广发聚丰股票型证券投资基金
2012 年 年 度报 告 摘 要
2012 年 12 月 31 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年三月二十七日
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 22 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2012 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发聚 丰股 票
基金主 代码 270005
交易代 码
270005 270015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 12 月 23 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 29,578,548,579.28 份
基金合 同存 续期
不定 期
2.2 基金产品说明
投资目 标
依托中国 快速 发展的 宏观 经济和高 速成 长的资 本市 场，通 过适时 调
整价值类 和成 长类股 票的 配置比例 和股 票精选 ，寻 求基金 资产长 期
增值。
投资策 略
本基金的 投资 范围是 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国 内依法 公
开发行的 各类 股票、 债券 、权证以 及中 国证监 会允 许基金 投资的 其
他金融 工具 。
本基金将 股票 资产分 为价 值类股票 和成 长类股 票两 类风格 资产， 在
两类资产 中运 用不同 的方 法分别筛 选具 有投资 价值 的股票 ，同时 保
持两类 资产 的适 度均 衡配 置，构 建股 票投 资组 合。
业绩比 较基 准 80%*新 华富 时A600 指数+20%* 新 华巴 克莱 资本 中国 全 债指数
风险收 益特 征 较高风 险， 较高 收益 。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 段西军 赵会军
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
广州市海珠区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔
31-33 楼
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§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -1,657,798,418.89 -505,864,859.95 1,031,402,060.31
本期利 润 803,028,514.08 -5,862,613,659.32 -385,459,038.06
加权平均基金份额本期利
润
0.0266 -0.1888 -0.0110
本期基 金份 额净 值增 长率 4.35% -24.01% -1.29%
3.1.2 期末数据和指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.0811 -0.0263 -0.0096
期末基 金资 产净 值 18,809,840,569.77 18,538,047,155.58 26,215,466,143.23
期末基 金份 额净 值 0.6359 0.6094 0.8020
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本 期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 。
（2）期末 可供分配 利润指 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 （为 期末 余额 ，不 是当期 发生 数） 。
（3）所述 基金业绩 指标不 包括持有 人认购或 交易基 金的各项 费用，计 入费用 后实际 收
益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.30% 0.82% 6.85% 1.03% -7.15% -0.21%
过去六 个月 -2.15% 0.91% 0.63% 1.00% -2.78% -0.09%
过去一 年 4.35% 1.09% 5.55% 1.04% -1.20% 0.05%
过去三 年 -21.74% 1.26% -20.67% 1.12% -1.07% 0.14%
过去五 年 -38.97% 1.63% -36.27% 1.58% -2.70% 0.05%
自基金合同
生效起 至今
283.76% 1.67% 150.78% 1.57% 132.98% 0.10%
注： 1、 业绩 比较 基准: 80% ×新华 富 时 A600 指数+20% ×新 华巴 克莱 资本 中国 全债指 数 。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2005 年 12 月23 日至 2012 年 12 月31 日）
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金
过去五 年基 金净 值增 长率 与 业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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3.3 过去三年基金的利润分 配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ，注 册
资本 1.2 亿 元人 民币 。公 司的股 东为 广发 证券 股份 有限公 司、 烽火 通信 科技 股份有 限公 司 、
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司、 康美 药业 股 份有限 公司 和广 州科 技风 险投资 有限 公
司。 公司 拥有 公募 基金 、 企业年 金投 资管 理人 、 社 保基金 投资 管理 人 、 受 托 管理保 险 资 金投
资 管 理人 、 合格 境 内机 构投 资 者境 外 证券 投 资管 理（QDII ） 和 特 定 客 户 资产管 理 等业 务 资
格。
本基金 管理 人在 董事 会下 设合规 及风 险管 理委 员会 、 薪 酬与 资格 审查 委员 会 、 战略规 划委 员
会三个 专业 委员 会 。 公 司 下设投 资决 策委 员会 、 风 险控制 委员 会 和 19 个部 门 ： 综 合管 理部、
财务部 、人 力资 源部 、监 察稽核 部、 基金 会计 部、 注册登 记部 、信 息技 术部 、中央 交易 部 、
金融工 程部 、 研究 发展 部 、 投 资管 理部 、 固 定收 益 部、 机构 投资 部、 数量 投 资部 、 量 化投 资
部、机 构理 财部 、市 场拓 展部、 电商 及客 服部 、国 际业务 部。 此外 ，还 设立 了北京 办事 处 、
北京分 公司 、 广州 分公 司 、 上 海分 公司 、 深圳 理财 中心 、 杭 州理 财中 心和 香 港子公 司 （广 发
国际资 产管 理有 限公 司） 。
截至 2012 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理二 十八 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投
资基金、广发稳健增长开 放式证券投资基金、广发 小盘成长股票型证券投资 基金（LOF）、
广发货 币市 场基 金 、 广 发 聚丰股 票型 证券 投资 基金 、 广 发策 略优 选混 合型 证 券投资 基金 、 广
发大盘 成长 混合 型证 券投 资基金 、 广发 增强 债券 型 证券投 资基 金 、 广 发核 心 精选股 票型 证券
投资基 金、 广发 沪深 300 指数证 券投 资基 金、 广发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、 广发 中 证 500
指数证券 投资基金（LOF ） 、广发内需增长灵活配置 混合型证券投资基金、广 发亚太（除日
本） 精选 股票 证券 投资 基 金、 广发 行业 领先 股票 型 证券投 资基 金 、 广 发聚 祥 保本混 合型 证券
投资基 金 、 广 发中 小板 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 广 发中 小板 300 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 广发 标普 全球 农业 指 数证券 投资 基金 、 广发 聚 利债券 型证 券投
资基金、广发制造业 精选 股票型证券投资基金 、广 发聚财信用债证券投 资基 金、广发深证
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100 指 数分 级证 券投 资基 金、 广发 消费 品精 选股 票 型证券 投资 基金 、 广发 理 财年年 红债 券型
证券投 资基 金 、 广 发纳 斯 达克 100 指 数证 券投 资基 金， 广发 双债 添利 债券 型 证券投 资基 金和
广发纯 债债 券型 证券 投资 基金， 管理 资产 规模 为 1131.06 亿 元。 同时 ， 公 司还 管理着 多个 企
业年金 基金 、特 定客 户资 产管理 投资 组合 和社 保基 金投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
