广发稳健增长开放式证券投资基金
2012 年 年 度报 告
2012 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年三月二十七日
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 22 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自 2012 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简 介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基 本情 况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产 品说 明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人................................................................................................. 4
2.4 信息披 露方 式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相 关资 料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................. 5
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标................................................................................................. 5
3.2 基金净 值表 现 .................................................................................................................... 6
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况.................................................................................................. 8
§4 管理人 报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况............................................................................................. 8
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ..................................................... 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................... 10
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................... 10
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................... 11
4.6 管理人 内部 有关 本基 金的 监察稽 核工 作情 况 ............................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................... 11
4.8 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................... 12
§5 托管人 报告 ...................................................................................................................... 12
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................... 12
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 12
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................... 12
§6 审计报 告 .......................................................................................................................... 13
6.1 管理层 对财 务报 表的 责任............................................................................................... 13
6.2 注册会 计师 的责 任 .......................................................................................................... 13
6.3 审计意 见 .......................................................................................................................... 13
§7 年度财 务报 表 .................................................................................................................. 14
7.1 资产负 债表 ...................................................................................................................... 14
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 15
7.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................... 16
7.4 报表附 注 .......................................................................................................................... 17
§8 投资组 合报 告 .................................................................................................................. 38
8.1 期末基 金资 产组 合情 况................................................................................................... 38
8.2 期末按 行业 分类 的股 票投 资组合 ................................................................................... 39
8.3 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的所 有股票 投资 明细 ....................... 40
8.4 报告期 内股 票投 资组 合的 重大变 动 ............................................................................... 41
8.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................... 42
8.6 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投 资明 细 ................... 43
8.7 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....... 43
8.8 期末按 公允 价值 占 基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投 资明 细 ................... 43
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8.9 投资组 合报 告附 注 .......................................................................................................... 43
§9 基金份 额持 有人 信息 ...................................................................................................... 44
9.1 期末 基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................... 44
9.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................... 44
§10 开放式 基金 份额 变动 ...................................................................................................... 45
§11 重大事 件揭 示 .................................................................................................................. 45
11.1 基金份 额持 有人 大会 决议............................................................................................... 45
11.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................... 45
11.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................... 45
11.4 基金投 资策 略的 改变 ...................................................................................................... 45
11.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................... 45
11.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................... 46
11.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................... 46
11.8 其他重 大事 件 .................................................................................................................. 51
§12 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
12.1 备查文 件目 录 .................................................................................................................. 53
12.2 存放地 点 .......................................................................................................................... 53
12.3 查阅方 式 .......................................................................................................................... 53
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发稳 健增 长开 放式 证券 投资基 金
基金简 称 广发稳 健增 长混 合
基金主 代码 270002
交易代 码
270002 270012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 7 月 26 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,022,337,541.76 份
基金合 同存 续期
不定 期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在承担适 度风 险的基 础上 分享中国 经济 和证券 市场 的成长 ，寻求 基
金资产 的长 期稳 健增 长。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
基于对宏 观经 济、政 策及 证券市场 的现 状和发 展趋 势的深 入分析 研
究，以稳 健投 资的原 则在 股票、债 券、 现金之 间进 行资产 配置。 为
降低投 资风 险， 股票 投资 上限 为65% ，下 限为30% 。
2、股 票投 资策 略
在股票投 资上 ，运用 优化 成长投资 方法 投资于 价格 低于内 在价值 的
股票。股 票投 资对象 主要 是大盘绩 优企 业和规 模适 中、管 理良好 、
竞争优 势明 显、 有望 成长 为行业 领先 企业 的上 市公 司。
3、债 券投 资策 略
在债券投 资上 ，坚持 稳健 投资的原 则， 控制债 券投 资风险 。具体 包
括利率 预测 策略 、 收益 率 曲线模 拟 、 债 券资 产类 别 配置和 债券 分析 。
业绩比 较基 准 65%*中 信标 普300 指 数收 益+35%* 中 信标 普国 债指 数 收益
风险收 益特 征 适度风 险基 础上 的基 金资 产稳健 增长 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
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客户服 务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址
广东省珠海 市横琴 新区宝 中路3 号40
04-56 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
办公地 址
广州市海珠 区琶洲大 道东1 号保利国
际广场 南塔31-33 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 王志伟 姜建清
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔
31-33 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 杭州市 西溪 路128 号 新湖 商 务大厦9 层
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司
广 州 市 海 珠 区琶 洲 大 道东1 号 保 利 国 际广
场南塔31-33 楼
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -892,446,244.26 81,415,866.86 549,324,056.60
本期利 润 382,161,325.27 -1,797,035,246.94 602,521,347.00
加权平均基金份额本期利
润
0.0739 -0.3335 0.1020
本期加 权平 均净 值利 润率 5.76% -23.02% 6.70%
本期基 金份 额净 值增 长率 5.70% -21.21% 6.58%
3.1.2 期末数据和指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 -465,438,524.90 431,993,846.46 914,822,769.88
期末可供分配基金份额利
润
-0.0927 0.0808 0.1749
期末基 金资 产净 值 6,551,514,155.14 6,594,121,014.42 8,811,144,320.09
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期末基 金份 额净 值 1.3045 1.2341 1.6848
3.1.3 累计期末指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 329.20% 306.05% 415.36%
注 ： （1 ）上述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人认 购或 交易 基金 的各 项费用 ，计 入费 用后 实际 收益水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （不 含公 允 价值变 动损 益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
（3 ） 期 末 可 供 分 配 利 润 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.98% 0.65% 6.55% 0.81% -3.57% -0.16%
过去六 个月 -1.69% 0.71% 2.05% 0.78% -3.74% -0.07%
过去一 年 5.70% 0.79% 5.86% 0.81% -0.16% -0.02%
过去三 年 -11.23% 1.05% -15.14% 0.89% 3.91% 0.16%
过去五 年 -27.55% 1.51% -25.51% 1.27% -2.04% 0.24%
自基金合同
生效起 至今
329.20% 1.42% 105.08% 1.21% 224.12% 0.21%
注：1 、业 绩比 较基 准：65% ×中 信标 普 300 指 数收 益+35% × 中信 标普 国债 指 数收益 。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动 及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率变 动的 比
较
广发稳 健增 长开 放式 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2004 年7 月 26 日至 2012 年 12 月 31 日）
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3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
广发稳 健增 长开 放式 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2012 - - - - -
