工银瑞信双利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年第 1 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：交通银行 股份 有限公 司
工银瑞信 双利债券型证券投资基金
招募说 明书摘要更新
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年4 月19 日证监 许可 〔2010 〕480 号文 核 准募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者认购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅读 本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 ， 并对认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 为债券 型基 金 ， 预 期收 益 和风险 水平 高于 货币 市场 基金 ， 低 于混 合
型基金 与股 票型 基金 ； 因 为本基 金可 以配 置二 级市 场股票 ， 所以 预期 收益 和 风险水 平高 于投
资范围 不含 二级 市场 股票 的债券 型基 金。
本基金 初始 募集 净值1元 。 在市场 波动 因素 影响 下， 本基金 净值 可能 低于 初始 面值， 本
基金投 资者 有可 能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2013年2月15 日，有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2012 年12 月31 日。
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二）主要人员情况
1．董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 ，2010 年 10 月起 任中国 工商 银行 股份 有限 公司执 行董 事。 历任 中国 工商银 行河 南
省分行 副行 长、 总行 营业 部总经 理、 四川 省分 行行 长，中 国华 融资 产管 理公 司副总 裁， 中
国工商 银行 行长 助理 兼北 京市分 行行 长， 中国 工商 银行副 行长 等职 。目 前兼 任工银 金融 租
赁有限 公司 董事 长、 中国 城市金 融学 会副 会长 、中 国农村 金融 学会 副会 长、 中国银 行业 协
会金融 租赁 专业 委员 会主 任和行 业发 展研 究委 员会 主任。
Neil Harvey 先生 ，董事 ，瑞士信贷银 行股份有 限公 司 董事总经 理，长驻 香港 工作，
负责资 产管 理部 的环 球新 兴市场 及亚 太区 市场 业务 ，是资 产管 理部 的全 球管 理委员 会成 员
并兼任 瑞士 信贷 银行 股份 有限公 司 亚 太地 区执 行委 员会成 员 。 2010 年重 返瑞士 信贷 银行 股
份有限 公司 工作 ， 在此 之 前任职 于复 兴集 团 （Renaissance Group ） ， 最后 担任复 兴集团 的副工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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首席执 行官 及全 球主 席。 在 2006 年 加盟 复兴集 团 之前，Harvey 先生合作创 立了以 亚太 地
区市场 为主 的多 策略 对冲 基金——Bennelong 资 产管 理公司 。 Harvey 先生 1993 年初次 加 入
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 香港 公司 。他 在任 的十 年间， 分别 在投 资银 行业 务方面 担任 了
多种不 同的 职务 、涉 足多 个区域 。他 离任 前是 香港 投资银 行部 和客 户拓 展业 务的负 责人 。
此外， 他创 立并 管理 了 瑞 士信贷 银行 股份 有限 公司 在亚洲 （除 日本 ）的 固定 收益业 务， 并
担任了 多个 领导 职务 ，包 括新兴 市场 固定 收益 分配 全球负 责人 ，管 理中 东、 非洲、 土耳 其
和拉丁 美洲 的业 务。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管 理 有限公 司总 经理 ， 兼任 工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 长。 历任 中国工 商银 行
总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，中 国工 商银 行总行 资产 托管 部处 长、 副总经 理。
库三七 先生 ， 董 事， 硕士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限公 司总经 理、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司总 经理 。历 任中国 工商 银
行北京 市分 行方 庄支 行 副 行长， 中国 工商 银行 总行 办公室 秘书 ， 中 国工 商银 行信贷 管理 部、
信用审 批部 信贷 风险 审查 处长， 中国 工商 银行 （亚 洲）有 限公 司总 经理 助理 ，中国 工商 银
行香港 分行 总经 理。
朱文信 先生 ， 董事 ， 高 级 经济师 ， 中 国工 商银 行专 职派出 董事 （省 行行 长级） 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 ， 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 ， 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士 ， 董事 ， 高 级会 计师 ， 中 国工 商银 行集 团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长， 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长， 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长， 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
刘国恩 先生 ， 独立 董事 ， 博士生 导师 ， 北京 大学 光 华管理 学院 经济 学教 授 ， 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ，北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ，中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学（1995-1999） 、美 国北 卡大学 （2000- 终身 教职） 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学，医 疗保 险
与医改 政策 分析 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 ， 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 ， 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ，主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ， 独 立董事 ， 香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
