国泰上证5年期联接：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金 开放日常申购、赎回业务公告
公告送出日期： 2013年 3月 20日
1.公告基本信息
基金名称 国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接 基金
基金简称 国泰上证 5年期国债 ETF联接
基金主代码 020035
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 3月 7日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 国泰基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》等法律法规以及《国泰上证 5年期国债交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《国泰上证 5
年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说
明书》
申购起始日 2013年 3月 25日
赎回起始日 2013年 3月 25日
下属分级基金的基金简称
国泰上证 5年期国债 ETF联 接 A类
国泰上证 5年期国债 ETF联 接 C类
下属分级基金的交易代码
020035 020036
该分级基金是 否 开放申购、 赎回 （转换 、 定 期 定额 投资 ）
是 是
2.日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间
投资人 在 开放日办理基金份 额 的申购和赎回 ，具体 办理 时间为 上 海 证券交易 所 、 深圳 证券交易 所 的 正常 交易日的交易 时间，但 基金管理人 根 据法律法规、中
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国证 监会 的 要求或 基金合同的规 定 公告 暂停 申购、赎回 时除外。 开放日的 具体业 务 办理 时间由各销售 机构规 定。
基金合同生效 后，若出现新 的证券交易 市场 、证券交易 所 交易 时间变更或其 他特殊情况， 基金管理人 将视情况对前述 开放日及开放 时间进 行 相应 的 调整，但
应在实施 日 前 依 照 《 信息披露 办法》的有 关 规 定在 指 定媒体 上公告 。
基金管理人 不得在 基金合同约 定之外 的日期 或者时间 办理基金份 额 的申购、 赎回 或者转换。 投资人 在 基金合同约 定之外 的日期和 时间提出 申购、赎回 或转换 申 请 的 ，其 基金份 额 申购、赎回 价格为 下 一 开放日基金份 额 申购、赎回的 价格。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
投资人 单笔 申购的 最低 金 额为 1,000.00元（含 申购 费）。各 代 销 机构 对本 基 金 最低 申购金 额 及交易级 差 有 其他 规 定 的 ， 以 各 代 销 机构的 业务 规 定为准。
本 基金 不对 投资人 每个 交易 账户 的 最低 基金份 额余额进 行限 制 。
本 基金 不对单个 投资人 累计持 有的基金份 额 上限 进 行限 制 。
基金管理人 可 以 根 据 市场情况，在 法律法规 允许 的 情况 下 ，调整 上 述 规 定 申 购金 额 的数 量 限 制 。 基金管理人 必须 在调整前 依 照 《 信息披露 办法》的有 关 规 定 在 指 定媒体 上公告 并报 中国证 监会 备案 。
3.2申购费率
本 基金的基金份 额 分 为 A类基金份 额 和 C类基金份 额。其 中 ：
A 类基金份 额 收取认 购 /申购 费 、赎回 费， 并 不 再从 本 类 别 基金资 产 中 计 提
销售 服 务费。
C类基金份 额 从 本 类 别 基金资 产 中 计 提销售 服 务费 、 不 收取认 购 /申购 费 用 、 但对 持 有期限 少于 30日的 本 类 别 基金份 额 的赎回 收取 赎回 费，对 于持 有期限 不 少于 30日的 本 类 别 基金份 额 的赎回 不 收取 赎回 费。
(1) 申购 费 用 由 申购 本 基金 A类基金份 额 的投资人 承担 ，不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于 本 基金的 市场 推广 、 销售 、注册登记等 各 项 费 用 。
(2)申购 费 率
A类基金份 额 申购 费 用 由 投资人 承担 ， 申购 费 率 不 高于 0.5%， 申购 费 率如 下 表 所 示：
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申购金 额（ M） 费 率
M<50万 0.5%
50万≤ M<100万 0.4%
100万≤ M<200万 0.3%
200万≤ M<500万 0.15%
M≥ 500万 每笔 1000元
