大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
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大成优选股票型证券投资基 金（LOF ）
更新 招募说明书 摘要
2013 年第 1 期
基 金 管 理 人 ： 大成 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一三 年 三月
大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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重要提示
大成优 选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） （以下简 称 “ 本基金 ” ） 由大 成优 选股 票 型证券 投
资基金 转型 而来 。 依 据中 国证监 会2012 年7月11 日证 监许可 〔2012 〕 919 号文 核 准的大 成优 选
股票型 证券 投资 基金 基金 份额持 有人 大会 决议 ， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 由封闭 式基 金
转为上 市开 放式 基金 、 调 整存续 期限 、 终止 上市 、 调整投 资目 标 、 范 围和 策 略、 修订 基金 合
同，并 更名 为 “ 大成 优选 股 票型证 券投 资基 金（LOF ）” 。 自2012 年7 月27 日起 ，由《 大成 优
选股票 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 修 订而 成的 《 大 成优选 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金
合同 》 生效 ，原 《大 成优 选股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》同 日起 失效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金的核 准 ， 并 不表 明中 国 证监会 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募 说明书 所载 内容 截止 日 为 2012 年 1
月 27 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2012 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、中 国银 河投 资管理
有限公 司 （持 股比 例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司 （持股 比例 25% ） 、 广 东证 券股份 有限
公司（ 持股 比 例 2% ） 四家 公司 。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设 二 十个 部门 ，分 别是股 票
投资部 、 数 量投 资部 、社 保基金 及机 构投 资部 、 固 定收益 部、 委托 投资 部、 研究部 、交 易
管理部 、 产 品开 发与 金融 工 程部 、信 息技 术部 、客 户服务 部、 市场 部、 总经 理办公 室、董
事会办 公室 、人 力资 源部 、 计划 财务 部、 行政 部 、 基金运 营部 、监 察稽 核部 、风险 管理 部
和国际 业务 部 。 公司 在北 京、上 海、 西安 、成 都、 武汉、 福州 、沈阳 、 广州 和南京 等地 设
立了 九 家分 公司 ，并 在香 港设立 了子 公司 。 此 外， 公司还 设立 了投 资决 策委 员会、 投资 风
险控制 委员 会 和 战略 规划 委员会 等专 业委 员会 。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企
业精神 ，致 力于 开拓 基金 及证券 市场 业务 ，以 稳健 灵活的 投资 策略 和注 重绩 优、高 成长 的
投资组 合， 力求 为投 资者 获得更 大投 资回 报。 公司 所有人 员在 最近 三年 内均 未受到 所在 单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 1 月 27 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投
资基金 、景 福证 券投 资基 金，2 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基 金： 深证 成 长 40 交 易型开 放式
指数证 券投 资基 金及 大成 深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 中 证 500
沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 及大 成中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
联接基 金 ，1 只创 新型 基 金：大 成景 丰分 级债 券型 证券投 资基 金，1 只 QDII 基金： 大成
标普 500 等 权重 指数 证券 投资基 金 及 25 只开 放式 证 券投资 基金 ： 大成 价值 增长 证券投 资基
金、 大成 债券 投资 基金 、 大 成蓝筹 稳健 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、
大成货 币市 场证 券投 资基 金、 大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周
期证券 投资 基金 、大 成积 极成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
(LOF) 、大成景 阳领 先股 票 型证券 投资 基金 、大 成强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、大 成策
略回报 股票 型证 券投 资基 金、大 成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金、 大成 中证 红利指 数证 券
投资基 金、 大成 核心 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 大成保 本混 合型 证券 投资 基金、 大成 景
恒保本 混合 型证 券投 资基 金、大 成内 需增 长股 票型 证券投 资基 金、 大成 可转 债增强 债券 型
证券投 资基 金、 大成 中证 内地消 费主 题指 数证 券投 资基金 、大 成新 锐产 业股 票型证 券投 资大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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基金 、 大 成优 选股 票型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 大成
现金增 利货 币市 场基 金 和 大成理 财 21 天 债券 型发 起 式证券 投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董 事长 ， 经 济学博 士。 1989 年 7 月－1993 年 2 月 ， 任 中央 财经 大 学财政
系讲师 ； 1993 年 2 月－1997 年 3 月 ， 任 华夏 证券 股份 有限公 司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究
发展部 总经 理； 1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ， 任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ， 任 大通 证券 股 份有限 公司 副总 经理 ；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人
保资产 管理 股份 有限 公司 ；2008 年 4 月起 任中 国人 保资产 管理 股份 有限 公司 副总裁 、 党 委
委员；2008 年 11 月起 兼 任大成 基金 管理 有限 公司 董事长 。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ，任招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ； 2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司， 历任 助理总 经理 、副 总经 理；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限
公司总 经理 。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家 计委国 土
