核 心 动力 股 票、 华安 行 业轮 动 股票 型 、摩 根士 丹 利华 鑫 强收
益 债 券型 、 诺德 中 小盘 股票 型 、民 生 加银 稳 健成 长股 票 型 、 博 时宏 观 回报 债券 型 、易 方 达岁
丰 添 利债 券 型、 富 兰克 林国 海 中小 盘 股票 型 、 国 联安 上 证大 宗 商品 股 票交 易型 开 放式 指 数 、
国 联 安上 证 大宗 商 品股 票交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金联 接 、 上 证 中小 盘交 易 型开 放 式指
数 、 华泰 柏 瑞上 证 中小 盘交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金联 接 、长 城 中小 盘成 长 股票 型 、易
方达医 疗保 健行 业股 票型 、景顺 长城 稳定 收益 债券 型、上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 、 国
泰上 证180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 诺德 优选30 股 票型 、 泰达宏 利聚 利 分
级 债 券型 、 国联 安 优选 行业 股 票型 、 长盛 同 鑫保 本混 合 型、 金 鹰中 证 技术 领先 指 数增 强 型、
泰信中 证 200 指 数、 大成 内需增 长股 票型 、银 华永 祥保本 混合 型、 招商 深圳 电子信 息传 媒 产
业（TMT）50 交 易型 开放 式 指数、 招商 深证 TMT50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 嘉实
深证基 本 面 120 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、深 证基 本 面 120 交 易 型开放 式指 数、
上证 180 成长 交易 型开 放 式指数 、华 宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金联
接、易 方达 资源 行业 股票 型、华 安深 证 300 指 数、 嘉实信 用债 券型 、平 安大 华行业 先锋 股 票
型 、 华泰 柏 瑞信 用 增利 债券 型 、 泰 信 中小 盘 精选 股票 型 、海 富 通国 策 导向 股票 型 、中 邮 上证
380 指 数增 强型 、 泰达 宏利 中证 500 指 数分 级 、 长 盛 同禧信 用增 利债 券型 、 银 华中证 内地 资源
主题指 数分 级、 平安 大华 深证 300 指 数增 强型 、嘉 实安心 货币 市场 、上 投摩 根健康 品质 生 活万家稳健增利债券基金
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股票型 、工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优 势企业 灵活 配置 混合 型、 国泰中 小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数、 国泰中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、景 顺 长
城 优 信增 利 债券 型 、诺 德周 期 策略 股 票型 、 长盛 电子 信 息产 业 股票 型 、诺 安中 证 创业 成 长指
数分级 、 信诚 双盈 分级 债 券型 、嘉 实沪 深 300 交 易 型开放 式指 数 、民 生加 银 信用双 利债 券型 、
工 银 瑞信 基 本面 量 化策 略股 票 型、 信 诚周 期 轮动 股票 型 、富 兰 克林 国 海研 究精 选 股票 型 、诺
安汇鑫 保本 混 合 型、 平安 大华策 略先 锋混 合型 、华 宝兴业 中证 短融 50 指 数债 券型、180 等权
重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本混 合型 、 景顺长 城上 证 180
等 权 重交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金联 接 、上 投摩 根 分红 添 利债 券 型、 嘉实 优 化红 利 股票
型、 长 盛同 鑫 二号 保本 混合 型 、 招商 信 用增 强债 券型 、 华 宝兴 业 资源 优选 股票 型 、 中证 500
沪市交 易型 开放 式指 数 、 大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 博时 医 疗
保健行 业股 票型 、诺 德深 证 300 指数 分级 、华 夏安 康信用 优选 债券 型 、 汇添 富多元 收益 债 券
型 、 广 发双 债添 利债 券型 、 长盛 添 利 30 天 理财 债券 型 、 信 诚理 财7 日盈 债券 型 、 长 盛添 利60
天理财 债券 型发 起式 、 平 安大华 添利 债券 型 、大 成 理财 21 天 债券 型发 起式 、 华泰柏 瑞稳 健收
益 债 券型 、 信诚 添 金分 级债 券 型 、 国 泰现 金 管理 货币 市 场 、 国 投瑞 银 纯债 债券 型 、银 华 中证
中票 50 指 数债 券型 、 华安 信用增 强债 券型 、 长 盛同 丰分级 债券 型 、 嘉实 海外 中国股 票(QDII) 、
银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行 业大盘 精选股票型(QDII) 、 华泰柏 瑞 亚 洲 领 导企
业股票型(QDII) 、 信 诚 金砖 四 国 积 极配 置(QDII) 、 海富通大 中华 精 选 股票 型 （QDII）、 招商
标普金 砖四 国指数(LOF-QDII ） 、 华宝 兴业 成熟 市场 动 量优选 （QDII ） 、大 成标 普 500 等权 重指
数（QDII ） 、长 信标 普100 等权重 指数 （QDII ） 、博 时 抗通胀 增强 回报 （QDII ） 、 华安大 中华 升
级股票型 （QDII ） 、 信诚 全球 商 品 主题 （QDII ） 、上 投摩 根 全 球天 然 资源 股票 型 、 工 银 瑞信 中
国 机 会 全球 配 置股 票型 （QDII ） 、 易方 达 标普 全球 高端 消 费 品指 数 增强 型（QDII ） 、 建 信全 球
