1
汉盛证券 投资基 金
二〇一二 年年度 报告
（摘要）
2012 年 12 月 31 日
基金管理人 ： 富国基金管理有限公司
基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司
送出日期 ： 2013 年 03 月 26 日
2
§1
重 要提 示 及目 录
1.1 重 要提 示
富国基金管理有限公司的董事会、 董事保证本 报告所载资料不存在虚假记载、 误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律
责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 3 月 22
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 正 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 阅 读 年 度 报 告 正
文。
本报告期自2012 年 1 月1 日起至2012 年12 月31 日止。
3
§2
基 金简 介
2.1 基 金基 本 情况
基金简称 富国汉盛封闭
基金主代码 500005
交易代码 500005
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 1999 年05 月10 日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00 份
基金合同存续期 15 年
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 1999 年5 月18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目标
为投资者减少和分散投资风险， 确保基金资产的安全并谋求基金长期
稳定的投资收益。
投资策略
“精选品种、 组合投资、 长线持有、 波段操作” ， 通过研究和发掘具
有良好发展前景的上市公司进行组合投资。 以 长期投资为主轴， 同时
依据“顺势而为”的原则进行一些短线操作。
业绩比较基准 无
风险收益特征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 李芳菲
联系电话 021-20361818 010—66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务 电话 95105686、4008880688 95599
传真 021-20361616 010—63201816
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点
富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上
海国金中心二期16-17 楼
中国农业银行 北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦
上海证券交易所 上海市浦东南路 528 号
§3
主 要财 务指标 、基 金净值 表现 及利润 分配 情况
4
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位 ：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 633,418.54 76,277,430.57 765,434,411.93
本期利 润 167,710,600.95 -414,094,002.81 132,763,716.56
加权平 均基金 份 额本 期利 润 0.0839 -0.2070 0.0664
本期基金 份 额净 值增 长率 8.13% -16.01% 4.39%
3.1.2 期末数据和指标 2012 年12 月31 日 2011 年12 月31 日 2010 年12 月31 日
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0416 0.0411 0.4151
期末基 金资 产净 值 2,175,911,856.39 2,082,201,256.46 3,246,295,261.24
期末基 金份 额净 值 1.0880 1.0411 1.6231
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 封闭式基金
交易佣金、开放式基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公 允价值变动收益）
扣除相关费用后 的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.46% 2.24% － － － －
过去六 个月 0.01% 2.17% － － － －
过去一 年 8.13% 1.93% － － － －
过去三 年 -5.19% 1.86% － － － －
过去五 年 -14.06% 2.75% － － － －
自 基 金 合 同 生
效日起 至今
468.49% 2.59% － － － －
注： 由于基金汉盛在其 基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准， 此表只列示基金
的净值表现。
5
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收益率变动的比较
注：本图中所示时间区间为 1999 年5 月10 日至 2012 年12 月31 日。
由于本基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准， 此图只列示基金的净值
表现。
本基金于 1999 年5 月10 日成立，建仓期 6 个月，从 1999 年5 月10 日至 1999 年 11
月9 日，建仓期结束时各 项资产配置比例均符合基金合同约定。
6
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注： 由于汉盛证券投资 基金在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准， 此图只
列示基金的净值表现。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金 形式
发放 总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注
2012 年 0.370 74,000,001.02 － 74,000,001.02 1次分 红
2011 年 3.750 750,000,001.97 － 750,000,001.97 1次分 红
2010 年 3.000 600,000,000.00 － 600,000,000.00 1次分 红
合计 7.120 1,424,000,002.99 － 1,424,000,002.99 －
§4
管 理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999 年4 月13 日获 国家工商行政管理局登记注册成立，
是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年 3 月从北京
迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO ）参股富国基金管理有 限公司的工
商变更登记办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中， 7
第一家中外合资的基金管理公司。截止 2012 年 12 月 31 日，本基金 管理人共管理汉
