汇添富优势精选混合型证券投资基金
2012 年年度 报告摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年 3 月 28 日
汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富优 势精 选混 合
基金主 代码 519008
前端交 易代 码 519008
后端交 易代 码 519009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 8 月 25 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,199,247,912.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 投资具 有持 续竞 争优 势的 企业， 分享 其在 中国 经济 持
续高速 成长 背景 下的 长期 优异业 绩， 为基 金份 额持 有
人谋求 长期 稳定 的投 资回 报。
投资策 略 本基金 采用 适度 动态资 产配 置 策略 ，同 时运 用汇 添富
持续竞 争优 势企 业评 估系 统自下 而上 精选 个股 ，并 对
投资组 合进 行积 极而 有效 的风险 管理 。
业绩比 较基 准 70%× 沪深 300 指 数收 益率+30%× 上 证国 债指 数收益
率。
风险收 益特 征 本基金 是精 选股 票、 并且 进行积 极风 险控 制的 混合 型
基金， 本基 金的 风险 和预 期收益 比较 均衡 ，在 证券 投
资基金 中属 于风 险适 中的 基金品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号 震旦 国际 大楼 21 楼 汇添 富基 金
管理有 限公 司
汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -205,638,133.95 -192,678,760.00 286,403,368.66
本期利 润 322,453,681.87 -945,844,660.15 318,211,125.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2484 -0.6276 0.1785
本期基 金份 额净 值增 长率 12.51% -24.32% 8.05%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额 利润 -0.2548 -0.1118 0.1717
期末基 金资 产净 值 2,619,275,297.35 2,835,784,517.79 4,330,420,098.70
期末基 金份 额净 值 2.1841 1.9412 2.7207
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.36% 0.97% 7.24% 0.90% -1.88% 0.07%
过去六 个月 4.31% 0.91% 2.21% 0.87% 2.10% 0.04%
过去一 年 12.51% 0.97% 6.29% 0.90% 6.22% 0.07%
过去三 年 -7.99% 1.13% -17.31% 0.97% 9.32% 0.16%
过去五 年 -24.62% 1.33% -30.18% 1.38% 5.56% -0.05%
自基金 合同
生效日 起至
今
377.48% 1.42% 127.66% 1.34% 249.82% 0.08%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 本基 金的《 基金 合同 》生 效之 日（2005 年 8 月 25 日）起 6 个月， 建仓 期结
束时各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2012 - - - -
2011 1.500 101,471,877.12 134,935,861.04 236,407,738.16
2010 4.700 440,647,443.86 399,519,460.37 840,166,904.23
合
计
6.200 542,119,320.98 534,455,321.41 1,076,574,642.39
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 有限 公司 成立 于 2005 年 2 月 ，总 部 设在上 海陆 家嘴 ，公 司旗 下设立 了北 京、
南方两个分公司，以及全资子公司—— 汇添富资产管理( 香港) 有限公司 (China Universal Asset 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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Management (Hong Kong) Company Limited) 。
汇 添 富是 中国 第一 批获得 QDII 业务资格、 专户 业务 资格、 设立 海外 子公 司并 且获 得 RQFII
业务资格的基 金公司， 同 时是全国社会 保障基金 投 资管理人。在 投资管理 领 域，汇添富 已形成公
募、专户、国 际、养老 金 四大块业务以 及股票、 固 定收益、被动 投资、海 外 投资、另类 投资五大
块投资 领域 协同 发展 的格 局。
截止 2012 年 末， 汇添 富共管 理 27 只 证券 投资 基金， 涵盖股 票、 指数 、QDII 、债券、 货币 市
场基金等不同 风险收益 特 征的产品。报 告期内， 汇 添富共发行八 只基金产 品 ，包括国内 首创的系
列短期 理财 基金—— 汇 添富 理财 30 天、60 天、14 天、28 天 债券 基金， 国内 首只实 施场 内实 时 申
赎的货币基金——汇 添富 收益快线货币 基金，以 及 汇添富季季红 定期开放 债 券基金、汇添 富多元
收益债 券基 金、 汇添 富逆 向投资 股票 基金 。
汇 添富 始终 坚持“ 以 企业基本 分析 为立 足点,挑 选高质量 的证 券， 把握市 场脉 络， 做中 长期 投
资 布局,以 获得持 续稳 定增长 的较 高的长 期投资 收益” 这 一长 期价值 投资理 念，并 在投 资研究 中坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2012 年， 汇添 富取 得优 秀的 投资业 绩， 在市 场震 荡起 伏的背 景下 ， 公 司旗
下基金 均获 得正 收益 ，切 实为投 资者 赢得 财富 增长 。
2012 年， 汇 添富 专户 业务 快速发 展， 不仅 开发 出债 券分级 、 大 宗交 易、 期货 对 冲等专 户产 品，
并且投 资业 绩持 续表 现优 秀。 公 司获 得 《每 日经 济 新闻》 针对 非公 募及 创新 业务评 选的“最佳 口碑
