华宝兴业收益 增长混合型 证券投资基 金
2012 年年度 报告( 摘要)
2012 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2013 年3 月27 日
华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管 理人的董事 会、董事 保证本 报告所载资 料不存在 虚假记 载、误导性 陈述或重 大遗漏 ，并对
其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连带的 法律责任 。本年度 报告已经 三分之二 以上独立 董
事签字同 意，并 由董事 长签 发。
基金托管 人中国 建设银 行股 份有限公 司根据 本基金 合同 规定，于 2013 年 3 月 20 日 复核了本 报告
中的财 务指标、 净值表现 、利润分 配情况、 财务会计 报告、投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存
在虚假记 载、误 导性陈 述或 者重大遗 漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金资 产，但 不保证 基金 一定盈利 。
基金的 过往业绩并 不代表其 未来表 现。投资有 风险，投 资者在 作出投资决 策前应仔 细阅读 本基金
的招募说 明书及 其更新 。
本年度报 告摘要 摘自年 度报 告正文， 投资者 欲了解 详细 内容，应 阅读年 度报告 正文 。
本报告 中的财务资 料已经审 计，普 华永道中天 会计师事 务所有 限公司为本 基金出具 了无保 留意见
的审计报 告。
本报告期 自 2012 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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§2 基金简 介
2.1 基金基本 情况
基金名称 华宝兴业 收益增 长混合 型证 券投资基 金
基金简称 华宝兴业 收益增 长混合
基金主代 码 240008
交易代码 240008
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2006 年6 月 15 日
基金管理 人 华宝兴业 基金管 理有限 公司
基金托管 人 中国建设 银行股 份有限 公司
报告期末 基金份 额总额 1,040,140,348.17 份
基金合同 存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标 投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，以
分享该类 上市公 司的长 期稳 定的股息 收入及 资本增 值。
投资策略 本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发的
数量化辅助模型，结合宏观策略研究，对相关资产类别
的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。股
票投资部分采用定量与定性分析相结合，行业配置与定
期调整策略；债券投资部分通过大资产配置、分类资产
配置和个 券选择 三个层 次自 上而下进 行债券 投资管 理。
业绩比较 基准 65%上证红利指数收 益率+35%上证国债指 数收益 率
风险收益 特征 本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股票型
基金，属 于证券 投资基 金中 的中等风 险品种 。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 华宝兴业 基金管 理有限 公司 中国建设 银行股 份有限 公司
信息披露 负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com Tianqing1.zh@ccb.com
客户服务 电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
注册地址 上海浦东 新区世 纪大道 100
号上海环 球金融 中心 58 楼
北京市西 城区金 融大街 25 号
办公地址 上海浦东 新区世 纪大道 100
号上海环 球金融 中心 58 楼
北京市西 城区闹 市口大 街1 号院1
号楼 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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邮政编码 200120 100033
法定代表 人 郑安国 王洪章
2.4 信息披露 方式
本基金选 定的信 息披露 报纸 名称 中国证券 报、上 海证券 报、 证券时报
登载基金 年度报 告正文 的管 理人互联 网网址 www.fsfund.com
基金年度 报告备 置地点 本基金年 报置备 地点包 括基 金管理人 办公场 所和基 金
托管人办 公场所 。
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位 ：人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -65,663,493.38 -526,467,532.95 130,409,989.40
本期利 润 389,394,231.59 -842,859,481.90 -655,558,519.98
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3628 -0.6926 -0.3158
本期加 权平 均净 值利 润率 13.39% -24.18% -10.16%
本期基 金份 额净 值增 长率 14.00% -21.40% -6.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配利 润 1,096,095,772.03 1,282,646,561.12 2,240,897,913.20
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0538 1.1141 1.5411
期末基 金资 产净 值 3,024,658,678.33 2,936,925,378.75 4,719,319,440.86
期末基 金份 额净 值 2.9079 2.5509 3.2455
3.1.3 累计 期末 指标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 190.79% 155.09% 224.55%
注： 1、所述基金 业绩指标不包括 持有人认 购或交易 基金的各 项费用， 计入费用 后实际收 益水平要 低
于所列数 字。
2 、 本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入 、 投资 收益 、 其他收入 （不 含公允 价值变 动收益 ） 扣除 相关费
用后的余 额，本 期利润 为本 期已实现 收益加 上本期 公允 价值变动 收益。
3 、期末可供 分配利 润采用 资产负债 表中未 分配利 润与 未分配利 润中已 实现部 分的 孰低数。
4 、净值相关 数据计 算中涉 及天数的 ，包括 所有交 易日 以及季末 最后一 自然日 （如 非交易日 ） 。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去三个 月 4.93% 1.05% 8.76% 0.78% -3.83% 0.27%
过去六个 月 4.83% 1.08% 4.96% 0.74% -0.13% 0.34%
过去一年 14.00% 1.07% 6.13% 0.74% 7.87% 0.33%
过去三年 -16.14% 1.15% -18.40% 0.82% 2.26% 0.33%
过去五年 -25.67% 1.66% -36.46% 1.30% 10.79% 0.36%
自基金合 同
生效日起 至
今
190.79% 1.68% 67.46% 1.35% 123.33% 0.33%
注：1 、本基 金比较 基准为 ：65%上证红利指数 收益率+35%上证国债指数收 益率
2 、 净值以 及比较 基准相 关 数据计算 中涉及 天数的 ， 包 括所有交 易日以 及季末 最后 一自然日 （如 非交易
日） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 按 照基金 合同的 约定 ， 自基金成 立日期 的 6 个月内 达到规定 的资产 组合 ， 截至 2006 年12 月 15 日，
本基金已 达到合 同规定 的资 产配置比 例。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
过去三年 本基金 未进行 过利 润分配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管理 人是 2003 年 3 月 7 日正式成立 的合资 基 金管理公 司，截 至本报 告期 末（2012 年 12 月
31 日） ，所管理 的开放式 证券投资 基金包括 宝康系列 基金、多 策略基金 、现金 宝货币市场 基金、动 力
组合基 金、收益 增长基金 、先进成 长基金、 行业精选 基金、海 外中国成 长基金、 大盘精选 基金、增 强
收益基金 、中证 100 基金、上证 180 价值 ETF、上证 180 价值 ETF 联接基金、 新 兴 产业基金、 成熟市
场动量优 选基金 、可转 债基 金、上 证 180 成长 ETF、上 证 180 成长 ETF 联接 基金、 华宝油气 基金、 华
宝兴业医 药生物 基金 、 华宝 短融 50 基金、 华 宝兴业 资 源优选基 金和华 宝添益 基金 ， 所管 理的开 放式证
券投资基 金资产 净值合 计 37,660,892,995.57 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理（ 助理 ）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
邵喆阳
本基金基
金经理
2010 年 6 月
26 日
- 6 年
硕士，拥有 CFA 资格。
2005 年 7 月至 2006 年
12 月任安永会计师事
务所审计 员。 2006 年 12
月加 入华 宝兴 业基 金管华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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理有 限公 司先 后任 行业
分析 师、 华宝 兴业 收益
