景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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景福证券投资基金
2012 年 年 度报 告 摘要
2012 年 12 月 31 日
基金管理人： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2013 年 3 月26 日
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金管 理人的 董事 会、 董事 保证 本报告 所载 资料 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或重 大遗漏，
并 对其内 容的 真实性 、准确 性和完 整性 承担个 别及连 带的法 律责 任。本 年度报 告已经 三分 之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 3 月 22 日复 核了 本
报 告中的 财务 指标、 净值表 现、利 润分 配情况 、财务 会计报 告、 投资组 合报告 等内容 ，保 证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现。 投资 有风 险， 投资 者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 中财务 资料 已经 审计 。普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司为 本基 金出 具了 无保留意
见的审 计报 告， 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 大成景 福封 闭 （ 场内 基金 简称： 基金 景福 ）
基金主 代码 184701
交易代 码 184701
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年12 月 30 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2000 年1 月 10 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统 净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金景 福” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 通 过 指数 化投 资和 积极 投资 的 有机 组合 ，实 现投 资风
险 和 收益 的优 化平 衡， 力求 使 基金 取得 超过 市场 的投
资收益 ，实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金的 指数 投资 部分 采用 分 层抽 样法 ，选 择代 表上
证 A 股 市场 整体 特征 的股 票构建 投资 组合 ；积 极投 资
部 分 则投 资于 高成 长行 业或 价 值低 估行 业的 股票 。整
体投资 力求 超越 基准 指数 表现。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杜鹏 李芳菲
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 dupeng@dcfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.dcfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸中 心东
座F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
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§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2012 年 2011 年 2010 年
本期已 实现 收益 -415,582,016.40 238,357,272.21 580,918,316.81
本期利 润 105,679,114.42 -1,141,816,936.45 777,371,186.49
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0352 -0.3806 0.2591
本期基 金份 额净 值增 长率 3.91% -29.78% 20.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2012 年末 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0641 -0.0993 0.2350
期末基 金资 产净 值 2,807,649,759.51 2,701,970,645.09 4,503,787,581.54
期末基 金份 额净 值 0.9359 0.9007 1.5013
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后 的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所
列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.88% 2.51% - - - -
过去六 个月 -0.54% 2.81% - - - -
过去一 年 3.91% 2.46% - - - -
过去三 年 -12.21% 2.58% - - - -
过去五 年 -29.73% 3.10% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
202.58% 2.75% - - - -
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 历史 走势图
-100%
0%
100%
200%
300%
400%
99-12-30 02-8-6 05-3-13 07-10-19 10-5-26 12-12-31
大成景福封闭
注 ：按基 金合 同规定 ，本基 金应在 合同 生效后 三个月 内达到 规定 的投资 比例。 截至报 告日 ，本基
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同第 七条 之( 七)投 资限制 中规 定的 各项 比例 。
3.2.3
过去五年基金每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
-60%
-30%
0%
30%
60%
90%
2008年 2009年 2010年 2011年 2012年
大成景福封闭
3.3 过去三年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额
再投资 形
式发放 总
额
年度利 润分 配合 计 备注
2012 - - - -
2011 2.2000 660,000,000.00 - 660,000,000.00 2010 年度 收益 分配
2010 3.8000 1,140,000,000.00 - 1,140,000,000.00 2009 年度 收益 分配
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合计 6.0000 1,800,000,000.00 - 1,800,000,000.00
§4 管理人报告
4.1 基金管理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于 1999 年 4 月 12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册
地为深 圳。 目前 公司 由四 家股东 组成 ， 分 别为 中泰 信托有 限责 任公 司(48%) 、 光大证 券股 份有 限 公
