工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
更新的招募说明 书摘要
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工银瑞信睿智中证500 指数分级证券投资
基金更新的招募说明书摘要
（2013 年 第1 号）
基 金管 理人 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
二○ 一 三 年三 月
工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
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重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2011 年9月22 日 证 监许可 〔2011 〕1541号文核准
公开募 集 。 本 基金 基金 合 同于2012年1月31 日 起生 效 ，自 该日 起基 金管 理人 正 式开始 管
理本基 金。
基金管理人 保证 招 募 说 明书 的 内 容 真 实、 准 确 、 完整 。 本 招 募 说明 书 经 中 国证 监
会 核 准 ， 但中 国 证监 会 对本 基 金 募 集的 核 准， 并 不表 明 其 对 本基 金 的价 值 和收 益 作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险 。
投 资 有 风 险 ，投 资 者 认 购（ 或 申 购 ） 基金 份 额 时 应认 真 阅 读 本 招募 说 明 书 ，全 面
认 识 本 基 金产 品 的风 险 收益 特 征 ， 应充 分 考虑 投 资者 自 身 的 风险 承 受能 力 ，并 对 认 购
（ 或 申 购 ）基 金 的意 愿 、时 机 、 数 量等 投 资行 为 作出 独 立 决 策。 基 金管 理 人提 醒 投 资
者 基 金 投 资的 “ 买者 自 负” 原 则 ， 在投 资 者作 出 投资 决 策 后 ，基 金 运营 状 况与 基 金 净
值变化 导致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。
本 摘 要 根 据 基金 合 同 和 基金 招 募 说 明 书编 写 ， 并 经中 国 证 监 会 核准 。 基 金 合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义 务的 法律 文件 。基 金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额，
即 成 为 基 金份 额 持有 人 和本 基 金 合 同的 当 事人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行为 本 身即 表 明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ，并 按照 《证 券投 资基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合 同及其 他
有 关 规 定 享有 权 利、 承 担义 务 。 基 金投 资 人欲 了 解基 金 份 额 持有 人 的权 利 和义 务 ， 应
详细查 阅基 金合 同。
基 金 管 理 人 管理 的 其 它 基金 的 业 绩 并 不构 成 对 本 基金 业 绩 表 现 的保 证 。 基 金管 理
人 依照恪 尽职 守 、诚 实 信用 、 谨 慎 勤勉 的 原则 管 理和 运 用 基 金财 产 ，但 不 保证 基 金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年1 月30 日 ，有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截
止日为2012 年12 月31 日。 本招募 说明 书已 经基 金托 管人复 核。
工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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一 、基 金管理人
（一） 基金管理人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
中国银 监会 银监 复[2005]105 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份
有限公 司 占 公司 注册 资本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要人员情况
1、董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董 事长， 经 济学博 士， 自2005 年10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公
司副行 长 ，2010 年 10 月 起 任中国 工商 银行 股份 有限 公司执 行董 事 。 历 任中 国 工商银 行
河南省 分行 副行 长、 总行 营业部 总经 理、 四川 省分 行行长 ， 中 国华 融资 产管 理公司 副总
裁， 中 国 工 商银 行行 长助 理兼北 京市 分行 行长 ， 中 国工商 银行 副行 长等 职。 目前兼 任工
银金融 租赁 有限 公司 董事 长、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 农村 金融 学会 副会长 、 中
国银行 业协 会金 融租 赁专 业委员 会主 任和 行业 发展 研究委 员会 主任 。
Neil Harvey 先 生， 董事 ， 瑞士信 贷 银 行股 份有 限公 司 董事 总经 理， 长驻 香港 工作，
负责资 产管 理部 的环 球新 兴市场 及亚 太区 市场 业务 ， 是资产 管理 部的 全球 管理 委员会 成
员并兼 任瑞 士信 贷 银 行股 份有限 公司 亚太 地区 执行 委员会 成员 。 2010 年重 返瑞 士信贷 银
行股份 有限 公司 工作 ，在 此之前 任职 于复 兴集 团（Renaissance Group ） ，最 后担任 复
兴集团 的副 首席 执行 官及 全球主 席 。 在2006 年 加盟 复兴集 团之 前，Harvey 先 生合作 创 立
了以亚 太地 区市 场为 主的 多策略 对冲 基金 ——Bennelong 资 产管 理公 司。Harvey 先生工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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1993年 初次 加入 瑞士 信贷 银行股 份有 限公 司 香 港公 司。 他在 任的十 年间 ， 分别 在投资 银
行业务 方面 担任 了多 种不 同的职 务 、 涉足 多个 区域 。 他离任 前是 香港 投资 银行 部和客 户
拓展业 务的 负责 人。 此外 ，他创 立并 管理 瑞士 信贷 银行股 份有 限公 司 在 亚洲 （除日 本 ）
的固定 收益 业务 ， 并 担任 了多个 领导 职务 ， 包 括新 兴市场 固定 收益 分配 全球 负责人 ， 管