张衢先 生 ： 监 事会 主席 ， 博士 。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党组
书记。1998.8 －2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长、 党委 书记 。2000.11 －2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年 任中国工商银行股份有限公司副行长、
党委委 员。
史泽友先生：监事，高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部 副总经
理、 总 经理 。 2004.11-2011.07 历 任中 国工 商银 行内 部 审计局 昆明 分局 局长 、 成 都分局 局长 、
内部审 计局 副局 长。2011.07 至 今， 任中 国工 商银 行 专职派 出董 事（ 省行 行长 级） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信贷
银行股 份有 限公 司) ， 先 后 担任全 球投 资银 行战 略部 助理副 总裁 、 亚太 区投 资 银行战 略部 副
总裁、 中国 区执 行首 席运 营官， 现任 资产 管理 大中 国区首 席运 营官 。
张舒冰 女士 ：监 事， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行，担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 ， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合，2007 年 以来 任职 于 战略发 展部 ，现任 战 略发 展部副 总监 。
洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事
务所高 级审 计员 ； 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ； 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳女士 ：督察长 ，硕 士 ，国际注 册内部审 计师 。1997 －1999 年中国华 融 信托投资工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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公司证券总 部经理 ，2000 －2005 年中国华 融资产 管 理公司 投资 银行部 、证券 业务部高级 副
经理。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ：副 总经 理， 工商管 理硕 士。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任 职于 美 国 The
Vanguard Group ，担 任数 量工程 师；2004 年 8 月至 2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen
Investments ， 担任 固定 收 益部总 经理 助理 ；2005 年 10 月至 2007 年 6 月任 职 于美国 ING
Investment ，担 任风 险管 理部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于 嘉 实基金 管理
有限公 司， 担任 风险 管理 部总监 （首 席风 险官 ） 。
4．本 基 金 基金 经理
欧阳凯 先生 ，11 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任固 定收 益部副 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理 ， 2011 年 12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 ， 2013 年 2 月 7 日至 今
担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型基 金基 金经 理。
王佳女 士，8 年 证券 从业 经验， 注册 会计 师； 先后 任职于 毕马 威华 振会 计师 事务所 审
计部 ， 威 泰视 讯设 备 （ 中 国） 有限 公司 财务 部，Tricor 咨 询 （北 京） 有限 公司 。2005 年加
入工银 瑞信 ，2007 年 11 月至 2012 年1 月任 职 于研 究 部， 担任 行业 研究 员 ；2012 年1 月至
2013 年1 月任 职于 固定 收 益部 ， 担 任固 定收 益研 究 员；2013 年1 月7 日 至今 ， 担 任工 银双
利债券 基金 基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，9 年 证券 从业 经验 ； 曾 任中 信建 投证 券 有限公 司研 究员 ；2007 年 加入工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至今 ，担 任工 银瑞 信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理。
历任基 金经 理：
杜海涛 先生 ，2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金
经理。
胡文彪 先生 ，2011 年 2 月 10 日至 2013 年 1 月 18 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金
经理。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ，16 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ，担 任工 银核 心 价值基 金基 金工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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经理；2011 年4 月 21 日 至今， 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。
江明波 先生 ， 13 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普天 债券基 金经 理 、 固 定收 益负 责人；
2004 年6 月至 2006 年 12 月， 担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年 加 入 工 银 瑞信 ， 现 任固定 收 益 投 资 总监 ；2011 年起 担 任 全 国 社保 组 合 基金经 理 ；2008
年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理。
曹冠业 先生 ，12 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 ；2007 年11 月 29 日至2009 年5 月 17 日 ， 担任工 银核