易阳方
本基金
的基金
经理；
广发制
造业精
选股票
基金的
基金经
理；公
司副总
经理、
投资总
监
2005-12-23 - 16
男，中 国籍， 经济 学硕士 ，持有
证券业 执业 资格 证书 ，1997 年 1
月至 2002 年 11 月任 职于 广发证
券公司 ，2002 年11 月至 2003 年
11 月 先 后 任 广 发 基 金 管 理 有 限
公司筹 建人 员、 投 资管 理部 人员，
2003 年12 月3 日至2007 年3 月
28 日 任 广 发 聚 富 混 合 基 金 的 基
金经理 ， 2005 年5 月13 日至2011
年 1 月 5 日 任广 发基 金管 理有限
公司投 资管 理部 总经 理，2005 年
12 月 23 日 起任 广发 聚丰 股票基
金的基 金经 理，2006 年 9 月 4 日
至 2008 年 4 月16 日 任广 发基金
管理有 限公司 总经 理助理 ，2008
年4 月17 日 起任 广发 基金 管理有
限公司 投资 总监， 2011 年8 月11
日起任 广发基 金管 理有限 公司副
总经理 ，2011 年 9 月 20 日起任
广发制 造业精 选股 票基金 的基金
经理。
注： （1 ）基 金经 理的 “任 职日期 ”和 “离 职日 期” 指公司 公告 聘任 或解 聘日 期。
（2） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 及 其配 套 法规、
《广发 聚丰 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和其 他 有关法 律法 规的 规定 ， 本 着诚实 信用 、 勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 在 严格 控制 风 险的基 础上 ， 为基 金份 额 持有人 谋求 最大
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利 益 。 本 报告 期内 ， 基 金 运作合 法合 规 ， 无 损害 基 金持有 人利 益的 行为 ， 基 金的投 资管 理符
合有关 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 管理人对报告期内 公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通 过建 立科 学 、 制 衡 的投资 决策 体系 ， 加强 交 易分配 环节 的内 部控 制 ， 并通过 实时
的行为 监控 与及 时的 分析 评估， 保证 公平 交易 原则 的实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票
库， 重点 投资 的股 票必 须 来源于 核心 股票 库 。 公 司 建立了 严格 的投 资授 权制 度， 投资 组合 经
理在授 权范 围内 可以 自主 决策 ， 超 过投 资权 限 的 操 作需要 经过 严格 的审 批程 序。 在交 易过 程
中， 中央 交易 部按 照 “ 时 间优先 、 价格 优先 、 比 例 分配 、 综 合平 衡” 的原 则 ， 公 平分 配投 资
指令。公 司原则上 禁止不 同组合间 的同日反 向交易 （指数型 基金除外 ） ；对于 不同投资 组 合
间的同 时同 向交 易， 公司 可以启 用公 平交 易模 块， 确保交 易的 公平 。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和
分配 过程进行 审核和监 控,保证 分配结果 符合公平 交易的 原则；对 银行间债 券交易 根据市 场
公认的 第三 方信 息 ， 对 投 资组合 和交 易对 手之 间议 价交易 的交 易价 格公 允性 进行审 查 ， 并 由
相关投 资组 合经 理 对 交易 价格异 常情 况进 行合 理性 解释； 公司 开发 了专 门的 系 统对不 同投 资
组合同 日 、3 日内 和 5 日内 的股票 同向 交易 和反 向交 易的交 易时 机和 交易 价差 进行分 析 ， 发
现异常 情况 再做 进一 步的 调查和 核实 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ， 上述 公平 交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 通 过对 本年 度该 组合 与 公司其 余各
组合的 同日 、3 日 内和 5 日 内的同 向交 易价 差进 行专 项分析 ， 未发 现本 组合 与 其他组 合在 不
同的时 间窗 口下 同向 交易 存在足 够的 样本 量且 差价 率均值 显著 不趋 于 0 的情 况， 表 明报 告 期
内该组 合未 发生 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本投资 组合 为主 动型 开放 式基金 。 本报 告期 内 ， 本 投 资组合 与本 公司 管理 的其 他主动 型
投资组 合未 发生 过同 日反 向交易 的情 况； 与本 公司 管 理的被 动型 投资 组合 发生 过同日 反向 交
易的情 况 ，但 成交 较少 的 单边交 易量 不超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。 这些交 易不存 在任 何
利益输 送的 嫌疑 。
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4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2012 年 ，欧债危 机继续 发 酵，除美国 外世界 经济继 续寻底。美 国由于 强大的 创新能力
和页岩 气革 命 ， 经 济企 稳 迹象明 显 。 国 内经 济长 期 去产能 仍 在 持续 ， 前三 季 度市场 一度 担心
国内经 济长 期增 长持 续性 。 从库存 周期 看， 国内 去库 存 在三季 度告 一段 落， 进入 新 库存周 期。
更重要 的是 十八 大换 届后 ， 新管理 层表 达改 革的 决心 以及对 于新 型城 镇化 的阐 述扭转 了市 场
对中国 经济 悲观 看法 ，投 资信心 大增 。
本基金 在前 三季 度将 仓位 控制在 七成 左右 ， 且投 资 重点放 在稳 定增 长的 医药 、 食 品饮 料
和建筑 等内 需相 关领 域和 新兴行 业 ， 取 得不 错的 业 绩绩效 。 遗憾 的是 ， 本 基 金对十 二月 周期
行业估 值修 复行 情力 度估 计不足 ， 反应 及应 对不 够 ， 没能及 时和 迅速 增加 权益 仓位以 及周 期
性行业 配置 比重 ， 导致 最 后一个 月业 绩绩 效非 常不 理想 ， 严 重拖 累了 去年 整 体绩效 。 以后 要
在坚持 价值 投资 理念 前提 下加强 对市 场变 化的 敏感 ， 强化执 行力 度 ， 操 作上 更加 积极和 灵 活 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 ，本 基金 净值 增 长 4.35% ， 比较 基准 增 长 5.55% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
全球 主要 国家 政府 换届 基 本结束 ， 政治 动荡 告一 段 落， 聚焦 点重 新回 到经 济 增长方 面。
国内 ， 十 八大 确立 了新 一 届政府 ， 百日 新政 确立 了 大政方 针 。 为 尽快 拉动 经 济增长 ， 包括 中
国在内 的全 球央 行持 续放 松流动 性 ， 加 之国 内加 大对 影子银 行清 理 ， 国 内资 金成 本快速 下降 。
外资对 中 国 经济 重拾 信心 ， 外 资回 流。 中国 新库 存 周期重 启开 始补 库存 ， 国 内经济 步入 弱复
苏。 证券 市场 方面 ， 预 计 市场长 期步 入新 一轮 上升 周期 。 短 期看 ， 去 年年 底 开始的 周期 性行
业估值 修复 行情 将在 一季 度结束 ， 市场 将会 重新 审 视行业 发展 前景 和盈 利增 长的确 定性 ， 进
入结构 性机 会时 期 。 以 内 需为代 表的 大内 需行 业和 新兴行 业将 会重 新得 到市 场青睐 ， 另外 与
投资相 关的 产业 也存 在阶 段性的 机会 。
4.6 管理人内部有关本基金 的监察稽核工作情况
本基金 管理 人从 保护 基金 份额持 有人 利益 出发 ， 依 照公司 内部 控制 的整 体要 求， 致力 于
内控机 制的 建立 和完 善， 加强内 部风 险的 控制 与 防 范，以 保证 各项 法规 和管 理制度 的落 实 ，
保证基 金合 同得 到严 格履 行。 公司 监察 稽核 部按 照 规定的 权限 和程 序 ， 独 立 地开展 监察 稽核
工作 ， 发 现问 题及 时提 出 改进建 议并 督促 相关 部门 进行整 改 ， 同 时定 期向 监 管部门 、 董事 会
和公司 管理 层出 具监 察稽 核报告 。 本报 告期 内 ， 基 金 管理人 内部 监察 稽核 通过 对本基 金投 资
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和交易 进行 实时 监控 ， 对 投资证 券的 研究 、 决策 和 交易 ， 以 及会 计核 算和 相 关信息 披露 工作
进行了 重点 检查 和合 规性 审核 ， 确 保了 本基 金运 作 符合持 有人 利益 最大 化原 则， 保障 了基 金
运作过 程中 的合 法合 规。
4.7 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
公司设 有估 值委 员会 ， 按 照相关 法律 法规 和证 监会 的相关 规定 ， 负责 制定 旗 下基金 投资
