华夏平稳增长混合型证券投资基金
2012 年 年 度报 告
2012 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年三月二十八日
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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§ 1 重 要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公 司根据本基金合同规定， 于 2013 年 3
月 26 日复核了本报告中的财务指标 、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金
出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 .................................................................................................................. 1
§ 2 基 金简 介 .............................................................................................................................. 3
§ 3 主 要财 务指 标、 基金 净 值表现 及利 润分 配情 况 .............................................................. 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................... 4
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................. 4
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................. 6
§ 4 管 理人 报告 .......................................................................................................................... 6
§ 5 托 管人 报告 ........................................................................................................................ 10
§ 6 审 计报 告 ............................................................................................................................ 11
§ 7 年 度财 务报 表 .................................................................................................................... 12
7.1 资 产负 债表 ............................................................................................................... 12
7.2 利 润表 ....................................................................................................................... 14
7.3 所有 者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................... 15
7.4 报 表附 注 ................................................................................................................... 16
§ 8 投 资组 合报 告 .................................................................................................................... 35
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................... 35
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................... 35
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............... 36
8.4 报 告期 内股 票 投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................... 39
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................... 40
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ........... 41
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 41
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ........... 41
8.9 投 资组 合报 告附 注 ................................................................................................... 41
§ 9 基 金份 额持 有人 信息 ........................................................................................................ 42
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................... 42
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................... 42
§ 10 开 放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 42
§ 11 重大 事件 揭示 .................................................................................................................. 43
§ 12 备 查文 件目 录 .................................................................................................................. 46
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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§ 2 基 金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华夏稳 增混 合
基金主 代码 519029
交易代 码 519029
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006年8月9 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,020,513,720.62 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在运 用 TIPP 投 资组 合保 险 策略进 行风 险预 算管 理的 基础上 ，
通过实 施主 动资 产配 置 、 精选证 券投 资 、 金 融衍 生 工具投 资等
多种积 极策 略， 追求 基金 资产的 持续 、稳 健增 值。
投资策 略
本基金将基 于对宏观 经济/ 政策、证券 市场估值/ 趋势 的综合分
析，主 动判 断市 场时 机， 进行积 极的 资产 配置 。运 用 TIPP 策
略 （时 间不 变性 投资 组合 保险策 略） ， 对 股票 资产 配置的 风险
进行监 控。 以价 值投 资理 念为基 础， 通过 严谨 、 深 入的基 本面
分析， 追求 具有 健康 、 可 持续增 长潜 力的 股票 ； 同 时结合 估值
水平分 析和 技术 面分 析， 追求合 理买 入价 格和 最佳 买卖时 机，
从而在 控制 风险 的基 础上 实现较 高的 回报 。 债 券投 资 采取多 种
积极管 理策 略， 通过 严谨 的 研究发 现价 值被 低估 的债 券和市 场
投资机 会 ， 为 组合 增加 收 益。 本基 金将 在严 格控 制 风险的 前提
下，主 动进 行权 证投 资。
业绩比 较基 准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为富 时中 国 A600 指数， 债券
投资的 业绩 比较 基准 为新 华巴克 莱资 本中 国全 债指 数。 基 准收
益率= 富 时中国 A600 指 数 收益率× 50% ＋ 新华 巴克 莱 资本中 国
全债指 数收 益率× 50% 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 风 险高于 债券 基金 和货 币市 场基金 ， 低
于股票 基金 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 崔雁巍 李芳菲
联系电 话 400-818-6666 010-66060069
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话 400-818-6666 95599 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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传真 010-63136700 010-63201816
注册地 址
北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工
业区 A 区
北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69
号
办公地 址
北京市 西城 区金 融大 街 33
号通泰 大 厦 B 座 12 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东座 F9
邮政编 码 100033 100031
法定代 表人 王东明 蒋超良
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.ChinaAMC.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永道中天会计师事务所
有限公 司
上海市 湖滨 路 202 号 普华 永道中
心 11 楼
注册登 记机 构
中国证券登记结算有限责任
公司
北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
§ 3 主 要财务指标、基金净 值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -499,180,578.18 -944,648,066.52 663,320,090.52
本期利 润 26,711,893.21 -1,514,845,211.29 286,777,082.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0083 -0.4407 0.0662
本期加 权平 均净 值利 润率 0.67% -28.80% 3.96%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.73% -26.62% 3.76%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 9,004,786.06 519,056,545.09 1,571,723,736.60
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0030 0.1549 0.4349
期末基 金资 产净 值 3,757,934,062.23 4,136,930,992.87 6,083,961,988.39
期末基 金份 额净 值 1.244 1.235 1.683