2011 1.100 166,272,328.06 408,559,936.31 574,832,264.37 -
2010 0.250 45,539,287.25 105,512,653.38 151,051,940.63 -
合计 1.350 211,811,615.31 514,072,589.69 725,884,205.00 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本 1.2
亿 元人 民币。 公司 的股东为 广发 证券股 份有 限公司、 烽火 通信科 技股 份有限公 司、 深圳市 前海 香江金
融 控股 集团有 限公 司、康美 药业 股份有 限公 司和广州 科技 风险投 资有 限公司 。 公司 拥有公 募基 金、企
业 年金 投资管 理人 、社保基 金投 资管理 人、 受托管理 保险 资金投 资管 理人、合 格境 内机构 投资 者境外
证券投 资管 理（QDII ）和特定客 户资 产管 理等 业务 资格。
本 基金 管理 人在 董事会 下设 合规 及风 险管 理委员 会、 薪酬 与资 格审 查委员 会、 战略 规划 委员 会三
个专业 委员 会 。 公 司下 设 投资决 策委 员会 、 风险 控 制委员 会 和 19 个部 门： 综 合管理 部 、 财 务部 、 人 力
资 源部 、监察 稽核 部、基金 会计 部、注 册登 记部、信 息技 术部、 中央 交易部、 金融 工程部 、研 究发展
部 、投 资管理 部、 固定收益 部、 机构投 资部 、数量投 资部 、量化 投资 部、机构 理财 部、市 场拓 展 部、
电 商及 客服部 、国 际业务部 。此 外，还 设立 了北京办 事处 、北京 分公 司、广州 分公 司、上 海分 公司、
深圳理 财中 心、 杭州 理财 中心和 香港 子公 司（ 广发 国际资 产管 理有 限公 司） 。
截至 2012 年 12 月 31 日， 本基金 管理 人管 理二 十八 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基金 、
广发稳 健增长 开放 式证券 投资基 金、广 发小 盘成长 股票型 证券投 资基 金（LOF ） 、广发货币 市场 基金 、
广 发聚 丰股票 型证 券投资基 金、 广发策 略优 选混合型 证券 投资基 金、 广发大盘 成长 混合型 证券 投资基
金、广 发增 强债 券型 证券 投资基 金、 广发 核心 精选 股票型 证券 投资 基金 、广 发沪深 300 指数 证券 投 资
基金、 广发 聚瑞 股票 型证 券投资 基金 、广 发中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、广 发内 需增 长灵 活 配
置 混合 型证券 投资 基金、广 发亚 太（除 日本 ）精选股 票证 券投资 基金 、广发行 业领 先股票 型证 券投资
基金、 广发 聚祥 保本 混合 型证券 投资 基金 、广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、广 发 中
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
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小板 300 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、广发 标普 全球 农业 指数 证券投 资基 金、 广发 聚 利
债 券型 证券投 资基 金、广发 制造 业精选 股票 型证券投 资基 金、广 发聚 财信用债 证券 投资基 金、 广发深
证 100 指数 分级 证券 投资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金、 广发 理财年 年红 债券 型证 券 投
资基金 、广 发纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金 ，广 发双债 添利 债券 型证 券投 资基金 和广 发纯 债债 券 型
证券投 资基 金， 管理 资产 规模 为 1131.06 亿 元。 同时 ， 公司 还管 理着 多个 企业 年金基 金、 特定 客户 资 产
管理投 资组 合和 社保 基金 投资组 合。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
李琛
本基金
的基金
经理；
广发聚
祥保本
混合基
金的基
金经理
2010-12-31 - 12
女，中 国籍， 经济 学学士 ，持有
证券业 执业 资格 证书 ，2000 年 7
月至2002 年8 月 任职 于广 发证券
股份有 限公司 ，2002 年 8 月至
2007 年6 月 先后 任广 发基 金管理
有限公 司筹建 人员 、投资 管理部
中央交 易室 主管， 2007 年6 月13
日至2010 年12 月30 日任 广发大
盘成长混合基金的基金经理，
2010 年12 月31 日起 任广 发稳健
增长混 合基金 的基 金经理 ，2012
年 10 月 23 日起 任广 发聚 祥保本
混合基 金的 基金 经理 。
注： （1 ）基 金经 理的 “任 职日期 ”和 “离 职日 期” 指公司 公告 聘任 或解 聘日 期。
（2 ） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发稳
健 增长 开放式 证券 投资基金 基金 合同》 和其 他有关法 律法 规的规 定， 本着诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则
管 理和 运用基 金资 产，在严 格控 制风险 的基 础上，为 基金 份额持 有人 谋求最大 利益 。本报 告期 内，基
金运作 合法 合规 ，无 损害 基金持 有人 利益 的行 为， 基金的 投资 管理 符合 有关 法规及 基金 合同 的规 定。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
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4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公 司通 过 建 立科 学、制 衡的 投资 决策 体系 ，加强 交易 分配 环节 的内 部控制 ，并 通过 实时 的行 为监
控与及 时的 分析 评估 ，保 证公平 交易 原则 的实 现。
在 投资 决策 的内 部控制 方面 ，公 司制 度规 定投资 组合 投资 的股 票必 须来源 于备 选股 票库 ，重 点投
资 的股 票必须 来源 于核心股 票库 。公司 建立 了严格的 投资 授权制 度， 投资组合 经理 在授权 范围 内可以
自 主决 策，超 过投 资权限的 操作 需要经 过严 格的审批 程序 。在交 易过 程中，中 央交 易部按 照“ 时间优
先 、价 格优先 、比 例分配、 综合 平衡” 的原 则，公平 分配 投资指 令。 公司原则 上禁 止不同 组合 间的同
日反向 交易 （指 数型 基金 除外） ；对 于不 同投 资 组 合 间的同 时同 向交 易， 公司 可以启 用公 平交 易模 块 ，
确保交 易的 公平 。
公 司监 察稽 核部 对非公 开发 行股 票申 购和 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 方案 和分 配过 程进
行审核和监控,保证分配结 果符合公平交易的原则； 对银行间债券交易根据市 场公认的第三方信息， 对
投 资组 合和交 易对 手之间议 价交 易的交 易价 格公允性 进行 审查， 并由 相关投资 组合 经理对 交易 价格异
常情况 进行 合理 性解 释； 公司开 发了 专门 的系 统对 不同投 资组 合同 日、 3 日内 和 5 日 内的 股票 同向 交 易
和反向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行分 析， 发现 异常情 况再 做进 一步 的调 查和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本 报告 期内 ，上 述公平 交易 制度 总体 执行 情况良 好。 通过 对本 年度 该组合 与公 司其 余各 组合 的同
日、 3 日内和 5 日 内的 同向 交易价 差进 行专 项分 析， 未发现 本组 合与 其他 组合 在不同 的时 间窗 口下 同 向
交易存 在足 够的 样本 量且 差价率 均值 显著 不趋 于 0 的情况 ，表 明报 告期 内该 组合未 发生 可能 导致 不 公
平交易 和利 益输 送的 异常 情况。
4.3.3 异常交易行为 的专项 说明
本 投资 组合 为主 动型开 放式 基金 。本 报告 期内， 本投 资组 合与 本公 司管理 的其 他主 动型 投资 组合
未 发生 过同日 反向 交易的情 况； 与本公 司管 理的被动 型投 资组合 发生 过同日反 向交 易的情 况， 但成交
较少的 单边 交易 量不 超过 该证券 当日 成交 量 的 5% 。 这些交 易不 存在 任何 利益 输送的 嫌疑 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
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2012 年 ，经 济经 历不 断探 底过程 ，尤 其是 微观 层面 ，企业 盈利 在前 三季 度不 断下滑 。信 贷量 由 于
需求不 足一 直低 于市 场预 期。 整个 2012 年 经济 处于 下降通 道 ， 直 到第 四季 度 ， 政府投 资的 刺激 作用 下，
经济逐 渐出 现探 底迹 象。 房地产 市场 是 2012 年全 年 表现较 好的 行业 。
本基金 从 2012 年年 初开 始 就做出 经济 未见 底， 而且 企业盈 利会 更晚 于经 济见 底的判 断。 因此，本
基 金从 年初开 始就 严格控制 仓位 ，并将 资产 配置于稳 定成 长类板 块。 此策略在 前三 季度正 确， 并给基
金 带来 较大的 相对 正收益。 第四 季度， 市场 出现报复 性反 弹，本 基金 在最后一 个月 调仓未 跟上 市场，
相对收 益收 窄。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本年度 本基 金净 值增 长 5.7% ，同 期比 较基 准为 5.86% 。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2013 年， 整体经 济形 势要好 于过 去的 一年 。 但 是要关 注的 问题 是经 济转 型能否 顺利 开展 ， 同
时通胀 会不 会超 预期 。 这 些是决 定经 济是 转型 复苏 还是重 走老 路刺 激复 苏然 后产生 通胀 泡沫 两个 方向 。
因此， 本基 金将 密切 跟踪 经济投 资数 据 和 CPI 数 据 ，板块 配置 依旧 以稳 定成 长类为 主。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
本 基金 管理 人从 保护基 金份 额持 有人 利益 出发， 依照 公司 内部 控制 的整体 要求 ，致 力于 内控 机制
的 建立 和完善 ，加 强内部风 险的 控制与 防范 ，以保证 各项 法规和 管理 制度的落 实， 保证基 金合 同得到
严 格履 行。公 司监 察稽核部 按照 规定的 权限 和程序， 独立 地开展 监察 稽核工作 ，发 现问题 及时 提出改
进 建议 并督促 相关 部门进行 整改 ，同时 定期 向监管部 门、 董事会 和公 司管理层 出具 监察稽 核报 告。本
报 告期 内，基 金管 理人内部 监察 稽核通 过对 本基 金投 资和 交易进 行实 时监控， 对投 资证券 的研 究、决
策 和交 易，以 及会 计核算和 相关 信息披 露工 作进行了 重点 检查和 合规 性审核， 确保 了本基 金运 作符合
持有人 利益 最大 化原 则， 保障了 基金 运作 过程 中的 合法合 规。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
公 司设 有估 值委 员会， 按照 相关 法律 法规 和证监 会的 相关 规定 ，负 责制定 旗下 基金 投资 品种 的估
值原则 和估 值程 序， 并选 取适当 的估 值方 法， 经公 司管理 层批 准后 方可 实施 。 估值 委员 会的 成员 包括 ：
公 司分 管投研 、估 值的副总 经理 、督察 长、 投资管理 部负 责人、 研究 发展部负 责人 、金融 工程 部负责
人 、监 察稽核 部负 责 人和基 金会 计部负 责人 。估值委 员会 定期对 估值 政策和程 序进 行评价 ，在 发生了
影 响估 值政策 和程 序的有效 性及 适用性 的情 况后及时 修订 估值方 法， 以保证其 持续 适用。 基金 日常估
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
12
值 由基 金会计 部具 体执行， 并确 保和托 管行 核对一致 。投 资研究 人员 积极关注 市场 变化、 证券 发行机
构 重大 事件等 可能 对估值产 生重 大影响 的因 素，向估 值委 员会提 出估 值建议， 确保 估值的 公允 性。金
融 工程 部负责 提供 有关涉及 模型 的技术 支持 。监察稽 核部 负责定 期对 基金估值 程序 和方法 进行 核查，
确 保估 值委员 会的 各项决策 得以 有效执 行。 以上所有 相关 人员具 备较 高的专业 能力 和丰富 的行 业从业
经 验。 为保证 基金 估值的客 观独 立，基 金经 理不参与 估值 的具体 流程 ，但若存 在对 相关投 资品 种估值
有 失公 允的情 况， 可向估值 委员 会提出 意见 和建议。 各方 不存在 任何 重大利益 冲突 ，一切 以维 护基金
持 有人 利益为 准则 。本基金 管理 人已与 中央 国债登记 结算 有限责 任公 司签署服 务协 议，由 其按 合同约
定提供 银行 间同 业市 场交 易的债 券品 种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根据本 基金 合同 中 “ 基金 收益与 分配 ” 之 “ （三 ） 基 金收益 分配 原则 ” 的 相关 规定， 本基 金本 年 度
未进行 利润 分配 ，符 合合 同规定 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情 况声明
2012 年 ，本 基金 托管 人在对 广发 稳健 增长 开放 式证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《证 券 投
资 基金 法》及 其他 法律法规 和基 金合同 的有 关规定， 不存 在任何 损害 基金份额 持有 人利益 的行 为，完
全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
2012 年 ，广 发稳 健增 长开放 式证 券投 资基 金的 管理人 —— 广发 基金 管理 有限公 司在 广发 稳健 增 长
开 放式 证券投 资基 金的投资 运作 、基金 资产 净值计算 、基 金份额 申购 赎回价格 计算 、基金 费用 开支等
问 题上 ，不存 在任 何损害 基 金份 额持有 人利 益的行为 ，在 各重要 方面 的运作严 格按 照基金 合同 的规定
进行。 本报 告期 内， 广发 稳健增 长开 放式 证券 投资 基金未 进行 了利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人依 法对 广发 基金管 理有 限公 司编 制和 披露的 广发 稳健 增长 开放 式证券 投资 基金 2012 年年
度 报告 中财务 指标 、净值表 现、 利润分 配情 况、财务 会计 报告、 投资 组合报告 等内 容进行 了核 查，以
上内容 真实 、准 确和 完整 。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
13
§6 审计报告
天健审 〔2013 〕7-66 号
广发稳 健增 长开 放式 证券 投资基 金全 体持 有人 ：
我们审计了后 附的广发 稳健增长开放式 证券投资基金( 以下简称广发稳健增 长混合) 财务报表，包
括 2012 年 12 月 31 日 的资 产负债 表，2012 年度 的利 润表和 所有 者权 益( 基 金净 值) 变动 表， 以及 财务 报
表附注 。
6.1 管理层对财务报表的 责任
编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 广 发 稳 健 增 长 混 合 的 基 金 管 理 人 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 层 的 责
任， 这 种责 任包 括：(1) 按 照企业 会计 准则 和 中 国证 券投资 基金 业协 会 于 2012 年 11 月 16 日 修订 的 《证
券投资基金会计核 算业务指引》 的规定编制 财务报表，并使其实现公 允反映；(2) 设计、执行和维护必
要的内 部控 制， 以使 财务 报表不 存在 由于 舞弊 或错 误导致 的重 大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我 们的 责任 是在 执行审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发 表审 计意 见。 我们按 照中 国注 册会 计师 审计
准 则的 规定执 行了 审计工作 。中 国注册 会计 师审计准 则要 求我们 遵守 中国注册 会计 师职业 道德 守则，
计划和 执行 审计 工作 以对 财务报 表是 否不 存在 重大 错报获 取合 理保 证。
审 计工 作涉 及实 施审计 程序 ，以 获取 有关 财务报 表金 额和 披露 的审 计证据 。选 择的 审计 程序 取决
于 注册 会计师 的判 断，包括 对由 于舞弊 或错 误导致的 财务 报表重 大错 报风险的 评估 。在进 行风 险评估
时 ，注 册会计 师考 虑与财务 报表 编制和 公允 列报相关 的内 部控制 ，以 设计恰当 的审 计程序 ，但 目的并
非 对内 部控制 的有 效性发表 意见 。审计 工作 还包括评 价管 理层选 用会 计政策的 恰当 性和作 出会 计估计
的合理 性， 以及 评价 财务 报表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我 们认 为， 广发 稳健增 长混 合财 务报 表在 所有重 大方 面按 照企 业会 计准则 中国 证券 投资 基金 业协
会于 2012 年 11 月 16 日 修 订的 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引》 的规 定编 制， 公 允反 映了 广发 稳健
增长混 合 的 2012 年 12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2012 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
天健会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
注册 会计 师 杨 克晶 禤文 欣
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
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杭州市 西溪 路 128 号 新湖 商务大 厦 9
层
2013-03-25
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 稳健 增长 开放式 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2012 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
上年度末
2011 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 497,802,362.13 887,205,624.94
结算备 付金
2,737,547.97 1,672,909.50
存出保 证金
5,571,134.79 6,331,108.01
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
6,034,785,484.63 5,514,650,544.62
其中： 股票 投资
4,242,300,124.73 3,303,947,325.60
基金投 资
- -
债券投资
1,792,485,359.90 2,210,703,219.02
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.
