招募 说明书
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鹏华中证 500 指数证券投资基金(LOF )
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份 有限公司
二 O 一三年 三 月
招募 说明书
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重要提 示
本基金经2009 年12 月15日 中国证券监 督管理 委员会 下发的 《关 于 核准 鹏华中 证500指数
证券投资基 金(LOF )募集 的批复》( 证监许 可[2009]1374号文 )核准 ,进行 募 集 ,并经 中
国证监会基 金部2010 年2 月5日基金部函[2010]62 号文 件 《关于鹏华 中证500指数 证券投资 基
金(LOF ) 备 案确 认的 函 》 确认合 法备 案 。 根 据相 关 法律法 规 , 本 基金 基金 合 同已于2010 年2
月5日 生效 ,基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 , 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受, 并按 照《 基金 法》 、《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括 但 不限 于 : 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发
生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交
易的风 险及 其他 风险 ,等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ,
在投资 者作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 , 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 2 月 4
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2012 年 12 月31 日( 未经 审计) 。
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一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传真 :(0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构:
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长 助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 ( 集团 ) 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
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财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ;2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现任 欧利盛 资本 股
份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 首 席执 行 官和总 经理 , 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 , 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ,
圣保罗 银 行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股
份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia
Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融 工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
胡继之 先生 , 监事 会主 席 , 金 融学 博士 , 高 级经 济 师, 国籍 : 中 国。 历任 中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ,中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ,
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理事 会 秘书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委 委员、
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副总经 理, 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事, 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先生, 监 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 , 监 事, 研究 生 学历 , 国 籍: 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 , 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事, 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 , 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总 经 理助 理 ;2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 , 职工 监事 , 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ,
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司监 察稽 核部合 规控 制
经理。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生, 董 事, 总裁 , 简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
曹毅先 生 , 副 总裁 , 经 济 学博士 , 国籍 : 中 国。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 , 中 国
人民银 行深 圳中 心支 行 , 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总监 、 渠道 部 总监 , 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 曾 就职于 全 国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕 国强 先生 , 副总 裁, 特许 金融 分析 师(CFA ) ,工 商管 理硕 士(MBA ),国 籍: 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 , 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理 , 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
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高鹏先 生 , 督 察长 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监 察法 律 部
监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
方南先生, 国籍中 国,工 商管理硕士 ,11 年证券 从 业经验。曾 任职于 杭州恒 生电子股
份有限 公司 , 上 海新 利多 数字技 术有 限公 司。2001 年 11 月加 盟鹏 华基 金管 理 有限公 司, 历
任金融 工程 部 (原 ) 研 究 员、 金融 工程 部 ( 原) 总 经理助 理 、 鹏 华沪 深 300 指数证 券投 资基
金(LOF )基金经理 助理 。 2010 年 2 月 至今 担任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 (LOF )
基金经 理,2010 年 8 月至 今兼任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基金及其联接 基金 基金 经理,2011 年
9 月起 兼任 鹏华 深证 民营 ETF 基金及其联 接基 金基 金 经理 , 现 同时 担任 量化 投资 部总经 理助
理。方 南先 生具 备基 金从 业资格 。
本基金 历任 的基 金经 理:
2010 年 2 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况:
2010 年 8 月至 今兼 任鹏 华 上证民 企 50ETF 基金及其 联接基 金基 金经 理, 2011 年 9 月起
兼任鹏 华深 证民 营 ETF 基金及其 联接 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员情况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 , 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 , 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理, 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华普 天债 券 基金基 金经
理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。
黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人基 本情 况
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名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 赵 会 军
(二)主要人员情况
截至2012 年 6 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 146 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ,为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管服务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建立了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2012 年 6 月 , 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基金252 只 , 其 中 封 闭 式 7 只 , 开 放 式 245 只。 自 2003 年
以 来 , 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 31 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
(一) 基金 销售机构
1、销 售机 构
(1) 直销 机构 :
1) 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心
办公地 址: 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
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电话: (0755 )82021233
传真: (0755 )82021155
联系人 : 吕 奇志
2) 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话: (010 )88082426
传真: (010 )88082018
联系人 :李筠