局主任 科员 、 副 处长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任 中国 农业 发 展银行 资金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ，任 中国 人寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ； 2004 年 9 月－2006 年 2 月 ， 任 中国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理 ； 2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ； 2007 年 6 月－2007 年 8 月 ， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ； 2007
年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月起 ， 兼任中 国华 闻
投资控 股有 限公 司总 裁、 党委书 记以 及中 泰信 托有 限责任 公司 董事 长。
杨赤忠 先生 ，董 事， 硕士 。历任 深圳 蓝天 基金 管理 公司投 资与 研究 部经 理； 长盛基 金
管理有 限公 司研 究部 副总 监、基 金经 理； 大成 基金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理； 光
大证券 投资 部总 经理 、研 究所所 长； 光大 保德 信基 金公司 董事 。现 任光 大证 券党委 委员 、
助理总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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月－2000 年 4 月， 任职 于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任职 于中
国银河 证券 有限 公司 审计 与合规 管理 部； 现任 中国 银河投 资管 理有 限公 司资 产管理 部总 经
理。
刘大为 先生 ，独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ，享 受政 府特 殊津 贴专家 。
中国人 民银 行 研 究生 部硕 士生指 导老 师， 首都 经济 贸易大 学兼 职教 授， 清华 大学中 国经 济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （副 处长 、 处 长） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （ 总经 理） ， 中国投 资银 行 （ 行长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ，独 立董 事， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士， 中国 国际 经济 贸易仲 裁
委员会 仲裁 员、 上海 仲裁 委员会 仲裁 员， 曾任 上海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会
副主任 。1986 年－1993 年 ，华东 政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年， 日本 神户 学院大 学法
学部访 问教 授；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ，锦天 城律
师事务 所兼 职律 师 、 北 京市 中伦金 通律 师事 务所 上海 分所负 责人 ； 2001 年始 任 国浩律 师 （上
海）事 务所 合伙 人。 擅长 于公司 法、 证券 法、 基金 法、外 商投 资企 业法 、知 识产权 法等 相
关的法 律事 务。 曾代 理过 中国证 券市 场第 一例 上市 公司虚 假陈 述民 事索 赔共 同诉讼 案件 ，
被 CCTV ? 证券 频道 评为 “ 五年风 云人 物” ，并 获得 过 “上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、博 士
生导师 ，中 国金 融学 会理 事，中 国金 融学 会金 融工 程研 究 会常 务理 事， 中国 金融学 年会 常
务理事 ，湖 北省 政府 咨询 委员。1983 －1988 年， 任 武汉大 学管 理学 院助 教；1989 －1994
年， 任 武汉 大学 管理 学院 讲师； 1994 －1997 年 ， 任 武汉大 学管 理学 院副 教授 ； 1997 年至 今，
任武汉 大学 教授 ，先 后担 任副系 主任 、系 主任 、副 院长等 行政 职务 。
王江先 生 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 。2005 年 至今 任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼任 美国 金 融学会 理事 ；2010 年至 今 兼任美 国西
部金融 学会 理事 ； 1997 年 至今兼 任美 国国 家经 济研 究局研 究员 ； 2007 年 至今 兼任纳 斯达 克
公司经 济顾 问理 事会 理事 ；2009 年 至今 兼任 上海 交 通大学 上海 高级 金融 学院 院长；2003
年至今 兼任 清华 大学 中国 金融研 究中 心主 任。
监事会 ：
黄建农 先生 ，监 事长 ，大 学本科 。曾 任中 国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业
部总经 理， 中国 银河 证券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 ，总 经理 ，中 国银河 投资 管
理公司 投资 管理 部总 经理 。现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业， 历任 交通 银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长（主 持工 作） ，营 业处 处 长兼房 地产
信贷部 经理 ， 静安 支行 行 长， 杨浦 支行 行长 ；1998 年调总 行负 责筹 建基 金托 管部 ， 任 交通
银行基 金托 管部 副总 经理 （主持 工作 ） 、 总经 理；2005 年 负责 筹建 银行 试点 基 金公司 ，任
交银施 罗德 基金 公司 董事 长； 2008 年 任中 国交 银保 险公司 （香 港） 副 董事 长。 2010 年退 休 。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人
民政府 妇联 主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府
民政科 长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院 起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月 ， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院 ， 任 三级 检察 官 ； 2007 年 8 月起 任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理 。 2007 年 11 月－2009 年 12 月 ， 任 中国 人民 人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司 ， 任 纪 委副书 记 、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有 限公司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理； 2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投 资
银行部 总经 理、 机构 管理 部总经 理， 期间 还任 江南 宏富基 金管 理公 司筹 备组 副组长 ；2006
年 1 月－7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ； 1994 年－1998 年 ， 历 任广 东省南 方金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理、 广东华 侨信 托投 资公 司证 券总部 资产 管
理部经 理 ； 1998 年 9 月参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ； 1999 年 3 月 起， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨春明 先生 ，副 总经 理， 经济学 学士 。曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、吉 林省 国际信 托
投资公 司 、 招 商证 券股 份 有限公 司 。2005 年 6 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金运
营部总 监、 市场 部总 经理 、公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有
