汇添富价值精选股票型证券投资基金
2012 年年度 报告摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年 3 月 28 日
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 2 页 共 32 页
§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 3 页 共 32 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 价值 精选 股票
基金主 代码 519069
前端交 易代 码 519069
后端交 易代 码 519070
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 1 月 23 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,578,508,161.26 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 精选 价值 相对 低估 的优质 公司 股票 ，在 有效 管
理风险 的前 提下 ，追 求基 金资产 的中 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 投资 策略 的重 点是 资产配 置和 精选 股 票策 略。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×80%+ 上证国债指数收益率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高风 险
较高收 益的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号 震旦 国际 大楼 21 楼 汇添 富基 金
管理有 限公 司
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 4 页 共 32 页
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -150,702,097.45 -103,014,431.76 188,282,634.19
本期利 润 482,783,608.44 -616,927,317.15 251,032,932.02
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1926 -0.3659 0.2195
本期基 金份 额净 值增 长率 18.79% -21.69% 10.29%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0492 -0.0052 0.5549
期末基 金资 产净 值 3,047,428,010.34 2,749,201,392.00 2,431,698,180.49
期末基 金份 额净 值 1.182 0.995 1.712
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 11.93% 1.14% 8.17% 1.02% 3.76% 0.12%
过去六 个月 9.95% 1.05% 2.30% 0.99% 7.65% 0.06%
过去一 年 18.79% 1.09% 6.71% 1.02% 12.08% 0.07%
过去三 年 2.60% 1.21% -21.36% 1.11% 23.96% 0.10%
自基金 合同
生效日 起至
今
67.85% 1.34% 21.22% 1.26% 46.63% 0.08%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2009 年 1 月 23 日， 至本 报告 期末 未满 五年。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 5 页 共 32 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2009 年 1 月 23 日）起 6 个月， 建 仓期 结束 时各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 6 页 共 32 页
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：1 、 本基 金的 《基 金合同 》 生效 日为 2009 年 1 月 23 日 ，至 本报 告期 末未满 五 年。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过去 三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2012 - - - -
2011 3.900 858,016,699.54 194,099,194.31 1,052,115,893.85
2010 0.800 41,606,743.02 27,153,572.79 68,760,315.81
合
计
4.700 899,623,442.56 221,252,767.10 1,120,876,209.66
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 7 页 共 32 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 有限 公司 成立 于 2005 年 2 月 ，总 部 设在上 海陆 家嘴 ，公 司旗 下设立 了北 京、
南方两个分公司，以及全资子公司—— 汇添富资产管理( 香港) 有限公司 (China Universal Asset
Management (Hong Kong) Company Limited) 。
汇 添 富是 中国 第一 批获得 QDII 业务资格、 专户 业务 资格、 设立 海外 子公 司并 且获 得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2012 年 末， 汇添 富共管 理 27 只 证券 投资 基金， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、债券、 货币 市
场基金等不同 风险收益 特 征的产品。报 告期内， 汇 添富共发行八 只基金产 品 ，包括国内 首创的系
列短期 理财 基金—— 汇 添富 理财 30 天、60 天、14 天、28 天 债券 基金， 国内 首只实 施场 内实 时 申
赎的货币基金——汇 添富 收益快线货币 基金，以 及 汇添富季季红 定期开放 债 券基金、汇添 富多元
收益债 券基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 基金 。
汇 添富 始终 坚持“ 以 企业基本 分析 为立 足点,挑 选高质量 的证 券， 把握市 场脉 络， 做中 长期 投
资 布局,以 获得持 续稳 定增长 的较 高的长 期投资 收益” 这 一长 期价值 投资理 念，并 在投 资研究 中坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2012 年， 汇添 富取 得优 秀的 投资业 绩， 在市 场震 荡起 伏的背 景下 ， 公 司旗
下基金 均获 得正 收益 ，切 实为投 资者 赢得 财富 增长 。
2012 年， 汇 添富 专户 业务 快速发 展， 不仅 开发 出债 券分级 、 大 宗交 易、 期货 对 冲等专 户产 品，
并且投 资业 绩持 续表 现优 秀。 公 司获 得 《每 日经 济 新闻》 针对 非公 募及 创新 业务评 选的“最佳 口碑
基金公 司” 、“最佳 口碑 产品” 、“ 最佳 创新 产品” 三项 大奖。
