上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金
更新招募 说明书 （摘 要）
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一三年三月
招募 说明 书（ 摘要 ）
1
重 要 提示
本基金经 2010 年6 月1 日中国 证券监督 管理委 员会 下发的 《 关于 核准 上证民营 企业 50
交易型开放 式指数证 券投资基 金募集的 批复》 （ 证监 许可[2010]747 号 文 ） 核准 ， 进 行募集。
并经中国证 监会基金 部 2010 年8 月 5 日 基金部 函[2010]号文件 《关于 上证民营 企业 50 交易
型开放式指 数证券投 资 基金 备 案确认的 函 》 确 认合法 备 案。 根据 相关法律 法规， 本基金基 金
合同已 于 2010 年8 月 5 日 正式 生效 ，基金管 理人于 该日起正式 开始对基 金财产进 行运作管
理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写， 并 经中国 证监会核准 。 基金合 同是约 定基金
当事人之间 权利、 义 务的法律 文件。 基金投资 人自依 基金合同取 得基金份 额， 即成 为基金份
额持有人和 本基金合 同的当事 人， 其 持有基金 份额的 行为本身即 表明其对 基金合同 的承认和
接受，并按照《基 金法》 、 《运作办 法》 、基金合同 及 其他有关规定享有 权利、承担义 务。基
金投资人欲 了解基金 份额持有 人的权利 和义务， 应详 细查阅基金 合同
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资者 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 管理 风险、 技术 风险、 本基
金特有风险 及其他风 险 ，等等 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业 绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资者基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资者作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资者自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构 成对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资 者
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本 基金托管人 复核。 本招募说 明书所
载内容截止 日为2013 年2 月4 日， 有关财务数 据和净 值表现截止 日为2012 年12 月31 日(未
经审计)。
招募 说明 书（ 摘要 ）
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中 国高新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁,
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现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管 理和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣 保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
策法规部（ 研究局） 主 任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任 中央国债 登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
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有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购；2007 年 加入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
胡继之先生 ， 监事会 主席， 金 融学博士 ， 高级 经济师 ， 国籍： 中 国。 历任 中国人 民银行
武汉市分行 办公 室科 长、金融 研究所副 所长、所 长， 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人 ，
深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理事 会秘 书长、 策划 总监、 纪 委书记、 党委委 员、
副总经理， 鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
黄俞先生， 监事， 研究生学 历， 国籍： 中国。 曾 在中 农信公司、 正大 财务公司 工作， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基金管 理有限公 司， 历任 登记结 算部副总 经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学 硕士， 国 籍： 中 国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ，
2011 年 7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华 基金管理有 限公司监 察稽核部 合规控制
经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任 中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博时 价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
曹毅先生， 副总裁， 经济学博 士， 国 籍： 中国 。 曾任 职于中国人 民银行广 州分行， 中国
人民银行深 圳中心支 行， 南方 基金管理 有限公 司市场 拓展部副总 监、 渠道 部总监 ， 现任鹏 华
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基金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员 、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许 金融分析师 （CFA ） ，工 商管理硕士（MBA ）， 国籍：加
拿大。 历任广州 文冲船厂 经营部船 舶科科长、 美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管理有 限公司分 析师， 中国证监 会基金监 管部四 处调研员 ， 鹏华基金 管理有 限公司总 裁
