华宝兴业宝康 消费品证券 投资基金2012 年
年度报告(摘要)
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月27 日
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管 理人的董事 会、董事 保证本 报告所载资 料不存在 虚假记 载、误导性 陈述或重 大遗漏 ，并对
其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连带的 法律责任 。本年度 报告已经 三分之二 以上独立 董
事签字同 意，并 由董事 长签 发。
基金托管 人中国 建设银 行股 份有限公 司根据 本基金 合同 规定，于 2013 年 3 月 20 日 复核了本 报告
中的财 务指标、 净值表现 、利润分 配情况、 财务会计 报告、投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存
在虚假记 载、误 导性陈 述或 者重大遗 漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金资 产，但 不保证 基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩并 不代表其 未来表 现。投资有 风险，投 资者在 作出投资决 策前应仔 细阅读 本基金
的招募说 明书及 其更新 。
本年度报告摘要摘 自年 度报告正 文，投 资者欲 了解 详细内容 ，应阅 读年度 报告 正文。
本报告 中的财务资 料已经审 计，普 华永道中天 会计师事 务所有 限公司为本 基金出具 了无保 留意见
的审计报 告。
本报告期 自 2012 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 华宝兴业 宝康消 费品证 券投 资基金
基金简称 华宝兴业 宝康消 费品混 合
基金主代 码 240001
交易代码 240001
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2003 年7 月 15 日
基金管理 人 华宝兴业 基金管 理有限 公司
基金托管 人 中国建设 银行股 份有限 公司
报告期末 基金份 额总额 1,652,464,190.64 份
基金合同 存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标 分享我国全面建设小康社会过程中消费品各相关行业的
稳步成长 ；为基 金份额 持有 人谋求长 期稳定 回报。
投资策略 本基金看好消费品的发展前景，长期持有消费品组合，
并注重资 产在其 各相关 行业 的配置， 适当进 行时机 选择 。
业绩比较 基准 上证 180 指数 和深 证 100 指数的复 合指数×80%+中信标
普全债指 数×20%。
复合指数 ＝ （上证 180 流通 市值／成 分指数 总流通 市值 ）
× 上证 180 指数＋ （深证 100 流通市值／成 分指数 总流
通市值）×深证 100 指数 。
成分指数 总流通 市值＝ 上 证 180 流通市 值＋深 证 100 流
通市值。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 华宝兴业 基金管 理有限 公司 中国建设 银行股 份有限 公司
信息披露 负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务 电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
注册地址 上海浦东 新区世 纪大道 100
号上海环 球金融 中心 58 楼
北京市西 城区金 融大街 25 号 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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办公地址 上海浦东 新区世 纪大道 100
号上海环 球金融 中心 58 楼
北京市西 城区闹 市口大 街1 号院1
号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表 人 郑安国 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金选 定的信 息披露 报纸 名称 中国证券 报、上 海证券 报、 证券时报
登载基金 年度报 告正文 的管 理人互联 网网址 www.fsfund.com
基金年度 报告备 置地点 本基金年 报置备 地点包 括基 金管理人 办公场 所和基 金
托管人办 公场所 。
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位 ：人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -225,263,438.00 -82,155,653.28 319,574,832.61
本期利 润 89,011,557.98 -575,214,259.56 12,645,904.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0509 -0.2668 0.0047
本期加 权平 均净 值利 润率 4.05% -19.11% 0.32%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.83% -17.78% -0.70%
3.1.2 期末 数 据和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 1,443,757,361.67 1,707,531,740.17 2,603,128,768.09
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8737 0.8386 1.1271
期末基 金资 产净 值 2,108,002,439.78 2,526,035,059.15 3,531,545,319.43
期末基 金份 额净 值 1.2757 1.2406 1.5290
3.1.3 累计 期末 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
基金份 额累 计净值增 长率 345.61% 333.35% 427.05%
1 、 所述基 金业绩 指标不 包 括持有人 认购或 交易基 金的 各项费用 ， 计 入费用 后实际 收益水平 要低于 所列
数字。
2 、 本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入 、 投资 收益 、 其他收入 （不 含公允 价值变 动收益 ） 扣除 相关费
用后的余 额，本 期利润 为本 期已实现 收益加 上本期 公允 价值变动 收益。
3 、净值相关 数据计 算中涉 及天数的 ，包括 所有交 易日 以及季末 最后一 自然日 （如 非交易日 ） 。
4 、期末可供 分配利 润采用 资产负债 表中未 分配利 润与 未分配利 润中已 实现部 分的 孰低数。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去三个 月 2.67% 0.78% 9.24% 1.04% -6.57% -0.26%
过去六个 月 -1.28% 0.78% 3.32% 1.00% -4.60% -0.22%
过去一年 2.83% 0.87% 8.77% 1.02% -5.94% -0.15%
过去三年 -16.04% 0.94% -21.33% 1.11% 5.29% -0.17%
过去五年 -10.40% 1.40% -39.80% 1.58% 29.40% -0.18%
自基金合 同
生效日起 至
今
345.61% 1.25% 105.99% 1.45% 239.62% -0.20%
注：1 、本基 金业绩 比较基 准为：上 证 180 指数和深 证 100 指数的复合指数×80%+中信标普全债指 数
×20%。
2 、 净值以 及比较 基准相 关 数据计算 中涉及 天数的 ， 包 括所有交 易日以 及季末 最后 一自然日 （如 非交易
日） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 按 照基金 合同的 约定 ， 自基金成 立日期 的 6 个月内 达到规定 的资产 组合 ， 截至 2004 年1 月 15 日，
本基金已 达到合 同规定 的资 产配置比 例。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位：人 民币元
年度
每10 份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2012 - - - -
2011 0.2000 27,292,995.41 19,134,019.02 46,427,014.43
2010 0.5000 42,443,254.61 73,194,848.36 115,638,102.97
合计 0.7000 69,736,250.02 92,328,867.38 162,065,117.40
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管理 人是 2003 年 3 月 7 日正式成立 的合资 基 金管理公 司，截 至本报 告期 末（2012 年 12 月
31 日） ，所管理 的开放式 证券投资 基金包括 宝康系列 基金、多 策略基金 、现金宝 货币市场 基金、动 力
组合基 金、收益 增长基金 、先进成 长基金、 行业精选 基金、海 外中国成 长基金、 大盘精选 基金、增 强
收益基金 、中证 100 基金、上证 180 价值 ETF、上证 180 价值 ETF 联接基金、 新 兴 产业基金、 成熟市
场动量优 选基金 、可转 债基 金、上 证 180 成长 ETF、上 证 180 成长 ETF 联接 基金、 华宝油气 基金、 华
宝兴业医 药生物 基金 、 华宝 短融 50 基金、 华 宝兴业 资 源优选基 金和华 宝添益 基金 ， 所管 理的开 放式证
券投资基 金资产 净值合 计 37,660,892,995.57 元。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理 （助理 ） 期
限
证券从业 年限 说明
任职日期 离任日期
