长城久兆中小板 300 指数 分 级 证 券 投 资
基金更新的招募说明书摘要
（2013 年第 1 号 ）
基金管理 人：长 城 基金管理 有限公 司
基金 托管人 ： 中国 建设 银行股 份 有限公司
二○一三 年三月 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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长城久兆中小板300 指 数 分级 证 券 投 资 基 金 经2011 年9月15 日 中国证券监督管理委员会
证监许可[2011]1474 号文 核准募 集。 基金 合同 于2012 年1月30日 生效 。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基金 的过 往业 绩 并不预 示其
未来表 现， 本基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产 ，
但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2013 年1 月29 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2012 年12月31日 （财 务数 据未经 审计 ） 。
本招募说明书更新情况说 明中涉及的与托管相关的 基金信息已经本基金托管 人中国建
设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人 情 况
1 、名 称： 长城 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市 福 田区 益 田路6009 号新 世界 商务 中 心 41 层
3、办 公地 址： 深圳 市福田区 益田 路6009 号新 世界 商 务中 心41 层
4 、法 定代 表人 ：杨 光裕
5 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
6、设 立日 期：2001 年 12 月27 日
7、电 话：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、联 系人 ： 袁 柳生
9 、管理 基金情 况：目 前管 理久嘉证 券投 资基金 、长 城久恒平 衡型 证券投 资基 金、长
城久泰 沪深 300 指数 证券 投资基 金 、 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 长城 消费 增值股 票型 证
券投资 基金 、 长 城安 心回 报混合 型证 券投 资基 金、 长城久 富核 心成 长股 票型 证券投 资基 金
（LOF ） 、 长城 品牌优 选股 票型证 券投 资基 金 、 长城 稳健增 利债 券型 证券 投资 基金 、 长城双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 长城 景气 行业 龙头 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 中小 盘
成长股 票型 证券 投资 基金 、 长城 积极 增利 债券 型证 券投资 基金 、 长 城久 兆中 小板 300 指数
分级证 券投 资基 金 、 长城 优化升 级股 票型 证券 投资 基金 、 长城 保本 混合 型证 券投资 基金 和
长城岁 岁金 理财 债券 型证 券投资 基金 等 十 七只 基金
10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本 ： 壹亿 伍 仟 万 元人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券有 限责 任公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100％
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1、 董事 、监 事及 高管 人员介 绍
(1)董事 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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杨光裕 先生 ，中 共党 员， 硕士研 究生 毕业 。历 任江 西省审 计厅 办公 室主 任， 长城证 券
有限责 任公 司副 总裁 ，现 任长城 基金 管理 有限 公司 董事长 。
何伟先 生， 中共 党员 ，硕 士研究 生。 曾任 职于 北京 兵器工 业部 计算 机所 、深 圳蛇口 工
业区电 子开 发公 司、 深圳 蛇口百 佳超 市有 限公 司等 公司，1993 年2 月起 历任 君安证 券有 限
公司投 资二 部经 理、 总裁 办主任 、公 司总 裁助 理兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总
经理， 国泰 君安 证券 股份 有限公 司总 裁助 理， 华富 基金管 理有 限公 司（ 筹） 拟任总 经理 ，
国泰君 安证 券股 份有 限公 司总裁 助 理 、公 司副 总裁 。现任 长城 证券 有限 责任 公司总 裁。
范小新 先生 ， 中共 党员 ， 经济学 博士 ， 高级 经济 师 。1986 年 7 月 参加 工作 ， 历任重 庆
市对外 经济 贸易 委员 会副 处长， 西南 技术 进出 口公 司总经 理助 理， 重庆 对外 经贸委 美国 公
司筹备 组组 长， 中国 机电 产品进 出口 商会 法律 部副 主任， 华能 资本 服务 有限 公司总 经理 工
作部副 经理 。现 任长 城证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书兼纪 委书 记、 党委 委员 。
梁宇峰 先生 ，中 共党 员， 复旦大 学经 济学 博士 。历 任东方 证券 股份 有限 公司 研究发 展
总部经 理助 理 、 办 公室 主 任助理 、 研究 所副 所长 ，2006 年4 月 至今 任东 方证 券股份 有限 公
司研 究 所所 长。
姬宏俊 先生 ，中 共党 员， 研究生 学历 ，工 商管 理硕 士。历 任河 南省 计划 委员 会老干 部
处副处 长、 投资 处副 处长 ，发展 计划 委员 会财 政金 融处副 处长 ，国 家开 发银 行河南 省分 行
信贷一 处副 处长 。现 任中 原信托 有限 公司 副总 裁。
陆妍女士，1991 年 毕 业 于天 津 理 工 学 院 管 理 信息 系统 专 业 ， 获 工 学 学 士学 位，1997
年毕业 于天 津大 学管 理学 院，获 工学 硕士 学位 。曾 任天津 国际 信托 投资 公司 进出口 贸易 咨
询部部 门经 理、 天津 泰达 集团证 券投 资部 项目 经理 、北方 国际 信托 股份 有限 公司证 券管 理
总部总 经理 ，现 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 副总 经理。
王连洲 先生 ， 山 东 人，1964 年从 山东 财经 学院 财政 金融专 业本 科毕 业 ， 分 配 中国人 民
银行总 行印 制管 理局 工作 。1983 年 调任 全国 人大 财 经委员 会 ， 历 任办 公室 财 金组组 长 、 办
公室副 主任 、 经济 法室 副 主任 、 研 究室 负责 人 、 巡 视员 ， 是 中国 《 证券 法》 、 《 信托法 》 、 《证
券投资 基金 法》 起草 工作 的主要 组织 者和 参与 者，2000 年 退休 。
谢志华 先生 ，中 共党 员， 经济学 博士 。历 任湖 南国 营大通 湖农 场教 师、 湘西 自治州 商
业学校 教师 、 北京 商学 院 （现 北京 工商 大学 ） 副院 长、 北京 工商 大学 校长 助 理。2003 年至
今任北 京工 商大 学副 校长 。
刘杉先 生， 经济 学博 士。 曾任中 华工 商时 报 社 海外 部编辑 、副 主任 、中 华工 商时报 财
经新闻 部主 任， 中国 人民 银行深 圳分 行金 融早 报社 总编辑 ，中 华工 商时 报社 总编辑 助理 ，
现任中 华工 商时 报社 副总 编辑， 兼任 北京 工商 大学 教授、 中国 人民 大学 信托 与基金 研究 所
研究员 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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鄢维民 先生 ，经 济学 学士 。历任 江西 省社 会科 学院 经济研 究所 发展 室副 主任 ，深圳 市
体改委 宏观 调控 处、 企业 处副处 长， 深圳 市证 券管 理办公 室公 司审 查处 处长 ，招银 证券 公
司副总 经理 。现 任深 圳市 证券业 协会 常务 副会 长兼 秘书长 、深 圳上 市公 司协 会副会 长兼 秘