3.1.3 累计 期末 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 106.45% 104.95% 179.30%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.19% 0.93% 4.55% 0.64% -0.36% 0.29%
过去六 个月 -1.50% 0.95% 1.04% 0.62% -2.54% 0.33%
过去一 年 0.73% 0.97% 5.52% 0.65% -4.79% 0.32%
过去三 年 -23.30% 1.15% -9.25% 0.70% -14.05% 0.45%
过去五 年 -44.54% 1.44% -17.47% 0.99% -27.07% 0.45%
自基金转型
以来至 今
106.45% 1.52% 69.16% 1.00% 37.29% 0.52%
3.2.2 自基 金转 型以来 基金份 额累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收
益率变动的比较
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年 8 月 9 日至 2012 年 12 月 31 日）
华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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注：自 2006 年 8 月 9 日 起 ，由《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 华夏平 稳
增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
注：自 2006 年 8 月 9 日 起 ，由《 兴业 证券 投资 基金 基金合 同》 修订 而成 的《 华夏平 稳
增长混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 生效 。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配事项。
§ 4 管 理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金 管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州 、 广州 和青岛设有分公司， 在香港 及深圳设有子公司。 公司是首
批全国社保基金管理人、 首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、
境内首只 ETF 基金管 理人，以及特定客户资产管理人 、保险资金投资管理人，
香港子公司是首批 RQFII 基 金管理人。 华夏基 金是业务领域最广泛的基金管理公华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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司之一。
2012 年， 华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础， 高度重视风险管理，
同时积极把握投资机会， 旗下主动管理的股票型、 混合型基金表现稳健， 部分基
金业绩 表现良好； 固定 收益类基金均实现了 正 收益， 总体表现优于行业平均水平。
凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉，华夏基金荣获多家机构评选的多个奖
项 ，主要奖项包括：2012 年 3 月，在《中国证券报》主办的 “第九届中国基金
业金牛奖 ”评选中， 华夏基金第七次荣获 “ 年度金牛基金管理公司奖 ”， 所管理
的基金荣获 6 个单项奖；在《证券时报》主办的 “2011 年度中国基金业明星基
金奖 ”评选中， 华夏基金第四次荣获 “年度十大明星基金公司奖 ”， 并获得评委
会特别颁发的 “五年持续回报明星基金公司奖 ”，所管理的基金荣获 5 个单项
奖。2012 年 4 月，在《上海证券报》主办 的第九届中国 “金基金” 评选中，华
夏基金第七次荣获年度 “金基金?TOP 公司奖 ”， 所管理的基金荣获 4 个单项奖。
在客户服务方面，2012 年，华夏基金继续 以客户需求为导向， 持续提高服
务质量： 推出华夏基金活期通账户服务， 客户可通过活期通 账户办理 华夏现金增
利证券投资基金 的快速取现、 余额理财、 信用卡还款 等业务， 客户资金使用效率
大幅提高； 推出移动客 户端基金交易功能， 客 户可通过 iPhone 、 iPad 以及 Android
版移动客户端办理基金开户、 申购、 赎回、 转 换、 定期定额投资等业务； 推出关
联账户查询服务， 客户可通过网上查询系统 一站式查询指定关联人的基金投资情
况。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王海雄
本 基 金 的
基金经
理 、 投 资
副 总 监 、
股 票 投 资
部 副 总 经
理
2011-10-14 - 19 年
吉 林 大 学 经 济 学 硕
士 。 曾任 海 南省 国际
信 托 投 资 公 司 报 单
员 、 证券 总 部总 经理
助 理 、海 口 证券 营业
部 总 经理 ， 金元 证券
海 口 营业 部 总经 理、
投 资 管 理 总 部 总 经
理 、 公司 副 总裁 等。
2010 年 12 月 加入 华
夏 基 金 管 理 有 限 公
司。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金
销售管理办法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 基金合同和其他 有关法律法
规、 监管部门的相关规定， 依照诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况 的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规
制定了 《华夏基金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决
策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。 同时， 通过监察稽核、 事后分析和信息披露来保证公平交
易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行 。 报告
期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下
（1 日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略 和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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回顾 2012 年， 国际方面， 美国持续推行量化宽松政策， 欧债危机得到缓解，
欧美经济缓慢复苏。 国内方面， 经济增速在前 3 季度逐季下滑， 政府自 5 月份开
始采取宏观适度放松、 加大基建投资等手段， 经济在 4 季度出现了企稳复苏迹象。
市场方面， 年初， 投资者对于国内外经济和股票市场预期乐观， 市场出现了
较为明显的上涨 ， 随着经济增长速度逐级下滑、 产能过剩、 结构转型困难等问题
的显现 ，股票 市场 出现 了持续 下跌。 “十 八大 ”召开 后，投 资者 对中 国未来 的改
革红利、 结构调整、 城镇化等方面 寄予厚望，4 季度以银行地产为代表的低估值
股票带领市场快速反弹。
本基金在 1 季度坚持了价值选股的投资思路；2 季度增持了基建相关的强周
期股； 下半年进行结构调整， 精选中长期 成长型个股并核心持有， 同时适当增加
超跌大盘股投资比重，并对地产等低估值周期股进行波段操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2012 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.244 元，本报告期份额净值
增长率为 0.73% ，同期业绩比较基准增长率为 5.52% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2013 年， 本基金 整体持偏乐观看法。经历了过去几年市场持续下跌调
整及 2012 年企业利润 增速的大幅下滑，市场投资者已产生惯性的熊市思维，对
未来中国经济增速下台阶、 经济产能的长期过剩、 经济结构调整的艰巨性等问题
均有了充分预期， 股市也已充分反映了这种悲观预期， 因此从中长期角度看， 股
市吸引力增强。 此外， 我们认为， 一旦在结构调整和制度改革方面取得进展， 市
场估值将得到提升， 但房价上涨和通货膨胀可能成为制约市场的主要因素， 需要
重点关注。
投资操 作上 ，2013 年 “改革 ”将 是最 大的 投 资主题 。本 基金 将坚 持 “自 下
而上” 价值选股 ， 立足长远， 重点投资符合未来 经济转型方向和制度改革领域的
优质个股，尤其是消费服务和新兴产业个股。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将 继续 奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ” 的经营理念， 规范运作， 审慎投 资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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报告期内， 本基金管理人在监察稽核工作中加大了对日常业务的检查范围及
频率， 及时对公司投研、 营销等业务开展合规检查， 重点开展了对分公司、 理财
中心业务的专项检查和员工行为合规的专项检查； 加大了对各项业务的合规培训
和考试力 度， 针对公司员工尤其是投研人员组织了多次合规培训和合规考试， 提
高了员工的风险意识与合规意识； 进一步完善内部相关规章制度， 促进了公司业
务的合规运作。
报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将
继续以风险控制为核心， 坚持基金份额持有人利益优先的原则， 提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投 资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，
建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括督察长、 投资风险负
责人、 证券研究工作负责人、 法律监察负责人及基金会计负责人等。 其中， 近三
分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验，且具有风控、证券研究、合规、
会计方面的专 业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策
机构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参与估值流程各方之间无重大利益
冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§ 5 托 管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管华夏平稳增长混合型证券投资基金的过程中， 本基金托管人—中国农
业银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金 法》 等相关法律法规的 规定以及 《华
夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》 、 《华夏平稳增长混合型证券 投资基华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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金托管协议》 的约定， 对华夏平稳增长混合型证券投资基金管理人— 华夏基金管
理有限公司 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日基金的投资运作， 进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的
说明
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司在华夏平稳增长混合型证券投资基金
的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开
支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额 持有人利益的行为；在报告期内，
严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为， 华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金
信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的华
