华富货币市场基金2012年年度报告
2012年12月31日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2013年 3 月28 日
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 2 页 共 45 页
§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2012 年01月01 日起至 2012年 12 月31 日止。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 3 页 共 45 页
1.2 目录?
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
3.3 过去三年基金的利润分配情况..................................................................................................8
§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ..............................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................13
§5 托管人报告.........................................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................13
§6 审计报告.............................................................................................................................................13
6.1 审计报告基本信息....................................................................................................................13
6.2 审计报告的基本内容................................................................................................................14
§7 年度财务报表.....................................................................................................................................15
7.1 资产负债表................................................................................................................................15
7.2 利润表........................................................................................................................................16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................17
7.4 报表附注....................................................................................................................................18
§8 投资组合报告.....................................................................................................................................35
8.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................35
8.2 债券回购融资情况....................................................................................................................35
8.3 基金投资组合平均剩余期限....................................................................................................36
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................37
8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 ............................37
8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ............................................37
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................38
8.8 投资组合报告附注....................................................................................................................38 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 4 页 共 45 页
§9 基金份额持有人信息.........................................................................................................................38
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................38
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ....................................................................39
§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................................39
§11 重大事件揭示...................................................................................................................................39
11.1 基金份额持有人大会决议 ......................................................................................................39
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................39
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................40
11.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................40
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................40
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................41
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..............................................................................41
11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况.............................................................................................41
11.9 其他重大事件..........................................................................................................................41
§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................44
§13 备查文件目录...................................................................................................................................44
13.1 备查文件目录..........................................................................................................................44
13.2 存放地点..................................................................................................................................44
13.3 查阅方式..................................................................................................................................45
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 5 页 共 45 页
§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金名称 华富货币市场基金
基金简称 华富货币
基金主代码 410002
交易代码 410002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 6月21 日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,803,095,841.38 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明?
投资目标 力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下，
获得超过基金业绩比较基准的稳定收益
投资策略 本基金根据宏观经济运行状况， 货币政策和财政政策执
行状况以及短期利率的变动和货币市场格局的变化， 积
极主动地在现金、存款、债券资产和回购资产等之间进
行动态地资产配置,严格按照相关法律法规规定控制组
合资产的比例和平均剩余期限，防范风险，保证资产的
流动性和稳定收益水平
业绩比较基准 人民币税后一年期银行定期储蓄存款利率
风险收益特征 本基金属于高流动性、低风险品种，其预期风险和预期
收益率都低于股票型、债券型和混合型基金
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 满志弘 田青
联系电话 021-68886996 010-67595096
信息披露负责
人
电子邮箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环
路1000号31层
北京市西城区闹市口大街1号院
1 号楼
邮政编码 200120 100033 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 6 页 共 45 页
法定代表人 章宏韬 王洪章
2.4 信息披露方式??
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com
基金年度报告报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
会计师事务所 天健信会计师事务所（特殊普通合
伙）
杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦
9楼
注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市陆家嘴环路 1000号 31 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已实现收益 74,931,452.63 39,131,051.48 14,750,795.45
本期利润 74,931,452.63 39,131,051.48 14,750,795.45
本期净值收益率 4.2969% 4.0049% 2.2317%
3.1.2 期末数据和指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末基金资产净值 1,803,095,841.38 1,090,979,714.98 648,008,615.97
期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
累计净值收益率 22.0703% 17.0416% 12.5348%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本
期利润的金额相等。
3）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
4)本基金收益分配按月结转份额。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 7 页 共 45 页
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三月 1.0032% 0.0062% 0.7562% 0.0000% 0.2470% 0.0062%
过去六月 1.8897% 0.0048% 1.5158% 0.0001% 0.3739% 0.0047%
过去一年 4.2969% 0.0058% 3.2452% 0.0007% 1.0517% 0.0051%
过去三年 10.8942% 0.0062% 8.8295% 0.0014% 2.0647% 0.0048%
过去五年 17.0726% 0.0074% 14.8416% 0.0018% 2.2310% 0.0056%
自基金合同
生效起至今
22.0703% 0.0070% 18.6632% 0.0019% 3.4071% 0.0051%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较?
注：本基金建仓期为 2006年 6 月21 日至 9 月21 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约
定。本报告期内，本基金严格执行了基金合同的相关规定。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 8 页 共 45 页
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况?
单位：人民币元
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2012年度 67,577,283.22 7,063,302.28 290,867.13 74,931,452.63
2011年度 31,501,893.56 6,930,070.77 699,087.15 39,131,051.48
2010年度 11,431,363.25 3,170,139.40 149,292.80 14,750,795.45
合计 110,510,540.03 17,163,512.45 1,139,247.08 128,813,299.56
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号
文核准开业，4 月 19 日在上海正式注册成立，注册资本 1.2 亿元，公司股东为华安证券股份有限华富货币市场基金 2012年年度报告
第 9 页 共 45 页
公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2012 年12月 31 日，本
基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票
型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基
金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华富强化回
报债券型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金和华富中小板指数增强型证券投资
基金十只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
胡伟
华富货币市场
基金基金经理、
华富收益增强
债券基金基金
经理、 公司固定
收益部副总监
2009年10月19 日 - 八年
中南财经政法大学经
济学学士、本科学历，
曾任珠海市商业银行
资金营运部交易员，
从事债券研究及债券
交易工作，2006年 11
月加入华富基金管理
有限公司，历任债券
交易员、华富货币市
场基金基金经理助
理，现任华富基金管
理有限公司固定收益
部副总监、投资决策
委员会成员、华富货
币市场基金基金经
理、华富收益增强债
券型证券投资基金基
金经理。
注：任职日期指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会
《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、
基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，不存在损害基金
份额持有人利益的行为。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 10 页 共 45 页
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度和控制方法?