书长。
熊科金 先生 ，经 济学 硕士 。历任 中国 银行 江西 信托 投资公 司证 券业 务部 负责 人，中 国
东方信 托投 资公 司南 昌证 券营业 部总 经理 、公 司证 券总部 负责 人， 华夏 证券 有限公 司江 西
管理总 部总 经理 ，中 国银 河证券 有限 责任 公司 基金 部负责 人、 银河 基金 管理 有限公 司筹 备
组负责 人 ， 银 河基 金管 理 有限公 司副 总经 理 、 总 经 理。2011 年7 月进 入长 城 基金管 理有 限
公司， 现任 公司 董事 、总 经理。
（2） 监事
吴礼信 先生 ， 中 共党 员， 会计师 ， 中 国注 册会 计师 （非执 业） 。 历任 安徽 省地 矿局三 二
六地质 队会 计主 管， 深圳 中达信 会计 师事 务所 审计 一部部 长， 大鹏 证券 有限 责任公 司计 财
综合部 经理 ，大 鹏证 券有 限责任 公司 资金 结算 部副 总经理 ，第 一创 业证 券有 限责任 公司 计
划财务 部副 总经 理 。2003 年进入 长城 证券 有限 责任 公司 ， 任 财务 部总 经理 ， 现任长 城证 券
有限责 任公 司财 务总 监， 并担任 长城 基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。
王燕滨 先生 ，中 共党 员， 工商管 理硕 士， 高级 经济 师。历 任内 蒙银 行学 校教 师、校 团
委书记 、学 生科 科长 、教 研室主 任， 内蒙 古证 券公 司发行 部经 理、 上海 业务 部总经 理、 总
经理助 理、 副总 经理 ，海 通证券 天津 、北 京营 业部 总经理 ，北 方信 托业 务二 部总经 理、 公
司总经 理助 理兼 信托 业务 二部总 经理 。现 任北 方信 托总经 理助 理兼 资产 管理 部总经 理。
张令先 生， 中共 党员 ，研 究生学 历。 历任 中国 纺织 机械股 份有 限公 司财 务会 计、副 科
长、科 长、 副总 会计 师、 上海浦 发银 行信 托证 券部 科长、 副总 经理 、东 方证 券股份 有限 公
司资金 财务 管理 总部 总经 理，现 任东 方证 券股 份有 限公司 稽核 总部 总经 理。
孟凡君 先生 ，中 共党 员， 经济学 学士 ，经 济师 。历 任工商 银行 河南 华信 资金 市场融 资
二部经 理 、 总 经理 助理 、 中 原信托 投资 有限 公司 开封 证券营 业部 副经 理 、 资 产 管理部 经理 ，
现任中 原信 托有 限公 司投 资管理 二部 经理 。
王燕女 士 ， 中 共党 员， 江 西财经 大学 会计 学硕 士 。2007 年5 月 进入 长城 基金 管理有 限
公司， 曾在 运行 保障 部登 记结算 室从 事基 金清 算工 作。2010 年8 月 进入 综合 管理部 从事财
务会计 工作 ，现 任公 司财 务经理 。
张静女 士 ， 中 共党 员 ，2005 年毕 业于 南开 大学 ， 法学 硕士 。 曾 任摩 根士 丹利 华 鑫基金
管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核员 ，2007 年5 月 至今， 任长 城基 金管 理有 限公司 监察 稽
核部法 务主 管。
（3） 高级 管理 人员 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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杨光裕 先生 ，长 城基 金管 理有限 公司 董事 长， 简历 同上。
熊科金 先生 ，长 城基 金管 理有限 公司 董事 、总 经理 ，简历 同上 。
余骏先 生， 硕士 研究 生毕 业。曾 任教 于中 国地 质大 学经管 学院 ，历 任中 国人 民银行 湖
北省分 行科 室负 责人 ，君 安证券 有限 公司 研究 部宏 观室负 责人 ，长 城证 券有 限责任 公司 营
业部总 经理 ，长 城基 金管 理有限 公司 督察 长兼 监察 稽核部 总经 理， 长城 基金 管理有 限公 司
副总经 理兼 运行 保障 部总 经理和 综合 管理 部总 经理 ，长城 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 市
场开发 部总 经理 ，现 任公 司副总 经理 。
彭洪波 先生 ，武 汉大 学（ 武汉测 绘科 技大 学） 工学 学士， 中南 财经 政法 大学 经济学 硕
士。曾 就职 于长 城证 券有 限责任 公司 ，历 任深 圳东 园路营 业部 电脑 部经 理， 公司电 子商 务
筹备组 项目 经理 ， 公司 审 计部技 术主 审 。2002 年3 月进入 长城 基金 管理 有限 公司 ， 历 任监
察稽核 部业 务主 管、 部门 副总经 理、 部门 总经 理、 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 、公 司
总经理 助理 兼运 行保 障部 总经 理 ，现 任公 司副 总经 理兼运 行保 障部 总经 理。
桑煜先 生， 中共 党员 ，经 济学学 士。 曾任 职于 中国 建设银 行山 东省 分行 、中 国建设 银
行总行 基金 托管 部。2002 年 8 月 进入 长城 基金 管理 有限公 司， 历任 市场 开发 部业务 主管 、
运行保 障部 副总 经理 、运 行保障 部总 经理 、市 场开 发部总 经理 、综 合管 理部 总经理 、公 司
总经理 助理 ，现 任公 司副 总经理 兼市 场开 发部 总经 理。
车君女 士， 中共 党员 ， 经 济学硕 士。 曾任 职于 深圳 本鲁克 斯实 业股 份有 限公 司，1993
年起先 后在 中国 证监 会深 圳监管 局市 场处 、机 构监 管处、 审理 执行 处、 稽查 一处、 机构 监
管二处 、党 办等 部门 工作 ，历任 副主 任科 员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级调 研员等 职务 。
现任公 司督 察长 兼监 察稽 核部总 经理 。
2、本 基金 基金 经理 简历
余礼冰 女士 ，女 ，中 国籍 ，华中 理工 大学 工学 硕士 。曾就 职于 富国 基金 、宝 盈基金 、
友邦华 泰基 金等 ，2007 年 加入长 城基 金管 理有 限公 司，曾 任研 究部 副总 经理 。2012 年 1
月至2012 年 4 月任 “ 长城 久兆中 小 板 300 指数 分级 证券投 资基 金” 基金 经理 助理， 自 2012
年4 月17 日至 今任 “长 城 久兆中 小 板 300 指数 分级 证券投 资基 金” 基金 经理 。
“长城 久兆 中小 板 300 指 数分级 证券 投资 基金 ”历 任基金 经理 如下 ：2012 年 1 月 30
日 －2012 年 5 月 4 日， 陈 硕任基 金经 理。
3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ，投 资决 策委 员会执 行委 员， 公司 总经 理助理 、投 资总 监兼 基金 管理部 总长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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经理。
杨毅平 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 首席 策略 分析师 。
秦玲萍 女士 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其 前身 “中 国人 民建 设银 行 ” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。中 国建 设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国
建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立 ， 承 继了 原中国 建设 银
行的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债。 中国 建设 银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月
27 日 在 香港 联 合交 易 所主板 上 市 ， 是中 国 四大 商 业银 行 中 首 家在 海 外公 开 上市 的 银 行。
2006 年 9 月 11 日， 中国 建设银 行又 作为 第一 家 H 股公司 晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25
日中国 建设 银行 A 股在 上 海证券 交易 所上 市并 开始 交易。A 股发 行后 中国 建 设银行 的已 发
