汇添富民营活力股票型证券投资基金
2012 年年度 报告摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年 3 月 28 日
汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 民营 活力 股票
基金主 代码 470009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 5 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 507,538,447.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采用 自下 而上 的方 法，精 选与 中国 经济 发展 密
切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 ，
在科学 严格 管理 风险 的前 提下， 力求 基金 资产 的中 长
期增值 。
投资策 略 本基金 为股 票型 基金 。股 票投资 的主 要策 略包 括资 产
配置策 略和 个股 精选 策略 。其中 ，资 产配 置策 略用 于
确定大 类资 产配 置比 例以 有效规 避系 统性 风险 ，个 股
精选策 略用 于挖 掘成 长性 较高且 估值 有吸 引力 的优 秀
民营企 业上 市公 司以 获取 超额收 益。 本基 金通 过投 资
于具有 良好 的公 司治 理结 构、 灵 活的 用人 和分 配机 制、
独特的 核心 竞争 优势 等突 出特征 的优 秀民 营企 业， 以
分享优 秀民 营企 业成 长所 带来的 资本 增值 。
业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数×80% + 上证 国债 指数×20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险较 高预 期收 益的 品种 ，其预 期风 险收 益水 平高 于
混合型 基金 、债 券型 基金及 货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号 震旦 国际 大楼 21 楼 汇添 富基 金汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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管理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
2012 年 2011 年
2010 年 5 月 5 日( 基
金合同 生效
日)-2010 年 12 月 31
日
本期已 实现 收益 -26,728,180.69 -94,575,849.26 105,738,136.55
本期利 润 79,785,242.69 -164,729,882.78 123,878,263.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1487 -0.2372 0.1133
本期基 金份 额净 值增 长率 17.45% -20.78% 15.00%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0365 -0.0890 0.1502
期末基 金资 产净 值 543,304,015.89 536,403,969.44 915,929,975.97
期末基 金份 额净 值 1.070 0.911 1.150
注：1、 本期 已实 现收 益指基 金 本期 利息 收入 、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4、 本基 金的 《基 金合 同》生 效 日为 2010 年 5 月 5 日 ，至本 报告 期末 未满 三年 ，因此 主要 会计 数
据和财 务指 标只 列示 从基 金合同 生效 日 至 2012 年 12 月 31 日数 据， 特此 说明。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.05% 1.04% 3.47% 1.12% 2.58% -0.08%
过去六 个月 5.63% 1.06% -1.77% 1.12% 7.40% -0.06%
过去一 年 17.45% 1.06% 2.09% 1.18% 15.36% -0.12%
自基金 合同
生效日 起至
今
7.00% 1.10% -13.79% 1.24% 20.79% -0.14% 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2010 年 5 月 5 日，至 本报 告期 末未 满三 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日(2010 年 5 月 5 日) 起 6 个月 ，建 仓期结 束时 各项 资
产配置 比例符 合合 同规 定。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2010 年 5 月 5 日，至 本报 告期 末未 满五 年。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 成立 于 2010 年 5 月 5 日，2011 年 度和 2012 年 度均 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 有限 公司 成立 于 2005 年 2 月 ，总 部 设在上 海陆 家嘴 ，公 司旗 下设立 了北 京、
南方两个分公司，以及全资子公司—— 汇添富资产管理( 香港) 有限公司 (China Universal Asset
Management (Hong Kong) Company Limited) 。
汇 添 富是 中国 第一 批获得 QDII 业务资格、 专户 业务 资格、 设立 海外 子公 司并 且获 得 RQFII汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2012 年 末， 汇添 富共管 理 27 只 证券 投资 基金， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、债券、 货币 市
场基金等不同 风险收益 特 征的产品。报 告期内， 汇 添富共发行八 只基金产 品 ，包括国内 首创的系
列短期 理财 基金—— 汇 添富 理财 30 天、60 天、14 天、28 天 债券 基金， 国内 首只实 施场 内实 时 申
赎的货币基金——汇 添富 收益快线货币 基金，以 及 汇添富季季红 定期开放 债 券基金、汇添 富多元
收益债 券基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 基金 。
汇 添富 始终 坚持“ 以 企业基本 分析 为立 足点,挑 选高质量 的证 券， 把握市 场脉 络， 做中 长期 投
资 布局,以 获得持 续稳 定增长 的较 高的长 期投资 收益” 这 一长 期价值 投资理 念，并 在投 资研究 中坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2012 年， 汇添 富取 得优 秀的 投资业 绩， 在市 场震 荡起 伏的背 景下 ， 公 司旗
