国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
国泰信用债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2013年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【 2012】 485号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所
持有份额 享受 基金的收益，但 同时 也要 承担相应 的投资风险。投资有风险，投资人 认购 （或 申购 ）本基金 时应认 真 阅读 本招募说明书， 全面认识 本基金产 品 的风险收益 特征 和产 品特 性， 充分考虑自身 的风险 承受能力 ，理性判断市场，对 认购 （或 申购 ）基金的 意愿 、 时机 、 数量 等投资 行 为 作 出 独立决策 。基金投资中的风险 包括： 因整 体政治 、经 济 、 社 会等 环境 因素 变 化 对证券价 格 产生 影响而形成 的 系统 性风险， 个别 证券 特 有的 非系统 性风险， 由 于基金份额 持有人 连续大量赎回 基金产生的 流 动性风险，基金管理人 在 基金管理实 施过程 中产生的基金 管理风险 及 本基金的 特 有风险等。本基金为债券型基金， 属 于证券投资基金中的中 低 风险 品 种 ，其 预期 风险 与预期 收益 高 于 货币 市场基金， 低 于 混合 型基金和 股票 型基金。
基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买者自负”原则 ， 在 投资人 作 出投资 决策后 ，基金
运营状况 与 基金净值 变化 引致 的投资风险， 由 投资人 自行负 责 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用基金 财 产，但不保证 基金一 定盈利 ，也不保证 最 低 收益。
基金的 过 往业绩 并不 预 示 其 未来 表 现 。
本招募说明书中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的基金信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书所 载 内容 截止日 为 2013年 1月 31日 ，投资 组 合 报告 为 2012年 4季度报告 ，有 关财务 数 据和 净值表 现截止日 为 2012年 12月 31日 。 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人 概况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
成立时 间 ： 1998年 3月 5日
法定代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹仟万元 人 民 币
联 系 人 ： 何
晔
联 系 电话 ：（ 021） 38569000， 4008888688
股 本 结构 ：
股 东名称 股 权比例
中国 建银 投资有 限责任公司 60%
意大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财务 有 限公司 10%
（ 二 ）基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2013年 1月 31日 ，本基金管理人 共 管理 2只封闭式 证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资
基金、国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股票 型证券投资基金 (创 新型 封闭式 )， 以 及 28只开放式 证
券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金（ 包括 2只子 基金， 分别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债券证券投资基金）、国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金、国泰 货币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混合 型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混合 型证券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资 基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长 股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300指 数 证券投资基金 （ 由 国泰金 象 保本 增 值 混合 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利 债券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票 型证券投资基金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资 基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股票 型证券投资基金 （ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开放式指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融 交易 型 开放式指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混合 型证券投资基金、国泰 事件驱 动 策 略 股票 型证券投 资基金、国泰信用 互 利 分 级 债券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开放式指 数 证券投 资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开放式指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 成 长优选 股票 型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、 国泰 6个 月 短 期 理 财 债券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货币 市场基金、国泰金泰 平衡 混合 型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安增 利 债券型 发起式 证券投资基 金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资产管理人资 格 ，国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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目前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合 。 2007年 11月 19日 ，本基金管理人 获得企 业 年
金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日 ，本基金管理人 成 为 首批获 准 开展 特 定 客户 资产管理 业务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一，并于 3月 24日 经中国证监会 批 准 获得 合格境 内 机 构 投 资 者 （ QDII）资 格 ， 成 为 目前 业 内 少 数 拥 有 “全 牌 照 ” 的基金 公司 之 一， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等管理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员情 况
1、 董事 会 成 员
陈勇胜 ， 董事长 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 ， 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经 理（ 主 持 工 作 ）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任公 司 董事长 、 党委 书 记 。
庄乾志 ， 董事 ， 博士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构业务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限责任公司任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组办公 室 主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限责任公司任 董事 、 党委委 员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建银 投资有 限责任公司 工 作 ， 先 后 任 资本市场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人， 现任 中国 建 银 投资有 限责任公司办公 室 、 党委 办公 室 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
林川 ， 董事 ， 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任财务 经理。 2010年 3月 起 在 中