行股份 总数 为：250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A
股)。
截至2012 年9 月30 日 ， 中 国建设 银行 资产 总额132,964.82 亿元， 较上 年末 增长8.26%。
截至2012 年 9 月 30 日止 九个月 ， 中 国建 设银 行实 现净利 润1,585.19 亿元， 较上年 同期 增
长13.87% 。 年 化平 均资 产 回报率 为 1.65% ， 年 化加 权 平均净 资产 收益 率 为 24.18% 。 利息 净长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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收入2,610.24 亿元 ，较 上 年同期 增 长 17.05% 。净 利 差为 2.57% ，净 利息 收益 率为 2.74% ，
分别较 上年 同期 提高0.01 和0.06 个 百分 点。 手续 费及佣 金净 收入699.21 亿 元，较 上 年
同期增 长1.64% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ，并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、
约翰内 斯堡 、 东京 、 首 尔 、 纽 约、 胡志 明市 及悉 尼 设有分 行 ， 在 莫斯 科、 台 北设有 代表 处，
海外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区 ，基 本完 成 在全球 主要 金融 中心 的网 络布局 ，24
小 时 不 间 断服 务 能力 和 基本 服 务 架 构已 初 步形 成 。中 国 建 设 银行 筹 建、 设 立村 镇 银 行 20
家，拥 有建 行亚 洲、 建银 国际， 建行 伦敦 、建 信基 金、建 信金 融租 赁、 建信 信托、 建信 人
寿、中 德住 房储 蓄银 行等 多家子 公司 ，为 客户 提供 一体化 全面 金融 服务 能力 进一步 增 强 。
2012 年上 半年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获国
内外知 名机 构授 予的30 多 个重要 奖项 。本 集团 在英 国《银 行家 》2012 年 “全 球银行1000
强” 中 位列 第6 ， 较 去年 上 升 2 位 ； 在 美国 《 财富》 世界 500 强 中排 名 77 位， 较去年 上升
31 位 ；在 美国 《福 布斯 》2012 年度 全球 上市 公司 2000 强 排名 第13 位， 较去 年上 升 4 位。
本集团 是境 内唯 一一 家连 续四年 蝉联 香港 《亚 洲公 司治理 》杂 志颁 发的 “亚 洲企业 管治 年
度大奖 ” 的上 市公 司， 并 先后获 得 《环 球金 融》 、 《 财资》 、 中 国银 行业 协会 等 颁发的 “ 中国
最佳银 行” 、 “卓 越管 理及 公司管 治” 与“2011 年 度 最具社 会责 任金 融机 构” 等奖项 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 核 算处、 清算处 、 监 督稽 核处、 涉 外资产 核算 团
队、 养 老金 托管 处、 托 管业 务系统 规划 与管 理团 队、 上海备 份中 心 等12 个职 能 处室、 团队，
现有员 工209 人 。 自 2007 年起， 托管 部连 续聘 请外 部会计 师事 务所 对托 管业 务进行 内部 控
制审计 ，并 已经 成为 常规 化的内 控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、
中国建 设银 行总 行会 计部 、 营运 管理 部， 长期 从事 计划财 务、 会计 结算 、 营 运管理 等工 作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟， 投资 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ，长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
零售业 务部 、个 人银 行业 务部、 行长 办公 室， 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理等 工长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行投 资部 、 委 托代理 部，
长期从 事 客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最 齐全 的商 业银 行之 一。 截至 2012 年9 月30 日， 中国建 设银 行
已托 管267 只证 券投 资基 金。建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业 内
的高度 认同 。中 国建 设银 行在 2005 年及 自2009 年 起连续 三年 被国 际权 威杂 志《全 球托 管
人》 评为 “中 国最 佳托 管 银行” ， 在 2007 年及 2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评 为 “ 国内 最佳
托管银 行” 奖， 并获 和讯 网 2011 年 度和2012 年度 中国“ 最佳 资产 托管 银行 ”奖。
三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 长城 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
电话：0755-23982244
传真：0755-23982259
联系人 ：黄 念英
（2） 长城 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 大厦 916 、917 室
电话：010-88091157
传真：010-88091075
联系人 ：王 玲
（3） 长城 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1804 室
电话：021-51150756 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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传真：021-51150756
联系人 ：邱 文勋
（4） 网上 直销
个人投资者可以通过本 公 司网上直销交易平台办理 本基金的开户和认购手续 ，具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站相关 信息 。
网址：https://www.ccfund.com.cn/etrading/
2、场 外 代 销机 构
（1） 中国 建 设银 行 股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：宋 亚平
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王佺
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
10
传真：010-85109219
联系人 ：吴 双
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：姜驰
电话： （010 ）85237356
传真： （010 ）85238680
网址：www.hxb.com.cn
（8） 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：宁 黎明
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
11
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
公司网 站：http://bank.ecitic.com/
（11） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
电话：010-66223584
传真：010-66226045
联系人 ：王 曦
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
12
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：徐 伟
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（13） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