3) 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
4)鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 :祁 明兵
5)鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话: (020 )38927993
传真: (020 )38010789
联系人 : 梁 剑波
(2) 代销 机构 :
1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :查樱
网址:www.icbc.com.cn
2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
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办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 : 王 嘉朔
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :刘 一宁
网址:www.95599.cn
4)中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :肖钢
统一客 户服 务电 话:95566
公司网 站:www.boc.cn
5)交 通银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :胡 怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :陈 铭铭
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
6)中国 邮政 储蓄 银行 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010-68858117
客户服 务电 话:95580
网址www.psbc.com
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7)招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
8)平 安银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 :肖 遂宁
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:http://bank.pingan.com
9)上 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 : 范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
联系人 : 汤 征程
网址:www.bankofshanghai.com
10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :董 云巍
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
11)上 海浦 东发 展银 行 股 份有限 公司
注册( 办公 ) 地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
招募 说明书
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公司网 站:www.spdb.com.cn
12) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客服电 话:95595 ( 全国 )
网址:www.cebbank.com
13) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路713 号
法定代 表人 :董 建岳
联系人 :李 静筠
客服电 话:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
14)北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
15)兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址: www.cib.com.cn
16)中 信银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :田 国立
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联系人 :丰 靖
客服电 话:95558
网站:http://bank.ecitic.com
17)华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客户服 务电 话:95577 ;
联系人 :郑 鹏
网站:www.hxb.com.cn ;
18)杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
19)东 莞银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 :廖 玉林
联系人 :叶 德森
客户服 务电 话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
20)宁 波银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人 : 胡技 勋
客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 )
网址:www.nbcb.com.cn
21)浙 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
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传真: 0571-87659188
公司网 站:www.czbank.com
22)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 :江 建法
客户服 务电 话:4008896521
联系人 :刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
23)广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 :姚 建军
客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699
网址:www.gzcb.com.cn
24)厦 门银 行股 份有 限公 司
住所: 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 :吴 世群
联系人 :方 伟强
客户服 务电 话:400-858-8888
网址:http://www.xmccb.com
25)洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所: 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :李 亚洁
客户服 务电 话:96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
26)中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
联系电 话:010 -66568430
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
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27)中 信证 券股 份有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
28)海 通证 券股 份有 限公 司
住所: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
29)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 万 建华
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话 :9552
网址:www.gtja.com
30)中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
31)国 信证 券股 份有 限公 司
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住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755-82133066
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
32)兴 业证 券股 份有 限公 司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
33)华 泰证 券股 份有 限公 司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:0755-82492193
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
34)招 商证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系电 话:0755-82943666
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
35)湘 财证 券有 限责 任公 司
住所: 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
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办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 : 林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 :钟 康莺
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
36)广 发证 券股 份有 限公 司
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
联系人 :黄岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
37)申 银万 国股 份有 限公 司
住所: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :储 晓明
联系电 话:021-54047892
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg..com
38)长 城证 券有 限责 任公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :李 春芳
网址:www.cc168.com.cn
39)齐 鲁证 券有 限公 司
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16
住所: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:0531-68889157
联系人 :王 霖
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
40)国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层办 公地 址
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层(100007 )
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
41)金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
42)东 莞证 券有 限责 任公 司
住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号金 源中 心30 楼
办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
43) 宏 源证 券股 份有 限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯戎
