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成长ETF联接(240019)

成长ETF联接:更新招募说明书摘要(2013年第1号)

 
 
华宝兴业上证 180成长交易型开放式指数证券投资 
基金联接基金招募说明书(更新)摘要 
 
2013 年第 1号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
 
 
 
 



1 重要提示 华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”) 根据 中国证券监督管理委员会证监许可[2011]496号文核准募集。本基金基金合同于2011年8月9日正 式生效。 基金管理人保证《华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金 前,需充分了解本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同 时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩 表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书摘要所载内容截止日为2013年2月9日,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2012年12月31日,财务数据未经审计。


2 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人:郑安国 总经理:裴长江 成立日期:2003 年 3 月 7日 注册资本:1.5 亿元


电话:021-38505888 联系人:韩东霞 股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东领先资产管理有限公司 持有49%的股份。 (二) 主要人员情况


1 、董事会成员 郑安国先生,董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司 研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金 管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理,中国太平 洋保险(集团)股份有限公司董事。


Alain Jean Patrick DUBOIS 先生,董事,硕士。曾任法国财政部预算办公室部门负责人、里 昂信贷资本市场部从事研究开发工作、拉扎德兄弟银行部门经理、Arjil et Cie 银行董事总经理、 德国商业银行资深产品设计师、法国兴业银行资深产品设计师、领先资产管理有限公司业务发展部 负责人。现任领先资产管理有限公司董事长。





裴长江先生,董事,硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理,申银 万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理,申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理,华 宝信托投资有限责任公司投资总监。 现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。 谢文杰先生,董事,金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银 行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区(除日本外)董事 总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法 3 国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经 理。 张群先生,独立董事,博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院(现东凌经济管理 学院)教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席,管理科学研究 所所长。 罗飞先生,独立董事,博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方 会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主 任。 江岩女士,独立董事,法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公 司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北 京竞天公诚律师事务所律师。 (2)监事会成员 张永光 (Jackson CHEUNG)先生,监事,工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、 项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作,法国兴业银行亚洲区债务融资及 衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。 贾璐女士,监事,硕士研究生,高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办,宝钢国贸公司人 事部人才开发室主任,宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长,宝钢资源(国际)公司总经 理助理。现任华宝投资公司副总经理,宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生,监事,毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理; 现任公司营运副总监。 (3)总经理及其他高级管理人员 裴长江先生,总经理,硕士、经济师。曾任上海万国证券公司闸北营业部经理助理、经理,申 银万国证券股份有限公司浙江管理总部副总经理,申银万国证券股份有限公司经纪总部副总经理, 华宝信托投资有限责任公司投资总监。现任华宝兴业基金管理有限公司总经理。


谢文杰先生,副总经理,金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资 银行初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区(除日本外)董事 总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国 兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理。 任志强先生,副总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 4 理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经 理,现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 黄小薏(HUANG Xiaoyi Helen)女士,副总经理,硕士。曾任加拿大明道银行证券公司金融分 析师,Acthop 投资公司财务总监。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。


刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 胡洁女士,金融学硕士。2006 年 6 月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任交易员、高级产 品经理、高级分析师、投资经理助理的职务。2012 年 10 月起任华宝兴业上证 180 成长交易型开放 式指数证券投资基金、 华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金的历任基金经理为余海燕女士,任职时 间为2011 年8 月至2012年10 月。 3、投资决策委员会成员 任志强先生,副总经理、投资总监。 牟旭东先生,投资副总监。 郭鹏飞先生,国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业 新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。 王智慧先生,研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医 药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经 理。 蒋宁女士,投资副总监、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。? (三) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责: 1、 依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜; 2、 办理本基金备案手续; 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、 编制中期和年度基金报告; 7、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、 召集基金份额持有人大会; 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、 中国证监会规定的其他职责。 (四) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》 、 《证券法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》等 法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为: (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产; (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5) 依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益; (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五) 基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难) 。 针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容: (1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立清 晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。


6 (2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 (3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 (4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。 (5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围 以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的风 险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备 了相应的应急处理措施。 (6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时 结合新的需求加以改变。 (7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 (1)内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位, 各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作, 独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应 当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序 和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本, 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础 7 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员 工,不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 (2)内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 (3)督察长制度 公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改 建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 (4)监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序 和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失 提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;


