天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
天弘 深证 成 份指 数 证券 投 资基 金 （LOF ）
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基金管 理人：天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
日
期：二〇一三 年 三月
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
1
重要提 示
天弘深证成份指数 证券投资基金 （LOF）（ 以下 简称 “本基金” ） 于 2010 年5
月 20 日经中国证监会证监许可[2010]666 号文核准募集。 中国证监会对本基金
募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表
明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2010 年8 月12 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者认购（或申购）本 基金时应认真阅读本招募说明书 。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险 、 合规风险以及指数基金特有风险 等。 巨额赎回风险是
开 放式基金所特有的一种风险， 即当单个 开放 日基金的净赎回申请超过基金总份
额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、 混合型基金、 债券型基金、 货币市场基金等不同类型，
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。 定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不 能保证投资人获得
收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金为被动投资的指数型基金， 属于 高风险、 高收益基金产品 ， 其预期风
险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金 ， 适合风险承受能力
较高的投资 人。 本基金以 1 元初始面值发行， 在市场波动等因素影响下， 基金投
资仍有可能出现亏损。 投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基
金法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投
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资经验、 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，并 通过基金
管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买 和赎回基金， 基金代销机构名单
详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的 过往业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买
者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化、 基金份额上
市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日 为2013 年 2 月12 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 12 月31 日（财务数据未经审计） 。
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所 ：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层
成立日期：2004 年11 月8 日
法定代表人：李琦
联系 电话：022-83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.8 亿元
邮政编码：300203
股权结构
天弘基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “ 本公司） 是经中国证监会证
监基金字[2004]164 号文批准于 2004 年 11 月 8 日成立，注册资本 金为人民币 1
亿元。 公司股东为天津信托 有限责任公司 （持股比例 48％） 、 内蒙古君正能源化
工股份有限公司 （持股比例 36％） 、芜湖高新投资有限公司（持股比例 16%） 。
截至 2013 年2 月12 日， 本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资
基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
天弘周期策略股票型证券投资基金 、 天弘深证成份指数证券投资基金 （LOF） 、 天
弘添利分级债券型证券投资基金 、 天弘丰利分级债 券型证券投资基金 、 天弘现金
管家货币市场基金、 天弘债券型发起式证券投资基金 和天弘安康养老混合型证券
投资基金 。
本公司下设 股票 投资部、 固定收益部、 中央交易室、 市场部、 渠道部、 电子
商务部、 客户服务部、 财富客户部、 机构业务一部 、 机构业务二部、 机构销售一
部、 机构销售二部、 机 构营销部、 机构产品部 、 风险管理部、 监察稽 核部、 信息
技术部、 基金运营部、 财务部、 综合管理部 、 人力资源部和北京分公司、 上海分
公司 、广州分公司 ，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
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（二） 主要人员情况
1、董 事会成员基本情况
李琦先生， 董事长， 硕 士研究生。 历任天津市民政局事业处团委副书记， 天
津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生， 副董事长， 大学本科。 历任北京 华仪软件系统工程公司技术经
理， 北京金田电脑经营公司技术经理， 联想科技技术经理， 香港荣基科技有限公
司部门经理， 北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。 现任 内蒙古君正能源化
工股份有限公司 副总经理 兼财务总监。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华 夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。
漆腊水先生， 独立董事， 硕 士研究生。 历任福 州军区军政干部学校教官、 解
放军军事交通学院教官、 天津市体改委处长、 副主任、 天津市发改委副主任、 天
津国际工程咨询公司总经理。 现任天津市工程咨询协会会长、 天津市房地产发展
（集团） 股份有限公司独立董事、 天津天保基建股份有限公司独立董事、 天津海
泰科技发展股份有限公司独立董事、 天津天海汽车同步器有限公司独立董事、 天
津应大股份有限公司独立董事 、 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、 天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生， 独立董事， 博士 研究生。 历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，
国家物价局处长， 伦敦经济学院国际经济研究中心研究员， 中国经济学会 （英国）
主席秘书长， 英国Crasby-MTM公司副总裁， 英国富地石油轮胎公司副总裁。 现任
富地燃气投资有限公司总裁。
王国华先生， 独立董事， 博 士研究生。 历任中 央财经大学税务学院教授、 博
士生导师、 中国银河证券股份有限公司副总经理， 现任银河创新资本管理有限公
司董事长、 总经理、 四川丹甫制冷压缩机股份 有限公司独立董事、 北京佳讯飞鸿
股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。
付岩先生， 董事， 大 学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 天津顺驰投资集团资
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产管理高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有
限责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生，监事会主席，大学本科。 历任职于博弘国际投资控股有限公司 ，
乌海市海神热电有限责任公司 。 现任内蒙古君正能源化工股份有限公司 董事， 北
京博晖创新光电技术股份有限 公司副董事长。
宁辰先生，监事，硕士研究生。历任亚洲证券天津勤俭道营业部营销总监，
本公司市场部总经理。现任本公司总经理助理。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道
