对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
恒生ETF(159920)

恒生ETF:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
恒 生 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 
 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
2013 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人 :华 夏基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 :中 国银 行股 份有限 公司 
 
 
 
 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1 
重要提 示 
恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金 ( 以下简 称 “ 本基金” )经 中国证 监会2012年6 月
14 日证 监许 可[2012]822 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同于2012 年8 月9日 正式 生效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出 实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 主要 投资 于香 港证 券市场 ,基 金净 值会 因为 香港证 券市 场波 动等 因素 产生波 动 ,
投资者 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益, 同时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金投 资中 的风
险包括 : 因 政治 、 经 济、 社 会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险、 汇率 风
险; 基 金所 投资 的股 票、 债券、 衍生 品等 各种 投资 工具的 相关 风险 ; 由 于基 金份额 持有 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险 ; 本 基金的 特定 风险等。 本基金 是股 票基 金, 风险 高于 货
币市场 基金 、 债券基 金和 混合基 金 。 本 基金主 要投 资于标 的指 数成 份股 及备 选成份 股 , 在 股
票基金 中属 于中等 风 险、 中等收 益的 产品 。 
本基金 为投 资香 港市 场的ETF ,基金份额 的清 算交 收 和境内 普通ETF 存在一定 差异 , 通
常情况下 ,T 日申购的基金份额在T+2 日才可以卖出或赎回。 投资者认购 本基金 时需具 有深
圳证券 账户,但 需注 意 : 使用基 金账 户只 能参 与本 基金的 现金 认购 和二 级市 场交易 , 如投 资
者需要 参与 基金 的申 购、 赎回, 则应 使用A 股 账户 。 本基金 以人 民币 募集 和计 价, 经 过换 汇
后 主要 投资 于香 港市 场以 港币计 价的 金融 工具 , 人民 币对港 币的 汇率 的波 动可 能加大 基金 净
值的波 动, 从而 对基 金业 绩产生 影响 。 
投资有 风险 , 投 资者 在 投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市
场,谨 慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本 摘 要 根据 本 基金 的 基金合 同 和 招募 说 明书 编 写,并 经 中 国证 监 会核 准 。基金 合 同 是
约 定 基金 当 事人 之 间权 利、 义 务的 法 律文 件 。基 金投 资 者自 依 基金 合 同取 得基 金 份额 , 即
成 为 基金 份 额持 有 人和 本基 金 合同 的 当事 人 ,其 持有 基 金份 额 的行 为 本身 即表 明 其对 基 金
合同的 承认 和接 受, 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
2 
承担义 务。 基金 投资 者 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年2 月9日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2012年12月31日 。 ( 本招 募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计) 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
3 
一、基金的名称 
本基金 名称 : 恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 。 
二、基金的类型 
本基金 类型 :交易 型 开放 式。 
三、基金的投资目标 
紧密跟 踪标的 指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 
四、基金的投资方向 
本基金 主要 投资 于跟 踪标 的指数 的成 份股 、 备 选成 份股 、 替 代性 股票 。 为 更 好地实 现投
资目标 ,基金 还可投 资于 债券、 基金 ( 包括股 票基 金、债 券基金 、交易 所交 易基金 等 ) 、金
融衍生 工具 ( 包括远 期合 约、互 换、期 货、期 权、 权证等 ) 、符合 证监 会要求 的银行 存款等
货币市 场工 具以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 。 其中, 基金 投资 于 标的 指数 成
份 股及 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 80% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。 
五、基金的投资策略 
本基金 主 要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 , 实 现基金 投
资目标 。 
(一) 组合 复制 策略 
本基金 主要 采取 复制 法, 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 , 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 
(二) 替代 性策 略 
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况, 导致本 基金
无法获 得 对 个别 成 份 股 足 够数量 的投资 时 ,基 金管 理人将 通过 投资 其他 成 份 股、 非 成份 股 、恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
4 
成份股 个股 衍生 品 等 方式 进行替 代。 
(三) 衍生 品投 资策 略 
由于本 基金 申购 赎回 采取 现金方 式, 考虑 到申 购赎 回资金 流动 冲击 以及 外汇 汇兑、 资金
划转的 操作 问题 , 基 金将 会保留 一定 的现 金头 寸用 于满足 赎回 及香 港证 券交 收要求 。 现 金头
寸的增 加将 导致 跟踪 误差 的扩大 , 因此 基金 管理 人将 通过投 资以 标的 指数 为基 础资产 的衍 生