2012 年， 汇添 富国 际业 务 取得突 破进 展， 不仅 成功 发行 RQFII 产品——汇添富 人 民币 债券
基 金， 并且 与巴 西证 券交易 所 就指 数等 方面 的业 务合 作 签订 了 《合 作备 忘录 》 ， 成为 国内 首家 与巴
西证券 交易 所开 展全 面合 作的资 产管 理公 司。
2012 年 ， 汇 添富 电子 商务业 务 实现 跨越 式发 展。公司 推 出的“ 添 富信 用卡” 在 行业内 率先 实现
货币基 金的 支付 功能 ，获 得 2011 年 度上 海金 融创 新成果 一等 奖；10 月， 公 司在行 业首 家推 出网
上 直 销货 币基金 T+0 赎回 业务， 极大 地提 升货 币基 金的理 财便 捷性 。
2012 年， 汇添 富持 续开 展 贴心的 投资者 服务 与教 育工 作。公 司围 绕向“ 现代 财 富管理 机构” 转汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 8 页 共 32 页
型的思路，从 不同类型 客 户的切身需求 出发，大 力 建设投顾式客 户服务体 系 ；同时，公 司进一步
着力开 展“ 投资 者见 面会” 、 “ 添富 之约” 客 户沙 龙、 投资者“走进 汇添 富” 和“ 走 进上 市公司”等全 方位
的投资 者服 务与 教育 活动 。
2012 年， 汇添 富社会 责任 事业进 一步 深入 开展 。 “ 河流? 孩子” 助 学计 划启 动第 五 季活 动，公
司公 益基金会捐 资在贵州建设“ 古邦 添富小学” ；邀请客 户、员工及 员工家属参加“ 红色 希望之旅”
活动 ，先后走进 甘肃大夏河、 四川美姑、 云南怒江的“ 添富小 学” ，开 办“ 梦 想课堂” ，捐 赠图书和
设备；为优秀 乡村教师 赴 提供国内外知 名教育机 构 的师资培训。 同时，汇 添 富还着力开 展医疗救
助、 结 对帮 扶、 国防 拥军 等社会 公益 活动 。 凭 借慈 善公益 事业 上的 长期 坚持 和突出 贡献 ，2012 年
4 月，汇添富基金荣获第二届上海慈善表彰大会颁发的“ 上海慈善奖爱心捐赠企业” 奖，成为唯一
一家获 奖的 基金 管理 公司 。
展望 2013 年， 新的 《 中华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 等 法律 法规 的颁 布实施 ， 将 对中 国基
金业产生深远 的影响， 行 业转型发展的 大变革将 进 一步深化，整 个财富管 理 行业进入大 混业竞争
时代。 汇添 富基 金将 始终 保持积 极的 心态 ， 大 力创 新、 锐 意进取 ， 积极 把握机 会 ， 切 实以“客户 至
上 ， 做好 优质 服务” 为 己任 ， 推动 各项 业务 战略 布局 有效落 实， 为中 国基 金业 的繁荣 发展 做出 积极
贡献。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈晓翔
本基金的
基金经
理。
2009 年 1 月
23 日
- 11 年
国籍 ： 中 国。 学历：
南京理工大学产
业经济 学硕 士。 相
关业务 资格： 证券
投资基金从业资
格。 从业 经历 ： 曾
任宁波中粮国际
仓储运输有限公
司业务 员、 华 泰证
券有限责任公司
行业研 究员、 上海
申银万国研究 所
有限责任公司行
业研究 员、 建 信基
金管理有限公司
行业研 究员。 2007
年 4 月加入汇添
富基金管理有限汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 9 页 共 32 页
公司任行业研究
员。2009 年 1 月
23 日至今任汇添
富价值精选股票
型证券投资基金
的基金 经理， 2010
年 1 月 8 日至 2012
年 3 月 2 日任 汇添
富均衡增长股票
型基证券投基金
的基金 经理 。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指导 意见 》 ， 本基 金管理 人 制定 了 《汇
添 富 基金 管理 有限 公司 公平 交 易制 度》 ， 建 立了 健全、 有效 的公 平交 易制 度体系 ， 覆 盖了 全部 开放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资 管理 活动 的各 个环 节。具 体控 制措 施包 括：
（1） 在 研究 环节， 公司 建立 了 统一 的投 研平 台信 息管 理 系统， 公司 内外 部研究 成 果对 所有 基
金经理和投资 经理开放 分 享。同时，通 过投研团 队 例会、投资研 究联席会 议 等投资研究 交流机制
来确保各类 投资组合 经理 可以公平享 有信息获 取机 会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户 、
社保分别设立 了投资决 策 委员会，各委 员会根据 各 自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责 范围内独
立行使投资决 策权。各 投 资组合经理在 授权范围 内 根据投资组合 的风格和 投 资策略，独 立制定资
产配置计划和 组合调整 方 案，并严格执 行交易决 策 规则，以保证 各投资组 合 交易决策的 客观性和汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 10 页 共 32 页
独立性。 （3） 在交易环 节 ，公司实行 集中交易 ，所 有交易执行 由集中交 易室 负责完成。 投资交 易
系统参数设置为公平交易模式，按照“ 时间优先、价格优先、比例分配” 的原则执行交易指令。所
有场外交易执 行亦由集 中 交易室处理， 严格按照 各 组合事先提交 的价格、 数 量进行分配 ，确保交
易的公平性。 （4）在交 易 监控环节， 公司通过 日常 监控、投资 交易监控 周报 、专项稽核 等形式 ，
对投资交易全 过程实施 监 督，对包括利 益输送在 内 的各类异常交 易行为进 行 核查。核查 的范围包
括不同时间窗 口下的同 向 交易、反向交 易、交易 价 差、收益率差 异、场外 交 易分配、场 外议价公
允性等 等。 （5 ） 在报 告分 析方面 ， 公司 按季 度和 年 度编制 公平 交易 分析 报告 ， 并 由投 资组 合经 理、
督察长、总经 理审核签 署 。当发生风格 相似或同 一 投资经理管理 的投资组 合 之间业绩表 现差异超
过 5%等情 形时 ， 将进 行专 项分析 。 同 时， 投 资组 合的 定期报 告还 将就 公平 交易 执行情 况做 专项 说
明。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
集中交易室、 投资研究 部 、稽核监察部 和金融工 程 部组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的监 控， 确保 公平 交易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3
日、5 日） 同向 交易 的样 本，对 其进 行了 95% 的置 信区间 ，假 设差 价率 为 0 的分布 检验 以及 差价
率均值的分析 。分析结 果 表明，不同时 间窗口下 ， 公司各组合间 买卖价差 不 显著，差价 率均值小
于 1% 。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量超过 该证券当日总成交 量 5% 的 交易次数
为 2 次 ，分 别是 由于 指数 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被动 调仓 、专 户组 合到期 清算 卖出 证 券
所致。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 11 页 共 32 页