司(25%) 、 中国 银河 投资 管 理有限 公司(25%) 、 广东 证 券股份 有限 公司(2%) 。截 至 2012 年 12 月 31
日， 本基 金管 理人 共管 理2 只封 闭式 证券 投资 基金 ： 景宏证 券投 资基 金及 景福 证券投 资基 金 ，2 只
ETF 及2 只ETF 联接 基金 ： 深证 成长40ETF 、 大 成深 证成 长 40ETF 联 接基 金、 中证 500 沪市 ETF 及
大成中 证500 沪市 ETF 联 接基金 ，1 只创 新型 基金 ： 大成景 丰分 级债 券型 证券 投资基 金 ，1 只 QDII
基金： 大成 标 普500 等权 重指数 基金 及 25 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、
大 成债券 投资 基金、 大成蓝 筹稳健 证券 投资基 金、大 成精选 增值 混合型 证券投 资基金 、大 成货币
市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投 资基 金、 大成 财富管 理2020 生 命周期 证券 投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成创 新成 长 混合型 证券 投资 基金(LOF) 、 大 成景 阳领 先股 票
型 证券投 资基 金、大 成强化 收益债 券型 证券投 资基金 、大成 策略 回报股 票型证 券投资 基金 、大成
行 业轮动 股票 型证券 投资基 金、大 成中 证红利 指数证 券投资 基金 、大成 核心双 动力股 票型 证券投
资 基金、 大成 保本混 合型证 券投资 基金 、大成 内需增 长股票 型证 券投资 基金、 大成中 证内 地消费
主 题指数 证券 投资基 金、大 成可转 债增 强债券 型证券 投资基 金、 大成新 锐产业 股票型 证券 投资基
金 、大成 景恒 保本混 合型证 券投资 基金 、大成 优选股 票型证 券投 资基金 （LOF） 、大 成现金 增利 货
币市场 基金 、大 成月 添利 理财债 券型 证券 投资 基金 、大成 理 财21 天债 券型 发 起式基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨丹
先生
本基
金基
金经
理
2008 年 8
月23 日
- 12 年
理学硕 士 。2001 年 加入 大 成基金 管理 有
限 公 司， 先 后任 职于 基 金经 理 部、 研 究
部、 金融 工程 部 、 股 票投 资部 。2006 年
5 月27 日至2011 年6 月14 日曾任 大成
沪深 300 指数 证券 投资 基 金基金 经理 。
2008 年 8 月 23 日 开始 担 任景福 证券 投
资基金 基金 经理 。2011 年 6 月 14 日开
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始 兼 任大 成 内需 增长 股 票型 证 券 投资基
金基金 经理 。 具有 基金 从 业资格 。 国籍：
中国
邓涛
先生
本基
金基
金经
理助
理
2011 年 7
月29 日
- 4 年
经济学 硕士 ，2008 年 6 月至 2009 年 2
月就职 于长 江证 券研 究部 ，2009 年 2 月
加 入 大成 基 金管 理有 限 公司 ， 现任 研 究
部总监 助理 ，2011 年 7 月 29 日起 担任
景 福 证券 投 资基 金和 大 成内 需 增长 股 票
型 证 券投 资 基金 基金 经 理助 理 。具 有 基
金从业 资格 。国 籍： 中国
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2 、证 券从 业年 限的 计 算标准 遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报 告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告期 内， 本基金 管理人 严格遵 守《 证券法 》 、 《证 券投资 基金 法》 、 《 景福证 券投资 基金 基
金 合同》 和其 他有关 法律法 规的规 定， 在基金 管理运 作中， 基金 景福的 投资范 围、投 资比 例、投
资 组合、 证券 交易行 为、信 息披露 等符 合有关 法律法 规、行 业监 管规则 和基金 合同等 规定 ，本基
金 没有发 生重 大违法 违规行 为，没 有运 用基金 财产进 行内幕 交易 和操纵 市场行 为以及 进行 有损基
金 投资人 利益 的关联 交易， 整体运 作合 法、合 规。本 基金将 继续 以取信 于市场 、取信 于社 会投资
公 众为宗 旨， 承诺将 一如既 往地本 着诚 实信用 、勤勉 尽责的 原则 管理和 运用基 金财产 ，在 规范基
金运作 和严 格控 制投 资风 险的前 提下 ，努 力为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根 据《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》的 规定， 资产 管理 人制 订了 《大成基
金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 及 《 大成 基金管 理 有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 。 资产 管 理
人 旗下投 资组 合严格 按照制 度的规 定， 参与股 票、债 券的一 级市 场申购 、二级 市场交 易等 投资管
理 活动， 内容 包括授 权、研 究分析 、投 资决策 、交易 执行、 业绩 评估等 与投资 管理活 动相 关的各
个 环节。 研究 部负 责 提供投 资研究 支持 ，投资 部门负 责投资 决策 ，交易 管理部 负责实 施交 易并实
时 监控， 监察 稽核部 负责事 前监督 、事 中检查 和事后 稽核， 风险 管理部 负责对 交易情 况进 行合理
性分析 ，通 过多 部门 的协 作互控 ，保 证了 公平 交易 的可操 作、 可稽 核和 可持 续。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 了公 平交 易的 原则 和制度 。
基金管 理人 对旗 下所 有投 资组合 间连 续4 个季 度的 日内 、 3 日内 及5 日内 股票 及债券 交易 同 向
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交 易价差 分析 及相应 交易情 形的分 析结 果表明 ：债券 交易同 向交 易频率 较低； 股票同 向交 易溢价
率 较大主 要来 源于市 场因素 （如个 股当 日价格 振幅 较 高）及 组合 经理交 易时机 选择， 即投 资组合
成 交时间 不一 致以及 成交价 格的日 内较 大变动 导致个 别些组 合间 的成交 价格差 异较大 ，但 参与交
易所公 开竞 价同 日同 向交 易成交 较少 的单 边交 易量 均不超 过该 股当 日成 交 量10% 。 结合 交易 价差 分
布统计 分析 和潜 在利 益输 送金额 统计 结果 表明 投资 组合间 不存 在利 益输 送的 可能性 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
2012 年 基金 管理 人旗 下主 动投资 组合 间股 票交 易存 在 6 笔同日 反向 交易 ，原 因是投 资组 合 投
资 策略需 要， 且参与 交易所 公开竞 价同 日反向 交易成 交较少 的单 边交易 量均不 超过该 股当 日成交
量 5%。 主动 型投 资组 合与 指数型 投 资 组合 之间 或指 数型投 资组 合之 间存 在股 票同日 反向 交易 ， 参
与交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 股当 日成 交量 5%的情 况有 9 次，原
因是指 数型 投资 组合 投资 策略需 要。 投资 组合 间债 券交易 存 在 4 笔 同日 反向 交易， 原因 是投 资 组
合 投资策 略需 要，且 参与交 易所公 开竞 价同日 反向交 易成交 较少 的单边 交易量 均不超 过该 股当日