资 源 股 票型 （QDII）、 恒 生交 易 型 开放 式 指数 （QDII）、 恒 生 交易 型 开放 式指 数证 券 投 资基 金
联接 （QDII）、 广发 纳斯 达 克 100 指数 （QDII ）等 189 只证 券投 资基 金， 覆盖 了股票 型 、债 券
型 、 混合 型 、货 币 型、 指数 型 等多 种 类型 的 基金 ，满 足 了不 同 客户 多 元化 的投 资 理财 需 求，
基金托 管规 模位 居同 业前 列。
三、相关服务机构
(一)基 金份 额 销 售机构
1、 直 销机 构 万家稳健增利债券基金
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本基金 直销 机构 为本 公司 以及本 公司 的网 上交 易平 台。
电话：021-38619999
客户服 务热 线：95538 转6 ；021-68644599 ；400-888-0800
传真：021-38619968
联系人 ：姚燕
网址：http://www.wjasset.com/
2、场外 代 销机 构
(1)中国 银 行股 份有 限公 司
客 户服 务电 话：95566
公司网 站： www.boc.cn
(2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95599 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网址：www.abchina.com.
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
客 户服 务热 线：95528
公 司网 站：www.spdb.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有 限公司
客 户服 务电 话： 95559 （或 拨打 各城 市营 业网 点 咨询电 话）
公 司网 站：http://www.bankcomm.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：95577 （ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网 址：www.hxb.com.cn
(8)齐 鲁证 券有 限公 司
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客服电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(9)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
客户服 务热 线： 400-888-8666
(10) 中航 证券 有限 责任 公司
客 服电 话： 400-8866-567
公 司网 址：http://www.avicsec.com
(11)湘 财证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-888-1551 （ 全国 统一 客服 ）
网址：www.xcsc.com
(12) 银河 证券 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 招商 证券 股份 有限 公司
客户服 务或 投诉 电话 ：95565 、0755-26951111 、4008888111
公司电 子邮 箱 ：sbox@cmschina.com.cn
公司网 址 ：http://www.newone.com.cn/
（14） 广发 证券 股份 有限 公司
统一客 户服 务电 话:95575 或致电 各营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-8888-001、（ 021 ）95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（16） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（17） 中信 建投 有限 责任 公司
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（18） 江海 证券 经纪 有限 责任公 司 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
10
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
客 服电 话：96326( 福 建省外 请先拨 0591)
网 址：www.gfhfzq.com.cn
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
客 服热 线：962505
网 址：http://www.sw2000.com.cn
（22） 东方 证券 股份 有 限公司
客 服热 线：95503
网 址：www.dfzq.com.cn
（23） 山西 证券 股份 有限公 司
客 服热 线：400-666-1618
网 址：www.i618.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
客 户服 务电 话：95597
网 址：www.htsc.com.cn
（25） 天相 投资 顾问 有限 公司
客 服电 话：010-66045678
公 司网 址：www.txsec.com
（26） 中信 证券 股份 有限 公司
统一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
（27） 爱建 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（28） 五矿 证券 有限 责任 公司 万家稳健增利债券基金
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11
