汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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汇添富 季季红 定期开 放债券 型 证券 投资基 金
更新 招募 说 明书 摘要
（2013 年第 1 号）
基 金管 理人 ：汇 添富 基金 管理 有限 公司
基金托管人 ：中国 建设 银行 股份 有限 公司
重要 提示
本基金经 2011 年 12 月 16 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2011】 2031
号文核准募集。本基金基金合同于 2012 年 7 月 26 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风
险， 等等。 本基金是债券型基金， 属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收
益品种。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2013
年 1 月 26 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 12 月 31 日。 本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 简况
名称：汇添富基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：潘鑫军
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本： 1 亿元
联系人：李文
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航金戎控股有限责任公司
26.5%
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（ 二） 主要人 员情 况
1、 董事 会成员
潘鑫军 先生 ，董 事长 。 国籍： 中国 ，1961 年 出生， 澳门 科技 大学 工商 管理
硕士。 现任东方证券股份有限公司党委书记、 董事长。 历任中国工商银行股份有
限公司上海分行长宁支行党委书记、 行长兼国际机场支行党支部书记， 东方证券
股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东
航金戎控股有限责任公司总经理、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航国际
控股 （香港） 有限公司 董事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经
理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生， 董事。 国籍： 中国， 1953 年出生， 高级编审， 南洋交大 EMBA 。
现任文汇新民联合报业集团副社长、 文汇新民联合报业集团投资公司总经理。 历
任上海青年报社编辑、 记者、 部主任、 副总编 ， 上海三联书店总编辑、 沪港三联
副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。
林利军 先生 ，董 事， 总 经理。 国籍 ：中 国，1973 年出 生， 美国 哈佛 大学商
学院工商管理硕士， 复旦大学世界经济系硕士， 历任上海证券交易所办公室主任
助理、 上市部总监助理， 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组， 哈佛大学毕业
后就职于美国道富金融集团 （State Street Global Advisor）从 事 投资和风险管理工
作。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出生，
哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 现任哈
佛上海中心董事总经理。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美
国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行
台湾分行总裁，深圳发展银行行长。
蔡来兴 先生 ，独 立董 事 ，国籍 ：中 国，1942 年出生 ，上 海同 济大 学 学士 。
现任国务院参事室特约研究员， 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘
书长， 香港上海实业集团董事长， 香港上海实业控股有限公司董事长。 第九、 十、
十一届全国政协委员，经济委员会委员。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国，1971 年 出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员， 《第汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂 》 栏目资深评论员。 曾 任 《解放日报》 主任记 者， 《第一
财经日报》编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、 监事 会成员
涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970 年 1 月出生，上海财经大学硕士
研究生。 现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。 曾任职
于中国东方航空公司总经理办公室，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、
副总经理，东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理。
任瑞良 先生 ，监 事。 国 籍：中 国，1963 年出生 ， 大学 学历 ，中 国注册 会 计
师。 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团
财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安 先生 ，监 事。 国 籍：中 国，1968 年出生 ， 金融 学博 士， 中国注 册 会
计师、 律师资格。 现任东方证券股份有限公司合规总监， 上海东方证券资产管理
有限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券股份有限公
司江苏区总协调人， 国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理， 总
裁办公室、BPR 办公 室常务副主任 ，东吴证 券有限责任公 司总规划 师、副总裁
等职。
王静女 士， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1977 年 出生， 中加 商学 院工 商 管理 硕
士。 现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总监。 曾任职于中国东方航空集团
公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出 生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理。 曾任职于东方证券股份有限
公司办公室。
3、 高管 人员
潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
李文先 生， 督察 长。 国 籍：中 国，1967 年出生 ， 厦门 大学 管理 学博士 ， 高
级经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中
国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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金融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管
理总部总经理等。
张晖先 生， 副总 经理 。 国籍： 中国 ，1971 年 出生， 经济 学硕 士， 历 任申 银
万国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经
理。2005 年 4 月加盟 汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资决策
委员会副主席。
陈灿辉 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1967 年出生 ，大 学本 科， 历 任中 国
银行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理
有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。
2008 年 7 月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。
雷继明 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1971 年出生 ，工 商管 理硕 士 。历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理有限
公司，现任公司副总经理。
娄焱女 士， 副总 经理 。 国籍： 中国 ，1971 年出 生 ，金 融经 济学 硕士。 曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公
司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等管理
工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理。
4、 基金 经理
陆文磊先生， 国籍： 中 国，1976 年出生， 金融 学博士，11 年证券从业经验。
曾任申银万国证券研究所有限公司高级分析师。2007 年 8 月加入汇 添富基金管
理有限公司，任固定收益高级经理，2008 年 3 月 6 日至今任汇添富 增强收益债
券型证券投资基金的基金经理，2009 年 1 月 21 日至 2011 年 6 月 21 日任汇添富
货币市场基金的基金经理，2011 月 1 月 26 日至今任汇添富保本混合型证券投资
基金的基金经理，2012 年 7 月 26 日至今任汇添富季季红定期开放债券型证券投
资基金的基金经理。
5、 投资 决策委 员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理） 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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成员：韩贤旺先生（研究总监）
6、 上述 人员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建 设银行 股份 有限 公司拥 有悠久 的经 营历 史，其 前身“ 中国 人民建 设 银
行” 于 1954 年成立， 1996 年易名为“ 中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商
业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立
而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设
银行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日， 中国建设银行
又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行 A 股在