产品 ( 如期 货、 掉期 等 ) 以更好 地跟 踪标 的指 数, 实现投 资目 标。 
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.35% , 年跟踪 误差 不超 过2% 。 
未来 , 随 着投 资工具 的发 展和丰 富 , 基 金管理 人可 以在不 改变 投资 目标 的前 提下 , 相 应
调整和 更新 相关 投资 策略 ,并在 招募 说明 书更 新中 公告。 
六、业绩比较基准 
本基金 业绩 比较 基准 : 经 人民币 汇率 调整 的标 的指 数收益 率 。 其 中, 经人 民 币汇率 调整
的标的 指数 为人 民币/ 港币 汇率× 恒生 指数 。 
若基金 标的 指数 发生 变更 , 基金 业绩 比较 基准 随之 变更, 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成和 权重 , 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会, 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后,报 中国 证监 会备 案。 
七、风险收益特征 
本基金 属于 股票 基金 , 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ,在 股票 基金 中属于 中等 风险 、中等 收 益的产 品。 
本基金为境外证券投 资 的基金,主要投资于香 港证 券市场中具有良好 流动 性的 金 融 工
具。 除 了需 要承 担与 境内 证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险等 一般 投资 风险 之外, 本基 金还
面临汇 率风 险、 香港 市场 风险等 境外 证券 市场 投资 所面临 的特 别投 资风 险。 
八、基金投资组合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托管 人中国 银行 根据 本基金合 同规 定,于2013 年1月17 日复核 了本报 告中 的财务 指恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
5 
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 , 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年12月31日 ,本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 
金额单 位: 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资
产的比 例 (% ) 
1 权益投 资 250,219,287.12 53.68 
 其中: 普通 股 250,219,287.12 53.68 









存托 凭证 - -








优先 股 - -








房地 产信 托 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 195,031,010.09 41.84 8 其他各 项资 产 20,843,744.14 4.47 9 合计 466,094,041.35 100.00 注:股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。 (二) 报告 期末 在各 个国 家(地 区) 证券 市场 的 股 票及存 托凭 证投 资分 布 金额单 位: 人民 币元 国家( 地区 ) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 中国香 港 250,219,287.12 55.07 (三) 报告 期末 按行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合 金额单 位: 人民 币元 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 金融 147,433,925.47 32.45 能源 31,206,826.03 6.87 电信服 务 21,399,397.70 4.71 公用事 业 12,793,380.88 2.82 工业 10,244,183.50 2.25 信 息技 术 9,803,536.52 2.16 非必 需 消费 品 9,280,238.37 2.04 必 需消 费品 7,556,286.06 1.66 材料 501,512.59 0.11 保健 - - 合计 250,219,287.12 55.07 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (四 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证 投资明 细 金额单 位: 人民 币元 序 号 公司名 称 (英文 ) 公司名 称 (中文 ) 证券代 码 所在 证券 市场 所属国 家 (地区) 数量 (股) 公允价值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 HSBC HOLDINGS PLC 汇丰控 股 有限公 司 00005 香港 中国香 港 563,860 37,170,838.13 8.18 2 CHINA MOBILE LTD 中国移 动 有限公 司 00941 香港 中国香 港 263,824 19,306,432.56 4.25 3 CHINA CONSTRUCTI ON BANK 中国建 设 银行股 份 有限公 司 00939 香港 中国香 港 3,666,792 18,493,417.78 4.07 4 IND & COMM BK OF CHINA 中国工 商 银行股 份 有限公 司 01398 香港 中国香 港 3,216,668 14,345,293.86 3.16 5 AIA GROUP LTD 友邦保 险 控股有 限 公司 01299 香港 中国香 港 472,827 11,597,601.13 2.55 6 CNOOC LTD 中国海 洋 石油有 限 公司 00883 香港 中国香 港 779,862 10,610,851.50 2.34 7 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股 有限公 司 00700 香港 中国香 港 48,556 9,803,536.52 2.16 8 BANK OF 中国银 行 03988 香港 中国香 港 3,462,992 9,715,566.04 2.14 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 CHINA LTD 股份有 限 公司 9 PETROCHINA CO LTD 中国石 油 天然气 股 份有限 公 司 00857 香港 中国香 港 922,528 8,213,389.48 1.81 10 CHINA LIFE INSURANCE CO 中国人 寿 保险股 份 有限公 司 02628 香港 中国香 港 325,974 6,687,195.25 1.47 注:所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 (五) 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 (六) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 (七 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (八 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 股指期 货 HANG SENG IDX FUT Jan13 - - 2 - - - - 3 - - - - 4 - - - - 5 - - - - 注: 期货 投资 采用当 日无 负债结 算制 度 , 相关 价值 已包含 在结 算备 付金 中, 具体投 资 情 况详见 下表 (买 入持 仓量 以正数 表示 ,卖 出持 仓量 以负数 表示 ) : 代码 名称 持仓量 (买/卖) 合约市 值 公允价 值 变动 HIF3 HANG SENG IDX FUT Jan13 208 191,518,120.46 -391,681.09 总额合 计