8 (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10月 31日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话: (010)66594855 传真: (010)66594942 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998 年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于 2005年 3月23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工 120 余人。另外,中国 银行在重点分行已开展托管业务。 目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险基金、QFII、 QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的 托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个 性化的托管服务,托管资产规模居同业前列。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2012 年 12 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混 合(LOF) 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封闭、工银大 盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、 国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、 海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF) 、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合 股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回 9 报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉 实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、 嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、 银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达 积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易 方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股 票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城 鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、 招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞 盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化 现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利 华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方 达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗 保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安 优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大 成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指 数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指 数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华 宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选 股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛 同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安 心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵 活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数 证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银 10 信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精 选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、 180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、 上投摩根分红添利债券型、 嘉实优化红利股票型、 长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500 沪市交易 型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票 型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利 债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、 平安大华添利债券型、大成理财 21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债 券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增 强债券型、长盛同丰分级债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环 球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配 置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII) 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII) 、华宝兴业成 熟市场动量优选(QDII) 、大成标普 500 等权重指数(QDII) 、长信标普 100 等权重指数(QDII) 、 博时抗通胀增强回报(QDII) 、华安大中华升级股票型(QDII) 、信诚全球商品主题(QDII) 、上投 摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII) 、易方达标普全球高端消费 品指数增强型(QDII) 、建信全球资源股票型(QDII) 、恒生交易型开放式指数(QDII) 、恒生交易 型开放式指数证券投资基金联接(QDII) 、广发纳斯达克 100指数(QDII)等 189 只证券投资基金, 覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的 投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,自 1998 年开办托管业务以来严格按照相 关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了包 括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度,将风险控制落实到每个工作环节,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的 相互独立和资产的安全。最近一年内,中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违 法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金 托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定 11 的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人 如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者 违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、 相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构: (1)直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码:200120 直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301 或 302 直销柜台传真:021-50499663、50499667、50988055 (2)直销e网金 投资者可以通过本公司直销 e 网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体 交易细则请参阅本公司网站公告。直销 e 网金网址:www.fsfund.com。





2、代销机构: (1)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533


网址:www.ccb.com (3) 中国工商银行股份有限公司


12 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599


网址: www.95599.cn (5)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁


联系人:邓炯鹏 联系电话:0755-83198888 公司网址: www.cmbchina.com 客户服务电话: 95555 (7)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


13 法定代表人:董文标 联系电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn (8)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 田国立 24 小时客户服务热线:95558


网址:bank.ecitic.com (9)平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 联系电话:0755-82088888 传真电话:0755-82080714 客户服务电话:95501 公司网址: www.sdb.com.cn (10)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务热线:95528


公司网址:www.spdb.com.cn (11)渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号


14 法定代表人:刘宝凤 网址:www.cbhb.com.cn 客户服务电话:400 888 8811 (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 服务热线:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (13)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人: 刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务热线:4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com (14)海通证券股份有限公司 注册地址:上海淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 服务热线:95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人:李笑鸣 公司网址:www.htsec.com (15)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安


客户服务电话:400-8888-888 电话:010-66568430


15 联系人:田薇 公司网址:www.chinastock.com.cn (16)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:400-8888-108(免长途费) 联系人:权唐 公司网址:www.csc108.com (17)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 联系人:林生迎 客户服务热线:4008888111、95565 公司网址:www.newone.com.cn (18)广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn (19)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李良 客户服务热线:95579或 4008-888-999


公司客服网址:www.95579.com (20)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦


16 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 网址:http://www.dwzq.com.cn (21)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:储晓明 电话:021-54033888 传真:021-54035333 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 或 www.sywg.com.cn (22)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人: 杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626172 客服电话: 95511—8 公司网址: http://www.pingan.com (23)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888


传真:010-60833739 联系人:陈忠 公司网址:www.ce.ecitic.com


(24)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 电话:021-38565785


17 联系人:谢高得 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (25)中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券) 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客户服务电话:0571- 96598 公司网址:www.bigsun.com.cn (26)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务热线:95536 国信证券网站:www.guosen.com.cn (27)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层 法定代表人:张智河