心价值 基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年12 月 25 日， 担任 工银 全球 基金基 金经
理；2009 年 5 月 18 日至 今，担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月 24 日至今 ，担 任
工银主 题策 略股 票基 金基 金经理 。
郝康先 生，18 年 证券 从业 经验； 先 后在 首源 投资 管 理公司 担任 基金 经理， 联 和运通 投
资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；
2007 年加 入工 银瑞 信， 曾 任国际 业务 总监 ， 现任 工 银瑞信 资产 管理 （ 国际 ） 有限公 司副 总
经理；2008 年2 月 14 日 至今， 担任 工银 全球 基金 基金经 理。
杜海涛 先生 ，16 年证 券从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任固 定
收益部 总监 ； 2006 年9 月21 日至2011 年4 月 21 日，担 任工 银货 币市 场基 金基金 经 理 ；
2010 年8 月 16 日至2012 年1 月10 日， 担任 工银 双 利债券 型基 金基 金经 理；2007 年5 月
11 日 至今 ，担 任工银 增强 收益债 券型 基金 基金 经理 ；2011 年8 月10 日至 今 ，担任 工银 瑞
信添颐 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2012 年 6 月 21 日至 今， 担任 工银 纯 债定期 开放 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月7 日至 今， 担任 工银 货币 基金基 金经 理。
杨军先 生，16 年 证券 从业 经验； 先 后在 广发 基金 管 理 有限 公司 担任 投资 经理 ， 长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ， 担任 工银 红利 基 金基金 经理 ；2012 年 12 月17 日至 今， 担任 工银 瑞 信精选 平衡 基
金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ， 简 历同 上。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、 基 金托管 人 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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公司法 定中 文名 称 ： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：胡 怀邦
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年 3 月 30 日
注册资 本：618.85 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ： 裴 学敏
电话：021-32169999
三、 相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 ．直销 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、66583110
联系人 ：张波
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 ．代 销机 构
（1） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：58781234
传真：58408483
客户服 务电 话：95559 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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网址：www.bankcomm.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：刘 衍波
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
（7） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（10） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（11） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（12） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ： 刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
公司网 址：www.ebscn.com
客户服 务电 话: 4008888788 、10108998
（13） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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网址：www.gtja.com
（14） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（15） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（16） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10 、24、25 层
办公地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦10、24、25层
法定代 表人 ：马 昭明
电话：0755-82492190
传真：0755-82492962
客服电 话：400-8888-555 ，0755-25125666
网址：www.lhzq.com
（17） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ： 徐刚
工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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12
客服电 话：400-8888-929
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
网址：http://www.lxzq.com.cn
（18） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（19） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务热 线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（20） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真：010 ）66553791
客服电 话：400 －889 －5618
网址：http://www.e5618.com
（21） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：李 洋