国 建银 投资有 限责任公司 风险管理 部工 作 ， 现任 中国 建银 投资有 限责任公司 风险管理 部综 合 风险 组 负 责 人。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
Philippe SETBON， 董事 ， 硕士研究 生。 1991年 起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析师； 1993
年 起 任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官； 2003年 起 任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA股票 投资 部总 监 ； 2004年 起 任 GENERALI FINANCES SA副总 经理、投资 总 监 ； 2007
年 起 任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首 席执 行 官 、投资 总 监 ；
2009年 起 任 GENERALI INVESTMENTS董事 会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起 任 Generali Group
首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments
Deutschland监 事 会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董事 会 成 员 等 职务 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。
游 一 冰 ， 董事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会 员 （ FCII） 及 英 国 特 许保险 师
（ Chartered Insurer）。 1994年 起 历 任 中国保险（ 欧洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理、 忠 利 保险 有 限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理、中 意 财 产保险有 限公司 董事 、 总 经理， 兼 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董事 。 2010年 6月 起 任公司 董事 。 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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侯 文 捷 ， 董事 ， 硕士研究 生， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信 托
投资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、信 息 技术部 主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现任 中国 电 力 财务 有 限公司 党 组 成 员 、 副总 经理。 2012年 4月 起 任公司 董事 。
金 旭 ， 董事 ， 硕士研究 生， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任法 规处副处 长 、 深 圳 监管 专员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司任 党支部副 书 记 、 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全
球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 至 今历 任 党委副 书 记 、 党委委 员 。 2007年 11月 起 任公司 董事 。
吴 鹏 ， 独立 董事 ， 博士研究 生。 著 名 律师 ， 执 业 范围 包括 金 融 证券。 曾 在 日 本 著 名 律师 事 务 所 从 事 与 中国 相 关法 律工 作 ， 日 本 西南 大 学讲授 中国 法 律 。 1993年 回 国 从 事 律师工 作 ， 现 为 北京 中 伦律师 事 务 所 合 伙 人，中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 。 2001年 5月 起 任 公司 独立 董事 。
王军 ， 独立 董事 ， 博士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助教 、 讲师 、 副教授 、 教授 、 博士 生 导师 、 法 学院副院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院 学 位 委 员 会第 六届 学科 评议 组法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 常 务 副 会 长 、中
国 法 学 会 民法 学研究 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲裁委 员 会 仲裁 员 、新 加坡 国 际仲裁 中 心 仲裁 员 、 北京仲裁委 员 会 仲裁 员 、 大连 仲裁委仲裁 员 、 北京 市 华贸 硅谷 律师 事 务 所 兼 职 律 师 等 职 。 2010年 6月 起 任公司 独立 董事 。
刘秉 升 ， 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济 师 。 1980年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书 记； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年 起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党委 书 记； 1995年 起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记； 1998年 起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董事 。
韩 少 华 ， 独立 董事 ， 大 学 专 科 ， 高 级 会 计师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任公司 独立 董事 。
2、监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工 程 师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998年 10月 在
煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主 任 ； 1998年 10月 至 2005年 1月国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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在 中国 建 设 银 行 资产保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 进入 中国 建银 投资有 限责任公司 ， 先 后 任 资产 处 置 部 负 责 人、 总 经理、资产管理 处 置 部总 经理、 负 责 人， 现任 中国 建银 投资有 限 责任公司 企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公司 监 事 会 主 席 。
Amerigo BORRINI，监 事 ， 大 学 本 科 ， CFA，金 融 咨询 师 。 1967年 起 历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资产管理 公司财务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财务 部总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团首 席 风险 官 。 2010年 6月 起 任 本 公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济 学院工 作 ， 历 任 教 员 、 副 主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限责任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月任 长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限责任公司 北京部 高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部 主 任 ， 营业 管理 部 主 任 助 理， 华北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建业务 部副 主 任 、 主 任 ， 现任 中国 电 力 财务 有 限公司 投资管 理 部 主 任 。 2012年 4月 起 任公司 监 事 。