客户咨询电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (28) 华泰证券股份有限公司 住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-882 传真:025-84579763 联系人:万鸣 公司网址: www.htsc.com.cn 客户服务热线:95597 (29)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚


18 咨询电话:4006208888 或各地营业网点咨询电话 传真:021-50372474 (30)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华


联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn (31)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 客户服务热线:


0755-33680000、400 6666 888


公司网址:www.cgws.com (32)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址:http://www.bhzq.com (33)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A座 18-21 层 法定代表人: 龙增来 客服电话:400-600-8008 网址:www.cjis.cn


19 (34)国元证券股份有限公司


注册地址:合肥寿春路 179 号


法人代表:凤良志 客户服务热线:4008888777 或95578


公司网址:www.gyzq.com.cn (35)安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人: 牛冠兴


联系电话:0755-82558323


传真:0755-82558355


联系人:余江 客服电话:4008-001-001


公司网址:www.essence.com.cn (36)中国国际金融有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27层及 28 层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166或直接联系各营业部 公司网站:http:// www.cicc.com.cn (37)华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人: 陈林 客户服务电话:4008209898、021-38929908 公司网站: http://www.cnhbstock.com (38)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752


20 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (39)华福证券有限责任公司 地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn


(40)信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (41)江海证券有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 客服电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (42)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (43)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:4006000686 网址:www.nesc.cn (44)德邦证券有限责任公司


21 注册地址:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:方加春 联系人:叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客户服务电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (45)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24 层-32 层 法定代表人:李工 公司电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 网址:www.hazq.com 客户服务电话:0551-96518、400-80-96518 (46)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号上海证券 办公地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 网址:www.962518.com 客户服务电话:4008918918、021-962518 (47)东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 公司地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 全国统一客服热线:400-888-8588 东海证券网站:http://www.longone.com.cn (48)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A座 41 楼


22 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37号 4号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 电





话:021-58870011 传





真:021-68596919 客服热线:400-700-9665 好买基金网:www.howbuy.com 好买基金交易网:www.ehowbuy.com (50) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电





话:0755-33227950 传





真:0755-82080798


公司网址: www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (51) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电





话:


0571-28829790,021-60897869 传





真:


0571-26698533 客服热线:4000-766-123 公司网址:http://www.fund123.cn/ (52) 上海天天基金销售有限公司


23 注册地址:


上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9楼 法定代表人: 其实 电





话: 021-54509998 传





真: 021-64385308 公司网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-1818-188 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。 (二) 注册登记机构:华宝兴业基金管理有限公司(同上) (三) 律师事务所和经办律师 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼


办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯


联系电话:(86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 联系人:黎 明 经办律师:吕 红、黎 明 (四)


会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 住所:上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼


办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼 法定代表人:葛明 联系电话: (021)22288888 传真: (021)22280000 联系人:徐艳 签章注册会计师:徐艳、边卓群


四、 基金的名称 本基金名称:华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金


24


五、 基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资范围 本基金以目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,其中投资于目标 ETF 的资 产比例不低于基金资产净值的 90%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国 证监会的相关规定,该部分资产比例不高于基金资产净值的 5%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其 纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金,主要通过投资于目标 ETF以达到投资目标。当本基金申购赎回 和买卖目标 ETF,或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期成 份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,本管理人会在 10 个交易日内对投资组合 进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。 本基金对标的指数的跟踪目标是:在正常情况下,本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离 度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 1、资产配置策略 本基金主要通过投资目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资,达到 跟踪指数的目标。因此,本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%;现金或者 25 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 中国证监会允许的其他金融工具的投资比 例不高于基金资产净值的 5%。 2、基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标 ETF,现时目标 ETF 是上证 180 成长交易型开放式指数证券投 资基金。 (1)投资组合的构建 基金合同生效后,在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合,在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF,使本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金 资产净值的 90%。 (2)目标 ETF 的投资方式 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额,也可以通 过券商在二级市场上买卖目标 ETF基金份额。 本基金将根据开放日申购赎回情况、 综合考虑流动性、 成本、效率等因素,决定目标 ETF的投资方式。通常情况下,本基金以申购和赎回为主:当收到净 申购时,本基金构建股票组合、申购目标 ETF;当收到净赎回时,本基金赎回目标 ETF、卖出股票 组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股,本基金将选择作为后续实 物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。 本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额 是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 (3)投资组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整,从而有 效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资,采用被动式指数化投资的方法进行日常 管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。