电话：010-66568047
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
联系人 ：魏 明
网址：www.csc108.com
（23） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-84683893
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ecitic.com
（24） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（25） 齐鲁证 券有 限公 司 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（26） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（27） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系方 式：0592-5161642
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（28） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人
石保 上
联系人
程 月艳
耿铭
联系电 话
0371 —65585670
联系传 真
0371--65585665 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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公司网 址 www.ccnew.com
客服电 话 967218
400-813-9666
（29） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（30） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：樊 昊
客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ）
网址：www.htsc.com.cn
（31） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（32） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
（33） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（34） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
公司办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
公司网 站：www.bigsun.com.cn
（35） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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客户咨 询电 话：0532-96577
（36） 国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（37） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
客服电 话：400 600 8008
（39） 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）52629999
传真：（ 021 ）62569070
联系人 ：陈 晓瑾 、潘 玲 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（40） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（41） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（42） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
联系电 话： 62020088--8105
客服电 话：4008886661
传真： 62020088--8802
网址： www.myfund.com
（43） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.c
（44） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
基金管 理人 可根 据 《 中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法》和 本 基金 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代
理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）基金注册登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王 静、 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、 基金 的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信双 利债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 债 券型 基金
六 、基 金的 投 资目 标
在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 配置 债 券等 固定 收益 类金 融工具 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值， 通过 适量 投资 权益 类资产 力争 获取 增强 型回 报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围 限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行 上市 的企业 债
券、公 司债 券、 可转 换债 券（含 可分 离债 券） 、金 融 债、央 行票 据、 国债 、资 产支持 证券 、
短期融 资券 和债 券回 购等 固定收 益类 资产 ，一 级市 场新股 申购 和增 发新 股、 二级市 场股 票
和权证 等权 益类 资产 ，以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入 投 资范 围。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例： 债券 （含 可转 换债 券）等 固定 收益 类资 产占 基金资 产
的比例 不低 于 80 ％， 股票 等权益 类资 产占 基金 资产 的比例 不超 过 20 ％， 基金 持有现 金及 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券占基 金资 产净 值的 比例 不低 于 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通过 固定 收益 类品种 投资 策略 构筑 债券 组合的 平
稳收益 ，通 过积 极的 权益 类资产 投资 策略 追求 基金 资产的 增强 型回 报。
1、资 产配 置策 略