胡戈游
本基金 基
金经理
2011 年 2 月
11 日
- 7 年
硕士，拥 有 CFA 资
格。2005 年 2 月加
入华宝兴业基金管
理有限公司，曾任
金融工程部数量分
析师、华宝兴业宝
康配置混合基金基
金经理助理的职
务，2009 年 5 月至
2010 年 6 月任华宝
兴业宝康灵活配置
证券投资基金基金
经理，2010 年 1 月
至2012 年1 月任华
宝兴业多策略增长
开放式证券投资基
金基金经理，2011
年 2 月起兼 任华宝
兴业宝康消费品证
券投资基金基金经
理。
刘自强
本基金基
金经理、 华
宝兴业动
力组合基
金基金经
理
2010 年 6 月
26 日
2012 年 1 月 19
日
11 年
硕士，2001 年 7 月
至 2003 年7 月， 在
天 同证券任研究
员，2003 年 7 月至
2003 年11 月， 在中
原证券任行业研究
部副经理 ，2003 年
11 月至 2006 年 3
月，在上海融昌资
产管理公司先后任
研究员、 研究总 监。
2006 年 5 月加入华
宝兴业基金管理有
限公司，先后任高
级分析师、研究部
总经理助理、基金
经理助理职务，
2008 年 3 月至今任
华宝兴业动力组合华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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股票型证券投资基
金的基金经理，
2010 年6 月至2012
年 1 月兼任 华宝兴
业宝康消费品证券
投资基金基金经
理，2012 年 4 月起
任投资副 总监。
朱亮
本基金基
金经理助
理
2009 年7 月7
日
2012 年 3 月 29
日
6 年
硕士，曾于倍多科
技（中国）有限公
司任产品总监，于
国金证券股份有限
公司任研究员。
2008 年 7 月加入华
宝兴业基金管理有
限公司，先后任研
究部高级分析师，
国内投资部华宝兴
业增强收益债券型
证券投资基金基金
经理助理，华宝兴
业宝康消费品证券
投资基金基金经理
助理，华宝兴业先
进成长股票型证券
投资基金基金经理
助理，2012 年 6 月
至今任华宝兴业先
进成长股票型证券
投资基金基金经
理。
光磊
本基金基
金经理助
理
2012 年 10 月
11 日
- 5 年
硕士，曾在汇添富
基金管理有限公司
任高级研究员。
2012 年 10 月加入
华宝兴业基金管理
有限公司，任华宝
兴业宝康消费品证
券投资基金基金经
理助理。
注：1 、任职 日期以 及离任 日期均以 基金公 告为准 。
2 、证券从业 含义遵 从行业 协会《证 券业从 业人员 资格 管理办法 》的相 关规定 。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内，本 基金管理人 遵守《 中华人民 共和国证券 法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金法》
及其各项 实施细 则、 《华宝 兴业宝康 系列开 放式证 券投 资基金基 金合同 》和其 他相 关法律法 规的规 定、
监管部 门的相关 规定，依 照诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 资产，在 控制投资 风险的基 础
上，为基 金份额 持有人 谋取 最大利益 ，没有 损害基 金份 额持有人 利益的 行为。
由于证 券的市值波 动风险和 申购赎 回引起的基 金资产规 模变化 ，宝康消费 品基金在 短期内 出现过
持有的 国债市值 占基金资产 净值比 低于 20%的情况 以及投资于 股票、债 券的比例略 低于该 基金资产 总
值的 80%的情况。发生 此类情况后 ，该基金 均在合理期 限内得 到了调整 ，没有给投 资人带 来额外风 险
或损失。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金 管理 人从研 究分 析、 授权、 投资 决策、 交易 执行 、业绩 评估 等投资 管理 活动 的各个 环节 出发
制定了 公司内部 的公平交 易制度以 确保公司 所有投资 组合在 各个环节得 到公平的 对待。公 平交易制 度
和控制方 法适用 公司管 理所 有投资组 合 （ 包括公 募基金 、 特定 客户资 产管理 组合 ） ， 对应 的范围 包括境
内上市股 票、债 券的一 级市 场申购、 二级市 场交易 等投 资管理活 动。
研究 分析 方面， 公司 使用 统一的 投资 研究管 理系 统， 并规定 所有 与投资 业务 相关 的研究 报告 和股
票入库信 息必须 在该系 统中 发表和存 档。同 时，该 系统 对所有投 资组合 经理设 置相 同的使用 权限。
授权 和投 资决策 方面 ，投 资组合 经理 在其权 限范 围内 的投资 决策 保持独 立， 并对 其投资 决策 的结
果负责。 通过各 个系统 的权 限设置使 投资组 合经理 仅能 看到自己 的组合 情况。
交易 执行 方面， 所有 投资 组合的 投资 指令必 须通 过交 易系统 分发 和执行 。对 于交 易所公 开竞 价交
易，交 易系统内 置公平交 易执行程 序。公司 内部制度 规定此类 交易指令 需执行公 平交易程 序，由交 易
部负责人 负责执 行。 针对 其 他不能通 过系统 执行公 平交 易程序且 必须以 公司名 义统 一进行交 易的指 令，
公司内 部制定相 关制度流 程以确保 此类交易 的公允分 配。同时 ，公司根 据法规要 求在交易 系统中设 置
一系列 投资禁止 与限制指 标对公平 交易的执 行进行事 前控制， 主要包括 限制公司 旗下组合 自身及组 合
间反向交 易、对 敲交易 、银 行间关联 方交易 等。
事后监督 ， 公 司的风 险管理 部作为独 立第三 方对所 有投 资行为进 行事后 监督 ， 主要 监督的事 项包括
以下内容 。
1) 每季度和每年度 对公司管理 的不同投资组合 的整体收益 率差异、分投资 类别（股票 、债券）的收
益率差异 进行分 析。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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2) 每季度和 每年度 对公司 管理 的不同投 资组合 所有交 易所 二级市场 交易进 行 1 日、3 日、5 日同 向交
易价差分 析。
3) 对公司管理的不 同投资组合 的所有银行间债 券买卖和回 购交易进行分析 。监督的内 容包括以下几
点，同一投资组 合短期内内 对同一债券的反 向交易，债 券买卖到期收益 率与中债登 估价收益率之
间的差异，回购 利率与当日 市场平均利率之 间的差异。 对上述监督内容 存在异常的 情况要求投资
组合经理 进行合 理性解 释。
4) 对非公开发行股 票申购、以 公司名义进行的 债券一级市 场申购的申购方 案和分配过 程的公允性进
行监督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2012 年全年基金管理人 严格 遵守公司 内部制 定的公 平交 易制度和 控制方 法 ， 确保 了 所管理的 所有
投资组 合在授权 、研究分 析、投资 决策、交 易执行、 业绩评估 等投资管 理活动和 环节得到 公平对待 。
公司内 部制定的 公平交易 制度涉及 的范围包 括境内上 市股票、 债券的一 级市场申 购、二级 市场交易 等
投资管理 活动。
同时， 基金管理人 严格遵守 法律法 规关于公平 交易的相 关规定 ，分析了公 司旗下所 有投资 组合之
间的整 体收益率 差异、分 投资类别 （股票、 债券）的 收益率差 异；并采 集了连续 四个季度 期间内、 不
同时间窗 下（1 日、3 日、5 日）同向 交易的 样本， 对 其进行 95%置信区 间下的 假 设检验分 析，同 时结
合各组 合的成交 金额，并 参考市场 成交量等 因素综合 判断是否 存在不公 平交易、 利益输送 的可能。 分
析结果未 发现异 常情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内，基金 管理人未 发生所 有投资组合 参与的交 易所公 开竞价同日 反向交易 成交较 少的单
边交易量 超过该 证券当 日成 交量的 5%。
本报告期 内，本 基金未 发现 异常交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基 金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年的经济形势低 于之 前的预期 ，前三 季度 GDP 增 速不断下 降，三 季度 GDP7.4%的低增速是仅
次于 08 年金融危机 的增长 水平。 伴随着 经济增 速的下 滑， 工 业企业 利润前 9 个月 持续负增 长。 另一方华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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面，尽 管通货膨 胀处于周 期底部， 但从过去 几个周期 看，通胀 周期的底 部在不断 上移。而 政府的政 策
力度相 对有限， 财政支出 受制于土 地出让金 的下降和 财政收入 的下滑， 增速不快 ；货币政 策则仅有 两
次下调 利率和两 次存款准 备金率。 与此同时 ，欧债问 题、美国 的大选、 国内的影 子银行风 险和地方 融
资平台风 险、房 地产调 控等 成为全年 困扰经 济格局 的问 题。
我们始 终认为，国 内长期经 济结构 失衡的问题 仍然严峻 ，问题 的解决将依 赖于结构 调整， 减少税
负，增 长收入， 刺激消费 ，不寄希 望于大规 模的财政 政策和信 贷放松。 在这样策 略思考下 ，本基金 坚
持以消 费品行业 投资为主 ，采用相 对较保守 的策略， 更多的配 置于食品 饮料、医 药、旅游 等行业， 并
适当灵 活配置家 电、汽车 、地产等 行业，以 增加组合 的弹性。 从实际效 果看，第 一季度市 场较活跃 ，
有色金 属，地产 等周期股 涨幅较多 ，消费股 表现相对 落后；随 后的两个 季度中， 市场对经 济下滑的 担
忧逐步 加剧，消 费类股票 的抗跌性 逐步体现 。在四季 度经济企 稳复苏中 ，市场开 始逐步反 弹，本基 金
增加配 置了地产 、汽车和 家电等行 业，取得 较高收益 ，但食品 饮料、医 药等行业 配置比重 仍然很高 ，