传真：0755-25879196
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3
（14） 包商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 晶、 刘芳
联系电 话： （0472 ）5109729
传真： （0472 ）5176541
客服电 话 ： 内 蒙古 地区 ： 0472-96016 ； 北 京地 区： 010-96016 ； 宁 波地 区 ： 0574-967210 ；
深圳地 区：0755-967210 ； 成都地 区：028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（15） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（16） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
13
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 ，4006666888
网址：www.cgws.com
（17） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（19） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（20） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：曾 小普
联系电 话：0791-86281305
联系人 ：陈 明
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
（21） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666
网址： www.gtja.com
（22） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（23） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话： 4008888001 、95553
网站：www.htsec.com
（24） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（25） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290845
联系人 ：肖 亦玲
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（26） 平安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
全国统 一客 户服 务热 线：4008816168
网址：www.pingan.com
（27） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 汪 建熙
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（28） 世纪证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：方文
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（29） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（30） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-68419974
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（31） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 嶶
电话：(010)66568047
咨询电 话：4008 －888 －888
网址：www.chinastock.com.cn
（32） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：95565 、4008888111 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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网址：www.newone.com.cn
（33） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
（34） 齐鲁证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（35） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户咨 询电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（36） 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系人 ：陈 剑虹
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（37） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-68816000
传真：021-68815009
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：10108998 、4008888788
公司网 址：www.ebscn.com
（38） 恒泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：张 同亮
客服电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（39） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
客服电 话： 全国 统一 热 线4008888777 ，安 徽省 内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（40） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（41） 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
联系人 ：崔 轶梅
网址：www.westsecu.com.cn
（42） 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
联系电 话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（43） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（44） 民生证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心 A 座16-18 座
法定代 表人 ：余 政
电话：010-85127622 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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联系人 ：赵 明
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
（45） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：95558
网站：www.cs.ecitic.com
（46） 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：杨 玲
电话：0755-83025430
传真：0755-83025991
客户服 务电 话：4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
（47） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦 6 楼
法人代 表： 林小 明
联系人 ：王 斌
联系电 话：0755-33331188-8801
客服电 话：4006543218
公司网 站：www.tyzq.com.cn
（48） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010-58568007
