工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 1 页 共 4 页
工 银 瑞 信 增利 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金 基
金 合 同 生 效公 告
公告送 出日期：2013 年 3 月7 日
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 2 页 共 4 页
1 公告 基本 信息
基金名 称 工银瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金
基金简 称 工银增 利分 级债 券
基金主 代码 164812
基金运 作方 式 债券型 、契 约型
基金合 同生 效日 2013 年 3 月6 日
基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《 证 券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投
资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法 律法 规以 及本
基金相 关法 律文 件等
下属分 级基 金的 基金 简称 工银 增A 工银 增 B
下属分 级基 金的 交易 代码 164813 150128
注：-
2 基金 募集 情况
基金募集 申请获 中国证 监 会核准的 文
号
证监许 可【2013 】164 号
基金募 集期 间
自 2013 年2 月27 日
至 2013 年3 月1 日 止
验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013 年3 月 6 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 9,891
份额级 别 工银 增A 工银 增B 合计
募集期间 净认购 金额（ 单 位：人民 币
元）
1,449,852,128.66 621,273,590.67 2,071,125,719.33
认购资金 在募集 期间产 生 的利息（ 单
位：人 民币 元）
191,840.01 110,444.93 302,284.94
募集份 额 （ 单位： 份）
有效认 购份 额 1,449,852,128.66 621,273,590.67 2,071,125,719.33
利 息 结 转 的 份
额
191,840.01 110,444.93 302,284.94
合计 1,450,043,968.67 621,384,035.60 2,071,428,004.27
募 集 期 间 基 金 管 理
人 的 从 业 人 员 认 购
本基金 情况
认 购 的 基 金 份
额 （ 单位 ： 份）
33,833.60 4,819,144.20 4,852,977.80
占 基 金 总 份 额
比例
0.002% 0.776% 0.234%
募集期限 届满基 金是否 符 合法律法 规
规定的 办理 基金 备案 手续 的条件
是
向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得 2013 年3 月 6 日 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 3 页 共 4 页
书面确 认的 日期
注：1 、根 据基 金合 同的 有 关规定 ，工银增 A 份额 、 工银 增B 份 额的 份额 配比 原则上 不超 过 7:3 ，
本基金 管理 人对 工银 增 B 符合相 关认 购条 件和 要求 的认购 申请 予以 全部 确认 ，即认 购申 请确 认 比
例结果 为100% ； 对 工银 增 A 份额 2013 年3 月1 日 之前 （ 不 含 3 月1 日 ） 的 申请 100% 确认 ， 对 发
售期内 最后 一个 认购 日（ 即 2013 年 3 月 1 日） 工 银增 A 份额 的认 购申请 采 用“末 日（T 日 ）比
例 配 售 原 则 ” 给 予 部 分 确 认 ， 未 确 认 部 分 的 认 购 款 项 将 退 还 给 投 资 者 ， 确 认 比 例 结 果 为
20.5547058% ；
2 、 本 基金 仅工 银增B 份 额 在场内 发售 ， 通 过场 内认 购 的工银 增B 份额 为 10,071,412.00 份 （含
利息结 转的 份额 ） ；
3 、 基 金合 同生 效前 的律 师 费、会 计师 费和 信息 披露 费用不 得从 基金 财产 中列 支；
4 、 本 基金 管理 人高 级管 理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基金 份额 总量的 数量 区间
为100 万份 以上 ； 本 基金 的基金 经理 持有 本基 金份 额总量 的数 量区 间 为 50 万 份至 100 万 份 （ 含） 。
3 其他 需要提 示的 事项
基金份额持有 人可以到 销 售机构的网点 进行交易 确 认单的查询和 打印，也 可 以通过本基金 管
理人的 网站 （www.icbccs.com.cn ）或 客户 服务 电话 （400-811-9999 ）查 询交 易确认 情况 。
本基金 按照 不同 流动 性、 预期收 益和 风险 特征 分为 两类基 金份 额， 一类 份额 为每 6 个月 开 放
一次， 预期 收益 和风 险水 平较低 的平 稳收 益型 份额 （简称 “增利 A” ） ， 另一 类份额 为封 闭运 作 并
上市交 易、 预期 收益 和风 险水平 较高 的积 极进 取型 份额（ 简称 “增利 B”）。
增利A 份额 年化 收益 率（ 单利）= 1 年银 行定 期存 款利率+1.4%
基金成 立后 不超 过 3 个月 ，增利 B 份 额上 市交 易， 投资者 可以 通过 深圳 证券 交易所 转让 增 利
B 份额； 增利 A 份 额每 6 个月开 放一 次， 开放 期为 基金合 同生 效日 起 3 年内 每满 6 个月 的最 后两
个工作 日， 增利 A 的 开放 期分为 赎回 开放 日和 申购 开放日 ，每 个增 利 A 的开 放期 的 第一 个工 作 日
为赎回 开放 日， 投资 者可 以在赎 回开 放日 进行 增利 A 的赎回 操作 。每 个增利 A 的开放 期的 第二 个
工作日 为申 购开 放日 ，投 资者可 以在 申购 开放 日进 行增利 A 的 申购 操作 。在 增利 A 的申 购开 放 日
（第6 个申 购开 放日 除外 ） ， 基金 管理 人将 对增 利 A 份额进 行基 金份 额折 算， 增利 A 的基 金份 额净
值调整 为1.000 元， 基金 份 额持 有人 持有 的增 利A 份额数 按折 算比 例相 应增 减。
在增利 A 的每 个开 放期 ， 如果增 利 A 净 申购 份额 相 对较多 ，增 利 A 和 增利 B 在该次 开放 期后
的份额 配比 可能 会出 现大 于 7:3 的 情形 ；如 果增 利 A 的净 赎回 份额 相对 较多 ，增利 A 和增 利 B 在
该次开 放期 后的 份额 配比 可能会 出现 小 于7:3 的情 形。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告
第 4 页 共 4 页
为了控 制杠 杆风 险， 增利 A 与增利 B 的份 额配 比原 则上不 超过 7:3 。 在每 一 个开放 期， 本基
金以增 利 B 的 份额 余额 为 基准， 在不 超过 7/3 倍增利 B 的份 额余 额范 围内 对 增利 A 的 申购 进行 确
认。
本基金 基金 合同 生效 后 3 年期届 满， 本基 金转 换为 上市开 放式 基金 （LOF ） ， 投资者 可通 过场
外或场 内两 种方 式对 本基 金进行 申购 与赎 回。
风险提 示：
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚实信用、 谨慎勤勉 的 原则管理和运 用基金财 产 ，但不保证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
2013 年3 月7 日