品种的 估值 原则 和估 值程 序， 并选 取适 当的 估值 方 法， 经公 司管 理层 批准 后 方可实 施 。 估 值
委员会 的成 员包 括 ： 公 司 分管投 研 、 估 值的 副总 经 理、 督察 长 、 投 资管 理部 负责人 、 研究 发
展部负 责人 、 金融 工程 部 负责人 、 监察 稽核 部负 责 人和基 金会 计部 负责 人 。 估值委 员会 定期
对估值 政策 和程 序进 行评 价， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性 及适 用性 的情况 后及 时
修订估 值方 法 ， 以 保证 其 持续适 用 。 基 金日 常估 值 由基金 会计 部具 体执 行 ， 并确保 和托 管行
核对一 致 。 投 资研 究人 员 积极关 注市 场变 化 、 证 券 发行机 构重 大事 件等 可能 对估值 产生 重大
影响的 因素 ， 向估 值委 员 会提出 估值 建议 ， 确保 估 值的公 允性 。 金融 工程 部 负责提 供有 关涉
及模型 的技 术支 持 。 监 察 稽核部 负责 定期 对基 金估 值程序 和方 法进 行核 查 ， 确保估 值委 员会
的各项 决策 得以 有效 执行 。以上 所有 相关 人员 具备 较高的 专业 能力 和丰 富的 行业从 业经 验 。
为保证 基金 估值 的客 观独 立， 基金 经理 不参 与估 值 的具体 流程 ， 但若 存在 对 相关投 资品 种估
值有失 公允 的情 况 ， 可 向 估值委 员会 提出 意见 和建 议。 各方 不存 在任 何重 大 利益冲 突 ， 一 切
以维护 基金 持有 人利 益为 准则。 本基 金管 理人 已与 中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司签 署服 务
协议， 由其 按合 同约 定提 供银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种的 估值 数据 。
4.8 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据本基 金合同中 “基金 收益与分 配”之“ （ 三）基 金收益分 配原则” 的相关 规定， 本
基金本 年度 未进 行利 润分 配，符 合合 同规 定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
2012 年， 本 基金 托管 人在 对广发 聚丰 股票 型证 券投 资基金 的托 管过 程中， 严 格遵守 《 证
券投资 基金 法 》 及 其他 法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定 ， 不 存在 任何 损害 基 金份额 持有 人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
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2012 年 ，广发聚 丰股票 型 证券投资基 金的管 理人—— 广发基金 管理有 限公司 在广发聚
丰股票 型证 券投 资基 金的 投资运 作 、 基 金资 产净 值 计算 、 基 金份 额申 购赎 回 价格计 算 、 基 金
费用开 支等 问题 上 ， 不 存 在任何 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为 ， 在 各重 要 方面的 运作 严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内， 广发 聚丰 股票型 证券 投资 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2012 年 年度报 告中财务 指 标、净值 表现、利 润分配 情况、财 务会计报 告、投 资组合报 告等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 审计报告
天健审 〔2013 〕7-56 号
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金全 体持 有人 ：
我 们审 计了 后附 的广 发聚丰 股票 型证 券投 资基 金( 以下 简称 广发 聚丰 股票) 财务报 表，
包括 2012 年 12 月 31 日 的 资产负 债表 ， 2012 年度 的 利润表 和所 有者 权益( 基金 净值) 变 动表 ，
以及财 务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
§8 编制和公允列报财务 报表是广发聚丰股票的基 金管理人广发 基 金 管 理 有限 公 司 管
理层的 责任 ， 这 种责 任包 括： (1) 按 照企 业会 计准 则 和中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11
月 16 日修 订的 《证 券投 资 基金会 计核 算业 务指 引》 的规定 编制 财务 报表 ，并 使其实 现公 允
反 映；(2) 设计 、执 行和 维护 必要 的内 部控 制， 以使财 务报 表不 存在 由于 舞弊或 错误 导致 的
重大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上对 财务 报表 发表审 计意 见。 我们 按照 中 国注册 会
计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。 中 国注 册会 计 师审计 准则 要求 我们 遵守 中国注 册会 计
师职业 道德 守则 ，计 划和 执行审 计工 作以 对财 务报 表是否 不 存 在重 大错 报获 取合理 保证 。
审计工 作涉 及实 施审 计程 序， 以获 取有 关财 务报 表 金额和 披露 的审 计证 据 。 选择的 审计
程序取决于注册会计 师的 判断，包括对由于舞 弊或 错误导致的财务报表 重大 错报风险的评
估。 在进 行风 险评 估时 ， 注册会 计师 考虑 与财 务报 表编制 和公 允列 报相 关的 内部控 制 ， 以 设
计恰当 的审 计程 序 ， 但 目 的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。 审计 工作 还 包括评 价管 理层
选用会 计政 策的 恰当 性和 作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
11
6.3 审计意见
我们认为 ，广发 聚丰股 票 财务报表在 所有重 大方面 按照企业会 计准则 和中国 证券投资
基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 修订 的《 证券 投资 基金会 计核 算业 务指 引》 的规定 编制 ，
公允反 映了 广发 聚丰 股票 2012 年 12 月 31 日的 财务 状况以 及 2012 年度 的经 营 成果和 基金 净
值变动 情况 。
天 健会 计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册 会计 师 杨克 晶 禤文 欣
杭州 市西 溪路 128 号新 湖商务 大 厦 9 层
2013-03-25
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 聚丰 股票 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2012 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产
本期末
2012 年12月31 日
上年度末
2011 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 3,408,886,174.80 1,620,065,823.14
结算备 付金 2,782,437.09 2,617,905.77
存出保 证金 8,263,251.84 8,812,648.53
交易性 金 融 资产 14,272,660,029.28 16,309,218,310.60
其中： 股票 投资 13,269,183,509.28 15,261,409,329.50
基金投 资 - -
债券投 资 1,003,476,520.00 1,047,808,981.10
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 1,277,792,773.22 660,501,390.75
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 6,540,594.07 6,157,837.46
应收股 利 - -
应收申 购款 1,878,354.76 1,717,957.31
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 18,978,803,615.06 18,609,091,873.56
负债和所有者权益 本期末 上年度末
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
12
2012 年12月31 日 2011 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 121,586,349.24 31,131,959.24
应付赎 回款 11,728,251.16 4,841,939.16