下基金 均获 得正 收益 ，切 实为投 资者 赢得 财富 增长 。
2012 年， 汇 添富 专户 业务 快速发 展， 不仅 开发 出债 券分级 、 大 宗交 易、 期货 对 冲等专 户产 品，
并且投 资业 绩持 续表 现优 秀。 公 司获 得 《每 日经 济 新闻》 针对 非公 募及 创新 业务评 选的“最佳 口碑
基金公 司” 、“最佳 口碑 产品” 、“ 最佳 创新 产品” 三项 大奖。
2012 年， 汇添 富国 际业 务 取得突 破进 展， 不仅 成功 发行 RQFII 产品——汇添富 人 民币 债券
基 金， 并且 与巴 西证 券交易 所 就指 数等 方面 的业 务合 作 签订 了 《合 作备 忘录 》 ， 成为 国内 首家 与巴
西证券 交易 所开 展全 面合 作的资 产管 理公 司。
2012 年 ， 汇 添富 电子 商务业 务 实现 跨越 式发 展。公司 推 出的“ 添 富信 用卡” 在 行业内 率先 实现
货币基 金的 支付 功能 ，获 得 2011 年 度上 海金 融创 新成果 一等 奖；10 月， 公 司在行 业首 家推 出网
上 直 销货 币基金 T+0 赎回 业务， 极大 地提 升货 币基 金的理财 便捷 性。
2012 年 ， 汇 添富 持续 开展贴 心 的投 资者 服务 与教 育工 作。公 司围 绕向“ 现代 财 富管理 机构” 转
型的思路，从 不同类型 客 户的切身需求 出发，大 力 建设投顾式客 户服务体 系 ；同时，公 司进一步
着力开 展“ 投资 者见 面会” 、 “ 添富 之约” 客 户沙 龙、 投资者“走进 汇添 富” 和“ 走 进上 市公司”等全 方位
的投资 者服 务与 教育 活动 。
2012 年， 汇添 富社会 责任 事业进 一步 深入 开展 。 “ 河流? 孩子” 助 学计 划启 动第 五 季活 动，公
司公 益基金会捐 资在贵州建设“ 古邦 添富小学” ；邀请客 户、员工及 员工家属参加“ 红色 希望之旅”
活动 ，先后走进 甘肃大夏河、 四川美姑、 云南怒江的“ 添富小 学” ，开 办“ 梦 想课堂” ，捐 赠图书和
设备；为优秀 乡村教师 赴 提供国内外知 名教育机 构 的师资培训。 同时，汇 添 富还着力开 展医疗救
助、 结 对帮 扶、 国防 拥军 等社会 公益 活动 。 凭 借慈 善公益 事业 上的 长期 坚持 和突出 贡献 ，2012 年汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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4 月，汇添富基金荣获第二届上海慈善表彰大会颁发的“ 上海慈善奖爱心捐赠企业” 奖，成为唯一
一家获 奖的 基金 管理 公司 。
展望 2013 年， 新的 《 中华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 等 法律 法规 的颁 布实施 ， 将 对中 国基
金业产生深远 的影响， 行 业转型发展的 大变革将 进 一步深化，整 个财富管 理 行业进入大 混业竞争
时代。 汇添 富基 金将 始终 保持积 极的 心态 ， 大 力创 新、 锐 意进 取， 积 极把 握 机会， 切实 以“ 客户 至
上 ， 做好 优质 服务” 为 己任 ， 推动 各项 业务 战略 布局 有效落 实， 为中 国基 金业 的繁荣 发展 做出 积极
贡献。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
齐东超
本基金的
基金经
理，汇添
富成长焦
点股票型
证券投资
基金的基
金经理，
研究总监
助理
2010 年 5 月 5
日
- 8 年
国籍 ： 中 国。 学历：
清华大学工学硕
士。相关业务资
格： 证券 投资 基金
从业资 格。 从 业经
历： 曾任 海通 证券
研究所证券分析
师，2005 年 4 月
加入汇添富基金
管理有 限公 司， 任
行业分 析师、 投资
研究总部研究总
监助理， 2009 年 2
月 2 日至 2009 年
7 月 27 日任 汇添
富成长焦点股票
型证券投资基金
的基金 经理 助理，
2009 年 7 月 28 日
至今任汇添富成
长焦点股票型证
券投资基金的基
金经理， 2010 年 5
月 5 日至今任汇
添富民营活力股
票型证券投资基
金的基 金经 理。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
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2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公 司决 议确 定的 聘任 日 期和 解聘 日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添 富 基金 管理 有限 公司 公平 交 易制 度》 ， 建 立了 健全、 有效 的公 平交 易制 度体系 ， 覆 盖了 全部 开放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资 管理 活动 的各 个环 节。具 体控 制措 施包 括：
（1） 在 研究 环节， 公司 建立 了 统一 的投 研平 台信 息管 理 系统， 公司 内外 部研究 成 果对 所有 基
金经理和投资 经理开放 分 享。同时，通 过投研团 队 例会、投资研 究联席会 议 等投资研究 交流机制
来确保各类 投资组合 经理 可以公平享 有信息获 取机 会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户 、
社保分别设立 了投资决 策 委员会，各委 员会根据 各 自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责 范围内独
立行使投资决 策权。各 投 资组合经理在 授权范围 内 根据投资组合 的风格和 投 资策略，独 立制定资
产配置计划和 组合调整 方 案，并严格执 行交易决 策 规则，以保证 各投资组 合 交易决策的 客观性和
独立性。 （3） 在交易环 节 ，公司实行 集中交易 ，所 有交易执行 由集中交 易室 负责完成。 投资交 易
系统参数设置为公平交易模 式，按照“ 时间优先、价格优先、比例分配” 的原则执行交易指令。所
有场外交易执 行亦由集 中 交易室处理， 严格按照 各 组合事先提交 的价格、 数 量进行分配 ，确保交
易的公平性。 （4）在交 易 监控环节， 公司通过 日常 监控、投资 交易监控 周报 、专项稽核 等形式 ，
对投资交易全 过程实施 监 督，对包括利 益输送在 内 的各类异常交 易行为进 行 核查。核查 的范围包
括不同时间窗 口下的同 向 交易、反向交 易、交易 价 差、收益率差 异、场外 交 易分配、场 外议价公
允性等 等。 （5 ） 在报 告分 析方面 ， 公司 按季 度和 年 度编制 公平 交易 分析 报告 ， 并 由投 资组 合经 理、
督察长、总经 理审核签 署 。当发生风格 相似或同 一 投资经理管理 的投资组 合 之间业绩表 现差异超
过 5% 等 情形 时， 将进 行专 项分析 。 同 时， 投 资组 合的 定期报 告还 将就 公平 交易 执行情 况做 专项 说汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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明。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