成交量 5% 。 投资 组合 间相 邻交易 日反 向交 易的 市场 成交比 例、 成交 均价 等交 易结果 数据 表明 该 类
交易不 对市 场产 生重 大影 响，无 异常 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2012 年的 市场 经历 了大 幅 震荡 ， 最 终在4 季 度否 极 泰来 ，12 月份 沪深300 指 数在大 金融 板块
和房地 产相 关的 权重 板块 带动下 大涨 ，全 年涨 幅达 到 7.55% 。
经济方 面， 1-8 月 份各 项经 济数据 显示 经济 增速 下行 ， 但从9 月 份开 始， 在 基建 投资的 带动 下 ，
各 项经 济数据 开始 企稳，随 后房 地产和 汽车 的销售逐 步走 出低谷 ，CPI 企稳。 美国 政府继 续通 过
QE 政策 来刺 激需 求， 其经 济全年 表现 较好 ，股 市也 表现良 好。 欧债 危机 经过 一年多 的折 腾， 警 报
暂时解 除， 但经 济状 况迟 迟不见 起色 。
影响中 国资 本市 场的 另外 一件大 事 是2012 年 四季 度 召开的 中国 共产 党十 八次 全 国代 表大 会 ，
会 议选举 出了 新一届 的领导 人，对 未来 十年的 中国政 治经济 走向 具有重 要意义 。从市 场反 馈的情
况看， 对未 来十 年的 政治 经济体 质改 革， 对新 型城 镇化的 发展 ，目 前都 持较 为乐观 的态 度。
全年货 币投 放的 节奏 较为 均衡， 但是 社会 融资 总量 超出了 市场 预期 。12 年年 初对房 地产 信 托
到 期兑付 以及 地方政 府融资 平台偿 债能 力的担 忧，随 着经济 的企 稳回升 和银行 地方融 资平 台债务
的 展期得 到消 除。四 季度政 府加大 了对 基建投 资的力 度，目 前看 来是四 季度经 济企稳 回升 的主要
原因。
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本基金 在2012 年全 年重 点 配置了 食品 饮料 、 医 药生 物、 电 子元 器件 和非 银行 金融板 块。 阶段
性的持 有了 汽车 、建 材、 工程机 械等 周期 性板 块。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止本 报告 期末 ， 本基 金 份额资 产净 值 为0.9359 元 ， 本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 为3.91% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2012 年 四季 度经 济底 部企 稳的态 势已 经明 确， 本轮 由基建 投资 带动 的补 库存 ，进而 刺激 经 济
复苏的 预期 已经 部分 反映 到周期 股的 涨幅 中去 。 目 前需要 密切 关 注2013 年 两 会后中 国经 济政 策的
动向。 总体 来看 ， 对 2013 年 的市场 ，我 们 比 2012 年要乐 观， 一方 面， 经济 企稳后 企业 盈利 增 速
将会逐 步回 升， 另外 一方 面，新 的 政 府领 导人 上台 后带来 的改 革红 利也 值得 期待。
与 此同 时，我 们对 一些 隐含 的风 险因素 也会 紧密 跟踪 。日 本政府 重启 “印 钞机 ”可 能引发新
一轮通 胀威 胁全 球经 济复 苏， 美国 的 “ 财政 悬崖 ” 问题在 中长 期还 可能 对经 济构成 威胁 ， “ 欧债 危
机” 在2013 年 有可 能继 续 发酵。
2013 年 的配 置有 两条 主线 ，一是 关注 民生 ，我 们预 判这是 新一 届政 府将 要重 点关注 和加 大 投
入 的领域 ，二 是资源 价格改 革，这 是经 济结构 转型， 提高经 济运 行效率 的必要 手段。 本基 金将保
持一贯 的自 下而 上选 择成 长个股 进行 长期 投资 的风 格。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本 基金 管 理人 指导 基金 估值 业务 的领导 小组 为公 司估 值委 员会， 公司 估值 委员 会主 要负责估
值 政策和 估值 程序的 制定、 修订以 及执 行情况 的监督 。估值 委员 会由股 票投资 部、研 究部 、固定
收 益部、 风险 管理部 、基金 运营部 、监 察稽核 部、委 托投资 部指 定人员 组成。 公司估 值委 员会的
相关成 员均 具备 相应 的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历， 估值 委员 会成 员中 包 括两名 投资 组合 经 理 。
股票投 资部 、 研 究部、 固 定收益 部、 风险 管理 部和 委托投 资部 负责 关注 相关 投资品 种的 动态 ，
评 判基金 持有 的投资 品种是 否处于 不活 跃的交 易状态 或者最 近交 易日后 经济环 境发生 了重 大变化
或 证券发 行机 构发生 了影响 证券价 格的 重大事 件，从 而确定 估值 日需要 进行估 值测算 或者 调整的
投 资品种 ；提 出合理 的数量 分析模 型对 需要进 行估值 测算或 者调 整的投 资品种 进行公 允价 值定价
与 计量； 定期 对估值 政策和 程序进 行评 价，以 保证其 持续适 用； 基金运 营部负 责日常 的基 金资产
的 估值业 务， 执行基 金估值 政策， 并负 责与托 管行沟 通估值 调整 事项； 监察稽 核部负 责审 核估值
政 策和程 序的 一致性 ，监督 估值委 员会 工作流 程中的 风险控 制， 并负责 估值调 整事项 的信 息披露
工作。
本 基金 的日常 估值 程序 由基 金运 营部基 金估 值核 算员 执行 ，并与 托管 银行 的估 值结 果核对一
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致 。基金 估值 政策的 议 定和 修改采 用集 体讨论 机制， 基金经 理及 投资经 理作为 估值小 组成 员，对
本 基金持 仓证 券的交 易情况 、信息 披露 情况保 持应有 的职业 敏感 ，向估 值委员 会提供 估值 参考信
息 ，参与 估值 政策讨 论。对 需采用 特别 估值程 序的证 券，基 金管 理人及 时启动 特别估 值程 序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本 基金 管理人 参与 估值 流程 各方 之间不 存在 任何 重大 利益 冲突， 截止 报告 期末 未与 外部估值
定价服 务机 构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本 基金 管理人 严格 按照 本基 金基 金合同 的规 定进 行收 益分 配。本 报告 期内 本基 金 无 收益分配
事项。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在 托管 景福证 券投 资基 金的 过程 中，本 基金 托管 人 —— 中 国农业 银行 股份 有限 公司 严格遵守
《 证券投 资基金 法》 相关法 律法规 的规定 以及 《景福 证券投 资基金 基金合 同》 、 《景 福证券 投资 基
金托管 协议 》 的 约定， 对景 福证券 投资 基金 管理 人 — 大成基 金管 理有 限公 司2012 年1 月1 日至2012
年 12 月 31 日基 金的 投资 运作， 进行 了认 真、 独立 的会计 核算 和必 要的 投资 监督， 认真 履行 了 托
管人的 义务 ，没 有从 事任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净 值 计算、利润分配等情 况的 说明
本 托管 人认为 ，大 成基 金管 理有 限公司 在景 福证 券投 资基 金的投 资运 作、 基金 资产 净值的计
算 、基金 费用 开支、 利润分 配等问 题上 ，不存 在损害 基金份 额持 有人利 益的行 为；在 报告 期内，
严 格遵守 了《 证券投 资基金 法》等 有关 法律法 规，在 各重要 方面 的运作 严格按 照基金 合同 的规定
进行。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人认为 ，景 福证 券投 资基 金的信 息披 露事 务符 合《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法》