上海证券交 易所上市 并 开始交易。A 股发 行 后中国建设 银行的已 发 行股份总 数
为：250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额 132,964.82 亿元， 较上年
末增长 8.26%。截 至 2012 年 9 月 30 日止九个月， 中国建设银行实现净利润 1,585.19
亿元，较上年同期增长 13.87% 。年化平均 资产回报率为 1.65% ， 年化加权平均
净资产收益率为 24.18% 。利息净收入 2,610.24 亿元，较上年同期增长 17.05% 。汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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净利差为 2.57% ， 净利 息收益率为 2.74% ， 分 别较上年同期提高 0.01 和 0.06 个
百分点。手续费及佣金净收入 699.21 亿元，较上年同期增长 1.64% 。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构， 并在香港、 新加坡、 法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡 志明市及悉尼设有分行， 在莫斯科、
台北设有代表处， 海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区， 基本完成在全球主
要金融 中心的 网络 布局，24 小 时不间 断服 务 能力和 基本服 务架 构已 初步形 成。
中国建设银行筹建、 设立村镇银行 20 家， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行伦敦、
建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银行等多家子公
司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012 年上 半年 ，本 集 团各方 面良 好表 现， 得 到市场 与社 会各 界广 泛 认可 ，
先后荣获国内外知名机构授予的 30 多个重要奖项。 本集团在英国 《银行家》 2012
年“ 全球银行 1000 强” 中位列第 6，较去年上 升 2 位；在美国《财 富》世界 500
强中排名 77 位，较去 年上升 31 位；在美国 《福布斯》2012 年度全球上市公司
2000 强排名第 13 位， 较去年上升 4 位。 本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香
港 《亚洲公司治理》 杂 志颁发的“ 亚洲企业管治年度大奖” 的上市公司， 并先后获
得《环球金融》、《财 资》、中国银行业协会 等颁发的“ 中国最佳银 行” 、“ 卓越
管理及公司管治” 与“2011 年度最具社会责任金融机构” 等奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市 场处、 理财 信托 股权市 场处、QFII 托 管处、 核算处 、清 算处 、监督 稽核
处、 涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备
份中心等 12 个职能处室、 团队， 现有员工 209 人 。自 2007 年起， 托管部连续聘
请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
（ 二） 主要人 员情 况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“ 以客户为中心” 的经 营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人
的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管
服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种
不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养 老个人账户、
QFII 、 企业年金等产品 在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。 截至 2012 年 9 月 30 日， 中国建设银行已托管 267 只证券投资基
金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中
国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续三年被国际权威杂志 《全球托管人》 评
为“ 中国最佳托管银行” ，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“ 国内最
佳托管银行” 奖， 并获 和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“ 最佳资产托管银行” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 汇添富基金管理有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）28932823
传真：（021）28932803 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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联系人：丛菲
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、场外代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
8) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
9) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
上海农商银行网站：www.srcb.com
10) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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11) 南京银行股份有限 公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
邮政编码：210008
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
12) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
13) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
14) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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13
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
15) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
16) 财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：周晖
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
17) 财通证券有限责任公司
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
注册地：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
18) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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14
邮政编码：518034
法定代表人： 黄耀华
电 话：0755-83516089
传 真：0755-83515567
19) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
20) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
21) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
联系人：崔国良
联系电话：075525832852 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
15
网址：www.fcsc.cn
22) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
23) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
24) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
25) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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16
传真： 021-22169134
客户服务电话： 95525、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
26) 广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真： （020）87555305
公司网站：广发证券网 http ：//www.gf.com.cn
27) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
28) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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17
邮政编码：518040
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83700205
30) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
31) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
网址：www.gtja.com
32) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
33) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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18
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
34) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
35) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
36) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518（安徽） 、400-80-96518 （全国） 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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19