3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
4
- 200,000,420.00
应收证 券清 算款
53,676,726.34 -
应收利 息
7.4.7.
5
25,821,263.07 15,030,823.96
应收股 利
- -
应收申 购款
746,685.58 761,443.30
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.
6
- -
资产总 计
6,621,141,204.51 6,625,652,874.33
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
上年度末
2011 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
15
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.
3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
49,543,620.24 16,285,566.25
应付赎 回款
5,899,085.56 3,040,936.44
应付管 理人 报酬
7,917,567.33 8,630,991.42
应付托 管费
1,319,594.56 1,438,498.54
应付销 售服 务费
- -
应 付交 易费 用
7.4.7.
7
4,340,417.79 1,334,588.76
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
8
606,763.89 801,278.50
负债合 计
69,627,049.37 31,531,859.91
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.
9
5,022,337,541.76 5,343,267,802.35
未分配 利润
7.4.7.
10
1,529,176,613.38 1,250,853,212.07
所有者 权益 合计
6,551,514,155.14 6,594,121,014.42
负债和 所有 者权 益总 计
6,621,141,204.51 6,625,652,874.33
注： 报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.3045 元 ， 基 金份 额 总额 5,022,337,541.76
份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 稳健 增长 开放式 证券 投资 基金
本报告 期 ：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
一、收入
512,381,815.50 -1,635,992,974.50
1. 利息 收入
71,729,273.73 66,060,694.84
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 5,982,701.22 6,185,752.97
债券利 息收 入
61,357,470.71 51,180,257.69
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
16
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
4,389,101.80 8,694,684.18
其他利 息收 入
- -
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-834,384,279.79 175,910,069.07
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -878,097,338.85 156,306,839.66
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -190,578.04 -17,338,197.08
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 43,903,637.10 36,941,426.49
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-” 号填 列）
7.4.7.16
1,274,607,569.53 -1,878,451,113.80
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “-” 号填
列）
7.4.7.17
429,252.03 487,375.39
减：二、费用
130,220,490.23 161,042,272.44
1 ．管 理人 报酬
99,466,621.75 117,270,489.60
2 ．托 管费
16,577,770.25 19,545,081.54
3 ．销 售服 务费
- -
4 ．交 易费 用 7.4.7.18 13,751,127.92 23,798,431.53
5 ．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6 ．其 他费 用 7.4.7.19 424,970.31 428,269.77
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
382,161,325.27 -1,797,035,246.94
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列
382,161,325.27 -1,797,035,246.94
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 广发 稳健 增长 开放式 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,343,267,802.35 1,250,853,212.07 6,594,121,014.42
二 、本 期经 营 活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 382,161,325.27 382,161,325.27
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
17
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-320,930,260.59 -103,837,923.96 -424,768,184.55
其中：1. 基 金申 购款 355,272,653.80 99,271,665.00 454,544,318.80
2. 基金 赎回 款 -676,202,914.39 -203,109,588.96 -879,312,503.35
四 、本 期向 基金 份 额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,022,337,541.76 1,529,176,613.38 6,551,514,155.14
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,229,776,842.73 3,581,367,477.36 8,811,144,320.09
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -1,797,035,246.94 -1,797,035,246.94
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
113,490,959.62 41,353,246.02 154,844,205.64
其中：1. 基 金申 购款 931,906,581.08 442,833,342.81 1,374,739,923.89
2. 基金 赎回 款 -818,415,621.46 -401,480,096.79 -1,219,895,718.25
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净 值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -574,832,264.37 -574,832,264.37
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 5,343,267,802.35 1,250,853,212.07 6,594,121,014.42
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：王 志伟， 主管 会计 工作 负责 人：林 传辉 ，会 计机 构负 责人： 张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发稳健增 长开放 式证券 投资基金( “本 基金”) 经 中国证券监 督管理 委员会( “中国 证监 会”) 证监
基金字[2004]78 号 文 《 关 于同意 广发 稳健 增长 开放 式证券 投资 基金 设立 的批 复》 的 批准 ， 由 广发 基金 管
理有限 公司 作为 发起 人， 于 2004 年 6 月 21 日 向社 会公开 发行 募集 并于 2004 年 7 月 26 日正 式成 立 。
本基金 为契 约型 开放 式基 金， 存 续期 限不 定， 首次 设立募 集规 模 为 2,297,041,086.19 份基 金份 额。 本基
金的基 金管 理人 为广 发基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金 募集 期间 为 2004 年 6 月 21 日至 2004 年 7 月 21 日， 募集 资金 总额 为人 民 币 2,297,041,086.19
元，其 中 募 集资 金的 银行 存款利 息为 人民 币 217,690.82 元 ，上 述资 金业 经深 圳天健 信德 会计 师事 务 所
验资。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
18
根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 和《 广发 稳健 增长开放
式证券 投资 基金 基金 合同 》( “基 金合 同”) 等有 关规 定， 本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融 工
具 ，包 括国内 依法 公开发行 的各 类股票 、债 券、权证 以及 中国证 监会 允许基金 投资 的其他 金融 工具。
本基金 的业 绩比 较基 准采 用：65% × 中信 标普 300 指数收 益+35% ×中 信标 普 国债指 数收 益。
本基金 的财 务报 表 于 2013 年 3 月 25 日已 经本 基金 的 基金管 理 人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 执行 企业 会计 准则 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会于 2012 年 11 月 16 日 修 订的 《证 券投 资基 金
会计核 算业 务指 引》 、中 国 证监会 于 2010 年 2 月 8 日 颁布的 证监 会公 告[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息
披露 XBRL 模板 3 号< 年 度报告 和半 年度 报告> 》及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关 规
定。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日修 订的 《证 券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 规 定的 要求 ， 真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2012 年 12 月 31 日的 财务 状况
以及 2012 年度 的经 营成 果 和基金 净值 变动 情况 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
1. 金 融资 产的 分类
根 据本 基金 的业 务特点 和风 险管 理要 求， 本基金 将所 持有 的金 融资 产在初 始确 认时 划分 为以 公允
价 值计 量且其 变动 计入当期 损益 的金融 资产 和贷款及 应收 款项。 以公 允价值计 量且 其 变动 计入 当期损
益的金 融资 产包 括股 票投 资、 债 券投 资和 衍生 工具 投资( 主 要为 权证 投资) 等， 其中股 票投 资和 债券 投 资
在资产 负债 表中 作为 交易 性金融 资产 列报 ，衍 生工 具投资 在资 产负 债表 中作 为衍生 金融 资产 列报 。
本 基金 持有 的各 类应收 款项 、买 入返 售金 融资产 等在 活跃 市场 中没 有报价 、回 收金 额固 定或 可确
定的非 衍生 金融 资产 分类 为贷款 及应 收款 项。
2. 金 融负 债的 分类
根 据本 基金 的业 务特点 和风 险管 理要 求， 本基金 将持 有的 金融 负债 在初始 确认 时全 部划 分为 其他
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金融负 债。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金 融资 产或 金融 负债于 本基 金成 为金 融工 具合同 的一 方时 ，于 交易 日按公 允价 值在 资产 负债 表内
确认。 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融资产 ， 取 得时 发生 的相 关交易 费用 计入 当期 损益 ；
支 付的 价款中 包含 已宣告但 尚未 发放的 现金 股利或债 券起 息日或 上次 除息日至 购买 日止的 利息 ，单独
确认为 应收 项目 。应 收款 项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融资 产按 照公 允价 值进 行后续 计量 ，公 允价 值变 动形
成 的利 得或损 失以 及与该等 金融 资产相 关的 股利和利 息 收 入计入 当期 损益；应 收款 项和其 他金 融负债
采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
满足下列条 件之一的 金融 资产，予以 终止确认 ：(1) 收取该金融 资产现金 流量 的合同权利 终止；(2)
该金融资产已转移 ，且将金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬转 移给转入方；(3) 该金融资产已转
移 ，虽 然本基 金既 没有转移 也没 有保留 金融 资产所有 权上 几乎所 有的 风险和报 酬， 但是放 弃了 对该金
融资产 控制 。金 融负 债的 现时义 务全 部或 部分 已经 解除的 ，才 能终 止确 认该 金融负 债或 其一 部分 。
1. 以 公允 价值 计量 且其 变 动计入 当期 损益 的金 融资 产
(1) 股票 投资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
因 股权 分置 改革 而获得 的非 流通 股股 东支 付的现 金对 价， 于股 权分 置实施 复牌 日冲 减股 票投 资成
本；股 票持 有期 间获 得的 股票股 利( 包 括送 红股 和公 积金转 增股 本) 以 及因 股权 分置改 革而 获得 的股 票 ，
于除息 日按 股权 登记 日持 有的股 数及 送股 或转 增比 例，计 算确 定增 加的 股票 数量。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(2) 债券 投资
买 入债 券于 交易 日按债 券的 公允 价值 入账 ，相关 交易 费用 直接 计入 当期损 益， 上述 公允 价值 不包
含债券 起息 日或 上次 除 息 日至购 买日 止的 利息 ( 作 为应收 利息 单独 核算) 。