理中东 、非 洲、 土耳 其和 拉丁美 洲的 业务 。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士 ， 现 任工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ， 兼 任工 银瑞 信
资产管 理 （ 国际 ） 有 限公 司董事 长、 工银 瑞信 投资 管理有 限公 司董 事长 。 历 任中国 工 商
银行总 行商 业信 贷部 、 资 金计划 部副 处长 ， 中 国工 商银行 总行 资产 托管 部处 长、 副 总经
理。
库三七 先生 ， 董 事， 硕士 ， 现 任工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银 瑞
信资产 管理 （国 际） 有限 公司总 经理 、 工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 总经 理。 历任中 国 工
商银行 北京 市分 行方 庄支 行副行 长 ， 中国 工商 银行 总行办 公室 秘书 ， 中 国工 商银行 信 贷
管理部 、信 用审 批部 信 贷 风险审 查处 长， 中国 工商 银行（ 亚洲 ）有 限公 司总 经理助 理 ，
中国工 商银 行香 港分 行总 经理。
朱文信 先生 ， 董事 ， 高级 经济师 ， 中国 工商 银行 专 职派出 董事 （ 省行 行长 级 ） 。 历
任中国 工商 银行 安徽 省分 行计划 处处 长， 安徽 省滁 州分行 行长 、 党 组书 记， 安徽省 分行
副行长 、 党组 成员 、 党委 副书记 ， 安徽 省分 行行 长 、 党 委书 记 ， 安 徽省 分行 行长室 资深
专家。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家 、
专职派 出董 事， 于2004 年11 月获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格证书 。历任 中国工商银行国际业务 部 外汇清算处负责人，中 国 工商银行
清算中 心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中 国工 商银 行 稽核监 督局 外汇 业务 稽核 处副处 长、
处长， 中国 工商 银行 内部 审计局 境外 机构 审计 处处 长， 工 行悉 尼分 行内 部审 计师、 风险
专家。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大 光
华卫生 经济 与管 理研 究院 执行院 长 ， 北京 大学 中国 卫生经 济研 究中 心主 任。 目前担 任 国
务院医 改专 家咨 询委 委员 ， 中 国药 物经济 学专 业委 员会主 任委 员。 曾执 教美 国南加 利 福
尼亚大学（1995-1999 ）、 美国北卡大学（2000- 终 身教职）。历任中国留美 经济学会
2004-2005 届主 席、 国际 医 药经济 学会 亚太 联合 会主 席。 主要 研究 方向 为发 展 与卫生 经
济学， 医疗 保险 与医 改政 策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 现任 北京 大 学经济 学院 院长 ， 教授 ， 博士生
导师， 享受 国务 院政 府特 殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中 国保险 与社 会保 障研 究中 心主任 ，
中国金 融学 会学 术委 员会 委员、 常务 理事， 中国 保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济
学类学 科专 业教 学指 导委 员会委 员， 美国 国际 保险 学会董 事会 成员 、 学 术主 持人， 美国工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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C.V. Starr 冠名教 授。曾 任亚太风险与保险学会 主 席、美国 国家经济研究 局 、美国印
第安纳 大学 、 美国 哈佛 大 学、 香港 大学 访问 学者 。 在 《 经济 研究 》 等学 术刊 物上发 表论
文100 多篇 ，主 持 过 20 多 项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBeviose 女士 ， 独立 董事 ， 香 港大 学艺 术系 博士 ， 历 任银 行家 信托 公司 （1998
年与德意志银行合 并）董 事总经理、所罗门 ·古根 海姆基金会副主席 及项目 总监、香
港政府 委任 的展 览馆 委员 会成员 、 香港西 九龙 文娱 艺术馆 咨询 小组 政府 委任 委员 。2003
年至今担任香港亚洲 艺术 文献库董事局董事及 主席 ，2009 年至 今担任美国亚 洲艺术文
献库总 裁。
2、监 事会 成员
张衢先生 ：监事 会主席 ， 博士。1997.5-1998.8 任中 国工商银 行浙江 省分行 行 长、
党 组 书 记 。1998.8 －2000.11 任 中 国 工 商 银 行 广 东 省 分 行 行 长 、 党 委 书 记 。2000.11 －
2005.10 中国 工商银 行副 行长、党 委委员 。2005.10-2008.5 年任中 国工商 银行 股份有 限
公司副 行长 、党 委委 员。
史泽友先生： 监事，高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商 银行营业 部 副总
经 理 、总 经 理。2004.11-2011.07 历 任中 国工 商 银行内 部 审计 局 昆明 分局 局 长、 成 都分
局局长 、内 部审 计局 副局 长。2011.07 至今 ，任 中国 工商银 行专 职派 出董 事（ 省行行 长
级） 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse AG ( 瑞 士信
贷银 行股份有 限公司) ，先后担 任全球投 资银行战略部助 理副总裁 、亚太区投资银 行战
略部副 总裁 、中 国区 执行 首席运 营官 ，现 任资 产管 理大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 ： 监事 ， 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月， 任职 于中 国工 商银 行 ， 担
任主任 科员 。2005 年 7 月 加入工 银瑞 信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综 合管理 部
翻译兼 综合 ，2007 年以 来 任职于 战略 发 展 部， 现任 战略发 展部 副总 监。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计
师事务 所高 级审 计员 ；2008 年至 2009 年 任民 生证 券 有限责 任公 司监 察稽 核总 部业务 主
