国泰上证5年期联接：关于新增上海浦东发展银行代理销售并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
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关于新增上海浦东发展银行代理销售国泰上证 5年期国债交易型开
放式指数证券投资基金联接基金并开通定期定额投资计划及转换业
务的公告
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与上海浦东发展银行股份有限
公司（以下简称“浦发银行”）签订了国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（以下简称“本基金”）的基金销售代理协议。经双方协商一致，浦发银行自 2013
年 3月 25日起代理销售本基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。投资人可通过浦 发银行的营业网点办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公 告如 下 ：
一、代销基金业务 范围 及代 码：
代销 渠道 基金 名 称 基金代 码 代理销售 定投下限 转换业务
浦发银行
国泰上证 5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金 联接基金（ A类 ）
020035 是 300 开通
浦发银行
国泰上证 5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金 联接基金（ C类 ）
020036 是 300 开通
二 、“定期定额投资业务” 是 指投资 者 通过本基金管理人指定的销售 机构 申 请 ， 约 定 每 月 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款 方式， 由 指定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日， 在 投资 者 指定资金 账 户 内 自 动完成扣款和 基金申购申 请 的一 种长 期投资方式。定期定额申购 费率 与 普 通申购 费 率相同 ， 每 期 扣款 金额 最低为 300 元 。销售 机构将按照 与投资 者 申 请时所约 定的 每 月 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款 ， 若遇非 基金交易日 时 ， 扣款是否顺延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。
三 、基金转换业务 是 指投资 者在同 一销售 机构持 有本基金管理人管理的开放式基金基金 份额 后 ，可 将其持 有的基金份额 直 接转换 成 本基金管理人管理的 由该 销售 机构 销售的 其他 开 放式基金的基金份额， 而不需要先 赎回已 持 有的基金份额， 再 申购 目标 基金的一 种 业务 模 式。
1、 适用 投资人 范围
基金转换业务 适用于所 有已 在同 一销售 机构持 有国泰基金 旗 下 任 一 只 自 TA基金基金份 2
额的 个 人投资 者 、 机构 投资 者 以及 合格 的 境外机构 投资 者 。
2、基金转换 费用
（ 1）基金转换 费用由 转 出和 转 入 基金的申购 费补差和 转 出 基金的赎回 费两部分构成 ， 具体 收取情况视每次 转换 时两只 基金的申购 费率差异情况和 赎回 费率而 定。基金转换 费用由
基金份额 持 有人 承 担 。
① 转 入 基金申购 补差费：按照 转 入 基金与转 出 基金的申购 费率 的 差 额 收取补差费 。转 出
基金金额 所 对应 的转 出 基金申购 费率低于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差费率为 转 入 基金 和 转 出 基金的申购 费率差 额 ； 转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金申购 费率 高 于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差费为 零 。
② 转 出 基金赎回 费：按 转 出 基金 正常 赎回 时 的赎回 费率收取费用 。 其 中 25%归 转 出 基 金基金 财产 ， 其 余作 为 注册登记 费和相 关 的 手续 费 。
3、转换份额的计 算 公式
基金 合同 中无特殊 约 定基金的转换 费用 采 用 “转 出和 转 入 基金的申购 费补差 +转 出 基金
的赎回 费 ” 算法 ，计 算 公式 如 下 ：
净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G）
转换 补差费用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G
转 入 份额 ＝ 净 转 入 金额 / E
其 中 ， B 为 转 出 的基金份额 ；
C 为 转换申 请 当 日转 出 基金的基金份额 净值；
D 为 转 出 基金的 对应 赎回 费率 ；
G 为 对应 的申购 补差费率 ， 当 转 出 基金的申购 费率 ≥ 转 入 基金的申购 费率时 ， 则 申购 补差费率 G为 零；
E 为 转换申 请 当 日转 入 基金的基金份额 净值 。
其 中 赎回 费 的 25%归 入 转 出 基金资 产 。
基金转换 费由 基金份额 持 有人 承 担 。基金管理人可以 根据市场 情况 调整 基金转换 费率 ， 3
调整 后 的基金转换 费率 应 及 时 公 告 。
例 如： 某 基金份额 持 有人 持 有国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金 10万 份基金份额， 持 有
期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金 鹰增 长 证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金 龙 行 业）份额 净值 是 1.200元 ，转 入 基金（国泰金 鹰增 长 ）份额 净值 是 1.300 元 ，转 出 基金 对应 赎回 费率为 0.2％ ，转 入 基金申购 补差费率为 0.3％ ， 则 可 得到 的转换份额 为：
净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79 元
转换 补差费用 ＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元