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联系电 话:010-88085201
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
44)东 北证 券股 份有 限公 司
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
45)上 海证 券有 限责 任公 司
住所: 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
联系电 话:021-53519888
传真:021-63608300
联系人 :张 瑾
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
46)东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 :朱 科敏
联系电 话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :梁 旭
客服热 线:95531
400-8888-588
公司网 站:www.longone.com.cn
47)中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司 (原 中信 金通 证券有 限责 任公 司 )
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 :沈 强
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联系人 :周 妍
联系电 话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服 务电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
48)光 大证 券股 份有 限公 司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
49)平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 : 杨 宇翔
联系电 话:0755-22627802
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客服电 话:95511 —8
网站:www.pingan.com
50)西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87416787
传真:029-87417012
客服热 线:95582
联系人 :冯萍
网址:www.westsecu.com.cn
51)华 安证 券股 份有 限公 司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
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办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 : 甘霖
联系电 话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
网址:www.hazq.com
52)安 信证 券股 份有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
53)渤 海证 券股 份有 限公 司
住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 杜 庆平
联系人 : 王 兆权
联系电 话:022-28451861
传真 022-28451892
网址:wwww.bhzq.com
54)财 富证 券有 限责 任公 司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层
地址: 长沙 市 芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层
法定代 表人 :周 晖
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
55)万 联证 券有 限责 任公 司
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注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 :张 建军
联系人 :罗 创斌
联系电 话:020-37865070
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
56)广 州证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码:510623
法定代 表人 :刘 东
联系人 : 林洁 茹
联系电 话 :020-88836655
公司总 机:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:961303
网址:www.gzs.com.cn
57) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人 :李 凌芳
客户服 务热 线:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
58) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人 :王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
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59) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人 :苏 江
电话:010- 88086830-652
网址:www.rxzq.com.cn
60) 方 正证 券股 份有 限公 司
住所: 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:0731-85832503
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
61)江 海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
62)华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :金 达勇
联系电 话:028 -86137782
传真:028-86150615
客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
63)红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
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办公地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :刘 晓明
电话:0871- 3577942
客户服 务电 话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
64)厦 门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人 :卢 金文
客户服 务热 线:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
65)银 泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 :高 颂
联系人 :林 文宇
联系电 话:0755-83703759
咨询电 话:0755-83710885
公司网 址:www.ytzq.net
66)爱 建证 券有 限责 任公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 :张 建华
电话: (021 )32229888
传真: (021 )68728703
联系人 :戴 莉丽
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址:www.aizq.com
67)国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
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23
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
服务热 线:4006-600109
公司网 站:www.gjzq.com.cn
68)信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
69)华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
邮政编 码:350003
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨 0591 ) 。
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70)东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表: 徐勇 力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
服务热 线:4008888993
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71)国 海证 券股 份有 限公 司
住所: 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦
招募 说明书
24
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系电 话:0755 -83709350
传真:0755 -83704850
联系人 :牛 孟宇
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72)五 矿证 券有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公室 47 层01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
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73)长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008888999
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74)西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
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75)新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
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25
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 俊杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
邮编:100086
客户服 务电 话:4006989898
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76)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :汤 素雅
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
77)诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 :张 姚杰
网址:www.noah-fund.com
78)杭 州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
79)天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
招募 说明书
26
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