夏平稳增长混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情
况、 财务会计报告、 投 资组合报告等信息真实、 准确、 完整， 未发现 有损害基金
持有人利益的行为。
§ 6 审 计报告
普华永道中天审字(2013) 第 20640 号
华夏平稳增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人 ：
我们审计了后附的华夏平稳增长混合型证券投资基金( 以下简称“华夏平稳
增长基金” ) 的财务报表， 包括 2012 年 12 月 31 日的资产负债表、 2012 年度的利
润表和所有者权益( 基金净值) 变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏平稳增长基金的基金管理人华夏基金管理
有限公司管理层的责任。这种责任包括：
（1） 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会” )
发布的有关规定及允许 的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反
映； 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
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（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或
错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对 由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为， 上述华夏平稳增长基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行
业实务操作编 制，公允反映了华夏平稳增长基金 2012 年 12 月 31 日的财务状况
以及 2012 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师
许康玮
洪磊
上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
2013-03-26
§ 7 年 度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
报告截止日：2012 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
13
资产：
银行存 款 7.4.7.1 157,655,669.91 539,926,027.62
结算备 付金
2,799,630.55 11,929,218.24
存出保 证金
2,373,394.67 2,519,710.78
交易性 金融 资产 7.4.7.2 3,345,385,251.93 3,677,660,626.83
其中： 股票 投资
2,755,512,038.23 2,947,704,525.63
基金投 资
- -
债券投 资
589,873,213.70 729,956,101.20
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 300,000,350.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 8,280,144.80 6,625,779.77
应收股 利
- -
应收申 购款
189,458.11 26,869.90
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
3,816,683,899.97 4,238,688,233.14
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
20,585,944.83 26,504,497.60
应付赎 回款
3,011,293.85 804,901.72
应付管 理人 报酬
4,523,696.70 5,445,713.09
应付托 管费
753,949.44 907,618.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 27,650,641.56 65,950,840.98
应交税 费
538,826.10 538,826.10
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,685,485.26 1,604,841.94
负债合 计
58,749,837.74 101,757,240.27 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
14
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 3,020,513,720.62 3,350,787,589.31
未分配 利润 7.4.7.10 737,420,341.61 786,143,403.56
所有者 权益 合计
3,757,934,062.23 4,136,930,992.87
负债和 所有 者权 益总 计
3,816,683,899.97 4,238,688,233.14
注 ： 报 告 截 止 日 2012 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.244 元 ， 基 金 份 额 总 额
3,020,513,720.62 份。
7.2 利润表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度可比期 间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
一、收入
110,677,663.18 -1,400,191,134.93
1.利息 收入
24,030,109.30 27,046,985.79
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,216,521.49 3,525,174.25
债券利 息收 入
20,176,816.29 22,352,758.12
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
636,771.52 1,169,053.42
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
-439,302,917.15 -857,120,520.92
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -468,802,576.49 -858,915,574.98
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -2,986,654.28 -16,539,636.72
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 32,486,313.62 18,334,690.78
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以“-” 号填
列）
7.4.7.16 525,892,471.39 -570,197,144.77
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 57,999.64 79,544.97
减：二、费用
83,965,769.97 114,654,076.36
1.管理 人报 酬
59,746,460.47 79,059,936.67
2.托管 费
9,957,743.30 13,176,656.18
3.销售 服务 费
- - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
15
4.交易 费用 7.4.7.18 13,755,700.98 21,195,149.02
5.利息 支出
288,673.64 999,646.35
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
288,673.64 999,646.35
6.其他 费用 7.4.7.19 217,191.58 222,688.14
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
26,711,893.21 -1,514,845,211.29
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
26,711,893.21 -1,514,845,211.29
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏平稳增长混合型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,350,787,589.31 786,143,403.56 4,136,930,992.87
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 26,711,893.21 26,711,893.21
三、本期基 金份额交易产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-330,273,868.69 -75,434,955.16 -405,708,823.85
其中：1.基 金申 购款 105,114,756.06 25,742,374.52 130,857,130.58
2.基金 赎回 款 -435,388,624.75 -101,177,329.68 -536,565,954.43
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,020,513,720.62 737,420,341.61 3,757,934,062.23
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,614,311,045.91 2,469,650,942.48 6,083,961,988.39
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -1,514,845,211.29 -1,514,845,211.29
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 -263,523,456.60 -168,662,327.63 -432,185,784.23 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
16
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值 减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 109,511,330.98 56,618,793.90 166,130,124.88
2.基金 赎回 款 -373,034,787.58 -225,281,121.53 -598,315,909.11
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,350,787,589.31 786,143,403.56 4,136,930,992.87
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
王东明
崔雁巍
崔雁巍
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
根据原兴业证券投资基金 （以下简称“ 原基金 兴业” ） 基金份额持有 人大会审
议通过的 《关于兴业证券投资基金转型有关事项的议案》 ， 并经中国证券监督管
理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）证监基金字[2006]144 号《关 于核准兴业证
券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》及上海证券交易所上证债字
[2006]74 号 《关于< 关于申请兴业证券投资基金提前终止上市的报告> 的批复》 的
同意， 原基金兴业于 2006 年 8 月 8 日进行终止上市权利登记，2006 年 8 月 9 日
终止上市。 原 《兴业证 券投资基金基金合同》 于终止上市日起失效， 《华夏平稳
增长混合型证券投资基金基金合同》 于同一日起生效， 同时原基金兴业更名为华
夏平稳增长混合型证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 。 原基金兴业于基金合同
失效前一日经审计的基金资 产净值为 534,162,080.44 元， 于本基金基金合同生效
日转入本基金，基金合同生效日的基金份额总额为 500,000,000.00 份基金份额。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基 金的基金管理人为华夏基金管理有
限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华夏平稳增长混合型证券投资