-391,681.09 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 减: 可抵 消期 货暂 收款





391,681.09 股指期 货投 资净 额





- (九) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 (十) 投资 组合 报告 附注 1 、报告 期内, 本基金 投资 决策程序 符合 相关法 律法 规的要求 ,未 发现本 基金 投资的 前 十 名 证 券 的 发行 主 体 本 期出 现 被 监 管 部门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责、处 罚的 情形 。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 3 、期末 其他 各项 资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 11,862,020.68 2 应收证 券清 算款 8,962,045.32 3 应收股 利 8,209.61 4 应收利 息 11,468.53 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 20,843,744.14 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计 项 之间 可能 存在尾 差。 九、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率 标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① -③ ②-④ 2012 年 8 月 9 日至 2012 年 12 月 31 日 3.37% 0.54% 12.03% 0.89% -8.66% -0.35% 十、基金管理人 ( 一) 基金 管理 人概 况 名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 设立日 期:1998 年 4 月 9 日 法定代 表人 :王 东明 联系人 : 崔 雁巍 客户服 务电 话:400-818-6666 传真:010-63136700 华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 : 持股单位 持股占总股本比例 中信证 券股 份有 限公 司 49% 南方工 业资 产管 理 有 限责 任公司 11% 山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 无锡市 国联 发展 (集团 ) 有限公 司 10% 合计 100% ( 二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 王东明 先生 : 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 执 行董 事兼执 行委 员会 委员 , 中 国中信 股份 有限 公司 总经 理助理 , 中信 控股有 限责 任公司 董事 , 中 信国际 金融 控股 有限 公司 董事, 中信 证券 国际 有限 公司非 执行 董事 。 曾 任职 于加拿 大丰 业银 行证券 公司 投资 银行 部, 曾任华 夏证 券有 限责 任公 司国际 部总 经理 , 南 方证 券有限 公司 副总恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 经理, 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 理、 总经 理、 董 事, 中 信资 本控 股有 限公 司非执 行董 事 。 范勇宏 先生 : 副 董事 长, 博士, 高级 经济 师。 现任 华夏基 金管 理有 限公 司党 委书记 , 北 京市人 大代 表 , 北京 市顺 义区人 大常 委 , 兼任 北京 市金融 街商 会监 事长 。 曾 任中国 建设 银 行 总行干 部,华 夏证券 有限 公司北 京东四 营业部 总经 理、总 裁助理 、华北 区总 监(副 总裁) 、 华夏基 金管 理有 限公 司总 经理, 第三 、四 届中 国证 监会发 审委 委员 。 华伟荣 先生 : 董 事, 硕士, 高级会 计师 。 现 任无 锡市 国联发 展 ( 集团 ) 有 限公 司 副总裁 、 国联信 托股 份有 限公 司董 事长 。 曾 任无 锡市财 政局 预算管 理科 科员 、 综 合计 划科科 员 、 综 合 计划科 副科 长, 无锡 市信 托投资 公司 部门 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 , 国 联证券 有限 责任 公司董 事、 总裁 ,国 联基 金管理 有限 公司 (现 中海 基金管 理有 限公 司) 董事 长 。 胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济学 家, 达沃 斯世 界 经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经 理 。 徐刚先 生: 董事 , 博 士, 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会 委 员、 董 事总 经理 、 经 纪业 务发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 。 曾任 中国 地质机 械仪 器 工 业总公 司干 部 , 曾任 职于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管理 部 、 金融产 品开 发小 组、 金 融组 、 研 究部、 股票 销售交 易部 , 担 任经 理、 高级经 理、 部门 副总 经理 、 部门 总经 理、 部门行 政负 责人 等职 务。 葛小波 先生 :董 事, 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、 计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、 风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 (现 交易 与衍 生产 品业务 部) 行政 负责 人。 朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生 导师 、 系副主 任 , 兼 任北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北京 建设 ( 控股) 有限 公司、 歌 尔声 学 股份有 限公 司独 立董 事, 中国金 融学 会常 务理 事。 