限公司 董事 。2010 年 11 月起任 大成 基金 管理 有限 公司副 总经 理。
肖冰先 生， 副总 经理 ，工 商 管理 硕士 。曾 任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理
助理、 鹏华 基金 管理 有限 公司市 场部 总监 、泰 达宏 利基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、景 顺大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 总
监、综 合管 理部 总监 、公 司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公
司董事 。2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理兼 董事 会秘 书。
2、现任 基 金经 理
刘明先 生 ， 硕 士 ，19 年 金 融证券 从业 经历 。 曾任厦 门证券 公司 鷺江 营业 部总 经理 、 厦 门
产权交 易中 心副 总经 理及 香港时 富金 融服 务集 团投 资经理 ，2004 年3月 加盟 大 成基金 管理 有
限公司 ， 2004 年10月22 日-2008 年1月12 日 曾任 景宏 证 券投资 基金 基金 经理 ， 2007 年8月1日至
2012 年7月26 日 担任 大成 优 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2012 年7月27日 起 任大成 优选 股
票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金， 现同 时任 大成 基 金管理 有限 公司 助理 总经 理、 股 票投 资决
策委员 会主 席 。 具有 基金 从业资 格。
汤义峰 先生 ，中 国科 学院 管理学 博士 ，6 年金 融证 券从业 经历 。曾 就职 于博 时基金 管
理有限 公司 ，历 任金 融工 程师、 股票 投资 部数 量化 研究员 、数 量化 研究 员兼 任博时 特许 价
值股票 型证 券投 资 基 金及 裕泽证 券投 资基 金的 基金 经理助 理 。 2010 年 3 月 12 日至 2012 年
6 月 11 日 曾任 博时 裕富 沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 基金经 理及 博时 特许 价值 股票型 证券 投
资基金 基金 经理 。 2012 年 11 月 26 日起 任大 成优 选 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理，
现同时 担任 大成 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 。具有 基金 从业 资格 。
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委
员 8 名 。名 单如 下：
刘明， 助理 总经 理， 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经 理， 股票 投资决 策
委员会 主席 ； 曹 雄飞 ， 首 席投资 官， 股票 投资 部总 监， 大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 基金 经理 ，股 票投 资决策 委员 会委 员； 支兆 华，研 究部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会
委员； 汤义 峰， 数量 投资 部总监 ， 大 成优 选股 票型 证券投 资基 金（LOF ）基金经理 ，股票
投资决 策委 员会 委员 ； 于 雷，交 易管 理部 总监 ，股 票投资 决策 委员 会委 员； 蒋卫强 ，风 险
管理部 执行 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员； 施永 辉，股 票投 资部 副总 监， 大成蓝 筹稳 健
证券投 资基 金基 金经 理， 股票投 资决 策委 员会 委员 ；孙蓓 琳， 研究 部副 总监 ，大成 核心 双
动力股 票型 证券 投资 基金 基金经 理， 大成 积 极 成长 股票型 证券 投资 基金 基金 经理， 股票 投
资决策 委员 会委 员； 朱文 辉，大 成保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 可转债 增强 债
券基金 基金 经理 ， 大 成景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 股 票投 资决 策委员 会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国
银行 于2005 年3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，现 有员 工 120 余
人。 另 外， 中国 银行 在重 点分行 已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （ 一 对多 、一对 一 ） 、社 保基 金、 保 险 基金 、
QFII 、QDII 、券 商资 产管 理计划 、信 托计 划、 年金 基金 、 理财 产品 、私 募基 金 、资 金托 管
等 门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中 国银 行率先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ，
为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 ， 托管 资产 规模 居同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2012 年 12 月末 ，中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智
优势混 合 （LOF ） 、 大 成 2020 生命 周期 混合 、 大成 蓝 筹稳健 混合 、 大成 优选LOF 、 大成 景宏
封闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、工银 核心 价值 股票 、国 泰沪深300 指数 、国 泰金 鹿保本 混合 、
国泰金 鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位优 势股 票、 国投 瑞银 稳定增 利债 券、 海富 通股 票、海 富通 货
币、海 富通 精选 贰号 混合 、海富 通收 益增 长混 合、 海富通 中证100 指数 （LOF ） 、华 宝兴 业
大盘精 选股 票、 华宝 兴业 动力组 合股 票、 华宝 兴业 先进成 长股 票、 华夏 策略 混合、 华夏 大
盘精选 混合 、华 夏回 报二 号混合 、华 夏回 报混 合、 华夏行 业股 票(LOF) 、嘉 实 超短债 债券 、
嘉实成 长收 益混 合、 嘉实 服务增 值行 业混 合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉 实 货币、 嘉实 稳大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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健混合 、嘉 实研 究精 选股 票、嘉 实增 长混 合、 嘉实 债券、 嘉实 主题 混合 、嘉 实回报 混合 、
嘉实价 值优 势股 票型 、 金 鹰成份 优选 股票 、金 鹰行 业优势 股票 、银 河成 长 股 票、易 方达 平
稳增长 混合 、易 方达 策略 成长混 合、 易方 达策 略成 长二号 混合 、易 方达 积极 成长混 合、 易
方 达 货 币 、 易方 达 稳 健收益 债 券 、 易 方达 深 证 100ETF 、 易 方 达 中小 盘 股 票、易 方 达 深 证
100ETF 联 接、 万家180 指 数、 万家 稳健 增利 债券 、 银 华优势 企业 混合 、 银华 优 质增长 股票 、
银华领 先策 略股 票、 景顺 长城动 力平 衡混 合、 景顺 长城优 选股 票、 景顺 长城 货币、 景顺 长
城鼎益 股票(LOF) 、 泰信 天 天收益 货币 、 泰 信优 质生 活股票 、 泰 信蓝 筹精 选股 票、 泰 信债 券
增强收 益、 招商 先锋 混合 、泰达 宏利 精选 股票 、泰 达宏利 集利 债券 、 泰 达宏 利中证 财富 大
盘指数 、华 泰柏 瑞盛 世中 国股票 、华 泰柏 瑞积 极成 长混合 、华 泰柏 瑞价 值增 长股票 、华 泰
柏瑞货 币、 华泰 柏瑞 量化 现行股 票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国 富潜 力组 合 股票、 国富 强
化收益 债券 、国 富成 长动 力股票 、宝 盈核 心优 势混 合、招 商行 业领 先股 票、 东方核 心动 力
股票、 华安 行业 轮动 股票 型 、摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型、 诺德 中小 盘股 票型 、 民生 加
银稳健 成长 股票 型 、 博时 宏观回 报债 券型 、易 方达 岁丰添 利债 券型 、富 兰克 林国海 中小 盘