配 售及 认购 新发 行的分 离交 易可 转换 债券 ，于实 际取 得日 按照 估值 方法对 分离 交易 可转 换债 券的
认购成 本进 行分 摊， 确定 应归属 于债 券部 分的 成本 。
买 入央 行票 据和 零息债 券视 同到 期一 次还 本付息 的附 息债 券， 根据 其发行 价、 到期 价和 发行 期限
推算内 含利 率后 ，逐 日确 认债券 利息 收入 。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
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(3) 权证 投资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的 权证( 包括 配股 权证) ， 在除 权日 按照 持有 的股 数及获 赠比 例， 计算 确定 增加的 权证 数量 ， 成
本为零 。
配 售及 认购 新发 行的分 离交 易可 转换 债券 而取得 的权 证， 于实 际取 得日按 照估 值方 法对 分离 交易
可转换 债券 的认 购成 本进 行分摊 ，确 定应 归属 于权 证部分 的成 本。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
2. 贷 款及 应收 款项
买入返 售金 融资 产
买 入返 售金 融资 产为本 基金 按照 返售 协议 约定先 买入 再按 固定 价格 返售证 券等 金融 资产 所融 出的
资金。
买入返 售金 融资 产按 交易 日应支 付或 实际 支付 的全 部价款 入账 ， 相关 交易 费 用计入 初始 确认 金额 。
买入返 售金 融资 产于 返售 日按账 面余 额 结 转。
3. 其 他金 融负 债
卖出回 购金 融资 产款
卖 出回 购金 融资 产款为 本基 金按 照回 购协 议先卖 出再 按固 定价 格买 入票据 、证 券等 金融 资产 所融
入的资 金。
卖出回 购金 融资 产款 于交 易日按 照应 收或 实际 收到 的金额 入账 ， 相关 交易 费 用计入 初始 确认 金额 。
卖出回 购金 融资 产款 于回 购日按 账面 余额 结转 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
1. 对存在活跃市场的投资 品种，如估值日有市价的 ，采用市价确定公允价值 ；估值日无市价，且
最 近交 易日后 经济 环境未发 生重 大变化 且证 券发行机 构未 发生影 响证 券价格的 重大 事件的 ，采 用最近
交易市 价确 定公 允 价 值。
2. 对存在活跃市场的投资 品种，如估值日无市价， 且最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证
券 发行 机构发 生了 影响证券 价格 的重大 事件 ，使潜在 估值 调整对 前一 估值日的 基金 资产净 值的 影响在
0.25% 以 上或 基金 管理 人估 值委员 会认 为必 要时 ，应 参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 值。
3. 当 投 资 品 种 不 再 存 在 活 跃 市 场 ， 且 其 潜 在 估 值 调 整 对 前 一 估 值 日 的 基 金 资 产 净 值 的 影 响 在
0.25% 以 上或 基金 管理 人估 值委员 会认 为必 要时 ， 应 采用市 场参 与者 普遍 认同 ， 且 被以 往市 场实 际交 易
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价格验 证具 有可 靠性 的估 值技术 ，确 定投 资品 种的 公允价 值。
具体投 资品 种的 估值 方法 如下：
(1) 股票 投资
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。
本基金 对于 长期 停牌 股票 的期末 估值 参照 中国 证监 会 2008 年 9 月 12 日 发布 的证监 会公 告[2008]38
号 文《 关于进 一步 规范证券 投资 基金估 值业 务的指导 意见 》规定 ，若 长期停牌 股票 的潜在 估值 调整对
前一估 值日 的基 金资 产净 值的影 响 在 0.25% 以 上的 ， 经基金 管理 人估 值委 员会 同意 ， 可 参考 类似 投资 品
种的现 行市 价及 重大 变化 等因素( 如指 数收 益法) ，调 整最近 交易 市价 ，确 定公 允价值 。
由 于上 市公 司送 股、转 增股 、配 股和 公开 增发新 股等 形成 的流 通暂 时受限 制的 股票 投资 ，按 交易
所上市 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 作为 公允 价值 。
首 次公 开发 行但 未上市 的股 票按 采用 估值 技术确 定的 公允 价值 估值 ，在估 值技 术难 以可 靠计 量公
允 价值 的情况 下按 成本计量 。首 次公开 发行 有明确锁 定期 的股票 ，于 同一股票 上市 后按交 易所 上市的
同一股 票的 市场 交易 收盘 价作为 公允 价值 。
非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ，若 在证 券交易 所上 市的 同一 股票 的市场 交易 收盘 价低 于非 公开
发 行股 票的初 始投 资成本， 以估 值日证 券交 易所上市 的同 一股票 的市 场交易收 盘价 为公允 价值 ；若 在
证 券交 易所上 市的 同一股票 的市 场交易 收盘 价高于非 公开 发行股 票的 初始投资 成本 ，按中 国证 监会相
关规定 处理 。
(2) 债券 投资
交 易所 上市 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 证券交 易所 上市 的收 盘价 为公允 价值 。交 易所 上市 但未
实 行净 价交易 的债 券按估值 日收 盘价减 去债 券收盘价 中所 含债券 应收 利息后的 净价 为公允 价值 。未上
市流通 的债 券按 成本 估值 。
全国银 行间 同业 市场 交易 的债券 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。
(3) 权证 投资
交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所 上 市的收 盘价 为公 允价 值。
首 次公 开发 行但 尚未上 市的 权证 在上 市交 易前， 采用 估值 技术 确定 公允价 值， 如估 值技 术难 以可
靠计量 ，则 以成 本计 量。
配 售及 认购 分离 交易可 转换 债券 所获 得的 权证自 实际 取得 日至 在交 易所上 市交 易前 ，采 用估 值技
术确定 公允 价值 。如 估值 技术难 以可 靠计 量， 则按 成本计 量。
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。
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如 有确 凿证 据表 明按上 述方 法不 能客 观反 映交易 性金 融工 具的 公允 价值， 基金 管理 人将 根据 具体
情况与 基金 托管 人商 定后 确定最 能反 映公 允价 值的 价格。
本 基金 对以 公允 价值进 行后 续计 量的 金融 资产与 金融 负债 根据 对计 量整体 具有 重大 意义 的最 低层
级的输 入值 确定 公允 价值 计量层 级。 公允 价值 计量 层级可 分为 ：
第 1 层 级： 同类 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 ；
第 2 层 级： 直接( 比如 取自 价格) 或 间接( 比如 根据 价格 推算的) 可观 察到 的、 除市 场报价 以外 的有 关
资产或 负债 的输 入值 估值 ；
第 3 层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值( 不可 观察 输入 值) 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当 本基 金具 有抵 销已确 认金 融资 产和 金融 负债的 法定 权利 ，且 目前 可执行 该种 法定 权利 ，同 时 本
基 金计 划以净 额结 算或同时 变现 该金融 资产 和清偿该 金融 负债时 ，金 融资产和 金融 负债以 相互 抵销后
的 金额 在资产 负债 表内列示 。除 此以外 ，金 融资产和 金融 负债在 资产 负债表内 分别 列示， 不予 相互抵
销。
7.4.4.7 实收基金
实 收基 金为 对外 发行基 金份 额所 对应 的金 额。申 购、 赎回 、转 换及 红利再 投资 等引 起的 实收 基金
的变动 分别 于上 述各 交易 确认日 认列 。
7.4.4.8 损益平准金
损 益平 准金 指申 购、赎 回、 转入 、转 出及 红利再 投资 等事 项导 致基 金份额 变动 时， 相关 款项 中包
含的未 分配 利润 。根 据交 易申请 日利 润分 配( 未 分配 利润) 已 实现 与未 实现 部分 各自 占 基金 净值 的比 例 ，
损 益平 准金分 为已 实现损益 平准 金和未 实现 损益平准 金。 损益平 准金 于基金申 购确 认日或 基金 赎回确
认日认 列， 并于 期末 全额 转入利 润分 配( 未 分配 利润) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
1. 利 息收 入
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 利率 逐日 计提 。
(2) 除贴 息债 外的 债券 利息 收入在 持有 债券 期内 ， 按 债券的 票面 价值 和票 面利 率计算 的利 息扣 除 适
用 情况 下由债 券发 行企业代 扣代 缴的个 人所 得税后的 净额 ，逐日 确认 债券利息 收入 。贴息 债视 同到期
一 次性 还本付 息的 附息债， 根据 其发行 价、 到期价和 发行 期限推 算内 含利 率后 ，逐 日确认 债券 利息收
入。
(3) 买入 返售 金融 资产 收入 按买入 返售 金融 资产 的摊 余成本 在返 售期 内以 实际 利率法 逐日 计提 ， 若
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合同利 率与 实际 利率 差异 较小， 则采 用合 同利 率计 算确定 利息 收入 。
2. 投 资收 益
(1) 股票 投资 收益 于交 易日 按卖出 股票 交易 日的 成交 总额扣 除应 结转 的股 票投 资成本 的差 额 确 认 。
(2) 债 券 投 资 收 益 于 交 易 日 按 卖 出 债 券 交 易 日 的 成 交 总 额 扣 除 应 结 转 的 债 券 投 资 成 本 与 应 收 利 息
( 若有) 后 的差 额确 认。
(3) 衍 生 工 具 投 资 收 益 于 交 易 日 按 交 易 日 的 成 交 总 额 扣 除 应 结 转 的 衍 生 工 具 投 资 成 本 后 的 差 额 确
认。
(4) 股利收入于 除 息 日 按 上 市 公 司 宣 告 的 分 红 派 息 比 例 计 算 的 金 额 扣 除 由 上 市 公 司 代 扣 代 缴 的 个
人所得 税后 的净 额确 认。
3. 公 允价 值变 动收 益
公允价值变动收益于 估值 日按以公允价值计量 且其 变动计入当期损益的 金融 资产/ 负债的公允价值
变动形 成的 利得 或损 失确 认，并 于相 关金 融资 产/ 负 债卖出 或到 期时 转出 计入 投资收 益。
7.4.4.10 费用的确认和计量
1. 本 基金 的基 金管 理人 报 酬按前 一日 基金 资产 净值 ×1.5% 的年 费率 逐日 计提 。
2. 本 基金 的基 金托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 ×0.25% 的年 费率 逐日 计提 。
3. 以公允价值计量且其变 动计入当期 损益的金融资 产的交易费用发生时按照 确定的金额计入交易
费用。
4. 卖出回购金融资产支出 按卖出回购金融资产款的 摊余成本在回购期内以实 际利率法逐日计提，
若合同 利率 与实 际利 率差 异较小 ，则 采用 合同 利率 计算确 定利 息支 出。
7.4.4.11 基金的收益分 配政 策
1. 基 金收 益分 配比 例为 基 金净收 益 的 100% ；
2. 基金收益分配方式分两 种：现金分红与红利再投 资，投资人可选择现金红 利或将现金红利按红
利 发放 日的基 金份 额净值自 动转 为基金 份额 进行再投 资； 若投资 人不 选择，本 基金 默认的 收益 分配方
式 是现 金分红 ；除 下述情形 外， 在投资 人选 择现金分 红时 ，不得 将红 利再投资 ：红 利分配 时所 发生的
银 行转 账或其 他手 续费用由 投资 者自行 承担 。当投资 者的 现金红 利小 于一定金 额， 不足以 支付 银行转
账 或其 他手续 费用 时，基金 注册 登记人 可将 投资者的 现金 红利按 红利 发放日的 基金 份额净 值自 动转为
基 金份 额。自 动再 投资的计 算方 法，依 照《 广发基金 管理 有限公 司开 放式基金 业务 规则》 的有 关规定
执行；
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24
3. 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益每 年至少 分配 一次 ，最 多不 超过 6 次。但 若成 立
不满 3 个月 可不 进行 收益 分配， 年度 分配 在基 金会 计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成；
4. 基 金当 年收 益先 弥补 基 金 上一 年度 亏损 后， 方可 进行当 年收 益分 配；
5. 基 金投 资当 期出 现亏 损 ，则基 金当 年不 进行 收益 分配；
6. 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ；
7. 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 分部报告
根 据本 基金 的内 部组织 机构 、管 理要 求及 内部报 告制 度， 本基 金整 体为一 个报 告分 部， 且向 管理
层报告 时采 用的 会计 政策 及计量 基础 与编 制财 务报 表时的 会计 政策 及计 量基 础一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号文 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号文 《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财税[2005]102 号 文 《 关于 股息 红利 个 人 所 得
税 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2005]103 号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点 改 革 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2005]107 号 文《 关于 股息 红利有 关个 人所 得税 政策 的补充 通知 》 、 财税[2008]1 号 文《 财政 部、 国家 税
务总局 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、2008 年 9 月 18 日《 上海 、深 圳证券 交易 所关 于做 好 证
券 交易 印花税 征收 方式调整 工作 的通知 》及 其他相关 税务 法规和 实务 操作，主 要税 收优惠 项目 列示如
下：
1. 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对证券投资基金从证券 市场中取得的收入，包括 买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
3. 对 基金 取得 的股 票股 息 、红利 收入 ， 由 上市 公司 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的个 人
所得税 ，上 市公 司在 代扣 代缴时 ，减 按 50% 计 算应 纳税所 得额 。