而这部分 资产四 季度表 现不 佳，拖累 整体业 绩。因 此从 表现看， 本基金 的配置 是有 得有失。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至本 报告期 末，本 报告 期内基金 份额净 值增长 率为 2.83%，同期业绩比 较基准 收益率 8.77%，
基金表现 落后于 基准 5.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们预 期全年经济 较平稳， 不会有 太大波动， 但长期看 ，经济 转型的方向 不会改变 ，消 费还是核
心。 短 期经济 将环比 惯性改 善， 但 市场反 弹幅度 已经较 大， 已 经较大 程度反 映一季 度经济改 善的预 期。
此外，2011 年四季度开 始，经济增速 的放缓 带来的 较低 基数，可能也 是近期 经济数 据同比改 善的原 因
之一，经 济复苏 的进度 和力 度我们仍 应继续 观察。
我们预 期一季度市 场会重新 回到消 费品。我们 重点看好 以下几 个领域：受 益于城镇 化趋势 的大众
快消品 和汽车、 家电等可 选消费； 长期稳定 增长的医 药，旅游 子行业； 供给创造 需求的新 兴消费领 域
等。
从长期 看，城镇化 建设和中 西部的 产能转移带 来的消费 需求， 人口红利拐 点出现导 致的人 民收入
上升和 购买力提 高，食品 药品安全 事件推动 消费品行 业向健康 有序的方 向发展等 ，都将成 为有利于 消
费品行 业发展的 长期因素 。为解决 中国经济 结构长期 失衡的问 题，扩大 内需、刺 激消费的 政策，也 会
为消费 品行业的 发展提供 肥沃的土 壤。参考 国外诸多 优秀消费 品企业的 成长历史 ，我们对 中国消费 品
类企业的 发展壮 大充满 信心 。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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感谢持 有人一直以 来对我们 的支持 ，在后续投 资中，我 们将继 续总结经验 ，勤勉尽 责，努 力实现
消费品基 金的良 好表现 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司自 2003 年 3 月成立以来始终注 重合规 性和业 务风 险控制。 加 强对基 金运作 的 内部操作 风险控
制、保 障基金份 额持有人 的利益始 终是公司 制定各项 内部制度 、流程的 指导思想 。公司监 察稽核部 门
对公司 遵守各项 法规和管 理制度及 公司所管 理的各基 金履行合 同义务的 情况进行 核查，发 现问题及 时
提出改进 建议并 督促业 务部 门进行整 改， 同时定 期向监 管部门 、 公司 管理层 及上级 公司出具 相关报 告。
本报告期 内，基 金管理 人内 部监察稽 核主要 工作如 下：
（一） 规范员 工行为 操守 ， 加强职业 道德教 育和风 险教 育。 公 司通过 对新员 工集中 组织岗前 培训 、
签署《个 人声明 书》等 形式 ，明确员 工的行 为准则 ，防 范道德风 险。
（二） 完善公司制 度体系。 公司一 方面坚持制 度的刚性 ，不轻 易改变、简 化已确立 的流程 。要求
从一般员 工、 部门经 理到业 务总监 ， 每个 人都必 须清楚 自己的权 力和职 责， 承担相 应责任 。 另一 方面 ，
伴随市 场变革和 产品创新 ，公司的 业务和管 理方式也 发生着变 化。在长 期的业务 实践中， 公司借鉴 和
吸收海 外股东、 国内同行 经验，在 符合公司 基本制度 的前提下 ，根据业 务的发展 不时调整 。允许各 级
员工在 职责范围 内设计和 调整自己 的业务流 程，涉及 其它部门 或领域的 ，由相应 级别的负 责人在符 合
公司已 有制度的 基础上协 调和批准 。公司根 据业务情 况调整和 细化了市 场、营运 、投资研 究各方面 的
分工和 业务规则 ，并根据 内部控 制委员会和 监察稽核 部门提出 的意见、 建议调整 或改善了 前、中、 后
台的业务 流程。
（三）有 重点地 全面开 展内 部审计稽 核工作 。2012 年，监察稽核 部门按 计划对 公司 营运、投 资 、
市场部 门进行了 业务审计 ，并与相 关部门进 行沟通， 形成后续 跟踪和业 务上相互 促进的良 性循环， 不
断提高工 作质量 。
在今后的 工作中 ， 本 基金管 理人将继 续坚持 一贯的 内部 控制理念 ， 完 善内控 制度 ， 提高工作 水平 ，
努力防范 和控制 各种风 险， 保障基金 份额持 有人的 合法 权益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管理 人在报 告期内 对旗 下基金估 值过程 中，公 司内 部参与估 值流程 的各方 职责 分工如下 ：
（一） 、 基 金会计 ： 根 据 《 基金会计 核算业 务指引 》 对 基金日常 交易进 行记账 核算 ， 并对 基金投 资
品种进行 估值。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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（二） 、 量 化投资 部： 对特 殊品种或 由于特 殊原因 导致 投资品种 不存在 活跃市 场的 情况下 ， 根据 估
值委员 会对停牌 股票或异 常交易股 票估值调 整的方法 （比如： 指数收益 法）进行 估值，并 在估值时 兼
顾考虑行 业研究 员提供 的根 据上市公 司估值 模型计 算的 结果所提 出的建 议或意 见。
（三） 、 估 值委员 会： 定期 评价现行 估值政 策和程 序， 在发生了 影响估 值政策 和程 序的有效 性及适
用性的 情况后及 时修订估 值方法。 基金在采 用新投资 策略或投 资新品种 时，评价 现有估值 政策和程 序
的适用性 。
（四） 、 必 要时基 金经理 就 估值模型 及估值 方法的 确定 提出建议 和意见 ， 但 由估值 委员会做 最终决
策。
上述参 与估值流程 的人员均 具备估 值业务所需 的专业胜 任能力 ，参与估值 流程各方 之间不 存在重
大利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据法律 法规及 基金合 同的 规定， 本基 金于 2013 年 1 月 16 日发布了分红 公告，本次分红 为 2012
年度的第 1 次分红 。本基 金 向 2013 年 1 月 18 日在本基 金注册登 记机构 登记在 册的 基金份额 持有人 按
每 10 份基金份额派 发红利 0.1 元， 利润分 配合计 为人民 币 16,749,099.57 元， 其中现金形式 发放总 额
为人民币 9,237,524.05 元 ，再投资 形式发 放总额 为人 民币 7,511,575.52 元。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期 ，中国 建设银 行股 份有限公 司在本 基金的 托管 过程中， 严格遵 守了《 证券 投资基金 法》 、
基金合 同、托管 协议和其 他有关规 定，不存 在损害基 金份额持 有人利益 的行为， 完全尽职 尽责地履 行
了基金托 管人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期，本托管 人按照国 家有关 规定、基 金合同、托 管协议 和其他有关 规定，对 本基金 的基金
资产净 值计算、 基金费用 开支等方 面进行了 认真的复 核，对本 基金的投 资运作方 面进行了 监督，发 现
个别监 督指标不 符合基金 合同约定 并及时通 知了基金 管理人， 基金管理 人在合理 期限内进 行了调整 ，
对基金份 额持有 人利益 未造 成损害。
报告期内 ，本基 金未实 施利 润分配。
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管 人复核审查 了本报告 中的财 务指标、净 值表现、 利润分 配情况、财 务会计报 告、投 资组合
报告等内 容，保 证复核 内容 不存在虚 假记载 、误导 性陈 述或者重 大遗漏 。
§6 审计报 告
普华永 道中天 会计师事务所为 本基金出具 了无保留 意见的 审计报告， 投资者可 通过年 度报告正 文
查看审计 报告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体 ：华宝 兴业宝 康消 费品证券 投资基 金
报告截止 日： 2012 年 12 月 31 日
单位：人 民币元
资 产 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
235,320,430.03 118,524,754.99
结算备 付金
2,005,201.89 1,305,633.62
存出保 证金
750,000.00 1,065,681.15
交易性 金融 资产
1,899,459,960.04 2,429,084,084.40
其中： 股票 投资
1,466,973,960.04 1,858,677,543.40
基金投 资
- -
债券投 资
432,486,000.00 570,406,541.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 9,894,679.50
应收利 息
5,244,103.16 7,789,501.32
应收股利
- -
应收申 购款
705,443.58 164,361.86
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,143,485,138.70 2,567,828,696.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
负 债：
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
23,029,021.25 30,421,979.51
应付赎 回款
1,170,730.01 1,130,321.75
应付管 理人 报酬
2,490,443.62 3,286,852.75
应付托 管费
415,073.95 547,808.80
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7,655,159.47 5,684,504.25
应交税 费
6,446.40 6,446.40
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
715,824.22 715,724.23
负债合 计