集中交易室、 投资研究 部 、稽核监察部 和金融工 程 部组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的监 控， 确保 公平 交易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3
日、5 日） 同向 交易 的样 本，对 其进 行了 95% 的置 信区间 ，假 设差 价率 为 0 的分布 检验 以及 差价
率均值的分析 。分析结 果 表明，不同时 间窗口下 ， 公司各组合间 买卖价差 不 显著，差价 率均值小
于 1% 。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量超过 该证券当日总成交 量 5% 的 交易次数
为 2 次 ，分 别是 由于 指数 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被动 调仓 、专 户组 合到期 清算 卖出 证 券
所致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
我们去年年报 中提出了 五 大猜想：经济 结构调整 时 期的企业分化 加大；小 盘 股风险剧增； 价
值股陷 阱； 消费 和服 务的 优秀公 司值 得期 待；Nifty-fifty 有望在 A 股 上演 。并提 出 了主 要的 组合
构建思路 “ 围绕消费与服 务资产，警惕价值股陷 阱 ，远离边缘化资产，聚 焦 优质中盘成长股， 重
个股轻 仓位” 。 回顾 全年 ， 这样的 预判 基本 契合 了全 年的市 场走 势。
由于基 金契 约的 约束 ， 本基 金的关 注重 点相 对有 限 。 4-5 月份 之前 ， 各行 业发 展态 势均不 明朗 ，
本基金配置相 对较为均 衡 。二季度中后 期，医药 行 业的高增长态 势逐渐明 朗 ，在各大类 行业中显
得尤为突出， 本基金也 因 此显著加大了 相关优质 成 长股的持仓权 重。四季 度 末期，随着 社会综合
环境的 明朗 化， 本基 金加 大了银 行地 产等 权重 板块 中优质 个股 的持 仓权 重。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 基金 2012 年实 现收 益率为 17.45%，战 胜业 绩基 准 15.36 个 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
政治环境的因 素从来没 有 像现在被寄予 这么高的 期 望，对民营经 济尤其明 显 。习近平总书 记
上任以来的一 系列举措 得 到了全社会广 泛的认同 ， 国退民进、重 塑民营经 济 活力的期盼 在股市中
得到明 显反 应。
我 们对 2013 年 市场 相对 乐 观， 对 民营 上市 公司 的发 展则更 为积 极。 盈利 方面 ， 随着库 存调 整、
财务和人力成 本上涨均 阶 段性告一段落 ，有望进 入 一个复苏通道 。估值方 面 ，随着持续 三年的调
整，市场的估 值风险已 经 得到充分释放 ，相当一 批 大中盘蓝筹股 的分红收 益 率开始具备 吸引力。
流动性方面看 ，实体经 济 资金面紧张局 面有望改 善 ，证监会大力 推动的各 类 长期资金的 总量不断
提高，有望改 变资金持 续 净流出的态势 。政策层 面 ，针对民营经 济的一系 列 扶持性方针 有望逐步
兑现。
基于这些判断 ，本基金 将 继续聚焦民营 上市公司 中 未来的高成长 公司，为 持 有人创造更高 收
益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 6 次， 每次 收益 分配 比例不 得低 于该 次收 益分 配基准 日可 供分配 利润的 10%， 若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年， 本基 金托 管人 在 对汇添 富民 营活 力股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严格 遵守 《证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年， 汇 添富 民营 活力 股票型 证券 投资 基金 的管 理人—— 汇添 富基 金管 理有 限 公司 在汇添
富民营活力股 票型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价 格计算、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 汇添 富民 营活力 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富民 营活力股 票 型证券投资基 金
2012 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所审 计， 注册 会计 师徐 艳、 汤 骏 于 2013
年 3 月 28 日 签字 出具 了安永 华 明（2013）审 字第 60466941_B11 号标 准无 保留 意见的 审计 报告 。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富民 营活 力股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 55,430,538.23 143,318,457.39
结算备 付金 392,873.52 445,529.32
存出保 证金 1,285,372.70 788,331.44
交易性 金融 资产 490,338,059.53 390,842,223.11
其中： 股票 投资 490,338,059.53 390,842,223.11
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,519,043.91 2,349,074.74
应收利 息 9,467.53 25,077.10
应收股 利 - -
应收申 购款 118,613.55 82,689.78
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 549,093,968.97 537,851,382.88
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,967,646.22 -
应付赎 回款 1,216,525.01 31,740.81
应付管 理人 报酬 646,695.11 717,017.49
应付托 管费 107,782.51 119,502.89
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 639,095.93 239,046.79
应交税 费 - -
应付利 息 - - 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 212,208.30 340,105.46
负债合 计 5,789,953.08 1,447,413.44
所有者权益：
实收基 金 507,538,447.03 588,807,373.20