管；2009 年 6 月加 入工 银 瑞信法 律合 规部 ，现 任监 察稽核 高级 经理 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：督 察长 ，硕 士，国 际注 册内 部审 计师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托
投资公司证券总部经理 ，2000 －2005 年中国华融资 产管理公司投资银行 部、 证券业务
部高级 副经 理。
夏洪彬 先生 ： 副 总经 理， 工商管 理硕 士。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 银 行股
份有限 公司 资产 管理 公司 ， 历任 高级 风险分 析师 、 副总裁 ；2003 年至 2005 年， 任 职于
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司，曾 担 任 CSFB/Tremont 对冲基 金指 数的 数量 分析 员、基 金工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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经理、副总裁。2006 年加 入瑞士信贷银行股份 有限 公司资产管理部，历 任副 总裁、董
事。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
4、本 基金 基金 经理
何江先 生， 8 年 证券 从业 经 验； 先后在 北京 方速 信融 科 技有限 公司 担任 高级 分析 师，
金诚信用评估有限公 司担 任分析师；2005 年加入工 银瑞信，现任指数投 资部 副总监。
曾任风 险管 理部 投资 风险 管理业 务主 管， 2011 年 5 月 25 日至 今担 任工 银沪 深 300 基金 、
工银上 证央 企 ETF 基金、 工银深 证红 利 ETF 基金、 工银深 证红 利 ETF 联接基 金的基 金
经理 ； 2012 年 1 月 31 日 至 今担任 工银 中 证 500 基金 的基金 经理 ； 2012 年 10 月 25 日至
今担任 工银 深 证 100 指数 投资基 金的 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ，16 年证 券从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回
报、金 鹰增 长以 及金 牛创 新成长 基金 的基 金经 理， 基金管 理部 总监 兼权 益投 资副总 监 ；
2009 年加 入工 银瑞 信， 现 任权益 投资 总监 ；2010 年 4 月 12 日 至今， 担任 工银 核心价 值
基金基 金经 理；2011 年 4 月 21 日至 今， 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
江明波 先生,13 年证 券从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责
人；2004 年 6 月至 2006 年 12 月 ，担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经
理；2006 年加 入工 银瑞 信 ，现任 固定 收益 投资 总监 ；2011 年 起担 任全 国社 保 组合基 金
经理；2008 年 4 月 14 日 至今， 担任 工银 添利 基金 基金经 理；2011 年 2 月 10 日至 今，
担任工 银四 季收 益债 券型 基金基 金 经 理。
曹冠业 先生 ，12 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太
股票基 金经 理， 香港 恒生 投资管 理公 司担 任香 港中 国股票 和 QFII 基 金投 资经 理；2007
年加入 工银 瑞信 ，现 任权 益投资 部总 监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日 ，担
任工银 核心 价值 基金 基金 经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 ， 担任工 银全
球基金 基金 经理 ；2009 年5 月 18 日至 今， 担任 工银 成长基 金基 金经 理；2011 年 10 月
24 日 至今 ，担 任工 银主 题 策略股 票基 金基 金经 理。
郝康先 生，18 年 证券 从业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运
通投资 顾问 管理 公司 担任 执行董 事 ， 北 京博 动科 技有 限责任 公司 担任 执行 董事 和财务 总
监；2007 年 加入工银瑞信 ， 曾任国际业务总监 ，现 任工银瑞信资产管理 （国 际）有限
公司副 总经 理；2008 年2 月14 日至 今， 担任 工银 全 球基金 基金 经理 。
杜海涛 先生 ，16 年证 券从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助
理，招商基金管理有 限公 司担任招商现金增值 基金 基金经理；2006 年加入工 银瑞信，
现任固 定收 益部 总监 ； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担 任工 银货 币市场 基
金基金 经理 ； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日， 担任 工银 双利 债券 型基金 基金工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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经理；2007 年 5 月 11 日 至今， 担任 工银 增强 收益 债券型 基金 基金 经理 ；2011 年 8 月
10 日 至今 ，担 任工 银瑞 信 添颐债 券型 证券 投资 基金 基金经 理；2012 年6 月 21 日至 今，
担任工 银纯 债定 期开 放基 金基金 经理 ；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工 银货 币基金 基金
经理。
杨军先生，16 年证 券从业 经验； 先后在广发基金 管 理有限公司担任投资 经理 ，长
城基金 管理 有限 公司 担任 基金经 理；2010 年 加入 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 ；2010 年
5 月 18 日至 今， 担任 工银 红利基 金基 金经 理 ；2012 年 12 月 17 日 至今 ，担 任 工银瑞 信
精选平 衡基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，9 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 研究 部 总监 。2012 年2 月14 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信添 颐 债券型 证券
投资基 金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担 任工 银双利 债券 基金 基金 经理 ；2013 年
