汇添富成长焦点股票型证券投资基金
2012 年年度 报告摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管 理人: 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期:2013 年 3 月 28 日
汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2013 年 3 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产, 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 成长 焦点 股票
基金主 代码 519068
前端交 易代 码 519068
后端交 易代 码 519071
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月 12 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,532,591,078.94 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 是主 动股 票型 基金 ,精选 成长 性较 高, 且估 值
有吸引 力的 股票 进行 布局 , 在有 效管 理风 险的 前提 下,
追求中 长期 较高 的投 资回 报。
投资策 略 本基金 采用 积极 的资 产配 置和股 票投 资策 略。 在资 产
配置中 ,通 过资 产战 略配 置和战 术配 置来 确定 每一 阶
段投资 组合 中股 票、 债券 和现金 类资 产等 的投 资范 围
和比例;在股票投资中, 采用“ 自下而上” 的策略, 精
选出成 长性 较高 ,且 估值 有吸引 力的 股票 ,精 心构 建
股票投 资组 合, 并辅 以严 格的投 资组 合风 险控 制, 以
获得长 期的 较高 投资 收益 。本基 金投 资策 略的 重点 是
精选股 票策 略。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率×80%+ 上证国债指数收益率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 为主 动股 票型 基金 ,属于 证券 投资 基 金中 风险
偏上的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号 震旦 国际 大楼 21 楼 汇添 富基 金
管理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -435,978,107.77 17,434,210.13 1,232,103,794.34
本期利 润 333,496,960.48 -2,047,848,279.17 783,970,894.51
加权平 均基 金份 额 本期 利润 0.0491 -0.2781 0.0881
本期基 金份 额净 值增 长率 4.77% -21.53% 7.51%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0561 0.0080 0.1971
期末基 金资 产净 值 6,898,758,790.34 7,098,587,984.50 10,543,223,672.07
期末基 金份 额净 值 1.0561 1.0080 1.3464
注:1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公允 价 值变 动收 益) 扣
除相关 费用 后的 余额 ;本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如: 基金 的 申购赎 回费 等),计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.42% 0.81% 8.17% 1.02% -6.75% -0.21%
过去六 个月 0.25% 0.79% 2.30% 0.99% -2.05% -0.20%
过去一 年 4.77% 0.89% 6.71% 1.02% -1.94% -0.13%
过去三 年 -11.61% 1.10% -21.36% 1.11% 9.75% -0.01%
过去五 年 -28.85% 1.42% -37.70% 1.57% 8.85% -0.15%
自基金 合同
生效日 起至
24.77% 1.46% 1.55% 1.60% 23.22% -0.14% 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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今
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 (2007 年 3 月 12 日 )起 6 个月, 建 仓期 结束 时各
项资产 配置 比例 符合 合同 约定。 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较 基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年
度
每10 份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2012 - - - -
2011 0.600 127,972,976.77 326,100,551.32 454,073,528.09
2010 0.300 73,838,168.68 205,816,786.21 279,654,954.89
合
计
0.900 201,811,145.45 531,917,337.53 733,728,482.98
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 有限 公司 成立 于 2005 年 2 月 ,总 部 设在上 海陆 家嘴 ,公 司旗 下设立 了北 京、
南方两个分公司,以及全资子公司—— 汇添富资产管理( 香港) 有限公司 (China Universal Asset 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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Management (Hong Kong) Company Limited) 。
汇 添 富是 中国 第一 批获得 QDII 业务资格、 专户 业务 资格、 设立 海外 子公 司并 且获 得 RQFII
业务资格的基 金公司, 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域,汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2012 年 末, 汇添 富共管 理 27 只 证券 投资 基金, 涵盖股 票、 指数 、QDII 、债券、 货币 市
场基金等不同 风险收益 特 征的产品。报 告期内, 汇 添富共发行八 只基金产 品 ,包括国内 首创的系
列短期 理财 基金—— 汇 添富 理财 30 天、60 天、14 天、28 天 债券 基金, 国内 首只实 施场 内实 时 申
赎的货币基金——汇 添富 收益快线货币 基金,以 及 汇添富季季红 定期开放 债 券基金、汇添 富多元
收益债 券基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 基金 。
汇 添富 始终 坚持“ 以 企业基本 分析 为立 足点,挑 选高质量 的证 券, 把握市 场脉 络, 做中 长期 投