未分配 利润 35,765,568.86 -52,403,403.76
所有者 权益 合计 543,304,015.89 536,403,969.44
负债和 所有 者权 益总 计 549,093,968.97 537,851,382.88
注 ： 报告 截止日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.070 元， 基金 份额 总额 507,538,447.03 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富民 营活 力股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
12 月 31 日
一、收入 94,059,111.30 -146,827,624.47
1.利息 收入 901,920.59 2,152,063.21
其中： 存款 利息 收入 901,920.59 897,203.31
债券利 息收 入 - 959,209.54
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 295,650.36
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 号 填列） -13,523,430.06 -79,175,404.44
其中： 股票 投资 收益 -17,345,614.97 -84,299,571.89
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -424,533.80
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,822,184.91 5,548,701.25
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
106,513,423.38 -70,154,033.52
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 167,197.39 349,750.28
减：二、费用 14,273,868.61 17,902,258.31
1．管 理人 报酬 7,926,471.24 11,017,118.84
2．托 管费 1,321,078.46 1,836,186.47
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 4,577,705.91 4,590,099.49
5． 利息 支出 - 8,739.51 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 8,739.51
6． 其他 费用 448,613.00 450,114.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 号
填列）
79,785,242.69 -164,729,882.78
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富民 营活 力股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
588,807,373.20 -52,403,403.76 536,403,969.44
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 79,785,242.69 79,785,242.69
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
-81,268,926.17 8,383,729.93 -72,885,196.24
其中：1.基金 申购 款 150,045,885.45 2,274,721.98 152,320,607.43
2.基 金赎 回款 -231,314,811.62 6,109,007.95 -225,205,803.67
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- - -
五 、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
507,538,447.03 35,765,568.86 543,304,015.89
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
796,333,398.07 119,596,577.90 915,929,975.97
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- -164,729,882.78 -164,729,882.78
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
-207,526,024.87 -7,270,098.88 -214,796,123.75 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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（净值 减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基金 申购 款 85,906,633.19 7,403,061.77 93,309,694.96
2.基 金赎 回款 -293,432,658.06 -14,673,160.65 -308,105,818.71
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
588,807,373.20 -52,403,403.76 536,403,969.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 民营 活力 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称“ 本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督管 理 委员 会 （以
下简称“中国 证监 会” ） 证 监许可[2010]308 号文 《关 于核准 汇添 富民 营活 力股 票型证 券投 资基 金募
集的批 复 》 的 核准 ， 由 基金 管理人 汇添 富基 金管 理有 限公司 向社 会公 开发 行募 集， 基金 合同 于 2010
年 5 月 5 日正 式生 效， 首次设 立 募集 规模为 1,407,531,401.75 份基 金份 额。 本基 金 为契约 型开 放式 ，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人、 注册登记 机 构均为汇添富 基金管理 有 限公司，基 金托管人
为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
本基金采用自 下而上的 方 法，精选与中 国经济发 展 密切相关的优 秀民营企 业 上市公司股票 进