增长 混合 型证 券投 资基
金基 金经 理助 理、 华宝
兴业 大盘 精选 股票 型证
券投 资基 金基 金经 理助
理，2010 年 6 月至今任
华宝 兴业 收益 增长 混合
型证 券投 资基 金基 金经
理。
注：1 、任职 日期以 及离任 日期均以 基金公 告为准 。
2 、证券从业 含义遵 从行业 协会《证 券业从 业人员 资格 管理办法 》的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内，本 基金管理人 遵守《 中华人民 共和国证券 法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金法》
及其各项 实施细 则、 《华宝 兴业收益 增长混 合型证 券投 资基金基 金合同 》和其 他相 关法律法 规的规 定、
监管部 门的相关 规定，依 照诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 资产，在 控制投资 风险的基 础
上，为基 金份额 持有人 谋取 最大利益 ，没有 损害基 金份 额持有人 利益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金 管理 人 从研 究分 析、 授权、 投资 决策、 交易 执行 、业绩 评估 等投资 管理 活动 的各个 环节 出发
制定了 公司内部 的公平交 易制度以 确保公司 所有投资 组合在各 个环节得 到公平的 对待。公 平交易制 度
和控制方 法适用 公司管 理所 有投资组 合 （ 包括公 募基金 、 特定 客户资 产管理 组合 ） ， 对应 的范围 包括境
内上市股 票、债 券的一 级市 场申购、 二级市 场交易 等投 资管理活 动。
研究 分析 方面， 公司 使用 统一的 投资 研究管 理系 统， 并规定 所有 与投资 业务 相关 的研究 报告 和股
票入库信 息必须 在该系 统中 发表和存 档。同 时，该 系统 对所有投 资组合 经理设 置相 同的使用 权限。
授权 和投 资决策 方面 ，投 资组 合经理 在其权 限范 围内 的投资 决策 保持独 立， 并对 其投资 决策 的结
果负责。 通过各 个系统 的权 限设置使 投资组 合经理 仅能 看到自己 的组合 情况。
交易 执行 方面， 所有 投资 组合的 投资 指令必 须通 过交 易系统 分发 和执行 。对 于交 易所公 开竞 价交
易，交 易系统内 置公平交 易执行程 序。公司 内部制度 规定此类 交易指令 需执行公 平交易程 序，由交 易
部负责人 负责执 行。 针对 其 他不能通 过系统 执行公 平交 易程序且 必须以 公司名 义统 一进行交 易的指 令，
公司内 部制定相 关制度流 程以确保 此类交易 的公允分 配。同时 ，公司根 据法规要 求在交易 系统中设 置
一系列 投资禁止 与限制指 标对公平 交易的执 行进行事 前控制， 主要包括 限制公司 旗下组合 自身及组 合
间反向交 易、对 敲交易 、银 行间关联 方交易 等。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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事后监督 ， 公 司的风 险管理 部作为独 立第三 方对所 有投 资行为进 行事后 监督 ， 主要 监督的事 项包括
以下内容 。
1) 每季度和每年度 对公司管理 的不同投资组合 的整体收益 率差异、分投资 类别（股票 、债券）的收
益率差异 进行分 析。
2) 每季度和 每年度 对公司 管理 的不同投 资组合 所有交 易所 二级市场 交易进 行 1 日、3 日、5 日同 向交
易价差分 析。
3) 对公司管理的不 同投资组合 的所有银行间债 券买卖和回 购交易进行分析 。监督的内 容包括以下几
点，同一投资组 合短期内对 同一债券的反向 交易，债券 买卖到期收益率 与中债登估 价收益率之间
的差异，回购利 率与当日市 场平均利率之间 的差异。对 上述监督内容存 在异常的情 况要求投资组
合经理进 行合理 性解释 。
4) 对非公开发行股 票申购、以 公司名义进行的 债券一级市 场申购的申购方 案和分配过 程的公允性进
行监督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
2012 年全年基金管理人 严格 遵守公司 内部制 定的公 平交 易制度和 控制方 法 ， 确保 了 所管理的 所有
投资组 合在授权 、研究分 析、投资 决策、交 易执行、 业绩评估 等投资管 理活动和 环节得到 公平对待 。
公司内 部制定的 公平交易 制度涉及 的范围包 括境内上 市股票 、债券的一 级市场申 购、二级 市场交易 等
投资管理 活动。
同时， 基金管理人 严格遵守 法律法 规关于公平 交易的相 关规定 ，分析了公 司旗下所 有投资 组合之
间的整 体收益率 差异、分 投资类别 （股票、 债券）的 收益率差 异；并采 集了连续 四个季度 期间内、 不
同时间窗 下（1 日、3 日、5 日）同向 交易的 样本， 对 其进行 95%置信区 间下的 假 设检验分 析，同 时结
合各组 合的成交 金额，并 参考市场 成交量等 因素综合 判断是否 存在不公 平交易、 利益输送 的可能。 分
析结果未 发现异 常情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内，基金 管理人未 发生所 有投资组合 参与的交 易所公 开竞价同日 反向交易 成交较 少的单
边交易量 超过该 证券当 日成 交量的 5%。
本报告期 内，本 基金未 发现 异常交易 行为。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金在 2012 年取得不 错 的业绩， 业绩领 先于业 绩基 准，2012 年全年看，本 基 金整体仓 位相对
保持谨 慎，总体 结构偏向 于成长， 医药，消 费等板块 ，全年看 上述板块 与行业中 涌现出不 少股价表 现
优秀的公 司使得 本基金 在 2012 年取得不错的 业绩。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至本 报告期 末， 本报告 期基金份 额净值 增长率 为 14.00%， 同期业绩比较 基准收 益率为 6.13%，
基金表现 领先业 绩基准 7.87% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2013 年， 我们对宏 观 经济的看 法正在 发生一 些变 化， 经 济短期 企稳毋 庸置疑 ， 目前 看尚可 以
延续一段 时间 ， 这里 面有经 济周期本 身的因 素也与 2012 年 3 季度后政府财 政刺激 有关。 经济的 温和复
苏对股市 显然是 好的， 从企 业盈利与 估值两 方面都 有助 于市场的 反弹。 本基金 也会 适当参与 其中。
但是， 经济复苏与 强劲反弹 有着天 壤之别！相 反政府再 次出手 刺激只是又 一次对去 产能的 拖延，
经济最终 走出阴 霾的时 间变 得更加遥 远。 同时 ， 通胀 的 危险在 2013 年下半年有可 能重新出 现。 同时我
们还要观 察新股 发行重 新开 闸的时间 点。上 述两点 对反 弹的高度 和时间 长度至 关重 要。
我们既 看到了市场 正在出现 一些积 极的变化但 也难言乐 观。基 于此本基金 还会坚守 我们之 前成长
加消费 （含医药 ）的结构 大致不变 。我们既 发自内心 的盼望中 国经济能 顺利转型 也希望把 收益增长 基
金打造 出鲜明的 特色。我 们清醒的 认识到我 们可能在 一段时间 里会落后 于市场， 一方面因 为我们并 不
认同市 场对经济 与股市的 非常乐观 的看法， 另外一方 面组合里 相当部分 股票在过 去一年甚 至两年里 面
取得了相 当不错 的收益 ，在 崇尚博弈 ，崇尚 轮动的 A 股 市场一定 会有一 段时间 处于 被动位置 。
投资贵 在坚持，我 们将继续 贯彻我 们在过去两 年被证明 有效的 选股标准， 精挑细选 好的投 资标的
充实进 我们的组 合。这样 的标准， 简而言之 ：在大行 业里挑选 具有较高 管理水平 的小公司 。这一类 公
司 A 股不缺， 但也不 多，所 以我们对 他们很 尊重也 很珍 惜。本基 金在过 去两年 不断 提高持股 集中度 就
是这个原 因的必 然结果 。我 们在 2013 年会继续这一策 略。
最后，感 谢持有 人对我 们的 长期宽容 与信任 ，我们 会继 续稳扎稳 打，勤 勉尽职 以回 报你们。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司自 2003 年 3 月成立以来始终注 重合规 性和业 务风 险控制。 加 强对基 金运作 的 内部操作 风险控
制、保 障基金份 额持有人 的利益始 终是公司 制定各项 内部制度 、流程的 指导思想 。公司监 察稽核部 门华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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对公司 遵守各项 法规和管 理制度及 公司所管 理的各基 金履行合 同义务的 情况进行 核查，发 现问题及 时
提出改进 建议并 督促业 务部 门进行整 改， 同时定 期向监 管部门 、 公司 管理层 及上级 公司出具 相关报 告。
本报告期 内，基 金管理 人内 部监察稽 核主要 工作如 下：
（一） 规范员 工行为 操守 ， 加强职业 道德教 育和风 险教 育。 公 司通过 对新员 工集中 组织岗前 培训 、
签署《个 人声明 书》等 形式 ，明确员 工的行 为准则 ，防 范道德风 险。
（二） 完善公司制 度体系。 公司一 方面坚持制 度的刚性 ，不轻 易改变、简 化已确立 的流程 。要求
从一般员 工、 部门经 理到业 务总监 ， 每个 人都必 须清楚 自己的权 力和职 责， 承担相 应责任 。 另一 方面 ，
伴随市 场变革和 产品创新 ，公司的 业务和管 理方式也 发生着变 化。在长 期的业务 实践中， 公司借鉴 和
吸收海 外股东、 国内同行 经验，在 符合公司 基本制度 的前提下 ，根据业 务的发展 不时调整 。允许各 级
员工在 职责范围 内设计和 调整自己 的业务流 程，涉及 其它部门 或领域的 ，由相应 级别的负 责人在符 合
公司已 有制度的 基础上协 调和批准 。公司根 据业务情 况调整和 细化了市 场、营运 、投资研 究各方面 的
分工和 业务规则 ，并根据 内部控制 委员会和 监察稽核 部门提出 的意见、 建议调整 或改善了 前、中、 后
台的业务 流程。
（三）有 重点地 全面开 展内 部审计稽 核工作 。2012 年，监察稽核 部门按 计划对 公司 营运、投 资 、
市场部 门进行了 业务审计 ，并与相 关部门进 行沟通， 形成后续 跟踪和业 务上相互 促进的良 性循环， 不