应付管 理人 报酬 22,894,065.16 24,467,589.20
应付托 管费 3,815,677.53 4,077,931.54
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,819,877.28 5,221,506.93
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,118,824.92 1,303,791.91
负债合 计 168,963,045.29 71,044,717.98
所有者权益：
实 收基 金 6,533,971,124.01 6,719,796,909.48
未分配 利润 12,275,869,445.76 11,818,250,246.10
所有者 权益 合计 18,809,840,569.77 18,538,047,155.58
负债和 所有 者权 益总 计 18,978,803,615.06 18,609,091,873.56
注：报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 人民 币 0.6359 元 ，基 金份 额总 额
29,578,548 ，579.28 份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 聚丰 股 票 型证券 投资 基金
本报告 期 ：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
一、收入 1,168,973,881.42 -5,419,004,139.35
1. 利息 收入 84,977,164.77 23,498,698.76
其中： 存款 利息 收入 23,723,935.96 16,172,331.22
债券利 息收 入 40,743,644.83 2,030,282.52
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 20,509,583.98 5,296,085.02
其他利 息收 入 - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
13
2. 投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列） -1,377,608,901.17 -86,425,912.94
其中： 股票 投资 收益 -1,596,021,945.57 -280,645,733.23
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 401,523.61 213,862.73
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 218,011,520.79 194,005,957.56
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-” 号填 列）
2,460,826,932.97 -5,356,748,799.37
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
778,684.85 671,874.20
减：二、费用 365,945,367.34 443,609,519.97
1 ．管 理人 报酬 290,190,141.11 350,417,516.94
2 ．托 管费 48,365,023.58 58,402,919.57
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 26,926,475.21 34,343,886.32
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．其 他费 用 463,727.44 445,197.14
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
803,028,514.08 -5,862,613,659.32
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列 ）
803,028,514.08 -5,862,613,659.32
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 广发 聚丰 股票 型证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 6,719,796,909.48 11,818,250,246.10 18,538,047,155.58
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 803,028,514.08 803,028,514.08
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-185,825,785.47 -345,409,314.42 -531,235,099.89
其中：1. 基 金申 购款 422,878,426.90 802,287,612.78 1,225,166,039.68
2. 基金 赎回 款 -608,704,212.37 -1,147,696,927.20 -1,756,401,139.57
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润 - - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
14
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 6,533,971,124.01 12,275,869,445.76 18,809,840,569.77
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 7,220,987,523.64 18,994,478,619.59 26,215,466,143.23
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -5,862,613,659.32 -5,862,613,659.32
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-501,190,614.16 -1,313,614,714.17 -1,814,805,328.33
其中：1. 基 金申 购款 397,257,965.35 959,802,012.86 1,357,059,978.21
2. 基金 赎回 款 -898,448,579.51 -2,273,416,727.03 -3,171,865,306.54
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 6,719,796,909.48 11,818,250,246.10 18,538,047,155.58
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管理 公司负责 人：王 志伟，主 管会计工 作负责 人：林传 辉，会计 机构负 责人：张 晓
章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发聚 丰股 票型 证券 投资 基金( “本 基金 ” ) 经中 国证 券监督 管理 委员 会( “中 国 证监会 ” )
证监基 金字[2005]180 号 文 《关于 同意 广发 聚丰 股票 型证券 投资 基金 募集 的批 复》批 准， 由
基金发 起人 广发 基金 管理 有限公 司依 照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金
运作管 理办 法 》 等 有关 规 定和 《广 发聚 丰股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》( “ 基金合 同 ”) 发
起，于 2005 年 12 月 23 日 募集成 立。 本基 金的 基金 管理人 为广 发基 金管 理有 限公司 ，基 金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 本基 金已 向 中国证 监会 备案 ， 并获 中 国证监 会基 金部
函[2005]293 号《 关于 广发 聚丰股 票型 证券 投资 基金 备案确 认的 函》 确认 。
本基金 募集 期 为 2005 年 11 月 21 日至 2005 年 12 月 21 日 ， 本基 金为契 约型 开 放式股 票
型基金 ， 存 续期 限 不 定， 首 次募集 资金 为人 民 币 1,315,856,024.96 元， 有效 认购 户 数为 15,026
户。 其中 ， 认 购款 项在 基 金验资 确认 日前 产生 的利 息共计 人民 币 175,370.72 元， 利息 结转 的
基金份额 175,370.72 份， 按照基金合 同的有 关约定 计入投资者 基金账 户。本 基金募集资 金
经深圳 市鹏 城会 计师 事务 所有限 公司 验资 。基 金合 同于 2005 年 12 月 23 日 生 效，基 金合 同
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
15
生效日 的基 金份 额总 额 为 1,315,856,024.96 份。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 和 基金合 同等