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年，A 股 市场 总体 呈现 窄 幅震 荡的 格局。 在最后 一 个月 市场 突然 发力 反弹 后， 指数 终于
在连续 两年 下跌 后实 现小 幅上涨 。全 年上 证指 数上 涨 3.2%，沪 深 300 指 数上涨 7.6%。从 结构 上
看，虽 然指 数波动 幅度 不 大，但 不同 行业之 间分 化 非常明 显， 其中房 地产 行 业以 31.7%的涨 幅遥
遥领先 ，金 融服 务、 家用 电器、 有色 金属 、建 筑建 材等行 业全 年涨 幅也超过 10%，而 信息 服务 、
商业零 售、 机械 设备 、纺 织服装 等行 业则 以两 位数 的跌幅 居跌 幅榜 前列 。
自 2009 年 初本 基金 成立 以 来， 添 富价 值经 历的 各年 度市场 环境 与走 势都 有明 显的差 异， 包括
单边上涨市、 单边下跌 市 、震荡市等， 组合管理 过 程中有过各种 酸甜苦辣 的 经验教训， 通过不断
学习和总结， 本基金在 组 合管理上逐步 形成了适 合 自己的风格和 方法，即 在 资产配置上 淡化时机
选择，在行业 配置上保 持 相对均衡，将 主要精力 放 在自下而上的 个股研究 上 ，力图通过 寻找并耐
心持有“收益 风险 比” 较高 的优质 公司 来获 取相 对较 好的投 资回 报 。2012 年添富 价 值延 续了 上述 投
资策略 ，取 得了 较好 的投 资效果 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2012 年， 添富 价值 收益 18.79%，同 期业 绩比 较基 准收 益率 6.71% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2013 年 ， 我 们认 为国内 外 经济 形势 仍然 复杂， 但 相 比过 去两 年有 望逐 步改 善。 美国 经济
虽然复苏力度 并不强劲 ， 但其房地产市 场见底回 升 、能源自给率 提高、制 造 业回流等因 素都有利
于美国经济的 进一步复 苏 ；欧债危机短 期难以根 治 ，欧洲经济有 可能在较 长 时间内延续 衰退的局
面，但此前关 于欧元区 将 解体等极度悲 观的预期 已 经成为小概率 事件，欧 洲 最困难的阶 段有望过
去；国内仍然 面临产能 过 剩问题，经济 转型和调 结 构需要一个循 序渐进较 为 漫长的过程 ，但新政
府上任后在城 镇化建设 、 基建投资等拉 动下，国 内 经济预计将出 现一段相 对 平稳的阶段 。因此，
我们认 为 2013 年 国内 外经济 环 境将 好于 已经 过去的 2012 年。
证券市 场方 面， 我们 认为 虽然近 期市 场已 出现 一定 幅度的 反弹 ， 但 A 股市 场 整体估 值水 平仍
处于较低水平 ，在经济 缓 慢回升而估值 相对较低 的 背景下，市场 出现单边 大 涨的概率较 小，但结
构性行 情仍 然值 得期 待。 因此，2013 年我 们的 工作重 点 依然 是保 持积 极的 心态 ， 通过 自下 而上 深
入研究 寻找 具有 良好 盈利 模式、 优秀 管理 团队、 合 理估值 水平 的公 司， 重点 关注“ 基 本面 良好 而估
值偏低 的蓝 筹股”以及“ 估 值合理 且具 备持 续成 长能 力的优 质成 长股”两个 方向来 构 建组 合， 力争 通
过中长 期持 股来 获取 长期 较好的 回报 。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 12 页 共 32 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 全年 分配 比例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 15% ， 若基 金合 同生效 不满 3 个月 可不 进
行收益 分配。
本基金 于 2013 年 1 月 23 日 实 施利 润分 配，每 10 份基 金 份额 派发 红利 0.10 元 人民币 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年， 本基 金托 管人 在 对汇添 富价 值精 选股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严格 遵守 《证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年， 汇 添富 价值 精选 股票型 证券 投资 基金 的管 理人—— 汇 添富 基金 管理 有限公 司 在汇添汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 13 页 共 32 页
富价值精选股 票型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价 格计算、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 汇添 富价 值精选 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富价 值精选股 票 型证券投资基 金
2012 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所审 计， 注册 会计 师徐 艳、 汤 骏 于 2013
年 3 月 28 日 签字 出具 了安 永华明(2013) 审 字第 60466941_B08 号 标准 无保 留意见 的 审计 报告 。投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富价 值精 选股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 204,965,529.81 133,579,097.87
结算备 付金 12,119,066.11 8,232,776.86
存出保 证金 2,043,262.82 1,957,464.34
交易性 金融 资产 2,864,540,488.26 2,548,190,721.53
其中： 股票 投资 2,813,715,744.26 2,463,037,726.41
基金投 资 - -
债券投 资 50,824,744.00 85,152,995.12
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 361,870.10 5,999,241.72
应收利 息 499,189.51 1,341,711.61
应收股 利 - -
应收申 购款 11,787,639.77 58,315,039.49 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 14 页 共 32 页
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,096,317,046.38 2,757,616,053.42
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回购 金融 资产 款 - -
应付证 券清 算款 1,637,225.65 -
应付赎 回款 40,450,570.29 1,987,557.95
应付管 理人 报酬 3,515,896.58 3,727,847.98
应付托 管费 585,982.76 621,307.96
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,486,602.50 1,730,600.59
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 212,758.26 347,346.94
负债合 计 48,889,036.04 8,414,661.42
所有者权益：
实收基 金 2,578,508,161.26 2,763,595,253.57