沙骎 ，监 事 ， 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月任职 于国泰 君 安 证券， 1999年 11月 至 2000年 11月任职 于 平安 保险集 团 ， 2000年 11月 至 2008年 1月任职 于 宝 盈 基金管 理有 限公司 。 2008年 2月 加入 国泰基金管理有 限公司 ； 2008年 2月 至 2009年 8月任 交易 部 总 监 ； 2009年 9月 至 2011年 6月任 研究部总 监 ； 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任公司 投资 副总 监 ； 2012年 2月 起 兼 任公司 投资 总 监。 2011年 4月 起 任 国泰保本 混合 型证券投资基金 的基金经理 ； 2011年 6月 起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混合 证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任公司职 工 监 事 。
王 骏 ，监 事 ， 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君 安 证券 公司 会 计 、 清 算部 经理， 2001年 10月 加 入 国泰基金管理有 限公司 ， 从 事 基金 登 记 核 算工 作 ， 现任运营 管理 部总 监。 2007年 11月 起
任公司职 工 监 事 。
3、 高 级 管理人 员
陈勇胜 ， 董事长 ， 简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高 级 会 计师 ， 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在
华夏 证券 工 作 ， 历 任营业 部 财务 经理、 公司 计划 财务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合 管理 部总 经理、基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现任公司 副总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。
梁 之平 ，本 科 ， 15 年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君 安 证券 股 份有 限公司 国 际 业务 部研究 部 经理， 大成 基金管理有 限公司 基金 运营 部总 监、市场 部总 监 兼 客户 服 务 中 心 总 监、 委 托 投 资 部总 监， 2008年 4月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心 总 经理，国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深 圳 分 公司 总 经理， 2010年 4月 起 任公司 副总 经理 兼 财 富 管 理中 心 总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 16年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作 ， 先 后 任办公 室科 员 、 个 人 银 行 业务 部 主 任 科 员 。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中国 建银 投资 公司 工 作 ， 任办公 室 高 级 业务 经理、 业务运营组 负 责 人。 2011年 1月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任公司 副总 经理。
田昆 ， 博士研究 生， 9年证券基金 从 业 经 历 。 2003年 7月 至 2012年 8月 在 博 时 基金管 理有 限公司 工 作 ， 历 任 渠 道 经理、 渠 道 主 管、 上海 分 公司 副总 经理、 北京 分 公司 副总 经理、 市场 部总 经理、 北京 分 公司 及 零售 业务 总 经理。 2012年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 11月 起 任公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会信 息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科 员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 起 加盟 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 8月 起 任公司 督察 长 。
4、本基金的基金经理
（ 1） 现任 基金经理
胡永青 ， 硕士研究 生， 9年证券 从 业 经 历 。 2003年 2月 至 2008年 8月 就 职 于 天 安 保险， 任 固 定 收益 组 合 经理 ； 2008年 8月 至 2011年 8月 就 职 于信 诚 基金， 任 投资经理 ； 2011年 8
月 加入 国泰基金管理有 限公司 。 自 2011年 12月 起 担 任 国泰 双 利 债券证券投资基金、国泰 货 币 市场证券投资基金的基金经理， 2012年 7月 起 兼 任 国泰信用债券型证券投资基金的基金 经理。
（ 2） 历 任 基金经理
本基金 自 基金 成立 以 来 ， 无 基金经理 变 更 事 宜 。
5、本基金投资 决策 委 员 会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委 员 会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体系 等 负 责 人 员 中产生。 公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人 员以外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体系负 责 人 列 席 公司 投资 决策 委 员 会会 议 。 公司 投资 决策 委 员 会 主 要 职责 是 根据有 关法 规 和基金 合同 ， 审议 并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资产 配置 原则 ， 以 及 研究 相 关
投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等。
投资 决策 委 员 会 成 员 组 成 如下 ：
金 旭 女 士 ： 总 经理
梁 之平 先 生 ： 副总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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张 人 蟠 先 生 ： 总 经理 助 理
黄焱 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 财 富 管理中 心 投资 总 监
沙骎 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
裴晓辉 先 生 ： 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部总 监
6、 上 述 成 员之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基金 托 管人基本 情 况
名称 ： 中国 工 商 银 行股 份有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 55号
成立时 间 ： 1984年 1月 1日
法定代 表人 ： 姜 建 清
注册 资本 ： 人 民 币 349,018,545,827元
联 系 电话 ： 010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（ 二 ） 主 要人 员情 况
截 至 2012年 12月 末 ，中国 工 商 银 行 资产 托 管 部 共 有 员 工 157人， 平 均 年 龄 30岁 ， 95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学历 ， 高 管人 员 均 拥 有 研究 生 以 上 学历 或 高 级 技术 职称 。
（ 三 ）基金 托 管 业务 经 营 情 况
作 为中国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行者 ，中国 工 商 银 行自 1998年 在 国内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承“ 诚 实信用、 勤勉尽责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠严密 科学 的风险管理和内 部控 制 体系 、 规范
的管理 模 式 、 先 进 的 营运 系统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资产 托 管人 职责 ，为 境 内 外 广 大
投资 者 、金 融 资产管理 机 构 和 企 业 客户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的市场 形 象 和 影响力 。 建 立 了 国内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥 有 包括 证券投资基金、 信 托 资产、保险资产、 社 会保 障 基金、 安 心 账 户 资金、 企 业 年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、 股 权 投资基金、证券 公司 集 合 资产管理 计划 、证券 公司定 向 资产管理 计划 、 商 业银 行 信
贷 资产证券 化 、基金 公司 特 定 客户 资产管理、 QDII专户 资产、 ESCROW等 门类 齐 全 的 托 管产 品体系 ， 同时在 国内 率 先 开展 绩 效 评 估 、风险管理等 增 值 服 务 ，可 以 为 各 类 客户 提 供 个 性 化
的 托 管 服 务 。 截 至 2012年 12月 ，中国 工 商 银 行 共 托 管证券投资基金 282只 ，其中 封闭式 5