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司制定了《华富基金管
理有限公司公平交易管理制度》 ，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公司的公平交易制度
所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同
时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。具体
控制措施如下：
在研究分析和投资决策环节，公司通过建立规范、完善的研究管理平台，为所有的投资组合
经理提供公平的研究服务和支持。公司的各类投资组合，在保证其决策相对独立的同时，在获取
投资信息、投资建议及决策实施方面均享有公平的机会。各投资组合经理根据其管理的投资组合
的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行投资决策，保证
各投资组合投资决策的客观性和独立性。
在交易执行环节，公司设立独立的集中交易部门，通过实行集中交易制度和公平的交易分配
制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。交易执行的公平原则： “价格优先、时间优先、
综合平衡、 比例实施” ， 保证交易在各投资组合间的公正实施， 保证各投资组合间的利益公平对待。
公司通过完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，确保各投资
组合获得公平的交易机会。
在行为监控和分析评估环节，公司将公平交易作为日常交易监控的重要关注内容，加强对投
资交易行为的监察稽核力度，公司集中交易部、监察稽核部等相关部门严格按照公司关于异常交
易的界定规则对违反公平交易原则的异常交易进行识别、监控与分析。每日交易时间结束后，集
中交易部对每一笔公平交易的执行结果进行登记，逐笔备注发生公平交易各指令的先后顺序及实
际执行结果，由具体执行的交易员签字确认留档，并交监察稽核部备案。公司监察稽核部分别于
每季度和每年度对公司管理的不同投资组合整体收益率差异、 分投资类别的收益率差异进行分析，
对连续四个季度期间内、不同时间窗下（如 1日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差进行分
析。本报告期内，根据纳入样本内的数据分析结果，未发现明显异常情况。
4.3.2 公平交易制度的执行情况?
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规
要求，结合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，对证券的一级市场申
购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部
纳入公平交易管理中，实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上华富货币市场基金 2012年年度报告
第 11 页 共 45 页
确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.3 异常交易行为的专项说明?
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2012 年，美国经济在持续量化宽松政策刺激下，居民消费以及房地产市场企稳回升；欧洲经
济仍未能走出主权债务危机的影响。受累于出口以及固定资产投资增速的回落，国内经济增速下
滑明显，四季度伴随基建投资的加码，经济开始触底回升，全年 GDP增长 7.8%。通胀水平亦维持
低位，全年 CPI为 2.6%。央行全年主要通过降准降息以及公开市场逆回购的操作方式进行预调微
调。
2012 年债券市场在经济下滑、低通胀、货币政策宽松等利好下，上半年信用债收益率大幅下
滑；进入三季度由于短期供给增加以及货币政策进一步宽松预期未能实现，收益率有所回升；四
季度广义基金继续发力，推动信用债供需两旺。全年信用事件和个券降级时有发生，对低等级品
种影响较为明显。全年短融收益率较年初回落 200BP 左右。下半年央行公开市场逆回购常态化，
资金利率波动幅度下降。
本基金根据对短期市场利率走势的判断以及货币基金季度末申购赎回规律，在加强流动性管
理的前提下，在资金紧张时点，增加了逆回购以及协议存款比例，维持了中高等级短融的较高比
例，全年实现了较为稳定的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
本基金于 2006 年6 月21日正式成立。2012 年全年基金净值收益率为 4.2969%,，期间业绩比
较基准收益率 3.2452%，期间年化收益率 4.2028%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
2013 年，在以城镇化为主题的投资推动下，国内经济将继续保持温和复苏的态势，全年 GDP
预计将在 8%左右；通胀水平总体可控，预计 CPI 在3%左右，呈现前低后高。货币政策方面，央行
将继续采取稳健的货币政策，不排除通过降准来替代部分逆回购操作量，流动性整体中性偏宽松。
基本面对债市而言相对中性，我们判断未来债券投资收益更多来自持有期票息，短端品种收益相
对确定，短融配置价值较高。我们继续维持对短融以及协议存款的配置力度，关注 shibor 浮息债华富货币市场基金 2012年年度报告
第 12 页 共 45 页
的配置机会。
本基金将坚持把流动性管理和风险控制放在首位，密切关注货币政策、财政政策的变化，及
时调整组合期限和投资品种，严格控制流动性风险、信用风险和利率风险，力争为基金持有人获
取合理的投资收益。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况?
2012 年度，为加强公司内部控制，监察稽核工作从制度建设和内部监察稽核入手为公司持续
发展奠定坚实的基础。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序，独立、客观、公正地开展基金
运作和公司管理的合规性监察，发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期
向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
1、加强内部控制制度建设，完善内部控制环境。在全面修订基本制度后，组织安排各部门对
所有规章制度进行全面梳理，根据业务发展的需要，新制定了基金交易席位管理办法、产品审核
小组职责及产品开发工作流程、金融工程小组工作职责等制度，修订了基金从业人员投资证券投
资基金管理办法、固有资金投资管理实施细则等制度。从强化合规意识、树立规范概念、优化业
务流程、防范业务风险入手，全程监督和促进各部门的制度更新工作。
2、多方位开展监察稽核工作，不断提高稽核覆盖面和检查力度。通过定期和不定期监察稽核
工作的开展，公司的各个部门、各项业务的规范性和完善性都得到了较大的提高，各部门及时发
现和弥补了制度建设中的漏洞和缺陷，实际业务操作流程更加科学有效。
3、加强风险监控，严格控制投资风险，通过对各基金的运行状况、投资比例、相关指标进行
监控和跟踪，及时报告异常情况，确保基金投资规范运作。
4、扩大风险控制工作的覆盖面。风险控制工作不再局限于投资管理，从公司运营整体规范要
求，风险控制渗透在业务的各个环节和所有部门，每月定时向风险控制委员会报告，进行及时的
风险揭示。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，提高内部监察稽核工作的
科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，
并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保
基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金华富货币市场基金 2012年年度报告
第 13 页 共 45 页
估值政策由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公
司估值委员会主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部
负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富
的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被
歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益
冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金以份额面值1.00元固定份额净值交易方式， 每日计算当日收益并按基金份额面值1.00
元分配后转入持有人权益， 每月集中宣告收益分配并将当月收益结转到基金份额持有人基金账户。
本基金在本年度应分配收益 74,931,452.63 元，已全部分配，符合法律法规和《基金合同》的相
关规定。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 74,931,452.63 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告?