贾建平 先生 : 独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银 行信托 咨询 公司副 处长、 处长 , 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首席 代表 , 中 银集团 投资 管 理 公司副 董事 长、 总经 理, 中 国银行 重组 上市 办公 室、 董事会 秘书 办公 室、 上市 办公室 总经 理, 中 银基 金管 理有 限公 司董 事长。 谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生 导师 , 兼 任北 京超图 软件 股份有 限公 司 、 同方 环境 股份有 限公 司 、 北京 双杰 电气股 份有 限 公恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 司独立 董事 , 中 国会 计学 会 《会 计研 究》 编委, 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副 会长, 国家 自然 科学 基金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家, 教育 部科 技发 展中心 科研 基金 和科技 奖励 评审 专家 、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家。 曾任 清华 大学 经济 管理学 院会 计学 讲师、 副教 授。 滕天鸣 先生 : 总 经理 , 硕 士。 曾 任机 构理 财部 总经 理 、 公 司 总 经理 助理 、 公 司副总 经理 等。 张后奇 先生 :副 总经 理 , 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。 刘文动 先生 :副 总经 理, 硕士。 曾任 公司 总经 理助 理等。 吴志军 先生 : 副 总经 理, 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理等 。 林浩先 生: 副总 经理 ,硕 士。 曾 任公 司总 经理 助理 等。 方瑞枝 女士 :督 察长 ,硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。 李红源 先生 : 监事 会召 集 人, 硕士 , 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限 责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员, 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职 员、 主 任科 员、 规划 处副 处长、 计划 处处 长, 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经 济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。 于少明 先生 : 监事 , 大学 本 科, 高级 会计 师 。 现 任山 东 省农村 经济 开发 投资 公司 总经理 、 山东高 速集 团有 限公 司总 经理助 理、 山东 高速 投资 控股有 限公 司总 经理 。 曾 任西藏 地质 局驻 西安疗 养院 、 探 矿十 二队 职员, 山东 省交 通厅 黄河 航运局 副科 长, 山东 省交 通厅主 任、 副处 长,山 东基 建股 份有 限公 司总经 理。 吕翔先 生 : 监 事 , 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家 劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 、中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。 刘义先 生 : 监 事 , 工 商 管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总 监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员, 中国 农业 发 展银行 总行 信息 电脑部 信息综 合处副 处长 (主持 工作) , 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养老 金部总 经理 等。 查尔斯 ?西 姆斯 先生 : 监 事 , 学 士, 注册会 计师 。 现 任万信 基金 公司 总裁 兼首 席执行 官, IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加 拿大多伦多市的Coopers and Lybrand 公 司, 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 , 富 勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 , 另 外, 曾 任职 于FundSERV 公司董 事会 ,并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会(IFIC )董事 会成 员、 理事 会成 员。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 康茜女 士 : 监 事, 法学 和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员、 法 律监 察部 总经 理。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部、 证券 监管 部门 主任科 员, 华夏 基金管 理有 限公 司成 都分 公司总 经理 。 2 、本 基金 基金 经理 王路先 生 , 博士 。曾 任美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人 、 美国纽 约法 兴银 行组 合经 理、 大 成基 金国 际业 务部 副总监 等。 2008 年11 月 加 入华夏 基金 管理 有限公司 , 现 任 数量 投 资 部总经理, 恒 生 交易 型 开放 式 指 数 证 券 投 资基 金 基金 经 理 (2012 年8月9日 起任 职) 、 恒生 交易型 开放式 指数证 券投 资基金 联接基 金 基金 经理 (2012 年8月21 日起任 职 ) 。 张弘弢 先生 , 硕士 。 2000 年4 月 加入 华夏 基金 管理 有 限公司 , 曾任 研究发 展部 总经理 等, 现 任数量 投资 部 副总 经理 ,华夏沪 深300 交易 型开放 式指数证 券投 资基金 联接 基金(原 华夏 沪深300 指数证 券投 资基金 ) 基金经 理(2009年7月10 日起任职 ) 、恒 生交易 型开 放式指数 证 券投资 基金 基金 经理 (2012 年8月9日 起任 职) 、 恒 生 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金 基金经 理(2012 年8 月21 日起任职 ) 、华 夏沪深300 交易型开 放式 指数证 券投 资基金基 金经 理(2012 年12月25日 起任 职) 。 3 、本 公司 投资 决策 委员 会 (国际 投资 )成员 滕天鸣 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 总经 理。 程海泳 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 投资总 监、 股票 投资 部总 经理 , 华夏 复兴股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 。 