35,482,698.92 41,793,637.69
所有者权益：
实收基 金
664,245,078.11 818,503,318.98
未分配 利润
1,443,757,361.67 1,707,531,740.17
所有者 权益 合计
2,108,002,439.78 2,526,035,059.15
负债和 所有 者权 益总 计
2,143,485,138.70 2,567,828,696.84
注：报告 截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额 净值 1.2757 元，基金份额总额 1,652,464,190.64 份。
7.2 利 润表
会计主体 ：华宝 兴业宝 康消 费品证券 投资基 金
本报告期 ： 2012 年 1 月1 日 至 2012 年12 月 31 日
单位：人 民币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
一、收入
135,091,083.55 -507,966,748.32
1.利息 收入
18,487,523.86 22,917,480.57
其中： 存款 利息 收入
1,186,887.88 1,431,360.41
债券利 息收 入
17,300,635.98 21,486,120.16
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-199,222,345.80 -39,405,549.06
其中： 股票 投资 收益
-215,989,524.44 -49,594,338.77
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-368,995.70 -5,603,342.44
资产支 持证 券投 资收 益
- - 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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衍生工 具收 益
- -
股利收 益
17,136,174.34 15,792,132.15
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
314,274,995.98 -493,058,606.28
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
1,550,909.51 1,579,926.45
减：二、费用
46,079,525.57 67,247,511.24
1．管 理人 报酬
33,060,100.22 45,286,590.44
2．托 管费
5,510,016.74 7,547,764.99
3．销 售 服务费
- -
4．交 易费 用
7,282,605.61 14,171,920.20
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
226,803.00 241,235.61
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
89,011,557.98 -575,214,259.56
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
89,011,557.98 -575,214,259.56
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体 ：华宝 兴业宝 康消 费品证券 投资基 金
本报告期 ：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月31 日
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、 期初 所有 者权益 （基金
净值）
818,503,318.98 1,707,531,740.17 2,526,035,059.15
二、 本 期经营 活动产 生的基
金净值变 动数（ 本期利 润）
- 89,011,557.98 89,011,557.98
三、 本 期基金 份额交 易产生
的基金净 值变动 数
（净值减 少以 “- ” 号填 列）
-154,258,240.87 -352,785,936.48 -507,044,177.35
其中：1.基金申 购款 107,990,689.79 226,734,954.78 334,725,644.57
2.基金赎回款 -262,248,930.66 -579,520,891.26 -841,769,821.92
四、 本 期向基 金份额 持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“- ”号
- - - 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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填列）
五、 期末 所有 者权益 （基金
净值）
664,245,078.11 1,443,757,361.67 2,108,002,439.78
项目
上年度可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、 期初 所有 者权益 （基金
净值）
928,416,551.34 2,603,128,768.09 3,531,545,319.43
二、 本 期经营 活动产 生的基
金净值变 动数（ 本期利 润）
- -575,214,259.56 -575,214,259.56
三、 本 期基金 份额交 易产生
的基金净 值变动 数
（净值减 少以 “- ” 号填 列）
-109,913,232.36 -273,955,753.93 -383,868,986.29
其中：1.基金申 购款 101,629,128.48 257,000,415.30 358,629,543.78
2.基金赎回款 -211,542,360.84 -530,956,169.23 -742,498,530.07
四、 本 期向基 金份额 持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“- ”号
填列）
- -46,427,014.43 -46,427,014.43
五、 期末 所有 者权益 （基金
净值）
818,503,318.98 1,707,531,740.17 2,526,035,059.15
报表附注 为财务 报表的 组成 部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列 负责人 签署：
______裴长江______
______ 黄小薏______
____
7.4 报表附 注
张幸骏____
基金管理 公司负 责人
主管会计工作负责 人
会计机构负责 人
7.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业宝康系列开放式证券投资基金( 以下简称“ 本系列基金”) 经中国证券监督管理委员会
( 以下简称“ 中国证 监会”) 证监基金 字[2003]第 62 号 《 关于同意 华宝兴 业宝康 系列 证券投资 基金设 立
的批复 》 核准 ， 由 华宝兴 业 基金管理 有限公 司依照 《证 券投资基 金管理 暂行办 法》 及其实施 细则 、 《 开
放式证券 投资基 金试点 办法 》 等有 关规定 和 《 华宝兴 业 宝康系列 开放式 证券投 资基 金基金契 约》(后更
名为 《 华宝兴 业宝康 系列开 放式证券 投资基 金基金 合同 》) 发起， 并于 2003 年 7 月15 日募集成立。 本
系列基金 为契约 型开放 式， 存续期限 不定 ， 目前 下设三 个子基金 ， 分 别为宝 康消费 品证券投 资基金( 以
下简称 “ 本基金”) 、 宝 康 灵活配置 证券投 资基金 和宝 康债券投 资基金 。 本 系列基 金首次设 立募集 不包华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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括认购资 金利息 共募集 人民 币 3,893,701,931.41 元，其中包括 本基金 人民 币 1,540,046,055.09 元、
宝康灵活配置证券投资基金人民币 1,066,581,834.53 元和宝康债券投资基金人民币
1,287,074,041.79 元，业经普华永 道中天 会计师 事务 所有限公 司普华 永道验 字(2003)第 96 号验资报
告予以 验证。本 基金的基 金管理人 为华宝兴 业基金管 理有限公 司，基金 托管人 为中国建设 银行股份 有
限公司。
根据《 华宝兴业宝 康系列开 放式证 券投资基金 更新的招 募说明 书》和《华 宝兴业基 金管理 有限公
司关于对 华宝兴 业宝康 消费 品证券投 资基金 实施基 金份 额拆分的 公告 》 的有 关规定 ， 本基 金于 2007 年
3 月 26 日进行了基金份 额拆 分，拆分 比例为 2.487739364，并于 2007 年 3 月 26 日 进行了变 更登记 。
根据《 中华人民共 和国证券 投资基 金法》和《 华宝兴业 宝康系 列开放式证 券投资基 金基金 合同》
的有关 规定，本 基金的投 资范围为 国内依法 公开发行 、上市的 股票、债 券及中国 证监会批 准的允许 基
金投资 的其他金 融工具，其 中投资 于消费品 类股票的比 例不低 于股票资 产的 80%，在正常 的市场情 况
下，本基 金的股 票投资 比例 范围为基 金资产 净值的 50%-75%；债券为 20%-45% ；现 金比例在 5%以上 。
本基金的 业绩比 较基准 为： 上证 180 指数 和深 证 100 指数的复合 指数×80%＋中信 标普全债 指数( 原名
为“中信 全债指 数”)×20%。
本财务报 表由本 基金的 基金 管理人华 宝兴业 基金管 理有 限公司于 2013 年 3 月 25 日 批准报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的 财务报 表按照 财政 部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企 业会计 准则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准 则、 其后颁 布的企 业会计准 则应用 指南 、 企业 会计准则 解释以 及其他 相关 规定( 以下合 称 “ 企