断提高工 作质量 。
在今后的 工作中 ， 本 基金管 理人将继 续坚持 一贯的 内部 控制理念 ， 完 善内控 制度 ， 提高工作 水平 ，
努力防范 和控制 各种风 险， 保障基金 份额持 有人的 合法 权益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管理 人在报 告期内 对旗 下基金估 值过程 中，公 司内 部参与估 值流程 的各方 职责 分工如下 ：
（一） 、 基 金会计 ： 根 据 《 基金会计 核算业 务指引 》 对 基金日常 交易进 行记账 核算 ， 并对 基金投 资
品种进行 估值。
（二） 、 量 化投资 部： 对特 殊品种或 由于特 殊原因 导致 投资品种 不存在 活跃市 场的 情况下 ， 根据 估
值委员 会对停牌 股票或异 常交易股 票估值调 整的方法 （比如： 指数收益 法）进行 估值，并 在估值时 兼
顾考虑行 业研究 员提供 的根 据上市公 司估值 模型计 算的 结果所提 出的建 议或意 见。
（三） 、 估 值委员 会： 定期 评价现行 估值政 策和程 序， 在发生了 影响估 值政策 和程 序的有效 性及适
用性的 情况后及 时修订估 值方法。 基金在采 用新投资 策略或投 资新品种 时，评价 现有估值 政策和程 序
的适用性 。
（四） 、 必 要时基 金经理 就 估值模型 及估值 方法的 确定 提出建议 和意见 ， 但 由估值 委员会做 最终决
策。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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上述参 与估值流程 的人员均 具备估 值业务所需 的专业胜 任能力 ，参与估值 流程各方 之间不 存在重
大利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金本 报告期 未进行 利润 分配，符 合相关 法规及 基金 合同的规 定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期, 中 国建设 银行股 份有限公 司在本 基金的 托管 过程中, 严格 遵守了 《证 券 投资基金 法》 、 基
金合同 、托管协 议和其他 有关规定, 不存在损 害基金份 额持有 人利益的 行为, 完全 尽职尽 责地履行 了基
金托管人 应尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期, 本托管人 按照国家有关 规定、基 金合同、托 管协议 和其他有 关规定, 对本基金 的基金资
产净值 计算、基 金费用开 支等方面 进行了认 真的复核, 对本基 金的投资 运作方面 进行了监 督，未发 现
基金管理 人有损 害基金 份额 持有人利 益的行 为。
报告期内, 本 基金未 实施利 润分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管 人复核审查 了本报告 中的财 务指标、净 值表现、 利润分 配情况、财 务会计报 告、投 资组合
报告等内 容, 保证复 核内容 不存在虚 假记载 、误导 性陈 述或者重 大遗漏 。
§6 审计报 告
普华永 道中天 会计师事务所为 本基金出具 了无保留 意见的 审计报告， 投资者可 通过年 度报告正 文
查看审计 报告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体 ：华宝 兴业收 益增 长混合型 证券投 资基金
报告截止 日： 2012 年 12 月 31 日
单位：人 民币元 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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资 产 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
329,392,464.82 523,552,352.77
结算备 付金
3,792,156.43 4,472,132.27
存出保 证金
4,592,096.35 3,332,388.64
交易性 金融 资产
2,737,646,247.36 2,269,693,238.54
其中： 股票 投资
2,712,771,247.36 2,172,963,238.54
基金投 资
- -
债券投 资
24,875,000.00 96,730,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 201,500,502.25
应收证 券清 算款
36,116,348.50 -
应收利 息
570,190.59 2,548,789.75
应收股 利
- -
应收申 购款
965,727.00 408,909.41
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,113,075,231.05 3,005,508,313.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年12 月31 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
62,982,266.62 48,436,665.49
应付赎 回款
2,089,373.23 636,447.00
应付管 理人 报酬
3,558,419.95 3,836,032.13
应付托 管费
593,069.98 639,338.70
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
18,263,166.16 14,106,775.09
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
930,256.78 927,676.47
负债合 计
88,416,552.72 68,582,934.88
所有者权益：
实收基 金
1,040,140,348.17 1,151,331,591.71
未分配 利润
1,984,518,330.16 1,785,593,787.04
所有者 权益 合计
3,024,658,678.33 2,936,925,378.75
负债和 所有 者权 益总 计
3,113,075,231.05 3,005,508,313.63 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 13 页 共 35 页
注：报告 截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额 净值 2.9079 元，基金份额总额 1,040,140,348.17 份。
7.2 利 润表
会计主体 ：华宝 兴业收 益增 长混合型 证券投 资基金
本报告期 ： 2012 年 1 月1 日 至 2012 年12 月 31 日
单位：人 民币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
一、收入
475,621,295.47 -742,881,620.97
1.利息 收 入
8,929,860.48 13,670,497.32
其中： 存款 利息 收入
4,665,449.73 4,591,246.85
债券利 息收 入
1,574,235.20 7,011,479.50
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,690,175.55 2,067,770.97
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
11,376,489.91 -441,166,985.34
其中： 股票 投资 收益
-8,109,158.00 -459,944,322.00
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-2,600.00 -3,971,961.71
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
19,488,247.91 22,749,298.37
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
455,057,724.97 -316,391,948.95
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
257,220.11 1,006,816.00
减：二、费用
86,227,063.88 99,977,860.93
1．管 理人 报酬
43,608,215.92 52,532,816.03
2．托 管费
7,268,036.03 8,755,469.42
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
34,900,122.56 38,230,130.10
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
450,689.37 459,445.38
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
389,394,231.59 -842,859,481.90
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
389,394,231.59 -842,859,481.90 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 14 页 共 35 页
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体 ：华宝 兴业收 益增 长混合型 证券投 资基金
本报告期 ：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月31 日
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、 期初 所有 者权益 （基金
净值）
1,151,331,591.71 1,785,593,787.04 2,936,925,378.75
二、 本 期经营 活动产 生的基
金净值变 动数（ 本期利 润）
- 389,394,231.59 389,394,231.59
三、 本 期基金 份额交 易产生
的基金净 值变动 数
（净值减 少以 “- ” 号填 列）
-111,191,243.54 -190,469,688.47 -301,660,932.01