80)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :沈 雯斌
网址:www.erichfund.com
81)上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :蒋 章
网址:www.ehowbuy.com
82)北 京展 恒基 金销 售有 限公司
办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富街6号
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :张 晶晶
传真:(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电 话:400 888 6661
网址:www.myfund.com
83)上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(二) 注册登记机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
招募 说明书
27
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区太 平桥 大街17号
法定代 表人 :金 颖
联系人 :刘 少君
联系电 话:010 —59378919
(三) 律师事务所
名称: 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
住所: 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大厦15 层
负责人 :张 绪生
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦15 层
联系电 话: (010 )65882200 , (0755 )23982200
传真: (010 ) 65882211 , (0755 )23982211
联系人 :黄 亮
经办律 师: 孔雨 泉、 黄亮
(四) 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
经办注 册会 计师 :单 峰、 刘颖
联系人 :魏 佳亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 :鹏 华中 证 500 指数 证券 投资 基金 (LOF )
五 、基 金 的运 作方 式及类 型
(一) 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
(二) 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目标
28
本基金 采用 指数 化投 资方 式, 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误
差最小 化 , 力 争将 日均 跟 踪偏离 度控 制 在0.35% 以 内, 年跟 踪误 差控 制在4% 以内 , 以 实现 对
中证500 指 数的 有效 跟踪 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 主 要投 资 于中 证500 指数 的成 份股 及其备 选
成份股( 投资比例 不低于 基金资产 净值的 90%) , 现 金或者到 期日在一 年以内 的政府债 券不
低于基金 资产净值 的 5% 。 此外,为 更好的实 现投资 目标,本 基金将少 量投资 于非中证 500
成份股 、 新股 (首 次发 行 或增发 等 ) 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 , 原 则上 按照 成份 股 在中 证500 指数 中的 基准 权重构 建
指数化 投资 组合 ,并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变化 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 , 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ,
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时, 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ,力 求降 低跟 踪误差 。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 , 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产
投资于 中 证500 指数 成份 股和备 选成 份股 , 现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值 的5 %。
2、股 票投 资策 略
(1) 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 , 将 按 照中 证 500 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 , 在 力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下 , 本基金 可采 取适 当方 法 , 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 , 本基 金可 以根 据 市场情 况 , 结 合研 究分 析 , 对 基金 资产 进
行适当 调整 ,以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ,尽 量缩小 跟踪 误差 。
(2) 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 中证 500 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 , 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变
29
化, 对其 进行 适时 调整 , 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。 基金 管理 人将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 , 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方
法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 , 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 , 基 金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
1)定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2)不 定期 调整
根据指 数编 制规 则 , 当 中 证 500 指数 成份 股因 增发 、 送 配等 股权 变动 而需 进 行成份 股权
重新调 整时 ,本 基金 将根 据各成 份股 的权 重变 化进 行相应 调整 ;
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效 跟 踪标 的指数 ;
根据法 律 、 法 规规 定, 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 , 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误差 。
3、债 券投 资策 略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 , 选取 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本基 金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 , 根据 宏 观经济 分析 、 资金 面动 向 分析等 判断 未来
利率变 化, 并利 用债 券定 价技术 ,进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为: 中证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银行 同业 存款 利率 ×5% 。
中证500 指 数扣 除了 沪深300 指数 样本 股及 最近 一年 日 均总市 值排 名前300 名的 股 票,再
按照最 近一 年( 新股 为上 市以来 )的 日均 成交 金额 由高到 低排 名, 剔除 排名 后20% 的股 票,
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ,选取 排名 在前500 名的 股 票作为 该指 数
样本股 。 该指 数以 调整 股 本为权 重 , 采 用派 许加 权 综合价 格指 数公 式进 行计 算, 其中 调整 股
本根据 分级 靠档 方法 获得 。 该 指数 综合 反映 了沪 深 证券市 场内 小市 值公 司的 整体状 况 。 本 基
金充分 考虑 本基 金各 资产 投资比 例要 求从 而构 建上 述业绩 比较 基准 。
如果中 证500 指数 被停 止 编制及 发布 , 或 中证500 指 数由其 他指 数替 代 ( 单纯 更 名 除外 ) ,
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 中 证500 指数 不宜继 续作 为本 基金 的标 的指数 , 本 基 金
管理人在履行适当程 序后 ,可以变更基金的标 的指 数和业绩比较基准, 并在 变更前提前 2
个工作 日在 中国 证监 会指 定的媒 体上 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 , 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ,为 证券投 资基 金中 的较 高预 期风险 、较 高预 期收 益品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告( 未经审 计)
30
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏, 并对 其 内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于2013 年1月17 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年12 月 31 日( 未 经审计 )。
1、 截至 2012 年 12 月 31 日 基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 779,514,411.37 79.37
其中: 股票 779,514,411.37 79.37
2 固定收 益投 资 224,000.00 0.02
其中: 债券 224,000.00 0.02
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 111,692,503.48 11.37
6 其他资 产 90,697,965.72 9.23
7 合计 982,128,880.57 100.00
2、截 至2012 年12 月31 日按行 业分 类的 股票 投资 组合
(1) 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,804,154.61 1.80
B 采掘业 13,416,780.66 1.63
C 制造业 442,929,673.57 53.87
C0 食品、 饮料 39,466,300.61 4.80
C1 纺织、 服装 、皮 毛 18,900,863.89 2.30
C2 木材、 家具 3,004,689.69 0.37
C3 造纸、 印刷 13,564,718.34 1.65
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 75,970,837.72 9.24
C5 电子 43,709,364.68 5.32
C6 金属、 非金 属 45,412,060.12 5.52
C7 机械、 设备 、仪 表 118,768,908.05 14.44
31
C8 医药、 生物 制品 73,482,428.81 8.94
C99 其他制 造业 10,649,501.66 1.30
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应
业
29,903,781.31 3.64
E 建筑业 19,317,834.00 2.35