本基金 将研 究与 跟踪 中国 宏观经 济运 行状 况和 资本 市场变 动特 征， 依据 定量 分析和 定
性分析 相结 合的 方法 ， 考 虑经济 环境 、 政策 取向 、 类 别资产 收益 风险 预期 等因 素， 采取 “ 自
上而下 ”的 方法 将基 金资 产在债 券与 股票 等资 产类 别之间 进行 动态 资产 配置 。
本基金 将在 稳健 的资 产配 置策略 基础 上， 根据 股票 一级市 场和 二级 市场 的运 行状况 和
收益预 期， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，积 极并 适时 适度的 参与 权益 类资 产配 置，把 握市 场
时机力 争为 基金 资产 获取 增强型 回报 。
2、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 将采 取利 率策 略、 信用策 略、 债券 选择 策略 等积极 投资 策略 ，在 严格 控制风 险
的前提 下， 发掘 和利 用市 场失衡 提供 的投 资机 会， 以实现 组合 增值 的目 标。
（1） 利率 策略
通过全 面研 究 GDP 、 物价 、就业 以及 国际 收支 等主 要经济 变量 ，分 析宏 观经 济运行 的
可能情 景， 并预 测财 政政 策、货 币政 策等 宏观 经济 政策取 向， 分析 金融 市场 资金供 求状 况
变化趋 势及 结构 。在 此基 础上， 预测 金融 市场 利率 水平变 动趋 势， 以及 金融 市场收 益率 曲
线斜度 变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ，
制定出 组合 的目 标久 期： 预期市 场利 率水 平将 上升 时，降 低组 合的 久期 ；预 期市场 利率 将
下降时 ，提 高组 合的 久期 。
（2） 信用 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段，分 析企 业债 券、 公司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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业务发 展状 况、 市场 竞争 地位、 财务 状况 、管 理水 平和债 务水 平等 因素 ，评 价债券 发行 人
的信用 风险 ，并 根据 特定 债券的 发行 契约 ，评 价债 券的信 用级 别， 确定 企业 债券、 公司 债
券的信 用风 险利 差。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、偿 债能力 、经 营效 益等 财务 信息， 同
时需要 考虑 企业 的经 营环 境等外 部因 素， 着重 分析 企业未 来的 偿债 能力 ，评 估其违 约风 险
水平。
（3） 债券 选择 策略
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 其信 用等 级、流 动
性、选 择权 条款 、税 赋特 点等因 素， 确定 其投 资价 值，主 要选 择定 价合 理或 价值被 低估 的
企业（ 公司 ）债 券进 行 投 资。
（4） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性。
本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、其 对应 的基 础证 券有着 较高 上涨 潜力 的可 转换债 券
进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量化 估值 工具 评定其 投资 价值 ，以 合理 价格买 入并 持
有。本 基金 持有 的可 转换 债券可 以转 换为 股票 。
（5） 资产 支持 证券 等品 种 投资策 略
包括资 产抵 押贷 款支 持证 券 （ABS ） 、 住房 抵押 贷款 支持证 券 （MBS） 等在 内的 资产支 持
证券， 其定 价受 多种 因素 影响， 包括 市场 利率 、发 行条款 、支 持资 产的 构成 及质量 、提 前
偿还率 等。 本基 金将 深入 分析上 述基 本面 因 素 ，并 辅助采 用蒙 特卡 洛方 法等 数量化 定价 模
型，评 估其 内在 价值 。
3、股 票投 资策 略
（1） 新股 投资
在股票 发行 市场 上， 股票 供求关 系不 平衡 经常 导致 股票发 行价 格与 二级 市场 价格之 间
存在一 定价 差， 从而 使新 股申购 成为 一种 风险 较低 的投资 方式 。本 基金 将研 究首次 发行 股
票(IPO) 及 增发 新股 的上 市 公司基 本面 因素 ， 根 据股 票市场 整体 定价 水平 ， 估 计新股 上市 交
易的合 理价 格， 并参 考一 级市场 资金 供求 关系 ，从 而制定 相应 的新 股申 购策 略。本 基金 对
于通过 参与 新股 认购 所获 得的股 票， 将根 据其 市场 价格相 对于 其合 理内 在价 值的高 低， 确
定继续 持有 或者 卖出 。
（2） 二级 市场 股票 投资
在资产 配置 策略 的基 础上 ，本基 金可 直接 进行 二级 市场股 票投 资。 对于 二级 市场股 票工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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投资将 采取 行业 配置 与个 股精选 相结 合的 投资 策略 。
a．行 业配 置
本基金 将密 切关 注国 内外 经济运 行情 况、 国内 财政 政策和 产业 政策 等政 策取 向，深 入
分析国 民经 济各 行业 的发 展现状 及政 策影 响， 并结 合行业 景气 分析 ，对 具有 良好发 展前 景
特别是 国家 重点 扶植 的行 业进行 重点 配置 。
b．个 股精 选策 略
上市公 司持 续的 现金 收益 和盈利 的稳 定增 长前 景是 股价上 涨的 长期 内在 推动 力。本 基
金在个 股选 择中 将坚 持价 值投资 理念 ，理 性地 分析 中国证 券市 场的 特点 和运 行规 律 ，用 产
业投资 眼光 ，采 用长 期投 资战略 ，辅 以金 融工 程技 术，发 掘出 价值 被市 场低 估的， 具有 长
期增长 能力 的公 司的 股票 ，买入 并长 期持 有， 将中 国经济 长期 增长 的潜 力最 大程度 地转 化
为投资 者的 长期 稳定 收益 。
4、权 证投 资策 略
为实现 基金 投资 目标 ，在 有效控 制风 险的 前提 下， 本基金 还将 在法 规和 基金 合同允 许
的范围 内并 基于 谨慎 原则 适度进 行权 证投 资。 本基 金进行 权证 投资 时， 将在 对权证 标的 证
券进行 基本 面研 究及 估值 的基础 上， 结合 股价 波动 率等参 数， 运用 数量 化期 权定价 模型 ，
确定其 合理 内在 价值 ，从 而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。
九、 基 金的业 绩比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 财富 指数 收益 率
十、 基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ，预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 ，低 于混 合型 基金与 股
票型基 金； 因为 本基 金可 以配置 二级 市场 股票 ，所 以预期 收益 和风 险水 平高 于投资 范围 不