助理 ，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
方南先生，国籍中国，工商管 理硕士，11 年证券从 业经验。曾任职于杭州恒生电 子股
份有限公司， 上海新利 多数字 技术有限 公司。2001 年 11 月加盟鹏 华基金管 理有限公 司， 历
任金融工程 部 （原） 研究员 、 金融工 程部 （原 ） 总经 理助理、 鹏 华沪深 300 指数证 券投资基
金（LOF ）基金经理助 理。 2010 年 2 月 至今担任 鹏 华中证 500 指数证券 投资基金 （LOF ）
基金经理 ，2010 年 8 月至 今兼任鹏 华上证民 企 50ETF 基金及其联接 基金 基金 经理 ，2011 年
9 月起兼任鹏 华深证 民营 ETF 基金及其联 接基金基 金 经理， 现同时担 任量化投 资部总经 理助
理。方南先 生具备基 金从业资 格。
本基金历任 的基金经 理：
2010 年8 月 基金合同 生效至今 由 方南先生 担任本 基金 基金经理。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2010 年2 月 至今由方南 先生担 任鹏华中 证 500 指 数基 金基金经理 。
2010 年8 月 至今由方 南先生担 任 鹏华 上 证民营企 业 50ETF 联接基 金基金经 理。
2011 年9 月 起兼任鹏 华深证民 营 ETF 基 金及其联 接基 金基金经理 。
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
5、投资决 策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益投 资总监 、 固定收益 部总经理 ， 社保 基金组
合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金基金经 理。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基金经 理 、
鹏华价值精 选基金基 金经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
招募 说明 书（ 摘要 ）
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杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华普惠基金 基金经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理 有限公司 固定收益 部执行 总经理， 鹏 华普天债 券基金 基金经
理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理、鹏华动 力增长基 金基金经 理。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至 2012 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 157 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2012 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 282 只 ， 其 中 封 闭 式 5 只 ， 开 放 式 277 只 。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 九 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
招募 说明 书（ 摘要 ）
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《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相关服务机构
（一） 基金 销售 机构
1、申购赎回 代理券商 （简称“ 一级交易 商”）
（1）国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦16－26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2）兴业证 券股份有 限公司
住所：福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（3）广发证 券股份有 限公司
住所：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东省 广州天河 北路大都 会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人：黄岚
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
招募 说明 书（ 摘要 ）
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（4）渤海证 券股份有 限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（5）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（6）华泰证 券股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大 厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证 券大 厦
深圳市深南 大道港中 旅大 厦5、18、24 楼
法定代表人 ：吴万善
联系电话：0755-8249219
联系人： 庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
（7）长江证 券股份有 限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（8）中国银 河证券股 份有限公 司
招募 说明 书（ 摘要 ）
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住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大 厦 C 座
办公注册地 址：北京 市西城区 金融大街35 号国 际企 业大厦 C 座
法定代表人 ：陈有安 顾伟国
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568990
010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（9）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（10）招商 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755-82943666