资 布局,以 获得持 续稳 定增长 的较 高的长 期投资 收益” 这 一长 期价值 投资理 念,并 在投 资研究 中坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2012 年, 汇添 富取 得优 秀的 投资业 绩, 在市 场震 荡起 伏的背 景下 , 公 司旗
下基金 均获得 正收 益, 切实 为 投资 者赢 得财 富增 长。
2012 年, 汇 添富 专户 业务 快速发 展, 不仅 开发 出债 券分级 、 大 宗交 易、 期货 对 冲等专 户产 品,
并且投 资业 绩持 续表 现优 秀。 公 司获 得 《每 日经 济 新闻》 针对 非公 募及 创新 业务评 选的“最佳 口碑
基金公 司” 、“最佳 口碑 产品” 、“ 最佳 创新 产品” 三项 大奖。
2012 年, 汇添 富国 际业 务 取得突 破进 展, 不仅 成功 发行 RQFII 产品——汇添富 人 民币 债券
基 金, 并且 与巴 西证 券交易 所 就指 数等 方面 的业 务合 作 签订 了 《合 作备 忘录 》 , 成为 国内 首家 与巴
西证券 交易 所开 展全 面合 作的资 产管 理公 司。
2012 年, 汇添 富电 子商 务业 务 实现 跨越 式发 展。公司 推 出的“ 添 富信 用卡” 在 行业内 率先 实现
货币基 金的 支付 功能 ,获 得 2011 年 度上 海金 融创 新成果 一等 奖;10 月, 公 司在行 业首 家推 出网
上 直 销货 币基金 T+0 赎回 业务, 极大 地提 升货 币基 金的理 财便 捷性 。
2012 年 , 汇 添富 持续 开展贴 心 的投 资者 服务 与教 育工 作。公 司围 绕向“ 现代 财 富管理 机构” 转
型的思路,从 不同类型 客 户的切身需求 出发,大 力 建设投顾式客 户服务体 系 ;同时,公 司进一步
着力开 展“ 投资 者见 面会” 、 “ 添富 之约” 客 户沙 龙、 投资者“走进 汇添 富” 和“ 走 进上 市公司”等全 方位
的投资 者服 务与 教育 活动 。
2012 年, 汇添 富社会 责任 事业进 一步 深入 开展 。 “ 河流? 孩子” 助 学计 划启 动第 五 季活 动,公
司公 益基金会捐 资在贵州建设“ 古邦 添富小学” ;邀请客 户、员工及 员工家属参加“ 红色 希望之旅”
活动 ,先后走进 甘肃大夏河、 四川美姑、 云南怒江的“ 添富小 学” ,开 办“ 梦 想课堂” ,捐 赠图书和汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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设备;为优秀 乡村教师 赴 提供国内外知 名教育机 构 的师资培训。 同时,汇 添 富还着力开 展医疗救
助、 结 对帮 扶、 国防 拥军 等社会 公益 活动 。 凭 借慈 善公益 事业 上的 长期 坚持 和突出 贡献 ,2012 年
4 月,汇添富基金荣获第二届上海慈善表彰大会颁发的“ 上海慈善奖爱心捐赠企业” 奖,成为唯一
一家获 奖的 基金 管理 公司 。
展望 2013 年, 新的 《 中华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 等 法律 法规 的颁 布实施 , 将 对中 国基
金业产生深远 的影响, 行 业转型发展的 大变革将 进 一步深化,整 个财富管 理 行业进入大 混业竞争
时代。 汇添 富基 金将 始终 保持积 极的 心态 , 大 力创 新、 锐 意进 取, 积 极把 握 机会, 切实 以“ 客户 至
上 , 做好 优质 服务” 为 己任 , 推动 各项 业务 战略 布局 有效落 实, 为中 国基 金业 的繁荣 发展 做出 积极
贡献。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
齐东超
本基金的
基金经
理, 汇添
富民营活
力股票型
证券投资
基金的基
金经理,
研究总监
助理
2009 年 7 月
28 日
- 8 年
国籍 : 中 国。 学历:
清华大学工学硕
士。相关业务资
格: 证券 投资 基金
从业资 格。 从 业经
历: 曾任 海通 证券
研究所证券分析
师。2005 年 4 月
加入汇添富基金
管理有限公司任
行业分 析师、 投资
研究总部研究总
监助理, 2009 年 2
月 2 日至 2009 年
7 月 27 日任 汇添
富成长焦点股票
型证券投资基金
的基金 经理 助理,
2009 年 7 月 28 日
至今任汇添富成
长焦点股票型证
券投资基金的基
金经理, 2010 年 5
月 5 日至今任汇
添富民营活力股
票型证券投资基
金的基 金经 理。 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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注:1、 基金 的首 任基 金经理 , 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日, 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期;
2、 非首 任基 金经 理, 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ;
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定, 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产,在
严格控制风险 的基础上 , 为基金份额持 有人谋求 最 大利益,无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添 富 基金 管理 有限 公司 公平 交 易制 度》 , 建 立了 健全、 有效 的公 平交 易制 度体系 , 覆 盖了 全部 开放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合;涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ;贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资 管理 活动 的各 个环 节。具 体控 制措 施包 括:
(1) 在 研究 环节, 公司 建立 了 统一 的投 研平 台信 息管 理 系统, 公司 内外 部研究 成 果对 所有 基
金经理和投资 经理开放 分 享。同时,通 过投研团 队 例会、投资研 究联席会 议 等投资研究 交流机制
来确保各类 投资组合 经理 可以公平享 有信息获 取机 会。 (2)在投 资环节, 公 司针对基金 、专户 、
社保分别设立 了投资决 策 委员会,各委 员会根据 各 自议事规则分 别召开会 议 ,在其职责 范围内独
立行使投资决 策权。各 投 资组合经理在 授权范围 内 根据投资组合 的风格和 投 资策略,独 立制定资
产配置计划和 组合调整 方 案,并严格执 行交易决 策 规则,以保证 各投资组 合 交易决策的 客观性和
独立性。 (3) 在交易环 节 ,公司实行 集中交易 ,所 有交易执行 由集中交 易室 负责完成。 投资交 易
系统参数设置为公平交易模式,按照“ 时间优先、价格优先、比例分配” 的原则执行交易指令。所
有场外交易执 行亦由集 中 交易室处理, 严格按照 各 组合事先提交 的价格、 数 量进行分配 ,确保交
易的公平性。 (4)在交 易 监控环节, 公司通过 日常 监控、投资 交易监控 周报 、专项稽核 等形式 ,
对投资交易全 过程实施 监 督,对包括利 益输送在 内 的各类异常交 易行为进 行 核查。核查 的范围包
括不同时间窗 口下的同 向 交易、反向交 易、交易 价 差、收益率差 异、场外 交 易分配、场 外议价公