只 ， 开放式 277只 。 自 2003 年 以 来 ，本 行连续 九 年 获得 香港《 亚洲 货币 》、 英 国 《 全 球托 管人 》、 香港《 财 资 》、 美 国 《 环 球 金 融 》、内 地 《 证券 时 报 》 、 《 上海 证券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 35项 最 佳 托 管 银 行大 奖 ； 是 获得 奖 项 最 多 的国内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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质 获得 国内 外 金 融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评 。
三、相关服务机构
（一）基金份额 发 售 机 构
1、 直销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上海浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
电话 ： 021-38561759 传 真 ： 021-68775881
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
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国泰基金管理有 限 公司上海 直销柜台
联 系 人 ： 蔡丽萍 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553078 传 真 ： 010-66553082
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国泰基金管理有 限 公司 北京 直销柜台
联 系 人 ： 王 彬
网站 ： www.gtfund.com 登 录网 上 交易 页 面
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国泰基金 电 子交易 平 台
电话 ： 021-38561739 联 系 人 ： 徐怡
2、 代 销 机 构
（ 1） 代 销 银 行及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴 门 内 大 街 1号
法定代 表人 ： 肖钢 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 1
中国 银 行股 份有 限公司
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中国 建 设 银 行股 份有 限公司
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中国 农 业银 行股 份有 限公司
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中国 工 商 银 行股 份有 限公司
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交 通 银 行股 份有 限公司
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上海浦东 发展 银
行股 份有 限公司
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上海 农 村 商 业银 行股 份有 限公司
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中国中投证券有 限责任公司
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国泰 君 安 证券 股
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宏源 证券 股 份有 限公司
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万联 证券有 限责 任公司
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中信 建 投证券 股
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海 通 证券 股 份有 限公司
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中国 银 河 证券 股
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中信证券（ 浙 江 ）
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东 方 证券 股 份有 限公司
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广 发 证券 股 份有 限公司
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国 盛 证券有 限责 任公司
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民 生证券 股 份有 限公司
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上海 证券有 限责 任公司
法定代 表人 ： 郁 忠 民 联 系 人 ： 张 瑾 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
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光 大 证券 股 份有 限公司
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办公地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法定代 表人 ： 杨 宝林 联 系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
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中信 万 通 证券有 限责任公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地址 ：广 东 省 深 圳 市 福田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场（ 二
期 ） 北 座 法定代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
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中信证券 股 份有 限公司
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办公地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法定代 表人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777 网 址 ： www.htzq.com.cn
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华 泰证券有 限责 任公司
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法定代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
电话 ： 027-65799999 传 真 ： 027-85481900
29
长 江 证券 股 份有 限公司
客 服 电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 天津 市经 济 技术 开发 区 第 二 大 街 42 号 写字 楼 101
室
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渤 海 证券 股 份有 限公司
法定代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
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注册地址 ： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办公地址 ： 郑州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法定代 表人 ： 菅 明 军 联 系 人 ：程 月 艳 、 耿铭
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中 原 证券 股 份有 限公司
网 址 ： www.ccnew.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红岭 中 路 1012号国信证券 大 厦 16-26
楼
法定代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
32
国信证券 股 份有 限公司
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注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法定代 表人 ： 宫 少 林 联 系 人 ： 黄 健
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
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招 商 证券 股 份有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8111\95565