及 其他相 关法 律法规 的规定 ，基金 管理 人所编 制和披 露的景 福证 券投资 基金年 度报告 中的 财务指
标 、净值 表现 、利润 分配情 况、财 务会 计报告 、投资 组合报 告等 信息真 实、准 确、完 整， 未发现
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
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§6 审计报告
本基 金2012 年 度财 务会 计 报告已 经 普 华永 道中 天 会 计师事 务所 有限 公司 审计 ， 注 册会 计师 签
字 出具了 标淮 无保留 意见的 审计报 告。 投资者 欲了解 本基金 审计 报吿详 细内容 ，应阅 读年 度报告
正文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 123,140,615.99 118,333,950.03
结算备 付金 2,444,418.45 2,926,666.42
存出保 证金 1,000,000.00 1,160,000.00
交易性 金融 资产 2,665,259,916.89 2,585,747,113.98
其中： 股票 投资 2,098,743,465.99 2,032,304,360.38
基金投 资 - -
债券投 资 566,516,450.90 553,442,753.60
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 11,151,988.04 6,253,249.83
应收利 息 11,276,256.63 10,707,991.70
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,814,273,196.00 2,725,128,971.96
负债和所有者权益
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融 资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 9,539,494.29
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,797,681.08 3,066,283.27
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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应付托 管费 559,536.24 613,256.66
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,814,510.79 1,462,584.27
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - 6,825,000.00
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,451,708.38 1,651,708.38
负债合 计 6,623,436.49 23,158,326.87
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -192,350,240.49 -298,029,354.91
所有者 权益 合计 2,807,649,759.51 2,701,970,645.09
负债和 所有 者权 益总 计 2,814,273,196.00 2,725,128,971.96
注：报 告截 止日 2012 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值0.9359 元， 基金 份额 总额3,000,000,000.00
份。
7.2 利润表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月1 日至2012
年 12 月31 日
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
一、收入 157,206,889.00 -1,068,673,926.79
1. 利息 收入 22,934,014.19 27,106,594.31
其中： 存款 利息 收入 492,224.73 576,354.69
债券利 息收 入 22,441,789.46 26,530,239.62
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -386,988,256.01 284,388,687.56
其中： 股票 投资 收益 -423,032,655.76 262,487,184.06
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,442,232.20 -6,691,016.28
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 37,486,631.95 28,592,519.78
3. 公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-” 号 填列 ） 521,261,130.82 -1,380,174,208.66
4. 汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） - 5,000.00
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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减：二、费用 51,527,774.58 73,143,009.66
1．管 理人 报酬 34,547,875.94 45,043,375.16
2．托 管费 6,909,575.06 9,008,674.98
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 9,351,551.79 16,077,864.86
5．利 息支 出 236,241.59 545,583.94
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 236,241.59 545,583.94
6．其 他费 用 482,530.20 2,467,510.72
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号填列） 105,679,114.42 -1,141,816,936.45
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 105,679,114.42 -1,141,816,936.45
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 景福 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
3,000,000,000.00 -298,029,354.91 2,701,970,645.09
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 105,679,114.42 105,679,114.42
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值减 少以 “- ” 号 填 列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
3,000,000,000.00 -192,350,240.49 2,807,649,759.51
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