周全先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 国 际投 资部 总 监 , 华夏 全球 精选 股票 型证 券投资 基金 基金经 理。 崔强先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 国 际投 资部 副总 监, 华 夏全 球精 选股 票型 证券投 资基 金基金 经理 。 刘鲁旦 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部副 总经理 , 华 夏海 外收 益债 券型证 券投 资基金 基金 经理 。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 十一、费用概览 ( 一) 基金 运作 费用 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 (含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ) 。 (3)标 的指数 使用许 可费 ( 包括为 指数 公司缴 纳的 相关税收 以及 与支付 外币 相关的 汇 兑损益 、手 续费 、汇 款费 等 ) 。 (4) 基金 上市 初费 及年 费 。 (5)因 基金的 证券交 易或 结算产生 的费 用 ( 包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、 手 续费 、 券 商佣 金、 权 证交 易的 结算 费 、 融资融 券费 、 证 券账 户相 关费用 及其 他类 似性质 的费 用等 ) 。 (6) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用 。 (7) 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 (8) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费 。 (9) 基金 的资 金汇 划费 用 。 (10) 基金 收益 分配 中发 生的费 用 。 (11 )基 金进 行外 汇兑 换 交易的 相关 费用 。 (12) 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等 。 (13 ) 其 他为 基金的 利益 而产生 的费 用 , 如代 表基 金投票 产生 的费 用、 与基 金有关 的 诉 讼费、 追索 费等 。 (14) 按照 国家 有关 规定 可以 在 基金 财产 中列 支 的 其他费 用。 在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 , 具 体计 提方法 、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.60% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.60% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H =E× 0.60%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.15% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H=E× 0.15%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 (3) 标的 指数 许可 使用 费 基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用 许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。 根据指 数使 用许 可协 议, 目前 指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.04% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下 : H=E× 0.04%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算, 按季 支付。 每年 应支 付的 标 的指 数许 可使 用费 不低于 指 数使用 许可 协议 规定 的下 限 。 如果指数使用许可协 议 约定 的 指 数 许 可 使 用 费的 计算 方 法 、 费 率 和 支 付方 式等 发 生 调 整, 本 基金 将采 用调 整后 的方法 或费 率计 算指 数许可 使用 费。 基金 管理 人将 在招募 说明 书更 新或其 他公 告中 披露 基金 最新适 用的 方法 。 (4) 本 条第 ( 一) 款第 1 项 (4) 至 (14) 小项 费用 由基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4 、基 金费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 持有人 大会 。 ( 二) 申购 和赎 回的 对价 、费用 及其 用途 1 、申购 对价是 指投资 者申 购基金份 额时 应交付 的现 金替代、 现金 差额及 其他 对价。 赎 回对价 是指 投资 者赎 回基 金份额 时, 基金 管理 人应 交付给 赎回 人的 现金 替代 、 现金 差额 及其 他对价 。申 购对 价、 赎回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、赎 回的 基金 份额数 额 确 定 。 2 、 投资者 在申 购或 赎回 基 金份额 时 , 申 购赎 回代 理 机构可 按照 不超 过 0.5% 的 标准收 取 佣金, 其中 包含 证券 交易 所、登 记结 算机 构等 收取 的相关 费用 。 3 、T 日 的基 金份 额净 值在 当日收 市后 计 算 ,并 在 T+1 日公告 ,计 算公 式为 估值 日基 金 资产净 值除 以估值 日 基金 份额总 数 。 如 遇特殊 情况 , 可 以适 当延 迟计算 或公 告, 并报 中国 证 监会备 案。T 日的 申购 赎 回清单 在当 日深 圳证 券交 易所开 市前 公告 。 未 来, 若市场 情况 发生 变化 , 或 相关 业务规 则发 生变化 , 或实 际情况 需要 , 基 金管 理人 可以在 不违 反相关 法律 法 规 的情况 下对 基金 份额 净值 、申购 赎回 清单 计算 和公 告时间 或频 率 进 行调 整并 提前公 告。 十二、基金托管人 ( 一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司 ( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :肖 钢 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理: 李 爱华 托管部 门 信 息披 露 联 系人 : 唐州 徽 电话:010-66594855 传真:010-66594942 ( 二) 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况 中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念, 中 国银 行于2005 年3月23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部 , 现 有员 工120 余人 。 