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办公地址 ： 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号
法定代 表人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889752
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齐 鲁 证券有 限公 司
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注册地址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单 元
法定代 表人 ： 牛 冠 兴 联 系 人 ： 陈 剑虹
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安 信证券 股 份有 限公司
客 服 电话 ： 400-800-1001 网 址 ： www.essence.com.cn
注册地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号
法定代 表人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 王旭华
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恒 泰证券 股 份有 限公司
电话 ： 0471-4972343 传 真 ： 0471-4961259 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
13
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 40-42楼
法定代 表人 ： 卢 长 才 联 系 人 ： 王 飞
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世纪 证券有 限责 任公司
传 真 ： 0755-83199545 网 址 ： www.csco.com.cn
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法定代 表人 ： 傅 毅 辉 联 系 人 ： 卢 金文
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厦 门 证券有 限公 司
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华宝 证券有 限责 任公司
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注册地址 ： 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28
层
法定代 表人 ： 李 剑阁 联 系 人 ： 罗 文 雯
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中国国 际 金 融 有 限公司
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注册地址 ： 福 州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法定代 表人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
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华 福 证券有 限责 任公司
客 服 电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn
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天 相 投资 顾问 有
限公司
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信 达 证券 股 份有 限公司
客 服 电话 ： 400-800-8899 网 址 ： www.cindasc.com 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法定代 表人 ： 赵 大 建 联 系 人 ： 李 微
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中国 民 族 证券有 限责任公司
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法定代 表人 ： 李 晓 安 联 系 人 ： 李 昕 田
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华 龙 证券有 限责 任公司
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国 元 证券 股 份有 限公司
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杭州 银 行股 份有 限公司
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青 岛 银 行股 份有 限公司
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西部 证券 股 份有 限公司
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平安 证券有 限责 任公司
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法定代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
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德 邦 证券有 限责 任公司
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洛 阳 银 行股 份有 限公司
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63
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64
哈 尔滨 银 行股 份
有 限公司
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17
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65
包 商 银 行股 份有 限公司
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（ 2）第 三 方 销 售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
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法定代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 黄 静
电话 ： 021-38602377 传 真 ： 010-84183311-3389
1
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基金 销 售 投资 顾问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.guodu.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号 发展 银 行大 厦 25楼 I、 J单 元
法定代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 汤 素 娅
电话 ： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
2
深 圳 众禄 基金 销 售
有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪镇 安 富 街 6号
法定代 表人 ： 闫振 杰 联 系 人 ： 焦 琳
电话 ： 010-62020088-8288 传 真 ： 010-62020088-8802
3
北京 展 恒 基金 销 售
有 限公司
客 服 电话 ： 4008886661 网 址 ： www.myfund.com
注册地址 ： 无 锡 市 滨湖 区 锦溪 路 99号
法定代 表 ： 费 晓 燕 联 系 人 ： 袁 丽萍
电话 ： 0510-82758877 传 真 ： 0510-88555858
4
江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有 限公司
客 服 电话 ： 0510-9688988 网 址 ： www.jsjbl.com
注册地址 ： 上海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法定代 表 ： 其实 联 系 人 ： 朱 钰
电话 ： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
5
上海 天天 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 4001818188 网 址 ： www.1234567.com.cn
（ 二 ） 登 记 机 构
名称 ： 国泰基金管理有 限公司 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
18
住 所 ： 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