26 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。 5、权证投资策略 本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合 期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价 值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性





的认沽权证策略等。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×上证180 成长指数收益率+5%×银行同业存款利率。本基金标的 指数变更的,业绩比较基准将随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本 基金在股票基金中属于指数基金,紧密跟踪标的指数,属于股票基金中风险较高、收益与标的指数 所代表的股票市场水平大致相近的产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金的投资组合报告所载的数据截至 2012 年12月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 171,063,808.80 94.43 3 固定收益投资


- -


27 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 6 银行存款和结算备付金合计 9,570,707.93 5.28 7 其他资产


525,037.54 0.29 8 合计





181,159,554.27





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票投资。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、


报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民 币元) 占基金资产 净值比例(%) 1 上证180成长 ETF 指数型 交易型开放 式 华宝兴业基 金管理有限 公司 171,063,808.80 94.82 2 - - - - - - 3 - - - - - - 4 - - - - - - 5 - - - - - - 6 - - - - - - 7 - - - - - - 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - 28 9、 投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。 (2)本基金本报告期末未持有股票投资。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 497,397.61 3 应收股利 - 4 应收利息 2,155.81 5 应收申购款 25,484.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 525,037.54 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 2012年 12 月 31日,所列数据未经审计。 1、净值增长率与同期比较基准收益率比较: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011/08/09-2011/12/31 -8.60% 0.75% -14.58% 1.32% 5.98% -0.57% 2012/01/01-2012/12/31 13.24% 1.17% 12.34% 1.18% 0.90% -0.01%


29 2011/08/09-2012/12/31 3.50% 1.07% -4.03% 1.22% 7.53% -0.15% 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较: 注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2012 年2 月9 日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。 十三、基金的费用 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用; (4)基金合同生效以后的信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金资产的资金汇划费用及开户费用; (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.5%年费率计 30 提基金管理费。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分,若为负 数,则 E 取0 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的基金托管费 本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净 值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取 0)的 0.1%年费率计 提基金托管费。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.1% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分,若为负 数,则 E 取0 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致 后,由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 (3)本条第(一)款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人 大会。 5、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 (二)与基金有关的销售费用 1、申购费与赎回费 1)投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下:


31 申购金额(单位:元) 申购费率 500 万(含)以上 1000 元/笔 大于等于 100 万,小于500 万 0.70% 100 万以下 1.50% 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各 项费用。 2)赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下: 持有时间 赎回费率 一年以内 0.50% 一年(含)-两年 0.25% 两年以上(含) 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付 注册登记费等相关手续费。 3)基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生 变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一种指定媒体上公 告。 2、申购份额与赎回金额的计算 1)本基金申购份额的计算 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金份额净值为基准 计算,申购费用和净申购金额的计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,申购份额的计 算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分舍去, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财产所有。 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用 =申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 2)本基金赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回 金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的 损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,


32 赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 十三、 《招募说明书》更新部分的说明 根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限 公司对 《华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 作如下更新: 1、 “二、释义”部分修改了基金合同生效日的释义。 2、 “三、基金管理人”部分更新了管理人的情况和信息。 3、 “四、基金托管人“部分更新了托管人的情况和信息。 4、 “五、相关服务机构”部分更新了代销机构的相关信息及会计师事务所的相关信息。 5、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”部分更新了与其他基金转换的内容。 6、 “十、基金的投资”部分增加了截至 2012 年 12 月 31日的基金的投资组合报告。 7、 “十一、基金的业绩”中增加了截至 2012 年 12 月 31日的基金业绩数据。 8、 “二十二、对基金份额持有人的服务”中部分更新了与其他基金转换的内容。 9、 “二十三、其他应披露事项”部分,对本报告期内的相关公告作了信息披露。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。





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2013 年 3 月 18 日