基金基金合同》 等有关规定， 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法公开发行、 上市的股票、 权证、 债券、 资产支持证券及中国证监会华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
17
批准的允许基金投资的其他金融工具。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以下合称“ 企业 会计准则”) 、 中国证券 投资基金业
协会于 2012 年 11 月 16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证
监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和半年度报
告> 》 和中国证监会允许的如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务操作的有
关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有 关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年
12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决
于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金目前暂无金融资产分类为可
供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、 债券投资和衍生工具( 主要为权证投资) 分类为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资
产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计
入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
18
资产和各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金 额固定或
可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债及其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括
交易性金融负债及衍生金融负债等。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金
融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允
价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
取得时发生的相关交易费 用计入当期损益； 支付的价款中包含已宣告但尚未发放
的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项
目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价
值进行后续计量， 应收款项和其他金融负债采用实际利率法， 以摊余成本进行后
续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几
乎所有的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成
本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具( 主要为权证投资) 按如 下原则
确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估
值日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 参考类似投资品
种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价 值。
3、当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
19
际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情
况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他
金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时，
尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法
有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融 负债按抵销后
的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分
后的余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎
回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金
增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎
回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值
比例计算的金额。 未实现平准金指在申购或赎回基金 份额时， 申购或赎回款项中
包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确
认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
7.4.4.9 收入/ （损失）的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所
得税后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的
利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值
变动确认为公允价值变动损益； 处置时其公允 价值与初始确认金额之间的差额确
认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的按直线法近似计算。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
20
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计
算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与
直线法差异较小的按直线法近似计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基 金份额持
有人可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转
为基金份额进行再投资。 期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现收益的孰低数。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有
者权益转出。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金
确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设
如下：
1、对于特殊事项停牌股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于 进一步
规范证券投资基金估 值业务的指导意见》 ， 本基金参考 《中国证券业协会基金估
值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 对重大影响基金资产净值的特殊事项
停牌股票进行估值。
2、 对于在锁定期内的非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37
号 《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若在
证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资
成本， 按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交
易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按
锁定期内已经过交 易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部
分确认为估值增值。
3、 在银行间同业市场交易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21
号 《关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的
通知》 采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
21
量折现法估值， 具体估值模型、 参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独
立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于 证券投资基金税收政策的通知》、
财税[2005]102 号《关 于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103
号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107 号《关
于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关 于企业所得
税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、
债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。 其中， 对基金从上市公司分配取得的股息红利所得， 扣缴义务人
在代扣代缴个人所得税时，减按 50% 计算应纳税所得额。
4、 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票
交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的
股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
22
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
活期存 款 157,655,669.91 539,926,027.62
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 157,655,669.91 539,926,027.62
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2012 年12 月31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,807,815,644.35 2,755,512,038.23 -52,303,606.12
债券
交易所 市场 244,219,555.27 232,029,213.70 -12,190,341.57
银行间 市场 358,197,620.08 357,844,000.00 -353,620.08
合计 602,417,175.35 589,873,213.70 -12,543,961.65
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,410,232,819.70 3,345,385,251.93 -64,847,567.77
项目
上年度 末
2011 年12 月31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,521,545,873.10 2,947,704,525.63 -573,841,347.47
债券
交易所 市场 465,497,732.64 449,248,101.20 -16,249,631.44
银行间 市场 281,357,060.25 280,708,000.00 -649,060.25
合计 746,854,792.89 729,956,101.20 -16,898,691.69
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,268,400,665.99 3,677,660,626.83 -590,740,039.16
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/ 负债余额。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
23
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 同业 市场 买入 返售 金融资 产 300,000,350.00 -