盛证券投资基金、 汉兴证券投资基金、 富国天源平衡混合型证券投资基金、 富国天利
增长债券投资基金、 富 国天益价值证券投资基金、 富国天瑞 强势地区精选混合型证券
投资基金、 富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF） 、 富国天 时货币市场基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、 富国 天博创新主题股票型证券投资基金、 富
国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化 收益债券型证券投资基金、
富国中证红利指数增强型证券投资基金、 富国 优化增强债券型证券投资基金、 富国沪
深300 增强证券投资基金、 富国通胀通缩主题 轮动股票型证券投资基金、 富国汇利分
级债券型证券投资基金、 富国全球债券证券投 资基金、 富国可转换债 券证券投资基金、
上证综指交易型开放式指数证券投资基金 、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、 富国天 盈分级债券型证券投资基金、 富国全球顶级消费品股票型证券
投资基金、 富国低碳环 保股票型证券投资基金、 富国中证 500 指数增强型证券投资基
金（LOF ）、富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资
基金、 富国高新技术产 业股票型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)股票型证
券投资基金、 富国7 天 理财宝债券型证券投资基金、 富国纯债债券型发起式证券投资
基金、富国强收益定期开放债券型证券投资基金三十二只证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
贺轶 本基金基
金经理兼
任富国天
瑞强势地
区精选混
合型证券
投资基金
基金经 理
2010-01-13 － 11 年 硕 士 ， 曾 任 中 国 银 行 云 南 省 分 行
国际 业 务 部 银 行 职 员 ； 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 分
析 员 ； 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 投
资 部 助 理 副 总 裁 ； 汇 丰 晋 信 基 金
管 理 公 司 投 资 管 理 部 投 资 经 理 、
基 金 经 理 ； 富 国 基 金 管 理 有 限 公
司 营 销 策 划 与 产 品 部 高 级 营 销 策
划经理 、 权 益投 资部 策略 分析师 ；
2010 年 1 月 起任 汉盛 证券 投资基
金基金 经理 ，2012 年 9 月 起任富
国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。 具 有 基 金 从
业资格 ，中 国国 籍。
袁宜 本基金基
金经理
2012-10-12 － 6 年 博 士 ， 曾 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所
有 限 公 司 宏 观 分 析 师 、 高 级 宏 观
分 析 师 、 高 级 策 略 分 析 师 、 首 席
策略分 析师 ； 2011 年3 月至 10 月
任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 经
济学家 兼基 金经 理助 理，2012 年
10 月起 任汉 盛证 券投 资基 金基金
经 理 。 具 有 基 金 从 业 资 格 ， 中 国
国籍。
戴益强 本基金基 2012-10-12 － 6 年 硕 士 ， 曾 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 8
金经理 公司行 业研 究员 ；2008 年 9 月至
2012 年10 月 任富 国基 金管 理有限
公司行 业研 究员 ， 2012 年10 月起
任 汉 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
具有基 金从 业资 格， 中国 国籍。
注：1 、上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之
日。
证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从 业人员资格管理办法》的相关规定。
2、 本公司于2012 年10 月12 日在中国证券报、 上海证券报、 证券时报及公司网站上
做公告， 聘任袁宜先生、 戴益强先生担任本基金基金经理， 与贺轶先生共同管理本基
金。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期， 富国基金管 理有限公司作为汉盛证券投资基金的管理人严格按照 《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民 共和国证券法》 、 《汉 盛证券投资基金
基金合同》 以及其它有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 以尽可能 减少和分散投资风险， 力保基金资产的 安全并谋求基金资产长
期稳定的增长为目标， 管理和运用基金资产， 无损害基金份额持有人利益的行为， 基
金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情况 的专 项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求， 结合实际情况， 制定了内部的 《公平交易管理
办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、
交易执行、 业绩评估等投资管理环节， 实行事前控制、 事中监控、 事 后评估及反馈的
流程化管理。 在制度、 操作层面确保各组合享有同等信息知情权、 均等交易机会， 并
保持各组合的独立投资 决策权。
事前控制主要包括：1 、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价
格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2 、二级市场，通过交易系统的
投资备选库、 交易对手库及授权管理， 对投资标的 、 交易对手和操作权限进行自动化
控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、 市场冲击的控制 ， 银行间市
场交易价格的公允性评估等。1 、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非
经特别控制流程审核同意， 不得进行； 对于同日同向交易， 通过交易系统对组合间的
交易公平性进行自动化处理。2 、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采
用相同投资策略的， 必须通过交易系统采取同时、 同价下达投资指令， 确保公平对待
其所管理的组合。
事 后 评 估 及 反 馈 主 要 包 括 组 合 间 同 一 投 资 标 的 的 临 近 交 易 日 的 同 向 交 易 和 反 向
交易的合理性分析评估， 以及不同时间窗口下 （1 日、3 日、5 日） 的季度公平性交易
分析评估等。1 、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行
为进行分析评估， 分析对象涵盖公募、 年金、 社保及专户产品， 并重点分析同类组合