3,000,000,000.00 1,503,787,581.54 4,503,787,581.54
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -1,141,816,936.45 -1,141,816,936.45
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的基金 净值 变动 数
（净值 减少 以“-” 号填 列 ）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值减 少以 “- ” 号 填 列）
- -660,000,000.00 -660,000,000.00
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
3,000,000,000.00 -298,029,354.91 2,701,970,645.09
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报 告7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理公 司负 责人 ： 王颢
主 管会 计工 作负 责人 ：刘 彩晖
会计 机构负 责人 ：范 瑛
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.2 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司(“ 大成基 金”) 基金发 起人 、基 金管 理人
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金托 管人
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司(“ 光大证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
广东证 券股 份有 限公 司(“ 广东证 券”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
注：1. 中 国证 监会 于2005 年 11 月6 日 作出 对广 东 证券取 消业 务许 可并 责令 关闭的 行政 处罚 。 广
东证券 作为 本基 金发 起人 的权利 义务 及持 有的 基金 份额的 继承 机构 尚待 明确 。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.3
本报告期及上年度可 比期 间的关联方 交易
7.4.3.1
通过关联方交易单元 进行 的交易
7.4.3.1.1
股票交易
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31 日
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
光大证 券
783,858,104.92
12.79% 756,410,448.32 7.22%
7.4.3.1.2 权证交易
无。
7.4.3.1.3
应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 701,141.34 13.20% 293,312.97 16.17%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 642,946.16 7.38% - 0.00%
注：1. 上 述佣 金 参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信
息服务 等。
7.4.3.2
关联方报酬
7.4.3.2.1
基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
34,547,875.94 45,043,375.16
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注： 支付 基金 管理 人大 成 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值 1.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.25% / 当 年天数 。
若由于 卖出 回购 证券 和现 金分红 以外 原因 造成 基金 持有现 金比 例超 过基 金资 产净值 的 20%，超
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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过部分 不计 提管 理人 报酬 。
7.4.3.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,909,575.06 9,008,674.98
注： 支付 基金 托管 人中 国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.3.3
与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支 出
中国农 业银 行 20,559,594.52 10,265,097.12 - - - -
7.4.3.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.3.4.1
报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至 2011 年12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 1999 年
12 月 30 日 ） 持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.25% 0.25%
7.4.3.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2012 年12 月 31 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
光大证 券 3,750,300.00 0.13% 3,750,300.00 0.13%
广东证 券 3,750,000.00 0.13% 3,750,000.00 0.13%
7.4.3.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 123,140,615.99 451,629.02 118,333,950.03 500,515.43
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.3.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.3.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 应付 利润 中应 付关 联方余 额列 示如 下：
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2012 年 12 月 31 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
广东证 券 - 6,825,000.00
合计 - 6,825,000.00
7.4.4 期末（ 2012 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.4.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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7.4.4.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
000686 东北证券 2012/8/31