其中：1.基金申 购款 52,150,844.05 90,489,470.05 142,640,314.10
2.基金赎回款 -163,342,087.59 -280,959,158.52 -444,301,246.11
四、 本 期向基 金份额 持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“- ”号
填列）
- - -
五、 期末 所有 者权益 （基金
净值）
1,040,140,348.17 1,984,518,330.16 3,024,658,678.33
项目
上年度可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益 合计
一、 期初 所有 者权益 （基金
净值）
1,454,097,261.63 3,265,222,179.23 4,719,319,440.86
二、 本 期经营 活动产 生的基
金净值变 动数（ 本期利 润）
- -842,859,481.90 -842,859,481.90
三、 本 期基金 份额交 易产生
的基金净 值变动 数
（净值减 少以 “- ” 号填 列）
-302,765,669.92 -636,768,910.29 -939,534,580.21
其中：1.基金申 购款 100,256,497.59 185,846,594.30 286,103,091.89
2.基金赎回款 -403,022,167.51 -822,615,504.59 -1,225,637,672.10
四、 本 期向基 金份额 持有人
分配利润产生的基金净值
- - - 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 15 页 共 35 页
变动（净值减少以“- ”号
填列）
五、 期末 所有 者权益 （基金
净值）
1,151,331,591.71 1,785,593,787.04 2,936,925,378.75
报表附注 为财务 报表的 组成 部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列 负责人 签署：
______裴长江______
______ 黄小薏______
____
7.4 报表附 注
张幸骏____
基金管理 公司负 责人
主管会计工作负责 人
会计机构负责 人
7.4.1 基 金基 本情况
华宝 兴业收益增长混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下
简称“中 国证监 会”) 证监 基金字[2006]第 86 号《关于同意华 宝兴业 收益增 长混 合型证券 投资基 金募
集的批 复》核准 ，由华宝 兴业基金 管理有限 公司依照 《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 和《华宝 兴
业收益 增长混合 型证券投 资基金基 金合同》 负责公开 募集。本 基金为契 约型开放 式，存续 期限不定 ，
首次设立 募集不 包括认 购资 金利息共 募集人 民币 2,339,342,609.46 元， 业经普华永 道中天会 计师事 务
所有限公 司普华 永道中 天验 字(2006)第 70 号验资报告 予以验证 。经向 中国证 监会 备案， 《华宝 兴业收
益增长混 合型证 券投资 基金 基金合同 》于 2006 年 6 月 15 日正式生效， 基金合 同 生效日的 基金份 额总
额为 2,339,809,854.34 份基金份额 ，其中 认购资 金利 息折合 467,244.88 份基金 份额。本 基金的 基金
管理人为 华宝兴 业基金 管理 有限公司 ，基金 托管人 为中 国建设银 行股份 有限公 司。
根据《 中华人民共 和国证券 投资基 金法》和《 华宝兴业 收益增 长混合型证 券投资基 金合同 》的有
关规定 ，本基金 的投资范 围为国内 依法公开 发行、上 市的股票 、债券及 中国证 监会批准的 允许基金 投
资的其他 金融工 具。 在正常 的市场情 况下 ， 本基 金的投 资比例范 围为 ： 股票 占基金 资产净值 的 30%-95% ，
权证占 0%-3%， 债券占 0%-70% ， 现金或者 到期日 在一年 内的政府 债券比 例在 5%以上 ； 投资 于稳定 分红
股票的 比例不低 于股票资产 的 80%(稳定 分红指 过去三年内至 少两次实 施现金红利 分配)。本基金的业
绩比较基 准为： 上证红 利指 数收益率×65%+上证国债指 数收益率×35%。
本财务报 表由本 基金的 基金 管理人华 宝兴业 基金管 理有 限公司于 2013 年 3 月 25 日 批准报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的 财务报 表按照 财政 部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企 业会计 准则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准 则、 其后颁 布的企 业会计准 则应用 指南 、 企业 会计准则 解释以 及其他 相关 规定( 以下合 称 “ 企华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 16 页 共 35 页
业会计准 则” ) 、 中国 证监会 颁布的 《证券 投资基 金信息 披露XBRL 模板第3 号< 年度 报告和半 年度报 告>》、
中国证 券投资基 金业协会 颁布的《 证券投资 基金会计 核算业务 指引》 、 《华 宝兴业收 益增长 混合型证 券
投资基金 基金合 同》和 在财 务报表附 注 7.4.4 所列示的中国证监 会发布 的有关 规定 及允许的 基金行 业
实务操作 编制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2012 年度 财务报表 符合企业 会计准 则的要 求， 真实、完 整地反 映了本 基 金 2012 年 12 月
31 日的财务状况 以及 2012 年度 的经营 成果和 基金净 值变动情 况等有 关信息 。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会 计年度 为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的 记账本 位币为 人民 币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融资产的分类
金融资 产于初始确 认时分类 为：以 公允价值计 量且其变 动计入 当期损益的 金融资产 、应收 款项、
可供出 售金融资 产及持有 至到期投 资。金融 资产的分 类取决于 本基金对 金融资产 的持有意 图和持有 能
力。本基 金现无 金融资 产分 类为可供 出售金 融资产 及持 有至到期 投资。
本基金 目前以交易 目的持有 的股票 投资和债券 投资分类 为以公 允价值计量 且其变动 计入当 期损益
的金融 资产。以 公允价值 计量且其 公允价值 变动计入 损益的金 融资产在 资产负债 表中以交 易性金融 资
产列示。
本基金 持有的其他 金融资产 分类为 应收款项， 包括银行 存款、 买入返售金 融资产和 其他各 类应收
款项等。 应收款 项是指 在活 跃市场中 没有报 价、回 收金 额固定或 可确定 的非衍 生金 融资产。
(2)金融负债的分类
金融负 债于初始确 认时分类 为：以 公允价值计 量且其变 动计入 当期损益的 金融负债 及其他 金融负
债 。本 基金目前 暂无金融 负债分类 为以公允 价值计量 且其变动 计入当期 损益的金 融负债。 本基金持 有
的其他金 融负债 包括其 他各 类应付款 项等。
华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或金融负 债于本基 金成为 金融工具合 同的一方 时，按 公允价值在 资产负债 表内确 认。以
公允价 值计量且 其变动计 入当期损 益的金融 资产，取 得时发生 的相关交 易费用计 入当期损 益；对于 支
付的价 款中包含 的债券起 息日或上 次除息日 至购买日 止的利息 ，单独确 认为应收 项目。应 收款项和 其
他金融负 债的相 关交易 费用 计入初始 确认金 额。
对于以 公允价值计 量且其变 动计入 当期损益的 金融资产 ，按照 公允价值进 行后续计 量；对 于应收
款项和其 他金融 负债采 用实 际利率法 ，以摊 余成本 进行 后续计量 。
金融资 产满足下列 条件之一的，予 以终止确认 ：(1) 收取该金 融资产现金 流量的合同权利 终止；
(2) 该金融资产已转移 ， 且 本基金将 金融资 产所有 权上 几乎所有 的风险 和报酬 转移 给转入方 ； 或 者(3)
该金融 资产已转 移，虽然 本基金既 没有转移 也没有保 留金融资 产所有权 上几乎所 有的风险 和报酬， 但
是放弃了 对该金 融资产 控制 。
金融资 产终止确认 时，其账 面价值 与收到的对 价的差额 ，计入 当期损益。 当金融负 债的现 时义务
全部或 部分已经 解除时， 终止确认 该金融负 债或义务 已解除的 部分。终 止确认部 分的账面 价值与支 付
的对价之 间的差 额，计 入当 期损益。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持 有的股 票投资 和债 券投资按 如下原 则确定 公允 价值并进 行估值 ：
(1)存在 活跃 市场的金融 工具按其 估值日的市 场交易价格确定 公允价值； 估值日无交易， 但最近
交易日 后经济环 境未发生 重大变化 且证券发 行机构未 发生影响 证券价格 的重大事 件的，按 最近交易 日
的市场交 易价格 确定公 允价 值。
(2)存在活跃市场的 金融工 具， 如 估值日 无交易 且最近 交易日后 经济环 境发生 了重 大变化 ， 参考 类
似投资品 种的现 行市价 及重 大变化等 因素， 调整最 近交 易市价以 确定公 允价值 。
(3)当金融工具不存 在活跃 市场， 采用 市场参 与者普 遍 认同且被 以往市 场实际 交易 价格验证 具有可
靠性的 估值技术 确定公允 价值。估 值技术包 括参考熟 悉情况并 自愿交易 的各方最 近进行的 市场交易 中
使用的 价格、参 照实质上 相同的其 他金融工 具的当前 公允价值 、现金流 量折现法 和期权定 价模型等 。
采用估值 技术时 ，尽可 能最 大程度使 用市场 参数， 减少 使用与本 基金特 定相关 的参 数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金 持有的资产 和承担的负债基 本为金融资 产和金融负债。 当本基金依 法 1) 具有抵销 已确认