（股票型、 混合型、 债 券型） 间、 不同产品间 以及同一基金经理管理不同组合间的交
易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部 视情况要求相关当事人做出合理性解释， 9
并按法规要求上报辖区监管机构。2 、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或
投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期， 在同向交易价差分析方面， 公司采集连续四个季度， 不同时间窗口 （日
内、3 日内、5 日内 ） 的 同向交易样本， 在假设 同向交易价差为零及 95%的置信水平下，
对同向交易价差进行t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分析。 分析结果显示本投
资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未出现异常。
本报告期内公司旗下基金严 格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公平交
易制度的情况。
4.3.3 异常交易行为的 专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报告期
内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出现 21 次
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年前三季度， 受到海外经济表现低迷、 国内宏观调控以及库存调整等因素的
影响， 中国经济的增速逐季回落。 到第四季度， 随着库存调整告一段落， 中国经济出
现一定回升。 与之相应， 中国企业的利润增速在前三季度表现不佳， 第四季度则出现
明显反弹。 受此影响， A 股市场在经历了年初的小幅反弹后， 逐级下探， 一度创出 2009
年以来的新低。12 月初， 随着海外资本的大举流入， 以及投资者对中国经济见底企稳
信心的增强，A 股市场强劲回升。
2012 年， 本基金根据宏观经济和市场状况对权益类资产的配置比例进行了动态调
整， 行业配置以业绩增 长稳定 和具有相对估值优势的行业为主， 并适时配置了早周期
的行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2012 年12 月 31 日， 本基金份额净值为 1.0880 元， 份额累计净值为 4.2506
元。报告期内，本基金份额净值增长率为 8.13%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来， 随着对宏观经济、 企业盈利预期和流动性的明显改善， 市场有望继续
震荡回升。 需要关注的风险点有， 在上半年， 局部地区的房价是否会过快上涨从而引
发调控风险， 以及对地方政府融资进行规范的力度； 在下半年， 需要关注通胀是否会
明显回升的风险。 本基 金将继续以经济复苏带动的行业轮动作为未来的投资主线， 并
关注城镇化、经济结构转型、军工等投资主题。
4.6 管 理人 对 报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会， 并制订了 《富国基金管理有 10
限公司估值委员会运作管理办法》 。 估值委员会是公司基金估值的主要决策机关， 由
主管运营副总经理负责， 成员包括基金清算、 监察稽核、 金融工程方面的业务骨干以
及相关基金经理， 所有 相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。 公司估值委员
会负责提出估值意见、 提供和评估估值技术、 执行估值决策和程序、 对外信息披露等
工作， 保证基金估值的公允性和合理性， 维护基金持有人的利益。 基金经理是估值委
员会的重要成员， 必须 列席估值委员会的定期会议， 提出基金估值流程及估值技术中
存在的潜在问题， 参与 估值程序和估值技术的决策。 估值委员会各方不存在任何重大
利益冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金于2012 年4 月18 日公告对2011 年报告期内利润进行收益分配， 每 10 份
基金份额派发现金红利 0.37 元,共计派发现金红利 74,000,001.02 元。
根据本基金《基金合同》约定：“1 、基金收益分配采用现金方式，在符合有关
基金分红条件的前提下，基金收益每年至少分配一次；2 、基金年度收益分配比例不
得低于基金年度可分配收益的 90%； ”。 本基金将严格按基金 合同规定对2012 年度可
分配收益进行分配。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管汉盛证券投资基金的过程中， 本基金托管人 ——中国农业银行股份有限公
司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《汉盛证券投资基金基金合
同》 、 《汉盛证券投资基金托管协议》 的约定， 对汉盛证券投资基金管理人 —富国基
金管理有限公司2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日基金的投资运 作， 进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行 了托管人的义务， 没有从事任何损害基
金份额持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说
明
本托管人认为， 富国基 金管理有限公司在汉盛证券投资基金的投资运作、 基金资
产净值的计算、 基金费用开支、 利润分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为， 富国基 金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他 相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的汉 盛证券投
资基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收 益分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2013 年3 月22 日
11
§6
审 计报 告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财 务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 汉盛证券投资 基金
报告截止日：2012 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本 期末
（2012 年12 月 31 日）
上 年度 末
（2011 年12 月 31 日）
资 产：
银行存 款 183,533,776.35 134,911,786.69
结算备 付金 18,112,941.58 3,518,592.62
存出保 证金 864,460.73 1,250,918.42
交易性 金融 资产 1,935,187,341.84 1,862,084,269.17
其中： 股票 投资 1,460,216,569.84 1,381,687,861.60
基金投 资 － －
债券投 资 474,970,772.00 480,396,407.57
资产支 持证 券投 资 － －
衍生金 融资 产 － －
买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 99,500,349.25