网址：www.hazq.com
37) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 100 号 57 楼
办公地址：上海市世纪大道 100 号 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：夏元
电话：021-68778079
传真：021-68778117
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
38) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
39) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
40) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
20
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
41) 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
42) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
43) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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21
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
44) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址：http ：//www.pingan.com
45) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
46) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：冯杰 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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22
联系电话：010-83991743
网址：www.rxzq.com.cn
47) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
48) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
49) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918（全国热线）
公司网站：www.962518.com
50) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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23
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
51) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
52) 天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
邮政编码：580026
法定代表人： 林小明
电 话：0755-33331188
传 真：0755-33329815
53) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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24
邮箱：luocb@wlzq.com.cn
网址：www.wlzq.com.cn
54) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
邮政编码：518035
注册资本： 8.8 亿元人民币
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
55) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
56) 厦门证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
57) 湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
58) 新时代证券有限责任公司 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
25
注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：马金声
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
59) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
60) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
邮政编码：350003
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
邮政编码：200135
客服电话：95562
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
传真：021-38565955
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）
61) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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26
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人： 田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
62) 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
63) 浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
邮编：310007
64) 中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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27
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
65) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
客服电话：400-600-8008
66) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
67) 中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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28
层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
68) 中信万通证券有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
69) 中信证券股份有限公司
住址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
70) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
71) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
联系传真：0371—65585665
客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号 0371）、 400-813-9666
网址：www.ccnew.com
72) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 邮编：100033
法定代表人：林义相
联系电话： 010-66045608
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045527
联系人：林爽
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
3、场内代销机构
指具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位， 包括爱建证券、 安信
证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财通证券、 长城证券、 长江证券、 大 通
证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北证券、 东方证券、 东海证券、 东 莞
证券、 东吴证券、 东兴证券、 高华证券、 方正证券、 光大证券、 广发证券、 广 州
证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、 国盛证券、 国 泰
君安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏 源
证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华 融
证券、 华泰联合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 联讯证券、 民 生
证券、 民族证券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山 西汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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证券、 上海证券、 申银万国、 世纪证券、 首创证券、 天风证券、 天源证券、 万 联
证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信
达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中
航证券、 中金公司、 中山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中
信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010）58598835
传真： （010）58598907
联系人：任瑞新
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
31
公司传真：（010）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
四 、基 金的名 称
本基金名称：汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金。
五 、基 金的类 型
本基金为债券型证券投资基金。
六 、基 金的投 资目 标
本基金主要投资于债券类固定收益品种， 在严格管理投资风险的基础上， 追
求资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场
工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规获中国证监会允许基金投资的其他金融