未分配 利润 468,919,849.08 -14,393,861.57
所有者 权益 合计 3,047,428,010.34 2,749,201,392.00
负债和 所有 者权 益总 计 3,096,317,046.38 2,757,616,053.42
注： 报告 截止 日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.182 元 ， 基金 份额 总额 2,578,508,161.26 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富价 值精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
12 月 31 日
一、收入 549,244,037.45 -554,850,972.79
1.利息 收入 3,689,729.39 3,514,894.09
其中： 存款 利息 收入 1,372,756.96 1,622,947.83
债券利 息收 入 2,008,003.54 1,811,305.64
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 308,968.89 80,640.62 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 15 页 共 32 页
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 号 填列） -89,314,544.82 -45,977,359.98
其中： 股票 投资 收益 -122,026,832.02 -65,016,528.68
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 878,500.45 -605,612.39
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 31,833,786.75 19,644,781.09
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
633,485,705.89 -513,912,885.39
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 1,383,146.99 1,524,378.49
减：二、费用 66,460,429.01 62,076,344.36
1．管 理人 报酬 39,753,513.98 36,510,632.03
2．托 管费 6,625,585.60 6,085,105.32
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 19,631,394.43 18,900,409.14
5． 利息 支出 - 130,146.87
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 130,146.87
6． 其他 费用 449,935.00 450,051.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 号
填列）
482,783,608.44 -616,927,317.15
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富价 值精 选股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
2,763,595,253.57 -14,393,861.57 2,749,201,392.00
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 482,783,608.44 482,783,608.44
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
-185,087,092.31 530,102.21 -184,556,990.10
其中：1.基金 申购 款 1,261,570,171.70 77,993,241.73 1,339,563,413.43
2.基 金赎 回款 -1,446,657,264.01 -77,463,139.52 -1,524,120,403.53 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 16 页 共 32 页
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
2,578,508,161.26 468,919,849.08 3,047,428,010.34
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
1,420,314,069.90 1,011,384,110.59 2,431,698,180.49
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- -616,927,317.15 -616,927,317.15
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
1,343,281,183.67 643,265,238.84 1,986,546,422.51
其中：1.基金 申购 款 2,416,272,505.29 855,147,869.01 3,271,420,374.30
2.基 金赎 回款 -1,072,991,321.62 -211,882,630.17 -1,284,873,951.79
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- -1,052,115,893.85 -1,052,115,893.85
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
2,763,595,253.57 -14,393,861.57 2,749,201,392.00
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 (以下 简称“本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会( 以
下简称“中国 证监 会”) 证监 许可[2008]1317 号文 《关于 同 意汇 添富 价值 精选 股票 型 证券 投资 基金 募
集 的 批复》 的核 准， 由基 金管 理 人汇 添富 基 金管 理有 限公司 向社 会公 开发 行募 集， 基金 合同 于 2009
年 1 月 23 日正 式生 效， 首次 设 立募 集规 模为 1,512,522,680.68 份 基金 份额 。本基 金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为汇添 富 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 17 页 共 32 页
本基金坚持长期价值投资的理念，采用深入的“ 自下而上” 的公司基本面分析方法，精选价值
相对低估的优 质公司进 行 投资布局，通 过科学的 组 合管理，实现 投资目标 。 本基金的投 资范围为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 上 市的股票、债 券、权证 、 资产支持证 券以及经
中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金融工具 。 如法律法规或 监管机构 以 后允许基金 投资其他
品种，基金管 理人在履 行 适当程序后， 可以将其 纳 入投资范围。 本基金的 业 绩比较基准 为：沪深