允性等 等。 (5 ) 在报 告分 析方面 , 公司 按季 度和 年 度编制 公平 交易 分析 报告 , 并 由投 资组 合经 理、汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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督察长、总经 理审核签 署 。当发生风格 相似或同 一 投资经理管理 的投资组 合 之间业绩表 现差异超
过 5% 等 情形 时, 将进 行专 项分析 。 同 时, 投 资组 合的 定期报 告还 将就 公平 交易 执行情 况做 专项 说
明。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ,本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 , 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
集中交易室、 投资研究 部 、稽核监察部 和金融工 程 部组成,各部 门各司其 职 ,对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的监 控, 确保 公平 交易制 度的 执行 和实 现。
报告期内,公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别( 股
票、债券)的收益 率差异 进行了分析,并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下(日内、3
日、5 日) 同向 交易 的样 本,对 其进 行了 95% 的置 信区间 ,假 设差 价率 为 0 的分布 检验 以及 差价
率均值的分析 。分析结 果 表明,不同时 间窗口下 , 公司各组合间 买卖价差 不 显著,差价 率均值小
于 1% 。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查,本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量超过 该证券当日总成交 量 5% 的 交易次数
为 2 次 ,分 别是 由于 指数 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被动 调仓 、专 户组 合到期 清算 卖出 证 券
所致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
我们去年年报 中提出了 五 大猜想:经济 结构调整 时 期的企业分化 加大;小 盘 股风险剧增; 价
值股陷 阱; 消费 和服 务的 优秀公 司值 得期 待;Nifty-fifty 有望在 A 股 上演 。并提 出 了主 要的 组合
构建思路 “ 围绕消费与服 务资产,警惕价值股陷 阱 ,远离边缘化资产,聚 焦 优质中盘成长股, 重
个股轻 仓位” 。 回 顾全 年, 这样的 预判 基本 契合 了全 年的市 场走 势。 我们 时常 提示自 己保 持对 市场
的敬畏 之心 , 但市 场最 终 也会运 行在 基本 的逻 辑之 下, 厘清 主要 的变 量, 得 出一些 大概 率的 判断 ,
实践看 来仍 然是 具备 操作 意义的 。
本基金全年严 格遵照前 述 思路进行。一 季度减持 大 量价值股后, 二、三季 度 加大了对经典 成汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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长股的 投资 力度, 尤 其是医 药 类资 产的 持仓 权重。11 月 之前 , 本 基金 都保 持较 低 仓位 运作, 十二
月份, 随着 国内 宏观 环境 的明朗 化, 显著 加大 了银 行股的 持仓 权重 。
本基金长期持 有的一批 公 司随着一年时 间的过去 , 企业的营收数 据、核心 竞 争力和业务空 间
都有了更好的 提升,相 应 市值也提升明 显。精选 个 股,与时间做 朋友,我 们 坚信能为持 有人创造
持续的 利润 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 基金 2012 年实 现收 益率为 4.77%, 业 绩比 较基 准收 益率 6.71% 。 白酒 的塑 化剂事 件对 组合
构成拖 累, 是组 合落 后基 准的主 要原 因。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展 望
展望 2013 年, 我们 相对 乐观 。 盈 利方 面看, 库存、 产 能 的收 缩和 调整 有望 改变 工 业品 价格 持
续下降的局面 ,利率和 人 力成本的上涨 告一段落 , 非金融行业的 毛利率水 平 有望改善, 企业盈利
总 体 有望在 2012 年的 低基数 基 础上 出现 回升。 估值方 面 看, 随 着持 续三 年的调 整, 市场 的估 值风
险已经得到充 分释放, 相 当一批大中盘 蓝筹股的 分 红收益率开始 具备吸引 力 。流动性方 面看,实
体经济资金面 紧张局面 有 望改善,证监 会大力推 动 的各类长期资 金的总量 不 断提高,正 在改变资
金持续 净流 出的 态势 ,A 股在全 社会 中的 投资 权重 将逐渐 提升 。
基于这些判断 ,本基金 在 成长的主基调 下,将会 逐 渐加大周期成 长股的比 重 ,提升组合与 宏
观经济 的关 联度 ,以 期获 得更好 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定,日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行,基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后,经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告 期内, 公司 制定了 证 券投 资基 金的 估值 政策 和 程序, 并由 投资 研究部 、 产 品创 新部 、
基金营运部和 稽核监察 部 人员及基金经 理等组成 了 估值委员会, 负责研究 、 指导基金估 值业务。
估值委员会成 员均为公 司 各部门人员, 均具有基 金 从业资格、专 业胜任能 力 和相关工作 经历,且
之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。 基金 经理 作为 公司 估值委 员会 的成 员, 不介 入基金 日常 估值 业务 ,
但应参加估值 小组会议 , 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响,并 有 权表决有关 议案但仅汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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享有一票表决 权,从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ,保证基金估 值的公平 、 合理,保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内,本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 :在符合有关 基金分红 条 件的前提下, 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 6 次, 全年 分配 比例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 25% , 若基 金合 同生效 不满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 于 2013 年 1 月 23 日 实 施利 润分 配,每 10 份基 金 份额 派发 红利 0.20 元 人民币 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年, 本基 金托 管人 在 对汇添 富成 长焦 点股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中, 严格 遵守 《证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定,不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为, 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年, 汇 添富 成长 焦点 股票型 证券 投资 基金 的管 理人—— 汇添 富基 金管 理有 限 公司 在汇添