1 月 28 日 至今 ，担 任工 银60 天 理财 债券 型基 金基 金 经理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期 ：1983 年10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 李 晓鹏 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、66583110
联系人 ：张波
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、场 内 代 销机 构
场内代 销机 构具 有基 金代 销资格 的深 圳证 券交 易所 场内会 员单 位。 （ 具体 名单 见基
金份额 发售 公告 ）
3、场 外代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4） 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 北京银 行股 份有 限公 司 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（6） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-83914283
联系电 话：010-58351666
联系人 ： 董 云巍
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（7） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（9） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
更新的招募说 明书摘要
8
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
（10） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（11） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：李洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（12） 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏明
公司网 址：www.csc108.com
（13） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
联系人 ：陈 忠
工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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9
公司网 址：www.ecitic.com
（14） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热线 ：400-8888-001、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（15） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（16） 申银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（17） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨 询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ： 陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（18） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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10
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（19） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 ：100140
负 责 人： 赵大 建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（20） 广发证券 股份有 限公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（21） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（22） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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11
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（23） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（24） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（25） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（26） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 高 冠江 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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12
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（27） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 ：王 珠林
联系人 ： 徐 雅筠
联系电 话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（28） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人
石保 上
联系人
程 月艳
耿铭
联系电 话
0371 —65585670
联系传 真
0371--65585665
公司网 址 www.ccnew.com
客服电 话 967218
400-813-9666
（29） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
（31） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（32） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