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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公司网 站：www.hrsec.com.cn
（49） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
电话：0755-83702462
传真：0755-83700205
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：张 亦潇
客服电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
（50） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
传真：0571-86065161
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（51） 民族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：赵 明
客户服 务热 线：40088 －95618
网址：www.e5618.com
（52） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（53） 东兴证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（54） 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（55） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（56） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（57） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
23
联系电 话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（58） 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 姚杰
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（59） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
基金管 理人 可根 据 业 务发 展需要 ，选 择其 他符 合要 求的机 构代 理销 售本 基金 ，并及 时
公告。
3、场 内代 销机 构
具有基 金代 销业务 资 格的 深圳交 易所 会员 单位 （具 体名单 可在 深交 所网 站查 询 ） 。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：任 瑞新
电话：010-58598835
传真：010-58598907 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ：北 京国 枫凯文 律师 事务 所
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街一 号 A 座 12 层
负责人 ：张 利国
经办律 师： 刘洪 蛟、 胡婷
电话：0755-23993388
传真：0755-86186205
联系人 ：胡 婷
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事 务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
签章注 册会 计师 ：昌 华、 周刚
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
本基金 名称 ： 长 城久 兆中 小板 300 指数 分级 证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 通过 投资 约束 和数 量化监 控， 力求 实现 对中 小板 300 （ 价格 ）指 数的 有效跟 踪 。
在正常 市场 情 况 下， 本基 金力争 将基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 变化 率之 间的日 平均 跟
踪误差 控制 在0.35% 以内 ，年跟 踪误 差控 制 在4% 以 内。
七、基金的投资范围
本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括中小 板 300 （价 格） 指数 的成份 股
及其备 选成 份股 、 新股 （ 一级市 场初 次发 行或 增发 ） 、 债 券、 资产 支持 证券 、 权证 ， 以 及经长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。
本基金 投资 于股 票的 资产 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 90% ， 其中 将不 低于90% 的股 票
资产投 资于 中小 板 300 （ 价格） 指数 的成 份股 及其 备选成 份 股 ，现 金或 者到 期日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 权证 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或
监管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构今 后允许 本基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 进行组 合资 产管 理。
八、基金的投资策略
本基 金采用完 全复制策略，按 照标的指 数成份股构成及 其权重构 建股票资产组合 ，并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变化 对股 票组 合进 行动态 调整 。但 因特 殊情 况导致 基金 无
法有效 跟踪 标的 指数 时， 本基金 将运 用其 他方 法建 立实际 组合 ，力 求实 现基 金相对 业绩 比
较基准 的跟 踪误 差 最 小化 。
1.资产 配置 策略
为 了 实 现 追 踪 误 差 最 小 化 ， 本 基 金 投 资 于 股 票 的 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于
90% ， 其中 将不 低于 90% 的 股票资 产投 资于 中小 板 300 （价 格） 指数 的成 份股 及 其备选 成份
股。本 基金 将采 用完 全复 制策略 ，按 标的 指数 成份 股及其 权重 构建 股票 资产 组合。
2.股票 投资 策略
本基金 通过 完全 复制 策略 进行被 动式 指数 化投 资 ， 根据中 小 板 300 （ 价格 ） 指 数成份 股
的基准 权重 构建 股票 资产 组合， 并根 据成 份股 构成 及其权 重的 变动 进行 动态 调整。
（1） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 将按 照中 小 板 300 （ 价格 ） 指 数各 成份 股的 基 准权重 进 行 股票 资产 配置 。 当 遇到
成份股 停牌 、流 动性 不足 、投资 限制 或其 他影 响指 数复制 的市 场因 素， 使基 金无法 依指 数
权重购 买某 成份 股或 预期 将调整 的标 的指 数成 份股 时，本 基金 可以 根据 市场 情况， 对基 金
资产进 行适 当调 整， 以尽 量缩小 跟踪 误差 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金 的股 票投 资组 合将 根据中 小 板 300 （价 格） 指 数成份 股构 成及 其权 重的 变动进 行
相应的 定期 调整 和日 常修 正，本 基金 还将 根据 投资 比例限 制、 申购 赎回 变动 情况等 因素 ，
对股票 投资 组合 进行 不定 期调整 ，力 争实 现跟 踪误 差最小 化。
1）定 期调 整 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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本基 金所构建 的投资组合将定 期根据所 跟踪标的 指数成 份股的调 整进行相应的跟 踪调
整。 中 小板300 指数 的样 本 股每半 年调 整一 次， 每次 样 本股调 整数 量不 超过 样本 总数 的10% 。
样本调 整设 置缓 冲区 ，排 名在样 本 数 70% 范围 之内 的非原 成份 股按 顺序 入选 ，排名 在样 本