6.1 审计报告基本信息?
财务报表是否经过审计 是 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 14 页 共 45 页
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 天健审〔2013〕6-26 号
6.2 审计报告的基本内容?
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华富货币市场基金全体持有人
引言段 我们审计了后附的华富货币市场基金财务报表， 包括 2012 年12
月 31 日的资产负债表，2012 年度的利润表、所有者权益（基金
净值）变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制财务报表是华富货币基金的基
金管理人华富基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使
财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择
和运用恰当的会计政策； （3）作出合理的会计估计。
注册会计师的责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以
设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意
见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和做出
会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则和在财务报表
附注中所列示的中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制，在所有重大方面公允反映了华富
货币基金 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营
成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 曹小勤
李勤
会计师事务所的名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 楼
审计报告日期 2013年3月26日
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 15 页 共 45 页
§7 年度财务报表?
7.1 资产负债表?
会计主体：华富货币市场基金
报告截止日： 2012 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年12月 31 日
上年度末
2011年12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 403,772,082.73 357,137,640.03
结算备付金
--
存出保证金
--
交易性金融资产 7.4.7.2 766,245,442.35 694,745,158.77
其中：股票投资
--
基金投资
- -
债券投资
766,245,442.35 694,745,158.77
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 619,912,105.04 29,970,164.96
应收证券清算款
27,777.75 -
应收利息 7.4.7.5 15,655,426.74 11,001,472.84
应收股利
--
应收申购款
25,800.00 3,200.00
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
1,805,638,634.61 1,092,857,636.60
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年12月 31 日
上年度末
2011年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
--
应付管理人报酬
525,922.18 350,918.10
应付托管费
159,370.37 106,338.84
应付销售服务费
398,425.93 265,847.13
应付交易费用 7.4.7.7 30,618.44 20,628.37
应交税费
--
应付利息
--华富货币市场基金 2012年年度报告
第 16 页 共 45 页
应付利润
1,209,056.31 918,189.18
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 219,400.00 216,000.00
负债合计
2,542,793.23 1,877,921.62
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,803,095,841.38 1,090,979,714.98
未分配利润 7.4.7.10 --
所有者权益合计
1,803,095,841.38 1,090,979,714.98
负债和所有者权益总计
1,805,638,634.61 1,092,857,636.60
注：报告截止日 2012 年12月 31 日,基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额 1,803,095,841.38
份。
7.2 利润表?
会计主体：华富货币市场基金
本报告期： 2012年 1月1 日至2012年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012年12月 31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011年12月 31 日
一、收入
87,683,378.71 46,616,796.31
1.利息收入
76,820,328.40 43,968,012.88
其中：存款利息收入 7.4.7.11 29,589,329.49 8,959,538.31
债券利息收入
33,085,340.61 24,610,487.12
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
14,145,658.30 10,397,987.45
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
10,858,587.79 2,648,683.43
其中：股票投资收益 7.4.7.12 --
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 10,858,587.79 2,648,683.43
资产支持证券投资收益 7.4.7.14 --
衍生工具收益 7.4.7.15 --
股利收益 7.4.7.16 --
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17 --
4. 汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 4,462.52 100.00
减：二、费用
12,751,926.08 7,485,744.83
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 6,024,102.39 3,357,302.04
2．托管费 7.4.10.2.2 1,825,485.64 1,017,364.40
3．销售服务费 7.4.10.2.3 4,563,714.02 2,543,410.56华富货币市场基金 2012年年度报告
第 17 页 共 45 页
4．交易费用 7.4.7.19 150.00 -
5．利息支出
36,936.32 296,010.62
其中：卖出回购金融资产支出
36,936.32 296,010.62
6．其他费用 7.4.7.20 301,537.71 271,657.21
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
74,931,452.63 39,131,051.48
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
74,931,452.63 39,131,051.48
7.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：华富货币市场基金
本报告期：2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2012年1 月1 日至 2012年 12月 31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,090,979,714.98 - 1,090,979,714.98
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 74,931,452.63 74,931,452.63
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
712,116,126.40 - 712,116,126.40
其中：1.基金申购款 7,590,322,373.93 - 7,590,322,373.93
2.基金赎回款 -6,878,206,247.53 - -6,878,206,247.53
四、 本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -74,931,452.63 -74,931,452.63
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,803,095,841.38 - 1,803,095,841.38
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金 648,008,615.97 - 648,008,615.97华富货币市场基金 2012年年度报告
第 18 页 共 45 页
净值）
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 39,131,051.48 39,131,051.48
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
442,971,099.01 - 442,971,099.01
其中：1.基金申购款 9,701,211,316.62 - 9,701,211,316.62
2.基金赎回款 -9,258,240,217.61 - -9,258,240,217.61
四、 本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -39,131,051.48 -39,131,051.48
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,090,979,714.98 - 1,090,979,714.98
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
______姚怀然______
____陈大毅____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注?
7.4.1 基金基本情况?