公司办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
（33） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询 电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（34） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010 －58568007
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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客服电 话：010-58568118
（35） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 ：贾 绍军
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（36） 方正证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22 －24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（37） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：姚 江涛
联系人 ： 戴蕾
电话： 0791-6794744
传真： 0791-6789414
客户服 务热 线：0791-6781119
公司网 站： www.avicsec.com
（38） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街1 号A座8层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街1 号A座8层
法定代 表人 ：马 金声
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（39） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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电话：0871-3577942
（40） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
（41） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（42） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：62020088 —8105
客服电 话：4008886661
传真：62020088 —8802
网址：www.myfund.com
（43） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号 楼二 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.c
（44） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 和本 基金 基金 合同等 的规 定， 选择 其他 符合要 求的
机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区太 平桥 大街17 号
法定代 表人 ：金颖
电话：010-59378835
传真：010-59378907
联系人 ：任 瑞新
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮
吴 海霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ：（021 ）23238800
四、 基金的 名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指数 分级 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六 、 基金 的投 资 目标
采用指 数化 投资 ， 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的 指
数的有 效跟 踪。 通过 产品 分级设 置 ， 为 不 同份 额 投 资者 提 供具 有差 异化 收益 和风险 特 征
的投资 工具 。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包括 中证 500 指 数的 成份 股及 其备
选成份 股、 首发 和增 发新 股、 债 券 、 权 证 以 及经 中 国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其它
金融工 具 。 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基 金管 理人 在履行 适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产净值 的 比例 为90%-95%， 其中 标的 指数 成分 股 票、
备选成 分股 票占 基金 资产 净值的 比例 不低 于90% 。 现 金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许
基金投资的其他证券品 种 占基金资产 净值 的比例 为 5%-10%，其 中现金或者到 期日在一
年以内的政府债券 不低于 基金资产净值 5%。权证及 其他金融工具的投 资比例 符合法律
法规和 监管 机构 的 规 定。 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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八 、基 金的 投 资策 略
本基金 采取 完全 复制 策略 ， 即按照 标的 指数 的成 份股 构成及 其权 重构 建基 金股 票投
资组合 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 动进 行相应 调整 。 但 因特 殊情 况 （如 市场
流动性 不足 、 成 分股 被限 制投资 等） 导致 基金 无法 获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人
将运用 其他 合理 的投 资方 法构建 本基 金的 实际 投资 组合 ， 追 求尽 可能 贴近 目标 指数的 表
现。 本基 金对标 的指 数的 跟踪目 标是 ： 力 争使 得基 金日收 益率 与业 绩比 较基 准日收 益 率
偏离度 的年 度平 均值 不超 过 0.35% ， 偏离 度年 化标 准差不 超 过4% 。
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资 产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通常 情况