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（11）光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
招募 说明 书（ 摘要 ）
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（12）国泰 君安证券 股份有限 公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（13）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（14）方正 证券股份 有限公司
住所：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（15）东兴 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表： 徐勇力
联系人：汤 漫川
电话：010-66555316
招募 说明 书（ 摘要 ）
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服务热线 ：4008888993
公司网站 ：www.dxzq.net
（16）申银 万国股份 有限公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ： 储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
（17）湘财 证券有限 责任公司
住所：湖南 省长沙市 天心区湘 府中路198 号标志 商务 中心A栋11层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198号 标志 商务中心A栋11层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（18）山西 证券股份 有限公司
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔 楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
2、二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。
3、 基 金管理人 可以根据 相关法律 法规要求 ， 选择 其他符合要 求的机构 代理销售 本基金，
并及时公告 。
（二） 登记 结算 机构
招募 说明 书（ 摘要 ）
12
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册（办公 ）地址 ： 北京市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人 ：刘少君
联系 电话：010 —59378919
（三） 律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 朝阳门外 大街 20 号联合大 厦 15 层
负责人：张 绪生
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门外大街 20 号联 合大 厦 15 层
联系电话：010- 65882200 ，0755-23982200
传真：010- 65882211 ，0755-23982211
联系人：黄 亮
经办律师： 孔雨泉、 黄亮
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务 所有限 公司
住所：上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星 展银 行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
法定代表 人：杨绍 信
联系电话： （021）23238888
经办注册 会计师： 单峰、刘 颖
联系人： 魏佳亮
四、 基金的名称
本基金名称 ： 上证民 营企业 50 交易型开 放式指 数证 券投资基金 。
五、基金的 类型
本基金类型: 股票型证 券投资基 金。
六、 基金的投资 目标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟 踪误差 最小 化。
招募 说明 书（ 摘要 ）
13
七、 基金的投资 范围
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具，主要 投资 于上证民营 企业 50 指数的 成份股
及其备选成份股（投 资比例不低于 基金资产净值 的 95% ） 。此外，为更好 的实现投资目标 ，
本基金将少 量投资于 非上证民 营企业 50 指数 成份股 、新股（首 次发行或 增发等） 以及法律
法规及中国 证监会允 许基金投 资的其它 金融工具 。
若法律法规 或监管机 构允许， 本基金在 履行适 当程序 后， 可以调 整上述投 资比例 ， 或将
法律法规或 监管机构 以后允许 基金投资 的其他金 融工 具纳入本基 金的投资 范围。
八、 基金的投资策 略
本基金采用 被动式指 数 投资方 法，原则 上按照成 份股 在上证民营 企业 50 指数中 的基准
权重构建指 数化投资 组合，并 根据标的 指数成份 股及 其权重的变 化进行相 应调整。
当预期成份 股发生调 整和成份 股发生配 股、 增 发、 分 红等行为时 ， 或因基 金的申购 和赎
回等对本基 金跟踪标 的指数的 效果可能 带来影响 时， 或因某些特 殊情况导 致流动性 不足时 ，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时 ， 基 金管理人可 以对投资 组合管理 进行适当
变通和调整 ，并辅之 以金融衍 生产品投 资管理等 ，力 求降低跟踪 误差。
本基金力争 日均跟踪 偏离度的 绝对值不 超过 0.1% ， 年跟踪误差 不超过 2%。 如因指数 编
制规则调整 或其他因 素导致跟 踪偏离度 和跟踪误 差超 过上述范围 ， 基金 管理人应 采取合理 措
施避免跟踪 偏离度、 跟踪误差 进一步扩 大。
1、投资决策 依据
（1）有关法 律、法规 、基金合 同等的相 关规定 ；
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势；
（3）标的指 数的编制 方法及其 变更。
2、投资决策 程序
（1）本基金管理人实 行投资决策委 员会领导下的 基 金经理团队制。投资 决策委员会 负
责制定基金 投资方面 的整体投 资计划 、 投资原 则及其 它重大事项 等； 基金 经理根 据投资决 策
委员会的决 策，负责 投资组合 的构建、 调整和日 常管 理等工作；
（2） 基金 经理根据 上证民 营 企业 50 指数成份 股名单 及权重， 考 虑本基金 资产规 模及需
保留现金比 例等因素 ，拟定本 基金指数 化投资的 初始 方案；
（3）基金经理根据标 的指数变动情 况、实际交易 情 况、申购赎回情况、 对跟踪误差 的
