国泰基金：关于开通转换业务的公告查看PDF公告
国泰基金管理有限公司关于开通
国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金转换业务的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）自 2013年 3月 26日起对国泰 6个月短
期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）开通转换业务。基金转换业务是指投资 者在同一销售机构持有本公司管理的任一开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直 接转换成本公司管理的由该销售机构代销的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已 持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。
一、适用基金范围
本基金自 2013年 3月 26日起可支持转换国泰基金旗下以下产品：
基金代 码
基金 名 称
020001 国泰金 鹰增长 证券投资基金
020002 国泰金 龙 债券证券投资基金（ A类 ）
020012 国泰金 龙 债券证券投资基金 (C类 )
020003 国泰金 龙行 业 精选 证券投资基金
020005 国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金
020007 国泰 货币市场 证券投资基金
020009 国泰金 鹏蓝筹价值混合 型证券投资基金
020010 国泰金 牛创新 成 长股票 型证券投资基金
020011 国泰 沪深 300指 数 证券投资基金
020018 国泰金 鹿保 本 增值混合 证券投资基金
020019 国泰 双利 债券证券投资基金（ A类 ）
020020 国泰 双利 债券证券投资基金（ C类 ）
020015 国泰 区位优势股票 型证券投资基金
020022 国泰 保 本 混合 型证券投资基金
020023 国泰 事件驱动策略股票 型证券投资基金
020021 国泰 上 证 180金 融交易 型开放式指 数 证券投资基金 联 接基金
020025 国泰 中小板 300成 长交易 型开放式指 数 证券投资基金 联 接基金
020026 国泰成 长优选股票 型证券投资基金
020027 国泰 信 用债券型证券投资基金（ A类 ）
020028 国泰 信 用债券型证券投资基金（ C类 ） 020031 国泰 现 金管理 货币市场 基金（ A类 ）
020032 国泰 现 金管理 货币市场 基金（ B类 ）
020033 国泰 民安增利 债券型 发 起式证券投资基金（ A类 ）
020034 国泰 民安增利 债券型 发 起式证券投资基金（ C类 ）
020035 国泰 上 证 5年期国债 交易 型开放式指 数 证券投资基金 联 接基金（ A 类 ）
020036 国泰 上 证 5年期国债 交易 型开放式指 数 证券投资基金 联 接基金（ C 类 ）
注 ：同基金 A/C类收费 模式 之间 不可 进行 转换。
二 、转换份额的 计算 公式
基金 合 同 中无特殊约定 基金的转换 费 用 采 用“转 出和 转 入 基金的申购 费补差 +转 出 基金 的赎回 费 ” 算法 ， 计算 公式 如 下：
净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G）
转换 补差费 用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G
转 入 份额 ＝ 净 转 入 金额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的基金份额 ；
C 为 转换申 请当 日转 出 基金的基金份额 净值；
D 为 转 出 基金的对 应 赎回 费率；
G 为 对 应 的申购 补差费率 ， 当 转 出 基金的申购 费率 ≥ 转 入 基金的申购 费率时 ， 则 申 购 补差费率 G为零；
E 为 转换申 请当 日转 入 基金的基金份额 净值 。
其 中 赎回 费 的 25%归 入 转 出 基金资产。
基金转换 费 由基金份额持有 人承担 。基金管理 人 可以 根据 市场 情况调整 基金转换 费率 ，
调整 后的基金转换 费率应 及 时 公 告 。
例 如 ： 某 基金份额持有 人 持有国泰金 龙行 业 精选 证券投资基金 10万 份基金份额，持有 期 为 100天 ， 决 定 转换 为 国泰金 鹰增长 证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金 龙行 业）份额 净值 是 1.200元 ，转 入 基金（国泰金 鹰增长 ）份额 净值 是 1.300元 ，转 出 基金对 应 赎回 费率为 0.2%，转 入 基金申购 补差费率为 0.3％ ， 则 可 得到 的转换份额 为 ：
净 转 入 金额 ＝ 100,000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79元
转换 补差费 用 ＝ [100,000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元 转 入 份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份
即 ： 某 基金份额持有 人 持有国泰金 龙行 业 精选 证券投资基金 10万 份基金份额，持有期 为 100天 ， 决 定 转换 为 国泰金 鹰增长 证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金份额 净值 是 1.200
元 ，转 入 基金的份额 净值 是 1.300元 ， 则 可 得到 的转换份额 为 91,847.53份。
注 ：转 入 份额的 计算 结果四舍五 入保 留到 小数 点 后 两 位 。
计算 基金转换 费 用 所涉及 的赎回 费率和 申购 费率 均按正常 费率 执 行 。
若遇 上 转 出和 转 入 基金的申购 费 一 项 为 固 定值 ， 另 一 项 为 比例 值 ，无法 按 差值进行计算 ，
则 申购 费补差 不再 扣减原 基金申购 时 已 缴纳 的 1000元 申购 费 。