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4. 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的个 人
所得税 ，暂 不缴 纳企 业所 得税。
5. 对 于基 金从事 A 股 买卖 ，自 2008 年 9 月 19 日起 ，出让 方按 0.10% 的税率 缴纳证 券(股票)交易
印花税 ，受 让方 不再 缴纳 证券(股票) 交 易印 花税 。
6. 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对价，暂
免予缴 纳印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目 本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
活期存 款 497,802,362.13 887,205,624.94
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 497,802,362.13 887,205,624.94
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 3,871,638,949.78 4,242,300,124.73 370,661,174.95
债券
交易所 市场 365,981,584.55 352,444,359.90 -13,537,224.65
银行间 市场 1,441,131,915.89 1,440,041,000.00 -1,090,915.89
合计 1,807,113,500.44 1,792,485,359.90 -14,628,140.54
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,678,752,450.22 6,034,785,484.63 356,033,034.41
项目
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,191,741,195.19 3,303,947,325.60 -887,793,869.59
债券
交易所 市场 366,133,584.55 346,048,219.02 -20,085,365.53
银行间 市场 1,875,350,300.00 1,864,655,000.00 -10,695,300.00
合计 2,241,483,884.55 2,210,703,219.02 -30,780,665.53
资产支 持证 券 - - -
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基金 - - -
其他 - - -
合计 6,433,225,079.74 5,514,650,544.62 -918,574,535.12
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 衍生 金融 工具 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 买入 返售 金融 资产 - -
银行间 买入 返售 金融 资产 - -
合计 - -
项目
上年度 末
2011 年12 月31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
- - -
银行间 买入 返售 金融 资产 200,000,420.00 -
合计 200,000,420.00 -
注：本 基金 本年 度末 无买 入返售 金融 资产 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月31 日
上年度 末
2011 年12 月31 日
应收活期 存 款利 息 150,957.89 176,149.34
应收 定 期存 款利息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,231.90 752.80
应收债 券利息 25,669,073.28 14,699,106.92
应收买 入返 售证 券利 息 - 154,770.40
应收申 购款 利息 - -
其他 - 44.50
合计 25,821,263.07 15,030,823.96
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 其他 资产 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
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2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 4,336,894.08 1,329,448.76
银行间 市场 应付 交易 费用 3,523.71 5,140.00
合计 4,340,417.79 1,334,588.76
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年12 月31 日
上年度 末
2011 年12 月31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00 500,000.00
应付赎 回费 17,763.89 16,778.50
预提费 用 89,000.00 284,500.00
合计 606,763.89 801,278.50
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账 面金 额
上年度 末 5,343,267,802.35 5,343,267,802.35
本期申 购 355,272,653.80 355,272,653.80
本期赎 回 （ 以“- ” 号填 列 ） -676,202,914.39 -676,202,914.39
本期末 5,022,337,541.76 5,022,337,541.76
注：本 期申 购含 红利 再投 资及转 换转 入份( 金) 额 ，本 期赎回 含转 换转 出份( 金)额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 431,993,846.46 818,859,365.61 1,250,853,212.07
本期利 润 -892,446,244.26 1,274,607,569.53 382,161,325.27
本 期 基金 份额 交 易产 生
的变动 数
-4,986,127.10 -98,851,796.86 -103,837,923.96
其中： 基金 申购 款 4,636,430.30 94,635,234.70 99,271,665.00
基金赎 回款 -9,622,557.40 -193,487,031.56 -203,109,588.96
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -465,438,524.90 1,994,615,138.28 1,529,176,613.38
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
28
活期存 款利 息收 入 5,938,748.26 6,057,033.36
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 275.55 1,553.35
结算备 付金 利息 收入 43,393.90 104,020.58
其他 283.51 23,145.68
合计 5,982,701.22 6,185,752.97
7.4.7.12 股票投资收益—— 买卖股票差价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 4,412,673,434.80 8,290,919,909.14
减：卖 出股 票成 本总 额 5,290,770,773.65 8,134,613,069.48
买卖股票 差 价收 入 -878,097,338.85 156,306,839.66
7.4.7.13 债券投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
卖出债 券 （ 、 债转 股及 债券 到期兑 付）
成交总 额
1,207,371,833.14 2,659,289,571.21
减： 卖 出债 券 （ 、 债 转股 及债券 到期
兑付） 成本 总额
1,176,809,150.00 2,613,109,153.17
减：应 收利 息总 额 30,753,261.18 63,518,615.12
债券投 资收 益 -190,578.04 -17,338,197.08
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 衍生 工具 收益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
股票投 资产 生的 股利 收益 43,903,637.10 36,941,426.49
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 43,903,637.10 36,941,426.49
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
29
日 日
1. 交易 性金 融资 产 1,274,607,569.53 -1,878,451,113.80
——股 票投 资 1,258,455,044.54 -1,846,557,092.74
——债 券投 资 16,152,524.99 -31,894,021.06
——资 产支 持证 券投 资 - -
——基 金投 资 - -
2. 衍生 工具 - -
——权 证投 资 - -
3. 其他 - -
合计 1,274,607,569.53 -1,878,451,113.80
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 404,977.86 431,152.79
基金转 换费 收入 24,274.17 56,222.60
印花税 返还 - -
合计 429,252.03 487,375.39
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 13,747,252.92 23,789,356.53
银行间 市场 交易 费用 3,875.00 9,075.00
合计 13,751,127.92 23,798,431.53
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日 至2011 年12 月31 日
审计费 用 80,000.00 80,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
账户维 护费 25,500.00 18,000.00
银行汇 划费 19,470.31 30,269.77
合计 424,970.31 428,269.77
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
30
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 重大资 产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司 基 金发起人 、基金管 理人、 注册登记 与过户 机
构、直 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东(注)
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广发国际资产管理有限公司(GF International
Investment Management Limited)
基金管 理人 全资 子公 司
注：原 基金 管理 人股 东香 江投资 有限 公司 于 2012 年 5 月 10 日 更名 为“ 深 圳市前 海香 江金 融控 股
集团有 限公 司” 。
除 此之 外， 本报 告期内 及上 年度 可比 期间 不存在 其他 控制 关系 或者 其他重 大利 害关 系的 关联 方关
系发生 变化 的情 况。
7.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易单 元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限公 司 534,605,752.45 5.70% 867,500,211.64 5.42%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
31
广 发 证 券 股 份 有 限
公司
459,481.18 5.80% 0.00 0.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广 发 证 券 股 份 有 限
公司
717,077.52 5.73% 715.00 0.05%
注：1、 股票交易 佣金的计提 标准：支 付佣金= 股 票成交 金额×佣 金比例- 证管 费-经手费- 结算风 险
金( 含债 券交 易) ；
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立；
3、 本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。 该 类佣 金协议 的服 务范 围 还
包括佣 金收 取方 为本 基金 提供的 证券 投资 研究 成果 和市场 信息 服务 。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
99,466,621.75 117,270,489.60
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
14,006,797.17 16,169,737.82
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 ，由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令 ，基 金托
管 人复 核后于 次月 首二个工 作日 内从基 金资 产中一次 性支 付给基 金管 理人。若 遇法 定节假 日、 休息日
等，支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管 16,577,770.25 19,545,081.54
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
32
费
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金托 管费 划付 指令 ，基 金托
管 人复 核后于 次月 首二个工 作日 内从基 金资 产中一次 性支 付给基 金托 管人。若 遇法 定节假 日、 休息日
等，支 付日 期顺 延。
7.4.10.3 与关联方进行银行 间 同业市场的债券( 含回购) 交易
本 基 金 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 内 无 与 关 联 交 易 对 手 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券( 含 回 购) 交
易。
7.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 基金 管理 人无 运用 固有资 金投 资本 基金 的情 况。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股
份有限 公司
497,802,362.13 5,938,748.26 887,205,624.94 6,057,033.36
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在 承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期末（2012 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
33