营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监， 本公司信息技术
部总经理。现任本公司 信息技术总监兼信息技术部总经理 、客户服务部总经理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司 督察长 。
4、本基金基金经理
李蕴炜先生， 理学硕士，6 年证券从业年限。 历任亚洲证券有限责任公司股
票分析师、Ophedge investment services 运营分析师。2007 年加盟本公司，历
任交易员、 行业研究员、 高级研究员、 天弘精选混合型证券投资基金基金经理助
理。 现任本基金基金经理 、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金基 金经理和天
弘安康养老混合型证券投资基金基金经理 。
历任基金经理：徐正国先生，任职期间：2010 年8 月至2012 年 3 月。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；
陈钢先生， 固定收益总 监兼固定收益部总经理 、 天弘永利债券型证券 投资基
金基金经理、 天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘丰利分级债券型
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证券投资基金基金经理；
陆鹏先生，研究总监；
钱文成先生， 股票投资部 副总经理、 天弘精选混合 型证券投资基金基金经理 ；
高喜阳先生， 天弘精选 混合型证券投资 基金基金经理、 天弘周期策略 股票型
证券投资基金基金经理；
李蕴炜先生， 天弘永定 价值成长股票型证券投资基金基金经理、 天弘 深证成
份指数证 券投资 基金（LOF）基金 经理 、 天弘 安康养老 混合型 证券投 资基金基金
经理 ；
姜晓丽女士， 天弘永利债券型证券投资基金基金经理 、 天弘安康养老混合型
证券投资基金基金经理 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话： （010 ）66105799
联系人： 赵会军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
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提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2012 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 282 只 ， 其 中
封闭式 5 只，开放式 277 只。自 2003 年以来，本行连续九年获得香港《亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35 项最佳托管银行
大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优良的服务品质获得国内外金融领
域的持续认可和广泛好评。
五、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构： 天弘基金管理有限公司
注册地址、 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A
座16 层
法定代表人：李琦
成立时间：2004 年11 月8 日
电话：022-83865560
传真：022-83865563
联系人： 蔡练
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客户服务热线 ：400-710-9999、022-83310988
网址：www.thfund.com.cn
2、场外非直销机构
网站：www.noah-fund.com
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务热线 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区 金融大街3 号
法定代表人： 李国华
电话 ：010-68858095
传真：010-68858117
联系人：陈春林
客户服务热线 ：95580
网址 ：www.psbc.com
（3 ）中信银行股份有限公司
注册地址 ：北京市 东城区朝阳门大街8 号富华大厦C 座
办公地址 ：北京市 东城区朝阳门大街8 号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人：赵树林
客户服务热线 ：95558
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网址 ：www.bank.ecitic.com
（4 ）华夏银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务热线 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568888
传真：010-66568536
联系人： 田薇
客户服务热线 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（6 ）海通证券股份有限公司
注册地址 ：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务热线 ：95553
网址：www.htsec.com
（7 ）光大证券股份有限公司
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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线 ：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（8 ）齐鲁证券有限公司
注册地址 ：山东省济南市 市中区经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市 市中区经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
电话 ：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人： 吴阳
客户服务热线 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（9 ）渤海证券 股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第 二 大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号 （奥体中心北侧）
法定代表人： 杜庆平
电话 ：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com.cn
（10 ）平安证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
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法定代表人： 杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人： 郑舒丽
客户服务热线 ：400-881-6168
网址：www.pingan.com
（11 ）招商证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区益田 路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址 ：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人： 林生迎
客户服务热线 ：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
（12 ）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海 市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址：上海 市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人： 许刚
电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系 人：李丹
客户服务热线 ：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
（13 ）中航证券有限公司
注册地址 ： 江西省南昌市 红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 楼
办公地址 ： 江西省南昌市 红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
法定代表人： 杜航
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电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线 ：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