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（29） 华龙 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（30） 宏源 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31） 中国 国际 金融 有限 公司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（32） 光大 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（33） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 东吴 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
（35） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（36） 日信 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006609839
网址： http://www.rxzq.com.cn
（37） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
客服电 话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
（38） 杭州 数米 基金 销售 有限公司 万家稳健增利债券基金
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12
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（39） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com/
（40） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
客服电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（41） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
客服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
（42） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（43） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（44） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（45） 华鑫 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
3、 场 内代 销机 构
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所
和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员(以下简称 “ 有 资 格 的 上 证 所
会员”) ， 名单 详见 上海 证 券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基 金 管 理人 可 根据 有 关法律 法 规 的要 求 ，选 择 其它符 合 要 求的 机 构代 理 销售本 基 金 ，并万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
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及时公 告。
(二)注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
电话：010 －58598888
传真：010 －58598824
( 三) 出具 法律 意见 书的 律 师事务 所
名称： 上海 华涛 律师 事务 所
地址： 上海 浦东 向城 路 58 号东方 国际 科技 大厦 ５Ｇ
电话：021-61682193
联系人 ：华 涛
(四)审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师 事 务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
14
四、基金 的名称
本基金 名称 ：万 家 稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金
六、基金的投资目标
严格控 制投 资风 险的 基础 上，追 求稳 定的 当期 收益 和基金 资产 的长 期稳 健增 值。
七、基金的投资 方向
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产 的 80% ，主要投资于企业主体债 券
（具体 范围 包括 ：金 融债 、企 业债 、公 司债 、可 转 债（ 含可 分离 交易可 转债 ）、 短期 融资 券、
资 产 支持 证 券等 以 企业 为发 债 主体 的 固定 收 益品 种） 、 国债 、 央行 票 据、 回购 、 中期 票 据、
银 行 存款 、 中小 企 业私 募债 等 固定 收 益品 种 。本 基金 投 资于 企 业主 体 债券 的比 例 不低 于 基金
资产净 值 的30% ，持 有现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
在满足上述投资比例要求的基础上，本基金可以投资于非债券类金融工具，包括一级市
场 的 新股 申 购或 增 发新 股、 因 可 转 债 转股 所 形成 的股 票 、因 持 仓股 票 所派 发或 因 投资 可 分离
债券而 产生 的权 证； 不在 二级市 场主 动买 入股 票、 权证等 权益 类资 产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极主动地投
资 管 理策 略 ，通 过 定性 与定 量 分析 ， 对利 率 变化 趋势 、 债券 收 益率 曲 线移 动方 向 、信 用 利差万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
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等 影 响债 券 价格 的 因素 进行 评 估， 对 不同 投 资品 种运 用 不同 的 投资 策 略， 并充 分 利用 市 场的