行投资布局， 在科学严 格 管理风险的前 提下，力 求 基金资产的中 长期增值 。 本基金的投 资范围为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 上 市的股票、债 券、货币 市 场工具、权 证、资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具。如法 律 法规或中国 证监会以
后允许基金投 资其他品 种 ，本基金管理 人在履行 适 当程序后，可 以将其纳 入 本基金的投 资范围。
本基金以民营 企业上市 公 司为股票主要 投资对象 ， 投资于民营企 业上市公 司 股票的资产 占股票资
产的比 例不 低于 80% 。本 基金的 业绩 比较 基准 为： 中证民 营企 业综 合指 数×80% + 上证 国债 指数
×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同
时，对于在具 体会计核 算 和信息披露方 面，也参 考 了中国证券投 资基金业 协 会制定的《 证券投资汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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基金会计核算业务 指引 》 、 中国证监会制定的 《关于 进一步规范证券投 资基金 估值业务的指导 意
见》 、 《 关于 证券 投资 基金 执行<企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《 年度 报告 的内
容与格 式》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 编报 规则 》 第 3 号《 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 、 《证 券投
资 基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年 度报告> 》 及其 他中 国证 监 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2012 年 12 月 31 日的 财
务 状 况以及 2012 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1.印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ，调 整 证券(股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券(股票) 交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花 税。
2.营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金， 开 放式 证 券投资 基金) 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税； 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3.个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总局 财 税字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号 文规 定， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税字[2008]132 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 储 蓄存 款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利 息所 得暂 免征
收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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东方证券股份
有限公司
1,700,696,620.21 56.19% 1,142,764,883.76 38.83%
7.4.8.1.2 债券 交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
- - 29,079,666.40 71.98%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
- - 100,000,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,468,589.95 56.12% 295,805.41 46.28%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
953,269.49 39.11% 56,519.78 23.64%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括 但不限于 买( 卖) 经手费、证 券
结 算风 险基 金和 上海 证券交 易所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理人 因此 从关 联方 获取的 其他 服务 主要 包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 20 页 共 32 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
7,926,471.24 11,017,118.84
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,433,318.98 1,997,076.79
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H=E×1.50%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,321,078.46 1,836,186.47
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支付 日期顺 延 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购) 交 易。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 21 页 共 32 页
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 50,044,375.00 50,044,375.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 50,044,375.00 50,044,375.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
9.86% 8.50%
注 ： 本公 司于 2010 年 3 月 31 日运 用固 有资金 50,000,000.00 元认 购本 基金 份额 50,044,375.00份（ 含