三 、基金转换的业务 规 则
1、基金转换 只能 在同一销售机构 办 理，该销售机构 须 同 时 代理 拟 转 出 基金 及拟 转 入 基 金的销售， 且拟 转 出 基金 及拟 转 入 基金已在该销售机构开通转换业务。
2、基金转换以份额 为 单 位进行 申 请 。投资者 办 理基金转换业务 时 ，转 出 方 的基金 必须 处于 可赎回 状态 ，转 入 方 的基金 必须处于 可申购 状态 。
3、基金转换 采 取未知 价法 ， 即 以申 请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金份额 净值为 基 础
进行计算 。
4、 正常情况 下，基金 注 册登记 机构将在 T+1日对投资者 T日的基金转换业务申 请进行 有 效性确认 。在 T＋ 2日后（ 包括 该日）投资者可 向 销售机构 查询 基金转换的 确认情况 。
5、基金转换的 最低 申 请为 1000份， 各 基金转换的 最低 申 请 份额 详见各 基金 招募说明书 。
如 投资者在 单 个销售 网点 持有 单只 基金的份额不 足招募说明书所示 时 ，需一 次 性 全 额转 出 。 单 笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基金 最低 申购限额限 制 。
6、 单 个开放日基金 净 赎回份额 及 净 转 出 申 请 份额 之和 超过 上 一开放日基金 总 份额的
10%时 ， 为 巨 额赎回。 发 生巨 额赎回 时 ，基金转 出 与 基金赎回 具 有 相 同的 优 先 级 ，基金管理 人 可 根据 基金资产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或部分 转 出 ， 并 且 对 于 基金转 出和 基金赎回，将
采 取 相 同的 比例确认 。
7、持有 人 对转 入 基金的持有期限自转 入 确认 之 日起 计算 。
四 、 暂停 基金转换的 情 形 及处 理
基金转换 视 同 为 转 出 基金的赎回 和 转 入 基金的申购， 因此暂停 基金转换适用有 关 转 出 基 金 和 转 入 基金 关 于 暂停或拒绝 申购、赎回的有 关 规 定 。 五 、 重 要 提 示
1、基金转换 只能 在同一销售机构 进行 。转换的 两只 基金 必须 都 是该销售机构代理销售 的国泰基金旗下管理的基金， 且拟 转 出 基金 及拟 转 入 基金已在该销售机构开通转换业务。
2、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金 根据 基金 合 同 和 招募说明书规 定 ， 每 一 封
闭 期 为 6个月，自基金 合 同 生 效 之 日起（ 包括 基金 合 同 生 效 日） 或 自 每 一开放期 结 束 之 日 次
日起（ 包括 该日） 至每 6个月的对 应 日 止 。 若 该对 应 日 为 非工作 日， 则 顺延至 下一个 工作 日。
该基金转换业务 仅 在 每 一 次 开放期 间 有 效 。
3、国泰基金旗下 新发 售基金的转换业务 规 定 ，以 届 时 公 告 为 准 。
4、通 过 国泰基金 网 上交易 平台 办 理基金转换业务的有 关 事 项 请 参 见 基金管理 人 公 布 的 基金 网 上交易 相关 业务 规 则 或 公 告 等文 件 。
5、基金管理 人 有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法 规 变化 调整 上 述 转换的 程序 及 有 关 限 制 ， 但
应 最 迟 在 调整 前 3个 工作 日 内 在 至少 一种 中 国证 监会 指 定 的 信 息披露媒体 公 告 。
6、基金管理 人 旗下管理的基金的转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公司。
六 、适用销售机构
中 国 建 设 银 行股 份有限公司、 中 国 银 行股 份有限公司、 中 国 农 业 银 行股 份有限公司、 交 通 银 行股 份有限公司、 招 商银 行股 份有限公司、 上 海浦东 发 展银 行股 份有限公司、 中信 银 行 股 份有限公司、 中 国 民 生银 行股 份有限公司、 上 海农村商 业 银 行股 份有限公司、 杭州银 行股 份有限公司、 青岛银 行股 份有限公司、 洛阳银 行股 份有限公司、 深 圳农村商 业 银 行股 份有限 公司、 上 海银 行股 份有限公司、 中 国 中 投证券有限 责 任公司、国泰 君 安 证券 股 份有限公司、 宏源 证券 股 份有限公司、 万 联 证券有限 责 任公司、 中信 建 投证券 股 份有限公司、 海 通证券 股
份有限公司、 中 国 银河 证券 股 份有限公司、 中信 证券（ 浙江 ）有限 责 任公司、申 银 万 国证券 股 份有限公司、 东 方 证券 股 份有限公司、 东吴 证券 股 份有限公司、 广 发 证券 股 份有限公司、 国 盛 证券有限 责 任公司、 上 海 证券有限 责 任公司、 光大 证券 股 份有限公司、 中信 万 通证券有 限 责 任公司、 中信 证券 股 份有限公司、 华 泰证券 股 份有限公司、 长 江 证券 股 份有限公司、 渤 海 证券 股 份有限公司、 中 原 证券 股 份有限公司、国 信 证券 股 份有限公司、 招 商 证券 股 份有限 公司、 兴 业证券 股 份有限公司、 齐鲁 证券有限公司、 安信 证券 股 份有限公司、 恒 泰证券 股 份
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七 、投资者可以通 过 以下 途径咨 询 上 述 事 宜 ：
国泰基金管理有限公司
客户服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000；
公司 网 址 ： www.gtfund.com
风险 提 示 ：本公司 承 诺 以 诚实 信 用、 勤勉尽 责 的 原 则 管理 和 运 用基金资产 ,但 不 保 证基 金一 定 盈 利 ,也 不 保 证 最低 收 益 。投资者投资 于 本公司管理的基金 时应 认 真阅读 基金 合 同、 招募说明书 等文 件 。 敬 请 投资者 注 意 投资 风险 。
特 此 公 告 。
国泰基金管理有限公司
二零 一 三 年 三 月 二 十 二 日