（14 ）世纪证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
办公地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦41-42 层
法定代表人： 卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人： 袁媛
客户服务热线 ：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（15 ）中信建投证券 股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务热线 ：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（16 ）华泰证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290537
传真：025-51863323
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联系人： 庞晓芸
客户服务热线 ：400-888-8168、95597
网址：www.htsc.com.cn
（17 ）申银万国证券股份有限公司
注册地址 ：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
客户服务热线 ：95523 或400-889-5523
网址 ：www.sywg.com.cn
（18 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 吴倩
客户服务热线 ：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（19 ）新时代证券有限责任公司
注册地址 ：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人： 孙恺
客户服务热线 ：400-698-9898
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网址：www.xsdzq.cn
（20 ）长江证券股份有限公司
注册地址 ：湖北省 武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址： 湖北省 武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 李良
客户服务热线 ： 400-888-8999
网址：www.95579.com
（21 ）上海证券有限责任公司
注册地址 ：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠 民
电话 ：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线 ：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
（22 ）安信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区 深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线 ：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（23 ）宏源证券股份有限公司
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注册地址 ：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区 太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务热线 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（24 ）广州证券有限责任公司
注册地址 ：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人： 吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线 ：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（25 ）信达证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26 ）英大证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田 区深南中路华能大厦 30、31 层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
16
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
联系人：王睿
客户服务热线 ：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
（27 ）华安证券有限责任公司
注册地址 ：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务 热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
（28 ）国联证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市 县前东街168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 徐欣
客户服务热线 ：95570
网址：www.glsc.com.cn
（29 ）天相投资顾问有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代 表人：林义相
电话：010-66045608
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17
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线 ：010-66045678
网址：www.txsec.com
（30 ）国金证券股份有限公司
注册地址 ：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：金喆
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（31 ）东海证券有限责任公司
注册地址 ：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人： 汪汇
客户服务热线：95531、400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（32 ）国信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
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18
客户服务热线：95536
网址：guosen.com.cn
（33 ）西南证券股份有限公司
注册地址 ：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人： 张煜
客户服务热线：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（34 ）华宝证券有限责任公司
注册地址 ：上海市浦东新区 世纪大道100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区 世纪大道100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人： 宋歌
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（35 ）西藏同信证券有限责任公司
注册地址 ：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
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19
（36 ）国元证券股份有限公司
注册地址 ：安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安微省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人：陈琳琳
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（37 ）华褔证券有限责任公司
注册地址 ：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真 ：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（38 ）爱建证券有限责任公司
注册地址 ：上海市南京西路 758 号
办公地址： 上海市南京西路 758 号