业会计准 则” ) 、 中国 证监会 颁布的 《证券 投资基 金信息 披露XBRL 模板第3 号< 年度 报告和半 年度报 告>》、
中国证 券投资基 金业协会 颁布的《 证券投资 基金会计 核算业务 指引》 、 《华 宝兴业宝 康系列 开放式证 券
投资基金 基金合 同》和 在财 务报表附 注 7.4.4 所列示的中国证监 会发布 的有关 规定 及允许的 基金行 业
实务操作 编制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2012 年度 财务报表 符合企业 会计准 则的要 求， 真实、完 整地反 映了本 基 金 2012 年 12 月
31 日的财务状况 以及 2012 年度 的经营 成果和 基金净 值变动情 况等有 关信息 。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会 计年度 为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的 记账本 位币为 人民 币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融资产的分类
金融资 产于初始确 认时分类 为：以 公允价值计 量且其变 动计入 当期损益的 金融资产 、应收 款项、
可供出 售金融资 产及持有 至到期投 资。金融 资产的分 类取决于 本基金对 金融资产 的持有意 图和持有 能
力。本基 金现无 金融资 产分 类为可供 出售金 融资产 及持 有至到期 投资。
本基金 目前以交易 目的持有 的股票 投资和债券 投资分类 为以公 允价值计量 且其变动 计入当 期损益
的金融 资产。以 公允价值 计量且其 公允价值 变动计入 损益的金 融资产在 资产负债 表中以交 易性金融 资
产列示。
本基金 持有的其他 金融资产 分类为 应收款项， 包括银行 存款和 其他各类应 收款项等 。应收 款项是
指在活跃 市场中 没有报 价、 回收金额 固定或 可确定 的非 衍生金融 资产。
(2)金融负债的分类
金融负 债于初始确 认时分类 为：以 公允价值计 量且其变 动计入 当期损益的 金融负债 及其他 金融负
债。本 基金目前 暂无金融 负债分类 为以公允 价值计量 且其变动 计入当期 损益的金 融负债。 本基金持 有
的其他金 融负债 包括其 他各 类应付款 项等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或金融负 债于本基 金成为 金融工具合 同的一方 时， 按公允价值在 资产负债 表内确 认。以
公允价 值计量且 其变动计 入当期损 益的金融 资产，取 得时发生 的相关交 易费用计 入当期损 益；对于 支
付的价 款中包含 的债券起 息日或上 次除息日 至购买日 止的利息 ，单独确 认为应收 项目。应 收款项和 其
他金融负 债的相 关交易 费用 计入初始 确认金 额。
对于以 公允价值计 量且其变 动计入 当期损益的 金融资产 ，按照 公允价值进 行后续计 量；对 于应收
款项和其 他金融 负债采 用实 际利率法 ，以摊 余成本 进行 后续计量 。
金融资 产满足下列 条件之一的，予 以终止确认 ：(1) 收取该金 融资产现金 流量的合同权利 终止；
(2) 该金融资产已转移 ， 且 本基金将 金融资 产所有 权上 几乎所有 的风险 和报酬 转移 给转入方 ； 或 者(3) 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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该金融 资产已转 移，虽然 本基金既 没有转移 也没有保 留金融资 产所有权 上几乎所 有的风险 和报酬， 但
是放弃了 对该金 融资产 控制 。
金融资产 终止确 认时， 其账 面价值与 收到的 对价的 差额 ，计入当 期损益 。
当金融 负债的现时 义务全部 或部分 已经解除时 ，终止确 认该金 融负债或义 务已解除 的部分 。终止
确认部分 的账面 价值与 支付 的对价之 间的差 额，计 入当 期损益。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持 有的股 票投资 和债 券投资按 如下原 则确定 公允 价值并进 行估值 ：
(1)存在 活跃 市 场的金融 工具按其 估值日的市 场交易价格确定 公允价值； 估值日无交易， 但最近
交易日 后经济环 境未发生 重大变化 且证券发 行机构未 发生影响 证券价格 的重大事 件的，按 最近交易 日
的市场交 易价格 确定公 允价 值。
(2)存在 活跃 市场的金融 工具，如 估值日无交 易且最近交易日 后经济环境 发生了重大变化 ，参考
类似投资 品种的 现行市 价及 重大变化 等因素 ，调整 最近 交易市价 以确定 公允价 值。
(3)当金 融工 具不存在活 跃市场， 采用市场参 与者普遍认同且 被以往市场 实际交易价格验 证具有
可靠性 的估值技 术确定公 允价值。 估值技术 包括参考 熟悉情况 并自愿交 易的各方 最近进行 的市场交 易
中使用的 价格 、 参照 实质上 相同的其 他金融 工具的 当前 公允价值 、 现 金流量 折现法 和期权定 价模型 等。
采用估值 技术时 ，尽可 能最 大程度使 用市场 参数， 减少 使用与本 基金特 定相关 的参 数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有的资产 和承担的负债基 本为金融资 产和金融负债。 当本基金依 法 1) 具有抵销 已确认
金额的 法定权利 且该种法定 权利现 在是可执 行的；且 2) 交易 双方准备 按净额结算 时，金 融资产与 金
融负债按 抵销后 的净额 在资 产负债表 中列示 。
7.4.4.7 实收基 金
实收基 金为对外发 行基金份 额所募 集的总金额 在扣除损 益平准 金分摊部分 后的余额 。由于 基 金份
额拆分 引起的实 收基金份 额变动于 基金份额 拆分日根 据拆分前 的基金份 额数及确 定的拆分 比例计算 认
列。由 于申购和 赎回引起 的实收基 金变动分 别于基金 申购确认 日及基金 赎回确认 日认列。 上述申购 和
赎回分别 包括基 金转换 所引 起的转入 基金的 实收基 金增 加和转出 基金的 实收基 金减 少。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平 准金包括已 实现平准 金和未 实现平准金 。已实现 平准金 指在申购或 赎回基金 份额时 ，申购
或赎回 款项中包 含的按累 计未分配 的已实现 损益占基 金净值比 例计算的 金额。未 实现平准 金指在申 购
或赎回 基金份额 时，申购 或赎回款 项中包含 的按累计 未实现损 益占基金 净值比例 计算的金 额。损益 平
准金于基 金申购 确认日 或基 金赎回确 认日认 列，并 于期 末全额转 入未分 配利润/(累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投 资在持有期 间应取得 的现金 股利扣除由 上市公司 代扣代 缴的个人所 得税后的 净额确 认为投
资收益 。债券投 资在持有 期间应取 得的按票 面利率或 者发行价 计算的利 息扣除在 适用情况 下由债券 发
行企业代 扣代缴 的个人 所得 税后的净 额确认 为利息 收入 。
以公允 价值计量且 其变动计 入当期 损益的金融 资产在持 有期间 的公允价值 变动确认 为公允 价值变
动损益 ；于处置 时，其公 允价值与 初始确认 金额之间 的差额确 认为投资 收益，其 中包括从 公允价值 变
动损益结 转的公 允价值 累计 变动额。
应收款 项在持有期 间确认的 利息收 入按实际利 率法计算 ，实际 利率法与直 线法差异 较小的 则按直
线法计算 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的 管理人 报酬和 托管 费在费用 涵盖期 间按基 金合 同约定的 费率和 计算方 法逐 日确认。
其他金 融负债在持 有期间确 认的利 息支出按实 际利率法 计算， 实际利率法 与直线法 差异较 小的则
按直线法 计算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基 金份额享有 同等分配 权。本 基金收益以 现金形式 分配， 但基金份额 持有人可 选择现 金红利
或将现 金红利按 分红除权 日的基金 份额净值 自动转为 基金份 额进行再投 资。若期 末未分配 利润中的 未
实现部 分为正数 ，包括基 金经营活 动产生的 未实现损 益以及基 金份额交 易产生的 未实现平 准金等， 则
期末可供 分配利 润的金 额为 期末未分 配利润 中的已 实现 部分； 若期 末未分 配利润 的 未实现部 分为负 数，
则期末可 供分配 利润的 金额 为期末未 分配利 润，即 已实 现部分相 抵未实 现部分 后的 余额。
经宣告的 拟分配 基金收 益于 分红除权 日从所 有者权 益转 出。
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
第 22 页 共 35 页
7.4.4.12 分部报 告
本基金 以内部组织 结构、管 理要求 、内部报告 制度为依 据确定 经营分部， 以经营分 部为基 础确定
报告分 部并披露 分部信息。 经营分 部是指本 基金内同时 满足下 列条件的 组成部分：(1) 该组成 部 分能
够在日常 活动中 产生收 入、 发生费用 ；(2) 本基金的基 金管理人 能够定 期评价 该组 成部分的 经营成 果，
以决定 向其配置 资源、评价 其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该组 成部分的 财务状况、 经营成 果和现金 流
量等有 关会计信 息。如果 两个或多 个经营分 部具有相 似的经济 特征，并 且满足一 定条件的 ，则合并 为
一个经营 分部。
本基金目 前以一 个单一 的经 营分部运 作，不 需要披 露分 部信息。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本 基金的估值 原则和中 国证监 会允许的基 金行业估 值实务 操作，本基 金确定以 下类别 股票投