金额的 法定权利 且该种法定 权利现 在是可执 行的；且 2) 交易 双方准备 按净额结算 时，金 融资产与 金华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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融负债按 抵销后 的净额 在资 产负债表 中列示 。
7.4.4.7 实收基 金
实收基 金为对外发 行基金份 额所募 集的总金额 在扣除损 益平准 金分摊部分 后的余额 。由于 申购和
赎回引 起的实收 基金变动 分别于基 金申购确 认日及基 金赎回确 认日认列 。上述申 购和赎回 分别包括 基
金转换所 引起的 转入基 金的 实收基金 增加和 转出基 金的 实收基金 减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平 准金包括已 实现平准 金和未 实现平准金 。已实现 平准金 指在申购或 赎回基金 份额时 ，申购
或赎回 款项中包 含的按累 计未分配 的已实现 损益占基 金净值比 例计算的 金额。未 实现平准 金指在申 购
或赎回 基金份额 时，申购 或赎回款 项中包含 的按累计 未实现损 益占基金 净值比例 计算的金 额。损益 平
准金于基 金申购 确认日 或基 金赎回确 认日认 列，并 于期 末全额转 入未分 配利润/(累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投 资在持有期 间应取得 的现金 股利扣除由 上市公司 代扣代 缴的个人所 得税后的 净额确 认为投
资收益 。债券投 资在持有 期间应取 得的按票 面利率或 者发行价 计算的利 息扣除在 适用情况 下由债券 发
行企业代 扣代缴 的个人 所得 税后的净 额确认 为利息 收入 。
以公允 价值计量且 其变动计 入当期 损益的金融 资产在持 有期间 的公允价值 变动确认 为公允 价值变
动损益 ；于处置 时，其公 允价值与 初始确认 金额之间 的差额确 认为投资 收益，其 中包括从 公允价值 变
动损益 结转的公 允价值累 计变动额 。应收款 项在持有 期间确认 的利息收 入按实际 利率法计 算，实际 利
率法与直 线法差 异较小 的则 按直线法 计算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的 管理人 报酬和 托管 费在费用 涵盖期 间按基 金合 同约定的 费率和 计算方 法逐 日确认。
其他金 融负债在持 有期间确 认的利 息支出按实 际利率法 计算， 实际利率法 与直线法 差异较 小的则
按直线法 计算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基 金份额享有 同等分配 权。 本基金收益以 现金形式 分配， 但基金份额 持有人可 选择现 金红利
或将现 金红利按 分红除权 日的基金 份额净值 自动转为 基金份额 进行再投 资。若期 末未分配 利润中的 未
实现部 分( 包括基 金经营活 动产生 的未实现 损益以及 基金份额 交易产生 的未实现 平准金等) 为正数， 则
期末可供 分配利 润的金 额为 期末未分 配利润 中的已 实现 部分； 若期 末未分 配利润 的 未实现部 分为负 数，
则期末可 供分配 利润的 金额 为期末未 分配利 润( 已实现 部分相抵 未实现 部分后 的余 额) 。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 19 页 共 35 页
经宣告的 拟分配 基金收 益于 分红除权 日从所 有者权 益转 出。
7.4.4.12 分部报 告
本基金 以内部组织 结构、管 理要求 、内部报告 制度为依 据确定 经营分部， 以经营分 部为基 础确定
报告分 部并披露 分部信息。 经营分 部是指本 基金内同时 满足下 列条件的 组成部分：(1) 该组成 部 分能
够在日常 活动中 产生收 入、 发生费用 ；(2) 本基金的基 金管理人 能够定 期评价 该组 成部分的 经营成 果，
以决定 向其配置 资源、评价 其业绩 ；(3) 本基金能 够取得该组 成部分的 财务状况、 经营成 果和现金 流
量等有 关会计信 息。如果 两个或多 个经营分 部具有相 似的经济 特征，并 且满足一 定条件的 ，则合并 为
一个经营 分部。
本基金目 前以一 个单一 的经 营分部运 作，不 需要披 露分 部信息。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本 基金的估值 原则和中 国证监 会允许的基 金行业估 值实务 操作，本基 金确定以 下类别 股票投
资和债券 投资的 公允价 值时 采用的估 值方法 及其关 键假 设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金根据中国证监会公告
[2008]38 号《 关于进 一步规范证 券投资基金 估值业务的指导 意见》 ，根据具 体情况采用 《中国证券 业
协会基金 估值工 作小组 关于 停牌股票 估值的 参考方 法》 提供的指 数收益 法等估 值技 术进行估 值。
(2)在银 行间同业市 场交易的债券品 种，根据中国 证监会证监会 计字[2007]21 号 《关于证 券投资
基 金执 行< 企业会 计准则> 估值业务 及份额净 值计价有 关事项的 通知》采 用估值技 术确定公 允价值。 本
基金持 有的银行 间同业市 场债券按 现金流量 折现法估 值，具体 估值模型 、参数及 结果由中 央国债登 记
结算有限 责任公 司独立 提供 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本 报告期 未发生 会计 政策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本 报告期 未发生 会计 估计变更 。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金在 本报告 期间无 须说 明的会计 差错更 正。
7.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务 总局 财税[2002]128 号《关于开放式证券 投资基 金有关 税收 问题的通 知》 、
财税[2005]102 号《关于股息红利个 人所得 税有关 政策 的通知 》 、财 税[2005]107 号《关于 股息红 利有
关个人所 得税政 策的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干 优惠政 策的 通知》及其他 相关
财税法规 和实务 操作， 主要 税项列示 如下：
(1) 以发行基金方 式募集 资金不属 于营业 税征收 范围 ，不征收 营业税 。
(2) 对基金从证券 市场中 取得的收 入， 包括 买卖股 票 、 债券的差 价收入 ， 股权 的 股息、 红利 收入 ，
债券的利 息收入 及其他 收入 ，暂不征 收企业 所得税 。
(3) 对基金取得的 企业债 券利息收 入 ， 由发 行债券 的 企业在向 基金支 付利息 时代 扣代缴 20%的个
人所得 税。对基 金取得的股 票的股 息、红利 收入，由上 市公司 在向基金 派发股息、 红利时 暂减按 50%
计入个人 应纳税 所得额 ，依 照现行税 法规定 即 20%代扣代缴个人 所得税 。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳 股票交 易印花 税， 买入股票 不征收 股票交 易印 花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名 称 与本基金 的关系
华宝兴业 基金管 理有限 公司 (“ 华宝兴业”) 基金管理 人、注 册登记 机构 、基金销 售机构
中国建设银行股份有限公司(“ 中国建设银
行”)
基金托管 人、基 金代销 机构
华宝信托 有限责 任公司(“ 华宝信托”) 基金管理 人的股 东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理 人的股 东
宝钢集团 有限公 司(“ 宝钢 集团”) 华宝信托 的最终 控制人
华宝证券 有限责 任公司(“ 华宝证券”) 受宝钢集 团控制 的公司
华宝投资 有限公 司(“ 华宝 投资”) 受宝钢集 团控制 的公司
注：下述 关联交 易均在 正常 业务范围 内按一 般商业 条款 订立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股票交 易
金额单位 ：人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
上年度可 比期间
2011年1 月1 日至2011年12月31日 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 21 页 共 35 页
成交金额
占当期股 票
成交总额 的
比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
华宝证券 1,574,875,900.52 6.82% 798,605,012.58 3.22%
7.4.8.1.2 权证交 易
本基金本 期及上 年度可 比期 间无通过 关联方 交易单 元进 行的权证 交易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币 元
关联方名 称
本期
2012年1 月1 日至2012年12月31日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
华宝证券 1,363,430.43 6.88% 1,645,051.05 9.01%
关联方名 称
上年度可 比期间
2011年1 月1 日至2011年12月31日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
华宝证券 678,805.08 3.29% 281,620.62 2.00%
注：
1. 上述佣金按市场 佣金率 计算， 以扣 除由中 国证券 登 记结算有 限责任 公司收 取的 证管费和 经手费 的净
额列示。 权证交 易不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的 服务范 围还包括 佣金收 取方为 本基 金提供的 证券投 资研究 成果 和市场信 息服务 等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31
日
当期发生 的基金应支付的
管理费
43,608,215.92 52,532,816.03
其中：支 付销售机构的客
户维护费
6,812,001.24 7,786,521.40
注： 支付基 金管理 人华宝 兴 业的管理 人报酬 按前一 日基 金资产净 值 1.5%的年费率计 提， 逐日累 计至每
月月底， 按月支 付。其 计算 公式为：