应收证 券清 算款 6,734,076.09 －
应收利 息 8,511,352.11 7,646,266.47
应收股 利 － －
应收申 购款 － －
递延所 得税 资产 － －
其他资 产 24.36 24.36
资产总 计 2,202,943,973.06 2,108,912,206.98
负 债和 所有者 权益
本 期末
（2012 年12 月 31 日）
上 年度 末
（2011 年12 月 31 日）
负 债：
短期借 款 － －
交易性 金融 负债 － －
衍生金 融负 债 － －
卖出回 购金 融资 产款 － －
应付证 券清 算款 16,145,741.85 19,723,757.15
应付赎 回款 － －
应付管 理人 报酬 2,613,268.29 2,723,529.19
应付托 管费 435,544.74 453,921.55
12
应付销 售服 务费 － －
应付交 易费 用 5,459,672.27 1,881,923.51
应交税 费 1,477,889.52 1,467,819.12
应付利 息 － －
应付利 润 － －
递延 所 得税 负债
－ －
其他负 债 900,000.00 460,000.00
负债合 计 27,032,116.67 26,710,950.52
所 有者 权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 175,911,856.39 82,201,256.46
所有者 权益 合计 2,175,911,856.39 2,082,201,256.46
负债和 所有 者权 益总 计 2,202,943,973.06 2,108,912,206.98
注：报告截止日 2012 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.0880 元 ， 基 金 份 额 总 额
2,000,000,000.00 份。
7.2 利 润表
会计主体： 汉盛证券投资基金
本报告期 ：2012 年01 月 01 日至 2012 年12 月31 日
单位：人民币元
项 目
本期
（2012 年01 月01 日至2012
年 12 月31 日）
上年度可比期间
（2011 年 01 月01 日至
2011 年 12 月 31 日 ）
一、收入 228,961,789.94 -349,903,751.93
1. 利息 收入 19,731,946.16 19,947,368.09
其中： 存款 利息 收入 1,341,532.78 1,524,801.04
债券利 息收 入 16,978,231.59 17,750,074.19
资产支 持证 券利 息收 入 － －
买入返 售金 融资 产收 入 1,412,181.79 672,492.86
其他利 息收 入 － －
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 42,135,339.22 120,520,313.36
其中： 股票 投资 收益 15,531,983.52 108,205,920.53
基金投 资收 益 － －
债券 投 资收 益 3,937,146.12 -779,198.58
资产支 持证 券投 资收 益 － －
衍生工 具 投 资收 益 － －
股利收益 22,666,209.58 13,093,591.41
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 167,077,182.41 -490,371,433.38
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） － －
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 17,322.15 －
减： 二、费用 61,251,188.99 64,190,250.88
13
1．管 理人 报酬 31,884,267.90 38,716,854.83
2．托 管费 5,314,044.73 6,457,734.05
3．销 售服 务费 － －
4．交 易费 用 23,011,429.24 15,562,427.20
5．利 息支 出 324,392.23 712,162.80
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 324,392.23 712,162.80
6．其 他费 用 717,054.89 2,741,072.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 167,710,600.95 -414,094,002.81
减 ：所 得税 费用 － －
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 167,710,600.95 -414,094,002.81
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体： 汉盛证券投资基金
本报告期：2012 年01 月 01 日至 2012 年12 月31 日
单位：人民币元
项目
本期
（2012 年 01 月 01 日至 2012 年 12 月 31 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 82,201,256.46 2,082,201,256.46
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ 167,710,600.95 167,710,600.95
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
－ － －
其中：1. 基 金申 购款 － － －
2. 基金 赎回 款 － － －
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
列）
－ -74,000,001.02 -74,000,001.02
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 175,911,856.39 2,175,911,856.39
项目
上年度可比期间
（2011 年 01 月 01 日至 2011 年 12 月 31 日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 1,246,295,261.24 3,246,295,261.24
二、 本 期经 营活 动产 生的 基 金净值 变动 数
（本期 利润 ）
－ -414,094,002.81 -414,094,002.81
三、 本 期基 金份 额交 易产 生 的基金 净值 变
动数（ 净值 减少 以“-” 号 填列）
－ － －
其中：1. 基 金申 购款 － － －
2. 基金 赎回 款 － － －
14
四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分配利 润产 生
的 基金净值 变动（净 值减少 以“- ”号填
列）
－ -750,000,001.97 -750,000,001.97
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 82,201,256.46 2,082,201,256.46
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署；
窦玉明
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报告相一致。