监控结果和 风险监控 的评估结 果， 采用 相应的投 资策 略、 优化方 法对投资 组合进行 动态调整 ，
密切跟踪标 的指数；
（4）交易执行相关部 门根据基金经 理下达的交易 指 令制定交易策略，完 成具体证券 品
招募 说明 书（ 摘要 ）
14
种的交易；
（5）风险绩效相关部 门根据市场变 化定期和不定 期 对基金进行投资绩效 评估并提供 相
关绩效评估 报告；
（6）监察稽 核相关部 门对投资 合规性进 行监控 ；
（7）本基金管理人在 确保基金份额 持有人利益的 前 提下有权根据市场环 境变化和实 际
需要调整上 述投资程 序，并在 基金招募 说明书更 新中 予以公告。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数，即 上证民营 企业50 指数。
本基金标的 指数变更 的，业绩 比较基准 随之变更 并公 告。
十、 基金的风险收 益特征
本基金属股 票型基金 ，其预期 的风险与 收益高于 混合 基金、债券 基金与货 币市场基 金，
为证券投资 基金中较 高预期风 险、 较高 预期收 益的品 种。 本基金 为指数型 基金， 主要采用 完
全复制法跟 踪标的指 数的表现 ， 具有 与标的指 数、 以 及标的指数 所代表 的 股票市场 相似的风
险收益特征 。
十一 、基金的投资 组合报告（ 未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保 证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
本基金的托 管人中国 工商银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ， 已 于 2013 年1 月 17
日 复核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现和投 资组合 报告等内容 ， 保证复 核内容 不存在虚 假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2012 年 12 月 31 日 （未 经审计） 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 319,967,859.84 99.65
其中：股票 319,967,859.84 99.65
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
招募 说明 书（ 摘要 ）
15
资产支持证 券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 837,030.66 0.26
6 其他资产 272,619.83 0.08
7 合计 321,077,510.33 100.00
注： 上 表 中的股 票投资项 含可退替 代款估值 增值 ， 而 2、 报告 期末按行 业分类的 股票投
资组合 的合 计项不含 可退替代 款估值增 值。
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
(1) 报告期 末指数投 资按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业
- -
B 采掘业
4,410,467.00 1.37
C 制造业
184,922,248.64 57.65
C0 食品、饮料
6,749,199.85 2.10
C1 纺织、服装 、皮毛
10,748,728.78 3.35
C2 木材、家具
- -
C3 造纸、印刷
- -
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料
15,067,363.05 4.70
C5 电子
16,437,245.32 5.12
C6 金属、非金 属
21,209,497.32 6.61
C7 机械、设备 、仪表
55,722,134.28 17.37
C8 医药、生物 制品
58,988,080.04 18.39
C99 其他制造业
- -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业
- -
E 建筑业
2,498,672.40 0.78
F 交通运输、 仓 储业
- -
G 信息技术业
11,940,746.27 3.72
H 批发和零售 贸易
11,606,190.68 3.62
I 金融、保险 业
52,776,487.90 16.45
J 房地产业
42,143,603.23 13.14
K 社会服务业
- -
招募 说明 书（ 摘要 ）
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L 传播与文化 产业
- -
M 综合类
9,669,323.72 3.01
合计
319,967,739.84 99.75
（2）报告期 末积极投 资按行业 分类的股 票投资 组合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
3、报告期末 指数投 资 按公允价 值占基金 资产净 值比 例大小排序 的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
600016 民生银行 6,108,335 48,011,513.10 14.97
2
600256 广汇能源 1,454,218 23,834,633.02 7.43
3
600031 三一重工 2,099,139 22,229,882.01 6.93
4
600518 康美药业 1,062,691 13,963,759.74 4.35
5
600276 恒瑞医药 428,088 12,885,448.80 4.02
6
600535 天士力 214,435 11,851,822.45 3.69
7
600089 特变电工 1,823,664 11,780,869.44 3.67
8
600660 福耀玻璃 969,570 8,503,128.90 2.65
9
600196 复星医药 788,545 8,271,837.05 2.58
10
600066 宇通客车 327,200 8,245,440.00 2.57
4、报告期末 积极投资 按公允 价 值占基金 资产净 值比 例大小排序 的前五名 股票投资 明细
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票
5、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、 投资组合报 告附注
（1）本基金 投 资的前 十名证券 中本期没 有发行 主体 被监管部门 立案调查 的、 或 在报告 编
制日前一 年内受 到公开 谴责、 处罚的 证券。
（2）本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他资 产构成
招募 说明 书（ 摘要 ）
17
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金
-
2 应收证券清 算款
272,455.30
3 应收股利
-
4 应收利息