日管理人 报酬＝ 前一日 基金 资产净值 × 1.5% / 当年 天数。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 22 页 共 35 页
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月
31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31
日
当期发生 的基金应支付的
托管费
7,268,036.03 8,755,469.42
注：支 付基金托管 人中国建 设银行 的托管费按 前一日基 金资产 净值 0.25%的年 费率计提， 逐日累计 至
每月月底 ，按月 支付。 其计 算公式为 ：
日托管费 ＝前一 日基金 资产 净值 × 0.25% / 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
银行间市 场交
易的
各关联方 名称
债券交易 金额 基金逆回 购 基金正回 购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 - - - - - -
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
银行间市 场交
易的
各关联方 名称
债券交易 金额 基金逆回 购 基金正回 购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 - - 194,000,000.00 249,237.77 - -
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位 ：份
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12
月 31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额
403,290.93 403,290.93
期间申购/ 买 入总份 额 - -
期间因拆 分变动 份额 - -
减：期间 赎回/ 卖出 总份额 - -
期末持有 的基金 份额 403,290.93 403,290.93
期末持有 的基金 份额 0.04% 0.04% 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 23 页 共 35 页
占基金总 份额比 例
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位 ：份
关联
方名
称
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基 金
份额
占基金总 份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基 金
份额
占基金总 份
额的比例
华宝投
资有限
公司
18,756,424.20 1.80% - -
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日
上年度可 比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
中国建设银行 329,392,464.82 4,528,217.99 523,552,352.77 4,388,335.02
注：本基 金的银 行存款 由基 金托管人 中国建 设银行 保管 ，按银行 同业利 率计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本 期及上 年度可 比期 间无在承 销期内 参与关 联方 承销证券 的情况 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金本 期及上 年度可 比期 间无须作 说明的 其他关 联交 易事项。
7.4.9 期 末（ 2012 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本 期末无 因认购 新发/ 增发证券而 于期末 持有的 流通受限 证券。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本 期末未 持有暂 时停 牌等流通 受限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本 期末无 银行间 市场 债券正回 购，因 此没有 在银 行间市场 债券正 回购交 易中 作为抵押 的债券。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本 期末无 交易所 市场 债券正回 购，因 此没有 在交 易所市场 债券正 回购交 易中 作为抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量 的金 融工具
不以公 允价值计量 的金融资 产和负 债主要包括 应收款项 和其他 金融负债， 其账面价 值与公 允价值
相差很小 。
(b)以公允价值计量的 金融 工具
(i)金融工具公允价 值计量 的方法
根据在公 允价值 计量中 对计 量整体具 有重大 意义的 最低 层级的输 入值， 公允价 值层 级可分为 ：
第一层级 ：相同 资产或 负债 在活跃市 场上( 未经 调整) 的 报价。
第二层 级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根 据价格推算的) 可观察到 的、除第一层级 中的市 场
报价以外 的资产 或负债 的输 入值。
第三 层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不可观察输入
值) 。
(ii)各层级金融工 具公允 价值
于 2012 年 12 月 31 日， 本基金持有的 以公允 价值计 量且 其变动计 入当期 损益的 金融 资产中属 于第
一层级的 余额为 2,737,646,247.36 元， 无属于第二层 级 和第三层 级的余 额(2011 年12 月 31 日： 第一
层级 1,965,991,797.83 元 ，第二层 级 303,701,440.71 元，无第三 层级) 。
(iii)公允价值所属层 级间 的重大变 动
对于证券 交易所 上市的 股票 和债券 ， 若出 现重大 事项停 牌、 交 易不活 跃( 包括涨 跌 停时的交 易不活
跃) 、 或属 于非公 开发行 等 情况， 本基金 分别于 停牌日 至交易恢 复活跃 日期间 、 交 易不活跃 期间及 限售
期间不 将相关股 票和债券 的公允价 值列入第 一层级； 并根据估 值调整中 采用的不 可观察输 入值对于 公
允价值的 影响程 度，确 定相 关股票和 债券公 允价值 应属 第二层级 或第三 层级。
(iv)第三层级公允 价值余 额和本期 变动金 额
无。
(2)除公允价值外，截 至资 产负债表 日本基 金无需 要说 明的其他 重要事 项。
华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位 ：人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例
（% ）
1 权益投资 2,712,771,247.36 87.14
其中：股 票 2,712,771,247.36 87.14
2 固定收益 投资 24,875,000.00 0.80
其中：债 券 24,875,000.00 0.80
资产支持证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
5 银行存款 和结算 备付金 合计 333,184,621.25 10.70
6 其他各项 资产 42,244,362.44 1.36
7 合计 3,113,075,231.05 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人 民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 99,540,871.92 3.29
C 制造业 939,245,878.12 31.05
C0 食品、饮 料
233,939,263.54 7.73
C1
纺织、服装、皮 毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑 胶、 塑料 - -
C5
电子 183,609,191.72 6.07
C6
金属、非金属 - -
C7
机械、设备、仪 表 206,740,993.46 6.84
C8
医药、生物制品 314,956,429.40 10.41
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤 气及水 的生产 和供 应业 - -
E 建筑业 244,628,975.29 8.09
F 交通运输 、仓储 业 - -
G 信息技术 业 151,263,141.65 5.00
H 批发和零 售贸易 176,862,834.50 5.85 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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I 金融、保 险业 188,304,496.84 6.23
J 房地产业 189,776,514.58 6.27
K 社会服务 业 504,317,926.46 16.67
L 传播与文 化产业 218,830,608.00 7.23
M 综合类 - -
合计 2,712,771,247.36 89.69
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 002051 中工国际 7,387,756 217,200,026.40 7.18
2 300058 蓝色光标 9,380,230 215,745,290.00 7.13
3 300070 碧水源 4,446,310 178,297,031.00 5.89
4 600809 山西汾酒 3,317,864 138,222,214.24 4.57
5 002375 亚厦股份 4,889,374 129,470,623.52 4.28
6 002236 大华股份 2,545,760 117,995,976.00 3.90
7 002421 达实智能 6,290,731 105,998,817.35 3.50
8 600535 天士力 1,770,523 97,856,806.21 3.24
9 600048 保利地产 6,500,538 88,407,316.80 2.92
10 002038 双鹭药业 2,054,592 81,279,659.52 2.69