7.4.2 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
海通证 券股 份有 限公 司（ “海通 证券 ”） 基金管 理人 的股 东
申银万 国证 券股 份有 限公 司 （ “申 银万 国” ） 基金管 理人 的股 东
山东省 国际 信托 有限 公司 基金管 理人 的股 东
蒙特利 尔银 行 基金管 理人 的股 东
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行” ）
基金托 管人
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期 （2012 年 01 月 01 日至 2012 年 12 月 31
日）
上年度可比期间 （2011 年01 月01 日至
2011 年12 月31 日）
成交金额
占当期股票 成交
总额的比例 （%）
成交金额
占当期股票 成交
总额的比例（%）
海通证 券 1,706,419,989.40 11.30 873,447,007.25 8.73
15
申银万 国 1,733,698,521.37 11.48 519,877,354.35 5.19
7.4.4.1.2 权证交易
注：本基金本年度及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期 （2012 年 01 月 01 日至 2012 年 12 月 31
日）
上年度可比期间 （2011 年01 月01 日至
2011 年12 月31 日）
成交金额
占当期债券 成交
总额的比例 （%）
成交金额
占当期债券成交
总额的比例（%）
申银万 国 63,587,004.87 28.12 － －
海通证 券 － － 253,468,385.27 50.75
7.4.4.1.4 回购交易
金额单位： 人民 币元
关联方名称
本期 （2012 年 01 月 01 日至 2012 年 12 月 31
日）
上年度可比期间 （2011 年01 月01 日至
2011 年12 月31 日）
成交金额
占当期 回购 成交
总额的比例 （%）
成交金额
占当期 回购 成交总
额的比例（%）
海通证 券 437,000,000.00 8.60 72,000,000.00 5.81
申银万 国 146,000,000.00 2.87 100,000,000.00 8.06
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期 （2012 年01 月01 日至2012 年12 月31 日 ）
佣金
占当期佣金总量
的比例（% ）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证 券 1,464,439.66 11.09 375,465.23 6.88
申银万 国 1,510,364.84 11.44 757,419.32 13.89
关联方名称
上年度可比期间 （2011 年01 月01 日至2011 年12 月31 日）
佣金
占当期佣金总量
的比例（% ）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证 券 725,107.95 8.70 373,096.73 19.85
申银万 国 433,031.51 5.19 38,416.64 2.04
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 扣除证券公司需承担的费用 （包括但不限于买 （ 卖）
经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他
服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目 本期（2012 年01 月01 日至 上年度可比期间（2011 年01 月 16
2012 年12 月31 日 ） 01 日至2011 年 12 月31 日）
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 31,884,267.90 38,716,854.83
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 － －
注：该项费用按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提，基金成立三个月后如
持有现金比例高于基金资产净值的 20%，超出部分不计提管理费。计算方法如下：
H=E*1.50%/ 当年天数
H 为每日应支付的管理人管理费
E 为前一日的基金资产净值(扣除超过规定比例现金后的资产净值)
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 （2012 年 01 月 01 日至 2012
年 12 月 31 日）
上年度可比期间 （2011 年 01 月 01
日至 2011 年 12 月 31 日 ）
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,314,044.73 6,457,734.05
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法如下：
H=E*0.25%/ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基 金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注： 本基金本报告期及 上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含
回购）交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额 单位：份
项目
本期 （2012 年01 月01 日至 2012
年 12 月 31 日）
上年度可比期间 （2011 年 01
月 01 日至 2011 年 12 月 31 日）
基 金 合 同 生 效 日(1999 年
05 月 10 日)持 有的 基金 份
额
10,000,000.00 10,000,000.00
期初持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 － －
期间因 拆分 变动 份额 － －
减： 期间 赎回/ 卖出 总份 额 － －
期末持 有的 基金 份额 10,000,000.00 10,000,000.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
0.50% 0.50%
注： 本基金管理人作为本基金发起人之一在本基金发行期间认购 1000 万份基金份额，
其认购费率是公允的。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
17
关联方名称
本期末 （2012 年 12 月 31 日） 上期末（2011 年 12 月 31 日 ）
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例(%)
海 通 证 券 股 份 有 限
公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
申 银 万 国 证 券 股 份
有限公 司
10,000,000.00 0.50 10,000,000.00 0.50
山 东 省 国 际 信 托 有
限公司
5,000,000.00 0.25 5,000,000.00 0.25
注： 表中关联方持有基 金份额是其作为本基金发起人在本基金发行期间认购的， 其认