工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金主要投资于固定收益类金融工
具，包括公司债、企业债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、中期票据、
资产支持证券、 国债、 金融债、 债券回购、 央行票据、 银行存款 （同业存款、 银
行通知存款等） 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合
中国证监会的相关规定） 。 本基金可投资于一级市场新股申购、 股票增发以及可
转债转股所得的股票或权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但不可
直接从二级市场上买入股票和权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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32
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 在封闭期内， 本基金 投资于债券资产的比例不低于
基金资产的 80% （但在开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内， 不受前述
投资组合比例的限制） ； 权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%。在
开放期内， 本基金持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资策 略
1、资产配置策略
本基金 80% 以上的基金资产投资于债券资产，并在严格控制风险的基础上，
通过对全球经济形势、 中国经济发展 （包括宏观经济运行周期、 财政及货币政策、
资金供需情况） 、 证券市场估值水平等的研判， 适度参与权益类资产配置， 适度
把握市场时机，力争为基金资产获取稳健回报。
类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、 债券基准收益率研究、 不
同类别债券利差水平研究， 判断不同类别债券类属的相对投资价值， 并确定不同
债券类属在组合资产中的配置比例。
2、债券投资策略
本基金将采取利率策略、 信用策略和个券选择策略， 判断不同债券在经济周
期的不同阶段的相对投资价值， 并确定不同债券在组合资产中的配置比例， 实现
组合的稳健增值。
（1）利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判， 从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的投资策略。
具体而言， 本基金将首先采用“ 自上而下” 的研 究方法， 综合研究主要经济变
量指标、 分析宏观经济情况， 建立经济前景的场景模拟， 进而预测财政政策、 货汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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33
币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金还 将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前收益率曲线的期限利
差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度与概率，
即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，
以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，
即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平移的概率
较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略获取超额
收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获取超额收
益。
（2）信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债
主体的信用风险， 本基金设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内部信
用评级体系遵循从“ 行业风险” －“ 公司风险” （ 公司背景＋公司行业地位＋企业盈
利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况） －“ 外部支 持” （外部流
动性支持能力＋债券担保增信） －“ 得到评分” 的评级过程。 其中， 定 量分析主要
是指对企业财务数据的定量分析， 主要包括四个方面： 盈利能力分析、 偿债能力
分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有非定量信息的分
析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 并快速做出反应， 以便及时有效地抓住信用利差变化带来的
市场交易机会。
除了跟踪债券自身的信用变化以外， 本基金还会定期研究各评级、 各期限信
用利差的变化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例。
（3）个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程， 自上而下的研究包含
宏观基本面分析、 资金技术面分析， 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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34
用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析， 由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。
本基金管理人将依据市场情况动态调整投资组合久期， 坚持组合久期和封闭
期适当匹配的原则。
3、可转债投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
（1）行业配置策略
可转换债券有别于一般债券，其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、
波动率水平等密切相关。 本基金将采用“ 自上 而下” 的分析方法， 综 合考虑各种宏
观因素，以实现最优的行业配置。
（2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选个券，力争实现较高的投资收益。
（3）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价
时， 即转股溢价率明显为负时， 本基金将通过转股并卖出股票以实现收益； 当可
转换债券流动性不能满足组合需求时， 本基金将通过转股来保障基金财产的流动
性； 当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时， 本基金将首先通过转股来锁定
已有收益， 并进一步分析正股未来的价格走势， 做出继续持有正股或立即卖出的
决定。本基金通过可转债转股获得的股票持有期限不超过 3 个月。
（4）条款博弈策略
国内可转换债券一般设置提前赎回、 向下修正转股价、 提前回售等条款， 其
中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力， 修正条款赋予发行人向下修
正转股价格的权力， 回售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利， 这
些条款将对可转换债的价值产生影响。 本基金将深入分析公司基本面， 包括经营
状况和财务状况，预测其未来发展战略和融资需求，结合流动性、到期收益率、
纯债溢价率等因素，充分发掘这些条款给可转换债券带来的投资机会。
（5）套利策略 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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35
本基金将密切关注以下 套利机会: 在可转换债 券的转股期内，当转换 溢价率
为负时， 可以买入可转换债券并及时转股， 然后在二级市场卖出股票， 以获取套
利收益。
4、新股申购策略
在国内股票市场上， 股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价， 从而使得新股 （IPO 和增发 等） 申购成为一种风险较低的投资
方式。 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素， 根据股票
市场整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级市场资金供求
关系，最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票，
在可上市交易后 6 个月内全部卖出。
5、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 不主动进行权证投资， 只在进行可分离债
券投资时， 被动参与权证投资。 本基金通过可分离债券获得的权证持有期限不超
过 1 个月。
未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向， 一旦有新的产品推出市场， 将
在届时相应法律法规的框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合
对衍生工具的研究， 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下， 谨慎进行投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、 避险交易，
控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。
（ 二） 投资决 策依 据和投 资程 序
1、投资决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；
（3）企业信用评级；
（4）国家货币政策及债券市场政策；
（5）商业银行的信贷扩张。
2、投资决策机制 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 专门设立投资研究部， 并设置策略分析师、 固定收
益分析师、 金融工程小组和基金经理等岗位， 充分发挥个人主观能动性以及团队
合作精神， 在投资研究的关键环节中， 群策群力， 为基金份额持有人谋取中长期
稳定的较高投资回报。
3、投资决策程序
本基金具体的投资决策机制与流程为：
（1） 宏观 分析师 根据 宏观经 济形 势、物 价形 势、货 币政 策等判 断市 场利率
的走向，提交策略报告。
（2） 债券 策略分 析师 提交关 于债 券市场 基本 面、债 券市 场供求 、收 益率曲
线预测的分析报告。
（3） 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
（5） 在分 析研究 报告 的基础 上， 基金经 理提 出月度 投资 计划并 提交 投资决
策委员会审议。
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
（7） 如审 议通过 ，基 金经理 在考 虑资产 配置 的情况 下， 挑选合 适的 债券品
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。
（8）集中交易室执行交易指令。
（ 三） 投资限 制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制：