F 交通运 输、 仓储 业 27,547,708.97 3.35
G 信息技 术业 44,155,660.88 5.37
H 批发和 零售 贸易 40,138,066.08 4.88
I 金融、 保险 业 6,808,328.94 0.83
J 房地产 业 63,649,651.09 7.74
K 社会服 务业 31,551,054.81 3.84
L 传播与 文化 产业 20,742,217.32 2.52
M 综合类 24,549,499.13 2.99
合计 779,514,411.37 94.80
(2) 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 截 至2012 年12 月31 日 未持 有积 极投 资的 股 票。
3、 截 至2012 年 12 月31 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的积 极投 资前五 名与 指
数投资 的前 十名 股票 明细
(1) 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000826 桑德环 境 224,170 5,153,668.30 0.63
2 600079 人福医 药 203,695 4,764,426.05 0.58
3 002230 科大讯 飞 156,472 4,741,101.60 0.58
4 600436 片仔癀 36,080 3,929,833.60 0.48
5 002450 康得新 160,109 3,890,648.70 0.47
6 600199 金种子 酒 200,667 3,854,813.07 0.47
7 000400 许继电 气 155,977 3,844,833.05 0.47
8 000917 电广传 媒 367,762 3,666,587.14 0.45
9 002250 联化科 技 186,786 3,642,327.00 0.44
10 000793 华闻传 媒 543,977 3,606,567.51 0.44
(2) 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细
本基 金2012 年12 月 31 日 未持有 积极 投资 的股 票。
4、截 至2012 年 12 月 31 日按债 券品 种分 类的 债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %)
32
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 224,000.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 224,000.00 0.03
5、截 至2012 年12 月31 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元 )
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 127001 海直转 债 2,240 224,000.00 0.03
注:上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
6、截 至2012 年12 月31 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前十 名资 产支持 证券 投
资明细
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有资 产支 持证 券。
7、截 至2012 年12 月31 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投资 明细
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有权 证。
8、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 364,873.07
2 应收证 券清 算款 50,180,158.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,522.66
5 应收申 购款 40,143,411.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
33
9 合计 90,697,965.72
(4) 截至2012 年12 月31 日 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券 明细
本基金 截至2012 年12 月31 日未持 有处 于转 股期 的可 转换债 券。
(5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 000793 华闻传 媒 3,606,567.51 0.44 重大事 项停牌
2 000826 桑德环 境 1,263,990.20 0.15 配股未 流通
(6)期 末积 极投 资前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 截至 2012 年12 月31 日 未持 有积 极投 资的 股 票。
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不 代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 (本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计) :
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2010 年 2 月5 日至
2010 年 12 月 31 日
2.90% 1.64% 11.58% 1.72% -8.68% -0.08%
2011 年 1 月1 日至
2011 年 12 月 31 日
-33.24% 1.45% -32.33% 1.45% -0.91% 0.00%
2012 年 1 月1 日至
2012 年 12 月 31 日 -0.29% 1.45% 0.44% 1.46% -0.73% -0.01%
自基金 合同 生效 至
2012 年 12 月 31 日 -31.50% 1.51% -24.16% 1.54% -7.34% -0.03%
2、基金合 同生效以 来基金 份额净值 的变动情 况,并 与同期业 绩比较基 准的变 动进行 比
34
较:
注 1:本 基 金业 绩比 较基 准=中证 500 指 数收 益率 ×95%+ 银 行同 业存 款利 率 ×5% ;
注 2: 本基 金基 金合 同于 2010 年 2 月 5 日 生效 ;
注 3: 本基 金业 绩截 止日 为 2012 年 12 月 31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 指数 使用 费;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
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本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H=E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下:
H=E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令, 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一 次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3-8 项费 用 , 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 , 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。本基金的申购费用不列 入基金财
产,主要用于本基金 的市 场推广、销售、注册 登记 等各项费用。 本 基 金采 取金 额 申 购 的 方
式 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
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通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 如下 表:
申购金额 M (元) 申购费率
M<100 万 0.6%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费率 ( 场外 、场内 的申 购费 率相同 ) 如下表 :
申购金额 M (元) 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务, 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 的相 关公告 。
3、赎 回费 :本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减, 具体 费率 如下 :
持有年限(Y) 场外赎回费率
Y <1 年
0.5%
1 年≤Y <2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担,赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产,75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》
的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 , 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 , 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前
2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
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制定基 金促 销计 划 , 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
(如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。
(四)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(五)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 , 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ; 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ,无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须 最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
(六)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《证券投资基金运 作管理办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的规定,结合 本基 金管理人对本基金实 施的 投资管理活动,对本 基金 管理人原公告
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下:
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 内容 进行 了更 新。
5、对 “ 六 、基 金的 募集 与 基金合 同生 效 ” 部分 内容 进行了 更新 。
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6、在 “十 一、 基金 的投 资 ”一章 ,更新 了 本基 金 投 资组合 报告 的相 关内 容。
7、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 的相 关内 容 。
8、对 “ 十 六、 基金 的费 用 与税收 ”部 分内 容进 行了 更新。
9、对 “二 十三 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”相 关内 容进行 了更 新。
10、更 新了 “二 十四 、其 他应披 露事 项” 的相 关内 容 。
鹏华基金管 理有限公司
2013 年3 月16 日