购费率是公允的。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名 称
本期（2012 年 01 月 01 日至 2012 年 12 月 31
日）
上年度可比期间 （2011 年 01 月 01 日至 2011
年 12 月 31 日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行股 份有 限
公司 183,533,776.35 1,227,016.85 134,911,786.69 1,446,020.69
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
7.4.5 期末（2012 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
金额单位： 人民币元
证券代 码 证券名 称 成功认 购日 可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
000826 桑德环 境 2012-12-31 2013-01-09
认购配 售
证券
12.71 22.99 30,725 390,514.75 706,367.75 －
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
注：本基金本期末未持有的暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日，本 基金无因从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额。
18
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2012 年 12 月 31 日，本基金 无因从事交易所市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 1,460,216,569.84 66.28
其中： 股票 1,460,216,569.84 66.28
2 固定收 益投 资 474,970,772.00 21.56
其中： 债券 474,970,772.00
21.56
资产 支持 证券 － －
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 2.27
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资 产 － －
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,646,717.93 9.15
6 其他各项 资产 16,109,913.29 0.73
7 合计 2,202,943,973.06 100.00
8.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,048,000.00 0.09
B 采掘业 92,973,641.13 4.27
C 制造业 880,473,067.99 40.46
C0 食品、 饮料
25,598,280.70 1.18
C1
纺织 、服 装、 皮毛 － －
C2
木材 、家 具 － －
C3
造纸 、印 刷 － －
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 88,954,973.38 4.09
C5
电子 95,555,161.84 4.39
C6
金属 、非 金属 55,211,839.40 2.54
C7
机械 、设 备、 仪表 364,772,199.47 16.76
C8
医药 、生 物制 品 240,680,613.20 11.06
C99
其他 制造 业 9,700,000.00 0.45
19
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 4,278,783.90 0.20
E 建筑业 91,957,779.51 4.23
F 交通运 输、 仓储 业 － －
G 信息技 术业 88,514,293.28 4.07
H 批发和 零售 贸易 105,480,510.20 4.85
I 金融、 保险 业 90,652,671.06 4.17
J 房地产 业 36,697,507.57 1.69
K 社会服 务业 38,331,450.50 1.76
L 传播与 文化 产业 － －
M 综合类 28,808,864.70 1.32
合计 1,460,216,569.84 67.11
8.3 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金 额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 600521 华海药 业 9,793,098 111,641,317.20 5.13
2 600418 江淮汽 车 14,278,645 97,523,145.35 4.48
3 000625 长安汽 车 12,609,837 83,855,416.05 3.85
4 000423 东阿阿 胶 2,051,709 82,909,560.69 3.81
5 601699 潞安环 能 1,931,984 42,291,129.76 1.94
6 600284 浦东建 设 4,060,465 35,610,278.05 1.64
7 000028 国药一 致 1,000,000 35,300,000.00 1.62
8 600511 国药股 份 2,275,000 33,146,750.00 1.52
9 002482 广田股 份 1,600,000 33,040,000.00 1.52
10 600546 山煤国 际 1,546,700 31,475,345.00 1.45
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于富国基金管理
有限公司网站的年度报告正文
8.4 报 告期 内 股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 （%）
1 600521 华海药 业 149,134,383.16 7.16
2 600547 山东黄 金 146,222,096.87 7.02
3 000423 东阿阿 胶 134,058,646.50 6.44
4 600060 海信电 器 133,473,548.83 6.41
5 600418 江淮汽 车 131,265,443.91 6.30
6 000625 长安汽 车 116,214,408.28 5.58
7 600805 悦达投 资 104,420,860.40 5.01
8 002482 广田股 份 102,601,255.29 4.93
20
9 000028 国药一 致 98,265,652.01 4.72
10 601336 新华保 险 94,743,291.31 4.55
11 601699 潞安环 能 90,932,698.75 4.37
12 601166 兴业银 行 79,274,306.42 3.81
13 601601 中国太 保 77,666,698.91 3.73
14 600741 华域汽 车 76,921,596.09 3.69
15 000671 阳光城 76,805,721.40 3.69
16 600104 上汽集 团 74,190,062.14 3.56
17 600123 兰花科创 70,328,449.43 3.38
18 000024 招商地 产 67,881,536.58 3.26
19 002695 煌上煌 67,451,713.12 3.24
20 000937 冀中能 源 65,528,979.95 3.15
21 000401 冀东水 泥 63,089,849.55 3.03