另外, 中国银 行在 重 点 分行 已开 展托管 业务 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 目前, 中国银 行拥 有证券 投资基 金、 基 金( 一对多 、一对 一 ) 、社 保基 金、保 险 基金 、 QFII 、QDII 、 券 商 资 产 管理 计 划 、 信托 计划 、年金 基金 、 理 财产 品 、 私 募 基金 、 资 金 托管 等门类 齐全 的托 管产 品体 系。在 国内 ,中 国银 行率 先开展 绩效 评估 、风 险管 理等增 值服 务 , 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 , 托管 资产 规模 居同业 前列 。 ( 三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2012 年 12 月末 , 中 国银行 已托 管 长 盛创 新先 锋混合 、 长盛 同盛封 闭 、 长盛同 智优 势混合 (LOF ) 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大成 蓝筹 稳健混 合 、 大 成优 选 LOF、大 成景 宏封 闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰 金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海 富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指 数(LOF ) 、华宝兴业 大盘 精 选股票 、 华 宝兴 业动 力组 合股票 、 华 宝兴 业先 进成 长股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏大 盘精 选混 合、华夏回报二号混合、 华夏回报混合、华夏行业 股票 (LOF ) 、嘉实超短债债券、嘉实成 长收益 混合 、嘉 实服 务增 值行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数 (LOF ) 、嘉实 货币 、嘉实 稳健 混 合、 嘉 实研究 精选 股票、 嘉实增 长混 合、 嘉 实债 券 、 嘉实主 题混 合、 嘉 实回 报混合、 嘉实 价 值优势 股票 型、 金鹰 成份 优选股 票、 金鹰 行业 优势 股票、 银河 成长 股票 、 易 方达平 稳增 长混 合、易 方达 策略 成长 混合 、易方 达策 略成 长二 号混 合、易 方达 积极 成长 混合 、易方 达货 币 、 易方达 稳健 收益 债券 、 易 方达深 证 100ETF 、 易方 达 中小盘 股票 、 易方 达深 证 100ETF 联接、 万家 180 指 数、 万家 稳健 增利债 券、 银华 优势 企业 混合、 银华 优质 增长 股票 、 银华 领先 策略 股票、 景顺 长城 动力 平衡 混 合、 景 顺长 城优 选股 票、 景 顺长城 货币 、 景 顺长 城鼎 益 股票 (LOF ) 、 泰信天 天收 益货 币、 泰信 优 质生 活股 票、 泰信 蓝筹 精选股 票、 泰信 债券 增强 收益、 招商 先锋 混合、 泰达 宏利 精选 股票 、 泰达 宏利 集利 债券 、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华泰 柏瑞 盛世 中国股 票、 华泰 柏瑞 积极 成长混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华泰 柏瑞 量化 现行股票型、南方高增长 股票 (LOF ) 、国富潜力组合股票、国富强化收益债 券、国富成长 动力股 票、 宝盈 核心 优势 混合、 招商 行业 领先 股票 、 东方 核心 动力 股票 、 华 安行业 轮动 股票 型、 摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型、 诺德 中小 盘股 票型、 民生 加银 稳健 成长 股票型 、 博 时宏 观回报 债券 型 、 易方 达岁 丰添利 债券 型 、 富兰 克林 国海中 小盘 股票 型、 国联 安上证 大宗 商 品 股票交 易型 开放 式指 数、 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 上 证中小 盘交 易型 开放 式指 数、 华 泰柏 瑞上 证中 小盘 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 长 城中小盘成长股票 型、易 方达医疗保健行业 股票型 、景顺长城稳定收 益债券 型、上证 180 金融交 易型 开放 式指 数、 国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 诺德 优选恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 30 股票 型、泰 达宏 利聚利 分级债券 型、 国联安 优选 行业股票 型、 长盛同 鑫保 本混合型 、金 鹰中证 技术 领先 指数 增强 型、 泰信 中证 200 指 数 、 大成内 需增 长股 票型 、 银 华永祥 保本 混合 型 、 招商 深圳 电子 信息 传 媒产业 (TMT )50 交 易型 开放式 指数 、 招商 深证 TMT50 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 嘉 实深 证基 本面 120 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 深 证基本 面 120 交 易型 开放 式指数 、 上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 、 华 宝兴 业上 证 180 成长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 易方达 资源 行业股 票型 、 华安深 证 300 指数 、 嘉 实信 用债券 型、 平安 大华 行业 先锋股 票型 、华 泰柏 瑞信 用增利 债券 型、 泰信 中小 盘精选 股票 型 、 海富通 国策 导向 股票 型、 中邮上 证 380 指 数增 强型 、 泰 达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧 信用增 利债 券型 、 银 华中 证内地 资源 主题 指数 分级 、 平 安大 华深 证 300 指数 增强型 、 嘉实 安 心货币 市场 、 上投摩 根健 康品质 生活 股票 型、 工银 瑞信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混合 型、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 景顺 长城 优信增 利债 券型 、 诺 德周 期策略 股票 型、 长盛 电子 信 息产业 股票 型 、 诺安 中证 创业成 长指 数分 级、 信诚 双盈分 级债 券型 、 嘉 实沪 深 300 交易 型 开 放式指 数 、 民 生加银 信用 双利债 券型 、 工银瑞 信基 本面量 化策 略股 票型 、 信 诚周期 轮动 股 票 型、 富 兰克 林国 海研 究精 选股票 型、 诺安 汇鑫 保本 混合型 、 平 安大 华策 略先 锋混合 型、 华宝 兴业中 证短 融 50 指 数债 券 型、180 等权 重交 易型 开放 式指数 、 华 安双 月鑫 短期 理财债 券型 、 大成景 恒保 本混 合型 、 景 顺长城 上 证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 上投 摩根分 