含二级 市场 股票 的债 券型 基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2012 年 10 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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1 权益投 资 195,112,030.66 4.45
其中： 股票
195,112,030.66 4.45
2 固定收 益投 资
4,063,850,346.63 92.68
其中： 债券
4,063,850,346.63 92.68
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
36,032,221.16 0.82
6 其他资 产
90,036,722.45 2.05
7 合计
4,385,031,320.90
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 158,078,978.33 6.80
C0 食品、 饮料 64,133,779.62 2.76
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 1,316,000.00 0.06
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 20,889,734.58 0.90
C6 金属、 非金 属 - -
C7 机械、 设备 、仪 表 71,739,464.13 3.09
C8 医药、 生物 制品 - -
C99 其他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应
业
13,739,945.04 0.59
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 23,293,107.29 1.00
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 195,112,030.66 8.40 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601989 中国重 工 9,999,889 47,699,470.53 2.05
2 600887 伊利股 份 1,189,984 26,155,848.32 1.13
3 600519 贵州茅 台 85,000 17,766,700.00 0.76
4 600066 宇通客 车 700,000 17,640,000.00 0.76
5 002273 水晶光 电 849,746 17,615,234.58 0.76
6 002311 海大集 团 985,803 16,857,231.30 0.73
7 002369 卓翼科 技 864,001 14,541,136.83 0.63
8 600900 长江电 力 1,999,992 13,739,945.04 0.59
9 002339 积成电子 499,998 7,384,970.46 0.32
10 002266 浙富股 份 999,999 6,399,993.60 0.28
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 230,469,000.00 9.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,324,179,000.00 57.00
其中： 政策 性金 融债 1,272,694,000.00 54.79
4 企业债 券 1,919,439,483.60 82.63
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 400,381,000.00 17.24
7 可转债 189,381,863.03 8.15
8 其他 - -
9 合计 4,063,850,346.63 174.94
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110216 11 国开 16 4,500,000 450,405,000.00 19.39
2 122149 12 石化 01 3,564,680 348,803,938.00 15.02
3 120230 12 国开 30 2,500,000 245,300,000.00 10.56
4 122150 12 石化 02 2,301,590 226,246,297.00 9.74
5 120232 12 国开 32 2,100,000 203,490,000.00 8.76
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6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 251,788.19
2 应收证 券清 算款 18,193,553.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,405,913.33
5 应收申 购款 1,185,467.67
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 90,036,722.45
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113003 重工转 债 72,074,260.80 3.10
2 113001 中行转 债 67,147,278.50 2.89
3 110015 石化转 债 8,325,419.00 0.36
4 110003 新钢转 债 4,428,140.00 0.19
5 110016 川投转 债 2,467,764.40 0.11
6 110013 国投转 债 1,616,367.50 0.07
7 129031 巨轮 转2 1,045,291.83 0.04
8 110012 海运转 债 791,840.00 0.03
9 110019 恒丰转 债 590,533.00 0.03
10 125731 美丰转 债 267,168.00 0.01 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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8.5 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基 金 本报 告 期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2010 年8 月16 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2012 年12月31 日）的
投资业 绩及 同 期 基准 的比 较如下 表所 示：
工银双 利债 券A
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1) －(3) (2)－(4)
2010.8.16-2010.12.31 0.70% 0.18% -1.60% 0.09% 2.30% 0.09%
2011 年 2.58% 0.28% 5.33% 0.08% -2.75% 0.20%
2012 年 8.52% 0.26% 3.60% 0.06% 4.92% 0.20%
自基金 合同 生效 起至 今 12.10% 0.26% 7.38% 0.08% 4.72% 0.18%
工银双 利债 券B
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1) －(3) (2)－(4)
2010.8.16-2010.12.31 0.60% 0.19% -1.60% 0.09% 2.20% 0.10%