22 601169 北京银 行 61,544,037.56 2.96
23 600549 厦门钨 业 60,401,262.67 2.90
24 600489 中金黄 金 60,028,881.31 2.88
25 000417 合肥百 货 58,638,700.64 2.82
26 601788 光大证 券 56,586,114.97 2.72
27 002304 洋河股 份 56,501,818.90 2.71
28 600518 康美药 业 56,169,747.70 2.70
29 000157 中联重 科 55,509,998.66 2.67
30 601318 中国平 安 55,210,996.28 2.65
31 600720 祁连山 55,165,145.10 2.65
32 000783 长江证 券 54,179,045.61 2.60
33 002422 科伦药 业 54,014,975.08 2.59
34 601888 中国国 旅 52,215,006.06 2.51
35 000686 东北证 券 51,303,718.65 2.46
36 002375 亚厦股 份 51,113,491.41 2.45
37 600694 大商股 份 48,247,038.47 2.32
38 600000 浦发银 行 47,776,461.45 2.29
39 601633 长城汽车 47,604,219.03 2.29
40 600498 烽火通 信 47,079,344.79 2.26
41 600111 包钢稀 土 46,933,547.54 2.25
42 600015 华夏银 行 45,926,933.10 2.21
43 600208 新湖中 宝 45,829,075.82 2.20
44 600858 银座股 份 45,440,018.07 2.18
45 000921 ST 科龙 44,407,978.92 2.13
46 601918 国投新 集 44,150,995.30 2.12
47 600267 海正药 业 44,103,040.60 2.12
48 000709 河北钢 铁 43,207,003.49 2.08
21
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 600547 山东黄 金 147,787,523.95 7.10
2 600060 海信电 器 118,666,131.50 5.70
3 600519 贵州茅 台 112,622,286.22 5.41
4 600048 保利地 产 103,885,099.97 4.99
5 601601 中国太 保 99,909,189.03 4.80
6 601318 中国平 安 95,164,643.47 4.57
7 000671 阳光城 85,085,561.64 4.09
8 600805 悦达投 资 84,269,184.29 4.05
9 000002 万科 A 81,074,537.00 3.89
10 002482 广田股 份 80,730,338.34 3.88
11 000423 东阿阿 胶 80,320,154.37 3.86
12 600016 民生银 行 79,715,790.04 3.83
13 002375 亚厦股 份 76,494,523.19 3.67
14 600741 华域汽 车 74,868,022.19 3.60
15 000625 长安汽 车 74,348,749.41 3.57
16 601336 新华保 险 72,679,446.01 3.49
17 601166 兴业银 行 70,822,720.96 3.40
18 000024 招商地 产 70,424,324.28 3.38
19 600015 华夏银 行 67,132,358.48 3.22
20 000028 国药一 致 64,460,911.17 3.10
21 000401 冀东水 泥 64,126,271.31 3.08
22 600104 上汽集 团 63,128,102.86 3.03
23 000538 云南白 药 62,633,149.36 3.01
24 600208 新湖中 宝 62,590,045.37 3.01
25 601669 中国水 电 62,551,637.99 3.00
26 600489 中金黄 金 61,151,272.94 2.94
27 600000 浦发银 行 60,761,147.16 2.92
28 002422 科伦药 业 60,228,300.01 2.89
29 600123 兰花科 创 59,822,338.55 2.87
30 600111 包钢稀 土 59,101,595.77 2.84
31 600549 厦门钨 业 58,779,393.31 2.82
32 601788 光大证 券 58,536,256.17 2.81
33 600267 海正药 业 56,890,168.71 2.73
34 002304 洋河股 份 55,029,716.59 2.64
35 000937 冀中能 源 54,538,863.27 2.62
36 000417 合肥百 货 54,335,075.07 2.61
37 600720 祁连山 54,153,448.95 2.60
22
38 000157 中联重 科 53,110,082.25 2.55
39 000686 东北证 券 52,915,863.34 2.54
40 601699 潞安环 能 52,633,522.02 2.53
41 600585 海螺水 泥 52,164,332.04 2.51
42 600030 中信证 券 51,328,795.41 2.47
43 600418 江淮汽 车 50,914,832.33 2.45
44 600036 招商银 行 50,750,041.51 2.44
45 601169 北京银 行 49,704,395.77 2.39
46 601633 长城汽 车 48,214,184.23 2.32
47 000783 长江证 券 46,821,709.51 2.25
48 600887 伊利股 份 44,276,390.70 2.13
49 600498 烽火通 信 43,880,209.88 2.11
50 000921 ST 科龙 43,684,106.23 2.10
51 600077 宋都股 份 42,770,210.43 2.05
52 002695 煌上煌 42,286,945.38 2.03
53 600690 青岛海 尔 42,003,848.10 2.02
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票 成 本（ 成交 ）总 额 7,498,593,258.05
卖出股票 收 入（ 成交 ）总 额 7,608,522,147.40
注： “买入股票成本 （ 成交） 总额” 和“卖 出股票收入 （成交） 总额 ”按买卖成交金
额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 199,920,000.00 9.19
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 239,262,000.00 11.00
其中： 政策 性金 融债 239,262,000.00 11.00
4 企业债 券 30,272,144.10 1.39
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 5,516,627.90 0.25
8 其他 － －
9 合计 474,970,772.00 21.83
8.6 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 120405 12 农发 05 1,100,000 110,055,000.00 5.06