合计 300,000,350.00 -
项目
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 同业 市场 买入 返售 金融资 产 - -
合计 - -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 107,604.75 119,998.75
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,385.78 5,904.91
应收债 券利 息 8,139,433.55 6,499,796.91
应收买 入返 售证 券利 息 31,720.72 -
应收申 购款 利息 - -
其他 - 79.20
合计 8,280,144.80 6,625,779.77
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 27,648,322.31 65,945,665.98
银行间 市场 应付 交易 费用 2,319.25 5,175.00
合计 27,650,641.56 65,950,840.98
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
24
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 1,500,000.00 1,500,000.00
应付赎 回费 889.65 249.31
预提费 用 184,500.00 104,500.00
其他 95.61 92.63
合计 1,685,485.26 1,604,841.94
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,350,787,589.31 3,350,787,589.31
本期申 购 105,114,756.06 105,114,756.06
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -435,388,624.75 -435,388,624.75
本期末 3,020,513,720.62 3,020,513,720.62
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 519,056,545.09 267,086,858.47 786,143,403.56
本期利 润 -499,180,578.18 525,892,471.39 26,711,893.21
本期基金 份额交 易产生 的 变
动数
-10,871,180.85 -64,563,774.31 -75,434,955.16
其中： 基金 申购 款 5,551,845.66 20,190,528.86 25,742,374.52
基金 赎回 款 -16,423,026.51 -84,754,303.17 -101,177,329.68
本期已 分配 利润 - - -
本期末 9,004,786.06 728,415,555.55 737,420,341.61
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 3,138,405.59 3,424,143.58
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 77,056.56 98,386.32 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
25
其他 1,059.34 2,644.35
合计 3,216,521.49 3,525,174.25
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 4,758,690,418.00 7,301,246,398.56
减：卖 出股 票成 本总 额 5,227,492,994.49 8,160,161,973.54
买卖股 票差 价收 入 -468,802,576.49 -858,915,574.98
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日 至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日 至
2011 年 12 月 31 日
卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券
到期兑 付） 成交 总额
1,662,807,108.42 2,220,343,939.82
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及
债券到 期兑 付） 成本 总额
1,641,070,783.61 2,202,386,422.86
减：应 收利 息总 额 24,722,979.09 34,497,153.68
债券投 资收 益 -2,986,654.28 -16,539,636.72
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 32,486,313.62 18,334,690.78
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 32,486,313.62 18,334,690.78
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 525,892,471.39 -570,197,144.77 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
26
—— 股 票投 资 521,537,741.35 -559,058,656.65
—— 债 券投 资 4,354,730.04 -11,138,488.12
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 525,892,471.39 -570,197,144.77
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 57,999.64 79,544.97
合计 57,999.64 79,544.97
注： 根据 《华 夏平 稳增 长 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 （ 更新） 》 ， 对于 投 资人持 有的
代码为“519029” 的基 金份 额， 赎回 费率 随赎 回基 金 份额持 有时 间递 减 ， 所 收 取赎回 费总 额的
25 ％归 入基 金资 产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 13,735,075.98 21,183,574.02
银行间 市场 交易 费用 20,625.00 11,575.00
合计 13,755,700.98 21,195,149.02
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
审计费 用 100,000.00 100,000.00
信息披 露费 80,000.00 80,000.00
银行费 用 18,431.58 24,058.14
银 行间 账户 维护 费 18,000.00 18,000.00
其他 760.00 630.00
合计 217,191.58 222,688.14 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
27
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 （“ 中国 农业 银行” ） 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中信证 券股 份有 限公 司（“ 中信证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
无锡市 国联 发展 （集 团） 有限公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
28
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的
管理费
59,746,460.47 79,059,936.67
其中：支付销售机构的客
户维护 费
9,200,672.78 11,876,410.45
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 × 1.5% / 当
年天数 。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该费 用从 基金 管 理人收 取的 基金 管理 费中 列支 ， 不 属于 从
基金资 产中 列支 的费 用项 目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
9,957,743.30 13,176,656.18
注： ①支付 基 金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.25% / 当年 天 数 。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的各 关联 方
名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中国农 业银 行 10,209,847.14 10,381,260.00 - - - -
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
银行间 市场 交 债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
29
易的各 关联 方
名称
基金买 入 基金卖 出
交易
金额
利息
收入
交易金 额 利息支 出
中国农 业银 行 - 30,710,840.96 - - - -
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
期初持 有的 基金 份额 639,675.00 639,675.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 639,675.00 639,675.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额 比例
0.02% 0.02%
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
基金的情况。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 157,655,669.91 3,138,405.59 539,926,027.62 3,424,143.58
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股/
张）
总金额
中信证 券 - - - - -
上年度 可比 期间 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
30
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
关联方 名称 证券代 码 证券名 称 发行方 式
基金在 承销 期内 买入
数量（ 单位 ：股/
张）
总金额
中信证 券 601336 新华保 险 新股发 行 87,441 2,033,003.25
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期无利润分配事项。
7.4.12 期末（2012 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量（ 单
位：股 ）
期末成 本
总额
期末
估值总 额
备
注
002369 卓翼科 技 2012-09-29 2013-10-11
非公开
发行流
通受限
12.95 13.93 4,000,000 51,800,000.00 55,720,000.00 -
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
300315 掌趣科 技 2012-12-04
筹划重
大资产
重组事
项
27.32 2013-02-05 25.15 1,472,350 37,578,941.69 40,224,602.00 -
000973 佛塑科 技 2012-12-28
筹划重
大事项
4.15 2013-01-18 4.57 1,374,809 8,413,573.15 5,705,457.35 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事银行间市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日止，本基金没有因从事交易所市场债券
正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
31
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、 可控、 可承担。 本基金
管理人建立了由风险管理委员会、 督察长、 法律监察部、 稽核部、 风险管理部和