资和债券 投资的 公允价 值时 采用的估 值方法 及其关 键假 设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金根据中国证监会公告
[2008]38 号《 关于进 一步规范证 券投资基金 估值业务的指导 意见》 ，根据具 体情况采用 《中国证券 业
协会基金 估值工 作小组 关于 停牌股票 估值的 参考方 法》 提供的指 数收益 法等估 值技 术进行估 值。
(2)在银行间同业市场 交易 的债券品 种， 根据 中国证 监 会证监会 计字[2007]21 号 《关于证券 投资
基 金执 行< 企业会 计准则> 估值业务 及份额净 值计价有 关事项的 通知》采 用估值技 术确定公 允价值。 本
基金持 有的银行 间同业市 场债券按 现金流量 折现法估 值，具体 估值模型 、参数及 结果由中 央国债登 记
结算有限 责任公 司独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本 报告期 未发生 会计 政策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本 报告期 未发生 会计 估计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金在 本报告 期间无 须说 明的会计 差错更 正。 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
第 23 页 共 35 页
7.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务 总局 财税[2002]128 号《关于开放式证券 投资基 金有关 税收 问题的通 知》 、
财税[2005]102 号《关于股息红利个 人所得 税有关 政策 的通知 》 、财 税[2005]107 号《关于 股息红 利有
关个人所 得税政 策的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干 优惠政 策的 通知》及其他 相关
财税法规 和实务 操作， 主要 税项列示 如下：
(1) 以发行基金方式募 集资 金不属于 营业税 征收范 围， 不征收营 业税。
(2) 对基金从证券 市场中 取得的收 入， 包括 买卖股 票 、 债券的差 价收入 ， 股权 的 股息、 红利 收入 ，
债券的利 息收入 及其他 收入 ，暂不征 收企业 所得税 。
(3) 对基金取得的 企业债 券利息收 入 ， 由发 行债券 的 企业在向 基金支 付利息 时代 扣代缴 20%的个
人所得 税。对基 金取得的股 票的股 息、红利 收入，由上 市公司 在向基金 派发股息、 红利时 暂 减按 50%
计入个人 应纳税 所得额 ，依 照现行税 法规定 即 20%代扣代缴个人 所得税 。
(4) 基金卖出股票 按 0.1% 的税率缴 纳股票 交易印 花税 ，买入股 票不征 收股票 交易 印花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名 称 与本基金 的关系
华宝兴业 基金管 理有限 公司 (“ 华宝兴业”) 基金管理 人、注 册登记 机构 、基金销 售机构
中国建设银行股份有限公司(“ 中国建设银
行”)
基金托管 人、基 金代销 机构
华宝信托 有限责 任公司(“ 华宝信托”) 基金管理 人的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理 人的股 东
宝钢集团 有限公 司(“ 宝钢 集团”) 华宝信托 的最终 控制人
华宝证券 有限责 任公司(“ 华宝证券”) 受宝钢集 团控制 的公司
华宝投资 有限公 司(“ 华宝 投资”) 受宝钢集 团控制 的公司
注：下述 关联交 易均在 正常 业务范围 内按一 般商业 条款 订立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金本 期及上 年度可 比期 间无通过 关联方 交易单 元进 行的交易 。
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31
日
当期发生 的基金应支付的
管理费
33,060,100.22 45,286,590.44
其中：支 付销售机构的客
户维护费
1,149,404.82 1,352,104.53
注： 支付基 金管理 人华宝 兴 业的管理 人报酬 按前一 日基 金资产净 值 1.5% 的年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底， 按月支 付。其 计算 公式为：
日管理人 报酬＝ 前一日 基金 资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31
日
当期发生 的基金应支付的
托管费
5,510,016.74 7,547,764.99
注：支 付基金托管 人中国建 设银行 的托管费按 前一日基 金资产 净值 0.25%的年 费率计提， 逐日累计 至
每月月底 ，按月 支付。 其计 算公式为 ：
日托管费 ＝前一 日基金 资产 净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本 期及上 年度可 比期 间无与关 联方进 行的银 行间 同业市场 的债券( 含 回购) 交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情 况
份额单位 ：份
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额
2,081,037.53 1,031,910.46
期间申购/ 买 入总份 额 100,988.31 1,049,127.07 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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期间因拆 分变动 份额 - -
减：期间 赎回/ 卖出 总份额 - -
期末持有 的基金 份额 2,182,025.84 2,081,037.53
期末持有 的基金 份额
占基金总 份额比 例
0.13% 0.10%
注：1. 期间申购/ 买入 总份 额含红利 再投份 额。
2. 基金 管理 人 华宝兴业基金管理有限公司 在本年度申购本基金的交易委托国泰君安证券股份有限
公司办理 ，适用 费率为 0.60% 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位 ：份
关联
方名
称
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基 金
份额
占基金总 份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基 金
份额
占基金总 份
额的比例
华宝投
资有限
公司
68,124,840.33 4.12% - -
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
中国建设银行 235,320,430.03 1,158,122.13 118,524,754.99 1,368,746.52
注：本基 金的银 行存款 由基 金托管人 中 国建设 银行保 管，按银 行同业 利率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本 期及上 年度可 比期 间无在承 销期内 参与关 联方 承销证券 的情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本 报告期 及上年 度可 比期间无 须作说 明的其 他关 联交易事 项。
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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7.4.9 期 末（ 2012 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金本 期末无 因认购 新发/ 增发证券而 于期末 持有的 流通受限 证券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单位 ：人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股 ）
期末
成本总额
期末估值 总
额
备
注
000527 美的电器
2012 年8 月27 日
重大资产重
组
9.18 - - 4,305,787 64,556,179.23 39,527,124.66 -
注： 本基金 截至 2012 年 12 月 31 日止持有以上 因公布 的重大事 项可能 产生重 大影 响而被暂 时停牌 的股
票，该类 股票将 在所公 布事 项的重大 影响消 除后， 经交 易所批准 复牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报告期 末无银行 间市场债 券正回购 ，因此没 有在银行 间市场债 券正回购 交易中作 为抵押的 债
券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报告期末 无交易所 市场债 券正回购， 因此没有 在交易 所市场债券 正回购交 易中 作为抵押
的债券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量 的金 融工具
不以公 允价值计量 的金融资 产和负 债主要包括 应收款项 和其他 金融负债， 其账面价 值与公 允 价值
相差很小 。
(b)以公允价值计量的 金融 工具
(i)金融工具公允价 值计量 的方法
根据在公 允价值 计量中 对计 量整体具 有重大 意义的 最低 层级的输 入值， 公允价 值层 级可分为 ：
第一层级 ：相同 资产或 负债 在活跃市 场上( 未经 调整) 的 报价。
第二层 级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根 据价格推算的) 可观察到 的、除第一层级 中的市 场
报价以外 的资产 或负债 的输 入值。
第三 层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不可观察输入华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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值) 。