基金公 司” 、“最佳 口碑 产品” 、“ 最佳 创新 产品” 三项 大奖。
2012 年， 汇添 富国 际业 务 取得突 破进 展， 不仅 成功 发行 RQFII 产品——汇添富 人 民币 债券
基 金， 并且 与巴 西证 券交易 所 就指 数等 方面 的业 务合 作 签订 了 《合 作备 忘录 》 ， 成为 国内 首家 与巴
西证券 交易 所开 展全 面合 作的资 产管 理公 司。
2012 年 ， 汇 添富 电子 商务业 务 实现 跨越 式发 展。公司 推 出的“ 添 富信 用卡” 在 行业内 率先 实现
货币基 金的 支付 功能 ，获 得 2011 年 度上 海金 融创 新成果 一等 奖；10 月， 公 司在行 业首 家推 出网
上 直 销货 币基金 T+0 赎回 业务， 极大 地提 升货 币基 金的理 财便 捷性。
2012 年 ， 汇 添富 持续 开展贴 心 的投 资者 服务 与教 育工 作。公 司围 绕向“ 现代 财 富管理 机构” 转
型的思路，从 不同类型 客 户的切身需求 出发，大 力 建设投顾式客 户服务体 系 ；同时，公 司进一步
着力开 展“ 投资 者见 面会” 、 “ 添富 之约” 客 户沙 龙、 投资者“走进 汇添 富” 和“ 走 进上 市公司”等全 方位
的投资 者服 务与 教育 活动 。
2012 年， 汇添 富社会 责任 事业进 一步 深入 开展 。 “ 河流? 孩子” 助 学计 划启 动第 五 季活 动，公
司公 益基金会捐 资在贵州建设“ 古邦 添富小学” ；邀请客 户、员工及 员工家属参加“ 红色 希望之旅”
活动 ，先后走进 甘肃大夏河、 四川美姑、 云南怒江的“ 添富小 学” ，开 办“ 梦 想课堂” ，捐 赠图书和汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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设备；为优秀 乡村教师 赴 提供国内外知 名教育机 构 的师资培训。 同时，汇 添 富还着力开 展医疗救
助、 结 对帮 扶、 国防 拥军 等社会 公益 活动 。 凭 借慈 善公益 事业 上的 长期 坚持 和突出 贡献 ，2012 年
4 月，汇添富基金荣获第二届上海慈善表彰大会颁发的“ 上海慈善奖爱心捐赠企业” 奖，成为唯一
一家获 奖的 基金 管理 公司 。
展望 2013 年， 新的 《 中华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 等 法律 法规 的颁 布实施 ， 将 对中 国基
金业产生深远 的影响， 行 业转型发展的 大变革将 进 一步深化，整 个财富管 理 行业进入大 混业竞争
时代。 汇添 富基金 将始 终保 持 积极 的心 态， 大力 创新 、 锐意 进取 ， 积极 把握机 会 ， 切 实以“客户 至
上 ， 做好 优质 服务” 为 己任 ， 推动 各项 业务 战略 布局 有效落 实， 为中 国基 金业 的繁荣 发展 做出 积极
贡献。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏竞
本基金的
基金经
理，汇添
富均衡增
长股票型
证券投资
基金的基
金经理，
汇添富蓝
筹稳健灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。
2007 年 10 月
8 日
- 9 年
国籍 ： 中 国。 学历：
上海海事大学经
济学硕 士。 相 关业
务资格： 证券 投资
基金从 业资 格。 从
业经历： 曾任 北京
中国运载火箭技
术研究院助理工
程师、 上 海申 银万
国证券研究所高
级研究 员、 上 投摩
根基金管理有限
公司高级行业研
究员、 博 时基 金管
理有限公司高级
行业研 究员。 2006
年 9 月加入汇添
富基金管理有限
公司任高级行业
分析师， 2007 年 3
月 6 日至 2007 年
10 月 7 日任 汇添
富优势精选混合
型证券投资基金
的基金 经理 助理，
2007 年 10 月 8 日
至今任汇添富优汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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势精选混合型证
券投资基金的基
金经理，2007 年
12 月 17 日至 今任
汇添富均衡增长
股票型证券投资
基金的 基金 经理，
2008 年 7 月 8 日
至今任汇添富 蓝
筹稳健灵活配置
混合型证券投资
基金的 基金 经理。
王栩
本基金的
基金经
理，汇添
富医药保
健股票型
证券投资
基金的基
金经理，
汇添富理
财 14 天债
券型证券
投资基金
的基金经
理。
2010 年 2 月 5
日
- 10 年
国籍 ： 中 国。 学历：
同济大学管理学
硕士。 相 关业 务资
格： 证券 投资 基金
从业资 格。 从 业经
历： 曾任 上海 永嘉
投资管理有限公
司研究员。2004
年 11 月加 入汇 添
富基金管理有限
公司任高级行业
研究员，2009 年
11 月 30 日至 2010
年 2 月 4 日任 汇添
富优势精选混合
型证券投资基金
的基金 经理 助理，
2010 年 2 月 5 日
至今任汇添富优
势精选混合型证
券投资基金的基
金经理， 2010 年 9
月 21 日至 今任 汇
添富医药保健股
票型证券投资基
金的基金经理，
2012 年 7 月 10 日
至今任汇添富理
财 14 天债 券型 证
券投资基金的基
金经理 。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添 富 基金 管理 有限 公司 公平 交 易制 度》 ， 建 立了 健全、 有效 的公 平交 易制 度体系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资 管理 活动 的各 个环 节。具 体控 制措 施包 括：
（1） 在 研究 环节， 公司 建立 了 统一 的投 研平 台信 息管 理 系统， 公司 内外 部研究 成 果对 所有 基
金经理和投资 经理开放 分 享。同时，通 过投研团 队 例会、投资研 究联席会 议 等投资研究 交流机制
来确保各类 投资组合 经理 可以公平享 有信息获 取机 会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户 、
社保分别设立 了投资决 策 委员会 ，各委 员会根据 各 自议事规则分 别召开会 议 ，在其职责 范围内独
立行使投资决 策权。各 投 资组合经理在 授权范围 内 根据投资组合 的风格和 投 资策略，独 立制定资
产配置计划和 组合调整 方 案，并严格执 行交易决 策 规则，以保证 各投资组 合 交易决策的 客观性和
独立性。 （3） 在交易环 节 ，公司实行 集中交易 ，所 有交易执行 由集中交 易室 负责完成。 投资交 易