300 指数 收益 率×80%+上证 国 债指 数收 益率×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、解 释以 及其 他相 关规定( 以下 合称“ 企业 会 计准则”)编 制， 同时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 制 定的《证券 投资基金
会计核算业务指 引 》 、中国 证监会制定的《 关于进一 步规范证券投资 基金估值 业务的指导意见 》 、
《关于 证券 投资 基金 执行< 企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价有 关事 项的 通知》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号《 年 度报 告的 内容与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基
金 信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2012 年 12 月 31 日的 财
务 状 况以及 2012 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 重要会 计政 策、会计 估计 与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1.印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ，调 整 证券(股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 18 页 共 32 页
证券(股票) 交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2.营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证券 投资 基金( 封 闭式证 券 投资 基金 ， 开放 式证券 投 资基 金) 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3.个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税.
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号 文规 定， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号文 《财 政 部、 国家 税务总 局关 于储蓄 存款 利息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利 息所 得暂 免征
收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 19 页 共 32 页
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
4,472,976,599.67 34.88% 5,927,500,697.12 46.88%
7.4.8.1.2 债券 交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
119,635,086.48 23.80% 48,323,721.41 84.61%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
260,000,000.00 11.21% - -
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 20 页 共 32 页
7.4.8.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
3,883,003.29 35.09% 762,347.08 30.67%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
4,962,017.22 47.01% 476,383.61 27.53%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括 但不限于 买( 卖) 经手费、证 券
结 算风 险基 金和 上海 证券交 易所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理人 因此 从关 联方 获取的 其他 服务 主要 包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
39,753,513.98 36,510,632.03
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,372,379.12 1,768,746.36
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5 ％年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×1.5 ％÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 管理 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 21 页 共 32 页
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
6,625,585.60 6,085,105.32
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ，基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 托管 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购) 交易
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 47,480,912.67 47,480,912.67
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 47,480,912.67 -
期末持 有的 基金 份额 - 47,480,912.67
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- 1.72%
注：本 公司 分别 于 2012 年 7 月 24 日，2012 年 8 月 09 日分 别赎 回本 基金 23,740,456.00 份和
23,740,456.67 份， 总计 赎回 47,480,912.67 份。 赎回费 为 0 ，符 合招 募说 明书 规定的 赎回 费率 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 年度 末及 上年 度末 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 均未 持有 本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 22 页 共 32 页
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
204,965,529.81 1,248,591.49 133,579,097.87 1,470,147.58