华富货币市场基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富货币市场基金基金合同》发起，经中国证券监督管
理委员会证监基金字【2006】87 号文核准募集设立。本基金自 2006 年5月 29 日起公开向社会发
行，至 2006 年 6 月 16 日募集结束。经安永大华会计师事务所有限责任公司验资并出具安永大华
业字（2006）第 549 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额
851,982,753.02 元；募集资金的银行存款利息 150,001.00 元，折成基金份额，归投资人所有；
设立募集期共募集 852,132,754.02 份基金单位。 本基金为契约型开放式，存续期限不定，基金
管理人为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司；有关基金设立文件
已按规定向中国证券监督管理委员会备案；基金合同于 2006 年 6 月 21 日生效，该日的基金份额
为 852,132,754.02 份基金单位。
7.4.2 会计报表的编制基础?
本基金以财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》 、中国证券投资基金业协会于
2012年 11月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华富货币市场基金基金合同》及
中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 19 页 共 45 页
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金 2012年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年12
月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计?
7.4.4.1 会计年度?
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至 12 月 31日止。
7.4.4.2 记账本位币?
本基金以人民币为记账本位币；记账本位币单位为元。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类?
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和
应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持
有意图和持有能力。本基金目前持有的债券投资划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产，其他金融资产划分为贷款和应收款项，暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有
至到期投资。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。以公允价值
计量且其公允价值变动计入损益的的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认?
7.4.4.4.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产－债券投资
买入银行间同业市场交易的债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按交易日债券的公
允价值确认， 上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息(作为应收利息单独
核算)。
卖出银行间同业市场交易的债券于交易日确认债券投资收益/(损失)。 出售债券的成本按移动
加权平均法结转。
7.4.4.4.2 贷款和应收款项
贷款和应收款项以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，
终止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采
用直线法，其中买入返售金融资产以融出资金应付或实际支付的总额作为初始确认金额。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 20 页 共 45 页
7.4.4.4.3 其他金融负债
其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终
止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用
直线法，其中卖出回购金融资产款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则?
债券（包括票据）采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或
商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价或折价在剩余存续期内按实际利率法进行摊销。
本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
债券回购按成本法估值；基金持有的银行存款以本金列示，按商定利率逐日计提利息。
货币市场基金存续期间，基金管理人应定期计算货币市场基金投资组合摊余成本与其他可参
考公允价值指标之间的偏离程度，并定期测试其他可参考公允价值指标确定方法的有效性。投资
组合的摊余成本与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的（偏离度超过 0.5%） ，应按其他公允
价值指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确认为“公允价值变动损益”，并按其他公允价
值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至 1 元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。
如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映基金资产公允价值的方法估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销?
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债
务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表列示。
7.4.4.7 实收基金?
实收基金为对外发行的基金单位总额。每份基金份额面值为 1.00 元。由于申购和赎回引起的
实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换
所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量?
债券投资收益/(损失)按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确认。
债券利息收入按摊余成本和实际利率计算确定的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣
代缴的个人所得税后的净额，在债券实际持有期内逐日确认。
存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额在回购期内按实华富货币市场基金 2012年年度报告
第 21 页 共 45 页
际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的，可采用直线法。
7.4.4.9 费用的确认和计量?
7.4.4.9.1 基金管理人报酬
根据《华富货币市场基金基金合同》的规定，基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%
的年费率逐日计提，按月支付。
7.4.4.9.2 基金托管费
根据《华富货币市场基金基金合同》的规定，基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费
率逐日计提，按月支付。
7.4.4.9.3 基金销售服务费
根据《华富货币市场基金基金合同》的规定，基金销售服务费按前一日基金资产净值 0.25%
的年费率逐日计提，按月支付。
7.4.4.9.4 卖出回购证券支出
卖出回购金融资产支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额在回购期内以实
际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的，可采用直线法。
7.4.4.10 基金的收益分配政策?
每一基金份额享有同等分配权。 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，
当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。 本基金以份额面值 1.00 元固定份
额净值交易方式，每日计算当日收益并全部分配结转至应付收益科目，每月以红利再投资方式集
中支付累计收益。
7.4.4.11 其他重要的会计政策和会计估计?
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明?
7.4.5.1 会计政策变更的说明?
本报告期本基金会计政策无变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明?
本报告期本基金会计估计无变更。
7.4.5.3 差错更正的说明?
本报告期本基金无重大会计差错。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 22 页 共 45 页
7.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》 、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》 、财税[2007]84 号《关于
调整证券(股票)交易印花税税率的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得
税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项如下：
7.4.6.1 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
7.4.6.2 基金买卖债券的差价收入，从 2004 年1月 1 日起，继续免征收营业税。
7.4.6.3 对基金买卖债券的差价收入，从 2004年1 月1 日起，继续免征收企业所得税；对基
金取得的企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴
20%的个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明??
7.4.7.1 银行存款?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年12月31 日
上年度末
2011年12月31 日
活期存款 3,772,082.73 7,137,640.03
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 400,000,000.00 350,000,000.00
合计： 403,772,082.73 357,137,640.03
注：其他存款所列金额为基金投资于有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行
存款。
7.4.7.2 交易性金融资产?
单位：人民币元
本期末
2012年12月31 日 项目
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
交易所市场 - - - -
银行间市场 766,245,442.35 768,347,500.00 2,102,057.65 0.1166%
债
券
合计 766,245,442.35 768,347,500.00 2,102,057.65 0.1166%
上年度末
2011年12月31 日 项目
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度
交易所市场 - - - - 债
券 银行间市场 694,745,158.77 696,979,000.00 2,233,841.23 0.2048%华富货币市场基金 2012年年度报告
第 23 页 共 45 页
合计
694,745,158.77 696,979,000.00 2,233,841.23 0.2048%
7.4.7.3 衍生金融资产/负债?
本基金本报告期末和上年度末无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产?
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额?
单位: 人民币元
本期末
2012年12月31 日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 569,912,105.04 -
买入返售证券 50,000,000.00 -
合计 619,912,105.04 -
上年度末
2011年12月31 日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间
29,970,164.96 -
合计 29,970,164.96 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券?