系统参数设置为公平交易模式，按照“ 时间优先、价格优先、比例分配” 的原则执行交易指令。所
有场外交易执 行亦由集 中 交易室处理， 严格按照 各 组合事先提交 的价格、 数 量进行分配 ，确保交
易的公平性。 （4）在交 易 监控环节， 公司通过 日常 监控、投资 交易监控 周报 、专项稽核 等形式 ，
对投资交易全 过程实施 监 督，对包括利 益输送在 内 的各类异常交 易行为进 行 核查。核查 的范围包
括不同时间窗 口下的同 向 交易、反向交 易、交易 价 差、收益率差 异、场外 交 易分配、场 外议价公
允性等 等。 （5 ） 在报 告分 析方面 ， 公司 按季 度和 年 度编制 公平 交易 分析 报告 ， 并 由投 资组 合经 理、
督察长、总经 理审核签 署 。当发生风格 相似或同 一 投资经理管理 的投资组 合 之间业绩表 现差异超汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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过 5% 等 情形 时， 将进 行专 项分析 。 同 时， 投 资组 合的 定期报 告还 将就 公平 交易 执行情 况做 专项 说
明。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易行为监 控体系由
集中交易室、 投资研究 部 、稽核监察部 和金融工 程 部组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的监 控， 确保 公平 交易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对本基 金 与公司旗下所 有其他投 资 组合之间的收 益率差异 、 分投资类别（ 股
票、债券）的收益 率差异 进行了分析，并采 集连续 四个季度期间内、 不同时 间窗口下（日内、3
日、5 日） 同向 交易 的样 本，对 其进 行了 95% 的置 信区间 ，假 设差 价率 为 0 的分布 检验 以及 差价
率均值的分析 。分析结 果 表明，不同时 间窗口下 ， 公司各组合间 买卖价差 不 显著，差价 率均值小
于 1% 。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易量超过 该证券当日总成交 量 5% 的 交易次数
为 2 次 ，分 别是 由于 指数 基金根 据标 的指 数成 份股 调整而 被动 调仓 、专 户组 合到期 清算 卖出 证 券
所致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年 A 股市 场终 结了 此前 两 年的 颓势， 开始 给投资 者 带来 回报。 宏观 方面， 国内 经济 在前
三 季 度仍 然延续 2010 年以来 的 减速 趋势 ， 三 季度 GDP 增 速最 低降至 7.4%， 并带 动 上市 公司 整体
业绩在 前三 季度下 降了 2.07% 。四 季度 ，随着 政府 基建投 资的 发力以 及房 地 产、汽 车等 耐用消 费
品销售 的转 暖， 国内 经济 出现了 比较 明显 的止 跌回 升的迹 象， A 股 市场 面临的 经 济环 境开 始转 好。
流动性 方面 ，由 于影 子银 行的高 增长 ，2012 年国 内社 会 融资 总额 同比 增长 22.9%， 各类 无风 险利
率 总 体上 大幅 下降。 国际方 面， 欧洲、 美国 在 2012 年 都 多次 实施 了新 的货 币宽 松 政策， 全球 流动
性 泛 滥， 主 要风 险资 产价格 普 遍上 涨， 并 通过 港股市 场对 A 股产 生拉 动 作用。 在多 方面 积极 因素
的共同 作用 下，A 股市 场在 2012 年的 最后 一个 月 大幅上 涨， 使得 全年 的收 益率由 负转 正， 沪深汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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300 指 数最 终上 涨了 7.6% 。从结 构上 看， 低估 值的 房地产 、金 融、 家电 、建 筑建材 以及 长期 成 长
前景好的医药 、环保等 行 业都有良好表 现，而估 值 过高、成长确 定性差的 小 市值股票总 体表现不
佳。
回顾 2012 年的 基金 运作 ， 本基金 在资 产配 置和 行业 配置上 有得 有 失。 成 功之处 是， 上半 年规
避了以煤炭股 为代表的 强 周期行业的下 跌风险， 对 医药、装饰、 环保等成 长 性行业始终 保持高比
例配置。不足 之处是， 对 房地产产业链 的投资力 度 不够，对最后 一个月的 市 场上涨前瞻 性不足，
部分错 过了 表现 最好 的月 份。 总结 2012 年， 本基 金较 好 地贯 彻了 基金 契约 和原 有 的投 资理 念， 致
力于自下而上 精选具有 持 续竞争优势的 企业做中 长 期布局，同时 也能够根 据 国内外经济 、金融环
境的变 化对 资产 配置 和行 业配置 做适 时的 调整 ，总 体上为 基金 持有 人带 来了 正回报 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2012 年 添富 优势 的年 收益率 为 12.51%，同 期业 绩比较 基 准收 益率 6.29% 。自 2005 年 8 月 25
日成立 运作 以来 ，本 基金 累积收 益 率 377.48% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2013 年， 本基 金的 观 点如下 ： 第 一， 国内 经济 的弱复 苏仍 将延 续，A 股 市场所 面临 的经
济环境 将优 于 2012 年。 经 济复苏 的动 力一 方面 来自 于房地 产产 业链 的改 善， 另一方 面来 自于 地方
政府换届之后 寻求经济 增 长的强大意愿 。第二， 中 央政府已经显 示出比较 强 烈的改革意 愿，这对
于恢复投资者 对于中国 的 长期经济前景 以及资产 价 格的信心至关 重要。在 整 体估值水平 不高的情
况下，A 股有 望获 得青 睐。第三 ，全 球流 动性 泛滥 的状态 仍将 持续 ，尤 其是 日本新 政府 上台 之 后
实施了 竞争 性的 货币 贬值 政策， 加剧 了这 种状 况， 从而有 利于 资产 价格 的上 涨。
综合上 述因 素，A 股市 场 2013 年面 临的 外部 环境 好于 2012 年， 其中 蕴含 着的投 资 机会 也更
多。本基金主 要关注以 下 方面的投资机 会：第一 ， 继续在医药、 食品饮料 、 文化传媒、 环保等成
长性行业中寻 找盈利模 式 稳固、竞争优 势突出的 上 市公司。第二 、在国内 经 济弱复苏的 背景下，
在低估值的周 期性行业 中 挖掘供求关系 率先发生 改 善的领域。第 三，城镇 化 将是长期、 重要的投