有关规 定 ， 本 基金 的投 资 范围为 具有 良好 流动 性的 金融工 具 ， 包 括国 内依 法 公开发 行的 各类
股票、 债券 、权 证以 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
本基金 于 2007 年 9 月 4 日 宣告对 截 至 2007 年 9 月 11 日止 在基 金注 册登 记人 ——广发
基金管 理有 限公 司登 记在 册的基 金份 额， 根据 拆分 比例实 施拆 分。 拆分 日为 2007 年 9 月 11
日，按 照 1：4.526975258 的拆分 比例 进行 了基 金份 额拆分 ，拆 分后 基金 份额 净值变 更为 人
民币 1.0000 元， 相应 地， 基金份 额持 有人 原来 每 1 份基金 份额 拆分 后为 4.526975258 份。
基金份 额拆 分后 ， 基金 份 额总数 与持 有人 持有 的基 金份额 数均 相应 调整 ， 但 调整后 持有 人持
有的基 金份 额占 基金 份额 总数的 比例 不发 生变 化， 基 金份额 拆分 对持 有人 的权 益无实 质性 影
响。 本基 金的 业绩 比较 基 准采用 ： 80% × 新华 富时 A600 指数+20% ×新 华巴 克 莱资本 中国 全
债指数 。
本基金 的财 务报 表于 2013 年 3 月 25 日已 经本 基金 的基金 管理 人及 基金 托管 人批准 报
出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 执行 企业 会计 准则 、中国 证券 投资 基金 业协 会于 2012 年 11 月 16 日 修 订的《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、中 国证 监会 于 2010 年 2 月 8 日颁 布的 证监 会公告[2010]5
号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板 3 号< 年 度 报告和 半年 度报 告> 》 及中 国证监 会发 布
的关于 基金 行业 实务 操作 的有关 规定 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 财务 报表 符合 企业 会计准 则和 中国 证券 投资 基金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日修
订的《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引》 规定 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2012 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及 2012 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度 报 告相 一致 。
7.4.5 会计差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号 文《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、财 税[2004]78 号文《 关于 证券 投资 基金 税收政 策的 通知 》 、 财税[2005]102 号文
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
16
《关于 股息 红利 个人 所得 税有关 政策 的通 知》 、 财税[2005]103 号 文 《关 于股 权 分置试 点改 革
有关税 收政 策问 题的 通知 》 、 财税[2005]107 号 文 《关 于股息 红利 有关 个人 所得 税政策 的补 充
通知》 、财 税[2008]1 号文 《财政 部、 国 家 税务 总局 关于企 业所 得税 若干 优惠 政策的 通知 》 、
2008 年 9 月 18 日 《上 海 、 深圳证 券交 易所 关于 做好 证券交 易印 花税 征收 方式 调整工 作的 通
知》及 其他 相关 税务 法规 和实务 操作 ，主 要税 收优 惠项目 列示 如下 ：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2、对证券 投资基金 从证券 市场中取 得的收入 ，包括 买卖股票 、债券的 差价收 入，股 权
的股息 、红 利收 入， 债券 的利息 收入 及其 他收 入， 暂不缴 纳企 业所 得税 。
3、对基金 取得的股 票股息 、红利收 入，由上 市公司 在向基金 支付上述 收入时 代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税， 上市 公司在 代扣 代 缴 时， 减 按 50% 计 算应 纳税 所得 额。
4、对基金 取得的债 券利息 收入，由 发行债券 的企业 在向基金 支付上述 收入时 代扣代 缴
20% 的 个人 所得 税， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
5、 对 于基 金从 事 A 股 买卖 ， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出让方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券( 股
票) 交易 印花 税， 受让 方不 再缴纳 证券( 股票) 交易 印花 税。
6、基金作 为流通股 股东在 股权分置 改革过程 中收到 由非流通 股股东支 付的股 份、现 金
等对价 ，暂 免予 缴纳 印花 税、企 业所 得税 和个 人所 得税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司 基 金发起人 、基金管 理人、 注册登记 与过户 机
构、直 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、代 销机 构
广州科 技风 险投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东 （注 ）
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广发国际资产管理有限公司(GF International
Investment Management Limited)
基金管 理人 全资 子公 司
注： 原基 金管 理人 股东 香 江投资 有限 公司 于 2012 年 5 月 10 日更 名为 “ 深圳 市前海 香江
金融控股 集团有限 公司” 。 除此之外 ，本报告 期内及 上年度可 比期间不 存在其 他控制关 系 或
者其他 重大 利害 关系 的关 联方关 系发 生变 化的 情况 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
17
7.4.8.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限公 司 2,052,037,519.18 11.84% 2,833,930,653.47 12.75%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
成交金 额
占 当期 债券 成
交 总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总额 的
比例
广发证 券股 份有 限公 司 130,081,101.70 25.22% - -
7.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广 发 证 券 股 份 有 限
公司
1,772,259.01 12.54% 837,051.34 10.74%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广发 证 券 股 份 有 限
公司
2,395,342.29 13.58% 393,672.92 7.55%
1、股 票交易 佣金 的计 提标 准：支 付佣 金= 股票 成交 金 额* 佣金比例- 证管费- 经手费- 结算
风险金( 含债 券交 易) 。
2、本 基金 与关 联方 交易 均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3、本基金 对该类交 易的佣 金的计算 方式是按 合同约 定的佣金 率计算。 该类佣 金协议 的
服务范 围还 包括 佣金 收取 方为本 基金 提供 的证 券投 资研究 成果 和市 场信 息服 务。
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
18
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
290,190,141.11 350,417,516.94
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
46,016,463.24 55,544,226.87
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5 % 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基 金托 管人 复核 后于 次月 首二个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法 定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