下，本 基金 根据 标的 指数 成分股 票在 指数 中的 权重 确定成 分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换 ，
这些情 况包 括但 不限 于以 下情形 ：
（1） 法律 法规 的限 制；
（2） 标的 指数 成份 股流 动 性严重 不足 ；
（3） 本基 金资 产规 模过 大 导致本 基金 持有 该股 票比 例过高 ；
（4）成份股上市公司 存在 重大虚假陈述等违规 行为 、或者面临重大的不 利行 政处
罚或司 法诉 讼；
（5） 有充 分而 合理 的理 由 认为其 市场 价格 被操 纵等 。
进行此 等替 换遵 循的 原则 如下：
（1） 优先 考虑 用以 替换 的 股票与 被替 换的 股票 属于 同一行 业；
（2）替换后，该成份 股票 所在行业在基金股票 资产 组合中的权重与标的 指数 中该
行业权 重相 一致 。
（3）用以替换的股票 或股 票组合与被替换的股 票在 考查期内日收益率序 列风 险收
益特征 高度 相关 ，能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率波动 情况 。
2、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 标的 指数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并 确
定组合 调整 策略 ， 及 时进 行投资 组合 的优 化调 整， 减少流 动性 冲击 ， 尽 量减 少标的 指数
成份股 变动 所带 来 的 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差。
（2） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （如 ： 股 本变 化、 分红 、 配 股、 增发 、 停 牌、 复牌 等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息 ， 分 析这些 信息 对指 数的影 响 ， 并根 据这 些信 息确定 基 金工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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19
投资组 合每 日交 易策 略。
（3） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 管理 人
将密切 关注 样本 股票 的调 整，并 及时 制定 相应 的投 资组合 调整 策略 。
（4） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结 合基 金的 现金 头寸 管理， 分析 其对 组合 的影 响， 制
定交易 策略 以应 对基 金的 申购赎 回。
（5） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、 季度 末定期 分析 基金 的实 际
组合与 标的 指数 表现 的累 计偏离 度 、 跟踪 误差 变化 情况及 其原 因， 并优 化跟 踪偏离 度 管
理方案 。
3、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债 、 金融 债等 期限 在一 年
期以下 的债 券， 债券 投资 的目的 是保 证基 金资 产流 动性， 有效 利用 基金 资产 ， 提高 基金
资产的 投资 收益 。
4、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时 ， 本 基金 可基于 谨慎 原则 运用 权证 等相关 金融 衍生 工具 对基 金投
资组合 进 行 管理 ， 以 提高 投资效 率， 管理 基金 投资 组合风 险水 平， 以更 好地 实现本 基金
的投资 目标 。 本 基金 管理 人运用 上述 金融 衍生 工具 必须是 出于 追求 基金 充分 投资 、 减 少
交易成 本、 降低 跟踪 误差 的目的 ， 不 得应 用于 投机 交易目 的， 或用 作杠 杆工 具放大 基金
的投资 。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 投资 组合 的业 绩比 较基准 为： 中 证 500 指 数 收益率 ×95% ＋ 商业 银行 税 后活
期存款 利率 ×5% 。
中证 500 指数 是 中 证指 数 公司编 制并 发布 的市 场指 数，它 的 成 份股 为 样本 空 间内
股票扣 除沪 深300 指 数样 本股及 最近 一年 日均 总市 值排名 前300 名 的股 票 ， 剩 余股票 按
照最近 一 年 （新 股为 上市 以来） 的日 均成 交金 额由 高到低 排名 ， 剔 除排 名 后 20% 的股 票，
然后将 剩余 股票 按照 日均 总市值 由高 到低 进行 排名 ， 选取排 名在 前 500 名 的股 票作为 中
证500 指数 样本 股。 中 证500 指 数综 合反 映沪 深证 券市场 内小 市值 公司 的整 体状况 。 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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十、基 金的 风险收益特征
本基金 属 于 股票 型基金 ，其 风险 与收 益高 于混 合基 金、债 券基 金与 货币 市场 基金 。
此外 ， 本基 金作为 指 数型 基金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪 标的 指数 市场 表现 ， 目 标为 获
取市场 平均 收益 ， 是 股票 基金中 处于 中等 风险 水平 的基金 产品 。
本基金 的分 级设 定则 决定 了不同 份额 具有 不同 的风 险和收 益 特 征 。 睿 智 A 份额 具有
低风险 、低 预期 收益 的特 征；睿 智 B 份额 具有 高风 险、高 预期 收益 的特 征。
十一、 基金 投资组合报告
本投资 组合 报告 期 为 2012 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 137,100,171.94 92.15
其中： 股票
137,100,171.94 92.15
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资
- -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,038,445.69 5.40
6 其他资 产
3,645,255.83 2.45
7 合计
148,783,873.46 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1）报告期末指数投资 按 行业分类的股票投资 组合
代码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 2,658,343.00 1.83
B
采掘业 2,293,903.50 1.58
C
制造业 77,393,319.21 53.17
C0
食品、 饮料
6,915,583.07 4.75
C1