相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。 风险管理团队在识别、 衡量投资
风险后， 通过正式报告的方式， 将分析结果及时传达给基金经理、 投资总监、 投
资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险
可能产生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性；
从定量分析的角度出发， 根据本基 金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工
具特征， 通过特定的风险量化指标、 模型和日常的量化报告， 确定风险损失的限
度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，
将风险控制在预期可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，
债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违
约，而造成基金资产损失的可能性。
本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库， 对发行
人及债券投资进行内部评级， 对交易对手 的资信状况进行充分评估、 设定授信额
度，以控制可能出现的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法
迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。 本基
金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易，除在“7.4.12 期末本基金持有
的流通受限证券” 中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及
时变现。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指由于市场变化或波动所引起的 资产损失的可能性， 本基金管理
人通过监测组合久期、Beta 值等指标来衡量市 场风险。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
32
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动， 从
而影响基金投资收益的风险。
本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控， 并通过
调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2012 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 157,655,669.91 - - 157,655,669.91
结算备 付金 2,799,630.55 - - 2,799,630.55
权证保 证金 - - - -
债券投 资 472,129,213.70 68,779,000.00 48,965,000.00 589,873,213.70
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 300,000,350.00 - - 300,000,350.00
应收直 销申 购款 16,873.30 - - 16,873.30
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以 上 合计
银行存 款 539,926,027.62 - - 539,926,027.62
结算备 付金 11,929,218.24 - - 11,929,218.24
权证保 证金 160,000.00 - - 160,000.00
债券投 资 710,472,101.20 19,484,000.00 - 729,956,101.20
资产支 持证 券 - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - -
应收直 销申 购款 992.86 - - 992.86
卖出回 购金 融资 产款 - - - -
注： 本表 所示 为本 基金 生 息资产 及负 债的 公允 价值 ， 并 按照 合约 规定 的利 率 重新定 价日
或到期 日孰 早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1 、 该利率 敏感 性分析 数据结 果为 基于 本基金 报表 日组 合持 有债 券资产 的利 率风 险
状况测 算的 理论 变动 值对 基金资 产净 值的 影响 金额 。
2、 假定 所有 期限 的利 率均 以相同 幅度 变 动 25 个基 点 ， 其他 市场 变量 均不 发生 变 化。
3、此 项影 响并 未考 虑基 金 经理为 降低 利率 风险 而可 能采取 的风 险管 理活 动。
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
33
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2012 年 12 月 31 日）
上年度 末
（2011 年 12 月 31 日）
利率下 降 25 个 基点
3,910,226.58 5,217,656.18
利率上 升 25 个 基点
-3,859,288.45 -5,156,114.95
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的
价格波动风险。 本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或 波动所引起的股票
资产损失的可能性。
本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。 此外， 本基金管理 人对本
基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，
以对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
交易性 金融 资产- 股票 投资 2,755,512,038.23 73.33 2,947,704,525.63 71.25
衍生金 融资 产- 权证投 资 - - - -
合计 2,755,512,038.23 73.33 2,947,704,525.63 71.25
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、 估测 组合 市场 价格 风险 的数据 为沪 深 300 指 数变 动时 ， 股 票资 产相 应的 理 论变
动值对 基金 资产 净值 的影 响金额 。
2、假 定沪 深 300 指 数变 化 5% ， 其他 市场 变量 均不 发生变 化。
3、Beta 系 数是 根据 组合 在 报表日 股票 持仓 资产 在过 去 100 个交 易日 与其 对应 的指
数数据 回归 加权 得出 ，对 于交易 少于 100 个 交易 日 的资产 ，默 认其 波动 与市 场同
步。
分析
相关风 险变 量的
变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
（2012 年 12 月 31 日）
上年度 末
（2011 年 12 月 31 日）
+5%
139,814,680.82 146,235,621.52 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
34
-5%
-139,814,680.82 -146,235,621.52
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计 量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层级：
第一层级：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层级：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。
第三层级： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.14.2 各层级金融工具公允价值
截至 2012 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层级的余额为 2,891,596,649.93 元，第二层级的余额为 453,788,602.00 元，第三
层级的余额为 0 元。（截至 2011 年 12 月 31 日止：第一层级的余额为
3,363,147,426.83 元， 第二层级的余额为 314,513,200.00 元， 第三层级的余额为 0
元。）
7.4.14.3 公允价值所属层级间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估
值调整之日起从第一层级转入第二 层级或第三层级， 于股票复牌并恢复市价估值
之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。 对于持有的非公开发行股票， 本基
金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级， 于限售期满并恢复市
价估值之日起从第二层级转入第一层级。
7.4.14.4 第三层级公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变
动。 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
35
§ 8 投 资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,755,512,038.23 72.20
其中： 股票 2,755,512,038.23 72.20
2 固定收 益投 资 589,873,213.70 15.46
其中： 债券 589,873,213.70 15.46
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 300,000,350.00 7.86
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 160,455,300.46 4.20
6 其他各 项资 产 10,842,997.58 0.28
7 合计 3,816,683,899.97 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 27,679,412.48 0.74
B 采掘业 5,724,000.00 0.15
C 制造业 1,040,408,321.52 27.69
C0
食品 、饮 料 380,348,121.93 10.12
C1
纺织 、服 装、 皮毛 29,112,738.22 0.77
C2
木材 、家 具 10,139,445.96 0.27
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 20,797,996.20 0.55
C5
电子 72,226,589.69 1.92
C6
金属 、非 金属 78,011,355.01 2.08
C7
机械 、设 备、 仪表 178,203,443.56 4.74
C8
医药 、生 物制 品 271,568,630.95 7.23
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 36,552,957.39 0.97
E 建筑业 206,908,678.12 5.51
F 交通运 输、 仓储 业 27,627,589.53 0.74 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
36
G 信息技 术业 456,253,170.25 12.14
H 批发和 零售 贸易 191,220,118.81 5.09
I 金融、 保险 业 420,556,849.34 11.19
J 房地产 业 172,404,662.84 4.59
K 社会服 务业 155,926,277.95 4.15
L 传播与 文化 产业 14,250,000.00 0.38
M 综合类 - -
合计 2,755,512,038.23 73.33
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 13,845,124 221,937,337.72 5.91
2 600887 伊利股 份 8,004,664 175,942,514.72 4.68
3 601318 中国平 安 2,800,000 126,812,000.00 3.37
4 002551 尚荣医 疗 6,408,395 126,693,969.15 3.37
5 600256 广汇能 源 7,500,000 122,925,000.00 3.27
6 002385 大北农 5,020,964 108,452,822.40 2.89
7 600079 人福医 药 4,589,200 107,341,388.00 2.86
8 000069 华侨 城 A 12,200,000 91,500,000.00 2.43
9 002230 科大讯 飞 3,000,000 90,900,000.00 2.42
10 601788 光大证 券 5,750,459 81,081,471.90 2.16