富成长焦点股 票型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价 格计算、
基金费用开支 等问题上 , 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为,在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内, 汇添 富成 长焦点 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富成 长焦点股 票 型证券投资基 金
2012 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查, 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告期的基金财务会计 报告经安永华明会计师事 务所审计,注册会计师郭杭 翔 、汤骏于 2013
年 3 月 28 日 签字 出具 了安永 华 明(2013)审 字第 60466941_B05 号标 准无 保留意 见 的审 计报 告。
投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 : 2012 年 12 月 31 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 949,509,204.50 1,493,799,797.16
结算备 付金 2,430,404.77 5,592,045.52
存出保 证金 3,378,385.04 2,797,508.64
交易性 金融 资产 5,769,545,628.58 5,357,003,017.02
其中: 股票 投资 5,511,956,111.78 5,240,299,017.02
基金投 资 - -
债券投 资 257,589,516.80 116,704,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 300,001,050.00 238,500,957.75
应收证 券清 算款 - 16,279,725.28
应收利 息 3,655,104.26 1,295,323.72
应收股 利 - -
应收申 购款 113,420.45 182,797.64
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 7,028,633,197.60 7,115,451,172.73
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 105,916,655.08 -
应付赎 回款 7,816,369.72 652,823.40
应付管 理人 报酬 8,338,764.66 9,381,672.34
应付托 管费 1,389,794.10 1,563,612.06
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 3,202,026.49 2,174,923.62
应交税 费 - -
应付利 息 - - 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 3,210,797.21 3,090,156.81
负债合 计 129,874,407.26 16,863,188.23
所有者权益:
实收基 金 6,532,591,078.94 7,041,962,574.53
未分配 利润 366,167,711.40 56,625,409.97
所有者 权益 合计 6,898,758,790.34 7,098,587,984.50
负债和 所有 者权 益总 计 7,028,633,197.60 7,115,451,172.73
注: 报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日, 基金 份额 净值 1.0561 元, 基金份 额总 额 6,532,591,078.94 份。
7.2 利 润表
会计主 体: 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
本报告 期: 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
12 月 31 日
一、收入 477,266,442.29 -1,870,034,433.97
1.利息 收入 29,929,713.92 18,114,307.00
其中: 存款 利息 收入 9,498,789.16 8,126,508.72
债券利 息收 入 12,760,807.64 3,619,679.28
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 7,670,117.12 6,368,119.00
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以“-”填列 ) -322,261,376.53 176,691,551.98
其中: 股票 投资 收益 -418,165,421.83 113,672,513.09
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -5,816,255.66 900,925.17
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 101,720,300.96 62,118,113.72
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“-”
号填列 )
769,475,068.25 -2,065,282,489.30
4.汇兑 收益 (损 失以“-” 号 填列) - -
5.其他 收入 (损 失以“-” 号 填列) 123,036.65 442,196.35
减:二、费用 143,769,481.81 177,813,845.20
1.管 理人 报酬 106,262,352.23 128,873,117.69
2.托 管费 17,710,392.05 21,478,852.97
3.销 售服 务费 - -
4. 交易 费用 19,323,609.04 26,995,479.72
5. 利息 支出 - - 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6. 其他 费用 473,128.49 466,394.82
三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号
填列)
333,496,960.48 -2,047,848,279.17
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 汇添 富成 长焦 点股票 型证 券投 资基 金
本报告 期:2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基
金净值 )