非有效 性， 把握 各类 套利 的机会 。在 风险 可控 的 前 提下， 实现 基金 收益 的最 大化。
1、 利 率预 期策 略
利 率 变 化是 影 响债 券 价格的 最 重 要的 因 素， 利 率预期 策 略 是本 基 金的 基 本投资 策 略 。本
基 金 通过 对 宏观 经 济、 金融 政 策、 市 场供 需 、市 场结 构 变化 等 因素 的 分析 ，采 用 定性 分 析与
定 量 分析 相 结合 的 方法 ，形 成 对未 来 利率 走 势的 判断 ， 并在 此 基础 上 对债 券组 合 的久 期 结构
进行有 效配 置， 以达 到降 低组合 利率 风险 ，获 取较 高投资 收益 的目 的。
2、 期 限结 构配 置策 略
利 率 期 限结 构 表明 了 债券的 到 期 收益 率 与到 期 期限之 间 的 关系 。 本基 金 通过数 量 化 方法
对 利 率进 行 建模 ， 在各 种情 形 、各 种 假设 下 对未 来利 率 期限 结 构变 动 进行 模拟 分 析， 并 在运
作 中 根据 期 限结 构 不同 变动 情 形在 子 弹式 组 合、 梯式 组 合和 杠 铃式 组 合当 中进 行 选择 适 当的
配置策 略。
3、 属 类配 置策 略
不 同 类 型的 债 券在 收 益率、 流 动 性和 信 用风 险 上存在 差 异 ，债 券 资产 有 必要配 置 于 不同
类 型 的债 券 品种 以 及在 不同 市 场上 进 行配 置 ，以 寻求 收 益性 、 流动 性 和信 用风 险 补偿 间 的最
佳 平 衡点 。 本基 金 将综 合信 用 分析 、 流动 性 分析 、税 收 及市 场 结构 等 因素 分析 的 结果 来 决定
投资组 合的 类别 资产 配置 策略。
本 基 金 的一 个 投资 重 点为信 用 债 券， 对 信用 利 差的评 估 直 接决 定 了对 信 用债券 的 定 价结
果 。 信用 利 差应 当 是信 用债 券 相对 于 可比 国 债在 信 用 利 差扩 大 风险 和 到期 兑付 违 约风 险 上的
补 偿 。信 用 利差 的 变化 受经 济 周期 、 行业 周 期和 发行 主 体财 务 状况 等 综合 因素 的 影响 。 本基
金 围 绕上 述 因素 综 合评 估发 行 主体 的 信用 风 险， 确定 信 用债 券 的信 用 利差 ，有 效 管理 组 合的
整体信 用风 险。
在 信 息 反映 充 分的 债 券市场 中 ， 信用 利 差的 变 化有规 律 可 循且 在 一定 时 期内较 为 稳 定。
当 债 券收 益 率曲 线 上移 时， 信 用利 差 通常 会 扩大 ，而 在 债券 收 益率 曲 线下 移的 过 程中 ， 信用
利 差 会收 窄 ；行 业 盈利 增加 、 处于 上 升周 期 中， 信用 利 差会 缩 小， 行 业盈 利缩 减 、处 于 下降
周 期 中， 信 用利 差 会扩 大。 提 前预 测 并制 定 相应 投资 策 略， 就 可能 获 得收 益或 者 减少 损 失。
本 基 金将 通 过定 性 与定 量相 结 合的 方 式， 综 合考 虑监 管 环境 、 市场 供 求关 系、 行 业分 析 ，并
运 用 财务 数 据统 计 模型 和现 金 流分 析 模型 等 对整 个市 场 的信 用 利差 结 构进 行全 面 分析 ， 在有
效 控 制整 个 组合 信 用风 险的 基 础上 ， 采取 积 极的 投资 策 略， 发 现价 值 被低 估的 信 用类 债 券产
品，挖 掘投 资机 会， 获取 超额收 益。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
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4、 债 券品 种选 择策 略
在 上 述 债券 投 资策 略 的基础 上 ， 本基 金 对个 券 进行定 价 ， 充分 评 估其 到 期收益 率 、 流动
性 溢 价、 信 用风 险 补偿 、税 收 、含 权 等因 素 ，选 择那 些 定价 合 理或 价 值被 低估 的 债券 进 行投
资。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券,将 是本 基 金 债券 投 资重点 关注 的对 象：
(1)符 合前 述投 资策 略；
(2)短 期内 价值 被低 估的 品 种；
(3)具 有套 利空 间的 品种 ；
(4)符 合风 险管 理指 标；
(5)双 边报 价债 券品 种；
(6)市 场流 动性 高的 债券 品 种。
5、 可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 （ 含可 分离 转 债） 兼具 权益 类证 券与 固 定收益 类证 券的 特性,具 有 抵御下 行风
险 、 分享 股 票价 格 上涨 收益 的 特点 。 本基 金 在对 可转 换 债券 条 款和 发 行债 券公 司 基本 面 进行
深 入 分析 研 究的 基 础上 ，通 过 考察 利 率水 平 、票 息率 、 付息 频 率、 信 用风 险及 流 动性 等 因素
判 断 其债 券 价值 ； 采用 市场 公 认的 多 种期 权 定价 模型 以 及研 究 人员 对 包括 对应 公 司基 本 面等
不同变 量的 预测 确定 其转 换权价 格 。投 资具 有较 高 安全边 际和 良好 流动 性的 可转换 公司 债券 ，
获取稳 健的 投资 回报 。
6、股 票等 权益 类资 产投 资 策略
本基金 将研 究首 次发 行 （IPO ） 股 票及 增发 新股 的上 市公司 基本 面因 素， 根据 股票市 场 整
体 定 价水 平 ，估 计 新股 上市 交 易的 合 理价 格 ，同 时参 考 一级 市 场资 金 供求 关系 ， 从而 制 定相
应 的 新股 申 购策 略 。本 基金 对 于通 过 新股 认 购等 方式 所 获得 的 股票 ， 将根 据其 市 场价 格 相对
于其合 理内 在价 值的 高低 ，在上 市交 易后90个 交易 日内选 择合 适的 时机 卖出 。
本基金不主动进行二级市场的权证投资，对 于通过可分离交易可转债中分离交易等方式
获 得 的权 证 ，本 基 金将 依据 权 证估 值 模型 及 研究 人员 对 包括 对 应公 司 基本 面等 不 同变 量 的预
测确定 权证 合理 定价 ， 在 上市交 易后90个 交易 日内 选择合 适的 时机 卖出 。