募集期 利息 结转 的份 额） ， 认购费 用 1,000.00 元 ，符 合招募 说明 书规 定的 认购 费率。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
上海汇
添富公
益基金
会
1,984,126.98 0.39% 1,984,126.98 0.34%
注： 上 海汇 添富 公益 基金 会于 2010 年 4 月 30 日 运用 2,000,000.00 元认 购本 基金份 额 1,984,126.98
份（含 募集 期利 息结 转的 份额） ，认 购费 用 15,873.02 元， 符合 招募 说明 书规 定的认 购费 率。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
55,430,538.23 882,247.42 143,318,457.39 875,359.81
注： 由 关联 方保 管的 银行 存 款余额 及当 期产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 22 页 共 32 页
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（ 2012 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增 发证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本基 金无 因认 购新 发/ 增发证 券而 于期 末持 有的 流通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本基 金本 报告 期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无因 从 事银 行间 市场 债券 正回 购 交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 490,338,059.53 89.30
其中： 股票 490,338,059.53 89.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,823,411.75 10.17 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 23 页 共 32 页
6 其他各 项资 产 2,932,497.69 0.53
7 合计 549,093,968.97 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,068,000.00 0.20
B 采掘业 - -
C 制造业 353,945,445.77 65.15
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 52,580,965.50 9.68
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 42,095,315.94 7.75
C7
机械 、设 备、 仪表 25,543,294.18 4.70
C8
医 药、 生物 制品 233,725,870.15 43.02
C99
其 他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 4,804,200.00 0.88
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 2,956,938.66 0.54
I 金融、 保 险业 64,442,000.00 11.86
J 房地产 业 63,121,475.10 11.62
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 490,338,059.53 90.25
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 6,300,000 49,518,000.00 9.11
2 600535 天士力 839,050 46,374,293.50 8.54
3 600557 康缘药 业 2,200,000 45,760,000.00 8.42
4 002038 双鹭药 业 1,090,845 43,153,828.20 7.94
5 600422 昆明制 药 2,188,642 42,612,859.74 7.84
6 600660 福耀玻 璃 4,799,922 42,095,315.94 7.75 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 24 页 共 32 页
7 600315 上海家 化 809,100 41,256,009.00 7.59
8 600208 新湖中 宝 6,000,000 25,860,000.00 4.76
9 000625 长安汽 车 3,399,909 22,609,394.85 4.16
10 000656 金科股 份 1,510,971 21,909,079.50 4.03
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站
www.99fund.com 的年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600521 华海药 业 69,838,111.76 13.02
2 300204 舒泰神 67,161,250.93 12.52
3 600535 天士力 62,338,735.41 11.62
4 600557 康缘药 业 60,004,285.90 11.19
5 600016 民生银 行 54,603,002.08 10.18
6 600422 昆明制 药 48,364,708.88 9.02
7 002038 双鹭药 业 47,088,108.45 8.78
8 000799 酒 鬼 酒 44,263,347.00 8.25
9 300027 华谊兄 弟 42,824,550.56 7.98
10 600315 上海家 化 41,912,812.87 7.81
11 600208 新湖中 宝 39,868,816.19 7.43
12 600079 人福医 药 39,626,737.86 7.39
13 600660 福耀玻 璃 38,561,549.48 7.19
14 002142 宁波银 行 37,105,280.94 6.92
15 300026 红日药 业 36,897,688.42 6.88
16 002157 正邦科 技 36,566,711.88 6.82
17 600518 康美药 业 33,634,181.09 6.27
18 300273 和佳股 份 32,645,028.65 6.09
19 002422 科伦药 业 31,565,855.15 5.88
20 600887 伊利股 份 30,037,359.84 5.60
21 000661 长春高 新 29,031,673.64 5.41
22 002385 大北农 27,076,090.73 5.05
23 600280 南京中 商 24,253,266.02 4.52
24 000656 金科股 份 23,442,017.94 4.37 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 25 页 共 32 页