7,041,962,574.53 56,625,409.97 7,098,587,984.50
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数(本期 利
润)
- 333,496,960.48 333,496,960.48
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以“-” 号填 列)
-509,371,495.59 -23,954,659.05 -533,326,154.64
其中:1.基金 申购 款 95,094,400.73 4,224,346.06 99,318,746.79
2.基 金赎 回款 -604,465,896.32 -28,179,005.11 -632,644,901.43
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动(净值减少以“-” 号
填列)
- - -
五、期末所有者权益( 基
金净值 )
6,532,591,078.94 366,167,711.40 6,898,758,790.34
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基
金净值 )
7,830,960,615.99 2,712,263,056.08 10,543,223,672.07
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数(本期 利
润)
- -2,047,848,279.17 -2,047,848,279.17
三、本期基金份额交易 产 -788,998,041.46 -153,715,838.85 -942,713,880.31 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以“-” 号填 列)
其中:1.基金 申购 款 360,008,580.35 83,232,178.75 443,240,759.10
2.基 金赎 回款 -1,149,006,621.81 -236,948,017.60 -1,385,954,639.41
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动(净值减少以“-” 号
填列)
- -454,073,528.09 -454,073,528.09
五、期末所有者权益( 基
金净值 )
7,041,962,574.53 56,625,409.97 7,098,587,984.50
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下 列负 责人 签署 :
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 成长 焦点 股票 型证 券投资 基金 (以下 简称“本基 金”) , 系经 中国 证券 监督管 理 委员 会 (以
下简称“中国 证监 会”)证监 许 可[2007]41 号文《 关 于同意汇 添富成 长焦 点股 票型证券 投资 基金募
集的批 复 》 的 核准 , 由 基金 管理人 汇添 富基 金管 理有 限公司 向社 会公 开发 行募 集, 基金 合同 于 2007
年 3 月 12 日正 式生 效, 首次 设 立募 集规 模为 9,998,992,977.85 份 基金 份额 。本基 金 为契 约型 开放
式,存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为汇添 富 基金管理有限 公司,注 册 登记机构为 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司, 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 权
证、资产支持 证券以及 经 中国证监会批 准的允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金采用 积极的资
产配置和股票 投资策略 。 在资产配置中 ,通过资 产 战略配置和战 术配置来 确 定每一阶段 投资组合
中股票、债券和现金类资产 等的投资范围和比例;在股票投资中,采用“ 自下而上” 的策略,精选
出成长性较高 ,且估值 有 吸引力的股票 ,精心构 建 股票投资组合 ,并辅以 严 格的投资组 合风险控
制,以获得长 期的较高 投 资收益。本基 金投资策 略 的重点是精选 股票策略 。 本基金的业 绩比较基
准 为 :沪深 300 指 数收 益率×80%+上 证国 债指 数收益 率×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“ 企业会计准则” )编制,同汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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时,在具体会 计核算和 信 息披露方面, 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 制 定的《证券 投资基金
会计核算业务指 引 》 、中国 证监会制定的《 关于进一 步规范证券投资 基金估值 业务的指导意见 》 、
《关于 证券 投资 基金 执行< 企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价有 关事 项的 通知》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号《 年 度报 告的 内容与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基
金 信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2012 年 12 月 31 日的 财
务 状 况以及 2012 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1.印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 4 月 24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先的 3‰ 调 整为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日起 ,调 整 由出 让方按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
2.营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ,自 2004 年 1 月 1 日起 , 对证 券投 资基 金 (封 闭 式证券 投资 基金 , 开 放式 证券投 资基 金) 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入, 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ;
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定,
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入,包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ,股权的股 息、红利
收入, 债券 的利 息收 入及 其他收 入, 暂不 征收 企业 所得税 。
3.个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入,债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税.