48,365,023.58 58,402,919.57
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日 的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首二个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 若遇 法 定
节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
19
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内及上年度可比期间内 无与关联方进行银行间同 业市场的债券( 含回购)
交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
单位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 142,114,249.52 282,114,249.52
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 140,000,000.00
期末持 有的 基金 份额 142,114,249.52 142,114,249.52
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
0.48% 0.47%
注： 基 金管 理人 本报 告期 内 持有本 基金 份额 变动 的相 关费用 按基 金合 同及 更新 的招募 说
明书的 有关 规定 支付 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金本报告期末及 上年 度末无除基金管理人 之外 的其他关联方投资本 基金 的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股
份有限 公司
3,408,886,174.80 23,642,148.90 1,620,065,823.14 15,999,843.03
合计 3,408,886,174.80 23,642,148.90 1,620,065,823.14 15,999,843.03
注： 本基 金的 银行 存款 由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管 ， 按 银 行同业 利率
计息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期末（2012 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
20
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有 的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
000650 仁和药业 2012-07-11 2013-07-12
非公开
发行流
通受限
8.10 5.58 4,000,000 32,400,000.00 22,320,000.00 -
002029 七 匹 狼 2012-06-26 2013-06-27
非公开
发行流
通受限
23.00 18.88 2,000,000 46,000,000.00 37,760,000.00 -
600108 亚盛集团 2012-05-10 2013-05-10
非公开
发行流
通受限
5.48 6.38 5,980,975 32,775,743.00 38,158,620.50 -
注： 截 至本 报告 期末 2012 年 12 月 31 日， 本基 金无 因认购 新发/ 增发 证券 而持 有的债 券
和权证 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
截至本 报告 期 末 2012 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2012 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成
的卖出 回购 证券 款， 无抵 押债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 2012 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成
的卖出 回购 证券 款， 无抵 押债券 。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
本基金 本报 告期 内无 需要 说明有 助于 理解 和分 析财 务报表 的其 他重 大事 项。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 13,269,183,509.28 69.92
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
21
其中： 股票 13,269,183,509.28 69.92
2 固定收 益投 资 1,003,476,520.00 5.29
其中： 债券 1,003,476,520.00 5.29
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 1,277,792,773.22 6.73
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,411,668,611.89 17.98
6 其他各 项资 产 16,682,200.67 0.09
7 合计 18,978,803,615.06 100.00
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 84,639,292.92 0.45
B 采掘业 - -
C 制造业 10,271,423,374.02 54.61
C0
食品 、饮 料 4,166,547,903.53 22.15
C1
纺织 、服 装、 皮毛 223,950,454.89 1.19
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 1,076,375,267.37 5.72
C5
电子 498,829,477.39 2.65
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 941,641,288.74 5.01
C8
医药 、生 物制 品 3,364,078,982.10 17.88
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 844,648,318.55 4.49
F 交通运 输、 仓储 业 93,592,100.00 0.50
G 信息技 术业 312,788,689.32 1.66
H 批发和 零售 贸易 695,459,281.46 3.70
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 824,098,684.08 4.38
K 社会服 务业 59,640,931.00 0.32
L 传播与 文化 产业 82,892,837.93 0.44
M 综合类 - -
合计 13,269,183,509.28 70.54
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
22
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 8,774,995 1,834,149,454.90 9.75
2 000568 泸州老 窖 32,665,637 1,156,363,549.80 6.15
3 002422 科伦药 业 14,831,617 830,867,184.34 4.42
4 000651 格力电 器 31,349,333 799,407,991.50 4.25
5 600309 烟台万 华 47,180,000 736,479,800.00 3.92
6 600252 中恒集 团 52,380,878 478,237,416.14 2.54
7 000858 五 粮 液 16,769,531 473,403,860.13 2.52
8 002375 亚厦股 份 16,623,500 440,190,280.00 2.34
9 601607 上海医 药 35,101,011 389,972,232.21 2.07
10 600062 华润双 鹤 15,067,480 342,031,796.00 1.82
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 472,789,907.59 2.55
2 601607 上海医 药 416,601,962.80 2.25
3 000651 格力电 器 309,112,681.54 1.67
4 600519 贵州茅 台 294,006,658.46 1.59
5 000002 万 科Ａ 274,835,774.98 1.48
6 600048 保利地 产 254,823,448.99 1.37
7 002310 东方园 林 249,250,168.61 1.34
8 600383 金地集 团 236,902,207.37 1.28
9 000423 东阿阿 胶 199,886,509.84 1.08