股票型 、 国 联安 上证 大宗 商品股 票交 易型 开放 式指 数 、国 联安 上证 大宗 商品 股票交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、 上 证中 小盘 交易 型开 放式 指 数、 华泰 柏瑞 上证 中小盘 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 长城 中小 盘成 长股 票型、 易方 达医 疗保 健行 业股票 型、 景
顺长城 稳定 收益 债券 型、 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 、国 泰上 证180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、 泰 达宏利 聚利 分级 债券 型 、 国联安 优选 行
业股票 型、 长盛 同鑫 保本 混合型 、金 鹰中 证技 术领 先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大
成内需 增长 股票 型、 银华 永祥保 本混 合型 、招商 深 圳电子 信息 传媒 产业 （TMT ）50 交易 型
开放式 指数 、招 商深 证 TMT50 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 、 嘉 实深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、深 证基 本面120 交 易型 开放 式指 数、 上证 180 成长
交易型 开放 式指 数、 华宝 兴业上 证 180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 易方 达
资源行 业股 票型 、华 安深 证 300 指数 、嘉 实信 用债 券型、 平安 大华 行业 先锋 股票型 、华 泰
柏瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中小 盘精 选股 票型 、海 富通国 策导 向股 票型 、中 邮上证380 指
数增强 型、 泰达 宏利 中证500 指 数分 级、 长盛 同禧 信用增 利债 券型 、银 华中 证内地 资源 主
题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场、 上投 摩根 健康品 质生 活
股票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指数 分级 、 招 商优 势企业 灵活 配置 混合 型、 国泰中 小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数、 国泰中 小板300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、景 顺
长城优 信增 利债 券型 、诺 德周期 策略 股票 型、 长盛 电子信 息产 业股 票型 、诺 安中证 创业 成大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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长指数 分级 、 信 诚双 盈分 级债券 型、 嘉实 沪深300 交易型 开放 式指 数、 民生 加银信 用双 利
债券型 、工 银瑞 信基 本面 量化策 略股 票型 、信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国海研 究精 选
股票型 、 诺安 汇鑫 保本 混 合型 、 平 安大 华策 略先 锋 混合型 、 华宝 兴业 中证 短 融 50 指数 债券
型、180 等 权重 交易 型开 放式指 数、 华安 双月 鑫短 期理财 债券 型 、 大成 景恒 保本混 合型 、
景顺长 城上 证180 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 上投 摩根 分红 添利债 券型 、
嘉实优 化红 利股 票型 、 长 盛同鑫 二号 保本 混合 型 、 招商信 用增 强债 券型 、华 宝兴业 资源 优
选股票 型 、 中证500 沪市 交易型 开放 式指 数 、 大成 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 、博 时医 疗保 健行业 股票 型 、 诺德 深证300 指 数分 级 、 华夏 安康 信用优 选债 券
型 、 汇 添富 多元 收益 债券 型 、 广 发双 债添 利债 券型 、 长盛 添利30 天理 财债 券 型 、 信 诚理 财
7 日盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理财 债券 型发 起式 、 平安大 华添 利债 券型 、大 成理财 21 天
债券型 发起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信诚 添 金分级 债券 型 、 国 泰现 金 管理货 币市 场 、
国投瑞 银纯 债债 券型 、 银 华中证 中 票50 指数 债券 型 、 华 安信 用增 强债 券型 、 长 盛同丰 分级
债券型 、嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银华 全球 优选(QDII-FOF) 、长 盛环 球景 气 行业大 盘精
选股票 型(QDII) 、 华 泰柏 瑞 亚洲领 导企 业股 票型(QDII) 、 信诚 金砖 四国 积极 配置(QDII) 、 海
富通 大 中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金 砖四 国 指数(LOF-QDII ） 、 华宝 兴 业成熟 市场 动
量优选 （QDII ） 、 大成 标普500 等 权重 指数 （QDII ） 、 长信标 普 100 等 权重 指数 （QDII ） 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII ） 、华安 大中 华升 级股 票型 （QDII ） 、 信诚 全球 商品 主题 （QDII ） 、
上投摩 根全 球天 然资源 股 票型 、 工 银瑞 信中 国机 会 全球配 置股 票型 （QDII ） 、 易方达 标普 全
球高端 消费 品指 数增 强型 （QDII ） 、 建信 全球 资源 股 票型（QDII）、 恒生 交易 型 开放式 指数
（QDII）、 恒 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 （QDII）、 广发 纳斯 达 克100 指数 （QDII ）
等189 只证 券投 资基 金， 覆盖了 股票 型、 债券 型、 混合型 、货 币型 、指 数型 等多种 类型 的
基金， 满足 了不 同客 户多 元化的 投资 理财 需求 ， 基 金托管 规模 位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权， 自 1998 年 开办 托管 业务 以 来严格
按照相 关法 律法 规的 规定 以及监 管部 门的 监管 要求 ，以控 制和 防范 基金 托管 业务风 险为 主
线，制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、保密 守则 等
在内的 各项 业务 管理 制度 ，将风 险控 制落 实到 每个 工作环 节， 保证 托管 基金 资产与 银行 自
有资产 以及 各类 托管 资产 的相互 独立 和资 产的 安全 。最近 一年 内， 中国 银行 托管及 投资 者
服务部 及其 高级 管理 人员 无重大 违法 违规 行为 ，未 受到中 国证 监会 、中 国 银 监会及 其他 有
关机关 的处 罚。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ，或者 违反 基
金合同 约定 的， 应当 拒绝 执行， 立即 通知 基金 管理 人，并 及时 向国 务院 证券 监督管 理机 构
报告。 基金 托管 人如 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律、 行政 法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的,应 当 立即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、北 京、 上海 设有投 资理 财中 心， 并在 武汉分 公
司开通 了直 销业 务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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联系人 ：陈 丹丹