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（39 ）方正证券股份有限公司
注册地址 ：长沙市芙蓉区芙 蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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20
办公地址： 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
电话：0731-85832464
传真：0731-85832214
联系人： 李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
（40 ）中信证券股份有限公司
注册地址 ：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话 ：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（41 ）东莞证券有限责任公司
注册地址 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人： 张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（42 ）民生证券 股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层
法定代表人： 余政
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21
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人： 赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（43 ）中信万通 证券有限责任公司
注册地址 ： 山东省青 岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦15 层 （1507-1510
室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
电话 ：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户 服务热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（44 ）中邮证券有限责任公司
注册地址 ：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址： 西安市高新区唐 延路5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人： 李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602150
联系人：王刚
客户 服务热线：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（45）中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112510
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22
传真：0571-86065161
联系人：丁思聪
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（46）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人： 杜文珊
客户服务热线：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（47 ）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 三、五层
法定代表人： 宋德清
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人：梁宇
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（48）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河 区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州 市天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38 、39、41、
42 、43 和44 楼
法定代表人： 孙树明
电话：020-87555888
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23
传真：020-87555305
联系人： 黄岚
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（49 ）浙商证券有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
办公地址： 浙江省 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 楼
法定代表人： 吴承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人： 许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（50 ）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（51 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅峰
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
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24
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（52 ）联讯证券有限责任公司
注册地址： 广东省惠州 市惠城区江北 东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址： 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人：丁宁
客户服务热线：400-8888-929
网址 ：www.lxzq.com.cn
（53 ）厦门银行股份有限公司
注册地址： 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址： 厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人： 吴世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人： 许蓉芳
客户服务热线：400-858-8888
网站 ：www.xmbankonline.com
（54 ）东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
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客户服务热线：400-600-0686
网站 ：www.nesc.cn
(55) 杭州数米基金销售有限公 司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真： 0571-26698533
联系人：周嬿旻
客户服务热线：400-0766-123
网址 ：www.fund123.cn
（56 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
联系人：张玉静
客户服务热线：400-6788-887
网址 ：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（57 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人： 汪莹
客户服务热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
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（58 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人： 其实
电话：010-65980408-8008
传真： 010-65980408-8000
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网址 ：www.1234567.com.cn
（59 ）诺亚正行（上海）基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市浦东 新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
联系电话：021-38600735
邮政编码：200120
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400 －821－5399