红添 利债 券型 、 嘉 实优化 红利 股票 型、 长盛 同鑫二 号保 本混 合型 、 招 商信用 增强 债 券 型、 华宝 兴业 资源优 选股 票型 、 中 证 500 沪市 交易 型开放 式指 数 、 大成 中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票型 、 诺德 深证 300 指 数分级 、 华夏 安 康信用 优选 债券 型、 汇添 富多元 收益 债券 型、 广发 双债添 利债 券 型 、长 盛添 利 30 天 理财 债 券型、 信诚 理财 7 日 盈债 券型、 长盛 添利 60 天 理财 债券型 发起 式、 平安 大华 添利债 券型 、 大成理 财 21 天债 券型 发起 式、华 泰柏 瑞稳 健收 益债 券型、 信诚 添金 分级 债券 型、国 泰现 金 管理货 币市 场 、 国投 瑞银 纯债债 券型 、 银华中 证中 票 50 指数 债券 型、 华安 信 用增强 债券 型、 长盛同丰分级债券型、嘉 实海外中国股票 (QDII ) 、 银华全球优选 (QDII-FOF ) 、长盛环 球 景 气行业大 盘精选 股票型 (QDII ) 、 华泰柏 瑞亚洲领 导企业股 票型 (QDII ) 、 信诚金砖 四国 积极配 置 (QDII ) 、 海富通 大中华 精选 股票 型 (QDII ) 、 招商标 普 金 砖四 国指 数 (LOF-QDII)、 华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选(QDII ) 、大成 标普 500 等权 重指 数(QDII ) 、长 信标普 100 等 权重指 数 (QDII ) 、 博时抗 通胀增 强回 报 (QDII ) 、 华安大中 华升 级股 票型 (QDII ) 、 信诚全 球 商 品 主 题 (QDII ) 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 股 票 型 、 工 银 瑞 信 中 国 机 会 全 球 配 置 股 票 型恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 (QDII ) 、易方达 标普 全球 高端消 费品 指数 增强 型(QDII ) 、建信 全球 资源 股票 型(QDII)、 恒 生交易型 开放式 指数(QDII ) 、 恒 生交易 型开放式 指数证券 投资基 金联接(QDII ) 、 广发 纳斯达 克 100 指 数(QDII )等 189 只 证券 投资 基金 ,覆盖 了股 票型 、债 券型 、混合 型、 货 币型 、 指 数型 等多种 类型 的基金 , 满足 了不同 客户 多元化 的投 资理 财需 求, 基金托 管规 模 位 居同业 前列 。 十三、境外资产托管 人 ( 一) 境外 资产 托管 人基 本情况 名称: 中国 银行 (香港 ) 有限公 司 注册地 址: 香港 花园 道 1 号中银 大厦 办公地 址: 香港 花园 道 1 号中银 大厦 法定代 表人 :和 广北 成立时 间:1964 年 10 月 16 日 组织形 式: 股份 有限 公司 存续期 间: 持续 经营 截至 2011 年 12 月 31 日 , 中银香 港的 总资 产 为 2,157.3 亿美 元, 资本 总额 为 155.6 亿美 元,其 中实 收资 本 为 55.2 亿美元 ,资 本充 足 率 16.9% 。中 银香 港 ( 控股 )最 新信 用 评级 如 下 (截至 2011 年 12 月 31 日) : 穆迪投 资服 务 标准普 尔 惠誉国 际评 级 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实 力/ 财 务实 力 C+


截至 2011 年 12 日 31 日 止 ,中银 香港 (控 股) 的托 管资产 规模 为 4,000 亿港 元 。 ( 二) 境外 资产 托管 人职 责 1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产,及 时办 理清 算、 交割 事宜 。 2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人, 确保 基金 及时 收取 所有应 得 收入 。 3 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 十四、相关服务机构 ( 一 ) 基金 份额 销售 机构 1、场 内申 购 赎 回代 理机 构 : (1) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :万 建华 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人 :芮 敏祺 网址:www.gtja.com 客户服 务电 话:400-888-8666 (2) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:400-888-8108 传真:010-65182261 联系人 :权 唐 网址:www.csc.com.cn (3) 国信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 : 齐 晓燕 网址:www.guosen.com.cn 客户服 务电 话:95536 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 (4) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 :黄 健 网址:www.newone.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8111 、95565 (5) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 电话:010-60833722 传真:010-60833739 联系人 :陈 忠 网址:www.cs.ecitic.com 客户服 务电 话:95558 (6) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :顾 伟国 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8888 (7) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 网址:www.htsec.com 客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 (8) 申银 万国 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市常 熟路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 电话:021-54041654 传真:021-54033888 联系人 :李 清怡 网址:www.sywg.com 客户服 务电 话:95523 、4008895523 (9) 兴业 证券 股份 有限 公 司 住所: 福州 市湖 东路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 网址:www.xyzq.com.cn 客户服 务电 话:95562 (10) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 电话:0571-87112510 传真:0571-86065161 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 联系人 :丁 思聪 