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股 份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 青岛 银行 股份 有限 公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（5） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（6） 中信 建投 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（8） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电 话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（11 ）东 方证 券股 份有 限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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16
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（14） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（15） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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（16） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（17） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（18） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（19） 平安 证券 有限 责任 公司 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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18
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（20） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（21） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（22） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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19
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（24） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（25） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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20
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（26） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（27） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（28） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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21
网址：www.jhzq.com.cn
（29） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（30） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（31） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（32） 天相 投资 顾问 有限 公司 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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22
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（33） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公 司网 址：www.cindasc.com
（34） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（35） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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23
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（36） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（37） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
(38) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
3、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、并经 深圳 证券 交易 所和 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 认
可的深 圳证 券交 易所 会员 单位， 具体 名单 详见 深圳 证券交 易所 网站 （www.szse.cn）。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
本基金 名称 ：大 成优 选股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
六、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ： 契 约型 上市开 放式
七、基金存续期限
本基金 存续 期限 ： 不 定期 限
八、基金的投资目标
追求基 金资 产长 期增 值。
九、基金的投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 含大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （含 中期 票据） 、货币 市场 工
具、银 行存 款、 权证 、资 产支持 证券 、股 指期 货及 法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 60%-95% ； 现 金以及 到
期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5% ；权证、股指期货及其 他金融工具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
十、基金的策略
本基金 将在 全球 视野 下， 基于宏 观经 济研 究， 确定 大类资 产配 置比 例； 通过 上市公 司
基本面 分析 ，主 要采 用优 选个股 的主 动投 资策 略， 获取超 额收 益。 优选 个股 是指积 极、 深
入、全 面地 了解 上市 公司 基本面 ，动 态评 估公 司价 值，当 股价 低于 合理 价值 区域时 ，买 入
并持有 ；在 股价 回复 到合 理价值 的过 程中 ，分 享股 价提 升 带来 的超 额收 益。
1、大 类资 产配 置
将根据 国内 外宏 观经 济情 况、国 内外 证券 市场 估值 水平阶 段性 不断 调整 权益 类资产 和
其他资 产之 间的 大类 资产 配置比 例。 其中 ， 全球主 要股市 的市 盈率 比较 、 GDP 增 速、 上市
公司总 体盈 利增 长速 度、 债市和 股市 的预 期收 益率 比较和 利率 水平 是确 定大 类资产 配置 比
例的主 要因 素。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资采 取自 下而上 优选 个股 的策 略， 以深入 的基 本面 研究 为基 础，精 选
价值相 对低 估的 优质 上市 公司股 票， 构建 股票 投资 组合。
（1） 建立 初选 股票 池
本基金 通过 建立 初选 股票 池，避 免投 资于 具有 较大 风险 的 股票 。已 公告 资产 重组或 基
本面发生重大变化的 ST 、*ST 股票，经过基金投资团队严格评估后合格的 ，仍可进入基
金初选 股票 池。
（2） 建立 备选 股票 池
在初选 股票 池的 基础 上， 本基金 将按 照以 下 5 个因 素， 对 初选 股票 池成 份股 进行筛 选，
确定备 选股 票池 。
大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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上市公 司是 否有 易于 理解 而且稳 定的 盈利 模式 ；
财务状 况是 否良 好；