法定代 表人 ： 陈勇胜
联 系 人 ： 何晔
传 真 ： 021-38561800
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
（ 三 ）出 具 法 律 意 见 书的 律师 事 务 所
名称 ： 上海 市 通 力 律师 事 务 所
住 所 ： 上海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产的会 计师 事 务 所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计师 事 务 所有 限公司
住 所 ： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行大 厦 6楼
办公地址 ： 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定代 表人 ： 杨 绍 信
电话 ：（ 021） 23238888
传 真 ：（ 021） 23238800
联 系 人 ： 魏 佳 亮
经 办注册 会 计师 ： 汪 棣 、 屈 斯 洁
四、基金名称
国泰信用债券型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金 类 型 ： 债券型证券投资基金
2、基金 运 作 方 式 ： 契约 型 开放式 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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3、基金的 存 续期 间 ： 不 定 期
六、投资目标
在 有 效 控 制 投资风险的 前 提 下 ， 通 过 积极 主 动的投资管理， 力 争 获 取 超 越 业绩比 较 基准
的投资收益， 追求 基金资产的 长 期 稳 定 增 值。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良好 流 动性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依法 发 行 上 市的 股票 （ 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的 股票 ）、债券、 货币 市场 工 具 、 权 证、资产 支 持证券 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 （但 须符 合 中国证监会的 相
关 规 定 ）。 如 法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可
以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金 主 要投资于国债、金 融 债、 央 行票 据、 企 业 债、 公司 债、中 期票 据、 地 方 政 府 债、
次 级 债、可 转 换 债券（ 含 分 离交易 可 转 债）、 短 期 融 资券、资产 支 持证券、债券 回购 等 固 定 收益 品种 。本基金可 参 与 一 级 市场新 股申购 ， 以 及在 二级 市场 上 投资 股票 、 权 证等 权 益 类 证 券。
基金的投资 组 合 比例 为 ：
本基金投资于债券等 固 定 收益 类 资产的 比例 不 低 于基金资产的 80%，其中，投资于信用 债券的 比例 不 低 于 固 定 收益 类 资产的 80%； 本基金投资于 股票 等 权 益 类 资产的 比例 不 超 过 基 金资产的 20%，其中 权 证的投资 比例 不 超 过 基金资产净值的 3%。 同时 本基金 还 应 保 留 不 低 于 基金资产净值 5%的 现 金或 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府 债券。
本基金投资的信用债券 指 金 融 债（不 含 政策 性金 融 债）、 公司 债、 企 业 债、 短 期 融 资券、 中 期票 据、 地 方 政 府 债、 次 级 债、可 转 换 公司 债券（ 含 可 分 离交易 的可 转 换 债券）、资产 支 持证券等 除 国债和 央 行票 据 外 的 非 国 家 信用的债券资产。
八、投资策略
1、 大 类 资产 配置 策 略
本基金根据对 宏 观 经 济 运 行 周 期 和国内 外 经 济形 势 的 分 析 和判断， 综 合考 察 货币 财 政政 策 、证券市场 走 势 、资金 面 状况 、 各 类 资产 流 动性等 多 方 面 因素， 自 上 而 下 确 定 本基金的 大 类 资产 配置 比例 。
2、债券投资 策 略
本基金 在 债券投资中 将 根据对经 济 周 期 和市场 环境 的 把握 ，基于对 财 政政策 、 货币政策国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
20
的 深 入 分 析 以 及 对 宏 观 经 济 的持 续 跟踪 ， 灵活 运 用 久 期策 略 、收益 率 曲 线 策 略 、信用债 策 略 、 可 转 债 策 略 、 回购 交易 套 利 策 略 等 多 种 投资 策 略 ， 构建 债券资产 组 合 ，并根据对债券收益 率
曲 线 形 态 、 息 差 变化 的 预 测 ，动 态 的对债券投资 组 合 进 行 调 整。
（ 1） 久 期策 略
本基金 将 基于对 宏 观 经 济政策 的 分 析 ， 积极 的 预 测 未来利 率 变化 趋 势 ，并根据 预 测 确 定
相应 的 久 期 目 标 ， 调 整债券 组 合 的 久 期 配置 ， 以达 到 提高 债券 组 合 收益、 降 低 债券 组 合 利 率 风险的 目 的。 当 预期 市场 利 率 水 平 将 上 升 时 ，本基金 将适当降 低 组 合 久 期 ； 而预期 市场 利 率 将 下 降 时 ， 则 适当 提高 组 合 久 期 。
在 确 定 债券 组 合 久 期 的 过程 中，本基金 将 在 判断市场 利 率 波动 趋 势 的基 础 上 ，根据债券
市场收益 率 曲 线 的 当 前 形 态 ， 通 过合 理 假 设 下 的 情 景 分 析 和 压 力 测试 ， 最 后 确 定最 优 的债券 组 合 久 期 。
（ 2）收益 率 曲 线 策 略
在 组 合 的 久 期 配置 确 定 以 后 ，本基金 将 通 过 对收益 率 曲 线 的 研究 ， 分 析 和 预 测 收益 率 曲 线 可 能 发 生的 形 状 变化 ， 采 用 子 弹 型 策 略 、 哑铃 型 策 略 或 梯 形策 略 ， 在 长 期 、中 期 和 短 期 债
券 间 进 行 配置 ， 以 从 长 、中、 短 期 债券的 相 对价 格变化 中 获 利 。
（ 3）信用债 策 略
信用债 策 略 是 本基金债券投资的核 心 策 略 。本基金 将 通 过分 析 宏 观 经 济 周 期 、市场资金
结构 和 流 向 、信用 利 差 的 历 史 水 平 等因素，判断 当 前 信用债市场信用 利 差 的 合 理性、 相 对投 资价值和风险 以 及 信用 利 差曲 线 的 未来 走 势 ，确 定 信用债券的 配置 。 具 体 的投资 策 略 包括：
1） 自 上 而 下 与自 下 而 上 的 分 析 相 结 合 的 策 略 。 自 上 而 下 即 从 宏 观 经 济 、债券市场、 机 构 行 为等 角 度 分 析 ， 制 定 久 期 、 类 属 配置 策 略 ， 选 择 投资 时 点 ； 自 下 而 上 即寻找 相 对有 优势 和 评 级 上 调 概 率 较 大 的 公司 ， 制 定 个 券 选 择 策 略 ；
2） 相 对投资价值判断 策 略 ： 根据对 同 类 债券的 相 对价值判断， 选 择 合 适 的 交易 时机 ， 增 持 相 对 低 估 、价 格 将 上 升 的债券， 减 持 相 对 高 估 、价 格 将 下 降 的债券。 由 于 利 差 水 平 受流 动性和信用 水 平 的 影响 ，因 此该 策 略 也可 扩 展 到 新 老 券 置 换 、 流 动性和信用的 置 换 ， 即 在相 同 收益 率 下 买 入 近 期 发 行 的债券或 是 流 动性更 好 的债券，或 在相同 外 部 信用 级 别 和收益 率
下 ， 买 入 内 部 信用 评 级 更 高 的债券 ；
3）信用风险 评 估 ： 信用债收益 率 是 在 基准收益 率 基 础 上 加 上 反映 信用风险收益的信用 利 差 。基准收益 率 主 要 受 宏 观 经 济政策环境 的 影响 ， 而 信用 利 差 收益 率 主 要 受 该 信用债对 应 信用 水 平 的市场信用 利 差曲 线 以 及 该 信用债本 身 的信用 变化 的 影响 。债券 发 行 人 自身 素质的 变化 ， 包括 公司 产 权状况 、 法 人 治 理 结构 、管理 水 平 、经 营状况 、 财务 质 量 、 抗 风险 能力 等 的 变化 将 对信用 级 别 产生 影响 。
本基金管理人 将 利 用内 部 评 级 系统 来 对信用债的 相 对信用 水 平 、 违约 风险 及 理 论 信用 利 差 进 行全面 的 分 析 。 该 系统包 含 定 性 评 级 、 定 量 打 分 以 及 条款 分 析 等 多 个 不 同 层 面 。 定 性 评国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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级主 要 关注 股 权结构 、 股 东 实 力 、 行 业 风险、 历 史违约 及 或有 负 债等 ； 定 量 打 分系统 主 要 考 察 发 债 主 体 的 财务 实 力 。 目前 基金管理人 共 制 定 了 包括 煤炭 、 钢 铁 、 电 力 、 化 工 等 24个行 业定 量 财务 打 分 方 法 ，对不 同 发 债 主 体 的 财务 质 量 进 行量化 的 分 析 评 估 ； 条款 分 析 系统 主 要
针 对有 担 保的 长 期 债券， 通 过分 析 担 保 条款 、 担 保 主 体 的 长 期 信用 水 平 ，并 结 合担 保的 情 况 下 对债 项 做出 综 合分 析 。
（ 4）可 转 换 债券 策 略