本基金本报告期末和上年度末无期末买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年12月31 日
上年度末
2011年12月31 日
应收活期存款利息 15,580.66 1,298.30
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 474,107.31 1,049,555.48
应收结算备付金利息 - -
应收债券利息 14,763,200.84 9,928,097.86
应收买入返售证券利息 402,537.93 22,521.20
应收申购款利息 - -
其他 - -
合计 15,655,426.74 11,001,472.84华富货币市场基金 2012年年度报告
第 24 页 共 45 页
注：应收其他存款利息所列金额为基金投资于有存款期限，但根据协议可提前支取且没有利息损
失的银行存款利息。2011 年应收定期存款利息金额根据以上定义调整为应收其他存款利息。
7.4.7.6 其他资产?
本基金本报告期末和上年度末无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年12月31 日
上年度末
2011年12月31 日
交易所市场应付交易费用 - -
银行间市场应付交易费用 30,618.44 20,628.37
合计 30,618.44 20,628.37
7.4.7.8 其他负债?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年12月31 日
上年度末
2011年12月31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
预提审计费 50,000.00 50,000.00
预提信息披露费 100,000.00 100,000.00
预提债券帐户维护费 9,000.00 6,000.00
上清所 CFCA 数字证书服务
费
400.00 -
预提席位佣金费 60,000.00 60,000.00
合计 219,400.00 216,000.00
7.4.7.9 实收基金?
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年12 月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,090,979,714.98 1,090,979,714.98
本期申购 7,590,322,373.93 7,590,322,373.93
本期赎回(以"-"号填列) -6,878,206,247.53 -6,878,206,247.53
本期末 1,803,095,841.38 1,803,095,841.38
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 25 页 共 45 页
7.4.7.10 未分配利润?
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 - - -
本期利润 74,931,452.63 - 74,931,452.63
本期基金份额交易
产生的变动数
---
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 -74,931,452.63 - -74,931,452.63
本期末 - - -
7.4.7.11 存款利息收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年12
月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31
日
活期存款利息收入 101,334.62 130,769.09
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 29,486,509.61 8,826,178.22
结算备付金利息收入 1,485.26 2,591.00
其他 - -
合计 29,589,329.49 8,959,538.31
注：其他存款利息收入所列金额为基金投资于有存款期限，但根据协议可提前支取且没有利息损
失的银行存款利息收入。2011 年定期存款利息收入金额根据以上定义调整为其他存款利息收入。
7.4.7.12 股票投资收益??
本基金本报告期内和上年度期间无股票投资收益。
7.4.7.13 债券投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年12
月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12
月31日
卖出债券 （债转股及债券到
期兑付）成交总额
1,241,601,090.68 2,183,419,925.89
减:卖出债券（债转股及债
券到期兑付）成本总额
1,191,484,681.19 2,159,280,782.67
减:应收利息总额 39,257,821.70 21,490,459.79华富货币市场基金 2012年年度报告
第 26 页 共 45 页
债券投资收益 10,858,587.79 2,648,683.43
7.4.7.14 资产支持证券投资收益?
本基金本报告期内和上年度期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益?
本基金本报告期内和上年度期间无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益?
本基金本报告期内和上年度期间无股利收益。
7.4.7.17 公允价值变动收益?
注：本基金本报告期内和上年度期间无公允价值变动收益。
7.4.7.18 其他收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年
12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12
月31日
基金赎回费收入 - -
其他 4,462.52 100.00
合计 4,462.52 100.00
7.4.7.19 交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年
12月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12
月31日
交易所市场交易费用 - -
银行间市场交易费用 - -
待摊结算过户费
150.00 -
合计
150.00 -
7.4.7.20 其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年华富货币市场基金 2012年年度报告
第 27 页 共 45 页
年12月31日 12月31日
审计费用 50,000.00 50,000.00
信息披露费 100,000.00 100,000.00
债券帐户维护费 36,800.00 19,500.00
银行费用 54,737.71 42,157.21
席位佣金费 60,000.00 60,000.00
合计 301,537.71 271,657.21
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明?
7.4.8.1 或有事项?
无。
7.4.8.2 资产负债表日后事项?
本基金的基金管理人于 2013 年 1 月 28 日对本基金自 2012 年 12 月 26 日至 2013 年 1 月 27
日的累计收益进行集中支付，并按基金份额面值 1.00 元直接结转为基金份额，不进行现金支付。
本基金的基金管理人于 2013 年 2 月 26 日对本基金自 2013 年 1 月 28 日至 2013 年 2 月 25 日
的累计收益进行集中支付，并按基金份额面值 1.00 元直接结转为基金份额，不进行现金支付。
本基金的基金管理人于 2013 年 3 月 26 日对本基金自 2013 年 2 月 26 日至 2013 年 3 月 25 日
的累计收益进行集中支付，并按基金份额面值 1.00 元直接结转为基金份额，不进行现金支付。
7.4.9 关联方关系?
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司（“华安证券”） 基金管理人的股东、代销机构
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 债券回购交易?
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年12 月31日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日
关联方名称
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
华安证券股份有限公司 320,000,000.00 100.00% 385,000,000.00 100.00%
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 28 页 共 45 页
7.4.10.1.2 应支付关联方的佣金?
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年12月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
华安证券股份
有限公司
60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00%
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年12 月31日
关联方名称
当期佣金
占当期佣金总量的比
例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例
华安证券股份
有限公司
60,000.00 100.00% 60,000.00 100.00%
注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手
费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括
佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬?
7.4.10.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年12
月31日
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,024,102.39 3,357,302.04
其中：支付销售机构的
客户维护费
370,256.01 325,861.14
注：支付基金管理人华富基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资
产净值 ×0.33% / 当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年12
月31日
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,825,485.64 1,017,364.40
注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日华富货币市场基金 2012年年度报告
第 29 页 共 45 页
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.1% / 当
年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费?