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅 读登载 于 www.fsfund.com 的 年度 报告正
文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额
占期初基 金资产 净值
比例（％ ）
1 601318 中国平安 440,446,163.43 15.00
2 000024 招商地产 345,955,653.23 11.78
3 000858 五 粮 液 310,227,324.65 10.56
4 601166 兴业银行 305,541,847.67 10.40
5 600048 保利地产 297,612,614.68 10.13
6 601699 潞安环能 296,404,491.00 10.09 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
第 27 页 共 35 页
7 000069 华侨城Ａ 272,987,010.69 9.29
8 002304 洋河股份 268,685,031.53 9.15
9 000937 冀中能源 265,633,675.38 9.04
10 002310 东方园林 260,424,323.64 8.87
11 002081 金 螳 螂 249,391,100.84 8.49
12 600123 兰花科创 236,165,005.05 8.04
13 600518 康美药业 218,065,913.98 7.42
14 600519 贵州茅台 205,241,778.89 6.99
15 000961 中南建设 196,353,661.03 6.69
16 600809 山西汾酒 181,741,601.99 6.19
17 600030 中信证券 171,485,124.77 5.84
18 002241 歌尔声学 168,813,582.37 5.75
19 002236 大华股份 163,854,173.32 5.58
20 300070 碧水源 155,043,760.25 5.28
21 600837 海通证券 149,196,736.85 5.08
22 000002 万
科Ａ 149,059,503.77 5.08
23 002146 荣盛发展 146,412,155.38 4.99
24 000651 格力电器 143,711,145.02 4.89
25 300115 长盈精密 139,945,046.44 4.77
26 600016 民生银行 136,948,999.66 4.66
27 601117 中国化学 135,999,022.30 4.63
28 600153 建发股份 135,052,906.90 4.60
29 600000 浦发银行 132,394,675.39 4.51
30 600031 三一重工 126,383,188.29 4.30
31 601169 北京银行 124,408,877.99 4.24
32 600535 天士力 118,919,426.15 4.05
33 600887 伊利股份 115,411,469.21 3.93
34 600395 盘江股份 107,434,099.84 3.66
35 000999 华润三九 104,359,041.19 3.55
36 600157 永泰能源 101,222,540.25 3.45
37 002375 亚厦股份 99,044,485.82 3.37
38 002037 久联发展 97,701,278.08 3.33
39 000527 美的电器 97,107,523.66 3.31
40 600720 祁连山 96,886,144.19 3.30
41 600256 广汇能源 96,872,349.81 3.30
42 600383 金地集团 96,352,231.10 3.28 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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43 600572 康恩贝 90,115,620.27 3.07
44 600276 恒瑞医药 89,475,419.76 3.05
45 600690 青岛海尔 89,474,333.21 3.05
46 002038 双鹭药业 86,459,794.75 2.94
47 002421 达实智能 82,953,260.22 2.82
48 600436 片仔癀 81,382,772.75 2.77
49 000963 华东医药 79,990,613.03 2.72
50 002475 立讯精密 77,548,405.81 2.64
51 002422 科伦药业 71,478,222.69 2.43
52 600376 首开股份 69,404,351.42 2.36
53 000157 中联重科 67,301,259.89 2.29
54 000625 长安汽车 67,288,468.05 2.29
55 002431 棕榈园林 66,929,576.25 2.28
56 300251 光线传媒 65,984,661.51 2.25
57 600557 康缘药业 65,884,544.49 2.24
58 000538 云南白药 65,647,463.41 2.24
59 600703 三安光电 65,414,438.77 2.23
60 002415 海康威视 63,200,073.12 2.15
61 000776 广发证券 62,299,539.82 2.12
62 002262 恩华药业 62,281,601.99 2.12
63 000650 仁和药业 59,792,129.91 2.04
64 600637 百视通 59,205,210.84 2.02
注：买入 金额不 包括相 关交 易费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额
占期初基 金资产 净值比
例（％）
1 601318 中国平安 442,886,301.45 15.08
2 000069 华侨城Ａ 363,022,904.33 12.36
3 000858 五 粮 液 355,788,717.44 12.11
4 000024 招商地产 324,943,037.73 11.06
5 600048 保利地产 309,695,227.67 10.54
6 600519 贵州茅台 302,070,240.93 10.29
7 000937 冀中能源 273,683,039.53 9.32
8 601699 潞安环能 271,666,659.26 9.25
9 600123 兰花科创 266,090,706.91 9.06 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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10 601166 兴业银行 258,441,655.54 8.80
11 002304 洋河股份 254,610,127.49 8.67
12 002081 金 螳 螂 234,538,019.19 7.99
13 002310 东方园林 221,726,790.77 7.55
14 000002 万
科Ａ 209,142,578.56 7.12
15 600518 康美药业 202,960,437.35 6.91
16 600809 山西汾酒 202,838,348.05 6.91
17 600016 民生银行 194,790,569.71 6.63
18 000961 中南建设 175,344,998.47 5.97
19 000895 双汇发展 164,032,899.26 5.59
20 002146 荣盛发展 157,613,962.97 5.37
21 600837 海通证券 151,405,949.97 5.16
22 000651 格力电器 146,550,914.65 4.99
23 600153 建发股份 139,998,433.47 4.77
24 600036 招商银行 136,858,490.74 4.66
25 600030 中信证券 135,395,820.25 4.61
26 600031 三一重工 131,186,792.55 4.47
27 600000 浦发银行 131,169,329.28 4.47
28 300115 长盈精密 131,024,734.43 4.46
29 002241 歌尔声学 128,506,529.70 4.38
30 002051 中工国际 125,356,164.78 4.27
31 600887 伊利股份 114,642,258.17 3.90
32 600395 盘江股份 111,963,933.47 3.81
33 600157 永泰能源 111,777,210.38 3.81
34 600376 首开股份 103,204,236.18 3.51
35 600383 金地集团 102,702,401.04 3.50
36 601169 北京银行 102,477,168.25 3.49
37 002236 大华股份 100,835,662.64 3.43
38 600720 祁连山 97,902,496.16 3.33
39 601117 中国化学 96,035,096.55 3.27
40 000999 华润三九 95,310,356.03 3.25
41 002037 久联发展 94,789,694.59 3.23
42 000527 美的电器 92,623,033.68 3.15
43 600436 片仔癀 89,787,644.06 3.06
44 002375 亚厦股份 89,334,231.83 3.04
45 600276 恒瑞医药 89,097,066.59 3.03
46 600256 广汇能源 86,630,722.03 2.95
47 600572 康恩贝 86,098,319.89 2.93 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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48 600637 百视通 81,970,981.11 2.79
49 002474 榕基软件 79,171,043.93 2.70
50 000401 冀东水泥 78,848,100.32 2.68
51 002475 立讯精密 71,524,936.74 2.44
52 000028 国药一致 67,688,509.85 2.30
53 000157 中联重科 67,584,952.01 2.30
54 600690 青岛海尔 66,926,041.40 2.28
55 002431 棕榈园林 66,505,249.66 2.26