C类基金份 额 的申购 费 率 为 0。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人 可 以 在 基金合同约 定 的 范围内 调整费 率 或 收 费 方式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方式 实施 日 前 依 照 《 信息披露 办法》的有 关 规 定在 指 定媒体 上公 告 。 基金管理人 可 以 在不 违背 法律法规规 定 及基金合同约 定 的 情况 下 根 据 市场情 况 制 定 促 销 计划 。在 基金 促 销 活动 期 间， 按 相关监 管 部门 要求 履 行 必 要 手续 后， 基金管理人 可 以 适当 调低 基金申购 费 率 。
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份 额 持 有人 可 将其 全部 或 部 分基金份 额 赎回 。单笔 赎回申 请最低 份数 为 1000.00份 ，若 某 基金份 额 持 有人赎回 时在销售 网点保 有的基金份 额不 足 1000.00
份 ， 则 该 次 赎回 时 必须 一 起赎回 。
本 基金 不对 投资人 每个 交易 账户 的 最低 基金份 额余额进 行限 制 。
本 基金 不对单个 投资人 累计持 有的基金份 额 上限 进 行限 制 。
基金管理人 可 以 根 据 市场情况，在 法律法规 允许 的 情况 下 ，调整 上 述 规 定 赎 回份 额 的数 量 限 制 。 基金管理人 必须 在调整前 依 照 《 信息披露 办法》的有 关 规 定 在 指 定媒体 上公告 并报 中国证 监会 备案 。
4.2赎回费率
本 基金的基金份 额 分 为 A类基金份 额 和 C类基金份 额。其 中 ：
A 类基金份 额 收取认 购 /申购 费 、赎回 费， 并 不 再从 本 类 别 基金资 产 中 计 提
销售 服 务费。
C类基金份 额 从 本 类 别 基金资 产 中 计 提销售 服 务费 、 不 收取认 购 /申购 费 用 、 但对 持 有期限 少于 30日的 本 类 别 基金份 额 的赎回 收取 赎回 费，对 于持 有期限 不
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少于 30日的 本 类 别 基金份 额 的赎回 不 收取 赎回 费。
(1)赎回 费 用 由 赎回基金份 额 的基金份 额 持 有人 承担 ，在 基金份 额 持 有人赎 回基金份 额时 收取 。对 于 A 类基金份 额所 收取 的赎回 费，不低 于 赎回 费 总 额 的 25%应 归 基金 财产 ，其余 用于支付 注册登记 费 和 其他 必 要 的 手续 费。对 于持 有期 限 少于 30日的 C类基金份 额所 收取 的赎回 费， 全 额 计入 基金 财产 。
(2)赎回 费 率
A类基金份 额 赎回 费 率如 下 ：
赎回申 请 份 额 持 有 时间（ N） 赎回 费 率
N＜ 1年 0.1%
1年 ≤ N＜ 2年 0.05%
N≥ 2年 0
C类基金份 额 的赎回 费 率如 下 ：
赎回申 请 份 额 持 有 时间 (Y) 赎回 费 率
Y<30天 0.1%
Y≥ 30天 0
（ 注 ： 赎回申 请 份 额 持 有 时间 的 计算 ， 以该份 额在 注册登记机构的注册登记 日开始 计算 。 1年 为 365天 ， 2年 为 730天 ， 依 此 类 推 ）
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人 可 以 在 基金合同约 定 的 范围内 调整费 率 或 收 费 方式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方式 实施 日 前 依 照 《 信息披露 办法》的有 关 规 定在 指 定媒体 上公 告 。 基金管理人 可 以 在不 违背 法律法规规 定 及基金合同约 定 的 情况 下 根 据 市场情 况 制 定 促 销 计划 。在 基金 促 销 活动 期 间， 按 相关监 管 部门 要求 履 行 必 要 手续 后， 基金管理人 可 以 适当 调低 基金赎回 费 率 。
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金 转换费 用 由转出 和 转 入 基金的申购 费 补 差 和 转出 基金的赎回 费 两部 分
构 成 ，具体 收取 情况视每 次 转换时 两只 基金的申购 费 率 差 异 情况 和赎回 费 率而
定。 基金 转换费 用 由 基金份 额 持 有人 承担 。
（ 1）转 入 基金申购 补 差费 ：按 照转 入 基金 与 转出 基金的申购 费 率 的 差额 收
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取补 差费。转出 基金金 额所对应 的 转出 基金申购 费 率 低 于 转 入 基金的申购 费 率
的 ， 补 差费 率 为转 入 基金和 转出 基金的申购 费 率 差额 ； 转出 基金金 额所对应 的 转 出 基金申购 费 率高于 转 入 基金的申购 费 率 的 ， 补 差费为 零 。
（ 2）转出 基金赎回 费 ：按 转出 基金 正常 赎回 时 的赎回 费 率收取 费 用 。其 中 25%归 转出 基金基金 财产 ，其余 作 为 注册登记 费 和 相关 的 手续 费。
5.2 其他与转换相关的事项