11 000776 广发证 券 4,999,670 77,094,911.40 2.05
12 600999 招商证 券 6,999,974 73,849,725.70 1.97
13 002431 棕榈园 林 3,100,000 71,300,000.00 1.90
14 601669 中国水 电 18,646,766 71,230,646.12 1.90
15 002024 苏宁电 器 8,999,902 59,849,348.30 1.59
16 002482 广田股 份 2,800,000 57,820,000.00 1.54
17 000039 中集集 团 5,000,917 57,660,573.01 1.53
18 002369 卓翼科 技 4,000,000 55,720,000.00 1.48
19 600754 锦江股 份 3,800,000 53,808,000.00 1.43
20 601933 永辉超 市 2,100,000 52,941,000.00 1.41
21 000869 张裕 A 1,100,000 51,700,000.00 1.38
22 600535 天士力 799,829 44,206,548.83 1.18
23 002311 海大集 团 2,478,358 42,379,921.80 1.13
24 300315 掌趣科 技 1,472,350 40,224,602.00 1.07
25 002419 天虹商 场 3,375,410 37,602,067.40 1.00 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
37
26 002475 立讯精 密 1,344,763 37,223,039.84 0.99
27 600750 江中药 业 1,600,000 31,552,000.00 0.84
28 601336 新华保 险 1,018,258 29,346,195.56 0.78
29 600572 康恩贝 2,994,288 29,194,308.00 0.78
30 600518 康美药 业 2,199,748 28,904,688.72 0.77
31 002138 顺络电 子 2,273,382 28,849,217.58 0.77
32 600428 中远航 运 7,029,921 27,627,589.53 0.74
33 000718 苏宁环 球 3,000,000 23,790,000.00 0.63
34 600327 大东方 4,999,919 22,949,628.21 0.61
35 000063 中兴通 讯 2,033,291 19,824,587.25 0.53
36 002422 科伦药 业 353,510 19,803,630.20 0.53
37 002154 报喜鸟 1,907,589 19,037,738.22 0.51
38 600369 西南证 券 1,949,115 17,405,596.95 0.46
39 600598 北大荒 1,999,928 16,319,412.48 0.43
40 600176 中国玻 纤 1,499,880 15,223,782.00 0.41
41 000800 一汽轿 车 1,821,747 15,156,935.04 0.40
42 600578 京能热 电 2,000,000 14,960,000.00 0.40
43 300027 华谊兄 弟 1,000,000 14,250,000.00 0.38
44 300124 汇川技 术 584,987 14,010,438.65 0.37
45 000608 阳光股 份 2,006,900 11,700,227.00 0.31
46 601118 海南橡 胶 2,000,000 11,360,000.00 0.30
47 300229 拓尔思 809,969 11,145,173.44 0.30
48 000690 宝新能 源 2,374,281 10,636,778.88 0.28
49 600557 康缘药 业 507,984 10,566,067.20 0.28
50 600978 宜华木 业 2,060,863 10,139,445.96 0.27
51 000539 粤电 力 A 1,618,624 9,582,254.08 0.25
52 600239 云南城 投 1,000,000 8,650,000.00 0.23
53 600177 雅戈尔 1,000,000 7,900,000.00 0.21
54 300015 爱尔眼 科 399,808 6,800,734.08 0.18
55 300197 铁汉生 态 199,940 6,558,032.00 0.17
56 300300 汉鼎股 份 229,910 6,205,270.90 0.17
57 300287 飞利信 343,200 6,136,416.00 0.16
58 000882 华联股 份 1,999,906 6,079,714.24 0.16
59 600499 科达机 电 675,800 5,920,008.00 0.16
60 600547 山东黄 金 150,000 5,724,000.00 0.15
61 000973 佛塑科 技 1,374,809 5,705,457.35 0.15
62 600141 兴发集 团 299,945 5,411,007.80 0.14 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
38
63 002054 德美化 工 800,000 5,112,000.00 0.14
64 000516 开元投 资 992,100 4,325,556.00 0.12
65 000401 冀东水 泥 300,000 4,140,000.00 0.11
66 300032 金龙机 电 206,653 4,048,332.27 0.11
67 600056 中国医 药 200,000 4,038,000.00 0.11
68 600376 首开股 份 299,957 3,935,435.84 0.10
69 002335 科华恒 盛 350,000 3,143,000.00 0.08
70 600036 招商银 行 200,000 2,750,000.00 0.07
71 000562 宏源证 券 140,000 2,639,000.00 0.07
72 000748 长城信 息 499,931 2,609,639.82 0.07
73 002037 久联发 展 106,001 2,602,324.55 0.07
74 601166 兴业银 行 149,907 2,501,947.83 0.07
75 000400 许继电 气 100,000 2,465,000.00 0.07
76 600016 民生银 行 300,000 2,358,000.00 0.06
77 000625 长安汽 车 350,000 2,327,500.00 0.06
78 601328 交通银 行 450,000 2,223,000.00 0.06
79 002400 省广股 份 94,117 2,175,043.87 0.06
80 002044 江苏三 友 300,000 2,175,000.00 0.06
81 600316 洪都航 空 150,000 2,058,000.00 0.05
82 002643 烟台万 润 89,950 1,967,206.50 0.05
83 000876 新希望 149,949 1,872,863.01 0.05
84 600857 工大首 创 200,000 1,790,000.00 0.05
85 300273 和佳股 份 99,951 1,671,180.72 0.04
86 000415 渤海租 赁 250,000 1,642,500.00 0.04
87 002065 东华软 件 110,252 1,550,143.12 0.04
88 601688 华泰证 券 150,000 1,470,000.00 0.04
89 600383 金地集 团 200,000 1,404,000.00 0.04
90 600900 长江电 力 199,989 1,373,924.43 0.04
91 600690 青岛海 尔 100,000 1,340,000.00 0.04
92 000651 格力电 器 50,000 1,275,000.00 0.03
93 600153 建发股 份 177,600 1,248,528.00 0.03
94 300007 汉威电 子 100,000 1,196,000.00 0.03
95 000100 TCL 集团 500,000 1,095,000.00 0.03
96 600837 海通证 券 100,000 1,025,000.00 0.03
97 600060 海信电 器 100,000 1,011,000.00 0.03
98 002444 巨星科 技 100,000 987,000.00 0.03
99 300066 三川股 份 106,100 946,412.00 0.03 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
39
100 600280 南京中 商 11,063 396,276.66 0.01
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600406 国电南 瑞 237,118,628.02 5.73
2 601318 中国平 安 147,126,810.70 3.56
3 600999 招商证 券 135,653,731.74 3.28
4 601788 光大证 券 128,845,344.95 3.11
5 600519 贵州茅 台 115,833,561.44 2.80
6 002385 大北农 107,844,095.38 2.61
7 002551 尚荣医 疗 104,826,537.19 2.53
8 000776 广发证 券 98,531,749.88 2.38
9 002024 苏宁电 器 96,293,109.57 2.33
10 002230 科大讯 飞 91,323,494.75 2.21
11 000024 招商地 产 89,487,960.57 2.16
12 000069 华侨 城 A 89,150,211.08 2.15
13 600369 西南证 券 87,258,391.17 2.11
14 600256 广汇能 源 83,823,578.85 2.03
15 002431 棕榈园 林 83,039,942.33 2.01
16 601933 永辉超 市 73,133,922.94 1.77
17 600428 中远航 运 72,340,539.54 1.75
18 000061 农产品 71,697,549.58 1.73
19 600535 天士力 66,820,316.74 1.62
20 000690 宝新能 源 66,240,143.67 1.60
注： “ 买 入金 额” 按 买入 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600036 招商银 行 153,014,527.44 3.70
2 600256 广汇能 源 146,836,434.78 3.55
3 600519 贵州茅 台 143,858,942.13 3.48
4 600048 保利地 产 132,959,604.22 3.21
5 000063 中兴通 讯 128,917,675.49 3.12 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
40
6 000002 万科 A 110,900,412.34 2.68
7 000538 云南白 药 105,848,625.05 2.56
8 601006 大秦铁路 104,755,770.90 2.53
9 000024 招商地 产 100,927,157.11 2.44
10 600118 中国卫 星 89,562,802.80 2.16
11 000969 安泰科 技 89,024,850.94 2.15
12 000718 苏宁环 球 87,007,508.64 2.10
13 600050 中国联 通 85,083,351.25 2.06
14 600900 长江电 力 81,242,468.44 1.96
15 600369 西南证 券 75,790,172.63 1.83
16 601628 中国人 寿 74,636,123.74 1.80
17 601669 中国水 电 69,382,481.97 1.68
18 600177 雅戈尔 67,532,348.05 1.63
19 300104 乐视网 66,699,878.41 1.61
20 000690 宝新能 源 62,978,218.76 1.52
注： “ 卖 出金 额” 按 卖出 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,513,762,765.74
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,758,690,418.00
注：“ 买入 股票 成本” 、“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 228,903,000.00 6.09
其中： 政策 性金 融债 228,903,000.00 6.09
4 企业债 券 177,866,000.00 4.73
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 183,104,213.70 4.87
8 其他 - -
