中海可转换债券债券型证券投资基金基金合同生效公告
1. 公告基本信息
基金名称 中海可转换债券债券型证券投资基金
基金简称 中海可转债债券
基金主代码 000003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 3 月 20 日
基金管理人名称 中海基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《中海可转换债券债券型证券投资基
金基金合同》 和 《中海可转换债券债券型证券投
资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 中海可转债债券 A 中海可转债债券 C
下属分级基金的交易代码 000003 000004
2. 基金募集情况
基金募集申请获中国
证监会核准的文号
《关于核准中海可转换债券债券型证券投资基金募集的批
复》(证监许可[2013]16 号)
基金募集期间
自 2013 年 2 月 25 日
至 2013 年 3 月 15 日 止
验资机构名称 江苏公证天业会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托
管专户的日期
2013 年 3 月 19 日
募集有效认购总户数
(单位:户)
9,114
份额级别 中海可转债债券 A 中海可转债债券 C 合计 募集期间净认购金额
(单位:人民币元)
562,542,035.84 442,740,792.21 1,005,282,828.05
认购资金在募集期间
产生的利息(单位:
人民币元)
76,191.32 58,806.34 134,997.66
募集份额
(单位:
份)
有效认购
份额
562,542,035.84 442,740,792.21 1,005,282,828.05
利息结转
的份额
76,191.32 58,806.34 134,997.66
合计 562,618,227.16 442,799,598.55 1,005,417,825.71
募集期间
基金管理
人运用固
有资金认
购本基金
情况
认购的基
金份额
(单位:
份)
0.00 0.00 0.00
占基金总
份额比例
0.00% 0.00% 0.00%
其他需要
说明的事
项
- - -
募集期间
基金管理
人的从业
人员认购
本基金情
况
认购的基
金份额
(单位:
份)
4,970.18 5,001.20 9,971.38
占基金总
份额比例
0.0008834% 0.0011294% 0.0009918%
募集期限届满基金是
否符合法律法规规定
的办理基金备案手续
的条件
是 向中国证监会办理基
金备案手续获得书面
确认的日期
2013 年 3 月 20 日
注:
(1 ) 本次基金募集期间所发生的信息披露费、 会计师费、 律师费由本基金管理
人承担,不从基金资产中支付。
(2 ) 本基金管理人的高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人、 本基金基金
经理未在募集期认购本基金。
3. 其他需要提示的事项
本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间内开始办理。在确
定了本基金开放申购、 赎回的日期后, 本基金管理人将于开始办理日前在中国证
监会指定的信息披露媒体上予以披露。
中海基金管理有限公司
2013 年 3 月 21 日
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