23
2 019202 12 国债 02 1,000,000 100,040,000.00 4.60
3 020054 12 贴 现国 债 04 1,000,000 99,880,000.00 4.59
4 110216 11 国开 16 500,000 50,045,000.00 2.30
5 110233 11 国开 33 500,000 49,195,000.00 2.26
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位 ：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 864,460.73
2 应收证 券清 算款 6,734,076.09
3 应收股 利 －
4 应收利 息 8,511,352.11
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 24.36
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 16,109,913.29
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转 债 3,231,579.00 0.15
2 113003 重工转 债 1,495,729.20 0.07
3 110015 石化转 债 789,319.70 0.04
24
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五 入原因 ，投资 组合报告 中市值 占净值 比例的分 项之和 与合计 可能存
在尾差。
§9
基 金份 额持有 人信 息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
24852 80,476.42 1,440,875,097.00 72.04 559,124,903.00 27.96
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 （%）
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 192,849,810 9.64
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 189,243,707 9.46
3 中 国 太 平 洋 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传
统－普 通保 险产 品－013C －CT001 沪
135,811,178 6.79
4 新华人 寿保 险股 份有 限公 司 82,647,582 4.13
5 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分
红－个 人分 红
73,709,857 3.69
6 太平人 寿保 险有 限公 司 72,570,338 3.63
7 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 保 险
产品
70,707,172 3.54
8 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传
统－普 通保 险产 品
57,840,628 2.89
9 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 57,531,443 2.88
10 渤海证 券股 份有 限公 司 41,800,000 2.09
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有
本基金
0.00 0.0000
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
25
2、本基金的基金经理未持有本基金。
§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
本报告期， 基金管理人经中国证监会核准聘任范伟隽先生担任公司督察长， 李长
伟先生不再担任公司督察长。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期本基金投资策略无改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。 本基金本年度支付给
审计机构安永华明会计师事务所的报酬为 10 万元人民币，其已提供审计服务的连续
年限为10 年。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内基金管 理人、托管人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
26
10.7 本 期基 金租用 证券 公司交 易单 元的有 关情 况
金额单位：人民币 元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回 购交 易 权证交易 应支付该券商的 佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
财富里 昂
2
－ － － － － － － － － － －
光大证 券
1
1,705,796,491.76 11.29 42,015,743.69 18.58 1,681,300,000.00 33.07 － － 1,534,298.10 11.62 －
国海证 券
2
836,806,297.78 5.54 7,233,199.78 3.20 150,000,000.00 2.95 － － 746,298.55 5.65 －
国泰君 安
2
1,725,817,803.10 11.43 52,275,114.57 23.12 697,000,000.00 13.71 － － 1,523,512.80 11.54 －
国信证 券
1
1,708,142,266.37 11.31 29,965,615.23 13.25 220,000,000.00 4.33 － － 1,487,868.93 11.27 －
海通证 券
2
1,706,419,989.40 11.30 － － 437,000,000.00 8.60 － － 1,464,439.66 11.09 －
华泰联 合
1
2,382,180,668.58 15.77 － － － － － － 2,021,410.70 15.31 －
齐鲁证券
1
1,184,299,224.15 7.84 8,435,966.97 3.73 246,000,000.00 4.84 － － 1,038,242.82 7.86 －
申银万 国
2
1,733,698,521.37 11.48 63,587,004.87 28.12 146,000,000.00 2.87 － － 1,510,364.84 11.44 －
银河证 券
1
1,171,124,050.05 7.75 22,333,089.99 9.88 1,507,000,000.00 29.64 － － 1,044,723.75 7.91 －
招商证 券
2
950,230,949.94 6.29 274,952.70 0.12 － － － － 831,149.17 6.30 －
注： 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。 本报告期本基金新增券商交易单元： 财富里
昂 26986 ；财富里昂 392664；国海证券 227700；国海证券26643 。本报告期本基金退租券商交易单元：太平洋证券 24539。其余租用
券商交易单元未发生变动。
27