10 002304 洋河股 份 154,609,892.46 0.83
11 002236 大华股 份 151,813,838.84 0.82
12 600309 烟台万 华 148,705,022.11 0.80
13 002422 科伦药 业 139,477,788.98 0.75
14 002415 海康威 视 139,324,731.20 0.75
15 000568 泸州老 窖 134,242,112.62 0.72
16 002450 康得新 132,411,587.77 0.71
17 002004 华 邦制 药 121,241,182.05 0.65
18 600199 金种子 酒 115,741,634.86 0.62
19 000937 冀中能 源 110,646,233.96 0.60
20 600585 海螺水 泥 110,436,473.15 0.60
注：本 项及 下项 8.4.2 、8.4.3 的买入 包括 基金 二级 市 场上主 动的 买入 、新 股、 配股、 债
转股 、 换 股及 行权 等获 得 的股票 ， 卖出 主要 指二 级 市场上 主动 的卖 出 、 换 股 、 要 约收 购 、 发
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
23
行 人 回 购 及行 权 等 减少 的股 票 ， 此 外， “ 买 入金 额” （ 或 “ 买 入股 票 成 本 ” ） 、 “ 卖 出 金 额”
（或“卖 出股票收 入” ）均 按买卖成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑相 关 交
易费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601699 潞安环 能 1,354,274,662.05 7.31
2 600123 兰花科 创 998,696,840.78 5.39
3 601166 兴业银 行 969,795,268.26 5.23
4 000792 盐湖股 份 853,617,097.47 4.60
5 002024 苏宁电 器 630,603,649.86 3.40
6 600585 海螺水 泥 608,504,553.03 3.28
7 600519 贵州茅 台 511,628,859.10 2.76
8 000401 冀东水 泥 509,379,964.28 2.75
9 000937 冀中能 源 270,683,875.21 1.46
10 000028 国药一 致 254,244,489.50 1.37
11 002311 海大集 团 157,292,100.40 0.85
12 000651 格力电 器 156,403,695.33 0.84
13 600271 航天信 息 141,908,379.08 0.77
14 600383 金地集 团 133,432,670.95 0.72
15 600894 广日股 份 127,774,585.78 0.69
16 600143 金发科 技 126,496,139.96 0.68
17 600048 保利地 产 119,800,726.65 0.65
18 002177 御银股 份 118,619,311.87 0.64
19 600395 盘江股 份 109,180,991.91 0.59
20 002304 洋河股 份 102,612,286.09 0.55
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 7,302,515,166.65
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 10,178,548,115.53
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,001,239,000.00 5.32
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
24
其中： 政策 性金 融债 1,001,239,000.00 5.32
4 企业债 券 2,237,520.00 0.01
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,003,476,520.00 5.33
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 110419 11 农发 19 3,500,000 343,735,000.00 1.83
2 110322 11 进出 22 3,300,000 323,631,000.00 1.72
3 110318 11 进出 18 1,300,000 130,273,000.00 0.69
4 110314 11 进出 14 900,000 91,755,000.00 0.49
5 110415 11 农发 15 800,000 81,528,000.00 0.43
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 2012 年 7 月 2 日 ，上 海证券 交易 所发 布上 证公 字[2012]32 号 《关 于给 予 广西梧 州中 恒
集团股份 有限公司 和公司 董事长兼 总经理许 淑清等 有关责任 人公开谴 责的决 定》 ，对中 恒 集
团及有 关责 任人 给予 公开 谴责 。 本 基金 投资 该公 司 的逻辑 是 ： 该 公司 独家 生 产的主 导产 品血
栓通冻干粉 针目前主要应用在心脑血 管领域，样本医院过去三 年的年均增速超 过 50%，我
国每年 新增 心脑 血管 疾病 患者 200 万 人 ， 心 脑血 管 用药未 来的 发展 空间 巨大 ， 而 中恒 产品 血
栓通的 技术 优势 优于 同类 竞品， 前景 值得 看好 。本 基金投 资该 股票 主要 于 2010 年第 三季 度
买入， 之后 一直 持有 ，基 金在这 只股 票上 实现 了浮 盈。
除上述 证券 外 ， 本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体本期 未出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 和处 罚的 情况 。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 出现 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库的 情形 。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
25
序号 名称 金额
1 存出保 证金 8,263,251.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,540,594.07
5 应收申 购款 1,878,354.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,682,200.67
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
2,246,749 13,165.04 186,411,737.65 0.63% 29,392,136,841.63 99.37%
9.29.3 期末基金管理人的 从业人员持有本开放 式基 金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
1,766,089.68 0.0060%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间
为 100 万份 以上 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 100 万份 以上 。
§ 10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2005 年12 月 23 日) 基金 份额 总额 1,315,856,024.96
本报告 期期 初基 金份 额总 额 30,419,729,844.40
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 1,914,371,731.52
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
26
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 2,755,552,996.64
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 29,578,548,579.28
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及本 基金管 理人 、基 金财 产及 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本 报告期内 ，因业 务发展需 要, 广发基金 管理有 限公司 第四届董 事会第 九次会议 通过关
于聘请 2012 年度 基金 审计 机构的 议案,本 基金 改聘 深 圳市鹏 城会 计师 事务 所有 限公司 负责 本
基金 审计事务; 因 深圳市鹏城会 计师事务所有 限公司广州 分公司已整体 并入天健会 计师事务
所 （特 殊普 通合 伙）,2012 年 8 月,本 基金 改聘 天健 会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 负 责本 基