1、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金 可支持 转 换 国泰基金 旗 下以下 产品：
基金代码
基金名称
020001 国泰金 鹰增长 证券投资基金
020002 国泰金 龙 债券证券投资基金 （ A类 ）
020012 国泰金 龙 债券证券投资基金 (C类 )
020003 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金
020005 国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金
020007 国泰 货币 市场 证券投资基金
020009 国泰金 鹏蓝筹 价 值混 合型证券投资基金
020010 国泰金 牛创 新 成长 股 票 型证券投资基金
020011 国泰 沪 深 300指数证券投资基金
020018 国泰金 鹿 保 本 增 值混 合证券投资基金
020019 国泰 双利 债券证券投资基金 （ A类 ）
020020 国泰 双利 债券证券投资基金 （ C类 ）
020015 国泰 区位优势 股 票 型证券投资基金
020022 国泰 保 本 混 合型证券投资基金
020023 国泰 事件驱 动 策略 股 票 型证券投资基金
020021 国泰上证 180金 融 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
020025 国泰中 小板 300成长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
020026 国泰 成长 优 选 股 票 型证券投资基金
020027 国泰 信 用 债券型证券投资基金 （ A类 ）
020028 国泰 信 用 债券型证券投资基金 （ C类 ）
020031 国泰 现 金管理 货币 市场 基金 （ A类 ）
020032 国泰 现 金管理 货币 市场 基金 （ B类 ）
020033 国泰民 安 增 利 债券型 发 起式证券投资基金 （ A类 ）
020034 国泰民 安 增 利 债券型 发 起式证券投资基金 （ C类 ）
注 ： 同基金 A/C类 收 费 模 式 之间不 可 进 行 转换。
2、 转换 份 额 的 计算 公式
基金合同中 无 特殊 约 定 基金的 转换费 用 采 用 “ 转出 和 转 入 基金的申购 费 补 差 +转出 基金的赎回 费 ” 算 法 ， 计算 公式 如 下 ：
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净 转 入 金 额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G）
转换 补 差费 用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / E
其 中 ， B 为转出 的基金份 额 ；
C 为转换 申 请 当 日 转出 基金的基金份 额 净值 ；
D 为转出 基金的 对应 赎回 费 率；
G 为对应 的申购 补 差费 率 ， 当 转出 基金的申购 费 率 ≥ 转 入 基金的申购 费 率 时， 则 申购 补 差费 率 G为 零；
E 为转换 申 请 当 日 转 入 基金的基金份 额 净值 。
其 中赎回 费 的 25%归入 转出 基金资 产 。
基金 转换费由 基金份 额 持 有人 承担 。 基金管理人 可 以 根 据 市场情况调整 基金 转换费 率 ，调整后 的基金 转换费 率 应 及 时 公告 。
例 如：某 基金份 额 持 有人 持 有国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金 10万 份基金 份 额， 持 有期 为 100天 ， 决 定转换为 国泰金 鹰增长 证券投资基金 ， 假 设 转换 当 日 转出 基金 （ 国泰金 龙 行 业） 份 额 净值 是 1.200元，转 入 基金 （ 国泰金 鹰增长 ） 份 额 净值 是 1.300元，转出 基金 对应 赎回 费 率 为 0.2%，转 入 基金申购 补 差费 率 为 0.3％ ， 则可 得 到 的 转换 份 额为 ：
净 转 入 金 额 ＝ 100,000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79元
转换 补 差费 用 ＝ [100,000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21
元
转 入 份 额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份
即 ：某 基金份 额 持 有人 持 有国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金 10万 份基金份 额， 持 有期 为 100天 ， 决 定转换为 国泰金 鹰增长 证券投资基金 ， 假 设 转换 当 日 转 出 基金份 额 净值 是 1.200元，转 入 基金的份 额 净值 是 1.300元， 则可 得 到 的 转换 份 额为 91,847.53份 。