2013/9/3 非公开发行 11.79 13.46 3,000,000 35,370,000.00 40,380,000.00 -
000826 桑德环境 2012/12/31 2013/1/9 配股申购 12.71 22.99 629,987 8,007,134.77 14,483,401.13 -
注： 基金 可作 为特定 投资者 ，认购 由中 国证监 会《上 市公司 证券 发行管 理办法 》规范 的非 公开发
行股票 ，所 认购 的股 票自 发行结 束之 日 起12 个月 内 不得转 让。
7.4.4.2
期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000527 美的电器 2012/8/27 重大事项 9.69 - - 11,737,597.00 135,022,189.60 113,737,314.93 -
注： 本基 金截 至2012 年 12 月 31 日 止持 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌 。
7.4.4.3
期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.4.3.1 银行间市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额 。
7.4.4.3.2 交易所市场债券正回 购
于本报 告期 末， 本基 金无 从事债 券正 回购 交易 形成 的卖出 回购 证券 款余 额 。
§8 投资组合报告
8.1
期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,098,743,465.99 74.57
其中： 股票 2,098,743,465.99 74.57
2 固定收 益投 资 566,516,450.90 20.13
其中： 债券 566,516,450.90 20.13
资产 支持 证券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 125,585,034.44 4.46
6 其他各 项资 产 23,428,244.67 0.83
7 合计 2,814,273,196.00 100.00
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
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8.2
期末按行业分类的股 票投 资组合
8.2.1
期末指数投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 589,084,264.36 20.98
C0 食品、 饮料
235,481,898.80 8.39
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - 0.00
C2
木材 、家 具 - 0.00
C3
造纸 、印 刷 - 0.00
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 - 0.00
C5
电子 114,907,444.56 4.09
C6
金属 、非 金属 - 0.00
C7
机械 、设 备、 仪表 52,950,000.00 1.89
C8
医药 、生 物制 品 185,744,921.00 6.62
C99
其他 制造 业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 36,960,000.00 1.32
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 - 0.00
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险 业 481,967,788.25 17.17
J 房地产 业 72,389,108.46 2.58
K 社会服 务业 - 0.00
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 1,180,401,161.07 42.04
8.2.2
期末积极投资按行业 分类 的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 14,639,692.56 0.52
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 586,240,147.24 20.88
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 19 页
C0 食品、 饮料
51,558,933.80 1.84
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - 0.00
C2
木材 、家 具 - 0.00
C3
造纸 、印 刷 - 0.00
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 - 0.00
C5
电子 149,337,459.34 5.32
C6
金属 、非 金属 64,349,216.25 2.29
C7
机械 、设 备、 仪表 229,533,186.65 8.18
C8
医药 、生 物制 品 91,461,351.20 3.26
C99
其他 制造 业 - 0.00
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 11,679,970.80 0.42
G 信息技 术业 85,075,370.40 3.03
H 批发和 零售 贸易 - 0.00
I 金融、 保险 业 40,380,000.00 1.44
J 房地产 业 117,565,711.36 4.19
K 社会服 务业 62,761,412.56 2.24
L 传播与 文化 产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 918,342,304.92 32.71
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的积 极投资前五名与指数 投资 前十名股票投资
明细
8.3.1 指数投资部分
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600518 康美药 业 12,437,411 163,427,580.54 5.82
2 601601 中国太 保 5,300,000 119,250,000.00 4.25
3 600703 三安光 电 8,399,667 114,907,444.56 4.09
4 600519 贵州茅 台 500,000 104,510,000.00 3.72
5 000568 泸州老 窖 2,742,822 97,095,898.80 3.46
6 600837 海通证 券 7,999,875 81,998,718.75 2.92
7 601318 中国平 安 1,700,094 76,997,257.26 2.74
8 600999 招商证 券 6,000,000 63,300,000.00 2.25
9 600030 中信证 券 3,999,770 53,436,927.20 1.90
10 600031 三一重 工 5,000,000 52,950,000.00 1.89
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金指 数投 资的 所有 股票明 细， 应阅 读登 载于 大成基 金管 理有 限公
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 20 页
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 年度 报告 正 文。
8.3.2 积极投资部分
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 002106 莱宝高 科 8,888,164 136,077,790.84 4.85