56 002422 科伦药业 64,585,262.62 2.20
57 300251 光线传媒 63,954,938.14 2.18
58 600703 三安光电 63,424,780.40 2.16
59 000625 长安汽车 63,280,853.11 2.15
60 002415 海康威视 63,048,400.88 2.15
61 002013 中航精机 60,938,888.94 2.07
注：卖出 金额不 包括相 关交 易费用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位：人 民币元
买入股票 成本（ 成交） 总额 11,601,616,707.28
卖出股票 收入（ 成交） 总额 11,508,809,665.43
注：买入 股票成 本、卖 出股 票收入均 不包括 相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位 ：人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 24,875,000.00 0.82
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 24,875,000.00 0.82
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位 ：人民 币元 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 112097 12 亚厦债 250,000 24,875,000.00 0.82
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1
报告期内本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体没 有被 监管部门 立案调 查， 也 没有 在报告编 制日
前一年内 受到公 开谴责 、处 罚，无证 券投资 决策程 序需 特别说明 。
8.9.2
基金投资的 前十名 股票未 超出基金 合同规 定的备 选股 票库。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 4,592,096.35
2 应收证券 清算款 36,116,348.50
3 应收股利 -
4 应收利息 570,190.59
5 应收申购 款 965,727.00
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,244,362.44
8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本 报告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本 报告期 末前十 名股 票中不存 在流通 受限的 情况 。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位 ：份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
76,204 13,649.42 121,265,391.20 11.66% 918,874,956.97 88.34%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额 总数（ 份） 占基金总 份额比 例
基金管理 公司所 有从业 人员
持有本基 金
327,828.81 0.0315%
注:
（一）本 公司高 级管理 人员 、基金投 资和研 究部门 负责 人持有该 只基金 份额总 量的 数量区间 ：
0 至 10 万份（含）
（二）该 只基金 的基金 经理 持有该只 基金份 额总量 的数 量区间：
10 万份至 50 万份（含）
附：数量区 间为 0 、0 至 10 万份（含 ） 、10 万份至 50 万份（含） 、50 万份至 100 万 份（含） 、100 万份
以上。
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （ 2006 年6 月15 日 ）基金 份额 总额
2,339,809,854.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,151,331,591.71
本报告 期基 金总 申购 份额
52,150,844.05
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 163,342,087.59
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
1,040,140,348.17
注：总申 购份额 含转换 入份 额；总赎 回份额 含转换 出份 额。 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期内 本基金 未召开 基金 份额持有 人大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2012 年11 月 15 日， 经中国 建设银行 研究决 定， 聘任 杨 新丰为中 国建设 银行投 资托 管业务部 总经
理， 其任 职资格 已经中 国证 监会审核 批准 （ 证监许 可 〔2012〕961 号） 。 聘任郑 绍平 为中国建 设银行 投
资托管业 务部副 总经理 ，其 任职资格 已经中 国证监 会审 核批准（ 证监许 可〔2012〕1036 号） 。
本报告期 内，本 基金管 理人 未发生重 大人事 变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期内 无涉及 基金管 理人 、基金资 产和基 金托管 业务 的诉讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金的 投资策 略在报 告期 内未发生 变更。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管理 人为本 基金聘 任的 会计师事 务所在 本报告 期的 审计报酬 为 106,000.00 元 人民币 。 目前 该
会计师事 务所向 本基金 提供 的审计服 务持续 期限为 ：本 基金合同 生效之 日（2006 年 6 月 15 日）起 至
本报告期 末。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期 内管理 人和托 管人 及其高级 管理人 员未有 受到 稽查或处 罚的情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
交易单元 数
量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比
例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
国金证券 1 3,785,944,440.22 16.38% 3,153,867.04 15.91% -
光大证券 1 2,587,240,228.41 11.20% 2,197,551.43 11.09% - 华宝兴业收益增长混合 2012 年 年度报告(摘要)
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银河证券 1 2,542,357,662.76 11.00% 2,167,051.52 10.93% -
安信证券 2 2,024,356,812.19 8.76% 1,704,177.92 8.60% -
申银万国 1 1,977,687,382.58 8.56% 1,762,974.73 8.89% -
上海证券 1 1,786,554,402.70 7.73% 1,569,641.55 7.92% -
中信证券 1 1,722,368,526.75 7.45% 1,484,557.28 7.49% -
华宝证券 1 1,574,875,900.52 6.82% 1,363,430.43 6.88% -
瑞银证券 1 1,431,811,399.25 6.20% 1,199,282.16 6.05% -
中投证券 1 1,046,998,573.73 4.53% 910,520.01 4.59% -
国都证券 1 959,822,467.59 4.15% 851,650.58 4.30% -
东方证券 1 817,449,925.40 3.54% 716,134.65 3.61% -
广发证券 1 361,988,895.35 1.57% 307,689.03 1.55% -
中信建投 1 232,542,608.85 1.01% 205,776.81 1.04% -
华泰证券 1 151,954,705.71 0.66% 138,340.07 0.70% -
国信证券 1 102,463,950.50 0.44% 89,449.60 0.45% -
第一创业 1 - - - - -
注： 1 、基金管 理人选 择交 易单元的 标准和 程序如 下：
（1 ） 选择标准: 资力 雄厚， 信誉良 好， 注册资 本 不少于 5 亿元人 民币 ； 财务 状况良好 ， 各 项财务
指标显 示公司经 营状况稳 定；经营 行为规范 ，最近两 年未因重 大违规行 为受到中 国证监会 和中国人 民
银行处 罚；内部 管理规范 、严格， 具备健全 的内控制 度，并能 满足基金 运作高度 保密的要 求；具备 基
金运作 所需要的 高效、安 全的通讯 条件，交 易设施符 合代理本 基金进行 证券交易 的需要， 并能为本 基
金提供 全面的信 息服务； 研究实力 较强，有 固定的研 究机构和 专门的研 究人员， 能及时为 本基金提 供
高质量的 咨询服 务，并 能根 据基金投 资的特 定要求 ，提 供专门研 究报告 ；适当 的地 域分散化 。
（2 ）选择程 序： （a ）服务 评价； （b ）拟定 备选交 易单 元； （c ） 签约。
2 、本基金本报 告期券 商交易单 元新增 ：第一 创业 证券。本 报告期 券商交 易单 元减少： 红塔证 券。
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
1 、2012 年 1 月 16 日, 托管 人中国建 设银行 股份有 限公 司发布关 于董事 长任职 的公 告，自 2012
年 1 月 16 日起，王洪章先 生就任本 行董事 长、执 行董 事。
2 、2012 年11 月 15 日，根据工作需 要，中 国建设 银行 投资托管 服务部 更名为 投资 托管业务 部 。
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华宝兴业基金管理有限公司
2013 年3 月27 日