资主题 ，政 府推 动城 镇化 的努力 必然 会对 国内 的产 业结构 产生 重大 影响 ，并 带来投 资机 会。
秉承过去七年 多的投资 理 念，本基金在 新的投资 年 度将继续遵循 挑选可持 续 、有质量增长 个
股的一 贯原 则， 为持 有人 创造价 值， 期待 交出 一份 令投资 者满 意的 答卷 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
少一次 ， 最多 为 6 次， 年度 收 益分 配比 例不 低于 基金 年 度已 实现 收益的 80% 。 若基 金合 同生 效不
满 3 个 月可 不进 行收 益分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年， 本基 金托 管人 在 对汇添 富优 势精 选混 合型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严格 遵守 《证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年， 汇 添富 优势 精选 混合型 证券 投资 基金 的管 理人—— 汇添 富基 金管 理有 限 公司 在汇添
富优势精选混 合型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价 格计算、
基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 汇添 富优 势精选 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 14 页 共 33 页
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金
2012 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所审计，注册会计师郭杭翔、汤骏于
2013 年 3 月 28 日签 字出 具了安 永华 明 （2013）审 字 第 60466941_B02 号 标准 无保留 意见 的审 计报
告。投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 181,518,980.44 395,870,674.33
结算备 付金 6,656,028.87 1,825,510.08
存出保 证金 1,032,067.80 1,345,021.31
交易性 金融 资产 2,309,325,682.12 2,428,682,449.91
其中： 股票 投资 2,267,612,989.32 2,208,137,449.91
基金投 资 - -
债券投 资 41,712,692.80 220,545,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 100,000,350.00 -
应收证券 清算 款 28,990,220.11 12,651,985.82
应收利 息 698,565.03 3,237,270.31
应收股 利 - -
应收申 购款 251,893.19 175,543.33
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,628,473,787.56 2,843,788,455.09
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 92,513.76 -
应付赎 回款 1,822,960.79 181,246.78
应付管 理人 报酬 3,071,188.03 3,757,515.17
应付托 管费 511,864.69 626,252.55
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 988,364.60 598,683.64
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,711,598.34 2,840,239.16
负债合 计 9,198,490.21 8,003,937.30
所有者权益：
实收基 金 1,199,247,912.73 1,460,843,104.93
未分配 利润 1,420,027,384.62 1,374,941,412.86
所有者 权益 合计 2,619,275,297.35 2,835,784,517.79
负债和 所有 者权 益总 计 2,628,473,787.56 2,843,788,455.09
注： 报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 2.1841 元， 基金份 额总 额 1,199,247,912.73 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12
月 31 日
一、收入 377,059,338.34 -873,081,061.11
1.利息 收入 10,078,707.67 6,812,717.81
其中： 存款 利息 收入 2,602,291.56 2,676,089.12
债券利 息收 入 2,912,597.84 2,932,457.93
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 4,563,818.27 1,204,170.76
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 号 填列） -161,261,799.01 -127,031,920.20
其中： 股票 投资 收益 -193,998,155.30 -153,881,794.11
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 5,226,493.86 939,284.60 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 27,509,862.43 25,910,589.31
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
528,091,815.82 -753,165,900.15
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 150,613.86 304,041.43
减：二、费用 54,605,656.47 72,763,599.04
1．管 理人 报酬 39,738,539.68 52,379,784.09
2．托 管费 6,623,089.96 8,729,964.05
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 7,793,003.83 11,202,256.40