可 转 换 公司 债券 兼 具 股票与 债券的 特 性。本基金也 将 充分 利 用可 转 债 具 有 安 全 边 际 和 进 攻 性的 双 重 特征 ， 在 对可 转 换 公司 债券 条款 和 发 行 债券 公司 基本 面 进 行 深 入 分 析研究 的基 础 上 ， 配置 溢 价 率 低 、 具 有一 定 安 全 边 际 的可 转 债 进 行 投资。
（ 5） 回购 套 利 策 略
回购 套 利 策 略 也 是 本基金 重 要的投资 策 略之 一， 把 信用债投资和 回购 交易 结 合 起 来 ， 在 信用风险和 流 动性风险可 控 的 前 提 下 ，或 者 通 过回购 融 资 来 博 取 超 额收益，或 者 通 过回购 的 不断 滚 动 来 套取 信用债收益 率 和资金 成 本的 利 差 。
3、 股票 投资 策 略
本基金的 股票 投资 包括 新 股申购 、 增发 等一 级 市场投资 以 及 二级 市场的 股票 投资。
（ 1）一 级 市场 申购策 略
在 参 与股票 一 级 市场投资的 过程 中，本基金管理人 将 全面 深 入 地 把握 上 市 公司 基本 面 ， 运 用基金管理人的 研究 平 台 和 股票 估 值 体系 ， 深 入 发 掘 新 股 内 在 价值， 结 合 市场 估 值 水 平 和 股 市投资 环境 ， 充分考虑 中 签 率 、 锁 定 期 等因素，有 效 识别 并 防 范 风险， 以获 取较 好 收益。
（ 2） 二级 市场 股票 投资 策 略
本基金 适当 投资于 股票 二级 市场， 以 强 化 组 合 获 利 能力 ， 提高预期 收益 水 平 。本基金 股
票 投资 以 价值 选 股 、 组 合 投资为 原则 ， 通 过 选 择 高流 动性 股票 ，保证 组 合 的 高流 动性 ； 通 过 选 择具 有 高 安 全 边 际 的 股票 ，保证 组 合 的收益性 ； 通 过分 散 投资、 组 合 投资， 降 低个股 风险 与 集中性风险。
本基金 采 用 定 量分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 选 取 主 业 清 晰 ， 具 有持 续 的核 心 竞 争 力 ，
管理 透 明 度 较 高 ， 流 动性 好 且 估 值 具 有 高 安 全 边 际 的 个股 构建 股票 组 合 。
4、 权 证投资 策 略
权 证为本基金 辅 助 性投资 工 具 ，其投资 原则 为有 利 于基金资产 增 值。本基金 在 权 证投资
方 面 将 以 价值 分 析 为基 础 ， 在 采 用 数量化 模 型 分 析 其 合 理 定 价的基 础 上 ， 立 足 于 无 风险 套 利 ，
尽 力 减 少 组 合 净值波动 率 ， 力 求 稳健 的 超 额收益。
九、业绩比较基准
中证 企 业 债 指 数 收益 率 × 60%+中证国债 指 数 收益 率 × 30%+沪深 300指 数 收益 率 × 10%
中证 企 业 债 指 数 是 中证 指 数 公司 编 制 的， 反映 我 国 企 业 债市场整 体 价 格 和投资 回 报 情 况国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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的 指 数 ， 样 本券 包括在 银 行 间 债券市场、 上海 证券 交易 所和 深 圳 证券 交易 所 流 通 的 剩 余 期 限 在 1年 以 上 的 企 业 债。
中证国债 指 数 是 中证 指 数 公司 编 制 的， 反映 我 国国债市场整 体 价 格 和投资 回 报 情 况 的 指 数 ， 样 本券 包括在 银 行 间 债券市场、 上海 证券 交易 所和 深 圳 证券 交易 所 流 通 的 剩 余 期 限 在 1
年 以 上 的国债。
沪深 300指 数 是 由 中证 指 数 有 限公司 编 制 的 反映 A股 市场整 体 走 势 的 指 数 。其 样 本 覆 盖 了沪深 市场 60%左右 的市值。
上 述 指 数 具 有 良好 的市场 代 表性， 能 够 分别 反映 我 国国债、 企 业 债 以 及 沪深 股票 市场的
总 体 走 势 ， 适 合作 为 业绩比 较 基准。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变化 ，或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 计算 编 制 该 指 数 或更 改 指 数 名称 、
或 者 有更 权 威 的、更 能 为市场 普 遍 接 受 的 业绩比 较 基准 推 出，或 者 是 市场 上 出 现 更 加 适 合 用 于本基金 业绩 基准的 指 数时 ，基金管理人经 与 基金 托 管人 协 商 一 致 ， 在 履 行 适当 程 序 后变 更 本基金 业绩比 较 基准并 及时 公告 ， 而 无 需召 开 基金份额持有人 大 会。
十、风险收益特征
从 基金资产整 体 运 作 来 看 ，本基金为债券型基金， 属 于证券投资基金中的中 低 风险 品种 ，
其 预期 风险 与预期 收益 高 于 货币 市场基金， 低 于 混合 型基金和 股票 型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的 董事 会 及 董事 保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连 带 责任 。
基金 托 管人中国 工 商 银 行股 份有 限公司 根据本基金 合同 规 定 ，于 2013年 1月 16日复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标 、净值表 现 和投资 组 合 报告 等内容，保证 复 核内容不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本 报告 中 财务 资 料 未 经 审 计 。
本 报告 期自 2012年 10月 1日 起至 12月 31日止 。
1、 报告 期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资产的 比例 （ %）
1 权 益投资 - -
其中 ：股票 - -
2 固 定 收益投资 1,969,680,306.50 85.48
其中 ： 债券 1,969,680,306.50 85.48
资产 支 持证券 - - 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资产 249,900,694.85 10.84
其中 ：买 断 式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备付 金 合 计 61,212,183.14 2.66
6 其 他 各 项 资产 23,591,580.96 1.02
7 合 计 2,304,384,765.45 100.00
2、 报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持有 股票 。
3、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 股票 。
4、 报告 期 末 按 债券 品种分 类 的债券投资 组 合
序 号 债券 品种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资产净值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债券 3,231,292.00 0.15
2 央 行票 据 29,988,000.00 1.42
3 金 融 债券 124,352,500.00 5.89
其中 ：政策 性金 融 债 124,352,500.00 5.89
4 企 业 债券 1,398,526,655.50 66.19
5 企 业 短 期 融 资券 391,237,000.00 18.52
6 中 期票 据 10,170,000.00 0.48
7 可 转 债 12,174,859.00 0.58
8 其 他 - -
9 合 计 1,969,680,306.50 93.23
5、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债券投资明 细
序 号 债券 代 码 债券 名称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资产净值 比例 （ ％ ）
1 1180114 11焦 作 建 投债 800,000 81,856,000.00 3.87
2 0980175 09盘 锦 建 投债 600,000 62,112,000.00 2.94
3 122181 12山 鹰 债 600,000 60,780,000.00 2.88
4 120228 12国 开 28 600,000 59,862,000.00 2.83
5 110221 11国 开 21 550,000 54,488,500.00 2.58
6、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资产 支 持证券投资明 细 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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本基金本 报告 期 末 未 持有资产 支 持证券。
7、 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资产净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持有 权 证。
8、投资 组 合 报告 附 注
（ 1）本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2）基金投资的 前 十 名 股票 中，没有投资于 超 出基金 合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
（ 3）其 他 各 项 资产
序 号 名称 金额（ 元 ）
1 存 出保证金 108,307.66
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利息 23,442,225.77