2011 年 2.09% 0.29% 5.33% 0.08% -3.24% 0.21%
2012 年 7.98% 0.27% 3.60% 0.06% 4.38% 0.21%
自基金 合同 生效 起至 今 10.90% 0.26% 7.38% 0.08% 3.52% 0.18%
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2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累 计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2010 年 8 月 16 日至 2012 年 12 月 31 日 ）
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注：本 基金 基金 合同 于 2010 年8 月 16 日生 效， 根 据基金 合同 规定 ，本 基金 自基金 合
同生效 起六 个月 内为 建仓 期。 截 至报 告期 末， 本 基金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同的 规定 ：
本基金 投资 债券 （ 含可 转 换债券 ） 等固 定收 益类 资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 80 ％， 股票
等权益 类资 产占 基金 资产 的比例 不超 过 20 ％ ， 基金 持有现 金及 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券占基 金资 产净 值的 比例 不低 于 5% 。
十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 与基金 相关 的 信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 与基金 相关 的 会 计师 费和 律师费 ； 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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（7） 基金 银行 汇划 费用 ；
（8） 本基 金从B 类 基金 份 额基金 的财 产中 计提 销售 服务费 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
上述费 用从 基金 财产 中支 付。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 率为 年费 率 0.7% 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年 费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管
人发送 基金 管理 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5 个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 的托 管费 率为 年费 率 0.2% 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年 托管 费率 ÷当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管
人发送 基金 托管 费划 付指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5 个 工作 日内 从基金 资产 中
一次性 支付 给基 金托 管人 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ，基 金管 理人将 在基 金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5 个 工作 日内 从基金 资产 中划 出， 由注 册登记 机构 代
收，注 册登 记机 构收 到后 按相关 合同 规定 支付 给基 金销售 机构 等。
（4） 除 管理 费和 托管 费之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 之前 的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用等 不得 从基 金财 产中列 支。
（二）基金管理费和 基金 托管费的调整
在符合 相关 法律 法规 和履 行了必 备的 程序 的条 件下 ，基金 管理 人和 基金 托管 人可协 商
酌情调 低基 金管 理费 和基 金托管 费， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。基 金管 理人必 须最 迟
于新的 费率 实施 日 前 2 日 在至少 一种 中国 证监 会指 定媒体 及基 金管 理人 网站 上刊登 公 告 。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定， 基金 管理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 ，
并按照 相 关 的法 律法 规的 规定进 行公 告或 备案 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金管 理人 于 2012 年 9 月 26 日刊 登的 《 工银瑞 信双 利
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 ） 进行 了更 新， 主 要更新 的内 容如 下：
1、在“三、 基金管 理人” 部分， 更新 了基金 管理人 概况的相关 信息； 更新了 董事会成
员简历 ； 更新 了 监 事会 成 员 及简 历 ； 更 新了 高级 管 理 人员 及简 历 ； 更 新了 本 基金基 金经 理 及
简历； 更新 了 投 资决 策委 员会成 员 及 简历 。 工银瑞信 双利债券型证券投资基金
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2、在“四、 基金托 管人” 部分，根据 基金托 管人提 供的最新信 息对本 基金托 管人的情
况进行 了更 新。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 直销 机构 和 代销 机构 的相 关信 息 。
4、在“八、 基金份 额的申 购、赎回与 转换 ” 部分， 更新了 申购 费与赎 回费 、 基金转换
部分的 相关 内容 。
5、在 “ 十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期基金 投 资组 合报 告的 内容。
6、在 “十 一、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了截 至2012 年第 四季 度末 本基 金的 业 绩表现 。
7、在 “二 十二 、对 基 金 份额持 有人 的服 务 ” 部分 ，更新 了相 关内 容。
8、在“二十 三、其 他应披 露事项 ”部 分，增 加了本 次更新内容 期间与 本基金 及管理人
相关的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文，可 登
陆工银 瑞信 基金 管理 有限 公司网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 三 月 二十 七日