上市公 司的 行业 地位 ；
上市公 司对 上下 游的 定价 能力；
是否具 有良 好的 治理 结构 。
基金管 理人 将采 用定 量分 析与定 性分 析相 结合 的方 式对以 上 5 项因 素进 行分 析。 其中 ，
上市公 司的 盈利 模式 主要 通过其 过去 3 年主 营 业务 收入占 营业 收入 比例 、主 营业务 收入 增
长率等 指标 衡量 ；财 务状 况主要 通过 其过 去 3 年资 产负债 比例 、毛 利率 和净 资产收 益率 等
指标衡 量； 行业 地位 主要 通过其 过去 3 年 在行 业中 的市场 占有 率等 指标 衡量 ；对上 下游 的
定价能 力主 要通 过其 过去 3 年经 营性 现金 流占 净利 润的比 例等 指标 衡量 ；治 理结构 主要 通
过其股 东结 构、 董事 会成 员构成 、管 理层 过往 表现 、权责 制衡 机制 、信 息披 露透明 性以 及
基金管 理人 投资 团队 实地 调研结 果等 情况 考察 。
（3） 深入 分析
基金管 理人 投资 团队 将通 过案头 分析 或公 司实 地调 研等方 式， 深入 了解 备选 股票池 成
份股基 本面 数据 的真 实性 ，确保 对上 市公 司内 在价 值估计 的合 理性 。研 究员 将把上 市公 司
的盈利 能力 与国 际或 国内 同行业 的公 司作 比较 ，调 研与公 司有 关的 供应 商、 客户、 竞争 对
手等各 方的 情况 ，通 过行 业主管 机关 、税 务部 门、 海关等 机构 进行 第三 方数 据核实 。
（4） 建立 投资 组合
本基金 以备 选股 票池 成份 股的动 态性 价比 作为 选择 其进入 投资 组合 的重 要依 据，动 态
性价比 主要 根据 上市 公司 未来两 年的 动态 PE 衡量 。未来 两年 的动 态 PE 由 基金管 理人 投
资团队 根据 内外 部研 究资 料并结 合实 地调 研结 果， 在对备 选股 票池 成份 股未 来两年 业绩 预
测的基 础上 ，结 合当 前市 场价格 计算 。
基金投资团 队 将 对 备 选 股 票 池 成 份 股 按 行 业 进 行 动 态 性 价 比 排 序 ， 同 时 参 考 PEG 、
PB 、 现金流 估值 等指 标以 及对上 市公 司的 定性 分析 ， 选择 各行 业中 动态性 价 比最优 的股 票
买入， 构建 股票 组合 。
（5） 投资 组合 的调 整
基金投 资团 队在 买入 个股 之后， 将动 态跟 踪上 市公 司的基 本面 变化 ，并 根据 基本面 变
化及时 调整 业绩 预测 及动 态性价 比排 序； 在出 现新 的动态 性价 比更 优的 股票 时， 将 以动 态
性价比 更优 的股 票替 代现 有组合 中性 价比 下降 的股 票。
3、债 券投 资策 略
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主要通 过利 率预 测分 析、 收益率 曲线 变动 分析 、债 券信用 分析 、收 益率 利差 分析等 策
略配置 债券 资产 ， 力 求在 保证债 券资 产总 体的 安全 性、流 动性 的基 础上 获取 稳定收 益。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。当预 期利 率下 调时 ，适 当加大 组
合中长 久期 债券 的投 资比 例，为 债券 组合 获取 价差 收益； 当预 期利 率上 升时 ，减少 长久 期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间、 市场情 况、 市场 主体 的预 期变化 而改 变。 通过 预测 收益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得投资 收益 。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、流 动性、 所处 行业 等因 素进 行深入 、细 致的 调研 ，准 确评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ，捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、不 同市 场的 同一品 种之 间、 不同 市场 不同板 块
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4、其 他投 资策 略
（1） 权证 投资
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下， 对权 证进 行投 资。 权证投 资
策略主 要包 括以 下几 个方 面： 1 ） 采 用市 场公 认的 多 种期权 定价 模型 对权 证进 行定价 ， 作为
权证投 资的 价值 基准 ； 2 ） 根据权 证标 的股 票基 本面 的研究 估值 ， 结合 权证 理 论价值 进行 权
证趋势 投资 ； 3） 利用 权证 衍生工 具的 特性 ， 通 过权 证与证 券的 组合 投资 ， 达 到改善 组合 风
险收益 特征 的目 的， 包括 但不限 于杠 杆交 易策 略、 看跌保 护组 合策 略等 。
（2） 股指 期货 投资
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ，通 过套 期保 值策 略，对 冲
系统性 风险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
beta ，以达 到适度 增强收益 或控制 风险的目 的。为此 ，套期 保值策略 分为多头 套期保 值和
空头套 期保 值。 多头 保值 策略是 指基 于 股 市将 要上 涨的预 期或 建仓 要求 ，需 要在未 来买 入
现货股 票， 为了 控制 股票 买入成 本而 预先 买入 股指 期货合 约的 操作 ；空 头套 期保值 是指 卖
出期货 合约 来对 冲股 市系 统性风 险， 控制 与回 避持 有股票 的风 险的 操作 。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判 、 本 基金 的风 险收益 目标 以及 投资 组合 的构成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中，基 金管 理人 通过 对股 票组合 的结 构分 析， 分离 组合的 系
统性风 险（beta ） 及非 系统 性风险 。基 金管 理人 将关 注股票 组合 beta 值 的易 变 性以及 股指
期货与 指数 之间 基差 波动 对套 期 保值 策略 的干 扰， 通过大 量数 据分 析与 量化 建模， 确立 最
优套保 比率 。
在套期 保值 过程 中， 基金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略， 动态 管理 套期保 值
组合。 主要 工作 包括 ，基 于合理 的保 证金 管理 策略 严格进 行保 证金 管理 ；对 投资组 合 beta
系数的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组 合 beta 值超 过事 先 设定 的 beta
容忍度 时， 需要 对套 期保 值组合 进行 及时 调整 ；进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策
管理。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 ，在 履行 适当 程序 后，本 基金 可以 依法 投资 于其他 衍
生工具 或结 构性 产品 ，用 于基金 的风 险管 理和 增 加 收益。
四、投 资限 制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 60%-95% ；
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5％；
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10）本 基金持有 的同一( 指 同一信 用级别) 资 产支持证 券的比 例，不得 超过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％；
（11 ） 本基 金管理 人管 理 的全部 基金投 资于 同一原 始权益 人的各 类资 产支持 证券， 不大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产 支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（14） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的 40% ； 在全 国银 行间 同业市 场的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到 期后不 得展 期 ；
（15） 在任 何交 易日 日终 ，持有 的买 入股 指期 货合 约价值 ，不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ； 在 任何交 易 日 日终 ， 持 有的 买入 期货 合约 价 值与有 价证 券市 值之 和, 不 得超过 基金 资