3、场内 销售机构
本基金的场内 销售 机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具
体名单详见深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/ ） 。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址 ：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融 大街27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话：010-58598839
传真：010-58598907
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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联系人：朱立元
（ 三）律师事务所和经办律师
名称： 天津嘉德恒时律师事务所
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 10 层
1009-1010
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 59 号 天 津 国 际 经 济 贸 易 中 心 A 座 10 层
1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话：022-83865255
传真：022-83865266
联系人：续宏帆
经办律师：韩刚、续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
经办注册会计师：单峰、张晓艺
联系人：魏佳亮
四、基 金的名称
本基金名称： 天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）
五、基 金的类型
本基金类型：股票型
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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六、基 金的投资 目标
本基金 通过被动的指数化投资管理， 实现对深 证成份指数的有效跟踪， 力求
将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在 0.35% 以内， 年
跟踪误差控制在4% 以内。
七、基 金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括深证成份指数的成份
股、备选 成份股 、新股 （首次公 开发行 或增发 ） 、债券 、货币 市场工 具及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为 90-95%， 其中投资于深证成份指数成份
股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ； 现金、 债券资产及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5-10%， 其中， 权证
投资占基 金资产 净值的 比例为 0-3% ，现金 及 到期日 在 一年以 内的政 府债券不低
于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本基金为被动式指数基金 ， 采用指数复制投资 策略 ， 按照个股在 标的 指数中
的基准权重构建股票组合 ， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应 地调
整 ，以复制和跟踪 标的 指数。
当预期 指数成份股调整和成份股 将发生分红、 配股、 增发等行为时 ， 或者因
特殊情况 （如成份股停牌、 成份股流动性受限等） 导致基金无法有效复制和跟踪
标的 指数时 ， 基金管理人可以对 基金的投资组合进行适当调整 ， 并可在条件允许
的情况下， 辅以金融衍生 工具进行投资管理 ，以有效控制基金的跟踪误差。
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
29
1、 投资组合构建
本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法， 按照成份股在标的指数
中的基准权重构建股票投资组合 。
2、投资组合调整
本基金 根据标的指数成份股及其权重的变动、法律法规中的投资比例限制、
增发新股等情形，对股票投资组合及时进行适度调整。
（1 ）定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的定期调整， 实施定
期跟踪调整。
（2 ）不定期调整
根据指数编制规则， 当标的指数成份股需进行成份 股权重临时调整时， 本基
金将根据标的指 数编制机构发布的临时调整决定及其需调整的权重比例， 进行相
应调整。
根据本基金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 以有效跟踪标的
指数。
根据法律法规的相关规定及基金合同的约定，如 标的指数成份股因投资受
限、 流动性受限或其他原因导致成份股权重发生变化时， 本基金可对股票投资组
合进行适当调整或采用股票替代等策略，以降低跟踪误差。
本基金 可参与 IPO 新股申购以及成份股增发新股的申购 ， 由此得到的非成份
股将 择机 卖出。
在法律法规及市场条件允许的情况下， 本基金 可辅以金融衍生工具进行 投资
管理 ，以有效控制基金的 跟踪误差。
九、业 绩比较基准
本基金业绩比较基准：95%×深证成份指数收益率＋5%×银行同业存款利率
本基金是以 深证成份指数 为标的指数的被动式、 指数型基金， 以此为 业绩比
较基准 ，能够准确地反映本基金的投资绩效。
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
30
如果 深证成份指数 被停止编制及发布， 或者深证成份指数由其他指数替代
（ 单纯更名除外 ） ， 或者由于指数编制方法等重大变更导致 深证成份指数 不宜继
续作为 本基金的投资标的指数及业绩比较基准 ， 基金管理人可以依据审慎性原则
和维护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的标的指数 ， 并依据市场代表
性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数， 需经基金份额持有人大会决议通过， 在
报中国证 监会核 准后， 应于正式 实施变 更前2 日内在至 少一 家 指定媒 体上予以公
告 。
十、风 险收益特征
本基金 为股票型 基金， 属于证券投资基金产品中 高风险、 高收益的基金 品种，
其 风险收益预期 高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金 。
十 一、 基金 投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金托管人中国工商银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 3
月 19 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012年12月31日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 70,754,757.43 93.23
其中： 股票 70,754,757.43 93.23
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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3 金融衍 生品 投资 - -
其中： 权证 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,960,181.86 5.22
6 其他各项 资产 1,179,940.93
1.55
7 合
计 75,894,880.22 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
行业类 别
公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、 林、 牧 、 渔业 - -
B 采掘 业 4,306,893.76 5.77
C 制造 业 41,013,977.28 54.95
C0 食品 、饮料
10,871,216.60 14.56
C1 纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2 木材 、家 具 - -
C3 造纸 、印 刷 - -
C4 石油 、化 学、 塑胶 、塑料 1,511,225.20 2.02
C5 电子 - -
C6 金属 、非 金属 9,345,810.10 12.52
C7 机械 、设 备、 仪表 14,544,960.85 19.49
C8 医药 、生 物制 品 4,740,764.53 6.35
C99 其 他制 造业 - -
D 电力 、煤 气及 水的 生产 和供应 业 - -
E 建筑 业 - -