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定, 自 2005 年 6 月 13 日 起, 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得,
按照财 税[2005]102 号 文规 定, 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时, 减按 50%计算 应 纳税 所得 额。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 储 蓄存 款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起 ,对 储蓄 存款 利 息所 得暂 免征
收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 (香 港) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位: 人民币 元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
2,486,722,891.85 19.62% 2,710,494,321.05 15.91%
7.4.8.1.2 债 券回 购交易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
回购成 交金 额
占当期债 券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
800,000,000.00 61.54% - -
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
2,153,694.83 19.54% 368,131.67 11.54%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
2,247,848.11 15.87% 144,939.99 6.67%
注:上述佣金 按市场佣 金 率计算,以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
106,262,352.23 128,873,117.69
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
19,055,633.01 22,988,737.56
注:基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5 %年 费 率计提 。计 算方 法如 下:
H =E×1.5 %÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ,基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 管理 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等, 支付 日期 顺延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
17,710,392.05 21,478,852.97
注:基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法如 下:
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ,基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 托管 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等, 支付 日期 顺延。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交易
单 位: 人民 币元 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
第 21 页
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本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银行股
份有限公司
- 143,548,127.40 - - - -
注:本 基金 上年 度可 比期 间未与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券 (含 回购 )交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位: 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 21,309,152.98 21,309,152.98
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减:期 间赎 回/ 卖出 总份 额 21,309,152.98 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 21,309,152.98
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 0.30%
注:1 、 本公 司分 别于 2012 年 4 月 05 日,2012 年 4 月 09 日分 别赎 回本 基金 10,654,576.98 份和
10,654,576.00 份, 总计 赎回 21,309,152.98 份。 赎回费 为 0 ,符 合招 募说 明书 规定的 赎回 费率 。
2、.管理人 固有资 金申赎 按一般费 率支付 费用。期 间申购/ 买入总 份额含 红利 再投、转 换入份 额。
期间赎 回/ 卖 出总 份额 含转 换出份 额。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 报告 期末 及上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
949,509,204.50 9,421,392.73 1,493,799,797.16 8,025,057.78
注:除上表列 示的金额 外 ,本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结算 有限责 任公司 ,2012 年 度获得 的利息 收 入为人民 币 76,334.19 元(2011 年度: 人民币汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
第 22 页
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101,368.00 元) , 2012 年 末结 算 备付 金余 额为 人民币 2,430,404.77 元(2011 年末 : 人 民币 5,592,045.52
元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期 末( 2012 年 12 月 31 日 )本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增 发证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别:股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
( 单 位: 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000826
桑德
环境
2012 年
12 月 31
日
2013 年
1 月 9
日
增发流
通受限
12.71 22.99 149,985 1,906,309.35 3,448,155.15 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单位 :人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000002
万
科A
2012 年 12 月 25 日
重大事
项停牌
10.12 2013 年 1 月 21 日 11.13 2,476,019 22,976,862.05 25,057,312.28 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止, 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止, 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 5,511,956,111.78 78.42
其中: 股票 5,511,956,111.78 78.42
2 固定收 益投 资 257,589,516.80 3.66
其中: 债券 257,589,516.80 3.66
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 300,001,050.00 4.27
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 951,939,609.27 13.54
6 其他各 项资 产 7,146,909.75 0.10
7 合计 7,028,633,197.60 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位: 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 8,236,757.76 0.12
B 采掘业 - -
C 制造业 3,865,581,533.08 56.03
C0 食品、 饮料
681,917,933.94 9.88
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 848,284,498.26 12.30
C5
电子 27,082,285.10 0.39
C6
金属 、非 金属 101,781,461.67 1.48
C7
机械 、设 备、 仪表 254,180,113.39 3.68
C8
医 药、 生物 制品 1,919,579,240.72 27.82
C99
其 他制 造业 32,756,000.00 0.47
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和供 应业 - -