产净值的 95% ，其中，有 价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政 府债券） 、 权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产（ 不含 质押 式回购 ）等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在 任何 交易 日 内交易 （ 不包
括平仓 ） 的股 指期 货合 约 的成交 金额 不得 超过 上一 交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 基金 所持
有的股 票市 值和 买入 、卖 出股指 期货 合约 价值 ，合 计（轧 差计 算） 应当 符合 基金合 同关 于
股票投 资比 例的 有关 约定 ；每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货 合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。
因证券 市场 波动 、上 市公 司合并 、基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ， 基金 管理 人应 当在 10 个交
易日内 进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相 关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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（5 ） 向 其基 金管 理人 、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金 托管 人 发行的 股
票或者 债券 ；
（6 ） 买 卖与 其基 金管 理人 、 基 金托 管人 有控 股关 系 的股东 或者 与其 基金 管理 人、 基金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券 交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动
十一、基金的业绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率 ×80%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率
×20%
本基金 为股 票型 基金 。在 综合考 虑了 基金 股票 组合 的构建 、投 资标 的以 及市 场上可 得
的股票 指数 的编 制方 法后 ，本基 金选 择市 场认 同度 较高并 且作 为股 指期 货标 的的沪 深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。债 券组 合则采 用中 证综 合债 券指 数收益 率作 为
业绩比 较基 准 。 本 基金 的 股票投 资比 例区 间 为 60%-95%，取 80% 为 基准 指数 中股票 投资 所
代表的 权重 ， 其余 20% 为 基准指 数中 债券 投资 所对 应的权 重 。 因 此 ， 本基 金 的业绩 比较 基
准确定 为 “ 沪深 300 指数 收益率 ×80% ＋ 中证 综合 债券指 数收 益率 ×20% ” 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ，本 基金可 以在 征
得基金 托管 人同 意并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十二、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、债 券基 金与 货币市 场
基金， 属于 高风 险/ 收 益特 征的开 放式 基金 。
十三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 于 2013 年 3 月 5 日复 核了本 报大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 数据 截止 到 2012 年 12 月 31 日， 其中 的 财务资 料未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,099,286,487.01 84.51
其中： 股票 2,099,286,487.01 84.51
2 固定收 益投 资 109,580,000.00 4.41
其中： 债券 109,580,000.00 4.41
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 265,013,018.57 10.67
6 其他资 产 10,304,441.89 0.41
7 合计 2,484,183,947.47 100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 1,060,078,770.96 42.81
C0 食品、 饮料 162,836,294.40 6.58
C1 纺织、 服装 、皮 毛 10,219,030.98 0.41
C2 木材、 家具 5,124,975.00 0.21
C3 造纸、 印刷 - 0.00
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑 料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属、 非金 属 27,599,724.00 1.11
C7 机械、 设备 、仪 表 673,652,754.28 27.20
C8 医药、 生物 制品 180,645,992.30 7.29
C99 其他制 造业 - 0.00
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供应
业
-
0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运 输、 仓储 业 - 0.00
G 信息技 术业 99,599,091.00 4.02
H 批发和 零售 贸易 - 0.00 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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33
I 金融、 保险 业 692,002,674.14 27.94
J 房地产 业 161,008,142.76 6.50
K 社会服 务业 15,347,808.15 0.62
L 传播与 文化 产业 71,250,000.00 2.88
M 综合类 - 0.00
合计 2,099,286,487.01 84.77
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 4,300,000 194,747,000.00 7.86
2 600036 招商银 行 13,000,000 178,750,000.00 7.22
3 600066 宇通客 车 6,500,000 163,800,000.00 6.61
4 000002 万
科Ａ 14,499,878 153,988,704.36 6.22
5 600690 青岛海 尔 11,000,000 147,400,000.00 5.95
6 600518 康美药 业 10,899,695 143,221,992.30 5.78
7 600016 民生银 行 17,424,048 136,953,017.28 5.53
8 000651 格力电 器 5,000,000 127,500,000.00 5.15
9 000001 平安银 行 7,000,000 112,140,000.00 4.53
10 000527 美的电 器 9,221,625 89,357,546.25 3.61
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 109,580,000.00 4.42
8 其他 - 0.00
9 合计 109,580,000.00 4.42
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 113002 工行转 债 1,000,000 109,580,000.00 4.42
6、报 告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 （2） 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于
超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,007,140.78
2 应收证 券清 算款 8,969,446.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 327,656.16
5 应收申 购款 198.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,304,441.89
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113002 工行转 债 109,580,000.00 4.42
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况
说明