注 ： 转 入 份 额 的 计算 结果四舍五 入保 留到小 数 点 后 两 位 。
计算 基金 转换费 用 所 涉 及的赎回 费 率 和申购 费 率 均 按 正常费 率 执 行 。
若 遇 上 转出 和 转 入 基金的申购 费一 项 为 固 定 值 ， 另 一 项 为 比例值 ， 无 法 按 差 值 进 行 计算 ， 则 申购 费 补 差不 再 扣减原 基金申购 时 已缴纳 的 1000元 申购 费。
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5.3基金转换的业务规则
1、基金 转换 只 能 在 同 一销售 机构办理 ， 该 销售 机构 须 同 时 代理 拟 转出 基金 及 拟 转 入 基金的 销售， 且拟 转出 基金及 拟 转 入 基金 已 在 该 销售 机构开 通 转换业
务。
2、基金 转换 以份 额为单 位 进 行申 请。 投资 者 办理基金 转换业务时，转出 方 的基金 必须 处 于可 赎回 状态 ，转 入 方的基金 必须 处 于可 申购 状态 。
3、基金 转换 采 取 未知 价 法 ， 即 以申 请 受 理 当 日 转出 、 转 入 基金的基金份 额 净值 为 基 础 进 行 计算 。
4、 正常情况 下 ， 基金注册登记机构 将在 T+1日 对 投资 者 T日的基金 转换业 务 申 请进 行有效 性确 认 。在 T＋ 2日 后（ 包括 该日 ） 投资 者 可 向 销售 机构 查询 基 金 转换 的 确 认 情况。
5、基金 转换 的 最低 申 请为 1000份 ，各 基金 转换 的 最低 申 请 份 额 详见 各 基金 招募说明书 。 如 投资 者在单个销售 网点持 有 单 只 基金的份 额不 足 招募说明书 所 示 时， 需 一 次 性 全 额转出。单笔转 入 申 请不 受 转 入 基金 最低 申购限 额 限 制 。
6、 单个 开放日基金 净 赎回份 额 及 净 转出 申 请 份 额之 和 超过 上 一 开放日基金 总 份 额 的 10%时，为 巨 额 赎回 。 发 生 巨 额 赎回 时， 基金 转出 与 基金赎回 具 有 相 同 的 优先 级 ， 基金管理人 可 根 据基金资 产 组 合 情况， 决 定 全 额转出或 部 分 转出， 并 且 对 于 基金 转出 和基金赎回 ，将 采 取 相 同的 比例确 认 。
7、 持 有人 对转 入 基金的 持 有期限 自 转 入 确 认 之 日起 计算 。
5.4暂停基金转换的情形及处理
基金 转换视 同 为转出 基金的赎回和 转 入 基金的申购 ， 因 此 暂停 基金 转换 适用 有 关转出 基金和 转 入 基金 关 于 暂停或 拒绝 申购、赎回的有 关 规 定。
5.5重要提示
1、基金 转换 只 能 在 同 一销售 机构 进 行 。转换 的 两只 基金 必须 都 是该 销售 机 构代理 销售 的国泰基金 旗 下管理的基金 ， 且拟 转出 基金及 拟 转 入 基金 已 在 该 销售 机构开 通 转换业务。
2、国泰基金 旗 下 新 发 售 基金的 转换业务 规 定， 以 届 时 公告 为准。
3、 通过 国泰基金 网 上交易 平 台 办理基金 转换业务 的有 关 事 项 请 参 见 基金管 理人公 布 的基金 网 上交易 相关业务 规 则 或 公告等 文 件 。
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4、基金管理人有 权 根 据 市场情况或 法律法规 变 化 调整 上 述转换 的 程序 及有 关 限 制 ，但应最 迟 在调整前 3个 工 作日 内 在 至 少 一 种 中国证 监会 指 定 的 信息披露 媒体 公告 。
5、基金管理人 旗 下管理的基金的 转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有 限公司 。
6.定期定额投资业务
“ 定 期 定额 投资 计划 ” 是指投资 者 通过 本 公司指 定 的 销售 机构申 请， 约 定每 期 扣 款 时间 、 扣 款 金 额 、 扣 款 方式 ，由 指 定销售 机构 于 每 期约 定 扣 款 日 ，在 投资 者 指 定 银行 账户 内 自 动 完 成 扣 款 和基金申购申 请 的 一 种 长 期投资方式 。定 期 定额 申购 费 率与 普 通 申购 费 率 相 同 。销售 机构 将 按 照 与 投资 者 申 请时所 约 定 的 每 期 固 定 扣 款 日、 扣 款 金 额 扣 款 ，若 遇 非 基金交易日 时， 扣 款 是 否 顺延 以 销售 机构的 具 体 规 定为准。
具体 办理 程序 请 遵循 各 代 销 机构的有 关 规 定，具体 扣 款 方式 也 以 各 代 销 机构 的 相关业务 规 则 为准。
各销售 机构 每 期 扣 款 最低 金 额 ：
申银 万 国、国 信 证券 适用于 最低 扣 款 额 500元 ；
中国建设银行、中国银行、 农 业 银行、招 商 银行、上 海 农商 银行、国泰 君 安 、 招 商 证券、 海 通 证券、 万 联证券、 光大 证券、 广 发 证券、 长 江 证券、华 宝 证券、 信 达 证券、 德邦 证券、 江 海 证券、 诺亚 正 行 适用于 最低 扣 款 额 300元 ；
交 通 银行、中 信 建投证券、银 河 证券、中 信 证券、中投证券、 西南 证券、数