E 建筑业 177,340,423.30 2.57
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 45,725,909.32 0.66
H 批发和 零售 贸易 38,344,563.48 0.56
I 金融、 保险 业 1,229,422,185.40 17.82 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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J 房地产 业 127,589,029.58 1.85
K 社会服 务业 19,715,709.86 0.29
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 5,511,956,111.78 79.90
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 600315 上海家 化 13,107,292 668,340,819.08 9.69
2 600519 贵州茅 台 2,314,327 483,740,629.54 7.01
3 600016 民生银 行 58,599,922 460,595,386.92 6.68
4 002038 双鹭药 业 9,057,002 358,294,999.12 5.19
5 600535 天士力 5,608,823 309,999,647.21 4.49
6 600557 康缘药 业 14,788,998 307,611,158.40 4.46
7 002142 宁波银 行 25,503,090 271,862,939.40 3.94
8 601318 中国平 安 5,242,096 237,414,527.84 3.44
9 600079 人福医 药 8,567,199 200,386,784.61 2.90
10 600036 招商银 行 13,000,000 178,750,000.00 2.59
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本公司网站
www.99fund.com 的年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600016 民生银 行 448,712,153.48 6.32
2 002038 双鹭药 业 319,567,155.23 4.50
3 000799 酒 鬼 酒 291,889,483.71 4.11
4 600557 康缘药 业 281,149,660.72 3.96
5 600036 招商银 行 276,946,346.91 3.90
6 002142 宁波银 行 255,693,251.00 3.60
7 600019 宝钢股 份 240,041,467.10 3.38
8 600104 上汽集 团 232,238,853.09 3.27
9 600535 天士力 214,806,857.87 3.03 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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10 601318 中国平 安 212,975,836.71 3.00
11 600315 上海家 化 210,897,500.01 2.97
12 601669 中国水 电 209,390,540.34 2.95
13 000069 华侨城 A 157,124,639.12 2.21
14 000895 双汇发 展 155,138,027.36 2.19
15 600079 人福医 药 151,447,570.50 2.13
16 600199 金种子 酒 146,401,633.57 2.06
17 600141 兴发集 团 143,652,452.01 2.02
18 000625 长安汽 车 136,913,290.11 1.93
19 002385 大北农 131,216,500.06 1.85
20 600422 昆明制 药 125,467,815.15 1.77
注:本 项“ 买入 金额” 按买 入成交 金额 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600887 伊利股 份 431,603,167.18 6.08
2 600016 民生银 行 424,286,828.62 5.98
3 000869 张
裕A 295,752,995.79 4.17
4 601899 紫金矿 业 269,215,006.07 3.79
5 600036 招商银 行 266,359,559.26 3.75
6 600141 兴发集 团 260,885,143.20 3.68
7 601288 农业银 行 205,218,770.64 2.89
8 600519 贵州茅 台 197,725,585.16 2.79
9 601669 中国水 电 190,303,708.01 2.68
10 000799 酒 鬼 酒 187,108,296.48 2.64
11 600000 浦发银 行 173,997,452.32 2.45
12 600019 宝钢股 份 172,114,329.93 2.42
13 000422 湖北宜 化 149,860,191.71 2.11
14 000069 华侨城 A 149,550,912.75 2.11
15 600104 上汽集 团 144,584,593.75 2.04
16 002385 大北农 130,782,050.36 1.84
17 002081 金 螳 螂 129,482,885.98 1.82
18 300027 华谊兄 弟 115,412,595.29 1.63
19 600489 中金黄 金 110,646,112.61 1.56
20 002241 歌尔声 学 104,619,473.91 1.47 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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注:本 项“ 卖出 金额” 按卖 出成交 金额 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 6,299,576,269.31
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 6,379,312,337.36
注:本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ,不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,770,000.00 1.45
其中: 政策 性金 融债 99,770,000.00 1.45
4 企业债 券 10,053,000.00 0.15
5 企业短 期融 资券 100,315,000.00 1.45
6 中期票 据 40,600,000.00 0.59
7 可转债 6,851,516.80 0.10
8 其他 - -
9 合计 257,589,516.80 3.73
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量(张 ) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 120228 12 国开 28 1,000,000 99,770,000.00 1.45
2 041253021 12 中水 电
CP002
500,000 50,255,000.00 0.73
3 071202003 12 国泰 君安
CP003
500,000 50,060,000.00 0.73
4 1182312 11 五矿
MTN2
400,000 40,600,000.00 0.59
5 088068 08 西宁 城投
债
100,000 10,053,000.00 0.15
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 , 或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.9.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,378,385.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,655,104.26
5 应收申 购款 113,420.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,146,909.75
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
256,649 25,453.41 75,140,000.66 1.15% 6,457,451,078.28 98.85%
汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
3,624,294.59 0.06%
注:1 )本公司高级 管理人 员、基金投资和研 究部门 负责人持有该只基 金份额 总量的数量区间 为
100 万份 以上 。
2) 该只 基金 的基 金经 理持有 该 只基 金份 额总 量的 数量 区间 0。
§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2007 年 3 月 12 日 )基 金份 额总 额
9,998,992,977.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 7,041,962,574.53
本报告 期基 金总 申购 份额 95,094,400.73
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 604,465,896.32
本报告 期基 金拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,532,591,078.94
注:表 内“ 总 申购 份额” 含 红利再 投、 转换 入份 额;“ 总赎回 份额”含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 , 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理。