截至本 报告 期 末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 认购新 发/ 增 发证 券而 持有 的流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期末持有的暂时停 牌 等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购
证券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购
证券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.13 金融工具风险及管理
本 基金 在日 常经 营活动 中涉 及的 风险 主要 是信用 风险 、流 动性 风险 及市场 风险 。本 基金 管理 人制
定 了政 策和程 序来 识别及分 析这 些风险 ，并 设定适当 的风 险限额 及内 部控制流 程， 通过可 靠的 管理及
信息系 统持 续监 控 上 述各 类风险 。
7.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本 基金 管理 人奉 行全面 风险 管理 的理 念， 在董事 会下 设立 合规 及风 险管理 委员 会， 负责 制定 风险
管 理的 宏观政 策， 审议通过 风险 控制的 总体 措施等； 在管 理层层 面设 立风险控 制委 员会， 讨论 和制定
公 司日 常经营 过程 中风险防 范和 控制措 施； 在业务操 作层 面风险 管理 职责主要 由监 察稽核 部负 责，协
调并与 各部 门合 作完 成运 作风险 管理 以及 进行 投资 风险分 析与 绩效 评估 。 监 察稽核 部对 公司 总裁 负 责 。
本 基金 管理 人建 立了以 合规 及风 险管 理委 员会为 核心 的、 由总 裁和 风险控 制委 员会 、督 察长 、监
察稽核 部和 相关 业务 部 门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
7.4.13.2 信用风险
信 用风 险指 由于 在交易 过程 中因 交易 对手 未履行 合约 责任 ，或 所投 资证券 之发 行人 出现 违约 、无
法 支付 到期本 息， 或由于债 券发 行人信 用等 级降低导 致债 券价格 下降 ，将对基 金资 产造成 的损 失。为
了防范 信用 风险 ， 本 基金 主要投 资于 信用 等级 较高 的证券 ， 且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。 但是 ，
随着短 期资 金市 场的 发展 ，本基 金的 投资 范围 扩大 以后， 可能 会在 一定 程度 上增加 信用 风险 。
本 基金 在交 易所 进行的 证券 交易 交收 和款 项清算 对手 为中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 ，违 约风
险 较小 ；银行 间同 业市场主 要 通 过对交 易对 手进行风 险评 估防范 相应 的信用风 险。 本基金 管理 人认为
与应收 证券 清算 款相 关的 信用风 险不 重大 。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
34
7.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年 度 末
2011 年 12 月 31 日
A-1 140,901,000.00 -
A-1 以下 - -
未评级 1,299,140,000.00 1,024,805,000.00
合计 1,440,041,000.00 1,024,805,000.00
注：1 、以 上未 评级 债券 为 剩余期 限在 一年 以 内 的国 债、政 策性 金融 债和 央行 票据。
2、以 上信 用评 级系 根据 第 三方评 估机 构的 债券 评级 报告确 定。
7.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年 度 末
2011 年 12 月 31 日
AAA 352,444,359.90 345,894,423.90
AAA 以下 - 153,795.12
未评级 - 839,850,000.00
合计 352,444,359.90 1,185,898,219.02
注：1 、以 上未 评级 债券 为 剩余期 限在 一年 以上 的 国 债、政 策性 金融 债和 央行 票据。
2、以 上信 用评 级系 根据 第 三方评 估机 构的 债券 评级 报告确 定。
7.4.13.3 流动性风险
开 放式 基金 的流 动性是 指基 金管 理人 为满 足投资 者赎 回要 求， 在一 定时间 内将 一定 数量 的基 金资
产 按正 常市场 价格 变现的能 力。 流动性 风险 指因市场 交易 量不足 ，导 致不能以 适当 价格及 时进 行证券
交 易的 风险， 或基 金无法应 付基 金赎回 支付 的要求所 引起 的违约 风险 。本基金 坚持 组合持 有、 分散投
资的原 则， 在一 定程 度上 减轻了 投资 变现 压力 。 本 基金所 持大 部分 交易 性金 融资产 在证 券交 易所 上市 ，
其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ，除 7.4.12 披 露的 流通受 限不 能自 由转 让的 基金资 产外 ，本 基金 未 持
有其他有重 大流动 性风险 的投资品种 。本基 金所持 有的其他金 融负债 以及可 赎回基金份 额净值( 所 有者
权益) 的 合约 约定 到期 日均 为无固 定期 限且 不计 息， 因此账 面余 额即 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
本 基金 管理 人在 对市场 特征 和发 展形 势等 方面进 行分 析和 判断 的基 础上， 由投 资决 策委 员会 根据
市 场运 行情况 和基 金运行情 况制 订本基 金的 风险控制 目标 和方法 ，由 基金绩效 评估 与风险 管理 组具体
计算与 监控 各类 风险 控制 指标， 从而 对流 动性 风险 进行监 控。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
35
7.4.13.4 市场风险
本基金 的市 场风 险是 指由 于证 券 市场 价格 受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心 理等各 种因 素的 影响 ，
导 致基 金收益 水平 变化而产 生的 风险， 反映 了基金资 产中 金融工 具或 证券价值 对市 场参数 变化 的敏感
性 。一 般来讲 ，市 场风险是 开放 式基金 面临 的最大风 险， 也往往 是众 多风险中 最基 本和最 常见 的，也
是 最难 防范的 风险 ，其他如 流动 性风险 最终 是因为市 场风 险在起 作用 。市场风 险包 括利率 风险 、外汇
风险和 其他 价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指利 率敏感 性金 融工 具的 公允 价值及 将来 现金 流受 市场 利率变 动而 发生 波动 的风 险。
本 基 金 持 有 的 利 率 敏 感 性 资 产 主 要 是 债 券 投 资 。 本 基 金 管 理 人 通 过 久 期 、 凸 性 、 风 险 价 值 模 型(V AR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2012 年12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
497,802,3
62.13
- -
-
497,802,362.13
结算备付金
2,737,547
.97
- -
-
2,737,547.97
存出保证金 - - -
5,571,134
.79
5,571,134.79
交易性金融资产
1,792,485
,359.90
- -
4,242,300
,124.73
6,034,785,484.63
应收证券清算款 - - -
53,676,72
6.34
53,676,726.34
应收利息 - - -
25,821,26
3.07
25,821,263.07
应收申购款
746,685.5
8
- -
-
746,685.58
买入返售金融资产 - - - - -
资产总计
2,293,771
,955.58
0.00 -
4,327,369
,248.93
6,621,141,204.51
负债
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
36
应付证券清算款 - - -
49,543,62
0.24
49,543,620.24
应付赎回款 - - -
5,899,085
.56
5,899,085.56
应付管理人报酬 - - -
7,917,567
.33
7,917,567.33
应付托管费 - - -
1,319,594
.56
1,319,594.56
应付交易费用 - - -
4,340,417
.79
4,340,417.79
其他负债 - - -
606,763.8
9
606,763.89
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
负债总计 - - -
69,627,04
9.37
69,627,049.37
利率敏感度缺口
2,293,771
,955.58
0.00 -
4,257,742
,199.56
6,551,514,155.14
上年度末
2011 年12 月31 日
1 年以内 1 －5 年 5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款
887,205,6
24.94
- -
-
887,205,624.94
结算备付金
1,672,909
.50
- -
-
1,672,909.50
存出保证金 98,780.49 - -
6,232,327
.52
6,331,108.01
交易性金融资产
1,370,853
,219.02
839,850,0
00.00
-
3,303,947
,325.60
5,514,650,544.62
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - -
15,030,82
3.96
15,030,823.96
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
37
应收申购款
761,443.3
0
- -
-
761,443.30
买入返售金融资产
200,000,4
20.00
- -
-
200,000,420.00
资产总计
2,460,592
,397.25
839,850,0
00.00
-
3,325,210
,477.08
6,625,652,874.33
负债
应付证券清算款 - - -
16,285,56
6.25
16,285,566.25
应付赎回款 - - -
3,040,936
.44
3,040,936.44
应付管理人报酬 - - -
8,630,991
.42
8,630,991.42
应付托管费 - - -
1,438,498
.54
1,438,498.54
应付交易费用 - - -
1,334,588
.76
1,334,588.76
其他负债 - - -
801,278.5
0
801,278.50
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
负债总计 - - -
31,531,85
9.91
31,531,859.91
利率敏感度缺口
2,460,592
,397.25
839,850,0
00.00
-
3,293,678
,617.17
6,594,121,014.42
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 市场利 率发 生变 动且 其他 市场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个 基点 -4,347,652.39 -7,802,616.35
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
38
市场利 率下 降 25 个 基点 4,380,855.07 7,867,482.92
7.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其 他价 格风 险是 指交易 性金 融资 产的 公允 价值受 市场 利率 和外 汇汇 率以外 的市 场价 格因 素变 动发
生 波动 的风险 。本 基金的金 融资 产以公 允价 值计量， 所有 市场价 格因 素引起的 金融 资产公 允价 值变动
均直接 反映 在当 期损 益中 。本基 金管 理人 通过 采用 Barra 风 险管理 系统 ，通 过 标准差 、跟 踪误 差、beta
值、风 险价 值模 型(V AR) 等 指标监 控投 资组 合面 临的 市场价 格 波 动风 险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
交易性 金融 资产- 股 票投 资 4,242,300,124.73 64.75 3,303,947,325.60 50.10
交易性 金融 资产- 债 券投 资 1,792,485,359.90 27.36 2,210,703,219.02 33.53
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 6,034,785,484.63 92.11 5,514,650,544.62 83.63
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变化 且其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 179,478,730.28 263,726,459.67
业绩比 较基 准下 降 5% -179,478,730.28 -263,726,459.67
7.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他重 大事 项。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
39
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 4,242,300,124.73 64.07
其中： 股票 4,242,300,124.73 64.07
2 固定收 益投 资 1,792,485,359.90 27.07
其中： 债券 1,792,485,359.90 27.07
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 500,539,910.10 7.56
6 其他各 项资 产 85,815,809.78 1.30
7 合计 6,621,141,204.51 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,718,030,782.02 26.22
C0
食品 、饮 料 550,164,858.85 8.40
C1
纺织 、服 装、 皮毛 54,995,967.36 0.84
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 24,300,000.00 0.37
C5
电子 157,546,220.37 2.40
C6
金属 、非 金属 88,094,701.20 1.34
C7
机械 、设 备、 仪表 312,883,965.95 4.78
C8
医药 、生 物制 品 530,045,068.29 8.09
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 349,305,388.59 5.33
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 3,219,622.38 0.05
H 批发和 零售 贸易 331,415,212.82 5.06
I 金融、 保险 业 676,976,172.86 10.33
J 房地产 业 731,228,199.18 11.16
K 社会服 务业 333,926,370.88 5.10
L 传播与 文化 产业 74,398,376.00 1.14