25 600446 金证股 份 22,800,679.60 4.25
26 600199 金种子 酒 22,290,627.22 4.16
27 000826 桑德环 境 22,077,272.40 4.12
28 000625 长安汽 车 21,276,013.05 3.97
29 002660 茂硕电 源 21,138,217.27 3.94
30 000566 海南海 药 21,013,604.28 3.92
31 002081 金 螳 螂 19,789,515.17 3.69
32 002299 圣农发 展 18,576,073.27 3.46
33 002508 老板电 器 18,503,893.30 3.45
34 002250 联化科 技 17,326,417.37 3.23
35 600019 宝钢股 份 17,276,391.60 3.22
36 600570 恒生电 子 16,870,689.06 3.15
37 600637 百视通 16,692,382.66 3.11
38 002236 大华股 份 15,381,867.73 2.87
39 000915 山大华 特 14,159,256.66 2.64
40 600085 同仁堂 12,333,212.38 2.30
41 300016 北陆药 业 11,999,566.57 2.24
42 000876 新 希 望 11,792,355.85 2.20
43 002429 兆驰股 份 11,665,075.25 2.17
44 002325 洪涛股 份 10,848,002.00 2.02
注：本 项“ 买入 金额” 按买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002081 金 螳 螂 72,948,007.68 13.60
2 600521 华海药 业 71,585,633.94 13.35
3 300204 舒泰神 71,416,072.74 13.31
4 600016 民生银 行 57,359,017.01 10.69
5 000861 海印股 份 51,042,040.14 9.52
6 600887 伊利股 份 50,185,491.72 9.36
7 300027 华谊兄 弟 44,008,459.27 8.20
8 000799 酒 鬼 酒 42,759,985.21 7.97
9 300026 红日药 业 41,363,284.95 7.71
10 600079 人福医 药 37,145,494.87 6.92
11 000869 张
裕Ａ 36,786,418.47 6.86 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 26 页 共 32 页
12 002157 正邦科 技 35,163,595.82 6.56
13 002422 科伦药 业 32,483,715.35 6.06
14 002250 联化科 技 32,421,966.30 6.04
15 300273 和佳股 份 29,796,652.96 5.55
16 600315 上海家 化 29,474,303.09 5.49
17 002385 大北农 29,234,729.12 5.45
18 000661 长春高 新 27,546,901.71 5.14
19 002142 宁波银 行 25,056,826.31 4.67
20 600518 康美药 业 23,974,135.50 4.47
21 600280 南京中 商 23,637,021.36 4.41
22 600199 金种子 酒 22,929,184.97 4.27
23 600660 福耀玻 璃 22,450,362.49 4.19
24 000650 仁和药 业 22,354,679.59 4.17
25 600557 康缘药 业 22,144,822.23 4.13
26 600535 天士力 21,776,854.86 4.06
27 000826 桑德环 境 21,409,726.22 3.99
28 002236 大华股 份 20,223,705.31 3.77
29 000501 鄂武商 Ａ 19,988,528.46 3.73
30 000566 海南海 药 19,516,363.80 3.64
31 002299 圣农发 展 18,513,805.92 3.45
32 002024 苏宁电 器 18,315,442.09 3.41
33 600570 恒生电 子 18,001,891.88 3.36
34 600446 金证股 份 17,810,915.81 3.32
35 002508 老板电 器 17,591,718.23 3.28
36 002660 茂硕电 源 17,523,979.99 3.27
37 600208 新湖中 宝 17,359,235.26 3.24
38 600019 宝钢股 份 17,306,140.69 3.23
39 600337 美克股 份 17,276,726.73 3.22
40 600637 百视通 16,542,381.71 3.08
41 600276 恒瑞医 药 16,285,078.78 3.04
42 002004 华邦制 药 16,021,271.18 2.99
43 002153 石基信 息 15,444,224.99 2.88
44 002429 兆驰股 份 12,489,353.80 2.33
45 600085 同仁堂 12,255,480.46 2.28
46 000876 新 希 望 12,125,082.19 2.26
47 002038 双鹭药 业 11,740,384.57 2.19
48 300016 北陆药 业 11,539,574.89 2.15
49 600612 老凤祥 11,395,263.23 2.12 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 27 页 共 32 页
50 600422 昆明制 药 10,988,441.00 2.05
注：本 项“ 卖出 金额” 按卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,518,422,916.24
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,508,094,888.23
注：本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.9.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,285,372.70
2 应收证 券清 算款 1,519,043.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,467.53
5 应收申 购款 118,613.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,932,497.69
汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
第 28 页 共 32 页
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
13,705 37,033.09 199,223,951.65 39.25% 308,314,495.38 60.75%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