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年12 月31日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富基金管理有限公司（管理人） 2,642,160.19
中国建设银行（托管人） 864,514.74
华安证券股份有限公司（管理人股东） 12,818.15
合计 3,519,493.08
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年12 月31日
获得销售服务费
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
华富基金管理有限公司（管理人） 1,073,837.94
中国建设银行（托管人） 773,133.50
华安证券股份有限公司（管理人股东） 814.66
合计 1,847,786.10
注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.25%计提，逐日累计至每月
月底，按月支付给华富基金管理有限公司，再由华富基金管理有限公司计算并支付给各基金销售
机构。其计算公式为： 日基金销售服务费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年12 月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银
行
- - - - 177,900,000.00 23,658.80
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年12 月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银
行
40,557,042.93 20,490,884.52 278,200,000.00 78,460.00 1,402,110,000.00 153,182.93
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 30 页 共 45 页
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况?
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
本报告期内和上年度可比期间本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
份额单位：份
本期末
2012年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
华安证券股份
有限公司
111,806,009.40 6.20% 100,076,072.57 9.17%
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年12 月31
日
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年12 月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 3,772,082.73 101,334.62 7,137,640.03 130,769.09
注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明?
无。
7.4.11 利润分配情况?
7.4.11.1 利润分配情况——货币市场基金?
金额单位：人民币元
已按再投资形式转实收
基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分
配合计
备注
67,577,283.22 7,063,302.28 290,867.13 74,931,452.63 -
注：本基金资产负债表日后利润分配情况参见 7.4.8.2 资产负债表日后事项。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 31 页 共 45 页
7.4.12 （? 2012年12月31日? ）本基金持有的流通受限证券?
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
本基金本报告期末未持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
本基金本报告期末未持有的流通受限证券。
7.4.13 金融工具风险及管理?
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构?
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定
适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理
下设投资决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和
监控。公司设督察长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况
和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部
风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分
析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
7.4.13.2 信用风险?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估
以控制相应的信用风险。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2012年12月31 日
上年度末
2011年12月31 日
A-1 660,777,701.44 429,631,684.76华富货币市场基金 2012年年度报告
第 32 页 共 45 页
A-1 以下 0.00 0.00
未评级 0.00 0.00
合计 660,777,701.44 429,631,684.76
注：数据按摊余成本计算，未包括应收利息。列示对象包括短期融资券、一年期以内的资产支持
证券等货币基金可投资的短期信用产品。信用等级按期末评级结果列示。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2012年12月31 日
上年度末
2011年12月31 日
AAA 10,000,118.66 39,932,433.61
AAA 以下 650,777,582.78 389,699,251.15
未评级 0.00 0.00
合计 660,777,701.44 429,631,684.76
注：数据按摊余成本计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，
具体包括短期融资券、企业债、资产支持证券、商业银行债、非银行金融债等货币基金可投资的
信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品的长期信用评级指债券评级。
信用等级按期末评级结果列示。
7.4.13.3 流动性风险?
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带
来的变现困难。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 180 天。本基金能够通
过出售所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求，还可通过卖出回购金融资产方式借入
短期资金应对流动性需求，正回购余额在每个交易日均不超过基金资产净值的 20%。本基金所持
有的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)
无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
7.4.13.4.1 利率风险?
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金主要投
资于银行间同业市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，并通过“影子定价”机制以确保按
摊余成本计算的基金资产净值近似反映基金资产的公允价值，因此本基金的运作存在相应的利率华富货币市场基金 2012年年度报告
第 33 页 共 45 页
风险。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感度缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2012年12月
31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 53,772,082.73200,000,000.00150,000,000.00 - - - 403,772,082.73
交易性金融资
产
75,536,839.96110,027,648.73580,680,953.66 - - - 766,245,442.35
买入返售金融
资产
619,912,105.04 - - - - - 619,912,105.04
应收证券清算
款
- - - - - 27,777.75 27,777.75
应收利息 - - - - -15,655,426.74 15,655,426.74
应收申购款 - - - - - 25,800.00 25,800.00
其他资产 --- - ---
资产总计 749,221,027.73310,027,648.73730,680,953.66 - -15,709,004.491,805,638,634.61
负债
应付管理人报
酬
- - - - - 525,922.18 525,922.18
应付托管费 - - - - - 159,370.37 159,370.37
应付销售服务
费
- - - - - 398,425.93 398,425.93
应付交易费用 - - - - - 30,618.44 30,618.44
应付利润 - - - - - 1,209,056.31 1,209,056.31
其他负债 - - - - - 219,400.00 219,400.00
负债总计 - - - - - 2,542,793.23 2,542,793.23
利率敏感度缺
口
749,221,027.73310,027,648.73730,680,953.66 - -13,166,211.261,803,095,841.38
上年度末
2011年12月
31 日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 7,137,640.03150,000,000.00200,000,000.00 - - - 357,137,640.03
交易性金融资
产
60,595,574.95 84,712,934.96549,436,648.86 - - - 694,745,158.77
买入返售金融
资产
29,970,164.96 - - - - - 29,970,164.96
应收利息 - - - - -11,001,472.84 11,001,472.84
应收申购款 - - - - - 3,200.00 3,200.00
其他资产 --- - ---华富货币市场基金 2012年年度报告
第 34 页 共 45 页
资产总计 97,703,379.94234,712,934.96749,436,648.86 - -11,004,672.841,092,857,636.60
负债
应付管理人报
酬
- - - - - 350,918.10 350,918.10
应付托管费 - - - - - 106,338.84 106,338.84
应付销售服务
费
- - - - - 265,847.13 265,847.13
应付交易费用 - - - - - 20,628.37 20,628.37
应付利润 - - - - - 918,189.18 918,189.18
其他负债 - - - - - 216,000.00 216,000.00
负债总计 - - - - - 1,877,921.62 1,877,921.62
利率敏感度缺
口
97,703,379.94234,712,934.96749,436,648.86 - - 9,126,751.221,090,979,714.98
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析?