注： 由 关联 方保 管的 银行 存 款余额 及当 期产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（ 2012 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增 发证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 而流 通受 限的证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000002
万
科Ａ
2012 年 12 月 26 日
重大事
项停牌
10.12 2013 年 1 月 21 日 11.13 6,600,000 63,259,256.76 66,792,000.00 -
000669
*ST 领
先
2012 年 12 月 31 日
重大事
项停牌
29.05 2013 年 1 月 14 日 31.50 1,280,182 35,678,329.24 37,189,287.10 -
300006
莱美
药业
2012 年 11 月 22 日
重大事
项停牌
18.25 2013 年 1 月 31 日 20.08 654,150 11,385,895.64 11,938,237.50 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 23 页 共 32 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,813,715,744.26 90.87
其中： 股票 2,813,715,744.26 90.87
2 固定收 益投 资 50,824,744.00 1.64
其中： 债券 50,824,744.00 1.64
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 217,084,595.92 7.01
6 其他各 项资 产 14,691,962.20 0.47
7 合计 3,096,317,046.38 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 45,055,569.92 1.48
B 采掘业 - -
C 制造业 691,159,385.08 22.68
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 72,456,232.00 2.38
C5
电子 188,362,655.25 6.18
C6
金属 、非 金属 17,539,780.75 0.58
C7
机械 、设 备、 仪表 74,811,778.00 2.45
C8
医 药、 生物 制品 337,988,939.08 11.09
C99
其 他制 造业 - -
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和供 应业 37,189,287.10 1.22
E 建筑业 293,865,252.96 9.64
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 141,186,326.73 4.63
H 批发和 零售 贸易 201,196,210.50 6.60
I 金融、 保险 业 722,729,094.98 23.72 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 24 页 共 32 页
J 房地产 业 414,216,401.23 13.59
K 社会服 务业 238,552,215.76 7.83
L 传播与 文化 产业 28,566,000.00 0.94
M 综合类 - -
合计 2,813,715,744.26 92.33
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 20,000,000 198,400,000.00 6.51
2 002236 大华股 份 3,400,011 157,590,509.85 5.17
3 601318 中国平 安 3,199,932 144,924,920.28 4.76
4 600016 民生银 行 17,999,895 141,479,174.70 4.64
5 600697 欧亚集 团 5,700,000 126,255,000.00 4.14
6 000671 阳 光 城 8,078,689 125,219,679.50 4.11
7 601166 兴业银 行 7,500,000 125,175,000.00 4.11
8 600036 招商银 行 8,200,000 112,750,000.00 3.70
9 600048 保利地 产 7,999,803 108,797,320.80 3.57
10 000961 中南建 设 6,799,919 93,294,888.68 3.06
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站
www.99fund.com 的年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产净 值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 192,355,603.09 7.00
2 600000 浦发银 行 179,942,766.24 6.55
3 600036 招商银 行 148,430,322.84 5.40
4 600048 保利地 产 137,647,732.90 5.01
5 601669 中国水 电 133,253,039.09 4.85
6 600694 大商股 份 132,945,171.54 4.84
7 002236 大华股 份 124,853,754.48 4.54
8 600315 上海家 化 119,991,877.25 4.36
9 000671 阳 光 城 115,109,884.18 4.19
10 000961 中南建 设 114,939,916.44 4.18 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 25 页 共 32 页
11 601288 农业银 行 112,404,060.80 4.09
12 000002 万
科Ａ 110,360,916.56 4.01
13 000888 峨眉山 Ａ 107,179,534.39 3.90
14 601318 中国平 安 106,442,564.69 3.87
15 600011 华能国 际 105,132,057.43 3.82
16 601166 兴业银 行 103,209,623.03 3.75
17 600594 益佰制 药 102,420,592.66 3.73
18 600519 贵州茅 台 97,864,523.60 3.56
19 002081 金 螳 螂 95,922,289.68 3.49
20 002140 东华科 技 91,845,042.93 3.34
21 600557 康缘药 业 86,072,954.98 3.13
22 600104 上汽集团 84,906,448.22 3.09
23 601601 中国太 保 84,359,950.27 3.07
24 002325 洪涛股 份 81,987,901.69 2.98
25 000069 华侨城 Ａ 80,448,776.68 2.93
26 002353 杰瑞股 份 80,388,864.97 2.92
27 600403 大有能 源 80,261,940.69 2.92
28 002415 海康威 视 80,240,404.28 2.92
29 300228 富瑞特 装 79,136,677.90 2.88
30 000915 山大华 特 74,570,201.75 2.71
31 002672 东江环 保 74,379,561.93 2.71
32 300039 上海凯 宝 74,090,975.50 2.69
33 002038 双鹭药 业 69,855,888.75 2.54