7、信 用债 券投 资的 风险 管 理
本 基 金 采取 内 部评 级 与外部 评 级 相结 合 的办 法 ，对信 用 债 券面 临 的信 用 风险进 行 综 合评
估 。 通过 参 考外 部 评级 筛选 出 信用 债 券的 研 究库 ，对 进 入研 究 库中 的 信用 债券 通 过内 部 信用
评 级 ，运 用 定性 和 定量 相结 合 、动 态 和静 态 相结 合的 方 法， 建 立信 用 债券 的投 资 库， 在 具体
操 作 上， 采 用指 标 定量 打分 制 ，对 债 券发 行 人所 处考 虑 行业 经 济特 点 以 及 企业 属 性和 经 营状
况 、 融资 的 便利 性 、财 务状 况 等指 标 ，对 债 券发 行人 进 行综 合 打分 评 级， 并动 态 跟踪 债 券发
行 人 的状 况 ，建 立 相应 预警 指 标， 及 时对 信 用债 券的 投 资库 进 行更 新 维护 。在 投 资操 作 中，
结合适 度分 散的 投资 策略 ，适时 调整 投资 组合 ，降 低信用 债券 投资 的信 用风 险。
8、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
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本基金 将综 合运 用类 别资 产配置 、久 期管 理、 收益 率曲线 、个 券选 择和 利差 定价管 理等
策略， 在严 格遵 守法 律法 规和基 金合 同基 础上 ，进 行中小 企业 私募 债券 的投 资。
本基金 将特 别注 重中 小企 业私募 债券 的信 用风 险和 流动性 管理 ，本 着风 险调 整后收 益最
大化的 原 则 ，确 定中 小企 业私募 债券 类资 产的 合理 配置比 例， 保证 本金 相对 安全和 资产 流动
性，以 期获 得长 期稳 定收 益。在 投资 决策 过程 中， 将评估 中小 企业 私募 债券 的流动 性对 基金
资产流 动性 的影 响， 分散 投资， 确保 所投 资的 中小 企业私 募债 券具 有适 当的 流动性 ；同 时密
切关注 影响 中小 企业 私募 债券价 值的 因素 ，并 进行 相应的 投资 操作 。
本基金 将对 中小 企业 私募 债券进 行深 入研 究， 由债 券研究 员根 据公 司内 部《 信用债 券库
管理办 法》 对中 小企 业私 募债券 的信 用风 险和 投资 价值进 行分 析并 给予 内部 信用评 分和 投资
评级。 本基 金可 投资 于内 部评级 界定 为可 配置 类的 中小企 业私 募债 券； 对于 内部评 级界 定为
风险规 避类 的中 小企 业私 募债券 ，禁 止进 行投 资。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中国债 券总 指数
选 择 中 债总 指 数作 为 本基金 比 较 基准 的 依据 的 主要理 由 是 ：第 一 ，该 指 数由中 央 国 债登
记结算公司编制，并在中 国债券网（www.chinabond.com.cn ） 公 开 发布 ， 具 有较 强 的 权 威 性
和市场 影响 力； 第二 ，该 指数的 样本 券涵 盖面 广， 能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益。
如 果 上 述基 准 指数 停止 计算 编 制 或更 改 名称, 或者 今后 法 律 法规 发 生变 化,又 或者 市 场推
出更具 权威 、 且更 能够 表 征本基 金风 险收 益特 征的 指数, 则本 基金 管理 人将 视 情况经 与本 基金
托 管 人协 商 同意 后调 整 本基 金 的业 绩 评价 基准, 并及时 公 告,但 不需 要 召开 基金份 额 持有 人大
会。
十、风险收益特征
本 基 金 是债 券 型证 券 投资基 金 ， 属于 具 有中 低 风险收 益 特 征的 基 金品 种 ，其长 期 平 均风
险和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
十一、投资组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
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基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2013 年3 月7 日 复核了 本 投
资组 合 报告 的内 容。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,832,065,240.80 96.95
其中： 债券 1,832,065,240.80 96.95
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,980,922.07 0.79
6 其他资 产 42,685,449.84 2.26
7 合计 1,889,731,612.71 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有股票 。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 58,782,000.00 4.42
2 央行票据 - -
3 金融债 券 197,584,000.00 14.85
其中： 政策 性金 融债 197,584,000.00 14.85
4 企业债 券 532,215,240.80 39.99
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 1,029,667,000.00 77.37
7 可转债 13,817,000.00 1.04
8 其他 - -
9 合计 1,832,065,240.80 137.67
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 122135 12 宝 泰隆 700,030 73,153,135.00 5.50
2 1282392 12 奇瑞 MTN1 700,000 70,273,000.00 5.28
3 1282388 12 电网 MTN3 700,000 69,895,000.00 5.25
4 120307 12 进出 07 700,000 68,327,000.00 5.13 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