(ii)各层级金融工 具公允 价值
于 2012 年 12 月 31 日， 本基金持有的 以公允 价值计 量且 其变动计 入当期 损益的 金融 资产中属 于第
一层级的 余额 为 1,479,374,835.38 元，属于第二层 级 的余额 为 420,085,124.66 元，无属 于第三 层级
的余额(2011 年 12 月 31 日：第一层 级 1,852,929,567.62 元，第二层级 576,154,516.78 元，无第三
层级) 。
(iii)公允价值所属层 级间 的重大变 动
对于证券 交易所 上市的 股票 和债券 ， 若出 现重大 事项停 牌、 交 易不活 跃( 包括涨 跌 停时的交 易不活
跃) 、 或属 于非公 开发行 等 情况， 本基金 分别于 停牌日 至交易恢 复活跃 日期间 、 交 易不活跃 期间及 限售
期间不 将相关股 票和债券 的公允价 值列入第 一层级； 并根据估 值调整中 采用的不 可观察输 入值对于 公
允价值的 影响程 度，确 定相 关股票和 债券公 允价值 应属 第二层级 或第三 层级。
(iv)第三层级公允 价值余 额和本期 变动金 额
无。
(2)除公允价值外，截 至资 产负债表 日本基 金无需 要说 明的其他 重要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情 况
金额单位 ：人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例
（% ）
1 权益投资 1,466,973,960.04 68.44
其中：股 票 1,466,973,960.04 68.44
2 固定收益 投资 432,486,000.00 20.18
其中：债 券 432,486,000.00 20.18
资产支持证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
5 银行存款 和结算 备付金 合计 237,325,631.92 11.07
6 其他各项 资产 6,699,546.74 0.31
7 合计 2,143,485,138.70 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人 民币元 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 1,080,772,573.08 51.27
C0 食品、饮 料
488,824,012.05 23.19
C1
纺织、服装、皮 毛 72,312,575.02 3.43
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑 胶、 塑料 - -
C5
电子 16,069,847.82 0.76
C6
金属、非金属 54,077,914.38 2.57
C7
机械、设备、仪 表 196,270,133.66 9.31
C8
医药、生物制品 195,770,228.20 9.29
C99
其他制造业 57,447,861.95 2.73
D 电力、煤 气及水 的生产 和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输 、仓储 业 - -
G 信息技术 业 30,508,190.70 1.45
H 批发和零 售贸易 61,397,065.41 2.91
I 金融、保 险业 - -
J 房地产业 11,575,799.65 0.55
K 社会服务 业 224,309,853.20 10.64
L 传播与文 化产业 58,410,478.00 2.77
M 综合类 - -
合计 1,466,973,960.04 69.59
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名股票 投资 明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 000069 华侨城Ａ 15,500,000 116,250,000.00 5.51
2 000999 华润三九 4,195,160 99,425,292.00 4.72
3 000895 双汇发展 1,680,949 97,326,947.10 4.62
4 600519 贵州茅台 450,630 94,190,682.60 4.47
5 002154 报 喜 鸟 7,245,749 72,312,575.02 3.43
6 600066 宇通客车 2,516,185 63,407,862.00 3.01
7 300058 蓝色光标 2,539,586 58,410,478.00 2.77
8 600572 康恩贝 5,988,832 58,391,112.00 2.77
9 601888 中国国旅 2,000,000 54,840,000.00 2.60 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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10 002032 苏 泊 尔 4,364,642 54,077,914.38 2.57
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅 读登载 于 www.fsfund.com 的 年度 报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额
占期初基 金资产 净值
比例（％ ）
1 601318 中国平安 125,664,698.38 4.97
2 600600 青岛啤酒 106,608,338.93 4.22
3 000069 华侨城Ａ 96,252,562.17 3.81
4 000651 格力电器 95,873,161.42 3.80
5 600104 上汽集团 81,224,885.83 3.22
6 600000 浦发银行 70,980,096.88 2.81
7 601888 中国国旅 69,925,407.09 2.77
8 600519 贵州茅台 68,664,809.27 2.72
9 600572 康恩贝 68,060,376.70 2.69
10 600066 宇通客车 55,778,652.87 2.21
11 300027 华谊兄弟 55,066,391.88 2.18
12 600809 山西汾酒 54,475,964.78 2.16
13 000848 承德露露 51,909,858.41 2.05
14 000002 万
科Ａ 45,894,961.90 1.82
15 002154 报 喜 鸟 43,929,137.33 1.74
16 000999 华润三九 42,713,184.90 1.69
17 300058 蓝色光标 41,558,725.33 1.65
18 600612 老凤祥 41,362,265.82 1.64
19 002024 苏宁电器 34,224,131.11 1.35
20 600859 王府井 32,217,153.22 1.28
注: 买入金额 不包括 相关交 易费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额
占期初基 金资产 净值比
例（％） 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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1 600000 浦发银行 135,102,448.64 5.35
2 000069 华侨城Ａ 127,236,432.52 5.04
3 601318 中国平安 116,897,711.86 4.63
4 000651 格力电器 108,523,974.02 4.30
5 600600 青岛啤酒 98,788,811.86 3.91
6 000858 五 粮 液 84,925,381.78 3.36
7 600809 山西汾酒 74,486,296.60 2.95
8 600655 豫园商城 64,907,499.45 2.57
9 600519 贵州茅台 63,102,944.33 2.50
10 002244 滨江集团 60,616,660.60 2.40
11 000895 双汇发展 60,479,365.48 2.39
12 300027 华谊兄弟 55,533,303.97 2.20
13 600104 上汽集团 54,701,480.58 2.17
14 601288 农业银行 53,724,457.93 2.13
15 600415 小商品城 52,357,608.27 2.07
16 000963 华东医药 52,140,672.95 2.06
17 000002 万
科Ａ 50,410,259.22 2.00
18 600036 招商银行 49,850,143.26 1.97
19 000527 美的电器 49,810,771.20 1.97
20 000538 云南白药 46,044,341.26 1.82
注: 卖出金额 不包括 相关交 易费用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位：人 民币元
买入股票 成本（ 成交） 总额 2,077,946,125.12
卖出股票 收入（ 成交） 总额 2,567,025,718.82
注: 买入 股票成 本、卖 出股票 收入均不 包括相 关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位 ：人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债券 47,110,500.00 2.23
2 央行票据 149,830,000.00 7.11
3 金融债券 230,728,000.00 10.95
其中：政 策性金 融债 230,728,000.00 10.95
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 4,817,500.00 0.23 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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8 其他 - -