34 600697 欧亚集 团 69,342,189.49 2.52
35 601939 建设银 行 66,015,834.92 2.40
36 600340 华夏幸 福 65,927,849.02 2.40
37 600027 华电国 际 63,560,981.58 2.31
38 000998 隆平高 科 63,326,058.13 2.30
39 600141 兴发集 团 60,529,798.15 2.20
40 002375 亚厦股 份 56,928,857.41 2.07
41 600329 中新药 业 56,354,372.96 2.05
42 000656 金科股 份 55,187,856.33 2.01
43 002033 丽江旅 游 54,990,250.90 2.00
注：本 项“ 买入 金额” 按买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 26 页 共 32 页
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601288 农业银 行 248,884,520.00 9.05
2 600519 贵州茅 台 243,410,807.12 8.85
3 600036 招商银 行 166,920,168.15 6.07
4 600016 民生银 行 160,414,185.87 5.83
5 601318 中国平 安 151,721,060.94 5.52
6 002081 金 螳 螂 147,233,409.80 5.36
7 601669 中国水 电 137,115,347.96 4.99
8 600694 大商股 份 119,056,152.69 4.33
9 000961 中南建 设 117,980,417.03 4.29
10 002353 杰瑞股 份 115,495,470.38 4.20
11 600011 华能国 际 107,805,648.29 3.92
12 600403 大有能 源 103,469,950.31 3.76
13 000669 *ST 领先 103,283,432.61 3.76
14 600141 兴发集 团 101,796,258.53 3.70
15 000858 五 粮 液 99,027,698.04 3.60
16 601601 中国太 保 87,557,575.29 3.18
17 600079 人福医 药 87,491,258.54 3.18
18 600000 浦发银 行 84,221,595.27 3.06
19 300124 汇川技 术 82,468,580.29 3.00
20 000650 仁和药 业 80,937,188.73 2.94
21 000069 华侨城 Ａ 80,326,145.39 2.92
22 600104 上汽集 团 79,410,517.33 2.89
23 000888 峨眉山 Ａ 79,002,744.13 2.87
24 000501 鄂武商 Ａ 78,463,218.58 2.85
25 000895 双汇发 展 77,004,602.20 2.80
26 600887 伊利股 份 74,665,861.44 2.72
27 300228 富瑞特 装 71,856,507.98 2.61
28 600315 上海家 化 71,689,873.08 2.61
29 601899 紫金矿 业 68,525,436.60 2.49
30 601939 建设银 行 67,596,569.70 2.46
31 000338 潍柴动 力 67,103,477.10 2.44
32 000656 金科股 份 65,481,226.74 2.38
33 600690 青岛海 尔 65,356,296.64 2.38
34 600329 中新药 业 64,118,207.36 2.33 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 27 页 共 32 页
35 600594 益佰制 药 63,286,685.78 2.30
36 002033 丽江旅 游 59,948,045.19 2.18
37 002415 海康威 视 59,150,869.61 2.15
38 600881 亚泰集 团 57,284,112.39 2.08
39 600027 华电国 际 57,011,187.05 2.07
注：本 项“ 卖出 金额” 按卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本 （成 交） 总额 6,341,387,128.59
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,502,283,010.91
注：本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,930,000.00 1.64
其中： 政策 性金 融债 49,930,000.00 1.64
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 894,744.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 50,824,744.00 1.67
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120238 12 国开 38 500,000 49,930,000.00 1.64
2 110022 同仁转 债 7,650 894,744.00 0.03
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 28 页 共 32 页
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.9.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,043,262.82
2 应收证 券清 算款 361,870.10
3 应收 股利 -
4 应收利 息 499,189.51
5 应收申 购款 11,787,639.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,691,962.20
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投资 者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
46,881 55,001.13 2,057,454,792.56 79.79% 521,053,368.70 20.21%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
17,513,067.90 0.68%
注：1 ）本公司高级 管理人 员、基金投资和研 究部门 负责人持有该只基 金份额 总量的数量区间 为
100 万份 以上 。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 29 页 共 32 页
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 100 万份 以上 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 1 月 23 日 ）基 金份 额总 额
1,512,522,680.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,763,595,253.57
本报告 期基 金总 申购 份额 1,261,570,171.70
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,446,657,264.01