19
5 020051 12 贴债 01 600,000 58,782,000.00 4.42
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本报 告 期内, 本基 金 投资 的 前十 名 证券 的 发行 主体 不 存在 被 监管 部 门立 案调 查 的,在 报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
8.2 本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 1,987,491.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,170,515.35
5 应收申 购款 27,443.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,685,449.84
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201301
20
十二、基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2012 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证基
金 一 定盈 利,也 不 保证 最低收 益 。基 金 的过 往业 绩并不 代 表其 未 来表 现。 投资有 风 险,投 资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
万家 稳 健增 利债券 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2012 年 8.34% 0.08% -0.67% 0.07% 9.01% 0.01%
2011 年 -1.56% 0.38% 2.52% 0.11% -4.08% 0.27%
2010 年 9.32% 0.46% -0.87% 0.10% 10.19% 0.36%
基金成 立日
至
2009.12.31
2.01% 0.09% -0.44% 0.04% 2.45% 0.05%
基金成立日
至 2012 年 12
月31 日
18.93% 0.33% 0.50% 0.09% 18.43% 0.24%
万家稳 健增 利债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2012 年 7.91% 0.08% -0.67% 0.07% 8.58% 0.01%
2011 年 -1.88% 0.38% 2.52% 0.11% -4.40% 0.27% 万家稳健增利债券基金
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2010 年 8.91% 0.46% -0.87% 0.10% 9.78% 0.36%
基 金 成 立 日
至
2009.12.31
1.85% 0.09% -0.44% 0.04% 2.29% 0.05%
基金成立日至
2012 年 12 月
31 日
17.45% 0.33% 0.50% 0.09% 16.95% 0.24%
（二 ）自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动 情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准 的变 动的 比
较（2009 年8 月12 日至2012 年12 月31 日）
万家稳 健增 利债 券A
万家稳 健增 利债 券C 万家稳健增利债券基金
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本 基金 于2009年8月12日成立 ， 建仓 期为 六个 月 ，建 仓期 结 束 时各 项资 产 配置比 例符 合基
金合同 要求 。报 告期 末各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同要 求。
十三、基金的费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 销 售服 务费 ；
4、 因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （ 包括 但 不限于 经手 费 、印 花税 、 证管费 、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 及其 他类似 性质 的费 用等 ） ；
5、 基 金合 同生 效 以 后的 基 金信息 披露 费用 ；
6、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、基金 资 产的 资金 汇划 费 用；
9、 按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、 基 金管 理人 的管 理费 万家稳健增利债券基金
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基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.7% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从该 基金 财产 中 一次性 支付 基金
管理费 给该 基金 管理 人。
2、 基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从该 基金 财产 中 一次性 支付 托管
费给该 基金 托管 人。
3、销 售服 务费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以 及 C 类 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基 金 份额 分 为不 同 的类 别， 适 用不 同 的销 售 服务 费率 。 其中 ，A 类 不 收取 销售 服 务费 ，C 类