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6． 其他 费用 451,023.00 451,594.50
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 号
填列）
322,453,681.87 -945,844,660.15
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
1,460,843,104.93 1,374,941,412.86 2,835,784,517.79
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 322,453,681.87 322,453,681.87
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
-261,595,192.20 -277,367,710.11 -538,962,902.31
其中：1.基金 申购 款 68,148,016.20 69,794,371.49 137,942,387.69
2.基 金赎 回款 -329,743,208.40 -347,162,081.60 -676,905,290.00
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（ 基 1,199,247,912.73 1,420,027,384.62 2,619,275,297.35 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
1,591,681,941.35 2,738,738,157.35 4,330,420,098.70
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- -945,844,660.15 -945,844,660.15
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以“-” 号填 列）
-130,838,836.42 -181,544,346.18 -312,383,182.60
其中：1.基金 申购 款 150,516,546.76 209,004,817.51 359,521,364.27
2.基 金赎 回款 -281,355,383.18 -390,549,163.69 -671,904,546.87
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动（净值减少以“-” 号
填列）
- -236,407,738.16 -236,407,738.16
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
1,460,843,104.93 1,374,941,412.86 2,835,784,517.79
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下 列负 责人 签署 ：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 优势 精选 混合 型证 券投资 基金( 以下 简称“ 本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督管 理 委员 会 （以
下简称“中国 证监 会” ） 证 监许可[2005]105 号文 《关 于同意 汇添 富优 势精 选混 合型证 券投 资基 金募
集的批 复 》 的 核准 ， 由 基金 管理人 汇添 富基 金管 理有 限公司 向社 会公 开发 行募 集， 基金 合同 于 2005
年 8 月 25 日正 式生 效， 首 次设立 募集 规模 为 1,025,106,827.47 份 基金 份额 。 本基 金 为契 约型 开放
式，存续期限 不定。本 基 金的基金管理 人为汇添 富 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 主要包括国内 依法发行 、 上市的股票、 债
券以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金采用适 度 动态资产配 置策略，汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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同时运用汇添 富持续竞 争 优势企业评估 系统自下 而 上精选个股， 并对投资 组 合进行积极 而有效的
风险管 理。 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收 益率×70%+上证 国债指 数 收益 率×30% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“ 企业会计准则” ）编制，同
时，在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 制 定的《证券 投资基金
会计核算业 务指引》 》 、 中 国证监会制 定的《关 于进 一步规范证 券投资基 金估 值业务的指 导意见》 、
《关于 证券 投资 基金 执行< 企业会 计准 则> 估 值业 务及 份额净 值计 价有 关事 项的 通知》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号《 年 度报 告的 内容与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基
金 信 息披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度报告> 》及 其他 中国 证监 会颁 布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2012 年 12 月 31 日的 财
务 状 况以及 2012 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会 计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1.印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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2.营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3.个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税.