1 000002 万
科Ａ 153,988,704.36 6.22 重大事 项停 牌
2 000527 美的电 器 89,357,546.25 3.61 重大事 项停 牌
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金的业绩
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差
②
业绩比 较基
准收益 率
③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
① －③
②－④
2012.07.27 －2012.12.31 5.91% 0.89% 6.11% 1.02% -0.20% -0.13%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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大成优 选基 金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2012 年 7 月 27 日至 2012 年 12 月 31 日）
-12%
-8%
-4%
0%
4%
8%
12-7-27 12-9-4 12-10-13 12-11-21 12-12-30
大成优选股票（LOF） 业绩比较基准
注： 1 、 本基 金转 型日 期为 2012 年 7 月 27 日， 截止 报 告期末 ， 本 基金 转型 后基 金合同 生效
未满一 年。
2、 大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF）合 同中 关 于基金 投资 比例 的约 定 ： 本基金 股
票资产 占基 金资 产的 比例 为 60%-95% ； 现 金以 及到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值 的 5% ； 权证 、 股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的
规定执 行。
本基金 的建 仓期 为 6 个月 ，本报 告期 本基 金处 于建 仓期内 。
十五、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金 的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市初 费及 年费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.25% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 1.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。经 基 金管 理人 与 基 金托管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。经 基 金管 理人 与 基 金托管 人
核对一 致后 ，由 基金 托管 人于次 月前 3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支取 。若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项费 用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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十六、业绩风险准备 金
1、 基金 管理 人设 立专 门的 业绩风 险准 备金 ， 用 于在 基金净 值增 长率 低于 业绩 比较基 准
增长率 超 过 5％ 时弥 补持 有人损 失。 在符 合相 关条 件的前 提下 ，业 绩风 险准 备金用 于弥 补
持有人 损失 每年 最多 一次 ，在上 一个 会计 年度 结束 后 15 个工 作日 内完 成。
2、基金管理人每月从已提 取的上一月基金管理费中 计提 10% 作为业绩风险准 备金，
划入专 门的 业绩 风险 准备 金账户 。
3、业 绩风 险准 备金 计算 公 式
V ＝E ×10％
V 为 每月 需提 取的 业绩 风 险准备 金；
E 为 已提 取的 上一 月基 金 管理费 。
4、业 绩风 险准 备金 累计 达 到基金 资产 净值 的 10% 时 ，可不 再提 取。
5、 若基 金上 一年 度基 金净 值增 长 率低 于基 金业 绩比 较基准 增长 率超 过 5% ， 基 金管理
人需在 上一 个会 计年 度结 束后 15 个 工作 日内， 将业 绩风险 准备 金用 于弥 补持 有人损 失。 若
业绩风 险准 备金 超过 持有 人损失 ，则 基金 管理 人应 将与持 有人 损失 相等 数额 的业绩 风险 准
备金划 入基 金财 产， 其余 资金仍 作为 业绩 风险 准备 金存入 专门 账户 ；若 业绩 风险准 备金 不
足以弥 补持 有人 损失 ， 则基 金管理 人和 基金 托管 人应 将全部 业绩 风险 准备 金划 入基金 财 产 。
基金净 值增 长率 的计 算方 法依据 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 第 1 号< 主要财 务
指标的 计算 及披 露> 》 第八 条 ，具 体如 下：
基 金 净 值 增 长 率 ＝( 本 期 第 一 次 分 红 前 单 位 基 金 资 产 净 值 ÷ 期 初 单 位 基 金 资 产 净
值 ) ×( 本期第二次分红前单位基金资产净值 ÷ 本期第一次分红后单位基金资产净
值) ×? ?×( 期末 单位 基金 资产净 值 ÷ 本期 最后 一次 分红后 单位 基金 资产 净值)-1
其中：
本期是 指基 金净 值增 长率 计算期 间；
分红前 单位 基金 资产 净值 按除息 日前 一交 易日 的单 位基金 资产 净值 计算 ；
分红后 单位 基金 资产 净值 ＝分红 前单 位基 金资 产净 值- 单位分红 金额 ；
业绩比 较基 准增 长率 依据 惯例， 采用 复合 指数 算法 计算， 具体 如下 ：
沪深 300 指数第 t 日收 益 率＝ 第 t 日沪 深 300 指数 ÷ 第 t-1 日沪 深 300 指数－1；
中证综 合债 券指 数第 t 日 收益率 ＝第 t 日中 证综 合 债券指 数 ÷ 第 t －1 日中 证 综合债 券
指数－1； 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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业绩比 较基 准 第 t 日 收益 率＝80% × 沪深 300 指数 第 t 日 收益 率＋20% × 中证 综合债 券
指数 第 t 日收 益率 ；
业绩比 较基 准增 长率= （1+ 业绩比 较基 准 第 t 日收 益 率） -1， n 为业 绩比 较基 准 增
长率 计 算期 间 交 易日 天 数 ；
当业绩比较基 准增长率－ 基金净值增长 率>5% 时， 发生持有人损 失＝期末基 金份额×
（业绩 比较 基准 增长 率－ 基金净 值增 长率 ）
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 计算 方法， 或
者 业绩 比较 基准 发生 变更 ，本基 金 净 值增 长率 或业 绩比较 基准 增长 率计 算方 法将相 应发 生
变更 。
6、 基金 管理 人应 当在 将业 绩风险 准备 金划 入基 金财 产的至 少 2 个工 作日 前， 在指定 报
刊和网 站登 载划 入业 绩风 险准备 金的 有关 公告 ，披 露划入 业绩 风险 准备 金的 具体时 间、 方
式和数 量等 信息 。
7、 基金 管理 人应 在基 金季 报等相 关信 息披 露文 件中 揭示业 绩风 险准 备金 的结 余、 划 转
和使用 情况 。
8、在 基金 合同 终止 的情 形 下，业 绩风 险准 备金 余额 应作为 基金 管理 人资 产处 理 。
十七、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证券 投 资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规
的要求,对 2012 年 7 月 27 日公布 的 《 大成 优选 股票 型 证券 投资 基金 （LOF ） 更新招 募说 明
书》进 行了 更新 ，并 根据 本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 增加 了 “ 十一 、基 金的 投资 ” 的“ （ 十一） 投资 组合 报告 部分 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十二 、基 金的 业绩 ” 部分 。
6、根 据相 关公 告， 对 “ 二 十四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充 了 2012 年 7 月
28 日至 2013 年 1 月 27 日 发布的 公告 。 大成优选股票型证券投资基金 （LOF ）
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7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 三月 九日