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
40
M 综合类 23,800,000.00 0.36
合计 4,242,300,124.73 64.75
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所有 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601117 中国化 学 38,412,992 316,523,054.08 4.83
2 000024 招商地 产 7,881,920 235,590,588.80 3.60
3 601601 中国太 保 10,468,497 235,541,182.50 3.60
4 600048 保利地 产 16,756,187 227,884,143.20 3.48
5 000568 泸州老 窖 6,364,832 225,315,052.80 3.44
6 002310 东方园 林 3,449,831 216,269,905.39 3.30
7 002344 海宁皮 城 8,001,741 212,686,275.78 3.25
8 000538 云南白 药 2,784,678 189,358,104.00 2.89
9 002304 洋河股 份 1,986,450 185,474,836.50 2.83
10 600030 中信证 券 13,499,980 180,359,732.80 2.75
11 002146 荣盛发 展 12,006,514 167,971,130.86 2.56
12 601377 兴业证 券 13,105,477 160,935,257.56 2.46
13 002081 金 螳 螂 3,022,160 133,035,483.20 2.03
14 000651 格力电 器 5,044,849 128,643,649.50 1.96
15 600104 上汽集 团 6,076,394 107,187,590.16 1.64
16 600062 华润双 鹤 4,668,250 105,969,275.00 1.62
17 601166 兴业银 行 6,000,000 100,140,000.00 1.53
18 600376 首开股 份 7,605,361 99,782,336.32 1.52
19 000401 冀东水 泥 6,383,674 88,094,701.20 1.34
20 002385 大北农 4,012,239 86,664,362.40 1.32
21 002415 海康威 视 2,499,807 77,768,995.77 1.19
22 000338 潍柴动 力 3,044,359 77,052,726.29 1.18
23 300058 蓝色光 标 3,234,712 74,398,376.00 1.14
24 600422 昆明制 药 3,351,053 65,245,001.91 1.00
25 300005 探路者 3,810,720 65,163,312.00 0.99
26 002236 大华股 份 1,259,938 58,398,126.30 0.89
27 002422 科伦药 业 1,008,643 56,504,180.86 0.86
28 000915 山大华 特 3,514,038 55,346,098.50 0.84
29 002029 七 匹 狼 2,912,922 54,995,967.36 0.84
30 002277 友阿股 份 5,925,401 53,565,625.04 0.82
31 600199 金种子 酒 2,743,915 52,710,607.15 0.80
32 600557 康缘药 业 1,306,900 27,183,520.00 0.41
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
41
33 002450 康得新 1,000,000 24,300,000.00 0.37
34 600805 悦达投 资 2,000,000 23,800,000.00 0.36
35 300204 舒泰神 485,501 22,779,706.92 0.35
36 002456 欧菲光 509,390 21,379,098.30 0.33
37 300070 碧水源 220,968 8,860,816.80 0.14
38 300347 泰格医 药 150,000 8,542,500.00 0.13
39 300016 北陆药 业 514,039 7,659,181.10 0.12
40 300212 易华录 105,839 3,219,622.38 0.05
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601117 中国化 学 294,627,411.46 4.47
2 600048 保利地 产 220,478,277.44 3.34
3 601601 中国太 保 208,530,851.95 3.16
4 000024 招商地 产 195,043,457.61 2.96
5 000538 云南白 药 191,643,753.45 2.91
6 600030 中信证 券 174,183,998.04 2.64
7 002146 荣盛发 展 157,287,328.99 2.39
8 601377 兴业证 券 142,203,237.74 2.16
9 600062 华润双 鹤 130,374,869.84 1.98
10 002106 莱宝高 科 120,667,537.64 1.83
11 002081 金 螳 螂 116,865,494.93 1.77
12 000651 格力电 器 115,328,800.62 1.75
13 601669 中国水 电 113,323,682.47 1.72
14 600519 贵州茅 台 105,795,553.22 1.60
15 600104 上汽集 团 102,647,100.15 1.56
16 601166 兴业银 行 98,500,406.33 1.49
17 600199 金种子 酒 91,848,055.24 1.39
18 600383 金地集 团 91,771,277.25 1.39
19 000568 泸州老 窖 89,335,754.48 1.35
20 002422 科伦药 业 87,049,308.24 1.32
注： 本 项及 下项 8.4.2 、8.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入 、 新 股、 配股、 债转 股、 换 股
及 行权 等获得 的股 票，卖出 主要 指二级 市场 上主动的 卖出 、换股 、要 约收购、 发行 人回购 及行 权等减
少的股 票， 此外， “ 买入 金额” （ 或 “买 入股 票成 本 ” ） 、 “卖 出金 额” （ 或 “卖 出股票 收入 ” ） 均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
42
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 329,209,679.73 4.99
2 600702 沱牌舍 得 230,351,293.50 3.49
3 600415 小商品 城 171,229,953.00 2.60
4 600036 招商银 行 133,863,993.09 2.03
5 600585 海螺水 泥 129,505,724.68 1.96
6 002422 科伦药 业 128,329,116.10 1.95
7 600199 金种子 酒 128,227,836.39 1.94
8 000423 东阿阿 胶 124,153,854.39 1.88
9 002304 洋河股 份 123,937,123.93 1.88
10 000417 合肥百 货 122,795,558.98 1.86
11 600801 华新水 泥 114,278,308.38 1.73
12 601669 中国水 电 101,246,252.80 1.54
13 000650 仁和药 业 99,629,044.40 1.51
14 600418 江淮汽 车 98,241,036.94 1.49
15 002277 友阿股 份 98,204,132.53 1.49
16 002106 莱宝高 科 97,574,823.86 1.48
17 600809 山西汾 酒 97,309,404.75 1.48
18 600383 金地集 团 87,906,702.43 1.33
19 600519 贵州茅 台 85,706,270.74 1.30
20 600970 中材国 际 84,970,490.17 1.29
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,970,668,528.24
卖出股 票的 收入 （成 交 ） 总额 4,412,673,434.80
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 849,020,000.00 12.96
3 金融债 券 450,120,000.00 6.87
其中： 政策 性金 融债 450,120,000.00 6.87
4 企业债 券 - -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
43
5 企业短 期融 资券 140,901,000.00 2.15
6 中期票 据 - -
7 可转债 352,444,359.90 5.38
8 其他 - -
9 合计 1,792,485,359.90 27.36
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1001060
10 央 行票 据
60
7,000,000 699,090,000.00 10.67
2 113001 中行转 债 3,500,000 337,225,000.00 5.15
3 120211 12 国开 11 3,000,000 300,090,000.00 4.58
4 120419 12 农发 19 1,500,000 150,030,000.00 2.29
5 1001037
10 央 行票 据
37
1,000,000 99,950,000.00 1.53
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所有 资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 根 据公 开市 场信 息， 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 出现 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库的 情形 。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,571,134.79
2 应收证 券清 算款 53,676,726.34
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,821,263.07
5 应收申 购款 746,685.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 85,815,809.78
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 337,225,000.00 5.15
2 110015 石化转 债 15,219,359.90 0.23
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
382,473 13,131.22 17,486,314.20 0.35% 5,004,851,227.56 99.65%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本 基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 650,271.93 0.0129%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 50 万份 至 100 万 份（ 含 ） 。
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
45
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2004 年7 月 26 日) 基金 份额 总额 2,297,041,086.19
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,343,267,802.35
本报告 期基 金总 申购 份额 355,272,653.80
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 676,202,914.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,022,337,541.76
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 ， 因业 务发 展 需要, 广发 基金 管理 有限 公 司第 四 届董 事会 第九 次会 议通过 关于 聘 请 2012
年 度 基 金 审 计 机 构 的 议 案, 本 基 金 改 聘 深 圳 市 鹏 城 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 负 责 本 基 金 审 计 事 务; 因深圳
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
46
市鹏城 会计 师事 务所 有限 公司广 州分 公司 已整 体并 入天健 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） ,2012 年 8 月,
本 基金 改聘天 健会 计师事务 所（ 特殊普 通合 伙）负责 本基 金审计 事务 。本报告 期， 本基金 应支 付天健
会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 审计 费 80,000.00 元。该 事务 所为 本基 金提 供审计 服 务 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东北证 券
2 857,726,059.79 9.14% 758,380.29 9.57%
新增
1 个
海通证 券 2 687,829,680.87 7.33% 617,364.41 7.79% -
安信证 券 4 566,447,198.56 6.04% 385,491.31 4.87% -
广发证 券
7 534,605,752.45 5.70% 459,481.18 5.80%
新增
1 个
齐鲁证 券 3 492,211,188.66 5.25% 419,826.58 5.30% -
中信建 投 4 450,707,074.08 4.80% 380,359.31 4.80% -
申银万 国
3 439,487,114.21 4.68% 387,674.57 4.89%
新增
1 个
中金公 司 2 418,730,089.11 4.46% 358,522.17 4.53% -
兴业证 券
4 365,047,398.25 3.89% 323,030.37 4.08%
新增
2 个
中信证 券 3 350,373,199.49 3.73% 298,015.56 3.76% -
国金证 券 1 348,492,134.49 3.71% 317,268.43 4.00% -
华福证 券 2 309,361,271.71 3.30% 268,866.95 3.39% -
万联证 券 1 277,265,446.94 2.95% 235,668.74 2.97% -
招商证 券 3 272,360,855.41 2.90% 236,737.00 2.99% -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
47
长江证 券
3 259,399,852.61 2.76% 227,966.70 2.88%
新增
1 个
银河证 券 3 251,469,075.63 2.68% 213,552.72 2.70% -