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号 文规 定， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2008]132 号文 《财 政 部、 国家 税务 总局 关于 储 蓄存 款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利 息所 得暂 免征
收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(" 工商银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司(" 东方证 券") 基金管 理人 的股 东、 基金代 销 机构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
675,513,186.66 13.44% 1,564,302,934.28 22.18%
7.4.8.1.2 债券 交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
3,600,025.00 1.36% 38,727,477.00 27.00%
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
2,120,000,000.00 19.00% 750,000,000.00 27.17%
7.4.8.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
565,054.73 13.08% 14,331.40 1.45%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 21 页 共 33 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,304,257.72 22.19% 150,355.11 25.12%
注:上 述佣 金按 市场 佣金 率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记 结算 有限 责任 公司 收取 证 管费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
39,738,539.68 52,379,784.09
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,667,731.79 5,421,700.91
注：基金 管理 费按 前一 日基 金 资产 净值的 1.5 ％年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×1.5 ％÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，基金托
管人复核后于次月首日 起 2 个工作日内从基金财 产 中一次性支付给基金 管理 人。若遇法定节 假
日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
6,623,089.96 8,729,964.05
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净值 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 22 页 共 33 页
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回 购) 交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 51,118,833.51 51,118,833.51
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 25,559,416.75 -
期末持 有的 基金 份额 25,559,416.76 51,118,833.51
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
2.13% 3.50%
注：1. 本 公司 分别于 2012 年 4 月 5 日，2012 年 4 月 9 日分 别赎 回本 基金 12,779,708.75 份和
12,779,708.00 份， 总计 赎回 25,559,416.75 份。 赎回费 为 0 ，符 合招 募说 明书 规定的 赎回 费率 。
2. 管理 人固 有资 金申 赎按一 般 费率 支付 费用。 期 间申 购/ 买 入总 份额 含红 利再 投、 转换 入份 额。 期
间赎回/ 卖出 总份 额含 转换 出份额 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情 况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 报告 期末及 上年 度末 均未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
181,518,980.44 2,504,622.35 395,870,674.33 2,609,659.43
注: 除上 表列示的 金额外，本 基金的证 券交易结算资金 通过托管 银行备付金账户 转存于中 国证券
登记结算 有限责 任公司 ，2012 年 度获得 的利息 收 入为人民 币 97,328.25 元(2011 年度： 人民币汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 23 页 共 33 页
65,330.41 元) ， 2012 年末 结算 备 付金 余额 为人 民币 6,656,028.87 元(2011 年末 ： 人民 币 1,825,510.08
元) 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（ 2012 年 12 月 31 日 ）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增 发证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（ 单 位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000826
桑德
环境
2012 年
12 月 31
日
2013 年
1 月 9
日
增发流
通受限
12.71 22.99 120,000 1,525,200.00 2,758,800.00 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000002
万
科Ａ
2012 年 12 月 26 日
重大事
项停牌
10.12 2013 年 1 月 21 日 11.13 6,236,516 58,810,844.26 63,113,541.92 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2012 年 12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 24 页 共 33 页
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,267,612,989.32 86.27
其中： 股票 2,267,612,989.32 86.27
2 固定收 益投 资 41,712,692.80 1.59
其中： 债券 41,712,692.80 1.59
资产 支持 证券 - -
3 金融衍生 品投 资 - -
4 买入返 售金 融资 产 100,000,350.00 3.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 188,175,009.31 7.16
6 其他各 项资 产 30,972,746.13 1.18
7 合计 2,628,473,787.56 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 22,573,649.00 0.86
C 制造业 954,115,916.24 36.43
C0 食品、 饮料
220,433,330.28 8.42
C1
纺织 、服 装、 皮毛 12,178,987.34 0.46
C2
木 材、 家具 1,500,000.00 0.06
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 105,916,357.65 4.04
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 102,645,348.40 3.92
C8
医 药、 生物 制品 501,115,304.97 19.13
C99
其 他制 造业 10,326,587.60 0.39
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和供 应业 - -
E 建筑业 263,331,044.20 10.05
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 30,300,000.00 1.16
H 批发和 零售 贸易 177,969,711.04 6.79
I 金融、 保险 业 347,500,237.86 13.27
J 房地产 业 258,094,982.22 9.85
K 社会服 务业 156,001,881.99 5.96
L 传播与 文化 产业 57,725,566.77 2.20
M 综合类 - -
合计 2,267,612,989.32 86.57
汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 25 页 共 33 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002081 金 螳 螂 3,497,980 153,981,079.60 5.88
2 600036 招商银 行 11,000,000 151,250,000.00 5.77
3 600535 天士力 2,153,759 119,038,259.93 4.54
4 600199 金种子 酒 5,706,058 109,613,374.18 4.18
5 600079 人福医 药 4,352,219 101,798,402.41 3.89
6 600000 浦发银 行 10,182,000 101,005,440.00 3.86
7 000718 苏宁环 球 11,444,999 90,758,842.07 3.47
8 600315 上海家 化 1,512,735 77,134,357.65 2.94
9 600280 南京中 商 2,080,167 74,511,581.94 2.84
10 300039 上海凯 宝 3,030,713 70,554,998.64 2.69
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站
www.99fund.com 的年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票 代码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600199 金种子 酒 130,051,471.37 4.59
2 000002 万
科Ａ 94,070,937.06 3.32
3 600104 上汽集 团 86,209,487.37 3.04
4 600535 天士力 85,932,297.73 3.03
5 601669 中国水 电 79,394,764.34 2.80
6 601628 中国人 寿 64,593,510.42 2.28
7 601166 兴业银 行 57,647,889.82 2.03
8 600637 百视通 57,022,501.41 2.01
9 002672 东江环 保 56,835,116.60 2.00
10 600694 大商股 份 49,519,910.31 1.75
11 600036 招商银 行 48,430,500.00 1.71
12 600000 浦发银 行 48,418,000.00 1.71
13 000651 格力电 器 46,818,743.38 1.65
14 300026 红日药 业 46,585,503.42 1.64 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 26 页 共 33 页
15 601333 广深铁 路 45,495,900.00 1.60
16 000718 苏宁环 球 44,790,907.95 1.58
17 600315 上海家 化 44,454,149.59 1.57
18 600597 光明乳 业 44,227,473.52 1.56
19 300228 富瑞特 装 43,983,164.71 1.55
20 000423 东阿阿 胶 43,299,548.70 1.53
注：本 项“ 买入 金额” 按买 入成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基 金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 122,793,590.66 4.33
2 000869 张
裕Ａ 122,758,441.47 4.33
3 601166 兴业银 行 100,431,603.56 3.54
4 600887 伊利股 份 82,152,000.09 2.90
5 600519 贵州茅 台 81,741,587.65 2.88
6 002081 金 螳 螂 76,765,341.43 2.71
7 601669 中国水 电 75,338,011.85 2.66
8 000001 平安银 行 74,607,432.86 2.63
9 600104 上汽集 团 72,165,977.25 2.54
10 601601 中国太 保 65,174,568.47 2.30
11 601899 紫金矿 业 64,878,681.86 2.29
12 002004 华邦制 药 57,307,799.18 2.02
13 601318 中国平 安 55,358,026.11 1.95
14 600208 新湖中 宝 54,793,755.17 1.93
15 601699 潞安环 能 52,224,966.65 1.84
16 600276 恒瑞医 药 50,149,718.71 1.77
17 000661 长春高 新 43,992,236.58 1.55
18 000538 云南白 药 43,590,698.67 1.54
19 600970 中材国 际 43,586,590.88 1.54
20 600011 华能国 际 42,883,542.04 1.51
注：本 项“ 卖出 金额” 按卖 出成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,377,156,717.52
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,653,307,698.35 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 27 页 共 33 页
注：本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,908,000.00 1.52
其中： 政策 性金 融债 39,908,000.00 1.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,804,692.80 0.07
8 其他 - -
9 合计 41,712,692.80 1.59
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120228 12 国开 28 400,000 39,908,000.00 1.52
2 110022 同仁转 债 15,430 1,804,692.80 0.07
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
第 28 页 共 33 页
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 苏宁环 球股 份有 限公 司因 涉嫌信 息披 露违 规， 于 2011 年 12 月 27 日 被中 国证监 会 立案
调查。2012 年 8 月 29 日 ， 公司 收到 证监 会对 该案 的 《调 查终 结告 知书》 （ 津证调 查终
字 1201 号） ， 主 要内 容为“ 调查 事项 现 已调 查终 结。 决定 对你 公司 信息 披 露违法 案做
结案处 理， 对你 公司 及有 关当事 人不 给予 行政 处罚” 。之后 ，公 司在 吉林 证监 局的要 求
下开展 自查 自纠 ，制 订整 改预案 ，完 善信 息披 露流 程。公 司 于 2012 年 12 月 11 日收 到
吉林证 监局 下发 的《 关 于 对苏宁 环球 股份 有限 公司 相关问 题整 改情 况验 收意 见的函 》
（吉证 监函 【2012】247 号）， 确认 公司 整改 工作 已基本 达到 整改 要求 。
本基金 投资 苏宁 环球 的决 策流程 符合 本基 金管 理人 投资管 理制 度的 相关 规定 。
本基金 管理 人的 投研 团队 对苏宁 环球 受调 查事 件进 行了及 时分 析和 跟踪 研究 ， 认 为该 事
件对该 公司 投资 价值 未产生 实 质性 影响。 该事 件将促 进 苏宁 环球 公司 进一 步完 善 公司 治
理结构 ，保 护投 资者 合法 权益。
8.9.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,032,067.80
2 应收证 券清 算款 28,990,220.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 698,565.03
5 应收申 购款 251,893.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,972,746.13
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期 的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
150,994 7,942.35 38,548,942.90 3.21% 1,160,698,969.83 96.79%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员 持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
292,955.88 0.02%
注： 1） 本公 司高 级管 理人员 、 基金 投资 和 研究 部门负 责 人持 有该 只基 金份 额总 量 的数 量区 间为 0 。
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年 8 月 25 日 ）基 金份 额总 额
1,025,106,827.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,460,843,104.93
本报告 期基 金总 申购 份额 68,148,016.20
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 329,743,208.40