3,901,313.35 0.77%
注： 1） 本公 司高 级管 理人员 、 基金 投资 和 研究 部门负 责 人持 有该 只基 金份 额总 量 的数 量区 间为 0 。
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 100 万份 以上 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 5 月 5 日 ）基 金份 额总额
1,407,531,401.75
本报告 期期 初基 金份 额总 额 588,807,373.20
本报告 期基 金总 申购 份额 150,045,885.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 231,314,811.62
本报告 期期 末基 金份 额总 额 507,538,447.03
注：表 内“ 总 申购 份额”含转 换 入份 额；“ 总 赎回 份额”含 转换 出份 额。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理。
2、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理， 陈晓 翔先 生、 欧阳 沁春先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
3、《 汇 添 富 逆向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、基 金管 理人 2012 年 3 月 14 日公 告， 经汇 添富 基 金管理 有限 公司 第三 届董 事会第 一次 会
议决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】297 号 ） ， 公司 聘任 雷继明 先 生为 公司 副总
经理。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效， 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基 金管 理人 2012 年 6 月 7 日 公告 ，经 汇添 富基 金管理 有限 公司 2012 年第 一次临 时股 东
会决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】757 号 ） ， 公司 董事 会选举 潘 鑫军 先生 为公
司董事 长， 桂水 发先 生不 再担任 本公 司的 董事 长。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、 《汇 添富 理财 14 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 7 月 10 日 正式 生 效，王栩
先生任 该基 金的 基金 经理 。
9、 《汇 添富 季季 红定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2012 年 7 月 26 日正 式生 效，
陆文磊 先生 任该 基金 的基 金经理 。
10、 《汇 添富 多元 收益 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 9 月 18 日正 式生效 ，曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
11 、 《汇 添富 理财 28 天债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 10 月 18 日正 式 生效， 曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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12、基 金管 理人 2012 年 11 月 2 日公 告， 增聘 赖中立 先 生担 任汇 添富 黄金 及贵 金 属证 券投资
基金（LOF ）的基金经理 ，刘子龙 先生不再 担任该 基金的基 金经理 ；同时， 刘子龙先 生也不 再 担
任 汇 添富 亚洲 澳洲 成熟 市场（ 除日 本外 ） 优 势精 选股 票 型证 券投 资基 金的 基金 经 理，王致 人先生
继续担 任该 基金 的基 金经 理。
13、 《汇 添富 收益 快线 货币市 场 基金 基金 合同 》 于 2012 年 12 月 21 日 正式 生效，陈 加荣 先生
任该基 金的 基金 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 自本 基金 合同 生效日 （2010 年 5 月 5 日） 起 至本 报告
期末， 为本 基金 进行 审计 。本报 告期 内应 付未 付审 计费用 为人 民币 玖万 元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 1,700,696,620.21 56.19% 1,468,589.95 56.12% -
德邦证券 2 370,727,709.04 12.25% 321,326.79 12.28% -
国金证券 2 209,805,547.19 6.93% 180,976.36 6.92% -
中信证券 2 188,861,724.62 6.24% 164,669.51 6.29% -
广发证券 2 172,221,465.15 5.69% 147,106.60 5.62% -
中金公司 2 97,015,203.20 3.21% 86,144.73 3.29% -
金元证券 1 94,049,106.11 3.11% 79,941.73 3.05% - 汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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招商证券 2 86,363,836.63 2.85% 75,567.00 2.89% -
国信证券 2 54,445,534.82 1.80% 46,184.03 1.76% -
民生证券 1 52,331,057.50 1.73% 46,364.68 1.77% -
国泰君安 2 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的汇添富民营活力股票 2012 年年 度报告摘要
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30% 。
（4） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报告 期内 租用 证券 公司交 易 单元 的变 更情 况： 此 22 个交 易单 元与 汇添 富蓝筹 稳 健混 合型 证券
投 资 基金 共用。 本报 告期新 增 3 家 证券 公司的 4 个交 易 单元： 爱 建证 券 （上 交所交 易单 元） 、 财富
里昂证 券（ 上交 所交 易单 元） 、 国泰 君安 （上 交所 和 深交所 交易 单元 ） 。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 3 月 28 日