5 应 收 申购 款 41,047.53
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 23,591,580.96
（ 4） 报告 期 末 持有的 处 于 转 股期 的可 转 换 债券明 细
序 号 债券 代 码 债券 名称 公 允 价值 (元 ) 占 基金资产净值 比例 (%)
1 125887 中 鼎转 债 11,351,859.00 0.54
（ 5） 报告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 未 持有 股票 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截止日 为 2012年 12月 31日 ，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实信用、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运 用基金资产，但不保证 基金一 定盈利 ，也不保证 最 低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投
资 者在 做出投资 决策 前 应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
国泰信用债 A类 ：
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增长 率 标 准 差 ②
业绩比 较 基 准收益 率 ③
业绩比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④ 国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
25
2012年 7月 31日 至 2012年 12月 31日
1.70% 0.05% 1.05% 0.14% 0.65% -0.09%
国泰信用债 C类 ：
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增长 率 标 准 差 ②
业绩比 较 基 准收益 率 ③
业绩比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 7月 31日 至 2012年 12月 31日
1.60% 0.05% 1.05% 0.14% 0.55% -0.09%
十三、基金费用与税收
（一）基金 费 用的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 销 售服 务 费 ： 本基金 从 C类 基金份额的基金资产中 计 提 销 售服 务 费 ；
4、 《 基金 合同 》 生 效 后与 基金 相 关 的信 息 披露 费 用 ；
5、《 基金 合同 》 生 效 后与 基金 相 关 的会 计师 费 、 律师 费 和 诉讼 费 ；
6、基金份额持有人 大 会 费 用 ；
7、基金的证券 交易 费 用 ；
8、基金的 银 行 汇 划 费 用 ；
9、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基金 合同 》 约 定 ，可 以 在 基金 财 产中 列 支 的其 他费 用。
（ 二 ）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 按 前 一 日 基金资产净值的 0.7%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.7%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
E为 前 一 日 的基金资产净值
基金管理 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 付 给 基金管理人。 若遇 法定 节 假 日 、 公 休 假 等， 支 付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 前 一 日 基金资产净值的 0.2%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.2%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日 的基金资产净值
基金 托 管 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 取 。 若遇 法定 节 假 日 、 公 休 日 等， 支 付 日 期 顺 延 。
3、 销 售服 务 费
本基金 A类 基金份额不收 取 销 售服 务 费 ， C类 基金份额的 销 售服 务 费 年 费 率 为 0.4%。
本基金 销 售服 务 费 按 前 一 日 C类 基金资产净值的 0.4%年 费 率 计 提 。
计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 0.4%÷ 当 年 天 数
H为 C类 基金份额 每 日 应 计 提 的 销 售服 务 费
E为 C类 基金份额 前 一 日 基金资产净值
销 售服 务 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 销 售服 务 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日 内 从 基金 财 产中一 次 性 支 付给 基金管理人，经基金管理人 代 付给 各 个 销 售 机 构 。 若遇 法定 节 假 日 、 公 休 日 等， 支 付
日 期 顺 延 。
销 售服 务 费 主 要用于本基金持 续 销 售 以 及 基金份额持有人 服 务 等 各 项 费 用。
上 述 “ 一、基金 费 用的 种 类 中第 4－ 9项 费 用 ” ，根据有 关法 规 及相应 协议 规 定 ， 按 费
用实 际支 出金额 列 入 当 期 费 用， 由 基金 托 管人 从 基金 财 产中 支 付 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用的 项 目
下 列 费 用不 列 入 基金 费 用 ：
1、基金管理人和基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或基金 财 产的 损失 ；
2、基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用 ；
3、《 基金 合同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4、其 他 根据 相 关法 律 法 规 及 中国证监会的有 关 规 定 不 得列 入 基金 费 用的 项 目 。
（ 四 ）基金 费 用的 调 整
基金管理人和基金 托 管人可 协 商 酌 情 降 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和基金 销 售服 务 费 ， 此 项 调 整不 需 要基金份额持有人 大 会 决 议 通 过 。基金管理人 必 须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 前 依
照 《 信 息 披露 办法 》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公告 。
（ 五 ）基金 税 收
本基金 运 作过程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执 行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》、《 证券投资基金 运 作 管理 办法 》、 《 证券投资基金 销 售 管理 方 法 》、《 证券投资基金信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动，对 2012年 6月 27日 刊 登 的本基金招国泰信用债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013年第一号）摘要
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募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如下 ：
1、 在“ 重 要 提 示 ” 部 分 ，更新 了 招募说明书内容的 截止日 期 ；
2、更新 了 “ 第 三 部 分
基金管理人 ” 中的 相 关 信 息 ；
3、更新 了 “ 第 四 部 分
基金 托 管人 ” 中的 相 关 信 息 ；
4、更新 了 “ 第 五 部 分
相 关 服 务 机 构 ” 中的 相 关 信 息 ；
5、更新 了 “ 第 六 部 分
基金的募集 ” 中的 相 关 信 息 ；
6、更新 了 “ 第 七 部 分
基金 合同 的生 效 ” 中的 相 关 信 息 ；
7、新 增了 “ 第 九 部 分
基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 ， 数 据 截 至 2012年 12月 31日 ；
8、更新 了 “ 第 十 部 分
基金的 业绩 ” ，更新 至 2012年 12月 31日 ；
9、更新 了 “ 第 二 十 一 部 分
对基金份额持有人的 服 务 ” 的 相 关 内容 ；
10、更新 了 “ 第 二 十 二 部 分
其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来涉 及 本基金的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以 本更新招募说明书 正 文所 载 的内 容为准。 欲查 询 本更新招募说明书 正 文，可 登 录 国泰基金管理有 限公司 网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一三年三月十六日