9 合计 432,486,000.00 20.52
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位 ：人民 币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 1001047 10 央行票据
47
1,000,000 99,920,000.00 4.74
2 120238 12 国开 38 1,000,000 99,860,000.00 4.74
3 080215 08 国开 15 500,000 50,460,000.00 2.39
4 120318 12 进出 18 500,000 50,015,000.00 2.37
5 1001079 10 央行票据
79
500,000 49,910,000.00 2.37
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 2013 年2 月 23 日贵州茅台酒股份有 限公司 发布公 告： 贵州茅台 酒股份 有限公 司控 股子公司 贵
州茅台酒 销售有 限公司 于 2013 年 2 月 22 日收到贵州省 物价局《 行政处 罚决定 书》 （黔价处
[2013]1 号） 。 该决定书认 为 ： 贵州茅台 酒销售 有限公 司 对全国经 销商向 第三人 销售 茅台酒的 最
低价格进 行限定 ，违反 了《 中华人民 共和国 反垄断 法》 第十四条 的规定 。
本基金管 理人通 过对该 上市 公司进行 的进一 步了解 和分 析, 认为该处 罚不会 对贵州 茅台投资 价
值构成实 质性影 响, 因此本 基金管理 人对该 上市公 司的 投资判断 未发生 改变。
报告期内, 本 基金投 资的前 十名证券 的其余 九名证 券的 发行主体 没有被 监管部 门立 案调查或 在
本报告编 制日前 一年内 受到 公开谴责 、处罚 的情况 。
8.9.2
基金投资的 前十名 股票未 超出基金 合同规 定的备 选股 票库。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 750,000.00 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,244,103.16
5 应收申购 款 705,443.58
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,699,546.74
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单位 ：人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113001 中行转债 4,817,500.00 0.23
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本 报告期 末前十 名股 票中未存 在流通 受限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位 ：份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
92,334 17,896.59 307,753,351.51 18.62% 1,344,710,839.13 81.38%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额 总数（ 份） 占基金总 份额比 例
基金管理 公司所 有从业 人员
持有本基 金
2,300,245.82 0.1392%
注： （ 一）本 公司高 级管理 人员、基 金投资 和研究 部门 负责人持 有该只 基金份 额总 量的数量 区间：
100 万份以上
（二）该 只基金 的基金 经理 持有该只 基金份 额总量 的数 量区间： 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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10 万份至 50 万份（含）
附：数量区 间为 0 、0 至 10 万份（含 ） 、10 万份至 50 万份（含） 、50 万份至 100 万 份（含） 、100 万份
以上。
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （ 2003 年7 月15 日 ）基金 份额 总额
1,541,018,133.75
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,036,220,785.53
本报告 期基 金总 申购 份额
268,653,782.30
减:本报告 期基 金总 赎回 份额
652,410,377.19
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
1,652,464,190.64
注：总申购 份额含 转换入 份额；总 赎回份 额含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期内 本基金 未召开 基金 份额持有 人大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2012 年11 月 15 日， 经中国 建设银行 研究决 定， 聘任 杨 新丰为中 国建设 银行投 资托 管业务部 总经
理， 其任 职资格 已经中 国证 监会审核 批准 （ 证监许 可 〔2012〕961 号） 。 聘任郑 绍平 为中国建 设银行 投
资托管业 务部副 总经理 ，其 任职资格 已经中 国证监 会审 核批准（ 证监许 可〔2012〕1036 号） 。
本报告期 内，本 基金管 理人 未发生重 大人事 变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内 无涉及 基金管 理人 、基金资 产和基 金托管 业务 的诉讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金的 投资策 略在报 告期 内未发生 变更。
华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管理 人为本 基金聘 任的 会计师事 务所在 本报告 期的 审计报酬 为 100,000.00 元 人民币 。 目前 该
会计师事 务所向 本基金 提供 的审计服 务持续 期限为 ：本 基金合同 生效之 日（2003 年 7 月 15 日）起 至
本报告期 末。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期 内管理 人和托 管人 及其高级 管理人 员未有 受到 稽查或处 罚的情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
交易单元 数
量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比
例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
长江证券 1 1,361,221,359.37 29.33% 1,140,946.68 28.56% -
国泰君安 2 1,345,501,066.73 28.99% 1,158,363.99 28.99% -
中信建投 1 1,247,753,610.40 26.89% 1,101,773.36 27.58% -
华泰联合 1 266,057,376.03 5.73% 226,903.94 5.68% -
国信证券 1 239,785,957.63 5.17% 209,610.98 5.25% -
中金国际 1 130,763,130.80 2.82% 112,461.60 2.81% -
中信证券 1 36,528,312.62 0.79% 33,255.30 0.83% -
海通证券 1 13,311,287.52 0.29% 12,116.74 0.30% -
注：1 、基金 管理人 选择交 易单元的 标准和 程序如 下：
（1 ） 选择 标准: 资力雄 厚 ， 信誉 良好 ， 注册 资本不 少 于 5 亿元人民币 ； 财 务状况 良好， 各项财 务指标
显示公 司经营状 况稳定； 经营行为 规范，最 近两年未 因重大违 规行为受 到中国证 监会和中 国人民银 行
处罚； 内部管理 规范、严 格，具备 健全的内 控制度， 并能满足 基金运作 高度保密 的要求； 具备基金 运
作所需 要的高效 、安全的 通讯条件 ，交易设 施符合代 理本基金 进行证券 交易的需 要，并能 为本基金 提
供全面 的信息服 务；研究 实力较强 ，有固定 的研究机 构和专门 的研究人 员，能及 时为本基 金提供高 质
量的咨询 服务， 并能根 据基 金投资的 特定要 求，提 供专 门研究报 告；适 当的地 域分 散化。
（2 ）选择程 序： （a ）服务 评价； （b ）拟定 备选交 易单 元； （c ） 签约。
2 、本基金报 告期券 商交易 单元无变 更情况 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单位 ：人民 币元 华宝兴业宝康消费品混合 2012 年年度报告(摘要)
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券商名称
债券交易 债券回购 交易 权证交易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
回购
成交总额 的
比例
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
比例
长江证券 - - - - - -
国泰君安 31,622,292.50 66.84% - - - -
中信建投 15,686,101.00 33.16% - - - -
华泰联合 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
1 、2012 年 1 月 16 日, 托管 人中国建 设银行 股份有 限公 司发布关 于董事 长任职 的公 告，自 2012
年 1 月 16 日起，王洪章先 生就任本 行董事 长、执 行董 事。
2 、2012 年11 月 15 日，根据工作需 要，中 国建设 银行 投资托管 服务部 更名为 投资 托管业务 部 。
华宝兴业基金管理有限公司
2013 年3 月27 日