（1） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券， 不超 过该证
券的 10％；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％； 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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（5）本 基金 进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基
金资产净值的 40％；
（6） 在封闭期内， 本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% （在
开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内， 不受前述投资组合比例的限制） ；
权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% 。 在开放期内， 本基金持有的
现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
（7） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（8 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11 ） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产 支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
法律法规或监管部门变更或取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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38
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其 基金管 理人 、基金 托管 人出资 或者 买卖其 基金 管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖 与其基 金管 理人、 基金 托管人 有控 股关系 的股 东或者 与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
（9） 法律 法规或 监管 部门取 消上 述限制 ，如 适用于 本基 金，则 本基 金投资
不再受相关限制。
九、 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：银行三年期定期存款税后利率+1% 。
本基金选择三年期银行定期存款税后收益率作为业绩比较基准的原因如下：
本基金以努力追求绝对收益， 为基金份额持有人谋求资产的长期稳定增值为
目标。 以银行三年期定期存款税后利率+1% 作 为本基金的业绩比较基准， 能比较
贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要
召开基金份额持有人大会。
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十、 风 险收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2012 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
878,769,862.84 93.69
其中：债券
878,769,862.84 93.69
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合
计
15,570,996.50 1.66
6 其他资产
43,607,868.29 4.65
7 合计
937,948,727.63
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
注：本基金本报告期末未持有股票。 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 598,584,862.84 94.46
5 企业短期融资券 280,185,000.00 44.21
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 878,769,862.84 138.67
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 041251015
12 铁道
CP001
1,000,000 100,180,000.00 15.81
2 112097
12 亚厦
债
511,170 50,861,415.00 8.03
3 041253056
12 电网
CP004
500,000 50,045,000.00 7.90
4 041251017
12 华能
集 CP003
500,000 49,930,000.00 7.88
5 122881
10 吴江
债
300,000 30,600,000.00 4.83
6、 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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8、 投 资组 合报告 附注
8.1 报 告期 内本 基金投资 的前 十名证 券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情况。
8.2 本 基金 投资 的前十名 股票 没有超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
8.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 31,027,444.62
3 应收股利 -
4 应收利息 12,580,423.67
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 43,607,868.29
8.4 报告 期末 持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报 告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（本基金业绩数据为截至2012 年12 月31 日的数据） 。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2012 年 7 月 26 日
（基金合同生效
日）至 2012 年 12
月 31 日
1.90% 0.06% 2.28% 0.01% -0.38% 0.05% 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
42
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
注：本基金的《基金合同》生效日为 2012 年 7 月 26 日，截至本报告期末，
基金成立未满 1 年,本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2012 年 7 月 26
日）起 6 个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期中。
本基金自基金合同生效后， 每封闭运作三年， 集中开放一次申购和赎回。 每
三年 （含三年） 为一个封闭期。 在封闭期内， 本基金投资于债券资产的比例不低
于基金资产的 80% （但在开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内， 不受前
述投资组合比例的限制） 。权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20% 。
在开放期内， 本基金持有的现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5% 。
十 三、 基金的 费用 与税收
一、 与 基金运 作有 关的费 用
（ 一） 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费； 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
43
3.基金上市初费及上市月费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用
10. 在中国证监 会规定 允许的前提下 ，本基金 可以从基金财 产中计提 销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格 确定 ，法律 法规 另有规 定时 从其规 定。
（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基 金管 理费按前一日基金 资产 净值的 0.6% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基 金托 管费按前一日基金 资产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
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费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（ 五 ） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和
基 金托 管费率 。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的费率 实施 日 2 日 前在指 定媒 体上 刊登
公 告。
（ 六） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
二、 与 基金销 售有 关的费 用
1 、申 购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。
2 、赎 回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第九章“基金的申购与赎回”相应内容。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、“ 重 要提示”部分 ：
增加了本基金合同生效日、 招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净
值表现的截止日。
二、“ 三 、基金 管理 人” 部 分：
更新了基金管理人相关信息。
三、 “ 四 、基 金托管 人”部 分： 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
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更新了基金托管人相关信息。
四、“ 五 、相关 服务 机构”部分 ：
更新了基金份额发售机构、会计师事务所相关信息。
五、“ 六 、基金 的募 集” 部 分：
增加了基金募集情况。
六、“ 七 、基金 合同 的生 效” 部 分：
增加了基金合同生效日。
七、 “八 、基 金份额 的上 市交 易 ”部 分：
增加了基金上市交易的日期。
八、“ 十 、基金 的投 资” 部 分：
增加了基金投资组合报告。
九 、“ 十 一、基 金的 业绩”部分 ：
增加了基金业绩表现数据。
十 、 “二 十一 、基金 托管 协议 的内容 摘要”部分 。
更新了基金管理人法定代表人姓名、托管人注册资本相关信息。
十 一、 “二十 三、其 他应 披露 事项” 部 分：
增加了 2012 年 7 月 26 日至 2013 年 1 月 26 日 期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 3 月 11 日