9 合计 589,873,213.70 15.70 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
41
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113001 中行转 债 1,386,270 133,567,114.50 3.55
2 068007 06 首 都机 场债 1,100,000 109,087,000.00 2.90
3 120405 12 农发 05 1,000,000 100,050,000.00 2.66
4 120238 12 国开 38 800,000 79,888,000.00 2.13
5 120410 12 农发 10 500,000 48,965,000.00 1.30
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告 期内 ，本基 金投资 决策 程序符 合相 关法律 法规 的要求 ，未 发现本 基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,373,394.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,280,144.80
5 应收申 购款 189,458.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,842,997.58
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
42
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转 债 133,567,114.50 3.55
2 113002 工行转 债 43,832,000.00 1.17
3 110016 川投转 债 4,980,120.40 0.13
4 110017 中海转 债 724,978.80 0.02
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 9 基 金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数（户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
238,682 12,654.97 56,164,040.58 1.86% 2,964,349,680.04 98.14%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
5,412,636.62 0.18%
注： 截至 本报 告期 末， 本 公司高 级管 理人 员 、 基 金 投资和 研究 部门 负责 人持 有本基 金份
额总量 的数 量区 间 为 50 万 份至 100 万 份（ 含） ；本 基 金的基 金经 理未 持有 本基 金份额 。
§ 10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2006 年8 月9日 ）基 金份 额总 额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,350,787,589.31
本报告 期基 金总 申购 份额 105,114,756.06
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 435,388,624.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,020,513,720.62 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
43
§ 11 重大 事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2012 年 4 月 21 日发布公 告， 聘任林浩先生为华夏基金管理
有限公司（以下简称“ 本公司” ）副总经理；于 2012 年 5 月 7 日发布公告，王亚
伟先生不再担任本公司副总经理。本基金管理人于 2012 年 5 月 11 日发布公告，
经本公司股东会 2012 年第一次临时会议审议通过，选举组成本公司第四届董事
会；经本公司第四届董事会 2012 年第一次临时会议审议通过，选举王东明先生
为本公司董事长， 范勇宏先生为本公司副董事长， 同意滕天鸣先生任本公司总经
理，范勇宏先生不再担任本公司总经理。根据中国证监会证监许可[2012]877 号
批复，滕天鸣先生任华夏基金管理有限公司总经 理已获得中国证监会核准。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为
100,000 元人民币。 截至本报告期末， 该事务所已向本基金提供 7 年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处 罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏源证 券 1 1,926,926,279.92 21.03% 1,277,282.81 17.09% - 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
44
西部证 券 1 1,555,251,177.89 16.97% 1,362,517.40 18.23% -
中银国 际证 券 1 1,092,033,444.05 11.92% 898,839.92 12.03% -
申银万 国证 券 1 912,645,048.03 9.96% 775,743.56 10.38% -
光大证 券 1 738,580,824.91 8.06% 622,590.26 8.33% -
华泰证 券 1 731,767,314.80 7.99% 665,543.67 8.91% -
中国银 河证 券 1 697,399,336.83 7.61% 592,788.69 7.93% -
海通证 券 1 481,543,606.18 5.26% 409,311.06 5.48% -
国信证 券 1 357,947,142.18 3.91% 312,748.36 4.19% -
中投证 券 1 318,756,503.33 3.48% 258,992.90 3.47% -
湘财证 券 1 178,399,650.15 1.95% 144,951.17 1.94% -
长江证 券 1 170,874,567.97 1.87% 151,207.33 2.02% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标 准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了国 泰君 安证 券 、 华西证 券 、 齐 鲁证 券、 中信 建投证 券、
高华证 券 、 国 海证 券、 安 信证券 的交 易单 元作 为本 基金交 易单 元 ， 本 报告 期 无股票 交易 及应
付佣金 。
④本报 告期 内， 原华 泰联 合证券 的交 易单 元更 名为 华泰证 券的 交易 单元 。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
45
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额的 比例
西部证 券 329,396,827.80 40.55% 50,000,000.00 3.53%
申银万 国证 券 111,355,742.20 13.71% 730,000,000.00 51.59%
华泰证 券 70,359,388.20 8.66% 235,000,000.00 16.61%
中国银 河证 券 133,380,673.40 16.42% - -
海通证 券 85,746,646.10 10.56% 400,000,000.00 28.27%
国信证 券 82,130,000.00 10.11% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 基 金
对账单 服务 方式 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-03-10
2
华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 恢
复办理 申购 业务 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-03-17
3
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
开 放 式 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电
子银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-03-31
4 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-04-21
5 华夏基 金管 理有 限公 司公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-05-07
6 华夏基 金管 理有 限公 司公 告 两则
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-05-11
7
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
开放式 基金 参加 交通 银行 网上银 行、 手
机银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-06-29
8
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 上 海
联 洋 投 资 理 财 中 心 暨 上 海 分 公 司 营 业
场所变 更的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-07-17
9
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 中 国
农 业 银 行 金 穗 借 记 卡 基 金 电 子 交 易 优
惠费率 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-09-18
10
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 北 京
朝外大 街投 资理 财中 心的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-09-25
11
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
投资非 公开 发行 股票 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-10-09 华夏平稳增长混合型证券投资基金 2012 年年度报告
46
12
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 青 岛
分公司 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-11-08
13
华夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 北 京
东四环 投资 理财 中心 的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-11-22
14
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
开 放 式 基 金 参 加 中 国 银 行 基 金 申 购 及
定期定 额申 购费 率优 惠活 动的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-11-30
15
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 投 资
者 及 时 更 新 身 份 证 件 或 者 身 份 证 明 文
件的公 告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-12-28
16
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 华 夏
资本管 理有 限公 司的 公告
中 国 证 监 会 指
定报刊 及网 站
2012-12-31
§ 12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1 中国证监会核准基金兴业转型的文件；
12.1.2 《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》；
12.1.3 《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》；
12.1.4 法律意见书；
12.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
12.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查 文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一三年三月二十八日