除利率外其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 （ 2012年12月31日 ）
上年度末（ 2011年 12月 31
日 ）
市场利率下降 25 基
点
1,717,960.12 2,938,087.54
市场利率上升 25 基
点
-1,702,942.66 -2,902,252.37
分析
7.4.13.4.2 其他价格风险?
本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，因此无重大其他
价格风险。
7.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险?
1.置信区间（95%）
2.观察期（1年）
假设
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2012 年 12 月
31 日）
上年度末（2011 年12 月31
日） 分析
合计 117,299.00 90,595,841.00
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 35 页 共 45 页
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知
（财会〔2010〕25 号）”（以下简称“通知”）要求，本基金对年末持有的以公允价值计量的金
融资产按照公允价值的取得方式分为三层：第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在
活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是本基金在计量日能获得类似资产
或负债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依
据做必要调整确定公允价值；第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，
以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求，
年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下：
类别 2012年 12月 31 日公允价值 2011年 12月 31 日公允价值
第一层次
-
-
第二层次
766,245,442.35
694,745,158.77
第三层次
-
-
合计
766,245,442.35
694,745,158.77
§8 投资组合报告?
8.1 期末基金资产组合情况?
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 766,245,442.35 42.44
其中：债券 766,245,442.35 42.44
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 619,912,105.04 34.33
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 403,772,082.73 22.36
4 其他各项资产 15,709,004.49 0.87
5 合计 1,805,638,634.61 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 8.8.4 其他各项资产构成。
8.2 债券回购融资情况?
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.09
其中：买断式回购融资 - 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 36 页 共 45 页
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%
8.3 基金投资组合平均剩余期限?
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况?
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
101
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 152
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 53
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例?
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1 30 天以内 41.55 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
4.19 -
2 30 天(含)—60 天 2.22 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
--
3 60 天(含)—90 天 13.86 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
1.66 -
4 90 天(含)—180 天 29.43 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
--
5 180 天(含)—397 天（含） 12.20 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
--
合计 99.26 -
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 37 页 共 45 页
8.4 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 105,467,740.91 5.85
其中：政策性金融债 105,467,740.91 5.85
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 660,777,701.44 36.65
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 766,245,442.35 42.50
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 105,467,740.91 5.85
8.5 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 090213 09国开13 600,000 60,537,710.11 3.36
2 041269013 12西子CP001 600,000 60,058,868.42 3.33
3 041258033 12 均瑶CP001（面
值）
600,000 60,000,000.00 3.33
4 041264011 12兵团建工CP001 400,000 40,019,395.70 2.22
5 041251018 12 铁二十CP001 400,000 40,005,764.50 2.22
6 041254023 12中建五局CP001 300,000 30,062,474.02 1.67
7 041267001 12 渝涪高CP001 300,000 30,054,706.88 1.67
8 120227 12国开27 300,000 29,930,900.95 1.66
9 041258020 12天辰化工CP002 200,000 20,179,675.41 1.12
10 041259027 12 晋能源CP001 200,000 20,103,301.73 1.11
8.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离?
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 154
报告期内偏离度的最高值 0.4638%
报告期内偏离度的最低值 0.1166%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2853%
华富货币市场基金 2012年年度报告
第 38 页 共 45 页
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 投资组合报告附注?
8.8.1 本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00元。??????
本基金所持有的债券（包括票据）的估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按
票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余存续期期内按实际利率法进行摊销，
每日计提收益或损失。
8.8.2 本报告期内，本基金不存在剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券
的摊余成本超过日基金资产净值 20％的情况。?
8.8.3 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。?
8.8.4 期末其他各项资产构成??
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 27,777.75
3 应收利息 15,655,426.74
4 应收申购款 25,800.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 15,709,004.49
8.8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息?
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额 占总份额比例
7,708 233,925.25 1,035,335,281.16 57.42% 767,760,560.22 42.58%华富货币市场基金 2012年年度报告
第 39 页 共 45 页
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
462,836.76 0.0257%
注：本报告期末基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理未持
有本基金份额。
§10 开放式基金份额变动?
单位：份
基金合同生效日（2006年 6 月21 日）基金份额总额 852,132,754.02
本报告期期初基金份额总额 1,090,979,714.98
本报告期基金总申购份额 7,590,322,373.93
减：本报告期基金总赎回份额 6,878,206,247.53
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,803,095,841.38
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示?
11.1 基金份额持有人大会决议?
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因个人原因，崔健先生不再担任华富
策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务，聘任陈德义先生担任该基金基金经理。
2、经华富基金管理有限公司第三届董事会第十三次会议（临时会议）书面审议通过，因个人
原因，邹牧先生不再担任华富基金管理有限公司副总经理。
3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，增聘郭晨先生为华富竞争力优选混合
型证券投资基金的基金经理。
4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，郭晨先生不再担任华富
中小板指数增强型证券投资基金基金经理职务，聘任朱蓓女士担任该基金基金经理。
5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，郭晨先生不再担任华富华富货币市场基金 2012年年度报告
第 40 页 共 45 页
中证 100 指数证券投资基金基金经理职务，聘任朱蓓女士担任该基金基金经理。
6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因个人原因，郭锋先生不再担任华富
价值增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理职务，聘任郭晨先生担任该基金基金经理。
7、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，增聘郭晨先生为华富策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
8、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因个人原因，张琦先生不再担任华富
竞争力优选混合型证券投资基金基金经理的职务。
9、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，增聘龚炜先生为华富成长趋势股票型
证券投资基金基金经理。
10、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，增聘龚炜先生为华富竞争力优选混
合型证券投资基金基金经理。
11、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因个人原因，陈德义先生不再担任
华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理的职务。
12、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因个人原因，陈德义先生不再担任
华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
13、2012年11月 15 日，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管业
务部总经理，其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔2012〕961 号） 。聘任郑绍平为中
国建设银行投资托管业务部副总经理，其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔2012〕
1036号） 。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变?