数130% 范 围之 内的 原成 份 股按顺 序优 先保 留。
本基金 将持 续关 注中 小 板 300 指 数成 份股 的变 动情 况，在 指数 成份 股调 整生 效前， 分
析并确 定组 合调 整策 略， 及时进 行投 资组 合的 优化 调整， 实现 指数 调整 前后 基金资 产稳 定，
减小基 金资 产波 动对 追踪 误差造 成的 影响 。
2）不 定期 调整
①当 成份股发 生增发、送配等 情况而影 响成份股在指数 中权重的 行为时，本基金 将根
据其需 调整 的权 重比 例， 进行相 应调 整。
②当 上市公司 股权关系发生变 动导致其 控股属性发生变 化或者指 数成份股出现吸 收合
并等事 件时 ，本 基金 可根 据市场 情况 ，对 基金 资产 进行适 当调 整， 以尽 量缩 小跟踪 误 差 。
③本 基金将根 据申购和赎回情 况，结合 基金的现金头寸 管理，制 定交易策略对股 票投
资组合 进行 调整 ，使 基金 申购和 赎回 不会 对追 踪误 差带来 重大 影响 。
④若 因个别成 份股停牌、流动 性不足或 法规限制等因素 ，使得本 基金无法按照其 所占
标的指 数权 重进 行购 买时 ，本基 金将 综合 考虑 跟踪 误差最 小化 和投 资者 利益 ，部分 持有 现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。
进行 股票替换 时遵循的原则如 下：①用 以替换的股票与 被替换股 票属于同一行业 ；②
用以替 换的 股票 具有 较好 的流动 性； ③用 以替 换的 股票或 股票 组合 与被 替换 的股票 在考 察
期内日 收益 率序 列风 险收 益特征 高度 相关 ，能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率及其 波动 情
况。
3.债券 投资 策略
本基 金将根据 “自上而下”对 宏观经济 形势、财政与货 币政策， 以及债券市场资 金供
求等因 素的 分析 ，重 点参 考基金 的流 动性 管理 需要 ，选取 流动 性较 好的 债券 进行配 置。
4.权证 投资 策略
本基 金在进行 权证投资时将在 严格控制 风险的前提下谋 取最大的 收益，以不改变 投资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。
此外 ， 本 基金 还将 根据 市 场情况 ， 适度 参与 新股 申 购 （ 含增 发新 股） 。 如法 律 法规或 监
管机构 今后 允许 本基 金投 资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资
范围， 进行 组合 资产 管理 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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九、基金的业绩比较 基准
本基金 以中 小 板 300 （价 格）指 数作 为标 的指 数。
本基金 业绩 比较 基准 ：中 小板 300( 价格) 指数 收益 率×95% ＋ 活期 存款 利率( 税后) ×5%
由于本 基金 为完 全复 制型 指数基 金， 跟踪 标的 为中 小板 300 （ 价格 ） 指 数， 同 时本基 金
现金或 到期 日在 一 年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，因 此本 基金 以中小 板 300
（价格 ）指 数收 益率 和活 期存款 利率 （税 后） 的复 合收益 率作 为基 金的 业绩 比较基 准符 合
本基金 的特 性。
今后 ， 如 果指 数公 司变 更 或停止 中小 板300 （价 格 ） 指数的 编制 及发 布 ， 或 中 小板300
（价格 ） 指数 由其 他指 数 替代 （单 纯更 名除 外） ， 或 由于指 数编 制方 法发 生重 大变更 等原 因
导致中 小 板 300 （价 格） 指数不 宜继 续作 为标 的指 数，或 市场 有其 他更 适合 投资的 指数 ，
本基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以变 更本 基金 的标的 指数 和投 资对 象， 并选择 确定 新
的标的 指数 ，相 应变 更基 金名称 、投 资 范 围和 业绩 比较基 准或 业绩 比较 基准 的权重 构成 。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 以及 相应变 更基 金名 称、 投资 范围和 业绩 比
较基准 或业 绩比 较基 准的 权重构 成， 不需 召开 基金 持有人 大会 通过 ，但 须经 基金管 理人 和
基金托 管人 协商 一致 ，并 在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为指 数型 基金 ， 长 期平均 风险 和预 期收 益率 高于普 通股 票型 基金 、 混 合型基 金 、
债券型 基金 、货 币市 场基 金等， 为高 风险 、高 收益 产品。
十一、投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对 其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2013 年2 月20 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012 年12月31 日 止， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 65,587,082.55 90.63 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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其中： 股票 65,587,082.55 90.63
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,779,554.01 9.37
6 其他资 产 4,490.36 0.01
7 合计 72,371,126.92 100.00
2、 （1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,843,301.30 2.57
B 采掘业 2,305,087.45 3.21
C 制造业 42,033,088.59 58.56
C0 食品、 饮料 3,466,815.35 4.83
C1 纺织、 服装 、皮 毛 1,400,930.61 1.95
C2 木材、 家具 213,072.99 0.30
C3 造纸、 印刷 903,437.50 1.26
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 6,650,897.42 9.27
C5 电子 8,602,225.71 11.98
C6 金属、 非金 属 3,791,213.73 5.28
C7 机械、 设备 、仪 表 9,509,243.75 13.25
C8 医药、 生物 制品 6,102,573.38 8.50
C99 其他制 造业 1,392,678.15 1.94
D 电力 、煤 气及 水的 生产 和 供应业 499,932.64 0.70
E 建筑业 3,838,552.69 5.35
F 交通运 输、 仓储 业 279,695.46 0.39
G 信息技 术业 4,811,367.42 6.70
H 批发和 零售 贸易 4,651,343.82 6.48
I 金融、 保险 业 1,641,727.15 2.29
J 房地产 业 1,522,369.89 2.12
K 社会服 务业 1,846,681.11 2.57
L 传播与 文化 产业 250,242.96 0.35
M 综合类 63,692.07 0.09
合计 65,587,082.55 91.38
（2） 报告期 末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
3、 （1 ） 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002024 苏宁电 器 381,312 2,535,724.80 3.53
2 002304 洋河股 份 21,024 1,963,010.88 2.73
3 002415 海康威 视 38,595 1,200,690.45 1.67
4 002142 宁波银 行 111,565 1,189,282.90 1.66
5 002422 科伦药 业 19,052 1,067,293.04 1.49
6 002241 歌尔声 学 25,733 970,134.10 1.35
7 002081 金 螳 螂 21,882 963,245.64 1.34