网址:www.bigsun.com.cn 客户服 务电 话:0571-96598 (11 )华 泰证 券股 份有 限 公司 住所: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-84457777-893 传真:025-84579879 联系人 :程 高峰 网址:www.htsc.com.cn 客户服 务电 话:95597 (12) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 法定代 表人 :杨 宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 网址:www.zxwt.com.cn 客户服 务电 话:0532-96577 (13) 东吴 证券 股份 有限 公司 住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服 务电 话:0512-33396288 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 (14) 信达 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :高 冠江 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人 :唐 静 网址:www.cindasc.com 客户服 务电 话:400-800-8899 (15) 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层 办公地 址: 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层 法定代 表人 :王 益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人 :吴 宇 网址:www.dfzq.com.cn 客户服 务电 话:95503 (16) 长城 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人 :李 春芳 网址:www.cgws.com 客户服 务电 话:400-666-6888、0755-33680000 (17) 光大 证券 股 份 有限 公司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 法定代 表人 :徐 浩明 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨 网址:www.ebscn.com 客户服 务电 话:10108998 、95525 (18) 中国 国际 金融 有限 公司 住所: 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 法定代 表人 :李 剑阁 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人 :罗 春蓉 网址:www.cicc.com.cn 客户服 务电 话:010-65051166 (19) 北京 高华 证券 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806 、1826-1832 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际中 心1801-1806、1826-1832 室 法定代 表人 :章 星 电话:010-66273062 、010-66273061 传真:010-66273001 联系人 :赵 可、 葛恒 倬 网址:www.ghsl.cn 客户服 务电 话:400-888-1988 2、二 级市 场交 易代 理券 商 具有深圳 证 券交 易所 会员 资格的 所有 证券 公司 。 3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规, 选择 其他符 合 要求的 机构 代理 销售 本基 金, 并 及 时公告 。 ( 二) 登记 结算 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :金颖 联系人 : 丁 志勇 电话:0755-25941405 传真:0755-25987133 ( 三) 律师 事务 所 名称: 北京 市天 元律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 11 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 法定代 表人 :王 立华 联系电 话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人 :杨 科 经办律 师: 吴冠 雄 、 杨科 ( 四) 会计 师事 务所 本公司 聘请 的法 定验 资机 构为 安 永华 明会 计师 事务 所 (特 殊普 通合 伙) 。 名称: 安永 华明 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市 东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼 (东 三办 公楼 )16层 办公地 址: 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 : 吴 港平 联系电 话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :徐艳 经 办注 册会 计师 : 徐 艳、 濮晓达 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 招募 说明 书 ( 更新) 依据 《基 金法》 、 《运 作办法 》 、 《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2012恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 年 7 月 2 日 刊登 的本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 : (一) 在 “四、 基金 的投 资” 中 增加 了 “基 金 投 资 组合报 告 ” 相关 内容, 该 部分内 容均 按有关 规定 编制 。 (二) 增加了 “五、 基金 的业绩” 的相 关内 容 , 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制, 并经 托 管人复 核 。 (三) 更新 了“ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 (四) 更新 了“ 七、 基金 的募集 ”中 相关 内容 。 (五) 更新 了“ 八、 基金 合同的 生效 ”中 相关 内容 。 (六) 更新 了“ 九、 基金 份额的 交易 ”中 相关 内容 。 (七) 更新 了“ 十 、 基金 份额的 申购 与赎 回” 中相关 内容 和申 购赎 回清 单的 格式 举 例 。 (八) 更新 了“ 十一 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。 ( 九) 更新 了“ 十 八 、基 金托管 人” 中相关 内容 。 ( 十) 更新 了“ 二十 、相 关服务 机构 ” 中 相关 信息 。 ( 十一) 更新 了“二 十 四 、其他应 披露 事项” , 披露 了自 本基 金的 基金合 同生 效日以 来 涉及本 基金 的 相 关公 告 。 华夏基 金管 理有 限公 司 二 〇一三 年 三月 二十 六 日