F 交通 运输 、仓 储业 - -
G 信息 技术 业 1,602,939.00 2.15
H 批发 和零 售贸 易 2,564,346.40 3.44
I 金融 、保 险业 9,371,543.00 12.55
J 房地 产业 9,691,295.49 12.98
K 社会 服务 业 2,203,762.50 2.95
L 传播 与文 化产 业 - -
M 综合 类 - -
合
计 70,754,757.43 94.79
2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
行业类 别
公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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A 农、 林、 牧、 渔业 - -
B 采掘 业 - -
C 制造 业 - -
C0 食品 、饮料
- -
C1 纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2 木材 、家 具 - -
C3 造纸 、印 刷 - -
C4 石油 、化 学、 塑胶 、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属 、非 金属 - -
C7 机械 、设 备、 仪表 - -
C8 医药 、生 物制 品 - -
C99 其 他制 造业 - -
D 电力 、煤 气及 水的 生产 和供应 业 - -
E 建筑 业 - -
F 交通 运输 、仓 储业 - -
G 信息 技术 业 - -
H 批发 和零 售贸 易 - -
I 金融 、保 险业 - -
J 房地 产业 - -
K 社会 服务 业 - -
L 传播 与文 化产 业 - -
M 综合 类 - -
合计 - -
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票 投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基 金资 产净 值比 例（% ）
1 000002 万
科Ａ 776,652 8,248,044.24 11.05
2 000651 格力电 器 192,037 4,896,943.50 6.56
3 000858 五 粮 液 161,717 4,565,270.91 6.12
4 000001 平安银 行 235,783 3,777,243.66 5.06
5 000157 中联重 科 366,786 3,378,099.06 4.53
6 002024 苏宁电 器 385,616 2,564,346.40 3.44
7 000776 广发证 券 145,973 2,250,903.66 3.02
8 000568 泸州老 窖 62,254 2,203,791.60 2.95
9 000069 华侨城 Ａ 293,835 2,203,762.50 2.95
10 000338 潍柴动 力 79,789 2,019,459.59 2.71
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
33
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金 资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票明细 。4、 报告期末按债券品种分类
的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1） 本报告期内 未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案
调查， 未发现 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号
名
称
金
额 （元 ）
1 存出保 证金
850,000.00
2 应收证 券清 算款
318,135.48
3 应收股 利
-
4 应收利 息
874.59
5 应收申 购款
10,930.86
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8 合
计
1,179,940.93
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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（4）报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
① 本基金报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公
允价值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说
明
1 000002 万科 A 8,248,044.24 11.05 公告重 大事 项
② 本基金报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极 投资前五名股票不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告 附注的其他文字表述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在误差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2010 年 8 月 12 日，基金业绩数据截至 2012 年 12 月 31
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
日（ 2010/08/12 ）
-2010/12/31
-2.20% 0.76% 15.85% 1.66% -18.05% -0.90%
2011/01/01-
2011/12/31
-28.12% 1.29% -27.10% 1.31% -1.02% -0.02%
2012/01/01-
2012/12/31
2.56% 1.35% 1.12% 1.36% 1.44% -0.01%
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
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自基金 合同 生效
日（ 2010/08/12 ）
-2012/12/31
-27.90% 1.25% -14.59% 1.39% -13.31% -0.14%
十 三、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。 管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.75%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次 性支付 给基金管 理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
36
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.15%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、基金费用 的种类”中第 3－8 项费 用 ，根据有关法规及相应协议
规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金 费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
天弘 深证 成份 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘 要
37
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运
作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理
活动， 对本基金管理人于 2012 年9 月26 日 公告的 《天弘 深证成份指数 证券投资
基金 （LOF ）招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人”部分， 更新了公司管理基金的数量和规模 ；
2、 在“三、基金管理人”部分， 更新了公司 部门设置情况；
3、 在“ 三、基 金管理 人”部分 ， 根据 公司人 员变动情 况， 对 监事会 部分成
员的基本情况、 本基金基金经理及 投资决策委员会成员 基本情况进行了更新；
4、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，根据 基金托 管人提供 的更新 内容做 了相应
的更新；
5、在“ 五、相 关服务 机构”部 分， 对 已有代 销机构的 信息进 行了更 新，并
且 增加了新的代销机构；
6、在“ 十三 、 基金投资 组合报 告 ”部 分，按 有关规定 补充了 本基金 近一期
投资组合报告的内容；
7、在“ 十 四、 基金的 业绩”部 分，更 新了基 金业绩数 据，并 经基金 托管人
复核；
8、在“ 二十六 、其他 应披露的 事项” 部分， 对本次更 新内容 期间的 历次公
告进行了补充。
天弘基金管理有限公司
二〇一三年三 月二十八日