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。本基金本年度需支付给审计机
构天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计报酬为 5 万元人民币。天健会计师事务所（特殊普通
合伙）从 2012 年起为本公司提供审计服务。 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 41 页 共 45 页
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
华安证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华安证券 - - 320,000,000.00 100.00% - -
注：1）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号） ，我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，比较了多家证
券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯
服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金租用券商交易单元没有发生变
更。
2）债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况?
无。
11.9 其他重大事件?
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
《华富货币市场基金“春节”
假期前暂停申购及转入业务的
公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 1月13 日
2 《华富货币市场基金“春节” 在《中国证券报》上公告 2012年 1月13 日 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 42 页 共 45 页
假期结束恢复申购及转入业务
的公告》
3
《华富基金管理有限公司关于
旗下基金改聘会计师事务所的
公告》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年1月14日
4
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 1 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 1月19 日
5
《华富货币市场基金 2011 年第
4 季度报告》
在《中国证券报》上公告 2012年 1月20 日
6
《华富货币市场基金招募说明
书（更新） 》 （2011 年第 2号）和
《华富货币市场基金招募说明
书（更新）摘要》 （2011 年第 2
号）
在《中国证券报》上公告 2012年 2月3 日
7
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 2 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 2月24 日
8
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金参加申银万国
证券网上交易和电话委托申购
费率优惠活动及开通定投业务
的公告》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年3月14日
9
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 3 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 3月23 日
10
《华富货币市场基金“清明
节”假期前暂停申购及转入业
务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 3月24 日
11
《华富货币市场基金“清明
节”假期结束恢复申购及转入
业务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 3月24 日
12
《华富货币市场基金 2011 年年
度报告》
在《中国证券报》上公告 2012年 3月30 日
13
《华富货币市场基金“五一
节”假期前暂停申购及转入业
务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 4月20 日
14
《华富货币市场基金“清明
节”假期结束恢复申购及转入
业务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 4月20 日
15
《华富货币市场基金 2012 年第
1 季度报告》
在《中国证券报》上公告 2012年 4月23 日
16
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 4 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 4月24 日
17
《华富基金管理有限公司关于
系统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年5月16日
18 《华富货币市场基金收益支付 在《中国证券报》上公告 2012年 5月24 日 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 43 页 共 45 页
公告（2012年第 5 号） 》
19
《华富货币市场基金暂停大额
申购、定投及转换转入业务的公
告》
在《中国证券报》上公告 2012年 5月25 日
20
《华富基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年5月31日
21
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 6 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 6月21 日
22
《华富货币市场基金恢复大额
申购、定投及转换转入业务的公
告》
在《中国证券报》上公告 2012年 7月17 日
23
《华富货币市场基金 2012 年第
2 季度报告》
在《中国证券报》上公告 2012年 7月18 日
24
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 7 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 7月24 日
25
《华富货币市场基金招募说明
书（更新） 》 （2012 年第 1号）和
《华富货币市场基金招募说明
书（更新）摘要》 （2012 年第 1
号）
在《中国证券报》上公告 2012年 8月24 日
26
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 8 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 8月24 日
27
《华富货币市场基金 2012 年半
年度报告》
在《中国证券报》上公告 2012年 8月28 日
28
《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金增加杭州数米
基金销售有限公司为代销机构
的公告》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年8月31日
29
《华富货币市场基金“中秋
节”“国庆节”假期前暂停申
购及转入业务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 9月21 日
30
《华富货币市场基金“中秋
节”“国庆节”假期结束恢复
申购及转入业务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 9月21 日
31
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 9 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 9月24 日
32
《华富基金管理有限公司关于
系统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年9月26日
33
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 10 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 10月 24 日
34
《华富货币市场基金 2012 年第
3 季度报告》
在《中国证券报》上公告 2012年 10月 26 日
35
《华富基金管理有限公司关于
系统暂停服务的通知》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年11月17 日 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 44 页 共 45 页
36
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 11 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 11月 24 日
37
《华富货币市场基金收益支付
公告（2012年第 12 号） 》
在《中国证券报》上公告 2012年 12月 24 日
38
《华富货币市场基金“元旦
节”假期前暂停申购及转入业
务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 12月 24 日
39
《华富货币市场基金“元旦
节”假期结束恢复申购及转入
业务的公告》
在《中国证券报》上公告 2012年 12月 24 日
40
《华富基金管理有限公司关于
旗下部分基金增加农业银行为
代销机构的公告》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年12月24 日
41
《华富基金管理有限公司关于
新增银联通网上交易平台的公
告》
在《中国证券报》 、 《上海证
券报》 、 《证券时报》上公告
2012年12月24 日
§12 影响投资者决策的其他重要信息?
1、2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自
2012年 1月16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
2、2012 年11 月15 日，根据工作需要，中国建设银行投资托管服务部更名为投资托管业务
部。
§13 备查文件目录?
13.1 备查文件目录?
1、中国证监会批准设立华富货币市场基金的文件
2、 《华富货币市场基金基金合同》
3、 《华富货币市场基金托管协议》
4、 《华富货币市场基金招募说明书》
5、报告期内华富货币市场基金在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点?
基金管理人、基金托管人处 华富货币市场基金 2012年年度报告
第 45 页 共 45 页
13.3 查阅方式?
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站
查阅。