纺织、 服装 、皮 毛 3,181,591.36 2.19
C2
木材、 家具 541,766.67 0.37
C3
造纸、 印刷 2,203,184.00 1.51
C4
石油、 化学 、塑 胶、 塑料 13,195,055.30 9.06
C5
电子 7,898,517.20 5.43
C6
金属、 非金 属 7,799,033.90 5.36
C7
机械、 设备 、仪 表
20,922,290.17 14.37 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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C8
医药、 生物 制品 12,855,908.54 8.83
C99
其他制 造业 1,880,389.00 1.29
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 4,974,391.40 3.42
E
建筑业 3,859,057.00 2.65
F
交通运 输、 仓储 业 4,727,239.00 3.25
G
信息技 术业
7,651,990.88 5.26
H
批发和 零售 贸易 7,099,485.40 4.88
I
金融、 保险 业 1,240,636.00 0.85
J
房地产 业 12,222,858.21 8.40
K
社会服 务业 5,396,346.62 3.71
L
传播与 文化 产业 3,457,033.00 2.37
M
综合类 4,125,568.72 2.83
合计
137,100,171.94 94.18
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差 。
（2）报告期末积极投资 按 行业分类的股票投资 组合
无。
3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
（1） 报告期末指数 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002244 滨江集 团 81,300 882,105.00 0.61
2 600079 人福医 药 36,448 852,518.72 0.59
3 002230 科大讯 飞 28,111 851,763.30 0.59
4 000826 桑德环 境 36,374 836,238.26 0.57
5 600436 片仔癀 6,481 705,910.52 0.48
6 600199 金种子 酒 36,410 699,436.10 0.48
7 002450 康得新 28,400 690,120.00 0.47
8 000400 许继电 气 27,400 675,410.00 0.46
9 000917 电广传 媒 65,500 653,035.00 0.45
10 002250 联化科 技 33,350 650,325.00 0.45
（2） 报告期末积极 投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资 明
细
无。
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 投资组合报告附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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8.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 253,944.59
2 应收证 券清 算款
3,307,928.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息
1,769.79
5 应收申 购款 81,612.60
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用 -
8 其他
-
9 合计
3,645,255.83
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
（1）报告期末指数投资 前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
（2）报告期末积极投资 前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本 基金 本报 告期 末积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不向投 资者 保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其未 来 表
现。投 资有 风险 ，投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、本 基金 合同 生效 日 为 2012 年 1 月 31 日， 基金 合 同生效 以来 （截 至 2012 年 12
月 31 日） 的投 资业 绩及 同 期基准 的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－
④
自基金 合同 生效 起
至今
-8.18% 1.17% -0.35% 1.35% -7.83% -0.18%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率
变动的 比较
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23
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年1 月31 日 生效 ，至本 报告 期末 ，本 基金 合同生 效未
满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期为 六个 月。 截至 本报告 期末 ，本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 关于 投资范 围 、 投资 禁止 行为 与限制 的规 定： 本基 金投 资于股 票 资
产占基 金资 产净 值的 比例 为 90%-95% ， 其 中标 的指 数 成分股 票 、 备 选成 分股 票 占基金 资
产净值 的比 例不 低 于 90% ； 现金 、 债 券资 产以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品
种占基 金资 产净 值的 比例 为 5%-10% ，其 中现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低
于基金 资产 净 值5% 。
十 三 、 费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 基金 上市 费及 年费 ；
（9） 标的 指数 许可 使用 费 ；
（10） 按照 国家 有关 法律 法规规 定可 以列 入的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常情况下，基金管 理 费按前一日基金财产净 值 的 1.0%年费率 计提。计算 方法