164.53
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
272,619.83
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末指数投 资前十名 股票中存 在流通 受限 情况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限情况。
（6）报告期 末积极投 资前五名 中存在流 通受限 情况 的说明
本基金本报 告期末未 持有积极 投资的股 票。
（7）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基金的 业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险， 投资 人 在做出 投资决策 前应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
1、本基金基金合同生 效以来的投资 业绩与同期基 准 的比较如下表所示（ 本报告中所 列
财务数据未 经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 8 月 5 日至
2010 年 12 月 31 日
9.11% 1.45% 15.94% 1.69% -6.83% -0.24%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-27.57% 1.38% -27.60% 1.39% 0.03% -0.01%
招募 说明 书（ 摘要 ）
18
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
6.07% 1.39% 4.70% 1.39% 1.37% 0.00%
自基金合同 生效至
2012 年 12 月 31 日
-16.17% 1.40% -12.11% 1.45% -4.06% -0.05%
2、基金合同生效以来 基金份额净值 的变动情况， 并 与同期业绩比较基准 的变动进行 比
较：
注1：本基金 业绩比较 基准＝ 上 证民营企 业50指 数收 益率;
注 2：本基金 基金合 同于 2010 年 8 月 5 日生效；
注 3：本基金 业绩截 止日为 2012 年 12 月 31 日。
十三 、基金的费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
招募 说明 书（ 摘要 ）
19
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、基金上市 费及年费 ；
9、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的指 数使用费 ；
10、基金收 益分配中 发生的费 用；
11、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 的 0.5%年 费率 计提。 管理 费的 计算 方法如下 ：
H＝E×0.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后 于 次月前2 个工作日内 从基金 财产 中一 次性支付
给基金管理 人 。 若遇 法定节假 日、 公休 假 等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按 前 一日 基金 资产净值 的 0.1%的 年费 率计提。 托管费的 计算方法 如下：
H＝E×0.1% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令， 基金托管 人 复核后 于次 月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付日 期顺延 。
3、标的指数 许可使用 费
本基金的标 的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值 的 0.03%的年 费率计 提。 计 算方法
如下：
H＝E×0.03% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金标的指 数许可使 用费
E 为前一日的 基金资 产净值
招募 说明 书（ 摘要 ）
20
标的指数许 可使用费 每日计算 ， 逐日累 计至每季 季末 （ 当季不足 50,000 元的 ， 按 50,000
元计算） ，按 季支付， 由基金管 理人向基 金托管 人发 送标的指数 许可使用 费划款指 令，基金
托管人复核 后于次季 前 2 个工 作日内从 基金财产 中一 次性支取。 若遇法定 节假日 、 公休日 等,
支付日 期顺 延。
上述 “一、 基金费用 的种类 ” 中除 1 、2、9 项 之外的 费用 ， 根据 有关法规 及相应协 议规
定 ，按费用 实际支出 金额列入 当期费用 ， 由基金 托管 人从基金财 产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同》 生 效前的相 关费用， 包 括但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披露
费用等费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用 的 项目。
（四）费 用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率等相 关费率。
调高基金管 理费率、 基金托管 费率等费 率， 须 召开基 金份额持有 人大会审 议； 调低 基金
管理费率、 基金托管 费率等费 率，无须 召开基金 份额 持有人大会 。
基金管理人必须最迟 于新的费率实 施日前 2 日在 至 少一种指定媒体和基 金管理人网站
上公告。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规
的规定， 结 合本基金 管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动， 对本 基金管理 人原公 告的本基 金
招募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止
日期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
19
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构 ”一 章的相关 内容进 行了 更新。
5、对“六、 基金的募 集 与基金 合同生效 ” 中的 相关 内容做了更 新。
6、对“九、 基金份额 的申购与 赎回” 部分内容 进行 了更新。
7、对“十、 基金的投 资” 中 的相关内 容做了更 新。
8、对“十一 、基金的 业绩” 中的相关 内容做了 更新 。
9、对“二十 二、对基 金份额持 有人的服 务“内 容进 行了更新。
10、对“二 十三、其 他应披露 事项” 中 的相关 内容 做了更新。
鹏华基金管理有限公司
2013 年 3 月 21 日