红塔证 券 1 209,728,826.94 2.24% 177,744.11 2.24% -
瑞银证 券 1 180,671,534.75 1.93% 161,149.71 2.03% -
东吴证券 2 177,374,536.76 1.89% 126,008.01 1.59% -
中投证 券 3 175,132,560.66 1.87% 156,760.28 1.98% -
华创证 券 1 168,406,393.70 1.79% 147,017.56 1.86% -
世纪证 券 1 158,571,686.20 1.69% 103,071.38 1.30% -
中 信 证 券 （ 浙
江） 1 151,044,771.91 1.61% 133,660.15 1.69%
新增
1 个
光大证 券 3 148,831,645.61 1.59% 126,506.63 1.60% -
东莞证 券
1 137,452,661.84 1.46% 125,137.35 1.58%
新增
1 个
华泰证 券 4 136,322,779.64 1.45% 110,763.15 1.40% -
民生证 券 1 109,690,150.75 1.17% 67,185.45 0.85% -
国信证 券 4 104,903,899.48 1.12% 89,665.27 1.13% -
国泰君 安 4 94,051,209.65 1.00% 78,172.60 0.99% -
华融证 券 1 91,289,197.79 0.97% 59,109.60 0.75% -
国海证 券 1 83,732,314.85 0.89% 68,680.13 0.87% -
山西证 券 1 81,897,134.27 0.87% 74,558.69 0.94% -
联讯证 券
2 79,069,927.46 0.84% 69,027.58 0.87%
新增
1 个
第一创 业证 券 1 69,759,069.25 0.74% 60,899.20 0.77% -
宏源证 券 3 67,478,300.71 0.72% 43,691.98 0.55% -
方正证 券
3 61,615,568.26 0.66% 41,467.76 0.52%
新增
1 个
西部证 券 1 14,804,400.30 0.16% 13,477.60 0.17% -
北京高 华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
财富里 昂
1 - - - -
新增
1 个
财富证 券
1 - - - -
新增
1 个
长城证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
48
东方证 券 2 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
东兴证 券
3 - - - -
新增
1 个
广州证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
平安证 券 4 - - - - -
西南证 券
1 - - - -
新增
1 个
厦门证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
信达证 券
2 - - - -
新增
1 个
英大证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券
0 - - - -
减少
1 个
中天证 券
1 - - - -
新增
1 个
中银国 际 1 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易席 位选 择标 准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较强的研究和行 业分析能力， 能及时、全面、准确地向 公司提供关于宏观、行业 、市场及
个股的 高质 量报 告， 并能 根据基 金投 资的 特殊 要求 ，提供 专门 的研 究报 告；
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
49
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2、交 易席 位选 择流 程：
(1) 对交易单元候选券商 的研究服务进 行评估。本基金管理人组 织相关人员依据交易单元 选择标准
对交易 单元 候选 券商 的服 务 质量 和研 究实 力进 行评 估，确 定选 用交 易单 元的 券商。
(2) 协议签署及通知托管 人。本基金管 理人与被选择的券商签订 交易单元租用协议，并通 知基金托
管人。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占 当期
债券 成
交 总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占 当期
权证成
交 总额
的比例
东北证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
华福证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
中 信 证 券 （ 浙
江）
- - - - - -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
50
光大证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
民生证 券 154,983.13 100.00% - - - -
国信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
第一创 业证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
北京高 华 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
南京证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
厦门证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
英大证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中航证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
51
国联证 券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披露 方式 法定披 露日 期
1
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
浙 商 银 行 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-04
2
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
中 国 工 商 银 行 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-04
3
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继 续
参 加 华 夏 银 行 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-04
4
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继 续
参 加 深 圳 发 展 银 行 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投
资费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-04
5
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 继续
参 加 中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率 优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-04
6
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 东 莞 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-09
7
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 平 安 银 行 调 整
我 司 部 分 基 金 申 购 和 基 金 定 期 定 额 申 购 费
率的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-01-20
8
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 增 加
顺德农 商银 行为 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-02-08
9
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 中 国 工 商
银行借 记卡 网上 直销 （ 含 定期定 额投 资 ） 申
购费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-02-29
10
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 部 分
基 金 网 上 直 销 业 务 申 购 起 点 金 额 和 最 低 持
有份额 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-03-20
11
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购
费率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报》 、 《 上 海 证
券报》
2012-03-31
12
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
在渤海 证券 推出 定期 定额 投资业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-06-14
13
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
在中天 证券 推出 定期 定额 投资业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
2012-06-14
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
52
券报》
14
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 等 电 子 渠 道 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-06-29
15
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 改 聘 会 计
师事务 所公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-08-03
16
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 长 量
基金为 旗下 部分 基金 代销 机构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-08-13
17
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 吴 江 农 商
行为旗 下部 分基 金代 销机 构的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-08-24
18
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 展 中 国 工 商
银行借 记卡 网上 直销 （ 含 定期定 额投 资 ） 申
购费率 优惠 活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-08-27
19
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 上 海 长 量 基 金 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-09-03
20
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
中 天 证 券 基 金 定 投 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-09-06
21
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
河北银 行基 金申 购费 率优 惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-09-27
22
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 平 安 银 行
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-10-23
23
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 杭 州 银 行
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-10-26
24
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 广 发 证 券 调 整
我 司 旗 下 部 分 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 的 公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-11-26
25
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
在 中 国 银 行 推 出 定 投 业 务 并 参 加 费 率 优 惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证
券报》
2012-12-01
广发稳健增长开放式证券投资基金 2012 年年度报告
53
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1.中国 证监 会批 准广 发稳 健增长 开放 式证 券投 资基 金设立 的文 件；
2.《广 发稳 健增 长开 放式 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3.《广 发稳 健增 长开 放式 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4.《广 发稳 健增 长开 放式 证券投 资基 金招 募说 明书 》及其 更新 版；
5.广发 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 ；
6.本报 告期 内在 中国 证监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金份 额净 值和 其他 临时 公告。
12.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼。
12.3 查阅方式
1.书面 查阅 ：查 阅时 间为 每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资 者可 免费 查 阅，也 可按 工本 费购
买复印 件；
2.网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公司
二〇一三年三月二十七日