2 000527 美的电 器 11,737,597 113,737,314.93 4.05
3 600376 首开股 份 6,799,978 89,215,711.36 3.18
4 002230 科大讯 飞 2,807,768 85,075,370.40 3.03
5 000012 南
玻Ａ 7,799,905 64,349,216.25 2.29
注 ：投资 者欲 了解本 报告期 末基金 积极 投资的 所有股 票明细 ，应 阅读登 载于大 成基金 管理 有限公
司网站 （http://www.dcfund.com.cn ）的 年度 报告 正 文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000527 美的电器
135,022,189.60
5.00
2 600703 三安光 电 132,085,848.19 4.89
3 600111 包钢稀 土 128,580,219.79 4.76
4 000651 格力电 器 98,180,958.75 3.63
5 600999 招商证 券 95,662,943.64 3.54
6 000568 泸州老 窖 94,750,307.59 3.51
7 600383 金地集 团 91,445,171.16 3.38
8 000012 南
玻Ａ 89,318,913.57 3.31
9 600549 厦门钨 业 84,297,327.61 3.12
10 600837 海通证 券 77,967,474.16 2.89
11 600376 首开股 份 73,661,135.08 2.73
12 002106 莱宝高 科 70,220,328.46 2.60
13 601318 中国平 安 69,715,352.83 2.58
14 601336 新华保 险 59,879,640.77 2.22
15 002146 荣盛发 展 57,207,324.83 2.12
16 600750 江中药 业 56,793,141.37 2.10
17 600104 上汽集 团 56,096,705.10 2.08
18 000926 福星股 份 54,507,978.04 2.02
19 600048 保利地 产 54,038,223.44 2.00
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 21 页
20 000826 桑德环 境 52,952,110.75 1.96
注： 本期 累计 买入 金额 指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600570 恒生电 子 255,519,916.20 9.46
2 601166 兴业银 行 157,743,780.26 5.84
3 600111 包钢稀 土 136,246,017.98 5.04
4 000651 格力电 器 124,522,155.95 4.61
5 600000 浦发银 行 113,697,704.84 4.21
6 002007 华兰生 物 111,731,790.14 4.14
7 600549 厦门钨 业 94,215,780.67 3.49
8 000858 五 粮 液 86,268,159.31 3.19
9 600970 中材国 际 85,466,856.24 3.16
10 600383 金地集 团 80,090,875.86 2.96
11 600016 民生银 行 77,087,674.97 2.85
12 600015 华夏银 行 76,531,152.12 2.83
13 600132 重庆啤 酒 76,194,498.39 2.82
14 002146 荣盛发 展 63,021,768.46 2.33
15 601766 中国南 车 58,029,069.03 2.15
16 600066 宇通客 车 57,573,040.56 2.13
17 600104 上汽集 团 54,599,380.27 2.02
18 002106 莱宝高 科 51,686,875.01 1.91
19 000063 中兴通 讯 50,711,258.09 1.88
20 002408 齐翔腾 达 49,958,332.69 1.85
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交 金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
8.4.3
买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
3,074,838,069.95
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
3,107,027,777.70
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.5
期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 22 页
1 国家债 券 86,033,450.90 3.06
2 央行票 据 120,016,000.00 4.27
3 金融债 券 360,467,000.00 12.84
其中： 政策 性金 融债 360,467,000.00 12.84
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 566,516,450.90 20.18
8.6
期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 090209 09 国开 09 800,000 79,328,000.00 2.83
2 010107 21 国债 ⑺ 680,810 71,273,998.90 2.54
3 080215 08 国开 15 600,000 60,552,000.00 2.16
4 080210 08 国开 10 500,000 50,380,000.00 1.79
5 110302 11 进出 02 500,000 50,225,000.00 1.79
8.7
期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8
期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9
投资组合报告附注
8.9.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 未出 现本 期被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.9.2 本基金 的指 数投 资前 十名 股票与 积极 投资 前五 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 的备
选股票 库之 外的 股票 。
8.9.3
期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,000,000.00
2 应收证 券清 算款 11,151,988.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,276,256.63
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 23 页
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,428,244.67
8.9.4
期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
8.9.5.1 期末指数投资前十名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 无流 通受 限情况 。
8.9.5.2 期末积极投资前五名 股票 中存在流通受限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000527 美的电 器 113,737,314.93 4.05 重大事 项
8.9.6