2、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告,增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理, 陈晓 翔先 生、 欧阳 沁春先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
3、 《汇 添富 逆向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效, 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、基 金管 理人 2012 年 3 月 14 日公 告, 经汇 添富 基 金管理 有限 公司 第三 届董 事会第 一次 会
议决议 , 并 经中 国证 监会 审核批 准 ( 证监 许可 【2012】297 号 ) , 公司 聘任 雷继明 先 生为 公司 副总汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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经理。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效, 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基 金管 理人 2012 年 6 月 7 日公 告, 经汇 添富 基金 管 理有 限公 司 2012 年第 一次临 时股 东
会决议 , 并 经中 国证 监会 审核批 准 ( 证监 许可 【2012】757 号 ) , 公司 董事 会选举 潘 鑫军 先生 为公
司董事 长, 桂水 发先 生不 再担任 本公 司的 董事 长。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效,曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、 《汇 添富 理财 14 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 7 月 10 日 正式 生 效,王栩
先生任 该基 金的 基金 经理 。
9、 《汇 添富 季季 红定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2012 年 7 月 26 日正 式生 效,
陆文磊 先生 任该 基金 的基 金经理 。
10、 《汇 添富 多元 收益 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 9 月 18 日正 式生效 ,曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
11 、 《汇 添富 理财 28 天债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 10 月 18 日正 式 生效, 曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
12、基 金管 理人 2012 年 11 月 2 日公 告, 增聘 赖中立 先 生担 任汇 添富 黄金 及贵 金 属证 券投资
基金(LOF )的基金经理 ,刘子龙 先生不再 担任该 基金的基 金经理 ;同时, 刘子龙先 生也不 再 担
任 汇 添富 亚洲 澳洲 成熟 市场( 除日 本外 ) 优 势精 选股 票 型证 券投 资基 金的 基金 经 理,王致 人先生
继续担 任该 基金 的基 金经 理。
13、 《汇 添富 收益 快线 货币市 场 基金 基金 合同 》 于 2012 年 12 月 21 日 正式 生效,陈 加荣 先生
任该基 金的 基金 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 自本 基金 合同 生效日 (2007 年 3 月 12 日) 起至 本报告
期末, 为本 基金 进行 审计 。本报 告期 内应 支付 未支 付当期 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 2,486,722,891.85 19.62% 2,153,694.83 19.54% -
广州证券 1 1,619,140,807.58 12.78% 1,387,347.64 12.59% -
上海证券 1 1,080,994,515.75 8.53% 967,029.21 8.78% -
海通证券 1 1,038,272,618.40 8.19% 898,091.34 8.15% -
银河证券 2 971,012,135.50 7.66% 819,794.24 7.44% -
国泰君安 2 862,216,901.80 6.80% 766,538.23 6.96% -
民族证券 1 490,361,549.64 3.87% 434,685.01 3.94% -
兴业证券 2 469,162,424.58 3.70% 392,256.23 3.56% -
长江证券 1 459,742,840.31 3.63% 416,191.42 3.78% -
国都证券 1 370,778,026.35 2.93% 337,555.11 3.06% -
中信证券 1 355,247,099.83 2.80% 309,617.82 2.81% -
渤海证券 1 310,209,788.41 2.45% 273,257.64 2.48% -
申银万国 1 257,187,530.06 2.03% 221,024.68 2.01% -
中信建投 1 244,797,215.64 1.93% 215,635.09 1.96% -
中投证券 1 232,075,970.35 1.83% 206,902.10 1.88% -
财富证券 1 230,975,110.06 1.82% 197,744.48 1.79% -
齐鲁证券 1 210,381,245.21 1.66% 182,223.71 1.65% -
日信证券 1 203,037,996.02 1.60% 177,253.53 1.61% -
厦门证券 1 195,030,755.56 1.54% 165,775.27 1.50% -
高华证券 1 132,434,164.61 1.05% 112,567.38 1.02% -
国信证券 1 100,007,637.35 0.79% 84,756.77 0.77% -
安信证券 1 98,448,096.49 0.78% 86,495.86 0.78% - 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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方正证券 1 84,150,017.29 0.66% 68,372.25 0.62% -
招商证券 2 57,082,190.24 0.45% 48,134.80 0.44% -
中金公司 2 51,168,267.62 0.40% 43,574.74 0.40% -
联合证券 1 27,025,272.22 0.21% 21,958.22 0.20% -
中银国际 1 26,081,705.49 0.21% 23,744.80 0.22% -
国金证券 2 9,089,250.10 0.07% 7,703.18 0.07% -
德邦证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注: 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ,
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - 800,000,000.00 61.54% - -
广州证券 - - - - - -
上海证券 - - 500,000,000.00 38.46% - -
海通证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - - 汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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日信证券 - - - - - -
厦门证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
注:1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序:
(1)基 金交 易交 易单元 选 择和 成交 量的 分配 工作 由 投资 研究 部统 一负 责组 织 、协 调和 监督。
(2 )交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
(3) 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例,并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整,使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 , 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
(4)每 半年 综合 考虑 近半年 及 最新 的评 分情 况, 作为 增 加或 更换 券商 交易 单元
的依据 。
(5) 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 , 投 资总 监审
批。
(6) 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ; 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
(7) 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用, 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况:
本报告 期新 增 1 家证 券公 司的 1 个交 易单 元 : 民 族 证券 (上 交所 交易 单元) 。 退租 1 家证 券公 司的汇添富成长焦点股票 2012 年年 度报告摘要
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1 个交 易单 元: 联合 证券 (上交 所交 易单 元) 。
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2013 年 3 月 28 日