米 基金、 深圳 众禄 、 长量 基金、 展恒 基金、同 花顺 基金、 天天 基金及国泰基金 电 子 交易 平 台 适用于 最低 扣 款 额 100元。
7. 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
1、国泰基金管理有限公司上 海 直 销 柜台
地址 ： 上 海 浦东世纪大道 100号 上 海 环球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759
传真 ： 021-68775881
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客 户 服 务 专线 ： 400-888-8688， 021-38569000
联 系 人 ： 蔡丽萍
网 址 ： www.gtfund.com
2、国泰基金管理有限公司 北京直 销 柜台
地址 ： 中国 北京 市 西城 区 金 融 大街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078
传真 ： 010-66553082
联 系 人 ： 王彬
3、国泰基金 电子 交易 平 台
网 站 ： www.gtfund.com 登 录 网 上交易 页面
电话 ： 021-38561739
联 系 人 ： 徐怡
7.1.2 场外非直销机构
中国 农 业 银行股份有限公司 、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份 有限公司、交 通 银行股份有限公司、招 商 银行股份有限公司、上 海 农村商 业 银行 股份有限公司、国泰 君 安 证券股份有限公司、中 信 建投证券股份有限公司、国 信
证券股份有限公司、招 商 证券股份有限公司、中国银 河 证券股份有限公司、 海 通 证券股份有限公司、申银 万 国证券股份有限公司、中 信 证券 （ 浙江 ） 有限 责任 公 司、 万 联证券有限 责任 公司、上 海 证券有限 责任 公司、 光大 证券股份有限公司、 宏源 证券股份有限公司、 广 发 证券股份有限公司、中 信 证券股份有限公司、 渤 海 证券股份有限公司、中 信 万 通 证券有限 责任 公司、 长 江 证券股份有限公司、中国 中投证券有限 责任 公司、华 宝 证券有限 责任 公司、 信 达 证券股份有限公司、国 元
证券股份有限公司、 德邦 证券有限 责任 公司、中 航 证券有限公司、 江 海 证券有限 公司、 西南 证券股份有限公司、国 都 证券有限 责任 公司、 诺亚 正 行 （ 上 海） 基金 销售 投资 顾问 有限公司、上 海 好买 基金 销售 有限公司、上 海 长量 基金 销售 投资 顾 问 有限公司、 深圳 众禄 基金 销售 有限公司、 杭 州 数 米 基金 销售 有限公司、 北京展 恒 基金 销售 有限公司、 浙江 同 花顺 基金 销售 公司、 江 苏 金 百临 投资 咨 询 有限公司、 包 商 银行股份有限公司、上 海 天天 基金 销售 有限公司 。
7.2 场内销售机构
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本 基金 无 场 内 销售 机构 。
8. 基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排
自 2013年 3月 25日起 ， 基金管理人 应 当 在每个 开放日的 次 日 ， 通过 网 站 、 基金份 额销售 网点 以及 其他媒 介 ，披露 开放日的基金份 额 净值 和基金份 额 累计 净 值 。
基金管理人 将 公告 半 年 度 和年 度 最后一个市场 交易日 （或 自 然 日 ） 基金资 产 净值 和基金份 额 净值 。 基金管理人 应 当 在 上 述市场 交易日 （或 自 然 日 ） 的 次 日 ， 将 基金资 产 净值 、基金份 额 净值 和基金份 额 累计 净值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
9.其他需要提示的事项
1）本 公告 仅 对本 基金开放申购赎回等有 关 事 项 和规 定 予 以说明 ， 投资人 欲 了 解 本 基金的 详 细 情况，请 详 细阅读刊 登 在 2013年 2月 8日《中国证券 报 》、《上 海 证券 报 》和《证券 时 报 》上的《国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投 资基金联接基金招募说明书》 。
2） 投资人 如 有 任 何 问 题 ， 可 拨打 本 公司 客 户 服 务 电话 (400-888-8688)、基金 托管人中国建设银行 客 服 电话 (95533)以及 各销售 代理机构 客 户 服 务 电话 。
3）本 公司 承 诺 以 诚 实信 用 、 勤勉尽 责 的 原 则 管理和运 用 基金资 产 ，但不 保 证基金 一定 盈 利 ， 也 不 保 证 最低 收 益 。 敬 请 投资人注 意 投资 风险 。 投资人投资 于 本 基金 前应 认 真 阅读 基金的基金合同、 更新 的招募说明书 。
特 此 公告 。
国泰基金管理有限公司
2013年 3月 20日