8 002155 辰州矿 业 47,178 947,334.24 1.32
9 002236 大华股 份 20,302 940,997.70 1.31
10 002202 金风科 技 140,851 759,186.89 1.06
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资组 合报 告附 注
8.1 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 未被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 过公 开谴责 、处 罚。
8.2 基 金投 资 的 前十 名股 票中， 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
8.3 其 他资 产构 成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,421.24
5 应收申 购款 3,069.12 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,490.36
8.4 报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
8.5.1 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本 基金 本报 告期 末指 数投资 前十 名股 票中 未存 在流通 受限 的情 况。
8.5.2 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 未存 在流 通受限 的情 况 。
十二、基金的业绩
过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 （截 止 2012 年 12
月31 日）
时间段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金合 同生 效日
（2012 年1 月30 日 ）
至2012 年12 月31 日 -11.80% 1.24% 0.00% 1.31% -11.80% -0.07%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤
勉的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
十三、基金费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1.基金 费用 的种 类
(1)基 金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(7)基 金的 证券 交易 费用 ；
(8)基 金上 市费 及年 费；
(9)标 的指 数许 可使 用费 ； 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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(10)基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
(11)依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
2.上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
3.基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金管理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(2)基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.22%年 费率 计提 。 计算 方法如 下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金托 管人复核 后于次 月首日起5 个工作 日内从基 金财产中 一次性支 付给基 金托管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
(3)基 金合 同生 效后 的 指 数 使用许 可费
本基金 作为 指数 基金 ， 需 根据与 深圳 证券 信息 有限 公司签 署的 《 指数 使用 许 可协议 》 的
约定向 深圳 证券 信息 有限 公司支 付指 数使 用许 可费 。 指数使 用许 可费 的计 费时 间从本 基金 基
金合同 生效 日开 始计 算； 基金合 同生 效之 日所 在季 度的指 数使 用费 ，按 实际 计提金 额收 取 ，
不设下 限 。 自 基金 合同 生 效之日 所在 季度 的下 一季 度起 ， 指 数使 用许 可费 收 取下限 为每 季度
5万元 。
在通常情况 下，指 数使用 许可费按前 一日基 金资产 净值的0.02% 的年 费率计 提 。当本基
金在某个 季度的指 数使用 许可费不 足5万元 时，由于 指数使用 许可费收 取下限 的存在， 本 基
金在该季 度 实际的 指数使 用许可费 年费率将 高于0.02% 。指数 使用许可 费每日 计算，逐 日累
计，按 季支 付。
指数使 用许 可费 计算 方法 如下：
H＝E×0.02% ÷ 当年 天数
H为每 日应 付的 指数 使用 许 可费 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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E为前 一日 的基 金资 产净 值
(4)除管理 费、托 管费、 标 的指数使用 许可费 和前述 十 七（一） 所列之 外的基 金费用，
由基金 托管 人与 基金 管理 人协商 后 ， 根 据其 他有 关 法规及 相应 协议 的规 定 ， 按费用 支出 金额
支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 久兆300 份额 的申 购费 用
(1) 申 购费 率
久兆300 份额 的 申购 采用 “金额 申购 ”方 式 。 申购 费由投 资者 承担 ， 在 申购 基金份 额
时收取 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 ，不 列入 基金财 产。 投
资者可 以多 次 申 购本 基金 ， 申购 费率 按每 笔 申 购申 请单独 计算 。
场外申购费率
申购金额（含申购费 ） 申购费率
50 万 元以 下 1.2%
50 万元(含)－200 万元 0.8%
200 万元( 含)－500 万元 0.4%
500 万元( 含)以上 每笔 1000 元
场内申购费率
由深圳 证券 交易 所会 员单 位按照 场外 申购 费率 设定 投资者 的场 内
申购费 率。
(2)申 购份 额的 计算
久兆300 份 额的 申购 金额 包 括申 购费 用和 净申 购金 额，其 中：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购金 额在500 万元( 含) 以上的 适用 固定 金额 的申 购费， 即净 申购 金额 ＝申 购金额 －
固定申 购 费 金额
申购费 用 ＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日 久兆 300 基金 份额 净值
通过场 外方 式进 行申 购的 ，申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点后2 位 ，小 数点 后 2 位以
后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ；通过 场内 方式 申购 的， 申购份 额计 算
结果保 留到 整数 位 ， 计 算所 得整数 位后 小数 部分 的份 额对应 的资 金返 还至 投资 者资金 账 户 。
例1 ： 某 投资 者通 过场 外投 资 10 万元 申购 久兆300 份 额， 申购 费率 为 1.2% ， 假 定申购
当日久兆 300 份 额的 基金 份额净 值 为 1.100 元 ，则 其可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝100,000 ／(1 ＋1.2%) ＝98,814.23 元
申购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1185.77 元