如下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 管理 人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常情况下，基金托 管 费按前一日基金财产净 值 的 0.2%年费率 计提。计算 方法
如下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于次 月首日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付给 基金 托管 人。
（3） 基金 合同 生效 后的 标 的指数 许可 使用 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计
提。计 算方 法如 下：
H＝E× 标的 指数 许可 使用 基点费 年费 率 ÷ 当年 天数 ， 根据基 金管 理人 与标 的指 数供
应商签 订的 相应 指数 许可 协议的 规定 ， 本基 金标 的 指数许 可使 用基 点费 年费 率为 0.02%
H 为每 日应 计提 的基 金标 的指数 许可 使用 基点 费
E 为前 一日 基金 资产 净值 工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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25
自基金 合同 生效 之日 起， 基金标 的指 数许 可使 用基 点费每 日计 提， 按季 支付 。 基金
设立当 年， 不足3 个 月的 ， 按照3 个 月收 费。 根 据 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订的
相应指 数许 可协 议的 规定 ， 标的 指数 许可 使用 基点 费的收 取下 限为 每季 （自 然季度 ） 人
民币50,000 元 ， 当 季标 的 指数许 可使 用基 点费 不 足50,000 元 的， 按照50,000 元支付 。
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 标的 指数 许可 使用费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核
后于每 年1 月，4 月，7 月，10 月的 前十 个工 作日 内 将上季 度标 的指 数许 可使 用基点 费
从基金 财产 中一 次性 支付 ，若遇 法定 节假 日、 休息 日，支 付日 期顺 延。
（4） 本条 第1 款第(3) 至第(9) 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条 第1 款 约定 以外 的其 他费用 ， 以及 基金 管理 人和 基金托 管人 因未 履行 或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金
份额持 有人 大会 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 用
本基金 申购 采用 金额 申购 方式 ， 申 购费率 如下 表 。 投 资者在 一天 之内 如果 有多 笔申
购，费 率按 单笔 分别 计算 。
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M< 300 万 0.8%
300 万 ≤M< 500 万 0.4%
500 万 ≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 申 购 人承担 ，不 列入 基金 资产 ，用于 基金 的市 场推 广、 销售 、
注册登 记等 各项 费用 。
睿智500 份 额的 场内 申购 费 率由基 金代 销机 构参 照场 外申购 费率 执行 。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额= 申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
2、赎 回费 用
本基金 的场 内赎 回适 用固 定的赎 回费 率， 定为0.5% 。
场外赎 回费 率按 基金 份额 持有期 限递 减。 从场 内转 托管至 场外 的基 金份 额， 从场 外工银瑞信睿智中证 500 指数分 级 证券投资基金
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赎回时 ，其 持有 期限 从转 托管日 转入 确认 日开 始计 算。
连续持 有时 间（N ） 场外赎 回费 率
N＜1年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.2%
N≥2年 0%
（注：1年指365 天，2年为730天 ，依 此类 推）
赎回费 用的 计算 方法 ： 赎回 费用＝ 赎回 份额 ×赎 回受 理当日 基金 份额 净值 ×赎 回费
率
4、睿智 500 份额 的申 购费 用由申 购人 承担 ，主 要用 于基金 的市 场推 广、 销售 、注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。
睿智500 份额 的 赎回 费用 由基金 份额 持有 人承 担 ， 其中不低于 25% 的部 分归 入基金
财产， 其余 部分 用于 支付 注册登 记费 等相 关手 续费 。
5、基 金管 理人 可以 在法 律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调低睿智 500 份 额的 申 购费
率和赎 回费 率。 费率 如发 生变更 ， 基金管 理人 应在 调整实 施 3 个工 作日 前在 至少一 种 指
定媒体 上公 告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管 理办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容 如 下 ：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人概 况、董 事会 成员 、监 事会 成员 、
高级管 理人 员、 基金 经理 、投资 决策 委员 会成 员 的 相关信 息 。
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 相关 情况 。
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了直 销机 构及 代销机 构的 有关 信息 。
4、 在“十 三、 基金 的投 资” 部分， 更新 了投 资组 合报 告 的相 关信 息。
5、 更新了 “十 四、 基金 的业 绩” 。
6、 在 “ 二十 七、 对基 金份 额 持有人 的服 务 ” 部分 ，更 新了相 关信 息。
7、 在 “二 十八、 其他 应披 露 事项 ” 部分， 增加 了本 次 更新期 间本 基金 的相关 公告 事项 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可
登陆工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一三年三 月十五 日