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,578,508,161.26
注：表 内“ 总 申购 份额” 含 红利再 投、 转换 入份 额；“ 总赎回 份额”含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理。
2、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理， 陈晓 翔先 生、 欧阳 沁春先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
3、 《汇 添富 逆向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、基 金管 理人 2012 年 3 月 14 日公 告， 经汇 添富 基 金管理 有限 公司 第三 届董 事会第 一次 会
议决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】297 号 ） ， 公司 聘任 雷继明 先 生为 公司 副总
经理。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效， 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基 金管 理人 2012 年 6 月 7 日 公告 ，经 汇添 富基 金管理 有限 公司 2012 年第 一次临 时股 东
会决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】757 号 ） ， 公司 董事 会选举 潘 鑫军 先生 为公
司董事 长， 桂水 发先 生不 再担任 本公 司的 董事 长。 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 30 页 共 32 页
7、 《汇 添富 理财 60 天债 券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、 《汇 添富 理财 14 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 7 月 10 日 正式 生 效，王栩
先生任 该基 金的 基金 经理 。
9、 《汇 添富 季季 红定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2012 年 7 月 26 日正 式生 效，
陆文磊 先生 任该 基金 的基 金经理 。
10、 《汇 添富 多元 收益 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 9 月 18 日正 式生效 ，曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
11 、 《汇 添富 理财 28 天债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 10 月 18 日正 式 生效， 曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
12、基 金管 理人 2012 年 11 月 2 日公 告， 增聘 赖中立 先 生担 任汇 添富 黄金 及贵 金 属证 券投资
基金（LOF ）的基金经理 ，刘子龙 先生不再 担任该 基金的基 金经理 ；同时， 刘子龙先 生也不 再 担
任 汇 添富 亚洲 澳洲 成熟 市场（ 除日 本外 ） 优 势精 选股 票 型证 券投 资基 金的 基金 经 理，王致 人先生
继续担 任该 基金 的基 金经 理。
13、 《汇 添富 收益 快线 货币市 场 基金 基金 合同 》 于 2012 年 12 月 21 日 正式 生效，陈 加荣 先生
任该基 金的 基金 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财产 、基 金托 管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 自本 基金 合同 生效日 （2009 年 1 月 23 日） 起至 本报告
期末， 为本 基金 进行 审计 。本报 告期 末， 应付 未付 的审计 费用 为人 民币 玖万 元整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 31 页 共 32 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投 资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 4,472,976,599.67 34.88% 3,883,003.29 35.09% -
中信证券 2 2,074,691,527.51 16.18% 1,761,418.88 15.92% -
国金证券 2 1,359,976,637.28 10.60% 1,174,790.67 10.62% -
中金公司 2 1,314,521,474.22 10.25% 1,138,560.30 10.29% -
德邦证券 2 1,061,195,316.75 8.27% 916,189.64 8.28% -
广发证券 2 945,809,149.90 7.37% 805,245.52 7.28% -
招商证券 2 829,367,254.21 6.47% 727,548.74 6.57% -
国信证券 2 402,398,280.50 3.14% 341,989.31 3.09% -
金元证券 1 185,900,855.37 1.45% 158,015.38 1.43% -
国泰君安 2 177,921,583.21 1.39% 160,288.23 1.45% -
民生证券 1 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 119,635,086.48 23.80% 260,000,000.00 11.21% - -
中信证券 88,588,738.10 17.62% 500,000,000.00 21.55% - -
国金证券 48,798,323.73 9.71% 80,000,000.00 3.45% - -
中金公司 41,237,368.40 8.20% 710,000,000.00 30.60% - -
德邦证券 - - - - - -
广发证券 57,700,901.80 11.48% - - - -
招商证券 56,482,521.60 11.24% 350,000,000.00 15.09% - -
国信证券 6,047,706.36 1.20% - - - - 汇添富价值精选股票 2012 年年 度报告摘要
第 32 页 共 32 页
金元证券 84,222,376.10 16.75% - - - -
国泰君安 - - 420,000,000.00 18.10% - -
民生证券 - - - - - -
爱建证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4）每 半年 综合 考虑 近半年 及 最新 的评 分情 况， 作为 增 加或 更换 券商 交易 单元
的依据 。
（5） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此 22 个交 易单 元与 汇添富 蓝 筹稳 健混 合型 证券 投资 基 金共 用。 本报 告期 新增 3 家证 券公 司的 4
个交易单元 ：爱建证 券（ 上交所交易 单元） 、财 富里 昂证券（上 交所交易 单元） 、国泰君安 （上交
所和深 交所 交易 单元 ） 。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 3 月 28 日