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,199,247,912.73
注：表 内“ 总 申购 份额” 含 红利再 投、 转换 入份 额；“ 总赎回 份额”含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理。
2、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理， 陈晓 翔先 生、 欧阳 沁春先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
3、 《汇 添富 逆向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、基 金管 理人 2012 年 3 月 14 日公 告， 经汇 添富 基 金管理 有限 公司 第三 届董 事会第 一次 会
议决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】297 号 ） ， 公司 聘任 雷继明 先 生为 公司 副总汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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经理。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日 正式生 效，曾 刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基 金管 理人 2012 年 6 月 7 日 公告 ，经 汇添 富基 金管理 有限 公司 2012 年第 一次临 时股 东
会决议 ， 并 经中 国证 监会 审核批 准 （ 证监 许可 【2012】757 号 ） ， 公司 聘任 潘鑫军 先 生为 公司 董事
长，桂 水发 先生 不再 担任 本公司 的董 事长 。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、 《汇 添富 理财 14 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 7 月 10 日 正式 生 效，王栩
先生任 该基 金的 基金 经理 。
9、 《汇 添富 季季 红定 期开 放债券 型证 券投 资 基金 基金 合 同》于 2012 年 7 月 26 日正 式生 效，
陆文磊 先生 任该 基金 的基 金经理 。
10、 《汇 添富 多元 收益 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 9 月 18 日正 式生效 ，曾 刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
11 、 《汇 添富 理财 28 天债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 于 2012 年 10 月 18 日正 式 生效， 曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
12、基 金管 理人 2012 年 11 月 2 日公 告， 增聘 赖中立 先 生担 任汇 添富 黄金 及贵 金 属证 券投资
基金（LOF ）的基金经理 ，刘子龙 先生不再 担任该 基金的基 金经理 ；同时， 刘子龙先 生也不 再 担
任汇添 富亚 洲澳 洲成 熟市 场 （除 日本 外 ） 优 势精 选股 票 型证 券投 资基 金的 基金 经 理，王致 人先生
继续担 任该 基金 的基 金经 理。
13、 《汇 添富 收益 快线 货币市 场 基金 基金 合同 》 于 2012 年 12 月 21 日 正式 生效，陈 加荣 先生
任该基 金的 基金 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
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11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙) 自本 基金 合同 生效日 （2005 年 8 月 25 日） 起至 本报告
期末， 为本 基金 进行 审计 。本报 告期 内应 支付 未支 付当期 审计 费用 为人 民币 玖万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长城证券 1 840,558,196.22 16.72% 736,202.74 17.05% -
东方证券 2 675,513,186.66 13.44% 565,054.73 13.08% -
东北证券 2 616,747,331.89 12.27% 531,854.15 12.31% -
恒泰证券 1 435,874,159.31 8.67% 364,866.11 8.45% -
国海证券 2 385,978,834.92 7.68% 342,460.16 7.93% -
国泰君安 1 364,256,957.41 7.25% 313,507.78 7.26% -
中信建投 1 297,256,690.82 5.91% 253,305.74 5.86% -
湘财证券 1 288,564,287.37 5.74% 246,546.55 5.71% -
平安证券 1 231,890,547.57 4.61% 192,964.22 4.47% -
申银万国 1 200,485,067.23 3.99% 171,479.12 3.97% -
国金证券 2 99,417,534.49 1.98% 85,788.32 1.99% -
联合证券 1 90,707,775.70 1.80% 77,100.70 1.79% -
海通证券 1 81,329,684.28 1.62% 71,545.31 1.66% -
中投证券 1 75,873,492.66 1.51% 69,077.53 1.60% -
长江证券 1 64,481,581.94 1.28% 57,801.57 1.34% -
华宝证券 1 62,955,970.38 1.25% 53,512.71 1.24% -
中信证券 1 61,786,336.12 1.23% 51,647.03 1.20% -
兴业证券 1 53,105,270.29 1.06% 48,021.58 1.11% -
国信证券 2 51,620,971.41 1.03% 43,877.83 1.02% -
齐鲁证券 1 38,203,810.15 0.76% 33,806.72 0.78% -
中银国际 1 9,369,446.50 0.19% 8,530.05 0.20% -
中金公司 2 - - - - - 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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东吴证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
长城证券 89,309,795.40 33.83% 1,090,000,000.00 9.77% - -
东方证券 3,600,025.00 1.36% 2,120,000,000.00 19.00% - -
东北证券 57,001,184.70 21.59% 550,000,000.00 4.93% - -
恒泰证券 - - - - - -
国海证券 - - 870,000,000.00 7.80% - -
国泰君安 - - - - - -
中信建投 42,163,477.60 15.97% 1,560,000,000.00 13.98% - -
湘财证券 - - 400,000,000.00 3.58% - -
平安证券 - - - - - -
申银万国 30,300,000.00 11.48% 510,000,000.00 4.57% - -
国金证券 - - - - - -
联合证券 41,602,725.70 15.76% - - - -
海通证券 - - 1,200,000,000.00 10.75% - -
中投证券 - - 200,000,000.00 1.79% - -
长江证券 - - 2,210,000,000.00 19.80% - -
华宝证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
兴业证券 - - 350,000,000.00 3.14% - -
国信证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中银国际 - - 100,000,000.00 0.90% - -
中金公司 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - - 汇添富优势精选混合 2012 年年 度报告摘要
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银河证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1）基 金交 易交 易单元 选 择和 成交 量的 分配 工作 由 投资 研究 部统 一负 责组 织 、协 调和 监督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4）每 半年 综合 考虑 近半年 及 最新 的评 分情 况， 作为 增 加或 更换 券商 交易 单元
的依据 。
（5） 调 整租 用交 易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
本报告 期新 增 1 家证 券公 司的 2 个交 易单 元： 国海 证券（ 上交 所和 深交 所交 易单元 ） 。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 3 月 28 日