转 入 份额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即 ： 某 基金份额 持 有人 持 有国泰金 龙 行业 精选 证券投资基金 10 万 份基金份额， 持 有期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金 鹰增 长 证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金份额 净值 是 1.200
元 ，转 入 基金的份额 净值 是 1.300 元 ， 则 可 得到 的转换份额 91,847.53份。
注 ： 转 入 份额的计 算结果四舍五 入 保留到小 数点 后两 位 。
计 算 基金转换 费用所 涉 及的赎回 费率和 申购 费率 均 按 正常 费率 执 行。
若遇 上转 出和 转 入 基金的申购 费 一 项 为固 定 值另 一 项 为 比例值 ， 无法 按差 值进 行计 算 ， 则 申购 费补差不再扣 减原 基金申购 时 已 缴纳 的 1000元 申购 费 。
4、基金转换的业务 规 则
（ 1）基金转换 只 能 在同 一销售 机构 办理， 且 该 销售 机构 须 同时 代理 拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金的销售。
（ 2）基金转换以份额 为 单位进 行申 请 。投资 者 办理基金转换业务 时 ，转 出 方的基金 必 须处 于 可赎回 状态 ，转 入 方的基金 必须处 于 可申购 状态 。
（ 3）基金转换 采 取 未知价法 ， 即 以申 请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金份额 净值 为 基 础进 行计 算 。
（ 4） 正常 情况 下，基金 注册 与过户 登记 人 将在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转换业务
申 请 进 行有 效性确 认 。 在 T＋ 2 日 后 （ 包括 该 日）投资 者 可 向 销售 机构 查询 基金转换的 确 认 情况 。
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（ 5）基金转换的 最低 申 请为 1000份， 各 基金转换的 最低 申 请 份额 详见各 基金 招募说明 书 。 如 投资 者在 单 个 销售网点 持 有 单 只 基金的份额 不 足招募说明书 所 示 时 ， 需 一 次 性 全 额转
出 。 单 笔 转 入 申 请不 受 转 入 基金 最低 申购限额限 制 。
（ 6） 单 个 开放日基金 净 赎回份额及 净 转 出 申 请 份额 之 和 超 过上一开放日基金 总 份额的
10%时 ， 为 巨 额赎回。发 生巨 额赎回 时 ，基金转 出 与基金赎回具有 相同 的 优 先 级 ，基金管理 人可 根据 基金资 产 组 合情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部分 转 出 ，并 且对 于 基金转 出和 基金赎回， 将 采 取相同 的 比例确 认 。 在 转 出 申 请 得到 部分 确 认 的 情况 下， 未确 认 的转 出 申 请将不 予 以 顺延 。
（ 7） 目 前 ，国泰基金 旗 下的开放式基金 均采 用 前端 收费模 式， 故 投资 者 转 入 的基金份
额 将 被 自 动 记 入 前端 收费模 式下， 且 持 有人 对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日起计 算 。
5、 暂停 基金转换的 情 形 及 处 理
基金转换 视同为 转 出 基金的赎回 和 转 入 基金的申购， 因此暂停 基金转换 适用 有 关 转 出 基
金 和 转 入 基金 关 于 暂停或拒绝 申购、赎回的基金 处 于 封闭 期有 关 规 定。
6、 重 要 提示
（ 1）基金转换 只 能 在同 一销售 机构 进 行。转换的 两只 基金 必须 都 是该 销售 机构 代理销
售的国泰基金 旗 下管理的基金， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在该 销售 机构 开通转换业务。
（ 2）国泰基金 旗 下 新 发售基金的转换业务 规 定，以 届 时 公 告为准 。
（ 3）通过国泰基金网上交易 平台 办理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理人公 布 的基金网上交易 相 关 业务 规 则 或 公 告 等 文件 。
（ 4）基金管理人有 权 根据市场 情况 或 法 律 法 规 变化 调整 上 述 转换的 程序 及有 关 限 制 ， 但 应 最 迟 在 调整 前 3 个 工 作 日 内在 至少 一 种 中 国证 监会 指定的 信息披露媒 体公 告 。
（ 5）基金管理人 旗 下管理的基金的转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公司。
四 、投资 者 可以通过以下代销 渠道 进 行办理 相 关 业务
上海浦东发展银行股份有限公司
住 所： 上海 市 浦东 新区 浦东 南路 500号
办公 地址 ： 中 国上海 市中 山 东一 路 12号
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法 定代 表 人 ： 吉晓辉
联 系 人 ： 高天 、 虞谷云
电话 ： 021-61618888
客服电话 ： 95528
网 址 ： www.spdb.com.cn
浦发银行 在 以下 35个分 行的 650多家 指定营业网点办理基金的开户、 认 购等业务 ： 上 海、 北京 、 杭州 、 宁波 、 南 京 、 温州 、 苏州 、 重 庆 、 广州 、 深圳 、 昆 明 、 芜湖 、 天 津 、 郑州 、 大连 、 济 南 、 成 都 、 西安 、 沈阳 、 武汉 、 青岛 、 太 原 、 长 沙 、 哈尔滨 、 南 宁 、 南 昌 、 乌鲁木 齐 、 长 春 、 呼 和 浩 特 、 合 肥 、 兰州 、 石家庄 、 福州 、 贵阳 、 厦门 等。
五 、本基金管理人联 系 方式
客 户 服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000
公司网 站 ： www.gtfund.com
风险 提示 ： 本基金管理人 承 诺 以 诚实 信 用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不 保 证基金一定 盈利 ， 也 不 保 证 最低收 益 。投资 者 投资 于 本基金管理人管理的基金 时 应 认 真阅 读 基金 合同 、 招募说明书 等 法 律文件 ，并 注 意 投资 风险 。
特 此 公 告 。
国泰基金管理有限公司
二 〇 一 三 年 三 月 二 十 一日