投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份额持有人信息
9.1
期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
35,217 85,186.13 1,970,462,566.00 65.68% 1,029,537,434.00 34.32%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份）
占上市 总份
额比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 299,999,956.00 10.05%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 299,257,636.00 10.03%
3 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品 175,779,402.00 5.89%
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 24 页
-013C-CT001 深
4 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红- 个 人 分
红
126,977,498.00
4.25%
5 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保 险产 品 123,548,336.00 4.14%
6 泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红
-019L-FH002 深
108,056,065.00
3.62%
7 中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统 － 普 通
保险产 品
107,346,082.00
3.60%
8 中 国 太 保 集 团 股 份 有 限 公 司 － 本 级 － 集 团 自 有 资
金-012G-ZY001 深
75,651,799.00
2.53%
9 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 银 保 分
红
50,999,939.00
1.71%
10 阳光财 产保 险股 份有 限公 司－自 有资 金 50,938,482.00 1.71%
注：以 上数 据由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司提 供。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
报告期 内没 有涉 及本 基金 管理人 、基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 的重 大人 事变动 。
10.3
涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基 金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘任 的为本 基金审 计的会计师 事务所 为普华 永道中天会 计师事 务所有 限公司公司 ，本
年度支 付的 审计 费用 为 10 万元整 。该 事务 所自 基金 合同生 效日 起为 本基 金提 供审计 服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期， 本基 金管 理人 、托管 人及 高级 管理 人员 未受到 监管 部门 稽查 或处 罚。
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 25 页
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1
基金租用证券 公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君 安 2 1,659,569,850.17 27.08% 1,442,906.12 27.16%
光大证 券 1 783,858,104.92 12.79% 701,141.34 13.20%
华泰证 券 1 717,893,312.54 11.71% 619,638.34 11.67%
广发证 券 1 682,341,561.28 11.13% 588,648.55 11.08%
中投证 券 1 598,360,439.20 9.76% 521,323.46 9.81%
国信证 券 1 508,747,185.96 8.30% 427,706.44 8.05%
长江证 券 1 331,021,072.36 5.40% 280,995.69 5.29%
海通证 券 1 304,556,733.23 4.97% 271,017.15 5.10%
中信证 券 1 266,188,487.16 4.34% 222,642.76 4.19%
平安证 券 1 143,246,438.62 2.34% 118,942.29 2.24%
招商证 券 1 132,536,800.10 2.16% 116,914.24 2.20%
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00%
注： 根据 中 国证 监会 颁布 的 《关 于完 善证 券投 资基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （证 监基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研 究 服 务 ；
（四 ） 具 备各 投资 组合 运 作所需 的高 效 、 安 全的 通 讯条件 ， 有足 够的 交易 和 清算能 力 ， 满 足各
投资组 合证 券交 易需 要；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证 券公 司交 易单 元的 程序 ： 首 先根 据租 用证 券 公司交 易单 元的 选择 标准 形成 《券 商服 务评
价表》 ，然 后根 据评 分高 低 进行 选 择基 金交 易单 元。
本报告 期内 本基 金租 用证 券公司 交易 单元 的变 更情 况如下 ：
本报告 期内 增加 交易 单元 ：无。 本报 告期 内退 租交 易单元 ： 天 一证 券 。
景福证券投资基 金 2012 年 年度报告摘要
第 26 页
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 111,323,175.60 81.30% 23,200,000.00 100.00% - 0.00%
光大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
华泰证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
广发证 券 25,607,500.00 18.70% - 0.00% - 0.00%
中投证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
国信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
长江证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
海通证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
中信证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
平安证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
招商证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
英大证 券 - 0.00% - 0.00% - 0.00%
大成基 金管 理有 限公 司
2013 年3 月26 日