金审计 事务 。 本 报告 期， 本 基金应 支付 天健 会 计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙） 审计 费 80,000.00
元。该 事务 所为 本基 金提 供审计 服 务 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司 交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
27
的比例
广发证 券
7 2,052,037,519.18 11.84% 1,772,259.01 12.54%
新增
1 个
申银万 国
3 1,565,419,489.30 9.03% 1,345,163.28 9.52%
新增
1 个
中信建 投 4 1,403,686,253.20 8.10% 1,187,156.33 8.40% -
东北证 券
2 1,112,285,150.85 6.42% 776,835.58 5.50%
新增
1 个
银河证 券 6 1,004,372,908.93 5.80% 860,914.90 6.09% -
方正证 券
3 965,175,018.89 5.57% 654,945.45 4.63%
新增
1 个
招商证 券 3 810,651,806.20 4.68% 724,309.05 5.13% -
联讯证 券
2 780,383,000.86 4.50% 688,798.05 4.87%
新增
1 个
中信证 券 3 773,350,587.01 4.46% 642,095.35 4.54% -
中投证 券 4 727,381,994.84 4.20% 590,693.88 4.18% -
国泰君 安 4 685,721,406.74 3.96% 601,658.88 4.26% -
长江证 券
3 675,219,265.34 3.90% 505,442.16 3.58%
新增
1 个
兴业证 券
4 662,886,069.92 3.83% 553,155.54 3.91%
新增
2 个
国信证 券 4 585,603,089.98 3.38% 484,274.81 3.43% -
广州证 券 1 532,269,488.51 3.07% 354,767.15 2.51% -
中金公 司 2 337,699,844.04 1.95% 290,313.43 2.05% -
信达证 券
2 320,324,620.15 1.85% 208,211.07 1.47%
新增
1 个
宏源证 券 3 301,042,711.97 1.74% 188,890.23 1.34% -
海通证 券 2 287,697,911.85 1.66% 261,919.15 1.85% -
华福证 券 5 251,306,772.21 1.45% 219,901.33 1.56% -
安信证 券 4 234,169,804.65 1.35% 206,681.23 1.46% -
东方证 券 2 211,131,526.20 1.22% 184,824.25 1.31% -
华融证 券 1 184,126,459.08 1.06% 126,106.44 0.89% -
瑞银证 券 1 156,184,859.07 0.90% 142,189.93 1.01% -
中银国 际 1 140,004,186.62 0.81% 98,992.06 0.70% -
齐鲁证 券 3 132,522,552.43 0.76% 115,616.26 0.82% -
民生证 券 1 130,777,561.04 0.75% 80,101.82 0.57% -
国盛证 券 1 127,757,455.70 0.74% 111,532.53 0.79% -
华泰证 券 4 78,662,019.24 0.45% 66,665.54 0.47% -
万联证 券 1 54,623,514.27 0.32% 47,685.80 0.34% -
财富里 昂
1 - - - -
新增
1 个
财富证 券
1 45,429,603.41 0.26% 39,659.75 0.28%
新增
1 个
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
28
北京高华 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
东兴证 券
2 - - - -
新增
1 个
光大证 券 3 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
红塔证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - -
平安证 券 5 - - - - -
厦门证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
英大证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中航证 券
0 - - - -
减少
1 个
中原证 券 2 - - - - -
东莞证 券
1 - - - -
新增
1 个
中信浙 江证 券
1 - - - -
新增
1 个
中天证 券
1 - - - -
新增
1 个
西南证 券
1 - - - -
新增
1 个
注： （1 ）交 易席 位选 择标 准：
（一） 财务 状况 良好 ，在 最近一 年内 无重 大违 规行 为；
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
29
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，在 业内 有良 好的声 誉；
（三 ） 具 备投 资运 作所 需 的高效 、 安全 、 合 规的 席 位资源 ， 满足 投资 组合 进 行证券 交易 的需
要；
（四 ） 具 有较 强的 研究 和 行业分 析能 力 ， 能 及时 、 全 面、 准确 地向 公司 提供 关 于宏观 、 行业、
市场及 个股 的高 质量 报告 ，并能 根据 基金 投资 的特 殊要求 ，提 供专 门的 研究 报告；
（五） 能积 极为 公司 投资 业务的 开展 ，提 供良 好的 信息交 流和 客户 服务 ；
（六） 能提 供其 他基 金运 作和管 理所 需的 服务 。
（2） 交易 席位 选择 流程 ：
1、对交易 单元候 选券商的 研究服务 进行评估 。本基 金管理人 组织相关 人员依 据交易单 元 选
择标准 对交 易单 元候 选券 商的服 务质 量和 研究 实力 进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
2、协议签 署及通 知托管人 。本基金 管理人与 被选择 的券商签 订交易单 元租用 协议 ，并 通 知
基金托 管人 。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占 当期
债券 成
交 总额
的比例
成交金 额
占当期
回购 成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
广发证 券 130,081,101.70 25.22% - - - -
申银万 国 122,669,712.50 23.78% - - - -
中信建 投 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
银河证 券 - - 500,000,000.00 100.00% - -
方正证 券 151,489,193.00 29.37% - - - -
招商证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
国泰君 安 1,821,410.00 0.35% - - - -
长江证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
宏源证 券 107,446,043.60 20.83% - - - -
海通证 券 2,256,977.68 0.44% - - - -
华福证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
30
中银国 际 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
北京高 华 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
第一创 业证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
红塔证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
南京证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
厦门证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
新时 代 证券 - - - - - -
英大证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
中航证 券 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
东莞证 券 - - - - - -
中信浙 江证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
广发聚丰股票型证券投资基金 2012 年年度报告摘要
31
广发基金管理有限公司
二〇一三年三月二十七日