销售服 务费 年费 率 为0.4% 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计算 方法 如下 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付 指
令； 基金 托管 人应 在次 月 首日 起10 个工 作日 内完 成 复核 ，并 从基 金财 产中 一 次性支 付给 基金
管理人 。
4、 基 金销 售相 关费 用
(1)基 金认 购费 万家稳健增利债券基金
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本 基 金 认购 费 的费 率 水平 、 计 算 公式 、 收取 方 式 和使 用 方 式 请 详 见本 招 募说明 书 “ 基金
的募集 ”一 章。
(2)基 金申 购费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和 使用方 式 请 详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(3)基 金赎 回费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和 使用方 式 请 详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(4)转 换费
本基金 的转 换费 用及 计算 方法等 由基 金管 理人 届时 另行规 定并 公告 。
5、 本条 第(一)款第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
(三) 不列 入 基 金费 用的 项 目
本条第(一) 款 约定 以 外的其 他 费 用， 以 及基 金管 理人 和 基 金托 管 人因 未履 行或 未 完 全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 调 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 无 须召开 基 金 份额
持有人 大会 。
(五)税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
万家稳健增利债券基金
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 招 募说 明 书依 据 《中 华人 民 共和 国 证券 投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、
《 证 券投 资 基金 销售 管 理 办 法 》 、 《 证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》及 其它有 关 法律 法 规的
要求, 对 基 金管 理人 于2012 年9 月28 日 刊登 的本 基 金2012 年 第2 号更 新 招 募 说明书 进行 了更
新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 成 立 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更
新,,主 要更 新内 容如 下：
1、更 新招 募说 明书 内容 的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日期 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的 有关 内容 。
3、在“ 四、 基金 托管 人 ”部分,更 新了 基金 托管 人的 有 关内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，补 充了 本基 金的 新增代 销机 构。
5、在 “八 、申 购与 赎回 ” 部分， 更新 了开 通定 期定 投的相 关机 构 。
6、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分补充 了本 基金 最近 一期 （2012 年第 四 季度 ） 投 资 组合报 告内
容。 依 据持 有人 大会 决议 对相应 内容 进行 更新 。
7、 在“ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分，披 露了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
8、在 “ 十 二、 基金 资产 的 估值 ” 部分 ，依 据持 有人 大会决 议对 相应 内容 进行 更新。
9 在“ 十六 、基 金的 信息 披露 ” 部分 ，依 据持 有人 大会决 议对 相应 内容 进行 更新。
10 、在 “二 十 二 、 其 他应 披露事 项” 部分 ，更新 了 本基金 自成 立以 来的 公告 事项。 万家稳健增利债券基金
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十五、备查文件
(一)本 基金 备查 文件 包 括 下列文 件：
1、 中 国证 监会 批准 万家 稳 健增利 债券 型 证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2、 《万家 稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《万家 稳 健增 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
5、 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
6、 关 于申 请募 集 万 家稳 健 增利债 券型 证券 投资 基金 的法律 意见 书 ；
7、 中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
(二)备 查文 件的 存放 地点 和投资 者查 阅方 式
1、 存 放地 点： 基金 合同 、 托管协 议存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 处 ；其 余 备查文 件存
放在基 金管 理人 处。
2、 查 阅方 式： 投资 者可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
万家基金管理有限 公司
2013 年 3 月 28 日