申购份 额＝98,814.23/1.100 ＝89,831.12 份 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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例 2：如 例 4， 如果 该投 资 者选择 通过 场内 申购 ，假 定申购 费率 也为 1.2% ，则 因场内
份额保 留至 整数 位， 故投 资者申 购所 得份 额 为 89,831 份， 不足1 份 部分 对应 的申购 资金 返
还给投 资者 。计 算方 法如 下 ：
实际净 申购 金额 ＝89,831 ×1.100 ＝98,814.10 元
退款金 额＝100,000 －98,814.10 －1185.77 ＝0.13 元
2.赎回 费用
(1) 赎 回费 率
久兆300 份额 的 申购 采用 “ 份额 赎回 ”方 式。 赎回 费由基 金份 额持 有人 承担 ，在赎 回
基金份 额时 收取 ，其中 25% 归入 基金 财产 ，其 余部 分 用于支 付注 册登 记费 和其 他手续 费。
场外赎回费率
持有年限 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年( 含)－2 年 0.25%
2 年( 含)以上 0%
场内赎回费率 0.5%
注：上 表中 ，1 年按365 天计算 。
(2)赎 回金 额的 计算
久兆300 份额 的 净赎 回金 额为赎 回总 金额 扣减 赎回 费用。 其中 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎回当 日久 兆300 份 额的 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ，保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基
金财产 承担 。
例3： 某 投资 者赎回10 万份 久兆300 份 额， 持有 时间为8 个月， 对应的 赎回 费率 为0.5%，
假设赎 回当 日久兆 300 份 额的基 金份 额净 值 是 1.100 元， 则其 可得 到的 赎回 金额为 ：
赎回总 金额 ＝100,000 ×1.100 ＝110,000 元
赎回费 用＝110,000 ×0.5% ＝550 元
净赎回 金额 ＝110,000 －550 ＝109,450 元
3.转换 费用
(1) 基金转 换费用 由转出 基 金的赎回费 和转出 与转入 基金的申购 费补差 二部分 构成，具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担 。 转 入 份额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去， 舍去 部 分所代 表的 资产
归转入 基金 财产 所有 。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例4：某基金 份额持 有人将 持有的 本基 金 场外 份额10,000 份转换 为 场外 长城久富 核心成
长股票型 证券投资 基金(LOF) 基金份 额， 持有 期满1 年（未满2 年） 。假 设转换 当日转出 基金
的 份额净值 是1.115元， 转 入基金的份 额净值 是1.1450元，对应赎 回费率 为0.25 ％，申购 费
补差费 率为0.3 ％， 则可 得 到的转 换份 额 及 转换 费 用 计算如 下 ：
转出金 额＝100,000 ×1.115＝111,500 元
转出基 金赎 回费 ＝111,500 ×0.25%＝278.75 元
转入总 金额 ＝111,500 －278.75 ＝111,221.25 元
转入基 金申 购费 补差 ＝111,221.25 －111,221.25/（1+0.3% ）＝332.67 元
转入净 金额 ＝111,221.25 －332.67 ＝110,888.58 元
转入份 额＝110,888.58/1.1450＝96,845.92 份
基金转 换费 ＝278.75 ＋332.67 ＝611.42 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例5 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有 的 场 外 长城 久 富 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基金
(LOF)10,000 份基金 份额转 换为本基金 场外份 额 ，持 有期满1 年 （未满2 年） 。 假设转换当 日
转出基 金 的 份额 净值 是1.2150元 ， 转入 基金 的份 额净 值是1.155 元 ， 对 应赎 回费 率为0.25％，
申购费 补差 费率 为0 ，则 可 得到的 转换 份额 及转 换费 用计算 如下 ：
转出金 额＝ 10,0 00× 1.2150＝12,150 元
转出基 金赎 回费 ＝12,150 ×0.25 ％＝30.38 元
转入总 金额 ＝12,150 －30.38 ＝12,119.62 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝12,119.62 －0＝12,119.62元
转入份 额＝12,119.62/1.155 ＝10,493.17 份
基金转 换费 用＝12,15 0× 0 .25％＝30.38元
(2)对 于实 行级 差申 购费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率的 基金) ， 以 转入 总金额 对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入 总 金 额对应 转出 基金长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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申购费 或转 入基 金申 购费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为0 。
(3) 转 出基 金赎 回费 的25 ％ 计入转 出基 金资 产。
(4) 计算基 金转换 费用所 涉 及的申购费 率和赎 回费率 均按基金合 同、更 新的招 募说明书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
(四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日2 日前 在指 定 媒体上 刊登 公告 。
(五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管 理 办法 》等 法律 法规及 《长城
久兆中 小板300 指数 分级 证 券投资 基金 基金 合 同 》 的 要求， 并结 合本 基金 管理 人对基 金实 施
的投资 管理 活动 ， 对2012 年9月11 日 刊登 的本 基金 招 募说明 书进 行了 更新 ， 更 新的主 要内 容
如 下：
1、 在 “ 重要 提示” 中， 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表
现截止 日期 。
2、在 第三 部分 “基 金管 理 人”中 ， 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。
3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人的信息 。
4、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中， 更 新了 代销 机 构信息 和 会 计师 事务 所 、 经办注 册
会计师 信息 。
5、在 第八 部分 “久 兆 300 份额的 申购 与赎 回” 中， 更新了 定期 定额 投资 的内 容。
6、在 第十 二部 分“ 基金 的 投资管 理” 中， 更新 了投 资组合 报告 内容 ，披 露截 至 2012
年12 月 31 日的 数据 。
7、在 第十 三部 分“ 基金 的 业绩” 中， 披露 了截 至 2012 年 12 月 31 日 本基 金的 业绩数
据。
8、在 第二 十五 部分 “基 金 托管协 议的 内容 摘要 ”中 ， 更新 了基 金托 管人 的注 册资 本 。 长城久兆中小板 300 指数分级 证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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9、 在 第二 十 六 部分 “ 对基 金份额 持有 人的 服务 ” 中 ， 更新 了基 金管 理人 提供 的主要 服
务内容 。
10、在 第二 十七 部分 “其 他应披 露的 事项 ” 中 ，披 露了本 期已 刊登 的公 告事 项。
长城基 金管 理有 限公 司
二○一 三年 三月 十四 日
