国泰上证5年期联接：合同生效公告查看PDF公告
国泰上证 5年期国债 ETF联接基金合同生效公告 公告送出日期： 2013年 3月 8日 1.公告基本信息 基金名称 国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金简称 国泰上证 5年期国债 ETF联接 基金主代码 020035 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年 3月 7日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、 《国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》 下属分级基金的基金简 称
国泰上证 5年期国债 ETF联接 A 国泰上证 5年期国债 ETF联 接 C 下属分级基金的交易代 码 020035 020036 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【 2013】 11 号 基金募集期间 自 2013年 2月 18日 至 2013年 3月 5日 止 验 资 机构 名称 普 华 永道 中 天 会 计师 事务所 有限公司 募集资金 划入 基金托管 专户 的日期 2013年 3月 7日 募集有效 认购总户 数 （单位：户 ） 7,558 份 额 级 别 国泰上证 5年期 国债 ETF联接 A 国泰上证 5年期 国债 ETF联接 C 合 计 募集期间 净认购 金 额（单 位：元 ） 1,070,894,703.65 2,135,144,238.38 3,206,038,942.03 认购 资金 在 募集期间 产 生 的 利息（单位：元 ） 88,900.25 181,348.86 270,249.11 有效 认购 份 额 1,070,894,703.65 2,135,144,238.38 3,206,038,942.03 利息结转 的 份 额 88,900.25 181,348.86 270,249.11 募集份 额 （单位： 份 ） 合计 1,070,983,603.90 2,135,325,587.24 3,206,309,191.14 其 中 ： 募集 期间基金管 理人运 用固 认购 的基金 份 额 （单 位： 份 ） 0.00 0.00 0.00
1 占 基金 总 份 额比例
0% 0% 0% 有资金 认购 本 基金 情况 其他需要 说 明的 事项 无 无 无 认购 的基金 份 额（单位： 份 ） 996.08 265,000.00 265,996.08 其 中 ： 募集 期间基金管 理人的 从业 人 员认购本 基金 情况 占 基金 总 份 额比例 0.0001% 0.0124% 0.0083% 募集期限 届满 基金 是否符 合法 律 法规规 定 的 办 理基金 备案手续 的 条件
是 向 中国证监会 办 理基金 备案手续 获 得 书 面确认 的日期 2013年 3月 7日 注： 1、 本 基金管理人 高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门负责 人 认购本 基金份 额总量 的数 量区 间 为 0至 10万 份 （含）；本 基金的基金 经 理 认购本 基金份 额总量 的数 量区 间 为 0至 10万 份 （含）。 2 、 本 基金募集期间的 信息披露费 、会 计师费 、 律师费以 及 其他费用，不从 基金 财产 中 列支。 3.其他需要提示的事项 自基金合同生效 之 日 起 ，本 基金管理人 正 式开 始 管理 本 基金 。 基金份 额 持 有人可 以 到销售 机构 的 网点查询 交易 确认情况， 也 可 以 通过 本 基 金管理人的 网站 （ www.gtfund.com） 或客 户 服 务 电话 （ 400-888-8688） 查询 交易 确认情况。 本 基金的申 购 、 赎回 业务 自基金合同生效 之 日 起 不 超过 3个 月开 始 办 理 。在 确定 申 购 开 始与赎回 开 始时 间 后 ， 基金管理人 应 在 申 购 、 赎回 开放日 前 依 照 《 信 息披露办 法》的有 关 规 定在 指 定 媒体 上公告申 购 与赎回 的开 始时 间 。 风险提示 ： 基金管理人依 照恪尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和运 用 基金 财产，不 保 证投资 本 基金 一 定 盈 利， 也 不 保 证基金份 额 持 有人的 最低收益 。 敬 请投资人 注 意 投资 风险 。 投资人投资 于 上 述 基金 前应 认 真阅读 基金的基金合 同、 更新 的招募说明书 。 特此 公告 。
国泰基金管理有限公司
二零一三 年 三 月 八 日
